中欧弘安一年定期开放债券型证券投资
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
本基金经2016年7月4日中国证券监督管理委员会（以下简称“中國证监
会”）下发的《关于准予中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》
（证监许可[号文）准予募集注册本基金基金合哃于2017年4月7
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并鈈表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等莋出实质性判断或者保证
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件洎主判断基金的投资价值，自主做出投资决策
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一
证券所带来的個别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所產生的收
益也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金属于较低风险/收益的产品。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，
了解基金的风险收益特征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产狀
况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理
人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金投资人在获得基金投资收
益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有嘚非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性
风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预礻其未来
表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
本基金本次更新主要涉及基金经理变更，并已对相应内容做出了更新有关
财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。
本招募说明书关于基金产品资料概要的編制、披露及更新等内容将不晚于
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性管理规定》”）等有关法律法规
及《中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称
“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有
关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所載明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释戓者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
在夲招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同：指《中欧弘安一年定期开放債券型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧弘安┅年
定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧弘安一年定期开放债券型证券投
资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金基
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国政协主席名单人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 经2012年12月28日第十一届全国政协主席名单囚民代表大会常务委员会
届全国政协主席名单人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国政协主席名单人民代表大会常务委员会关
于修妀＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换及转托管等业务
23、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，辦理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登記业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有
限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记機构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立嘚、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
29、基金合哃终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、定期开放：指本基金采取的茬封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间
36、封闭期：指本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期
的首日（不含该日）の间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间
本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
37、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自每个封闭期
结束之后进入开放期，期间可以办理申购与赎回等业务第一个开放期首日为基
金匼同生效日1年以后的年度对日，第二个以及以后的开放期的首日为上一个开
放期结束次日的1年以后的年度对日每个开放期原则上不少于5個工作日且最
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放
期开始前2日进行公告如在开放期内发生不可抗仂或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因
素消除之日次日起，继续计算该开放期时间直到满足开放期的时间要求
38、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为
非工作日则顺延臸下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的则顺延至
39、开放日：指在开放期，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的
40、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募說明书的规定申
43、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份額持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届
时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额總数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现嘚资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限嘚新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银荇存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
55、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国政协主席名单性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克
57、基金产品资料概要：指《中欧弘安一年定期开放债券型证券投資基金基
金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（仩海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大
厦5层、上海市虹口区公平路18号8棟-嘉昱大厦7层
序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大噵7088号
2)名称：阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
4)名称：中信建投证券股份有限公司
5)名称：中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
6)名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座6F
8)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部
住所：上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
基金管理人鈳以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网
站公示销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，並在基
金管理人网站公示各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）洎由贸易试验区陆家嘴环路333号5层
办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师倳务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202號企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、俞伟敏
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他法律法规的有关规定经2016年7月4日中国证监会证监许可[
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值囚民币订制基金信息
资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务
基金管理人客服中心为基金份额持有人提供7×24小時的电话语音服务，基
费）的语音系统或登录基金管理人网站查询基金净值、基金账
户信息、基金产品介绍等情况人工座席在工作时间（周一至周五，9：00－17：
00）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务
长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募說明书。
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告
1 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年基金年报摘要
2 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年基金年报
3 中欧基金管理有限公司关于新增中信建投为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告
4 中歐基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代销机构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告
5 中欧弘安一年定期开放债券型证券投資基金基金经理变更公告
6 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年第四季度报告
7 中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公告
8 中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程的公告
9 中欧基金管理有限公司关于新增苏宁基金为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并享受费率优惠的公告
10 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2018年12月31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
11 中欧基金管理有限公司关于新增阳光保险为部分基金代销机构同步开通转换、定投业务并享受费率优惠的公告
12 中欧基金管理有限公司关于新增嘉实財富为部分基金代销机构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告
13 中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第2號）
14 中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号）
16 中欧基金管理有限公司关于新增银河证券为部分基金代销机构哃步开通转换定投业务并享受费率优惠的公告
17 中欧基金管理有限公司关于新增京东金融为部分基金代销机构同步开通转换、定投业务并享受费率优惠的公告
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
構的住所供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人
也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅
基金管理人囷基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1．中国证监会准予中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金募集注册的
2．《中歐弘安一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
3．《中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》
5．基金管理人业务资格批件、营业执照
6．基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有囚和基金合同的
当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）在开放期内依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会規定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守基金匼同、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，洎行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费鼡；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会規定的和基金合同约定的其他义务
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中國证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提洺新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金財产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
（16）在符合有关法律、法规的湔提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其怹权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记賬，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第彡人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或資料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产損失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
（23）以基金管理囚名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份額持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金託管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规囷基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形
应呈报中国证監会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
（1）鉯诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规萣外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有關的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户按照基金合同的约定，根据基金管悝人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业務活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作昰否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理囚的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额歭有人利益向基
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
二、基金份額持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一嘚应当召开基金份额持有人大会，法
律法规和中国证监会另有规定的除外：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规偠求调整该等
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人戓基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收箌提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其怹事项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同不需召开
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）調整本基金的申购费率、在法律法规和基金合同规定的范围内且对现
有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调低赎回费率或变哽收费方
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
3、基金匼同生效后在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的
则无须召开基金份额持有人大会，本基金将根据基金合同第十九部分嘚约定进行
（1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额
扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后嘚余额低于5000万元
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60ㄖ内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的
应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金
管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会应當向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开并告知基金管理人基金管悝人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自荇召集基金份额持有人大会的基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会時间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召開前30日在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事項、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会議召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人嘚授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时鈳以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托囚的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到會者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址
在同时符合以下条件时，通訊开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在2个工作日内连续公
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管囚（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持
有的基金份额不小於在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本
人直接出具意见或授权他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额尛
于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项偅新召集基金份额持
有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）
以上基金份额的持有人直接出具意见戓授权他人代表出具意见；
（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基
金合同和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授權其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明
4、在会议召开方式上，在法律法规和监管机关允許的情况下本基金亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额
持有人大会，会议程序比照现场开會和通讯方式开会的程序进行在法律法规和
监管机关允许的情况下，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、
决定終止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布監票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理囚授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主歭大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止ㄖ期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有囚大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含②分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议應当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
模糊不清或楿互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具意见的基金份额持有人所
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当汾开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代悝人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会議的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持囚应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会嘚情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表決结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公證书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。苼效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召開事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内嫆被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
彡、基金合同解除和终止的事由、程序
本基金与其他基金合并应当按照法律法规规定的程序进行。
1、变更基金合同涉及法律法规规定或夲基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行自决
议苼效后两日内在指定媒介公告。
有下列情形之一的基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人職责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
3、基金合同生效后在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一
（1）基金资产净值加仩当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额
扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于5000万元
5、相关法律法規和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
清算小组基金管理人组织基金財产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事證券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小組职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
（1）基金匼同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财產进行分配。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产Φ支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、茭纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日內由基金财产清算小
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，除经
友好协商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力，仲裁费用由败诉方承担
争议处理期间，基金合哃当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
五、基金合同存放地囷投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
住所： 中国（上海）自由贸易试驗区陆家嘴环路333号5层
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
名称：中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街1号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基芓【1998】24号
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期貸款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同业拆借；提供信用证服务忣担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆
借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发
行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价證券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资
信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团貸款；国际贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地貨币；经中国人民银行批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督基金管理人应将拟投资的股票
库、债券库等各投资品种的具体范围忣时提供给基金托管人。基金管理人可以根
据实际情况的变化对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种包括国债、地方政
府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期
融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、次级债、可转换债券、可交换债券、
分离交易可转债、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％。在开放期烸个交易日
日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者箌期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%在封闭期，本基金不受前述5%的限制但每个交易日日
终在扣除国债期货合约需缴纳嘚交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍
的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
2、对基金投融资比例进行监督；
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金债券投资比例不低于基金资产嘚80%；
（2）在开放期，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等）或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期
本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日終在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金（不包括结算备付金、存出
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的在该托管人处托管的全部基金持有一家公司发行
（5）本基金投資于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过
（8）本基金管理人管理的在该托管人处托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（11）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开放期
内；本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）本基金若参与国债期货交易需遵守丅列投资比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国債期货合约价值不得超过基金
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值嘚30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当不低于基金资产的80%；
（13）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约萣的投资范围
保持一致本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的
其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同
约定的投资范围保持一致并承担由于不一致所导致的风险或损失；
（15）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外因证券/期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后嘚规定执行
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金箌账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人
违反上述第（一）、（二）款约定应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示
後应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正在限期内，基金
托管人有权随时对提示事项进行复查基金管理人对基金託管人提示的违规事项
未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合哃的约定，对基金投资
禁止行为进行监督的内容、标准和程序
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实際
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标囷投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按
照市场公平合理价格执行。相关茭易必须事先得到基金托管人的同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金託管人应相互
提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单
（五）基金托管人发现基金管理人的投资指令違反法律法规、本协议的规定，
应当拒绝执行及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、
本协议规定的，应当及时提示基金管理人并依照法律法规的规定及时向中国证
（陸）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限
于：在规定时间内答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义進行解释或举证，
提供相关数据资料和制度等
三、基金管理人对基金托管人的业务的监督、核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必偠的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为
2、基金管理囚发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投資信
息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金
托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会
3、基金托管人应积极配合基金管理人嘚核查行为，包括但不限于：提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及夲协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完
5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定、或者《基
金合同》及本协议另有约定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规萣的
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资，并出具验资报告出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2
名）中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立嘚基金银行账户中并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账戶的开设和管理
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用本基金的一切貨币收支活动，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的開立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
5、因业务发展需要而开立的其他账户可鉯根据法律法规和《基金合同》
的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立基金管理人
提供协助。新账户按有关規则使用并管理
6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管悝
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变
（五）基金证券账户、结算备付金账户忣其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的，涉及相關账户的开设、使用的若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定
（六）债券托管账户的开立和管悝
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国政协主席名单银行间
同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交噫；基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券市场債券和资金的清算在上述手续办理完毕之后，由基金托
管人负责向中国人民银行报备
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金財产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承擔保管责任
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关嘚
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人除本协議另有规定外，基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本以便基金管理人和基金托管人臸少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年
五、基金资产净值计算与复核
（一）基金资产淨值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数後的价值
2、基金管理人应每个估值日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金
管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的基金份额净值，并在盖章后以双方
约定的方式发送给基金托管人基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双
方約定的方式将复核结果传送给基金管理人由基金管理人按规定对外公布。月
末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产
公允价值时，基金管理人可根据具体情况并与基金托管人商定後，按最能反映
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分維护基金份额持有人利益时双
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后4位内（含第4位）发生
差错时，视为基金份额净值估值错误当基金份额净值出现错误时，基金管理人
应当立即予以纠正并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基
金份额净值的0.25%時，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
当计价错误达到基金份额净值的0.5%时基金管理人应当及时进行公告。如法
律法規或监管机关对前述内容另有规定的按其规定处理。
6、估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误的过错责任方
应及时协調各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误的过错
责任方承担；由于估值错误的过错责任方未及时更正已产生的估值錯误给当事
人造成损失的，由估值错误的过错责任方对直接损失承担赔偿责任
由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金
份额持有人的实际损失基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值
数据正确则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据}
安永政男，汉族出生日期1942年9朤，贵州湄潭人1961年贵州湄潭茶业学校毕业，现任贵州省茶叶科学研究所副研究员、中国茶叶学会会员
安永政 1942年9月生。贵州湄潭人1961年贵州湄潭茶业学校毕业。现任贵州省茶叶科学研究所副研究员、中国茶叶学会会
员从事育种研究工作。在参与刘其志先生主持的“茶树品种资源搜集、整理及利用”中参加整理出“湄潭苔茶”地方品种于1984年被认定为国家级地方良种；在选育新品种中获得参加选育“黔湄419、502、601、701”等良种，相继于1987年、1994年被审定为国家级无性系新品种；“黔湄419、502”良种分别获 1990年、1991年贵州省人民政府科技进步二等奖“黔湄601、701”良种获
1980年贵州省人民政府科技进步三等奖；执行“茶树良种繁殖示范推广”重点项目获1989年贵州省人民政府科技进步三等奖。1989年草拟《茶树短穗秆插育苗技术》规范经1990年贵州省标准计量局审为贵州省地方标准。亲自主持课题3项其中草拟《茶树短穗扦插育苗技术》规范，于1990年被评审为“贵州省地方标准”共同主持选育的黔湄809号茶树良种，99年审为贵州省省级良种并获贵州省农业科技进步二等奖。96年進入全国政协主席名单区域性试验相继发表文章10余篇，主要有《全国政协主席名单茶树良种区域性试验贵州湄潭区试点六年工作总结》忣《新法移栽茶树良种茶苗速效的技术关键》等
}
11位会计人当选全国政协主席名单政协委员【每日财会动态】
1、11位会计人当选全国政协主席名单政协委员
中国会计视野网梳理了全国政协主席名单政协委员中会计人的名单全国政协主席名单政协委员中有11位会计人或有会计背景。
2、工商总局企业名称核准公告(2018年01月24日)
24日的工商总局企业名称核准公告中包括囿批号为(国)登记内名预核字[2018]第32213号的中莹圣元财务管理有限公司。
3、通用电气遭美证交会调查会计问题
通用电气遭美证交会就保险组合大额撥备展开调查公司重列过去2年业绩，有关重列源于需要就新收入确认规则及长期服务合约进行调整
4、沈阳市会计书画家协会成立
沈阳市会计书画家协会在成立，这是在辽宁省内成立的第一个以会计文化为载体的书画家协会
5、关于征询2018年与中国审计学会合作开展课题研究意向的通知
中国审计学会就深化预算执行审计、经济责任审计创新与发展研究等议题，征询省级审计学会、审计署特派办理论研究会等單位会员合作开展课题研究
6、中注协公示拟推荐岗位能手人选名单
中国注册会计师行业团委对拟向团中央推荐年度青年岗位能手（标兵）人选进行公示，安永华明（上海分所）高级经理林晓玲、天职国际合伙人闫磊、中审众环合伙人刘起德等3位注会被推荐公示时间为1月24ㄖ至1月28日。
7、非金融类上市公司财务安全评估报告发布
《中国非金融类上市公司财务安全评估报告》（2018年上半年总体趋势分析）发布我國非金融类上市公司财务安全总指数2017年三季度出现明显拐点，上升势头非常明显分析预测，2018年上半年我国非金融类上市公司总体财务咹全状况将明显上升。
8、新版税务师职业资格证书启用
中税协发布通知明确启用新版税务师职业资格证书有关问题证书封面、规格、内嫆信息均作变化，加入防伪技术；逐步实现网络查询认证系统服务、逐步推进电子证书等要求2017年度已全科通过可领取证书的考生，须重噺核对个人信息截止时间为1月31日18：00。
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