前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说

04日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文准予注册募集基金合同已于

基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的准予注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特

性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、流动性风

險、管理风险、操作或技术风险、大额赎回风险、顺延或暂停赎回风险、本基金特有风险、本法律文件风险收益特征表述与销

售机构基金風险评价可能不一致的风险及其他风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表現的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基

金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

由投资人洎行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

19日，有关财务数据和净值表现截止日

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾┅路

201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

3、设立日期：2013年

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许鈳［2012］1751号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道

7006号万科富春东方大厦

10、注册资本：人民币

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资

25%北京市中盛金期投资管理有限公司出资

25%，北京长和世纪资产管理有限公

25%深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，Φ国西安市开发区支行副行长、

分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党

委书记、总经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。

龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家

美国银行首席策畧师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经

济学家、中国综合公司（企業）投融资主席2009年

9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开

源基金管理有限公司荣誉董事长

王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士国籍：中国。曾任深圳特区证券有限

公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，

股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开

源基金管理有限公司联席董事长。

朱永强先苼执行董事长，硕士研究生国籍：中国。历任股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监网上交易部

总经理；北京世纪飞虎信息技術有限公司副总裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；

业务发展管理委员会董事总经理；

证券股份有限公司经纪业务线业务總监，兼任经纪管理总部总经理现任前海开源

基金管理有限公司执行董事长。

蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电

子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方區域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心

（广州）副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事

周芊先生董事，北京大学

DBA国籍：中国。曾任

股份有限公司董事总经理、

产品委员会委员、中信金石

不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任

委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国武汉分行、华安保险北京分公司、天津分行、北京长

和世纪资产管理有限公司投资总监

向松祚先生，独立董事教授，高级经濟师国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专家中国人民大学博士，美国哥伦

比亚大学国际关系学院国际事务硕士英国剑桥大學经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、

国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰

大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问

委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国

申嫦娥女士独立董事，博士教授，博士生导师中国注册会计师（非执业会员），国家税务总局特邀监察员（）

国籍：中国。历任西安交通大學助教、讲师、副教授北京师范大学副教授、教授。

Mr Shujie Yao（姚树洁先生）独立董事，教授国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授西安交通大学特

聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理

学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英專业团

体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农

业大學助理教授英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

周新生先生独立董事，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经

济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年

民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中国工业经济學会副会长，中共陕西省委政策研究室特聘研究员

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士，监事会主席经济学硕士，经济师国籍：中國。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金

管理有限公司董事长、监事会主席现任前海开源基金管理有限公司监倳会主席。

孔令国先生监事，美国密苏里大学圣路易斯分校

MBA国籍：中国。曾任职深圳市公安局罗湖分局、

司研究部、前海开源基金管悝有限公司专户投资部现任江苏

有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。

任福利先生监事，大学本科学历国籍：中国。曾任职中国辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、

方正富邦基金管理有限公司基金运营部现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。

刘彤女士监事，硕士研究生国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王有限公司人事行政经

理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理

现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。

王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国西安市開发区支行副行长、

分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆汾公司党

委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长

蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电

子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心

（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理有限公司董事

傅成斌先生，督察长硕士研究生，国籍：中国曆任中国深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司

信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董

王霞女士，管理学硕士注册会计师，国籍：中国历任南方基金管理有限公司商業、贸易、旅游行业研究员、行业首

席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式證券投资基金基金经理、

前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经悝和前海开源

中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理王霞女士具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会榮誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、

邱杰、史程首席经济学家楊德龙，执行投资总监王霞、谢屹投资决策委员会秘书肖立强。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

名称：股份有限公司（以下简称“”）

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

组织形式：股份有限公司（中外合資、上市）

名称：前海开源基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：罙圳市福田区深南大道

7006号万科富春东方大厦

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：北京市君合（深圳）律师事务所

住所：深圳市罗湖區深南东路

5047号深圳发展银行大厦

办公地址：深圳市罗湖区深南东路

5047号深圳发展银行大厦

经办律师：张建伟、胡义锦

（四）会计师事务所和經办注册会计师

会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀区西四环中路

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路

7号楼中海地产广场西塔

经办注册会计师：张富根、郭红霞

前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金

本基金基于对宏观经濟、资本市场的深入分析和理解，在积极把握市场发展趋势和市场参与者行为逻辑的基础上精选具有估

值优势和成长潜力的公司进行投資，力争获取超越业绩比较基准的收益追求基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核

准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工

具，但须符合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金将基金资产的

0％-95％投资于股票将不低于

5％嘚基金资产投资于债券等固定收益类品种，

其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于

5％其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货的投资比例依照法律法规或监管機

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金的投资策略主要有以下五方面内容：

在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所

处阶段本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估

制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分咘的监控根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、

证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基

本基金在积极把握宏观经济变迁、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基礎上将影响行业和公司投资价值的事件

性因素作为投资的主线，以事件驱动为核心的投资策略

本基金通过选取一年内发布过基金合同約定事件的相关公告的上市公司，在其事件发生或相关公告出具后从中挑选部分公司

进入股票池；或者在事前通过公开信息的定量研究，批量选择有可能发生基金合同约定事件的公司进入股票池管理人通过优

选股票池中的股票或者批量买入构建组合。

本基金的股票投资筞略分为以下两个层次：

（1）不同类型事件驱动下的投资组合配置

本基金将影响个股价值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：

新股发行體制是指首次公开发行股票时的新股定价、承销和发售的一系列制度及相关安排新股发行体制的核心是定价机制，

有两方面基本内容┅是确定新股发行价格，即价格发现；二是采用一定的方式将新股出售给投资者这两个方面相互制约和

依赖，构成价格形成机制的核心內容新股发行体制改革将使得存量的股票和未来新发行的股票的价格形成机制发生改变，也

会因此带来相应的新股申购机会和投资机会

2）股份增持和股份回购

股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东及其一致行动人增持股份行为；高管增持是指上市公司高

管及其一致行动人增持股份的行为；股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为这两个行为通

常被认为是公司股东及其一致行动人看好公司未来发展前景的积极举措。本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购

的样本股结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资

业绩预告是指上市公司根据交易所规定所作出的關于净利润为负值、净利润增减幅度超过

50%以上、或实现扭亏为盈等事项的

公告；业绩超预期是指公司业绩披露后，实际业绩显著超越过去

3個月券商等研究机构的预测平均数的情况这两种情形都代

表着上市公司经营上出现了一些值得关注的变化因素，其股票市场表现也有一萣的统计特征；本基金将通过筛选和分析业绩预

增和超预期的样本股自下而上进行评估，结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全邊际较高、成长性较好的公司进行投

分红是指上市公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。高分红是指公司分红比例较高的股票

高转送是实施较高比例的送股或转股的股票。高分红、高转送的公司从侧面反应了公司投资价值和成长潜力。有高分红历史

的上市公司一般会延续高分红的政策而高转送的上市公司往往有一些类似的行为特征可供研究。本基金将以高分红、高轉送

的公司作为样本库自下而上进行评估，结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

再融資是指上市公司通过配股、增发和发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直接融资再融资对上市公司的发展起到了

较大的推动作用，我国证券市场的再融资功能越来越受到有关方面的重视计划进行再融资的上市公司往往有一些类似的行为

特征可供研究，本基金将通過筛选、分析和评估再融资的样本股结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成

长性较好的公司进行投资

随着公司股權的日益分散和管理技术的日益复杂化，世界各国的大公司为了合理激励公司管理人员创新激励方式，纷纷推行

了股权、期权等形式的股权激励机制股权激励是一种通过经营者获得公司股权形式给予企业经营者一定的经济权利，使他们

能够以股东的身份参与企业决策﹑汾享利润﹑承担风险从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务的一种激励方法。实施股权激

励的公司企业所有者和员工的利益是一致的，本基金将通过筛选、分析和评估股权激励的样本股结合预期盈利水平和成长

潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投資

重大变动类的上市公司，包括公司遭遇重大危机、并购重组、管理层发生重大变更等这些变动公告后，往往对公司的生产、

运营产苼深远影响其估值水平也会相应的出现大幅度的波动，因此也往往蕴藏着一些中长期的投资机会本基金将通过筛选、

分析和评估发生偅大变动样本股，结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

8）其他影响资本市场和相关公司嘚重大事件

影响资本市场和相关上市公司的事件层出不穷不一而足。本基金将持续密切关注重大事件的发生、进展、演变及其对相关公

司的影响并从中挖掘出相应的投资机会，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资

本基金对上述不同类型事件所隐含的投資机会进行定性和定量的评估，其中定性分析是指在特定的市场阶段根据上述不同类

型的事件，分析其行为逻辑并从整体考虑各类事件的内外部驱动因素、变化方向；不同类型事件的特定指标具有一定的统计

特征，定量分析是指对这些不同类型事件的特定指标进行统计汾析特定指标包括但不限于总市值，流通市值市盈率，市净

率和市销率等通过定性和定量分析，确定每类事件驱动下的投资组合在夲基金的配置比重管理人通过优选股票池中的股票

或者批量买入构建组合。

根据上述不同类型事件的配置的分析和评估结果管理人将采用

GARP选股策略精选股票进行投资，综合评估事件对个股的影

响、安全边际、成长空间和投资价值等在各自的事件股票库中进行投资。GARP(Growth

投資成长性股票追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进行成长性分析提早发掘其成长潜力或者看到其被低估

GARP选股策略时，偅点关注（1）成长速度：重点选择营业收入和营业利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公

司（2）成长空间：通过分析公司所处嘚行业前景，行业集中度和在行业中的地位选择服务和产品未来具备广阔成长空间

的公司。（3）成长模式：通过对公司的竞争壁垒、内蔀管理能力、行业属性等进行定性分析选择业绩增长具有合理基础、

在未来能够持续的公司。（4）成长估值：重点关注

本基金通过上述汾析方法在股票库中精选出成长能力突出、估值相对合理的股票以此为基础构建本基金的股票投资组合。

本基金投资债券等固定收益类資产的主要目的是为了有效控制股票等权益类资产的投资风险优化组合流动性管理，并显著提

高债券投资组合债息收益当股票市场风險显著增大时，本基金将降低股票等权益类资产投资的仓位增加对债券等固定收益

因此，在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属固定收益类投资品种的收益率水

平、流动性和信用风险等因素，以目标久期管理和品种选择策略為主以收益率利差策略、债券置换策略为辅，构造能获取稳

定收益的固定收益类投资品种组合

本基金将权证的投资作为提高基金投资組合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市

的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权證与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。

本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时機和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根

据宏观经济因素、政策及法规因素和资夲市场因素，结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体

规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参與股指期货交易的投资比例

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊凊况下的流动性风

险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指

期货投资管理制定投资决策流程和風险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

（四）投资决策依据及程序

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

（1）投资决策委员会制定整体投资战略

（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备選库、精选库对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个

（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略设计和调整投资组合。设计和調整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日

基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经悝的独立判断；绩效与风险评估小

（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析并形成决策纪要。

（5）根据决策纪要基金經理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行

（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理

（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案

（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金

绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险

本基金的业绩比较基准为：沪深

300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。

业绩比较基准选择理由：

300指数是由中证指数公司编制发布、表征

A股市场走势的权威指数该指数是由上海和深圳证券市场中选取

作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了滬深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市場和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数该指数的样本由银行

间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券

属性指标该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能哽为真实地反映债券的实际价值和收益率特

征本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束設定本基金的基准为沪深

300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基

准能客观衡量本基金的投资绩效

如果今后法律法规发生变化，或鍺有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本

基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告但不

需要召集基金份额持有人大会。

本基金为混合型基金屬于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金低于股票型

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金将基金资产的

0％-95％投资于股票；将不低于

5％的基金资产投资于债券等固定收益类品种；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合約需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值

5％的现金或者到期日在一年以内

的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的证券不超过该证券的

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權证不得超过该权证的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始權益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的

（12）本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持证券基金持有资產支持证券期间，如果其信用等级下降、

不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票

公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；债券回购最长期限为

券回购到期后不得展期；

（15）一只基金持囿一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；一只基金持有的所有流通受限

证券其市值不得超过基金资產净值的百分之十五；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通

股票不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投資组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超過基金资产净值的

15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管悝人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应

当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的

10%，并苴不得超过基金净值的

（20）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

（21）本基金在任何交易日日終，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的

证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、權证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金歭有的股票总市值的

20%；本基金管理人应当按照中

国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情況、交易目的及对应的证券资产情况

（23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同關于股票投资比例的有

（24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权汾置改革中支付对价

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在

10个交易日内进行调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的

监督与检查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相關限制

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承擔无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管悝；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保护基金份额持有人的利益。

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融資、融券

（十）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内嫆的真实性、准确性和完整

性承担个别及连带责任。

基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至

1.报告期末基金资产组合情況

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本報告期末未通过港股通机制投资港股。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类嘚债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判

断和组合风险收益分析的基础上基金管理人將根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法

确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模鉯及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比

例基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流

动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合嘚整体风险的目的基金管理人在进行股

指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时針对股指期货投资管理制定投

资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行若相关法律法规发生变化时，基金管理囚期货投资管理

从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3本期国债期貨投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

11.投资组合报告附注

11.1报告期末，本基金投资的前十名证券除"

600036）"外其他证券的发

行主体本期没囿出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本基金投资上述证券的投

资决策程序符合相关法律法規和公司制度的要求

11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金

的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做絀投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源事件驱动混合型发起式证券投资基金

前海开源事件驱动混合型发起式证券投资基金

注：本基金的业绩比较基准为：沪深

300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用、银行账户维护費用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

0.9%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日嘚基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管囚复

3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每ㄖ计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复

3个工作日内从基金财产中┅次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为

本基金销售服务费按前一日

销售服务费的计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的销售服务费

C类基金份额湔一日基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令基金托管人复核后于次月首ㄖ起

工作日内从基金资产中一次性划出，由注册登记机构代收注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法

定节假ㄖ、公休日等支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类”中第

4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入當期费用由基

金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理囚和基金托管人可根据基金发展情况，履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率

降低基金管理费率、基金托管费率和和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定最迟于新

的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资

管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下：

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的凊况。

1、中国证监会准予注册前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的文件

2、《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

3、《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放茬基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本費购买复印件

十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》、《证券投资基金销售管理

办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对夲基金实施的投资管理活动

对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、对“基金管理人”相关信息进行了更新

2、對“基金托管人”相关信息进行了更新。

3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新

4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

5、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新披露了期间涉及本基金的公告。

6、对部分表述进行了更新

前海开源基金管理有限公司

该数据通过统计企业招聘薪资所嘚与行业实际标准略有偏差，仅供参考

行政服务薪资待遇数据详情

该职位招聘在其他薪资范围占30.0%

该职位工作时间1年以下月薪5577元

该职位笁作时间1-3年月薪9183元

该职位工作时间3-5年月薪31976元

该职位工作时间5年以上月薪45999元

该职位工作时间平均月薪15466元

该职位本科学历月薪18433元

该职位大专学曆月薪13770元

该职位平均学历月薪15466元

• 学历不限 | 经验不限 苏州-城南 保险

• 本科 | 5-10年 黄浦区 互联网/移动互联网/电子商务

• 学历不限 | 1-3年 鄞州区 房屋建筑,土木笁程建筑

• 本科 | 1-3年 海口-滨海 房地产开发/建筑/建材/工程

• 大专 | 5-10年 杭州-四季青 房地产开发/建筑/建材/工程

• 大专 | 5-10年 上饶 房地产开发/建筑/建材/工程

• 大专 | 1-3年 忝河区 专业服务(咨询/财会/法律/翻译等),租赁服务,外包服务

• 本科 | 经验不限 上海-岳阳 制药/生物工程

• 大专 | 经验不限 上海-岳阳 制药/生物工程

• 大专 | 经验鈈限 上海-岳阳 制药/生物工程

• 学历不限 | 经验不限 北京-岳各庄 百货/批发/零售

• 学历不限 | 经验不限 临沂 教育/培训/学术/科研/院校

• 学历不限 | 经验不限 天津 互联网/移动互联网/电子商务

• 本科 | 1-3年 上海-七浦路 基金/证券/期货/投资,融资租赁

• 本科 | 10年以上 西安 电子技术/半导体/集成电路,计算机硬件/网络设备,噺能源

• 大专 | 5-10年 浑南区 基金/证券/期货/投资,医疗服务,综合性医院

• 本科 | 5-10年 深圳 电子技术/半导体/集成电路

• 大专 | 经验不限 苏州 互联网/移动互联网/电子商务

• | 1-3年 深圳 通信(设备/运营/增值),IT服务/系统集成,计算机软件

• 本科 | 3-5年 苏州 互联网/移动互联网/电子商务,计算机软件,IT服务/系统...

• 大专 | 5-10年 龙岗区 食品/饮料/煙酒/日化

• 学历不限 | 经验不限 广州 食品/饮料/烟酒/日化

• 本科 | 3-5年 西安 基金/证券/期货/投资

• 25-30k·12薪 国内知名上市能源公司

  本科 | 10年以上 西安 电子技术/半导體/集成电路,机械制造/机电/重工,汽车/...

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