上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2015年第2季度报告
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二一五年七月十八日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自日起至6月30日止。
基金产品概况
基金简称
华安上证龙头ETF

基金主代码
510190

交易代码
510190

基金运作方式
交易型开放式（ETF）

基金合同生效日
日

报告期末基金份额总额
50,150,796份

投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略
本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。在一般情况下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产组合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。

业绩比较基准
上证龙头企业指数

风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。

基金管理人
华安基金管理有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司


§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(日-日)

1.本期已实现收益
175,224,921.69

2.本期利润
56,402,218.65

3.加权平均基金份额本期利润
0.8712

4.期末基金资产净值
216,401,294.11

5.期末基金份额净值
4.315

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
15.96%
2.63%
18.23%
2.64%
-2.27%
-0.01%


3.2.2　自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（日至日）


管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



牛勇
本基金的基金经理

-
10
复旦大学经济学硕士，FRM（金融风险管理师）,10年证券金融从业经历，曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008年5月加入华安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师，2009年7月至2010年8月担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理助理，2010年6月至2012年12月担任上证180交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010年9月起同时担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理。2010年11月起同时担任本基金及其联接基金的基金经理。2012年6月至2015年5月同时担任华安沪深300指数分级证券投资基金的基金经理。2014年12月起担任华安沪深300量化增强型指数证券投资基金的基金经理。

注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风控部门的监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现异常交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
二季度经济运行平稳，货币政策继续宽松，继一季度后央行再次两次降息、两次降准，并引导银行间同业拆借利率显著下行，流动性充裕加之新基金发行火热，以创业板为代表的转型主题成长股快速上涨；进入6月初，市场对宽松货币政策见顶开始有所预期，加之监管部门对配资加杠杆过度投机行为开始风险提示，年初以来巨大涨幅的转型主题板块开始去杠杆，并带动大盘快速下跌。基金在报告期内操作以跟踪指数为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至日，本基金份额净值为4.315元，本报告期份额净值增长率为15.96%，同期业绩比较基准增长率为18.23%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，经济将继续平稳，货币政策将继续宽松，部分城市地产销售开始转暖，但全面回暖以及对货币政策掣肘的可能性很小；居民资产配置中股票资产配置的比例整体水平仍然不高，长期看股市仍然具有投资价值；经历6月份快速去杠杆后，市场的结构将趋于稳定，大盘蓝筹股票估值水平更具吸引力，而优质成长个股与转型板块的龙头企业估值水平进入合理区间，配置价值开始显现。对去杠杆后的市场中长期表现，我们保持相对乐观。作为本基金的管理人，我们继续坚持积极基金回报与指数相拟合的原则，控制跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）

1
权益投资
209,017,539.36
96.14


其中：股票
209,017,539.36
96.14

2
固定收益投资
329,853.70
0.15


其中：债券
329,853.70
0.15



资产支持证券
-
-

3
贵金属投资
-
-

4
金融衍生品投资
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
银行存款和结算备付金合计
6,804,489.66
3.13

7
其他资产
1,246,965.14
0.57

8
合计
217,398,847.86
100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
-
-

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
224,469.74
0.10

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
224,469.74
0.10


5.2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
12,214,348.23
5.64

C
制造业
82,436,730.05
38.09

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
10,803,277.70
4.99

E
建筑业
8,973,505.79
4.15

F
批发和零售业
13,686,347.08
6.32

G
交通运输、仓储和邮政业
9,716,339.18
4.49

H
住宿和餐饮业
2,669,633.00
1.23

I
信息传输、软件和信息技术服务业
12,885,888.90
5.95

J
金融业
30,262,510.88
13.98

K
房地产业
10,119,223.04
4.68

L
租赁和商务服务业
9,177,707.12
4.24

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
5,847,558.65
2.70

S
综合
-
-


合计
208,793,069.62
96.48


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）

1
600795
国电电力
617,540
4,304,253.80
1.99

2
600011
华能国际
288,630
4,049,478.90
1.87

3
601398
工商银行
753,295
3,977,397.60
1.84

4
601288
农业银行
1,065,300
3,952,263.00
1.83

5
600151
航天机电
244,397
3,917,683.91
1.81

6
600703
三安光电
124,525
3,897,632.50
1.80

7
600340
华夏幸福
124,470
3,790,111.50
1.75

8
600519
贵州茅台
14,623
3,767,615.95
1.74

9
601006
大秦铁路
256,668
3,603,618.72
1.67

10
601318
中国平安
43,385
3,554,966.90
1.64


5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）

1
600335
国机汽车
5,918
224,469.74
0.10


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中：政策性金融债
-
-

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债
329,853.70
0.15

8
其他
-
-

9
合计
329,853.70
0.15


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）

1
110031
航信转债
2,270
329,853.70
0.15


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）

1
存出保证金
13,361.63

2
应收证券清算款
1,231,959.07

3
应收股利
-

4
应收利息
1,644.44

5
应收申购款
-

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
1,246,965.14


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
78,150,796

报告期期间基金总申购份额
464,500,000

减：报告期期间基金总赎回份额
492,500,000

报告期期间基金拆分变动份额
-

报告期期末基金份额总额
50,150,796


§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期本公司没有运用固有资金投资本基金。
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金合同》
2、《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
3、《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
8.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站.cn。
8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
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二一五年七月十八日
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控股公司召开2015年第2季度安全生产总结会
作者：文/蒋飞 图/隆普兴&&&&浏览次数：21次&&&&发布时间： 14:40:30
为更好的加强公司安全生产管理，消除安全隐患，避免安全事故的发生。日，控股公司办公室组织各公司安全生产管理负责人在行政楼3楼会议室召开了2015年2季度安全生产总结会。
　　各公司就安全生产工作分别进行了第2季度工作总结，并提出了第3季度工作计划。针对各公司第2季度突出的安全事故进行分析与交流，认真总结经验，避免事故再次发生。同时，会上大家提出了日常工作中容易发生的一些安全隐患及隐患防范措施，通过集体分享讨论，提高大家安全防范知识。
　　夏季来临持续的高温天气对各公司的安全工作是一个巨大的考验。老旧的电器线路、危险化学品仓库、油库、高温作业等等都是很大的安全隐患。落实具体责任人、明确防范举措、树立牢固的安全防火墙……安全管理人员要高度重视，制定可行措施，确保全体员工积极参与安全防范工作。
　　控股公司办公室主任董艳峰在最后指出：目前，公司的安全生产工作仍有许多漏洞，大家一定要查漏补缺。夏季来临，各公司应重点围绕园区电器线路检查、防暑降温、安全培训几个方面加强安全生产管理工作。IDC：平板电脑出货量连续两季度同比滑坡|平板电脑|出货量|IDC_业界_新浪科技_新浪网
IDC：平板电脑出货量连续两季度同比滑坡
　　新浪科技讯 北京时间5月4日早间消息，市场研究公司IDC公布的数据显示，2015年第一季度，全球平板电脑出货量连续第二个季度出现同比下降。
　　尽管平板电脑暂时还不会像Zune或MiniDisc Walkman一样被抛弃，但很明显，用户正在失去对平板电脑的兴趣。第一季度，全球范围内平板电脑和“2合1设备”(可以同时作为平板电脑和笔记本使用的设备)出货量同比下降5.9%，至4710万台，低于去年同期的5000万台。
2014年Q1至2015年Q1平板电脑出货量
　　IDC平板电脑追踪项目研究主管让·博恰德(Jean Philippe Bouchard)表示：“我们上季度看到的市场滑坡仍在继续影响平板电脑市场，但我们也看到某些领域开始增长。兼容移动网络的平板电脑增长速度超过市场其他部分，从而给OEM厂商和移动运营商带来了新的收入来源。除了增长速度比WiFi版平板电脑更快以外，兼容移动网络的平板电脑带来了真正的移动解决方案，而不再是一款只能在家中使用的设备。”
　　报告同时指出，“2合1设备”是一个“亮点”，尽管目前仅占市场的很小一部分，但增长速度很快。
　　第一季度，的平板电脑出货量仍然领先。iPad的出货量为1260万台，市场份额为26.8%。不过，这一出货量较去年同期的1640万台下降了22.9%。
　　IDC指出，iPad受到了iPhone 6和iPhone 6 Plus的影响。IDC预计，在苹果对iPad产品线进行升级之前，iPad的出货量还将继续滑坡。新款iPad有可能会增大屏幕尺寸，或是采用全新的订制版iOS系统。
　　三星近期推出了Galaxy Tab A平板电脑。第一季度，三星仍在平板电脑市场排名第二，出货量为900万台，市场份额为19.1%。相对于去年同期的1080万台，三星的出货量同比下降16.5%。
　　联想第一季度的平板电脑出货量为250万台，市场份额为5.3%。不过，这一出货量同比增长了23%。低成本平板电脑的销售给联想带来了帮助。
　　华硕第一季度的平板电脑出货量约为180万台，市场份额为3.8%。华硕的出货量同比下降30.6%。LG第一季度在平板电脑市场的份额排名第五，出货量为140万台，份额为3.1%。不过，LG的出货量同比增长了1423.7%。与电信运营商的合作使LG受益。(维金)
　　扫一扫，一起坐看风云变幻。扫描下方二维码关注新浪科技官方微信(也可微信搜索：techsina或新浪科技)。
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2015年公司管理层员工2季度绩效考评会议圆满结束
& & & &7月7日下午，公司管理层员工2季度绩效考评会议在总公司会议室召开。本次会议由行政副总劳丹丹主持，参加会议的人员有：公司董事长兼总经理周艳生、总公司及安佳物业中高层管理人员等。
会上，各部门经理依次就本季度工作进行述职和汇报，首先由工程部王总开始述职。
各部门经理述职完毕后，周总宣读了公司2015年第15号红头文件，带领大家回顾了一季度各部门的主要工作，并安排部署了下一阶段的具体工作。对于三季度的主要工作，周总提出了10条工作要点，强调了重中之重是狠抓尾盘销售、巧抓商铺招租；并且继续执行全员销售政策，尽早探索、研究全民营销模式。另外要尽快完成西区用地手续，确保工程早日动工。希望大家努力、努力、再努力，务必实现目标以利于整个公司后期的发展。
　　备案号：赣ICP备号}