07年买三只QDII基金 目前该赎回还是加仓
日11:58　来源：
　　腾讯与基金买卖网开展2009基金诊疗室第2期，为参与活动的基民提供最直接的投资建议、最适合的投资方向、最适合您的基金。　　1、基民：老师您好！我今天定投了500元的基金组合，易积成长300元，(,)（200元），在基金这方面，我还是新手，请老师帮我看看这个组合是否合适！
　　众禄基金研究中心（基金买卖网）专家：你好。组合不错，继续定投。　　2、基民：老师你好!帮我看看:004.706.这四个基金表现如何?是继续持有.还是卖.如果卖那卖哪个?卖后可换哪个?谢谢!　　众禄基金研究中心专家：你好。0706，持有，110029转换成(,)，202004不知是什么基金。　　3、基民：我想买点基金,但是不知道是不是入市的时候,还是等待回调呢? 谢谢回复!　　众禄基金研究中心专家：你好。中小板指已创新高，沪深两市也极有可能在未来几个月冲击8月高点，向上趋势形成后，逢跌介入是上策。　　4、基民：请问老师，我已近定投了(,)，还想加一支基金，麻烦推荐一支好基金，每月投300元，准备定投3年到5年！　　众禄基金研究中心专家：你好。推荐(,)。　　5、基民：我想拿出1500左右买基金，不知道买什么比较合算。　　众禄基金研究中心专家：你好。建议买型基金。　　6、基民：请问专家，(,)这只基金怎么样，我有必要把现有的(,)转换成这只基金吗？谢谢！　　众禄基金研究中心专家：你好。诺安灵活配置规模较小，操盘灵活些，诺安股票则比较笨重，可以进行转换。　　7、基民：老师你好，我是稳健和积极型投资者，现在想在二级市场买实时交易的LOF和ETF类基金，麻烦各推荐1-2只基金，谢谢了。现在买合适吗，请回答！　　众禄基金研究中心专家：你好。LOF关注(,)、嘉实300、(,)。并可关注50ETF和中小板ETF。可在跌时介入，但要注意节奏。　　8、基民:我在2008年的时候1.3买了工银瑞信精选平衡，现在只有0.7左右，请问我是否该继续持有这个基金？如果不持有，岂不是损失很大，将近一半的损失呀！　　众禄基金研究中心专家：你好。该基金仓位较低，在股指上扬时不易有大的收获，建议转换成工银沪深300，追起来比较快些。　　9、基民：程峰老师你好：我07年买的3只QDII基金（(,)、(,)、(,)）请分析比较，目前去、留？应赎回那只加仓到那只中较好？　　众禄基金研究中心专家：你好。华夏全球是一只比较真正的全球基金，资产配置于许多国家，较为均衡，嘉实海外90%的资产配置在香港，上投亚太则主要把资产分配在香港、韩国、新加坡、泰国等亚太新兴地区。从操作水平上，华夏最高。如果你看好亚太市场整体表现，就加上投亚太，如果你看好香港表现，就加嘉实海外，如果你对形势拿不准，建议赎回嘉实海外加仓华夏全球或买(,)。　　[责任编辑：amysun]
【来源：】
(责任编辑：苏白)
11/05 15:2811/05 15:2811/03 14:4110/24 07:1010/23 16:0110/19 08:1110/17 14:0910/01 12:47
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华夏全球(7年年度报告
13:56:00 作者： 来源：
华夏全球精选股票型证券投资基金
2007年年度报告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：二○○八年三月二十八日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自日（基金合同生效日）起至日止。
一、基金简介 1
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 3
（一）主要财务指标 3
（二）基金净值表现及收益分配情况 4
三、管理人报告 5
四、托管人报告 11
五、审计报告 11
六、财务会计报告 13
（一）基金会计报表 13
（二）会计报表附注 15
七、投资组合报告 30
（一）报告期末基金资产组合情况 30
（二）报告期末按国家（地区）分类的股票投资组合情况 31
（三）报告期末按行业分类的股票投资组合 31
（四）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 31
（五）报告期内股票投资组合的重大变动 36
（六）报告期末按券种分类的债券投资组合 37
（七）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 38
（八）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 38
（九）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细 38
（十）报告期末本基金持有的金融衍生品明细 38
（十一）投资组合报告附注 38
八、基金份额持有人户数和持有人结构 39
（一）持有人户数 39
（二）持有人结构 39
（三）期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况 39
九、开放式基金份额变动 39
十、重大事件揭示 40
十一、备查文件目录 43
一、基金简介
（一）基金基本情况
基金名称：华夏全球精选股票型证券投资基金
基金简称：华夏全球
交易代码：000041
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：日
报告期末基金份额总额：30,055,638,128.26份
基金合同存续期：不定期
（二）基金产品说明
基金投资目标：主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
基金投资策略：一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。
业绩比较基准：摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）
风险收益特征：本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
（三）基金管理人有关情况
基金管理人名称：华夏基金管理有限公司
MANAGEMENT
注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
邮政编码：100032
法定代表人：凌新源
信息披露负责人：廖为
客户服务电话：400-818-6666
传真：（010）
国际互联网址：
电子邮箱：
（四）基金托管人有关情况
基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）
注册地址：北京市金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100032
法定代表人：郭树清
信息披露负责人：尹东
联系电话：（010）
传真：（010）
国际互联网址：
电子邮箱：yindong.
（五）境外投资顾问有关情况
境外投资顾问名称：普信集团（T. Rowe Price Group.Inc）
注册地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States
办公地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States
法定代表人：Brian C. Rogers
联系人：林羿
联系电话：001-5
传真：001-9
国际互联网址：
电子邮箱：philip_
（六）境外资产托管人
境外资产托管人名称：摩根大通银行（JPMorgan &Chase Bank）
注册地址：Registered Address of JPMorgan Chase & Co.1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio, USA.
办公地址：Head Office of JPMorgan Chase & Co.270 Park Avenue, New York, New York
法定代表人：James Dimon
（七）信息披露事宜
投资者可通过《上海证券报》和基金管理人网站 查阅本报告。
本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备，投资者可要求查阅、复制。
（八）聘请的会计师事务所
法定名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦室（邮编：200120）
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼（邮编：200021）
（九）注册登记机构
注册登记机构名称：华夏基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
重要提示：下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标
项目 日(基金合同生效日)至日止期间
-3,224,500,875.42元
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
-987,832,885.11元
加权平均份额本期利润 -0.1073元
期末可供分配利润
-3,224,500,875.42元
期末可供分配份额利润 -0.1073元
期末基金资产净值 26,831,137,252.84元
期末基金份额净值 0.893元
加权平均净值利润率 -11.30%
本期份额净值增长率 -10.70%
份额累计净值增长率 -10.70%
（二）基金净值表现及收益分配情况
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效起至今 -10.70% 1.60% -3.62% 0.98% -7.08% 0.62%
2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况
华夏全球精选股票型证券投资基金
累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（日至日）
注：（1）本基金合同于日生效。
（2）根据华夏全球基金合同规定，本基金应自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（三）投资范围、（九）投资限制的有关规定。
3、自基金合同生效以来基金每年净值增长率及同期业绩比较基准收益率的柱形对比图
华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同生效以来净值增长率
与业绩比较基准收益率的柱形对比图
注：本基金合同于日生效，因此2007年的净值增长率是按照基金合同生效后的实际存续期计算的。
4、自基金合同生效以来本基金无收益分配事项。
三、管理人报告
（一）基金管理人及基金经理情况
1、基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、中国内地首只ETF基金管理人及国内首批QDII基金管理人。华夏基金还是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。
截至日，公司管理证券投资基金规模达到2481亿元，基金份额持有人户数超过1000万，是国内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着兴华、兴和2只封闭式基金，华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、50ETF、华夏红利、中小板ETF、华夏回报二号、华夏稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹、华夏全球、华夏行业14只开放式基金，以及创新封闭式基金华夏复兴、亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保基金投资组合和几十只企业年金组合，管理资产总规模超过2600亿元。
2、基金经理简介
杨昌桁先生：中国台湾籍，美国田纳西州立大学财务金融专业硕士。自1990年开始从事台湾证券市场的投资管理工作，曾在国票投信投资本部、荷银投信、怡富证券投研部、京华证券研究部、元富证券等任职，具有10年以上的台湾证券市场投资管理经验；于1998年获中国台湾财政部证券及期货管理委员会颁发的“台湾证券商业务人员测试合格书（高级业务员）”，取得台湾证券市场从业资格，并具备担任投信公司基金经理资格。2005年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任公司研究主管，现任公司海外投资总监、共同担任华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（2007年10月起任职）。
周全先生：中国人民银行研究生部金融专业硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任交易主管、任行业研究员，现共同担任华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（2007年10月起任职）。
（二）境外投资顾问为本基金提供投资建议主要成员情况
Robert N Gensler，美国沃顿商学院学士，斯坦福大学MBA。证券投资经历24年，年曾在所罗门兄弟工作。1993年加入普信集团，至今在普信工作超过14年，曾任普信媒体－电信基金分析员、基金经理，普信全球科技基金基金经理。现任普信全球股票投资决策委员会成员，普信全球股票基金基金经理。2001年曾获得《机构投资者》评选的“最佳买方”研究员。
（三）报告期内基金运作的遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
（四）报告期内基金的业绩表现和投资策略
1、本基金业绩表现
截至日，本基金份额净值为0.893元，本报告期份额净值增长率为-10.70%，同期业绩比较基准增长率以美元计为-3.62%（不包含人民币升值等因素产生的效应）。
2、行情回顾及运作分析
2007年上半年，在全球经济保持强劲增长，特别是新兴市场一片欣欣向荣的环境下，各国股市普遍创出新高。
2007年下半年，美国、英国等国家房地产市场房价明显下跌，房屋存量不断增加。次级按揭贷款因为房价下跌及利率高企，违约率开始上升。次级按揭贷款的衍生证券，则进一步放大了金融风险。银行保险等金融机构因此不断爆出巨额损失，信贷趋于收缩。同时，美国宏观经济数据不断恶化，许多大型企业不断调低企业盈利增长预期，美国经济进入减速阶段，并引发了全球经济增速放缓，全球股票市场特别是新兴市场股市遇到巨大冲击。
日本基金合同生效，正值全球股票市场的高点。我们预期美英次贷问题有一个逐步暴露的过程，其房地产市场将出现衰退，主动回避了成熟市场银行、保险、房地产等次贷问题相关企业，也较少投资全球经济相关性较强的周期类企业，而是集中投资中国等新兴市场内部经济导向的企业。我们认为，目前植根于经济前景更为明朗的新兴市场，投资组合才能给投资人创造合理回报。
但我们对于内地资金流向香港市场的规模和速度预期过高，对于香港市场投资节奏偏快。“港股直通车”延缓后，香港市场被抛售，本基金净值受到明显影响。
3、市场展望和投资策略
展望2008年，我们认为美国经济上半年仍不乐观。虽然美国联储已经快速大幅降低了利率水平，缓解了购房人的还款压力，但对于企业投资或个人消费短期刺激效果不会很明显。美国居民负储蓄率的现实，使大部分美国家庭在房屋和证券资产大幅缩水时，不得不缩减消费，企业相应的投资也会非常谨慎。同时，因为美国政府没有在经济快速发展时积累财政盈余，巨大的赤字使其财政政策规模受到限制。我们认为，降息、一揽子财税刺激政策可能会在2008年下半年才逐步体现出成效。此外，美国巨大的贸易赤字压力可能因为美元的不断贬值、居民消费的缩减以及来自新兴市场的需求而得到缓解。美国经济中的负面因素在股价之中得到充分体现后，美国市场可能会产生投资机会，其中技术、品牌、商业模式、管理等各方面非常优秀的跨国企业，是我们关注的重点。
对于欧元区经济，我们认为2008年同样艰难。欧元的不断升值导致欧元区企业的竞争力持续下降；同时新兴市场国家在技术、制造能力方面的崛起，使得产业转移更为明显。欧洲企业面临巨大的挑战，特别是在手机等电子产品、发电设备等大型机械产品方面。我们关注的重点是业务全球拓展、充分利用各个经济体周期间差异、能保持盈利持续稳定增长的跨国企业。
我们对于新兴市场的经济发展仍较为乐观。以中国、印度为代表的新兴市场国家，自身基础设施建设、内部消费的增长仍然强劲，这将在很大程度上抵消成熟经济体增速放缓所带来的不确定性。我们相信新兴市场经济国家的宏观调控，将有助于经济持续、稳定、健康发展。我们将重点投资受益于其中的企业，比如新兴市场中具有明显优势的金融企业、明显低估的资产类企业、受益于居民生活水平改善的企业、为新兴市场提供瓶颈产品的国际型企业。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏全球基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
（五）内部监察报告
报告期内，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有人利益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时敦促有关部门整改，并定期制作监察报告报公司管理层。报告期内，本基金管理人内部监察工作重点加强了以下几个方面：
1、对业务部门进行了相关法律培训。
2、进一步完善了有关合同审查的制度。
3、制定了员工投资证券投资基金等有关制度。
4、加强了对投资人员的监察监督，制定并落实了关于防范投资人员道德风险的有关措施。
5、完成了对投资、营销等业务的专项稽核。
本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心，提高内部监察工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
（六）为投资人提供的服务
2007年，华夏基金凭借自身强大的投研实力，旗下基金取得了突出业绩，全年为投资者创造收益达到890亿元。
● 根据中国银河证券基金研究中心的统计，截至2007年底，在股票型、偏股型及平衡型三个主要基金类型中，排名第一的全部为华夏基金旗下管理的基金。
● 2007年全部主动型股票基金收益排行榜中，前20名华夏基金占4席（来源于wind资讯）。
● 华夏基金旗下2007年净值增长率超过150％的基金有4只，所有合同生效在一年以上的偏股型基金2007年净值增长率全部超过100％。
2007年，华夏基金继续加大软硬件投入，不断提高客户服务水平，全力打造高质量的客户服务品牌。
● 获得客户联络中心标准体系五星级认证，成为基金行业唯一通过此权威认证的企业。
● 搭建稳定客服团队，建立有效培训流程，提高人员服务水平。
● 采取多种手段，全面提高服务质量：1、加大呼叫中心硬件投入，扩充服务人员；2、通过网站热点问题、服务提示等方式，提高信息服务质量；3、根据客户需求，每季度为持有人寄送基金运作回顾、客户服务问答等服务材料，加强与持有人的信息沟通。
● 新增服务手段。2007年，华夏基金增加了自助电话服务项目，推出电子对账单、个性化净值短信等新服务项目，丰富服务内容。
● 提高网上交易服务能力。增加网上交易支付渠道，目前网上交易支持建行卡、农行卡、兴业卡、广发卡、招行卡、浦发卡等多种银行卡支付；
● 不断优化网上交易操作流程，提高客户体验。
为树立理性的基金投资理念，增进与投资人之间的交流，2007年华夏基金在投资者理财服务方面加大投入：
● 在网站开辟投资者教育专区，制作专题页面，并开展“我的基金理财故事”有奖征文活动。
● 与各大媒体合作开展“投资人走进华夏基金”等客户交流活动。
● 编辑出版50万册投资者教育丛书《基金投资百问百答》，免费发放给投资者阅读，在26家都市报及全国性财经报开设“投资者教育专栏”。
● 举办投资者教育系列活动“华夏基金理财大讲堂”及“华夏理财365”活动，持续进行基金理财知识的宣讲。
● 举办中秋团拜暨投资者教育报告会，在传递中秋祝福的同时，与广大投资人交流并分享国内外资本市场的发展情况及投资机会。
● 参展第三届北京国际金融博览会及第五届上海理财博览会。现场开设理财课堂，发放投资者教育书籍，并与到场投资人展开充分互动，提供一对一的理财服务。
● 召开了以“携手华夏，相约2008”为主题的投资策略年会，就2008年度中国经济运行走势、金融政策展望、2008年华夏基金投资策略、海外市场投资策略及银行理财产品发展情况等主题向投资人进行了报告。
2007年，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营，荣获多家机构评选的多个奖项：
● 2007年1月，在《中国证券报》主办的“第四届中国基金金牛奖”评选中，华夏基金获“2006年度十大金牛基金公司奖”。
● 日，华夏基金获得由《21世纪经济报道》评选的“中国基金管理公司综合实力奖”。
● 日，公司获得由和讯网评选出的“2006年度中国十大品牌基金公司奖”和“2006年度中国基金业杰出创新奖”。
● 2007年2月，在香港《亚洲资产管理》杂志2006年评选活动中，华夏基金获得了“亚洲地区最佳客户服务奖”及“中国最佳社会服务奖”。
● 2007年4月，在《上海证券报》主办的“第四届中国最佳基金公司评选”活动中，成为唯一一家荣获“中国最佳基金公司TOP大奖”的基金管理公司。
● 2007年5月，在《证券时报》2006年度明星基金评选中获得“明星基金管理公司奖”。
● 2007年8月,在《中国证券报》评选的“2006年度投资者关系管理表现最佳单项奖”中，华夏基金获得“最佳机构投资人奖”。
● 2007年10月，华夏基金获得由《第一财经日报》评选的“金融品牌价值十佳基金公司奖”。
● 2007年10月，华夏基金网站在《证券时报》主办的第八届“中国优秀财经证券网站”评选活动中荣获“中国最佳基金网站奖”。
● 2007年12月，华夏基金在搜狐主办的“2007年度搜狐理财网络调查暨年底调查”活动中荣获“2007年最有影响力基金品牌奖”、“2007最有影响力基金投资者教育奖”和“2007年最受欢迎基金新产品奖”三个奖项。
四、托管人报告
中国建设银行股份有限公司根据《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》和《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》，托管华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称"华夏全球精选"）。
本报告期，中国建设银行股份有限公司在华夏全球精选基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－华夏基金管理有限公司在华夏全球精选基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现监督指标不符合基金合同的情况。
由华夏全球精选基金管理人－华夏基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
五、审计报告
普华永道中天审字(2008)第20331号
华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“华夏全球精选基金”)的财务报表，包括日的资产负债表、日(基金合同生效日)至日止期间的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则、《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的有关规定编制财务报表是华夏全球精选基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
1、设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
2、选择和运用恰当的会计政策；
3、作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述财务报表已经企业会计准则、《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制，在所有重大方面公允反映了华夏全球精选基金日的财务状况以及日(基金合同生效日)至日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所有限公司
注册会计师
中国 ? 上海市
六、财务会计报告
（一）基金会计报表
华夏全球精选股票型证券投资基金
资产负债表
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
银行存款 a
11,492,283,071.26
结算备付金
83,883,950.58
存出保证金 b
交易性金融资产 c
14,726,760,597.91
其中：股票投资
13,991,270,701.77
资产支持证券投资
735,489,896.14
衍生金融资产 d
买入返售金融资产
251,800,125.90
应收证券清算款
460,553,756.79
应收利息 e
4,210,933.86
5,690,420.07
应收申购款
其他资产 f 98,542.60
27,025,281,398.97
负债及所有者权益
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 g
应付证券清算款
142,759,921.80
应付赎回款
应付管理人报酬
42,931,961.39
应付托管费
8,122,262.94
应付销售服务费
应付交易费用 h -
应付利息 i
其他负债 j
330,000.00
194,144,146.13
所有者权益：
实收基金 k
30,055,638,128.26
未分配利润
(3,224,500,875.42)
所有者权益合计
26,831,137,252.84
(2007年末每份基金份额净值：0.893元)
负债及所有者权益总计
27,025,281,398.97
华夏全球精选股票型证券投资基金
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
附注 日(基金合同生效日)至 日止期间
1.利息收入（合计）
68,067,167.16
其中：存款利息收入
31,452,271.33
债券利息收入
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
36,614,895.83
2.投资收益/（损失）（合计）
(680,337,455.96)
其中：股票投资收益/（损失） l
(668,643,852.36)
债券投资收益
资产支持证券投资收益
基金投资收益
衍生工具收益/（损失） m
(46,408,949.23)
(46,408,949.23)
34,715,345.63
34,715,345.63
3.公允价值变动收益/（损失） n
(2,236,667,990.31)
4.其他收入
收入/(损失)合计
（2,848,938,279.11）
1.管理人报酬
(119,861,147.63)
(22,676,433.30)
3.销售服务费
4.交易费用 o
(80,891,267.90)
5.利息支出
其中：卖出回购金融资产支出
6.财务费用
(151,782,659.54)
7.其他费用 p
(351,087.94)
(375,562,596.31)
三、利润总额
(3,224,500,875.42)
华夏全球精选股票型证券投资基金
所有者权益(基金净值)变动表
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
项目 日(基金合同生效日) 至日止期间
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 30,055,638,128.26
30,055,638,128.26
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本年利润总额)
(3,224,500,875.42)
(3,224,500,875.42)
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
其中：1、基金申购
2、基金赎回
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数
五、期末所有者权益(基金净值) 30,055,638,128.26
(3,224,500,875.42)
26,831,137,252.84
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
（二）会计报表附注
（除特别标明外，金额单位为人民币元）
1、 基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第258号《关于同意华夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华夏基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集30,048,564,114.29元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第131号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》于日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为30,055,638,128.26份基金份额，其中认购资金利息折合7,074,013.97份基金份额。本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行(JPMorgan&Chase Bank)，境外投资顾问为普信集团(T. Rowe Price Group.Inc)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金为股票型基金，投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的60%。本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际全球指数。☆
根据《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合应在基金合同生效后6个月内达到基金合同规定的比例限制。截至日止，本基金尚处于建仓期。
2、财务报表的编制基础
本财务报表按照财政部日颁布的企业会计准则、《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
3、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金日的财务状况以及日(基金合同生效日)至日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
4、重要会计政策和会计估计
（1）会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本财务报表的实际编制期间为日(基金合同生效日)至日。
（2）记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
（3）外币折算
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
于估值日，外币货币性项目采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动的一部分直接计入当期损益。
（4）金融资产和金融负债的分类及抵销
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前持有的股票投资、基金投资和衍生工具(主要为权证投资)划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。
（5）基金资产的估值原则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公允价值。不存在活跃市场的金融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。采用估值技术得出的结果反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。本基金以上述原则确定的公允价值进行基金资产估值，主要资产的估值方法如下：
①股票投资
上市交易的股票、存托凭证及房地产信托凭证按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值并估值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
送股、转增股、配股和增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
②基金投资
上市交易的基金按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值并估值。
③权证投资
从获赠确认日或买入交易日起到卖出交易日或行权日止，上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值并估值。
首次发行未上市交易的权证投资按采用估值技术确定的公允价值估值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技术确定的公允价值估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，本基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（6）证券投资基金成本计价方法
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(i)股票投资
买入股票、存托凭证及房地产信托凭证于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票、存托凭证及房地产信托凭证的公允价值确认，取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。
卖出股票、存托凭证及房地产信托凭证于交易日确认股票投资收益/(损失)。出售股票、存托凭证及房地产信托凭证的成本按移动加权平均法于交易日结转。
(ii)基金投资
买入上市交易的基金于交易日确认为基金投资。上市交易的基金投资成本按交易日上市交易基金的公允价值入账，取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。
卖出上市交易的基金于交易日确认基金投资收益/(损失)。出售上市交易的基金的成本按移动加权平均法于交易日结转。
(iii)权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。获赠权证(包括配股权证)在除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法于交易日结转。
②贷款和应收款项
贷款和应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法，其中买入返售金融资产以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额。
③其他金融负债
其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。
（7）收入/(损失)的确认和计量
股票、存托凭证及房地产信托凭证投资收益/(损失)于交易日按卖出股票、存托凭证及房地产信托凭证成交金额与其成本的差额确认。
衍生工具收益/(损失)于交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益和基金分红收益于除息日按宣告的分红派息比例计算的金额扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在回购期内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。
公允价值变动收益/(损失)于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动形成的利得或损失确认。
（8）费用的确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.85%的年费率逐日计提。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率逐日计提。
（9）实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
（10）基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的20%；若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配。基金可分配收益不包括基金经营活动产生的未实现收益以及基金份额交易产生的未实现平准金等未实现部分。基金当期可分配收益先弥补以前年度亏损后方可进行当年收益分配。基金当年亏损则不进行收益分配。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
5、分部报告
业务分部是指可区分的、能够提供单项或一组相关业务的组成部分，该组成部分承担了不同于其他组成部分的风险和报酬。地区分部是指本基金内可区分的、能够在一个特定的经济环境内进行投资活动的组成部分，该组成部分承担了不同于在其他经济环境内提供产品或劳务的组成部分的风险和报酬。
本基金以地区分部为主要分部报告形式，专注于通过分散投资风险以获取中长期稳定收益。
6、主要税项
根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）基金取得的源自境外证券市场的收益，其涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
7、会计政策变更
本基金合同于日生效，不涉及首次执行企业会计准则调整事项。
8、本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
9、重大关联方关系及关联方交易
（1）关联方
关联方名称 与本基金关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司(“中信证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
北京证券有限责任公司(“北京证券”)① 基金管理人的原股东
西南证券有限责任公司(“西南证券”)② 基金管理人的原股东
中国科技证券有限责任公司(“中国科技证券”)② 基金管理人的原股东
中信建投证券有限责任公司(“中信建投证券”) 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信万通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信金通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
注：①根据华夏基金管理有限公司于日发布的公告，经公司股东会审议通过，并报经中国证监会证监基金字(号文批准，公司股东北京证券将其持有的华夏基金管理有限公司20%股权转让给中信证券。公司股东变更为中信证券(出资60.725%)、西南证券(出资35.725%)和中国科技证券(出资3.55%)。
②根据华夏基金管理有限公司于日发布的公告，经公司股东会审议通过，并报经中国证监会证监基金字(号文批准，公司股东西南证券将其持有的华夏基金管理有限公司35.725%股权转让给中信证券，中国科技证券将其持有的华夏基金管理有限公司3.55%股权转让给中信证券。公司股东变更为中信证券(出资100%)。
华夏基金管理有限公司股东及持股比例如下：
持股单位 权益比例
中信证券股份有限公司 100％
合计 100％
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（2）通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金
日(基金合同生效日)至日止期间
关联方名称 买卖股票成交量 买卖债券成交量 买卖权证成交量 债券回购成交量 佣金
成交量 占全年成交量的比例 成交量 占全年成交量的比例 成交量 占全年成交量的比例 成交量 占全年成交量的比例 佣金 占全年佣金总量的比例
中信证券 - - - - - - 21,397,100,000.00 100% - -
上述佣金按市场佣金率计算。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
（3）基金管理人报酬
支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.85%/当年天数。
本基金在日(基金合同生效日)至日止期间需支付基金管理人报酬119,861,147.63元。
（4）基金托管费
支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35%/当年天数。
本基金在日(基金合同生效日)至日止期间需支付基金托管费22,676,433.30元。
（5）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的部分银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率和约定利率计息。基金托管人中国建设银行于日保管的银行存款余额折合人民币共计5,751,593,866.67元。日(基金合同生效日)至日止期间由基金托管人中国建设银行保管的银行存款产生的利息收入折合人民币共计14,954,578.54元。
（6）与关联方通过银行间同业市场进行的债券（含回购）交易
日(基金合同生效日)至日止期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
（7）关联方持有的基金份额
关联方名称 基金份额数(份) 占基金总份额比 募集期认购份额(份) 日(基金合同生效日)至日止期间卖出份额(份)
华夏基金管理有限公司 2,354,528.21
0.01% 2,354,528.21
合计 2,354,528.21
0.01% 2,354,528.21
注：华夏基金管理有限公司于本基金募集期认购本基金2,354,528.21份（含募集期利息结转的份额），认购费率为1.2％。
10、基金会计报表重要项目说明
a、银行存款
截至本报告期末，本基金银行存款余额均为活期存款。
人民币活期存款余额 5,751,494,092.05
外币存款余额① 5,740,788,979.21
合计 11,492,283,071.26
注：①本基金外币存款余额构成列示如下：
外币金额 汇率 折合人民币
港元 5,363,183,992.93 0.,024,310,944.17
美元 98,085,868.50 7.,035.04
5,740,788,979.21
本基金的非美元外币资产先按该币种对美元的即期汇率折算后，统一按美元对人民币的即期汇率折算为记账本位币人民币金额。
b、存出保证金
截至本报告期末，本基金存出保证金无余额。
c、交易性金融资产
成本 公允价值 估值增值
股票投资 16,174,893,352.95 13,991,270,701.77 (2,183,622,651.18)
债券投资 交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券投资 - - -
基金投资 788,535,235.27 735,489,896.14 (53,045,339.13)
合计 16,963,428,588.22 14,726,760,597.91 (2,236,667,990.31)
d、衍生金融资产
截至本报告期末，本基金衍生金融资产无余额。
e、应收利息
应收银行存款利息 4,160,960.00
应收结算备付金利息 41,522.58
应收买入返售金融资产利息 8,451.28
合计 4,210,933.86
f、其他资产
其他资产 98,542.60
合计 98,542.60
g、卖出回购金融资产款
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款无余额。
h、应付交易费用
截至本报告期末，本基金应付交易费用无余额。
i、应付利息
截至本报告期末，本基金应付利息无余额。
j、其他负债
预提税务顾问费 170,000.00
预提审计费 160,000.00
合计 330,000.00
k、实收基金
项目 基金份额总额（份） 基金面值
募集期间认购资金本金① 30,048,564,114.29 30,048,564,114.29
募集期间认购资金利息折份额① 7,074,013.97 7,074,013.97
日 30,055,638,128.26 30,055,638,128.26
注①：本基金于日公开发售，共募集有效净认购资金30,048,564,114.29元。根据《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入7,074,013.97元在本基金成立后，折算为7,074,013.97份基金份额，划入基金份额持有者账户。根据《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书》的相关规定，本基金于日(基金合同生效日)至日止期间暂不向投资人开放基金交易。申购业务和赎回业务自日起开始办理。
l、股票投资收益/(损失)
项目 日(基金合同生效日) 至日止期间
卖出股票成交总额 9,334,201,449.83
减：卖出股票成本总额 (10,002,845,302.19)
股票投资收益/(损失) （668,643,852.36）
本报告期本基金未获得因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价。
m、衍生工具收益/(损失)
项目 日(基金合同生效日) 至日止期间
卖出权证成交金额 105,976,200.64
减：卖出权证成本总额 (152,385,149.87)
衍生工具收益/(损失) (46,408,949.23)
n、公允价值变动收益/(损失)
项目 日(基金合同生效日) 至日止期间
交易性金融资产
--股票投资 （2,183,622,651.18）
--债券投资 -
--资产支持证券投资 -
--基金投资 (53,045,339.13)
--权证投资 -
--其他衍生工具 -
交易性金融负债 -
合计 (2,236,667,990.31)
o、交易费用
项目 日(基金合同生效日) 至日止期间
交易所交易费用 80,891,267.90
银行间交易费用 -
合计 80,891,267.90
p、其他费用
项目 日(基金合同生效日) 至日止期间
税务顾问费 170,000.00
审计费用 160,000.00
信息披露费 20,000.00
其他 1,087.94
合计 351,087.94
11、利润分配
日(基金合同生效日)至日止期间，本基金无利润分配事项。
12、流通受限制不能自由转让的基金资产
（1）报告期末本基金持有的因认购新发或增发而流通受限的证券
截至日止，本基金未持有因认购新发或增发而流通受限的证券。
（2）报告期末本基金持有的暂时停牌股票
截至日止，本基金未持有因上市公司未能按交易所要求按时披露重要信息、公布的重大事项可能产生重大影响而暂时停牌股票。
（3）报告期末债券正回购交易中作为质押的债券
截至日止，本基金没有因从事交易所、银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
（4）估值方法
报告期本基金流通受限制不能自由转让的基金资产估值方法详见本会计报表附注“重要会计政策和会计估计”部分。
13、资产负债表日后事项
本基金无资产负债表日后事项。
14、风险管理
（1）风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了以风险管理委员会为主导的，由风险管理委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。
（2）信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于同一机构发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有同一机构发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。
（3）流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，因此均能及时变现。本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资，以应付流动性需求。本基金所持有的所有金融负债以及可赎回基金份额净值(所有者权益)的合约约定到期日基本为三个月以内且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
（4）市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
①市场价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票、基金和权证等，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的60%，于日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
公允价值 占基金资产净值的比例
交易性金融资产
-股票投资 13,991,270,701.77 52.15%
-债券投资 - -
-基金投资 735,489,896.14 2.74%
合计 14,726,760,597.91 54.89%
于日,若本基金的业绩比较基准上升5%且其他市场变量保持不变,本基金资产净值将相应增加约 8.67 亿元；反之,若本基金的业绩比较基准下降5%且其他市场变量保持不变,本基金资产净值则将相应下降约8.67 亿元。
②利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产。本基金的基金管理人每日对本基金面临的利率风险敞口进行监控。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者予以分类。
日 6个月以内 6个月以上 不计息 合计
银行存款 11,492,283,071.26 - - 11,492,283,071.26
结算备付金
83,883,950.58 - - 83,883,950.58
交易性金融资产
- - 14,726,760,597.91 14,726,760,597.91
买入返售金融资产
251,800,125.90 - - 251,800,125.90
应收证券清算款 - - 460,553,756.79 460,553,756.79
- - 4,210,933.86 4,210,933.86
应收股利 - - 5,690,420.07 5,690,420.07
98,542.60 98,542.60
资产总计 11,827,967,147.74
15,197,314,251.23
27,025,281,398.97
应付证券清算款 - - 142,759,921.80 142,759,921.80
应付管理人报酬 - - 42,931,961.39 42,931,961.39
应付托管费 - - 8,122,262.94 8,122,262.94
其他负债 - - 330,000.00 330,000.00
负债总计 - - 194,144,146.13 194,144,146.13
利率风险敞口 11,827,967,147.74 - 15,003,170,105.10 26,831,137,252.84
于日，本基金并未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
③外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
下表统计了本基金面临的外汇风险敞口：
以外币计价的资产
港币 18,038,846,369.85
美元 2,869,810,359.95
欧元 11,116,491.88
其他货币 17,042,644.76
合计 20,936,815,866.44
以外币计价的负债 -
于日，若港币和美元相对人民币均升值(贬值)5%且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应增加(下降)约7.35亿元。
15、分部报告
本基金的主要报告形式为依据投资所在地划分的地区分部。
日(基金合同生效日)至 日止期间
收入(损失)
中国香港 （2,844,920,946.87）
美国 （70,907,901.29）
英国 16,403,011.02
50,487,558.03
合计 （2,848,938,279.11）
中国香港 13,013,137,192.86
英国 5,749,746,766.28
美国 2,148,809,249.53
其他 6,113,588,190.30
合计 27,025,281,398.97
金融工具的地区分部依下述原则确定：
（1）上市非货币性金融工具－主要上市地
（2）上市衍生工具－交易所所在地
（3）货币性金融工具－债务人所在地
七、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
项目 金额（元） 占总资产比例
13,991,270,701.77
基金 735,489,896.14 2.72%
货币市场工具 251,800,125.90 0.93%
银行存款和清算备付金合计 11,576,167,021.84 42.83%
470,553,653.32
合计 27,025,281,398.97 100.00%
（二）报告期末按国家（地区）分类的股票投资组合情况
国家（地区） 股票投资市值（元） 占净值比例
12,552,583,436.07 46.78%
1,407,628,933.32 5.25%
6,035,468.38 0.02%
5,523,631.28 0.02%
5,522,824.69 0.02%
2,953,111.98 0.01%
2,819,848.83 0.01%
2,749,056.41 0.01%
2,639,748.62 0.01%
1,417,786.23 0.01%
1,396,855.96 0.01%
合计 13,991,270,701.77 52.15%
注：股票的国家类别根据其所在证券交易所确定。
（三）报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业分类 市值（元） 占净值比例
A 非必须消费品 827,684,753.20 3.08%
B 必须消费品 338,286,686.34 1.26%
C 能源 3,935,728,812.21 14.67%
D 金融 6,143,925,640.58 22.90%
E 保健 56,534,266.67 0.21%
F 工业 1,440,546,985.76 5.37%
G 信息技术 476,217,785.98 1.77%
H 材料 307,062,889.23 1.14%
I 电信服务 326,106,930.55 1.22%
J 公共事业 139,175,951.25 0.52%
合计 13,991,270,701.77 52.15%
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（四）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
序号 股票代码 股票名称 所在证券市场 所属国家 数量（股） 期末市值（元） 占净值比例
1 1398 工商银行 中国香港 中国 202,263,000 1,061,104,812.50 3.95%
2 0688 中国海外发展 中国香港 中国 55,644,000 840,305,472.97 3.13%
3 0883 中国海洋石油 中国香港 中国 63,882,000 794,749,735.80 2.96%
4 1088 中国神华 中国香港 中国 17,000,000 742,144,803.39 2.77%
5 3988 中国银行 中国香港 中国 208,447,000 738,144,285.04 2.75%
6 1055 南方航空 中国香港 中国 74,626,000 718,682,535.28 2.68%
7 0857 中国石油股份 中国香港 中国 47,176,000 614,313,030.93 2.29%
8 0386 中国石化 中国香港 中国 47,890,000 528,498,720.52 1.97%
9 3968 招商银行 中国香港 中国 16,505,000 492,468,864.38 1.84%
10 2318 中国平安 中国香港 中国 5,940,000 465,763,783.21 1.74%
11 2777 富力地产 中国香港 中国 15,412,800 401,402,572.63 1.50%
12 1898 中煤能源 中国香港 中国 16,086,000 369,205,329.50 1.38%
13 0133 招商局中国基金 中国香港 中国香港 9,682,000 324,261,163.87 1.21%
14 3377 远洋地产 中国香港 中国香港 35,670,000 322,800,388.31 1.20%
15 0728 中国电信 中国香港 中国 55,056,000 319,779,160.10 1.19%
16 2628 中国人寿 中国香港 中国 8,000,000 302,403,865.86 1.13%
17 0813 世茂房地产 中国香港 开曼群岛 15,951,500 297,377,713.13 1.11%
18 1109 华润置地 中国香港 开曼群岛 16,932,000 273,463,478.64 1.02%
19 3900 绿城中国 中国香港 开曼群岛 23,232,500 265,092,259.51 0.99%
20 2319 蒙牛乳业 中国香港 开曼群岛 9,166,000 245,583,790.79 0.92%
21 0272 瑞安房地产 中国香港 开曼群岛 28,682,500 244,518,772.71 0.91%
22 0966 中保国际 中国香港 中国香港 11,098,000 222,490,927.54 0.83%
23 1880 百丽国际 中国香港 开曼群岛 18,137,000 200,154,130.17 0.75%
24 0670 中国东方航空股份 中国香港 中国 25,000,000 180,571,081.61 0.67%
25 2866 中海集运 中国香港 中国 39,906,000 171,595,026.64 0.64%
26 0754 合生创展集团 中国香港 百慕大 8,008,000 161,668,404.28 0.60%
27 2868 首创置业 中国香港 中国 35,248,000 156,518,844.92 0.58%
28 0753 中国国航 中国香港 中国 13,000,000 141,515,266.35 0.53%☆
29 0563 中新地产集团 中国香港 百慕大 21,192,500 136,393,207.19 0.51%
30 0338 上海石油化工股份 中国香港 中国 28,386,000 127,909,584.31 0.48%
31 3383 雅居乐地产 中国香港 开曼群岛 8,714,000 115,920,357.74 0.43%
32 2626 湖南金属有限公司 中国香港 中国 22,896,000 105,530,630.27 0.39%
INC--ADR 纳斯达克 中国 588,900 81,559,832.70 0.30%
INC 纳斯达克 美国 204,055 81,264,249.14 0.30%
35 2337 上海复地 中国香港 中国 19,662,000 78,651,929.19 0.29%
36 0511 电视广播 中国香港 中国香港 1,619,000 71,057,554.48 0.26%
37 0368 中外运航运 中国香港 中国香港 9,535,000 58,508,075.09 0.22%
38 2380 中国电力 中国香港 中国香港 16,171,000 55,446,198.48 0.21%
39 0903 冠捷科技 中国香港 百慕大 10,000,000 53,023,726.17 0.20%
40 0285 比亚迪电子 中国香港 中国香港 3,559,500 50,352,351.50 0.19%
41 CPO CORN PRODUCTS INTL INC 纽约 美国 181,711 48,779,236.77 0.18%
42 FMCN FOCUS MEDIA HOLDING-ADR 纳斯达克 开曼群岛 114,500 47,514,560.33 0.18%
43 EDU NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR 纽约 开曼群岛 79,900 47,035,349.35 0.18%
44 0868 信义玻璃 中国香港 开曼群岛 6,266,000 44,495,225.17 0.17%
INTERNATIONAL-ADR 纳斯达克 开曼群岛 80,200 33,667,588.03 0.13%
46 JASO JA SOLAR HOLDINGS CO LTD-ADR 纳斯达克 开曼群岛 65,500 33,400,685.25 0.12%
47 IM INGRAM MICRO INC-CL A 纽约 美国 244,200 32,179,451.09 0.12%
48 SINA SINA CORP 纳斯达克 开曼群岛 98,600 31,913,549.04 0.12%
49 HMIN HOME INNS & HOTELS MANAG-ADR 纳斯达克 开曼群岛 118,000 30,702,402.54 0.11%
50 NI NISOURCE INC 纽约 美国 220,300 30,397,851.85 0.11%
51 WU WESTERN UNION CO 纽约 美国 169,000 29,973,111.27 0.11%
52 SRP SIERRA PACIFIC RESOURCES 纽约 美国 234,900 29,135,142.17 0.11%
53 3368 百盛集团 中国香港 开曼群岛 312,000 27,460,294.54 0.10%
- SPON ADR 纳斯达克 开曼群岛 9,524 27,118,000.25 0.10%
55 WX WUXI PHARMATECH INC-ADR 纽约 开曼群岛 125,300 26,762,388.95 0.10%
56 AOB AMERICAN ORIENTAL BIOENGINEE 纽约 美国 300,900 24,353,331.87 0.09%
57 ATI ALLEGHENY TECHNOLOGIES INC 纽约 美国 37,900 23,919,350.98 0.09%
58 MDC MDC HOLDINGS INC 纽约 美国 80,600 21,860,315.72 0.08%
59 RRD RR DONNELLEY & SONS CO 纽约 美国 76,200 21,006,481.02 0.08%
60 CTX CENTEX CORP 纽约 美国 113,700 20,979,264.09 0.08%
61 GCI GANNETT CO 纽约 美国 73,200 20,853,172.08 0.08%
62 NYT NEW YORK TIMES CO -CL A 纽约 美国 161,600 20,692,821.50 0.08%
63 MGM MGM MIRAGE 纽约 美国 32,500 19,946,305.99 0.07%
64 CBS CBS CORP-CLASS B 纽约 美国 99,500 19,805,509.83 0.07%
65 NSM NATIONAL SEMICONDUCTOR CORP 纽约 美国 117,500 19,431,696.92 0.07%
66 CMC COMMERCIAL METALS CO 纽约 美国 89,600 19,274,794.11 0.07%
67 PVH PHILLIPS-VAN HEUSEN 纽约 美国 71,400 19,224,275.50 0.07%
68 DFS DISCOVER FINANCIAL SERVICES 纽约 美国 173,700 19,133,640.02 0.07%
69 XRX XEROX CORP 纽约 美国 159,900 18,910,009.69 0.07%
70 WMI WASTE MANAGEMENT INC 纽约 美国 77,500 18,494,699.36 0.07%
71 EJ E-HOUSE CHINA HOLDINGS-ADS 纽约 开曼群岛 98,800 17,197,979.46 0.06%
72 0359 海升果汁 中国香港 开曼群岛 9,244,000 16,886,838.93 0.06%
73 X UNITED STATES STEEL CORP 纽约 美国 18,500 16,339,184.94 0.06%
74 ODP OFFICE DEPOT INC 纽约 美国 156,100 15,860,850.51 0.06%
75 CMED CHINA MEDICAL TECH-SPON ADR 纳斯达克 开曼群岛 48,008 15,566,651.32 0.06%
76 DLX DELUXE CORP 纽约 美国 64,000 15,375,890.82 0.06%
77 RIG TRANSOCEAN INC 纽约 开曼群岛 14,600 15,266,540.95 0.06%
78 PXD PIONEER NATURAL RESOURCES CO 纽约 美国 42,500 15,162,158.22 0.06%
79 IKN IKON OFFICE SOLUTIONS INC 纽约 美国 153,300 14,579,733.24 0.05%
80 1833 银泰百货 中国香港 开曼群岛 1,660,000 14,369,242.43 0.05%
81 HMA HEALTH MGMT ASSOCIATES INC-A 纽约 美国 325,200 14,205,226.40 0.05%
82 IAR IDEARC INC 纽约 美国 107,700 13,814,547.18 0.05%
83 BLC BELO CORPORATION-A 纽约 美国 106,900 13,618,228.75 0.05%
84 RSTI ROFIN-SINAR TECHNOLOGIES INC 纳斯达克 美国 38,396 13,493,287.65 0.05%
85 CAR AVIS BUDGET GROUP INC 纽约 美国 142,000 13,484,291.60 0.05%
86 CEG CONSTELLATION ENERGY GROUP 纽约 美国 18,000 13,480,931.48 0.05%
87 IPG INTERPUBLIC GROUP OF COS INC 纽约 美国 224,800 13,317,220.79 0.05%
88 MAS MASCO CORP 纽约 美国 82,500 13,022,823.50 0.05%
89 CNW CON-WAY INC 纽约 美国 42,200 12,804,876.14 0.05%
90 AMD ADVANCED MICRO DEVICES 纽约 美国 218,000 11,943,021.00 0.04%
91 CIT CIT GROUP INC 纽约 美国 68,000 11,936,008.58 0.04%
92 CROX CROCS INC 纳斯达克 美国 44,300 11,911,487.04 0.04%
93 HW HEADWATERS INC 纽约 美国 132,239 11,340,288.21 0.04%
94 MMC MARSH & MCLENNAN COS 纽约 美国 54,100 10,460,384.42 0.04%
95 JWN NORDSTROM INC 纽约 美国 38,400 10,302,641.59 0.04%
96 AMCN AIRMEDIA GROUP INC-ADR 纳斯达克 开曼群岛 63,000 10,299,047.72 0.04%
97 PNR PENTAIR INC 纽约 美国 40,400 10,272,634.29 0.04%
98 NBR NABORS INDUSTRIES LTD 纽约 百慕大 50,500 10,103,686.20 0.04%
99 JCP J.C. PENNEY CO INC 纽约 美国 31,000 9,961,209.97 0.04%
100 OMC OMNICOM GROUP 纽约 美国 28,000 9,721,253.86 0.04%
101 GSOL GLOBAL SOURCES LIMITED 纳斯达克 百慕大 45,540 9,387,424.88 0.03%
102 MOV MOVADO GROUP INC 纽约 美国 50,800 9,384,453.37 0.03%
103 CLP COLONIAL PROPERTIES TRUST 纽约 美国 55,600 9,190,852.25 0.03%
104 MAR MARRIOTT INTERNATIONAL-CL A 纽约 美国 36,800 9,187,901.19 0.03%
105 HEES H&E EQUIPMENT SERVICES INC 纳斯达克 美国 64,238 8,859,117.05 0.03%
106 SBUX STARBUCKS CORP 纳斯达克 美国 58,800 8,792,079.53 0.03%
107 EAT BRINKER INTERNATIONAL INC 纽约 美国 58,000 8,286,922.61 0.03%
108 IMMR IMMERSION CORPORATION 纳斯达克 美国 87,338 8,261,700.55 0.03%
109 ATO ATMOS ENERGY CORP 纽约 美国 37,900 7,762,715.29 0.03%
110 DRI DARDEN RESTAURANTS INC 纽约 美国 33,400 6,760,509.56 0.03%
111 COGO COMTECH GROUP INC 纳斯达克 美国 57,365 6,750,547.19 0.03%
112 NNI NELNET INC-CL A 纽约 美国 61,700 5,728,318.45 0.02%
113 RR/ ROLLS ROYCE GROUP PLC 伦敦 英国 39,500 3,136,272.64 0.01%
114 CRRC COURIER CORP 纳斯达克 美国 12,728 3,069,037.04 0.01%
115 GOOG GOOGLE INC-CL A 纳斯达克 美国 600 3,030,590.88 0.01%
116 AMX AMERICA MOVIL SAB DE CV 纽约 墨西哥 6,600 2,959,634.00 0.01%
117 EOA E.ON AG 德国 德国 1,900 2,953,111.98 0.01%
118 PBR/A PETROLEO BRASILEIRO-SPON ADR 纽约 巴西 4,200 2,951,964.17 0.01%
119 OGZD OAO GAZPROM-SPON ADR 伦敦国际金融期货期权 俄罗斯 7,000 2,899,195.74 0.01%
120 JNPR JUNIPER NETWORKS INC 纳斯达克 美国 11,900 2,885,901.37 0.01%
121 SU SCHNEIDER ELECTRIC SA 法国 法国 2,900 2,870,107.27 0.01%
122 UBSN UBS AG-REG 瑞士 瑞士 8,400 2,839,336.71 0.01%
123 8802 MITSUBISHI ESTATE CO LTD 东京 日本 16,000 2,819,848.83 0.01%
124 TEF TELEFONICA SA SPONSORED ADR 纽约 西班牙 3,900 2,780,138.06 0.01%
125 ITU BANCO ITAU HOLDING FIN-ADR 纽约 巴西 14,700 2,776,785.25 0.01%
126 RIO RIO TINTO LTD 澳大利亚 澳大利亚 3,200 2,749,056.41 0.01%
127 NESN NESTLE SA-REG 瑞士 瑞士 800 2,683,487.98 0.01%
128 ALU ALCATEL-LUCENT 法国 法国 50,200 2,653,524.01 0.01%
129 TOM2 TOMTOM 荷兰 荷兰 4,800 2,639,748.62 0.01%
130 BGFV BIG 5 SPORTING GOODS CORP 纳斯达克 美国 14,736 1,552,177.24 0.01%
131 CFSG CHINA FIRE & SECURITY GROUP 纳斯达克 美国 15,400 1,448,882.02 0.01%
132 ATCOA ATLAS COPCO AB-A SHS 瑞典 瑞典 13,000 1,417,786.23 0.01%
133 GFNORTEO GRUPO FINANCIERO BANORTE-O 墨西哥 墨西哥 46,300 1,396,855.96 0.01%
134 UACL UNIVERSAL TRUCKLOAD SERVICES 纳斯达克 美国 6,785 949,602.38 0.00%
135 FTGX FIBERNET TELECOM GROUP INC 纳斯达克 美国 10,100 587,998.39 0.00%
136 PTR PETROCHINA CO LTD ADR 纽约 中国 100 128,173.82 0.00%
137 SNDA SHANDA INTERACTIVE ENTERTAINMENT LTD ADR 纳斯达克 开曼群岛 100 24,353.54 0.00%
（五）报告期内股票投资组合的重大变动
1、报告期内累计买入价值超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额(元) 占期末基金资产净值的比例
1 0386 中国石化 1,476,063,768.12
2 0857 中国石油股份
1,426,533,836.23
3 3988 中国银行
1,356,888,516.00
4 1398 工商银行
1,309,912,582.38
5 0728 中国电信
1,190,628,321.57
6 0688 中国海外发展
1,141,656,088.89
7 1088 中国神华
1,040,912,764.21
8 0941 中国移动
925,542,117.55
9 2600 中国铝业
910,733,949.43
10 0883 中国海洋石油
901,932,090.27
11 1055 南方航空
887,217,609.49
12 0388 香港交易所
868,981,798.93
13 3328 交通银行
659,554,085.53
14 3968 招商银行
599,408,244.35
15 2318 中国平安
587,553,814.29
16 2777 富力地产
545,750,177.22
17 1898 中煤能源
469,046,714.83
18 0358 江西铜业股份
460,614,607.33
19 3377 远洋地产
454,683,173.62
20 1109 华润置地
454,664,237.42
2、报告期内累计卖出价值超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额(元) 占期末基金资产净值的比例
1 0386 中国石化
1,059,356,046.68
893,305,000.97
813,673,198.35
4 0388 香港交易所
755,814,030.98
5 3328 交通银行
730,817,562.05
6 0857 中国石油股份
677,115,965.26
7 2600 中国铝业
595,626,588.90
8 0358 江西铜业股份
340,843,475.03
9 3988 中国银行
335,516,503.31
10 0005 汇丰控股
288,583,967.30
11 0688 中国海外发展
220,806,922.09
12 1109 华润置地
218,166,284.36
13 2007 碧桂园
217,373,744.39
14 0493 国美电器
213,395,895.32
15 1088 中国神华
212,199,620.28
16 0347 鞍钢股份
205,803,538.76
17 3368 百盛集团
141,438,568.76
18 1055 南方航空
121,218,526.09
19 2866 中海集运
110,287,757.66
20 0753 中国国航
109,300,734.17
3、本报告期内买入股票的成本总额为26,177,771,386.71元；卖出股票的收入总额为9,317,227,519.61元。
（六）报告期末按券种分类的债券投资组合
截至本报告期末，本基金未持有债券。
（七）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
截至本报告期末，本基金未持有债券。
（八）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（九）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作 方式 管理人 市值（元） 占净值 比例
1 ISHARES INDEX FUND 指数
ETF 基金 Barclays Global Fund Ad 628,342,371.04 2.34%
2 IPATH MSCI INDIA INDEX ETN 指数
ETF 基金 Barclays Global Fund Ad 107,147,525.10 0.40%
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
（十）报告期末本基金持有的金融衍生品明细
截至本报告期末，本基金未持有金融衍生品。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3、基金的其他资产构成
应收证券清算款 460,553,756.79
5,690,420.07
4,210,933.86
其他资产 98,542.60
合计 470,553,653.32
4、基金持有的处于转股期的可转换债券明细
截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
八、基金份额持有人户数和持有人结构
截至日华夏全球基金持有人情况如下：
（一）持有人户数
基金份额持有人户数
1,819,693 户
平均每户持有基金份额
16,516.87 份
（二）持有人结构
持有份额（份） 占基金总份额比例
机构投资者
379,197,025.40
个人投资者
29,676,441,102.86
合　　　计
30,055,638,128.26
（三）期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况
项目 期末持有本开放式基金 份额的总量（份） 占本基金总份额的比例（％）
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 968,376.37份
九、开放式基金份额变动
基金合同生效日基金份额总额 30,055,638,128.26
期初基金份额总额 30,055,638,128.26
报告期间基金总申购份额 -
报告期间基金总赎回份额 -
报告期末基金份额总额 30,055,638,128.26
十、重大事件揭示
（一） 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
（二） 本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
（三） 本基金托管人于日在上海证券交易所上市及开始交易，股票代码为601939。
（四） 本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
（五）本报告期基金投资策略未发生改变。
（六）本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。
（七）本报告期本基金无收益分配。
（八）本基金报告年度支付给普华永道会计师事务所有限公司的报酬为160,000.00元人民币，目前该事务所已向本基金提供1年的审计服务。
（九）选择证券经营机构交易席位的情况
为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
1、经营行为规范，有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
2、有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
3、有良好的交易执行能力和交易执行系统；
4、建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务；
5、能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。
根据以上标准，本年分别选择通过部分境外交易经纪商、中信证券等进行华夏全球精选股票型证券投资基金交易。
券商专用席位选择程序：
1、对席位候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据席位选择标准对席位候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易席位的券商。
2、协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订席位租用协议，并通知基金托管人。
各境外交易经纪商、境内券商交易量及佣金提取情况如下：
日（基金合同生效日）至日各境外交易经纪商、境内券商股票交易量及佣金情况如下：
序号 券商名称 股票交易量 占股票交易 总量比例 应付佣金 占应付佣金 总量比例
1 DEUTSCHE SECURITIES ASIA LTD 9,346,901,130.50
8,039,913.49
2 BANK OF CHINA INTERNATIONAL SECURITIES LTD
6,892,874,258.85
12,226,170.30
3 MORGAN STANLEY
5,682,328,547.29
7,175,794.74
4 CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HK SECURITIES LTD
5,429,557,072.60
6,081,995.94
5 JP MORGAN (ASIA PACIFIC) SECURITIES LTD
4,852,837,105.07
6,517,956.35
6 LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LTD
1,475,593,204.30
1,475,593.20
7 CREDIT SUISSE
1,429,055,152.61
1,317,484.11
8 国泰君安证券 股份有限公司
330,323,798.00
495,485.70
15,461,210.25
10 GOLDMAN SACHS - REDIBOOK
8,748,712.78
11 MERRILL LYNCH LTD
6,389,357.46
0.02% 17,575.00
12 BEAR STEARNS
4,146,502.80
13 CS FIRST BOSTON - ADV EXEC SVCS
3,190,086.60
14 CREDIT SUISSE
3,165,493.13
15 LEHMAN BROTHERS
3,124,242.08
16 CITIGROUP
2,830,584.40
17 MACQUARIE EQUITIES LIMITED
2,675,535.40
合计 35,489,201,994.12
100.00% 43,384,513.71
日至日各境外交易经纪商、境内券商债券、回购交易量情况如下：
序号 券商名称 债券交易量 占债券交易 总量比例 回购交易量 占回购交易 总量比例
1 中信证券 - - 21,397,100,000.00 100.00%
　 合计 - - 21,397,100,000.00 100.00%
（十）其他重大事件
1、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于更换信息披露负责人的公告；
2、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金执行新会计准则的公告；
3、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司股权变更公告；
4、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于设立成都分公司的公告；
5、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司上海分公司营业场所变更的公告；
6、本基金管理人于日发布关于华夏全球精选股票型证券投资基金新增北京银行股份有限公司代销机构的公告；
7、本基金管理人于日发布华夏全球精选股票型证券投资基金提前结束募集的公告；
8、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于推出电子对账单服务的公告；
9、本基金管理人于日发布华夏全球精选股票型证券投资基金认购申请确认比例结果公告；
10、本基金管理人于日发布华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同生效公告；
11、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于开通上海浦东发展银行股份有限公司东方卡活期账户一本通基金网上交易的公告；
12、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于中国建设银行股份有限公司直销资金专户帐号变更的公告；
13、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者防范金融诈骗的通告；
14、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的公告；
15、本基金管理人于日发布华夏基金管理有限公司股权结构变更公告。
投资者可通过《上海证券报》和基金管理人网站 查阅上述公告。
十一、备查文件目录
（一）备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》；
3、《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
（三）查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二○○八年三月二十八日
据新华社报道，中国经济年会今日于北京国际饭店会议中心举行，本次……
新闻直通车
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