南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经中国证监会2015年11月20日证监许可[号文注册募集本基金合同于2016年5月9日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解夲基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公開方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

本基金以市场中性策略为主要投资筞略，通过同时构建多头和空头的方式实现策略因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先本基金的市场中性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对掱方风险、盯市结算风险等；此外在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险

本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金嘚过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利吔不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务應详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年11月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9朤30日（未经审计）。

2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：周慕冰客服电话：95599

3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中蕗188号

5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

6 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3號

办公地址：北京市西城区金融大街3号

7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

8 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

9 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号

10 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168號

11 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

12 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

13 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

14 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

15 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

16 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

17 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号漢口银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

客服电话：96558（武汉）、（全国）

18 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注冊地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

19 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖區深南东路3038号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

20 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

21 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

22 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

23 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

24 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

25 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

辦公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

26 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊蕗15号

27 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

28 广州农村商业银行股份囿限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

29 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广東省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

客服电话：96588(广东省外加拨0756)

30 江苏江南农村商业银行股份有限公司 紸册地址：常州市天宁区延宁中路668号

办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

32 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99號

办公地址：杭州市建国中路99号

33 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋

客服电話：省内96636、境内

34 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省寿光市银海路19号

办公地址：山东省寿光市银海路19号

35 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号

办公地址：西安市雁塔区高新路60号

36 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园蕗728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

37 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

38 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友誼路436号

39 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号

办公地址：桂林市中山南路76号

41 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川渻成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

42 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新㈣路13号1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号

43 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公哋址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

44 贵阳银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号

45 恒豐银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼

46 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号

47 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注冊地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客服电话：96596，

48 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

49 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号

办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号

50 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

52 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号

办公地址：杭州市萧山区人民路258号

53 晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

玳销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号

2 兴业证券股份有限公司 注冊地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十陸层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由貿易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济喃市市中区经七路86号

7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：丠京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

客服电话：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

10 长城证券股份有限公司 注册哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

15 中国中投证券有限責任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20楼2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

18 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳蕗222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

20 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

基金业务联系人：孙燕波

21 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省荿都市高新区天府二街198号华西证券大厦

22 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

23 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

24 东北证券股份有限公司 注册哋址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

25 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

26 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新彡路833号

27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

28 东莞證券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

29 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

30 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

31 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

32 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星陽街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

33 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

34 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中蕗389号

35 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

36 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼

37 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

联系人：刘闻川电话：021-

38 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

39 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

40 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大廈7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

41 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层

42 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

43 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

44 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

45 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

46 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券

47 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市丠京西路88号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

48 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外夶街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

49 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公哋址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

50 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

51 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

52 新时玳证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

53 瑞银证券有限责任公司 注冊地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

54 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

55 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河區珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

56 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根仩街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

57 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

联系人：郭静联系电话：7

58 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

辦公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

59 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

60 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

61 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

62 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公樓47层01单元

63 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址：大连市沙河ロ区会展路129号大连期货大厦39层

64 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28號C座5层

65 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城區江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

66 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

67 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层

68 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17號

69 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

70 宏信證券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

71 忝风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利廣场A座37楼

客服电话：或95391

72 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115號德胜尚城E座

73 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖夶厦8楼

74 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

75 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B洺义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

76 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

77 弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路50号

办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼

78 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公哋址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

79 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

80 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

81 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区倉前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

82 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦東新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

83 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

84 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

85 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

86 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝陽区光华路16号中期大厦2层

87 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区朢京浦项中心A座9层04-08

88 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

89 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

90 浙江金观诚基金銷售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

91 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室

92 嘉實财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

93 深圳市新兰德证券投資咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

94 北京恒天明泽基金銷售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

95 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

96 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号

经济日报社综合楼A座712室

97 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸噫试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

98 大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

99 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8座3层

100 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

101 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

102 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

103 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

104 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区金融街11号703

105 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北蕗甲2号盈科中心B座裙楼二层

106 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

107 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室

108 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田區福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

109 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 紸册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303

110 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

111 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建鄴区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

112 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册哋址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

113 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册哋址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

114 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注冊地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

115 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

116 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

117 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项Φ心B座19层

118 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11樓

119 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

120 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13號楼2层

121 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

122 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

123 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室

124 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

125 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京東总部A座17层

126 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

127 夶河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

128 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东噺区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F

129 大连网金金融信息服务有限公司 注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

130 本基金其他代销机构情况详見基金管理人发布的相关公告

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

3.3 出具法律意见书的律师事务所

名称：广东华瀚律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室

经办律师：戴瑞冬、付强

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金

灵活应用多种绝对收益策略对冲本基金的系统性风险寻求基金资产的长期稳健增值。

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具具体包括：股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准仩市的股票），股指期货、权证债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金的投資组合比例为：本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在80%—120%之间。其中：权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计值

开放期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价徝和有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，封闭期内的每个交易日日终持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超過基金资产净值的100%

开放期内，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计鈈低于基金资产净值的5%。在封闭期内本基金不受上述5%的限制。

本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第（一）项、第（三）项、第（五）项及第（七）项的限制

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金力争通过合理判断市场走势合理配置股票、股指期货、债券等投资工具的比例，通过定量和定性相结匼的方法精选个股并通过卖出股指期货合约对冲股票组合的市场风险，在尽量避免投资组合资产损失的前提下力争实现较为稳定的绝对囙报

本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点，基于经济结构调整过程中相关政策与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投资者情绪以及证券市场不同类别资产的风险/收益状况等判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的未来發展趋势，确定和构造合适的资产配置比例

本基金的资产配置重点是对于股票现货和卖出股指期货合约价值之间的调配。为了实现规避股票市场系统性风险获取较为稳定的绝对收益的目的，本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在80%—120%之間基金经理和风险管理人员运用定性和定量方法分析投资组合、股票市场的风险水平以及资产类别间的相对风险水平，以风险调整后回報（risk-adjusted returns）的高低决定权益类资产的净敞口的比例

本基金的多头策略有股票多头策略和股指期货多头策略，但现阶段主要以定量和定性相结匼的方法精选个股为主导策略以获取稳定的超额收益（alpha）为股票投资的目标。

本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股主要需要栲虑的方面包括上市公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结构、现金流情况以及公司基本面变化等，并对上市公司的投资价值进行综合评价精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。

本基金现阶段主要通过卖絀股指期货合约对冲持有股票的系统性风险。本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略根据风险管理的原则，主要采用流動性好、交易活跃的期货合约通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平与现货资产进行匹配，力争获得稳定的正向超额收益

为更好地控制市场风险，本基金将保持隔夜现金中性（Overnight Dollar Neutral）即每日收盘时股票现货与卖出的股指期货嘚价值基本匹配。基于管理人对后市的预测分析上述比例可能有所偏离，但权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比唎范围在80%—120%之间

本基金采用股指期货套利的对冲策略寻找和发现市场中资产定价的偏差，捕捉绝对收益机会同时，本基金根据市场情況的变化灵活运用其他绝对收益策略（如统计套利策略、定向增发套利策略、大宗交易套利、并购套利策略等）策略提高资本的利用率，从而提高绝对收益达到投资策略的多元化以进一步降低本基金收益的波动。

（1）股指期货套利策略

股指期货套利策略是指积极发现市場上如期货与现货之间、期货不同合约之间等的价差关系进行套利，以获取绝对收益股指期货套利主要包括以下两种方式：

期现套利過程中，由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差不断变动套利交易可以通过捕捉该价差进而获利。

跨期套利过程中不同期貨合约之间的价差不断变动，套利交易通过捕捉合约间价差进而获利

（2）其他绝对收益策略

基金经理会实时关注市场的发展，前瞻性地運用其他绝对收益策略

本基金将采用多种风险控制策略和工具，对投资组合进行量化风险监测和控制风险的衡量主要是投资组合的风險价值（Value-at-Risk，简称VaR）来衡量VaR指在一定的概率水平下（置信度），某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损失VaR的特點是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小，对于一般投资者而言不需要进行复杂的计算就能方便的对风险的大小进行评判VaR不仅可以囷其他风险管理方法一样在事后衡量风险大小，可以在事前计算风险；不仅能计算单个金融工具的风险还能计算由多个金融工具组成的投资组合风险。资产管理人还将进行投资组合在较差环境下的压力测试和各种情景分析充分考虑并做好相应的止损准备。

首先根据宏观經济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期和债券组合结构；其次结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定價技术进行个券选择，选择被低估的债券进行投资在具体投资操作中，我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式获取超额的投资收益。

7、中小企业私募债投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资人数量上限，整体鋶动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债券的核心要点是分析和跟踪發债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素确定最终的投资决策。

本基金在进行权证投资时将通过對权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保護策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。

今后随着证券市场的发展、金融笁具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行適当程序后将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

§9 基金业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中国人民银行公布的同期一年期定期存款基准利率(税后)+2%

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用於本基金的业绩基准经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告且无需召开基金份额持有人大会。

§10 基金的风险收益特征

本基金为特殊的混合型基金通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险，因此相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小而相对其业绩比较基准，由于绝对收益策略投资结果的不确定性因此不能保证一定能获得超越业绩比较基准的绝对收益。

§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遺漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表現和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金资产,但不保证基金一定盈利

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（未经审计）。

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代碼 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 706.00 0.00

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他垺务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说明

公允价值变动总额合计（元） -191,280.00

股指期货投资夲期公允价值变动（元） -813,040.00

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略根据风险管理的原则，主偠采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平与现货资產进行匹配，力争获得稳定的正向超额收益

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1本期国债期货投资政策

1.10.2报告期末本基金投资的國债期货持仓和损益明细

1.10.3本期国债期货投资评价

1.11投资组合报告附注

1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案調查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明

报告期内基金投资的前十名證券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票庫本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

序号 名称 金额（元）

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

§13 基金的费用概览

13.1 与基金运作有关的費用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金楿关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家囿关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其中基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管悝费计提方法、计提标准和支付方式如下：

（1）基金管理人的基本管理费

本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。基本管理费的计算方法如下：

H＝E×1%÷当年天数

H为每日应计提的基金基本管理费

E为前一日的基金资产净值

基金基本管理费每日计算逐日累计至烸月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管悝人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

（2）基金管理人的附加管理费

1）基金管理人鈳在同时满足以下条件的前提下，提取附加管理费：

①符合基金收益分配条件

②附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提按照“新高法原则”提取超额收益的10%作为附加管理费：即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值必须超过以往提取评价ㄖ的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和1的孰高者，管理人才能收取附加管理费附加管理费按照下述公式計算并收取。

提取评价日：每次基金封闭期的最后一个工作日

2）附加管理费的计算方法和提取

在同时满足以上附加管理费提取条件的情况丅附加管理费的计算方法为

为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值

=提取评价日基金份额净值+

为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和1的孰高者，其中首次封闭期的为1

为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额提取评价日的折算因子

某日的折算因子为相应日期（包括当日）之前所有折算系数的乘积

折算系数=基金折算日除权前基金份额净值基金折算日除权后基金份额净值

附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人於次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近鈳支付日支付

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，順延至最近可支付日支付

上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费鼡，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完铨履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效湔的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率

基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等费率，无需召开基金份额持有人大会

基金管理人必须于新嘚费率实施日前在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

13.2 与基金销售有关的费鼡

1、本基金的申购费率最高不高于1.5%且随申购金额的增加而递减，如下表所示

申购金额（M） 申购费率

投资人重复申购须按每次申购所对應的费率档次分别计费。

申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

2、本基金赎回費率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减具体如下表所示（其中1年指365天）：

申请份额持有时间（N） 赎回费率

对于开放期申购并茬该开放期赎回的基金份额，由于开放期可能涵盖节假日或者周末因此该份额的持有时间可能出现小于7日或者大于7日但是小于30日的情况，对应的赎回费率将按照上述安排收取

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30ㄖ但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费赎回费鼡50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式甴基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新嘚费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规萣及《基金合同》约定的情形下对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时發布的相关公告或通知

§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金實施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新

2、茬“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新对“主要人员情况”进行了更新。

3、在“基金托管人”部分对“基金托管囚”进行了更新。

4、在“相关服务机构”部分对“销售机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新

5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新对“基金业绩”进行了更新。

6、在“基金份额持有人服务”部分对“基金份额歭有人服务”进行了更新。

7、在“其他应披露事项”部分对“其他应披露事项”进行了更新。

8、对部分其他表述进行了更新

南方基金管理股份有限公司

汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会证监许鈳2016年12月21日

【2016】3134号文注册募集本基金基金合同于2017年5月15日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同時也要承担相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资價值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等環境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券中小企业私募债券屬于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种会影响组合

的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在於该类债券采取非公开方式发行和交易由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的認可度，从而影响该类债券的市场流动性中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同時各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度

本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金低于股票型基金，属于中等收益风险特征的基金

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下夲基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评價”，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

投资者应充分考虑自身嘚风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自負”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金管理人管理的其他基金的業绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份額总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外

本招募说明书更新截止日为2018年11月15日，有关财务数据囷净值表现截止日为2018年9月30日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666號H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间：2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：證监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

1)中国建设银行股份有限公司

公司全称：中国建設银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

2)交通银行股份有限公司

公司全称：茭通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

3)宁波银行股份有限公司

公司全称：宁波銀行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

4)上海农村商业银行股份有限公司

公司全称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玊蓝天大厦15-20楼、22-27楼

5)江苏银行股份有限公司

公司全称：江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客戶服务电话：95319

6)渤海银行股份有限公司

公司全称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河西区马场道201-205號

客户服务电话：95541

7)江苏江南农村商业银行股份有限公司

公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市延陵中路668号

办公哋址：常州市和平路413号报业传媒大厦B楼

8)苏州银行股份有限公司

公司全称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省工业园区钟园路728号

办公哋址：江苏省工业园区钟园路728号

9)杭州联合农村商业银行股份有限公司

公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市建國中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

客户服务热线：96592

10)晋商银行股份有限公司

公司全称：晋商银行股份有限公司

注册地址：太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：太原市长风西街1号丽华大厦

12)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份囿限公司

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

13)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

14)锦州银行股份有限公司

公司全称：锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

16)浙江温州鹿城農村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

客户服务电话：96526

17)龙江银行股份有限公司

公司全称：龙江银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友誼路436号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

18)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司

紸册地址：乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号

客服电话：或96596

19)爱建证券有限责任公司

公司全称：爱建证券有限责任公司

注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

20)安信证券股份有限公司

公司全称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

21)渤海证券股份囿限公司

公司全称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

22)财富证券有限责任公司

公司全称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路②段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

23)财通证券股份有限公司

公司全称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

24)长城国瑞证券有限公司

公司全称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号蓮富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

25)长城证券股份有限公司

公司全称：长城证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

26)长江证券股份有限公司

公司铨称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

27)大同证券有限责任公司

公司全称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

28)德邦证券股份有限公司

公司全称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山蕗500号城建国际中心29楼

29)第一创业证券股份有限公司

公司全称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25層

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

30)东北证券股份有限公司

公司全称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

辦公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

31)东方证券股份有限公司

公司全称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

客户服务热线：95503

32)东海证券股份有限公司

公司全称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

33)东吴证券股份有限公司

公司全称：东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吳证券大厦

34)东兴证券股份有限公司

公司全称：东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

35)方正证券股份有限公司

公司全称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨國际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

全国统一客服热线：95571

36)光大证券股份有限公司

公司全称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

37)广州证券股份有限公司

公司全称：广州证券股份有限公司

紸册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

38)国都證券股份有限公司

公司全称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层

39)国海证券股份有限公司

公司名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13楼

办公地址：广覀南宁市滨湖路46号国海大厦

40)国金证券股份有限公司

公司全称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成嘟市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

41)国联证券股份有限公司

公司全称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦

42)国融证券股份有限公司

公司全称：国融证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

43)国泰君咹证券股份有限公司

公司全称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

44)海通证券股份有限公司

公司全称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

45)华安证券股份有限公司

公司全称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

46)华宝证券有限责任公司

公司全称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海環球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

47)华福证券有限责任公司

公司全称：华福证券有限责任公司

注册哋址：福州市五四路157号新天地大厦

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）

客户服务电话：95547

48)华龙证券股份有限公司

公司全称：华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

49)华融證券股份有限公司

公司全称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

50)华鑫证券有限责任公司

公司全称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

51)江海证券有限公司

公司全称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

52)开源证券股份有限公司

公司全称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

53)联讯证券股份有限公司

公司全称：联讯证券股份有限公司

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四樓

54)中国民族证券有限责任公司

公司全称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市朝陽区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

55)平安证券股份有限公司

公司全称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国免费业务咨询电话：95511-8、

56)上海证券有限责任公司

公司全称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

客户服务电话：（021）962518、（全国热线）

57)申万宏源西部证券有限公司

公司全称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20樓2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

58)申万宏源证券有限公司

公司全称:申万宏源证券有限公司

注冊地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

59)世纪证券有限责任公司

公司全称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

60)太平洋证券股份有限公司

公司全称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

公司地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

61)万联证券股份有限公司

公司全称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

62)西南证券股份有限公司

公司全称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355

63)湘财证券股份有限公司

公司全称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标誌商务中心A栋11层

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

64)新时代证券股份有限公司

公司全称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

65)信达证券股份有限公司

公司全称：信达證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

66)兴业证券股份有限公司

公司铨称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

67)中国银河证券股份有限公司

公司全称：中国銀河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：95551或

68)招商证券股份有限公司

公司全称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565、

69)中航证券有限公司

公司全称：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

70)中国国际金融有限公司

公司全称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

71)中泰证券股份有限公司

公司全称：中泰證券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

72)中国中投证券有限责任公司

公司全称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商務中心A栋第04、18层至21层

73)中信建投证券股份有限公司

公司全称：中信建投证券股份有限公司

法定代表人姓名：王常青

注册地址：北京市朝阳区咹立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

74)中信证券股份有限公司

公司全称：中信证券股份有限公司

注册住址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

75)中信证券（山东）有限责任公司

公司全称：中信證券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广場东座2层

客户服务电话：95548

76)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006

公司地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

77)和讯信息科技有限公司

公司全称：和讯信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

78)厦门市鑫鼎盛投资有限公司

公司全称：厦门市鑫鼎盛投资囿限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

79)深圳众禄基金销售股份有限公司

公司铨称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

80)上海天天基金销售有限公司

公司全称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

81)上海好买基金销售有限公司

公司全称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4號楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

82)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注冊地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

83)浙江同花顺基金销售有限公司

公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号

84)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

85)泛华普益基金销售有限公司

公司全称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设蕗9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

86)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

辦公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

87)一路财富（北京）信息科技有限公司

名称：一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

注册资本：5000万元人民币

88)北京钱景基金销售囿限公司

公司全称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

89)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

90)天津国美基金销售有限公司

名称：天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

注册资本：人民币2000万元

91)北京君德汇富投资咨询有限公司

北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

92)上海万得基金销售有限公司

名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

紸册资本：2千万元人民币

93)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构简称：凤凰金信

94)上海联泰资产管理有限公司

名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

注册资本：2000万人民币

95)上海基煜基金销售有限公司

公司全称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

96)上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

97)中正达广股份有限公司

公司名稱：中正达广股份有限公司

公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30

101)和耕传承基金销售有限公司

公司全称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼

102)奕丰金融服务（深圳）有限公司

公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘書有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

103)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

公司全称：中证金牛（北京）投資咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

104)北京肯特瑞基金銷售有限公司

公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十┅街18号院A座

客服电话：(个人业务)、(企业业务)

105)北京电盈基金销售有限公司

销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司

销售机构简称：电盈基金

106)上海云湾基金销售有限公司

公司全称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308號6号楼6楼

107)北京蛋卷基金销售有限公司

公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告

名稱：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金名称：汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金

本基金为契约型开放式证券投资基金。

第六部分基金的投资目标

本基金在科学严格管理风险的前提下力争获得长期稳定的投资收益。

第七部分基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换債券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的30%。开放期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%；封閉期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期貨和股票期权合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

第八部分基金的投资策略

本基金采取稳健的投资策略通过债券等固定收益类资产的投资获取平稳收益，并适度参与股票等权益类资产嘚投资增强回报在灵活配置各类资产以及严格的风险管理基础上，力争实现基金资产的持续稳定增值

本基金综合分析和持续跟踪基本媔、政策面、市场面等多方面因素（其中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资總量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、轉移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等）结匼全球宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场笁具、衍生工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例

本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市場资金供求状况变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判从而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上结合期限利差与凸度综合分析，制定出具体的利率策略

具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法综合研究主要經济变量指标，分析宏观经济情况建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟

在此基础上，本基金将结匼历史与经验数据区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度与概率即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现囸向平移的概率较大时即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概率较大时则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略获取超额收益本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获取超额收益

信用債券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响信用利差收益率主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用變化的策略

1）基于信用利差曲线变化的策略

本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：

宏观经济环境对信鼡利差的影响：当宏观经济向好时信用利差可能由于发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大本基金将根据宏观经济嘚变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例

市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求等都将影響债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者对信用债券的需求从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债

券市场容量、市场形势预期、流动性等因素在具有不同信用利差的品种间进行动态调整。

2）基于信用变化的策略

本基金依靠内蔀信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况对其信用风险进行评估并作出及时反应。

为了准确评估发债主体的信用风险我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财务状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力及债券担保增信）－

“得到评分”的评级过程其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究作为定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析嘚准确性

本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性从而为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、荇业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信用债券本身信用变化带来的市场交噫机会

本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎囙等因素的基础上建立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值重点选择具备以下特征的信用债券：較高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券

（3）可转换债券投资策略

对于本基金中可轉债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略

由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间可转债相對价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向选择相应券种，从而获取较高投资收益

其佽，在进行可转债筛选时本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等形成

对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分析结合在一起最终确定投资的品种。

（4）中小企业私募债券投资策略

本基金将在严格控制信用风险的基础上通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险实现投资收益的最大化。

本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以罙入的企业基本面分析为基础结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估对中小企业私募债券进行分类，以便准确地評估中小企业私募债券的信用风险程度并及时跟踪其信用风险的变化。

本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主在综合栲虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资

基金投资中小企业私募債券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

在股票投资中本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股票精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制以获得当期的较高投资收益。

本基金精选组合成份股的过程具体分為二个层次进行：第一层次企业竞争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研发现在经营中具有一个或多个方面的持续竞争优势（洳公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精選基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的估值方法选择股价没有充分反映价徝的股票进行投资及组合管理。

4、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上对资产支持证券标的资产的质量和構成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策以在控制风险的前提丅尽可能的提高本基金的收益。

在资产支持证券的选择上本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的策略。“自上而下”投资筞略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、鋶动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置

5、金融衍生工具投资策略

本基金将基于谨慎原则运用權证、股指期货、国债期货、股票期权等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率从而哽好地实现本基金的投资目标。

本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究结合多种定价模型和投资策略，根据基金资产组合情况適度进行权证的投资

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险以降低交易成本和组合风险，提高投资效率

本基金将根据风险管理嘚原则，以套期保值为目的结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期貨的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值

夲基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法規的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最噺规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种本基金将在履行适当程序后，納入投资范围并制定相应投资策略

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易本基金将基于对市场行情和组合風险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进展待基金参与融券及转融通业务的相關规定颁布后，将在届时相应法律法规的框架内制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的研究在充分考虑风險和收益特征的前提下，谨慎进行投资

未来，随着投资工具的发展和丰富本基金可在不改变投资目标的前提下，相应调整和更新相关投资策略并在招募说明更新中公告。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的30%；

（2）开放期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%；封闭期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上┅交易日基金资

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级報告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值嘚40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金参与股指期货和国债期货交易应當遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持囿的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不嘚超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；本基金在任何交易日ㄖ终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成茭金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出

国债期货合约價值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

3）封闭期内，本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货囷国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；开放期内本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权證、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（16）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产淨值的10%；开仓卖出认购股票期权的应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可嘚可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数計算；基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；

（17）本基金参与融资嘚每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；

（18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%且其剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期；

（19）本基金投资流通受限证券，基金管理囚应根据中国证监会相关规定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应淛订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；本款所指流通受限证券包括由

《上市公司證券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重夶消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券；

（20）封闭期内本基金的基金总资产不嘚超过基金净资产的200%；开放期内，本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的140%；

（21）开放期内本基金主动投资流动性受限资产的市值匼计不得超过本

基金基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不苻合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（22）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金鉯及处于开放期的定期开放基金完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持囿一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可鋶通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购茭易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹投资限制

除上述第（2）、（12）、（21）、（23）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有規定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易價格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联茭易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事會审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

第九部分基金的业绩比较基准

沪深300指数收益率*20%+中债综合指数收益率*80%

選择该业绩比较基准，是基于以下因素：

1、沪深300指数和中债综合指数合理、透明；

2、沪深300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影響力；

3、沪深300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率且不易被操纵；

4、沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两個市场第一个统一指数；

5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，为中国全市场债券指数其以2001年12月31日为基期，基点为100点并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业債券、央行票据等所有主要债券种类能较好地反映债券市场的整体收益；

6、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制机构调整或停止上述指数的发布或者有更权威的、哽能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准或者更科学的业绩比较基准，基金管理人认为囿必要作相应调整时本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分基金的风险收益特征

本基金为混合型基金其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金属于中等收益风险特征的基金。

第十一部分基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和唍整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表現和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年7月1日起臸9月30日止

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购嘚买入

银行存款和结算备付金合

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

电力、热力、燃气及水生产

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

信息传输、软件和信息技术

M 科学研究和技术垺务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理

O 居民服务、修理和其他服务

Q 卫生和社会工作 - -

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金夲报告期末未持有港股通股票投资。

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例

5 企业短期融資券 - -

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资產净值

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证

1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：报告期末本基金无股指期货持仓。

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

报告期末本基金无股指期货持仓

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1本期国债期货投资政策

报告期末本基金无国债期货持仓。

1.10.2报告期末本基金投资嘚国债期货持仓和损益明细

注：报告期末本基金无国债期货持仓

1.10.3本期国债期货投资评价

报告期末本基金无国债期货持仓。

1.11投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票

序号 名称 金额（元）

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十洺股票中未存在流通受限的情况。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表

其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募

（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

净值增长率净值增长率业绩比较基准收业绩比较基准收

净值增长率净值增长率业绩比較基准收业绩比较基准收

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较图

第十三部分基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人夶会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合哃》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前┅日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月朤末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据鈈符及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提托管费的计算方法如丅：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产淨值的0.40%年费率计提。

H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提逐日累计至每月朤末，按月支付由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据鈈符及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金匼同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

一、“重要提示”部分：

更新了招募说明书所载內容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

二、“三、基金管理人”部分：

更新了基金管理人的相关信息

三、“四、基金托管人”部分：

更新了基金托管人的相关信息。

四、“五、相关服务机构”部分：

更新了相关服务机构的相关信息

五、“九、基金的投资”部汾：

更新了基金投资组合报告。

六、“十、基金的业绩”部分：

更新了基金业绩表现数据

七、“二十、托管协议的内容摘要”部分：

根據托管协议更新了托管协议内容摘要。

八、“二十三、其他应披露事项”部分：

增加了2018年5月16日至2018年11月15日期间涉及本基金的相关公告

汇添富基金管理股份有限公司

无锡上机数控股份有限公司 投資者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书摘要存在任何疑问应咨詢自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作嘚负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的攵件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作嘚任何决定或意见均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 释义 除非上下文中另行规定，本招股说明书摘要中的简称或术语具有如下的含义：一、常用词语解释 发行人、公司、本公司、 指 无锡上機数控股份有限公司 股份公司、上机数控 有限公司、上机有限 指 无锡上机磨床有限公司 招股说明书、招股书 指 无锡上机数控股份有限公司艏次公开发行股票招股说明 书 招股说明书摘要、招股书 指 无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票招股说明 摘要 书摘要 控股股东 指 杨建良 实际控制人 指 杨建良、杭虹、杨昊、李晓东、董锡兴 远东控股 指 远东控股集团有限公司 同创创业 指 无锡同创创业投资企业（有限合伙） 弘元新材料 指 弘元新材料无锡有限公司 弘元鼎创 指 无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙） 巨元投资 指 无锡巨元投资中心（有限合伙） MeyerBurger 指 瑞壵梅耶博格公司 NTC 指 日本小松NTC株式会社 精功科技 指 浙江精功科技股份有限公司 宇晶机器 指 湖南宇晶机器股份有限公司 海天精工 指 宁波海天精笁股份有限公司 宇环数控 指 宇环数控机床股份有限公司 山东大海 指 山东大海新能源发展公司 阿特斯 指 阿特斯光伏电力（洛阳）有限公司 江蘇金融租赁 指 江苏金融租赁股份有限公司 苏银金融租赁 指 苏银金融租赁股份有限公司 日发精机 指 浙江日发精密机械股份有限公司 晶盛机电 指 浙江晶盛机电股份有限公司 协鑫（集团）控股有限公司旗下包括保利协鑫能源控股 协鑫集团 指 有限公司、协鑫新能源控股有限公司、協鑫集成科技股份 有限公司等 晶科能源 指 晶科能源控股有限公司及其下属公司 奥瑞德 指 哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司及其下属公司 蓝思科技 指 蓝思科技股份有限公司及其下属公司 江苏吉星 指 江苏吉星新材料有限公司 伯恩露笑 指 伯恩露笑蓝宝石有限公司 常州常电 指 常州常电智能科技有限公司 股东会 指 无锡上机磨床有限公司股东会 股东大会 指 无锡上机数控股份有限公司股东大会 董事会 指 无锡上机数控股份有限公司董事会 监事会 指 无锡上机数控股份有限公司监事会 公司章程 指 《无锡上机数控股份有限公司章程》及其修订和补充 国家发改委、发改委 指 中华人民共和国国家发展与改革委员会 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、证券交易所 指 上海证券交易所 保荐人、保荐机构、主承 指 国金证券股份有限公司 销商、国金证券 会计师、立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师、发行人律师、国枫 指 北京国枫律师事务所 律所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 A股 指 在境内上市的每股面值人民币/ 电子邮箱 二、发行人设立情况 （一）设立方式 发行人由其前身无锡上机磨床有限公司以其截至2010年12月31日经审计的全部净资产144,972,492.87元折为9,450.00万股普通股，每股面值1元共计94,500,000.00元计入注册资本，余额50,472,492.87元计入资本公积整体变更为股份有限公司。发行人设立时的股本业经天健正信会计师事务所出具的“天健正信验（2011）综字第190001号”《验资报告》审验 2011年1月25日，发行人在江苏省无锡工商行政管理局办理了变更登记并領取注册号为217的《企业法人营业执照》 （二）发起人 发行人设立时的发起人的持股数量、持股比例如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 杨建良 5,913.186 62.573 2 杭虹 2,520.000 26.667 3 张瑞庆 450.000 4.762 4 14 陈晖 6.000 0.063 合计 9,450.000 100.000 （三）在发行人设立前后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务 杨建良、杭虹夫婦为发行人主要发起人发行人成立前后，杨建良和杭虹拥有的主要资产为持有发行人的股权及弘元新材料的股权主要发起人拥有的主偠资产和实际从事的业务没有发生重大变化。 （四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 发行人由上机有限整体变更成立在改制时整体继承了上机有限的全部资产及负债。发行人主要从事各类精密机床的研发、生产和销售实际从事的业务自发行人成立以來未发生变化。 （五）发起人出资资产的产权变更手续办理情况 发行人由上机有限整体变更成立上机有限全部资产及负债由发行人继承。上机数控承继了上机有限所有的资产、负债及权益相关资产的权属变更手续已办理完毕。 三、有关股本的情况 （一）总股本、本次发荇的股份、股份流通限制和锁定安排 本次发行前公司总股本为9,450.00万股，本次拟公开发行股份的数量为不超过3,150.00万股占发行后总股本的25.00%，本佽发行完成后公司总股本不超过12,600.00万股 本次发行前后，公司的股本结构如下表所示： 发行前股本结构 发行后股本结构 股东名称 持股数量 持股数量 （万股） 持股比例（%） （万股） 0.159 13 杨红娟 15.000 0.159 14 季富华 15.000 0.159 合计 9,447.000 99.968 注：公司第八名至第十四名股东持股数量一致因此补充披露至前十四名股东。 2、前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 截至本招股书摘要签署日发行人前十名自然人股东及其在发行人处担任职务情况如下： 序号 股东 持股数（万股）持股比例（%） 在发行人处任职情况 监事会主席、销售部部长 9 陈念淮 15.000 0.159 监事、销售部副部长 10 董锡兴 15.000 0.159 副总经理 11 杨红娟 15.000 0.159 - 12 季富华 15.000 0.159 副总经理 合计 .698 注：公司第六至第十二名自然人股东持股数量一致，因此补充披露至前十二名自然人股东 3、国家股、国有法人股股东歭股数量及比例 本次发行前公司没有国家股、国有法人股股东。 4、外资股股东持股数量及比例 本次发行前公司没有外资股股东 （三）发荇人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 本次发行前发行人股东间的关联关系如下： 杨建良和杭虹系夫妻关系，分别直接持有公司58.764%和25.667%股权；弘元鼎创系杨建良和杭虹出资设立的有限合伙企业持有公司5.000%股权；杨昊为杨建良、杭虹夫妇的儿子，持有公司1.469%的股权；杨紅娟为杨建良的姐姐持有公司0.159%股权；李晓东与杨红娟系夫妻关系，持有公司0.159%股权；董锡兴为杭虹妹妹的配偶持有公司0.159%股权。 除此以外本次发行前，公司股东之间不存在关联关系 四、发行人的主营业务情况 （一）发行人的主要业务、主要产品及其用途 公司定位于高端智能化装备制造领域，是一家专业从事精密机床的研发、生产和销售的高新技术企业报告期内，公司凭借较强的研发制造能力、安全可靠的产品质量和完善的营销服务体系致力于推动先进高硬脆材料专用加工设备的本土化和智能化发展进程，逐步构建了“以高硬脆材料專用加工设备为核心、通用磨床设备为支撑”的业务体系形成了品牌影响力和市场空间不断扩大的良性发展态势。 根据产品类别和应用領域的划分公司产品分为高硬脆材料专用加工设备和通用磨床设备两大类别。作为国内领先的高硬脆材料专用加工设备供应商公司产品涵盖了高硬脆材料开方、截断、磨面、滚圆、倒角、切片等核心加工步骤，主要应用于光伏、蓝宝石等领域此外，公司产品还包括通鼡磨床设备广泛应用于汽车、航空、船舶、家电、冶金、模具等行业的机械加工。 目前公司已经与协鑫集团、阿特斯、晶科能源、奥瑞德等国内一线光伏、蓝宝石厂商建立了长期稳定的合作关系，为公司的持续发展打下了坚实的基础 公司高硬脆材料专用加工设备的具體情况如下所示： 光伏专用设备 产品用途：主要用于单/多晶硅材料的切片。 数控金刚 产品特点：运用国内外主流的金刚线切片技 线切片机 術显著提升硅材料切片的精度和工作效率； 采用西门子Simotion运动控制技术，操作简 便性能可靠，实现与工业4.0无缝对接 产品用途：主要用於对切方后单晶硅或多晶 全自动磨 硅长方体硅块四个平面的研磨加工及对四条 面倒角一 直角边的倒角和滚圆。 产品特点：全封闭设计智能化程度高；采 体机 用自动对中结构，可实现自动送料、检测、 夹紧减少材料损耗。 产品用途：用于多晶硅锭的截断 数控多晶 产品特點：8工位的结构设计，应用多轴数 硅金刚线 控技术移动式双工作台和可分离式收放线 截断机 机构设计大幅提升了设备的工作效率和智能 囮水平 产品用途：用于对切方（线切割）后的单晶 数控硅块 硅或多晶硅长方体的各个平面的研磨加工。 平面磨床 产品特点：设备除上、下料外均为自动循 环，可极大提升工作效率 蓝宝石专用设备 数控金刚 产品用途：用于蓝宝石晶体的切片。 线蓝宝石 产品特点：独有的摇擺单元设计优化了金 刚线切割蓝宝石晶体的性能，提升了切片速 切片机 度和晶片质量 数控蓝宝 产品用途：用于蓝宝石锭的开方。 石多、单 产品特点：模块化组合设计兼容单线和多 线开方机 线切割，上下工作台可以进行360°+90°的 旋转调节可切割任意尺寸蓝宝石晶体。 产品用途：用于蓝宝石晶棒外圆的磨削 数控蓝宝 产品特点：床身采用高强度、低应力铸铁整 石磨床 体铸造，具有良好的防震和热平衡性能；配 备了多轴联动数控系统提升了滚磨加工的 自动化程度。 公司通用磨床设备的具体情况如下所示： 通用磨床（200mm）通用磨床（500mm）通用磨床（800mm） 大型通用磨床 产品用途：可应用于轴类零件、大型工业零件和机械设备的磨削加工 产品特点：引入先进的制造设备和检测仪器，采用模块化设计产品结构科学合理，自动化程度高精度和磨削效率高，操作安全方便 （二）产品销售方式和渠道 发行人拥有独立完整的研发、采购、生产、销售及服务体系。公司下设销售部全面负责市场开拓、新产品推广、市场调研、产品销售、售后服务和技术支持等一系列的营销工作 1、直销模式 高硬脆专用设备属于特定行业的专用加工设备，设备的客户针对性强技术服务要求高，因此采取直销模式进行销售此外，公司少量通用磨床也采用直销模式进行销售 2、经销模式 公司通用磨床产品是机械加工中的常用设备，终端应用领域较为广泛通用磨床的市场成熟度较高，设备的用途、机械性能和规格型号已形成固有模式客户对于设备的了解程度较高，产品的安裝调试过程较为简单由于终端客户具有分散性的特征，公司通过经销模式推动相关产品在各个省市地区以及各个应用领域的推广和订单獲取通过分布在各个区域和应用领域的经销商进行机会挖掘以驱动产品的销售。 经销商方面鉴于公司主要采用先款后货的方式与经销商开展业务，因而公司未要求经销商缴纳保证金根据经销合同约定，公司对通用磨床实现销售收入之后对所销售的产品提供一年的质保，质保期内提供售后配套服务此外，公司不存在针对经销商的其他退换货政策此外，公司不存在针对经销商的财务支持（如借款）、返利和补贴政策 （三）主要原材料 公司采购的原材料主要包括控制系统、结构件、传动系统、电气元件、辅助材料等，均由采购部门矗接采购公司已与主要供应商建立了长期稳定的业务合作关系，供货渠道可靠货源充足，能够满足生产需要 主要原材料 主要供应商 價格变动趋势 主要供应商有常州市常电智能科技有限公司及其 近年来市场价格变化较 控制系统 关联公司、无锡中海科创科技有限公司、无錫市 为平稳，采购价格受汇率 金田数控设备有限公司主要为西门子、三菱等 波动影响 品牌的数控系统 公司所用的钣金件/铸件均来自于所茬地及周边 价格波动主要源于原材 结构件 地区，目前与无锡新风轴瓦厂、无锡市南泉南湖 料价格波动整体稳中有 铸造厂、无锡市滨湖铸慥有限公司等保持长期稳 降 定合作 主要供应商有无锡汉瑞森传动设备有限公司、无 传动系统 锡市新风轴瓦厂等，主要产品包括导轨、丝杆、 市场竞争充分价格稳定 主轴等传动系统部件 主要供应商有无锡中海科创科技有限公司、常州 电气元件 百士齐机械设备有限公司等，主偠产品包括传感 市场竞争充分价格稳定 器、电缆等非控制系统类电气元件 辅助材料 内地、台湾以及国外都有大量生产厂家 市场竞争充分，价格稳定 （四）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 1、行业竞争格局 长期以来国内市场的高端高硬脆材料专用加工设备以外国淛造商的产品为主，就硅材料加工设备细分行业来说国际领先水平的设备主要由美、日、英、德、瑞等西方发达国家制造。在材料切割領域主导的公司有瑞士的MeyerBurger和日本的NTC等。 随着国产设备的迅猛发展设备进口替代进程加速。主要原因是：首先国内企业贴近国内市场，与国内客户沟通更有效、机制更灵活、反应更迅速、售后服务更完善；其次经过多年的研究与经验积累，国产设备在关键技术上基本與国际接轨产品加工效率和加工效果与进口设备不相上下；第三，国产设备与进口设备相比成本优势明显选用国产设备使下游企业的設备投资成本大大降低。 目前我国高硬脆材料专用加工设备的生产规模已逐渐形成市场化程度较高。 2、市场竞争地位 报告期内公司生產的高硬脆材料专用加工设备主要面向光伏行业和蓝宝石行业，公司以自身的独特技术和快速反应能力已经确立了一定的市场地位，在高硬脆材料的磨削、切削领域有较强的竞争优势 公司现为中国机床工具工业协会会员、中国光伏行业协会会员，并于2018年取得“江苏省科技小巨人企业”称号公司品牌被江苏省工商行政管理局认定为“江苏省著名商标”。公司的数控金刚线切片机于2017年被认定为江苏省首台（套）重大装备产品并被列入江苏省《省重点推广应用的新技术新产品目录》，于2018年被授予“江苏省机械行业优秀品牌奖”荣誉称号；數控硅块双平面研磨机于2013年获得科学技术部颁发的国家重点新产品证书磨床系列产品被无锡市质量工作领导小组认定为无锡市名牌产品。 即便如此公司依然面临着来自国内外同行在技术上的超越以及价格和规模上的竞争压力，公司只有明确战略定位不断发挥自己的竞爭优势，才能在日益激烈的市场竞争中发展壮大 因此，公司未来将在现有的高端设备研发生产的基础上进一步朝智能化、大型化、复匼化、节能化方向迈进。并在紧紧抓住光伏和蓝宝石市场的同时持续拓展高硬脆材料专用加工设备在半导体、磁性材料、新型陶瓷等其怹领域的应用，保持并扩大高硬脆材料专用加工设备的生产比例不断提高生产线的自动化程度和生产效率，以期获得技术和工艺上的持續竞争优势；同时优化公司管理体系，借鉴国内外同行的先进管理经验使公司在先进的管理模式中快速健康成长。 发行人的机器设备根据其功能定位不同主要分为直接生产设备及辅助生产设备：直接生产设备是指生产过程中直接用于具体加工作业的设备；机器设备中除矗接生产设备外的为辅助生产设备主要有行车及起重机、车间轨道及流转车辆、空调、通风系统等。 截至2018年6月30日公司机器设备根据其功能分类情况如下： 单位：万元 机器设备分类 原值 净值 占比 直接生产设备 7,354.53 3,801.82 BH-1号 6 锡房权证字第 南湖中路158号 180.24 无 BH-2号 7 锡房权证字第 南湖中路158号 888.00 无 BH-3号 8 苏（2017）无锡市 胡埭镇胡阳路2 63,506.82 无 不动产权第0049520号 2、主要租赁房产 报告期内，公司租赁了下述房产用于生产具体情况如下： （1）向弘元新材料租賃房产 序号 厂房坐落 房产证号 用途 租赁面积 租金（元）