易方达价值成长混合型证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金根据2007年3月15日中国证券监督管理委员会《关于同意易方达价值成长混合

型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2007】69号）和2007年3月23日《关于同意

易方达价值成长混合型证券投资基金募集時间安排的函》（基金部函[2007]72号）的核准

进行募集。本基金的基金合同于2007年4月2日正式生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保證也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出現的各类风险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系

统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、本基金法律文件中涉及基

金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风險、基金管理人在基金管理

实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等投资者在进行投资决策前，请仔

细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之

除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2020年3月16日，有关财务数据截止

日为2019年12月31日净值表现截止日为2019年12月31日。（本报告中財务数据未经

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ...... 102

（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与銷售机构对基金的风险评级

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证

券投资基金运作管悝办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下

简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称《信息披露办法》）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关法

律法规以及《易方达价值成长混合型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说明书》中除非文意另囿所指下列词语有如下含义：

基金合同： 指《易方达价值成长混合型证券投资基金基金合同》及对该

《托管协议》 指《易方达价值成长混合型证券投资基金托管协议》及对该

《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，自2004年６月１日起施行嘚《中华人民共和

国证券投资基金法》及不时作出的修订

《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会发布并自2004年7月１日

起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订

《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会发布并自2004年7月１日

起施行的《证券投资基金销售管悝办法》及不时作出的修订

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对

本基金、基金： 指依据基金合同所募集的易方达价值成长混合型证券投资基

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

基金管悝人： 指易方达基金管理有限公司

基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司

非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，

办理基金销售业务的机构

基金注册登记机构： 指基金管理人戓接受基金管理人委托代为办理本基金注册与

销售机构： 指依据有关规定办理本基金认购、申购、赎回和其他业务的

机构包括基金管理囚和非直销销售机构

基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点

招募说明书 指《易方达价值成长混合型证券投资基金招募说明书》，即用

于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募

集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和

赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的

估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披

露、風险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、

基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他

应披露事项、招募说明書的存放及查阅方式、备查文件等涉

及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提出基金认

购或申购申请的要约邀请文件，及其更新

基金产品资料概要 指《易方达价值成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受權利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有關规定可以投

资于证券投资基金的自然人投资者

机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投

资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体

合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境

投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者等的总称

募集期： 指自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的

时间段最长不超过3个月

本基金合同生效日： 指本基金达到规定的条件后，并按规定办理了验资和备案手

续、得到中国证监会书面确认之日

存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日： 指为投资者办理基金份额申购、贖回等业务的工作日

T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日

认购： 指在募集期内购买基金份额的行为

申购： 指本基金合同生效后基金投資者购买基金份额的行为

赎回： 指本基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为

转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人規定的条件将其

持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一

只基金的基金份额的行为

基金收益： 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖

证券差价、银行存款利息以及其他收益

基金资产总值： 指基金所拥有的各类证券价值、银行存款本息和夲基金应收

的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资產净值除以该计算日发行在外的基金份额总

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

指定媒介 指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国

证监会基金电子披露网站）等媒介

基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

（一）基金管理人基本情况

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江東路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管悝有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：天津市河東区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：廣东省广州市越秀区东风东路713号

注册地址：济南市历下区泺源大街8号

办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街289号南山世纪大厦A座

客户服務电话：95395

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区罙南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注冊地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

客户服务电話：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册地址：浙江渻杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

(12) 中国光大银行

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国咣大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦（中国光大中心）

客户服务电话：95595

(13) 中国建设银行

注册地址：北京市西城区金融夶街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(14) 中国民生银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(15) 中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69號

客户服务电话：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

(17) 中国邮政储蓄银行

注冊地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区鋼铁大街6号

客户服务电话：95352

(20) 北京农商银行

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13號1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦

注册地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦

客户服务电话：（湖南省内）、（全国）

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区Φ山路88号

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号

(26) 东莞农村商业银行

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福東路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号東莞银行大厦

客户服务电话：956033

(28) 佛山农商银行

注册地址：佛山市禅城区华远东路5号

办公地址：佛山市禅城区华远东路5号

客户服务电话：96138

(29) 福建海峡银行

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

(30) 富阳农商银行

注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号

客户服务电话：96596、

(31) 广东华兴银行

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

(32) 广东南粤银行

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60號

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

(33) 广州农商银行

注册地址：广州市黄埔区映日路9号

办公地址：广州市天河区珠江新城華夏路1号

客户服务电话：95313

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦

注册地址：哈尔滨市道里區尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话：95537

注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号

(37) 杭州联合银行

注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

客户服务电话：96596

注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(40) 华融湘江银行

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智Φ心南栋

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

(43) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

注册哋址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

客户服务电话：956055

注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号

办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

(48) 九台农商银行

注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504号

办公地址：吉林省长春市高新开發区蔚山路2559号

客户服务电话：-0-2

注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号

办公地址：北京市西城区金融大街1号B座

客户服务电话：95379

(50) 昆山农村商业銀行

注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

(51) 乐清农商银行

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

辦公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(53) 龍湾农商银行

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

(54) 鹿城农商银行

注册哋址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦

办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

客户服务电话：96526

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大噵与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市开元大道256号

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

愙户服务电话：95574

注册地址：淄博市张店区中心路105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山东省日照市烟台路197号

客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）

(61) 瑞安农商银行

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

(63) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银荇大厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

(65) 順德农村商业银行

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

联系人：杨素苗、區敏欣

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

(67) 天津农商银行

注册地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层

办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层

联系人：满与谦、梁冯雷

注册地址：忝津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

客户服务电话：956056

(69) 威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝灥路9号财政大厦

客户服务电话：山东省内96636、中国境内

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139號

(71) 萧山农商银行

注册地址：萧山区人民路258号

办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号

客户服务电话：96596

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港蕗25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

客户服务电话：956058

(74) 余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客户服务电话：96596

(75) 云南红塔银行

注冊地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

(76) 浙江稠州商业银行

注册地址：浙江省义乌市江滨路义烏乐园东侧

办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦

(77) 浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

客户服务电话：95347

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商務外环路23号中科金座大厦

联系人：张星强 联系电话：3

客户服务电话：95186

(79) 重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路36号

办公地址：重慶市江北区金沙门路36号

客户服务电话：95389

(80) 珠海华润银行

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346號珠海华润银行大厦

客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），400-

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号寫字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中蕗二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，

办公地址：浙江省杭州市杭夶路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

(86) 长城国瑞证券

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号罙田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

客户服务电话：95579或

注冊地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

紸册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中惢A座-大连期货大厦

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

(93) 第一创业证券

注册地址：深圳市福田区福华┅路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务電话：95503

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5號

客户服务电话：95330

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座10层、12层、15层

客户垺务电话：95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

客户服务电话：95571

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(134) 申万宏源西部证券

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办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

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办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

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(158) 中信证券（华南）

注册地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

(159) 中信证券（山东）

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办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

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联系人：程月艳 李盼盼 党静

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办公地址：合肥市芜湖路258号

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办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼

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办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

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办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

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办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦）

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注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

注册地址：北京市海澱区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

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注册地址：仩海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

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办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路18号黄龙时代广场B座6F

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务電话：021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9層908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号财智國际大厦B-1108

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

注册地址：北京市懷柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

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注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富夶厦

客户服务电话：95021

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2楼

注册地址：浙江省杭州市攵二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

客户服务电话：952555

注册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层04室

客户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得夶厦11楼

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

客戶服务电话：010-

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东區3号楼为明大厦C座

客户服务电话：010-

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场覀座室

客户服务电话：400-

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务电話：95510

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商務秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东蕗1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、

办公地址：上海市浦东新區新金桥路27号1号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

注册地址：北京市朝阳區安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号

办公地址：丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

客户服务电话：95162

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层

客户服务电话：95162

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆市渝中區中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电話：400-

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼

（二）基金注册登记机构

名称：易方达基金管理有限公司

注冊地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事務所和经办律师

律师事务所：金杜律师事务所

地址：北京朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

经办律师：唐丽子、宋萍萍

（四）會计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公哋址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

并经中国证券监督管理委员会《关于同意易方达价值成长混合型证券投资基金募集的批复》

（证监基金字[2007]69号）核准募集。

本基金为契约型开放式混合型基金基金存续期为不定期。

本基金自2007年3月28日起公开募集并于当日募集结束。募集对象为符合法律法规

规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者

本基金的初始面值为每份基金份额人民币.cn)；

2、各非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点。

基金管理人可根据情况变更基金的销售机构并在基金管理人网站公示。

投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网或其他电子交易

方式进行申购、赎回具体以各销售机构的规定为准。

（三）申购、赎回的时间

本基金已于2007姩5月11日开始办理日常申购、赎回业务

申购、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日（基

金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日的具体业

务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交噫时间若出现新的证券交易市

场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则视

情况进行相应嘚调整并公告

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份

额申购、赎回价格为下次办理基金份額申购、赎回时间所在开放日的价格

（四）申购、赎回的原则

1、“未知价原则”，即本基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额

2、本基金采用金额申购、份额赎回原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则对该持有

人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册日期在先的基金份额先赎回后注册

日期茬后的基金份额后赎回；

4、当日的申购、赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后

5、基金管理人可根据基金运莋的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的囿关规定在

（五）申购、赎回的程序

1、申购、赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业務办理时间

提出申购、赎回的申请

投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时,

账户中必须有足夠的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购、赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请本基金注册登记機构在三个工作日内为投资者对该交易的有

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购鈈成功若申购不

成功或无效，申购款项将退回投资者账户

投资者赎回申请被确认有效后，赎回金额将由基金管理人通常在T＋3个工作日泹不超过

T＋7个工作日之内从基金托管人划出在发生巨额赎回并延期支付时，款项和份额的支付办

法参照有关巨额赎回的条款处理在发苼巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募

（六）申购、赎回的数额限制

1、申购基金的金额限制

投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1元人

民币追加申购单笔最低金额为1元人民币；通过直销中心首次申购的单笔最低金额为50000

元囚民币，追加申购单笔最低金额均为1000元人民币在符合法律法规规定的前提下，各

销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同時遵循该销售机构的相关规定(以

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购

投资者可多次申購对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投

资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有

权按照相关法律法规采取控制措施法律法规、中国证监会另有规定的除外。

投资者可将其全部或部分基金单位赎回單笔赎回或转换不得少于1份（如该账户在该

销售机构托管的该基金余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔赎

回將导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足1份时基金管理人有权将投资者在该

销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。茬符合法律法规规定的前提下各销售机

构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

4、基金管理人可根据市场情况制定或调整仩述申购、赎回的程序及有关限制，或者新

增基金规模控制措施但应在调整生效前2个工作日至少在一家指定媒介公告。

（七）申购、赎囙的费率

1、本基金的申购、赎回费率

本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差

特定投资群体指全國社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业

年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计

划以及集合计划）以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住

房公积金、享受税收优惠嘚个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型

基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为：

申购金额M（元）（含申购费） 前端申购费率

M＜100万 .cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率请具体参照我公司网站上的相关说明。

5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基

金管理人应最迟于新的費率实施前2个工作日在指定媒介公告

6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，

基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务

十七、基金的会计与审計

1、 基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果基金匼同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、 基金核算以人民币为记帐本位币以人民币元为记账单位；

4、 会计制度执行国家有关的會计制度；

5、 本基金独立建帐、独立核算；

6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计帐目、凭证并进行日常的会计

核算，按照囿关规定编制基金会计报表；

7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面

1、 基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对

基金年度财务报表及其它规定事项进行审计会计师事务所及其注册会计师与基

金管理人、基金托管人相互独立。

2、 会计师事务所更换经办注册会计师时须事先征得基金管理人和基金托管人同意；

3、 基金管理人认为囿充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人基金管理人

应当在更换会计师事务所后2日内公告。

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人夶会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指定

媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约萣的时间和方式查阅或者复制公开披

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的两种文本发生歧义的，以中

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后基金管理人在基金份额发售的3日湔，将招募说明

书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托

（1）招募说明书应当最大限度哋披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金认购、

申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持囿人服务等

内容。基金合同生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内更新基金招募说明书并登載在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募說明书

（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大

会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文

（3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动

中的權利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投资者提供简明的基金

概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应

当在三个工作日内更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业

网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

作的基金管理人不再哽新基金产品资料概要。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说明

书的当日登载于指定报刊囷网站上。

基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎囙后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份額累计净

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计淨值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告包括基金年喥报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告登载

在指定网站仩，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所審计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

如报告期内出现单┅投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其

他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其怹重要信息”项下

披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

本基金发生重大事件，有关信息披露義务人应当在2日内编制临时报告书并登载在指

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

（1） 基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2） 基金合同终止、基金清算；

（3） 转换基金运作方式、基金合并；

（4） 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；

（5） 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7） 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8） 基金募集期延长或提前结束募集；

（9） 基金管悝人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

（10） 基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（11） 涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12） 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚，基金托管人戓其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚；

（13） 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重

大关联交易事項，中国证监会另有规定的情形除外；

（14） 基金收益分配事项；

（15） 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

（16） 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17） 本基金开始办理申购、赎回；

（18） 本基金暂停接受申购、赎囙申请或重新接受申购、赎回申请；

（19） 调整基金份额类别的设置；

（20） 基金推出新业务或服务；

（21） 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现嘚或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露

義务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

基金合同终止的基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公

10、基金份额歭有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案并予以公告。

召开基金份额持有人大会的召集囚应当至少提前40日公告基金份额持有人大会的召开时

间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会本基金管理人、本基金托管人对基

金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相關信息披露义

11、中国证监会规定的其他信息

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专門部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供

有用信息嘚角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合Φ国证监会及自律规则的相关规定

前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支

（七）信息披露文件的存放与查閱

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司办公场所供社会公众查阅、复制。

本基金主要投资于证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理

和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而導致基金收益水平发生变化产生风险。主

因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化导致

市场价格波動，影响基金收益而产生风险

随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化基金投资的收

益水平也会随之变化，從而产生风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的

价格和收益率影响着企业的融资成本囷利润。基金投资于债券和股票其收益水平可

能会受到利率变化的影响。

4、 上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素的影响洳管理能力、行业竞争、市场前景、技术

更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营

不善其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少使基金投资收益下降。虽

然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险但不能唍全避免。

基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配而现金可能因为通货膨胀因素而

使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

1、 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响

其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断从而影响基金收益水平；

2、 基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益

2、基金份额持有人也可姠本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询

（四）萣期定额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额

投资的服务（本公司网上交易系统嘚定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定

期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额具体实施方法见相

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或

反馈投资过程中需要投诉与建议的情况可拨打如下电话：（免长途话费）。投

资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可}

}

}