债券型证券投资基金更新的招募說明书(2020年第2号)

债券型证券投资基金更新的

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经2016年9月23日中国证券监督管悝委员会下发的《关于准予债券

型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册进行募集。根据相关法律

法规本基金基金合同已于2017姩4月25日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对

基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证

本基金属于债券型基金，其预期的收益与風险低于股票型基金、混合型基金高于货

币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种本基金投资于证券市场，

基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基

金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的

各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金

特定风险及其他风险等

本基金投资范围包括私募债，私募债券的流动性风险在于该类债券

采取非公开方式发行和交易由于不公开资料，外部评级機构一般不对这类债券进行外部

评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性

私募债券的信用风险在于該类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时

各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析並跟踪发债主体

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

則在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人

自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前應认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同及基金产品资料概要。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中

与招募说奣书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理人最近三个交易

日内披露的关于上述重大变更的相关公告。

第五部分 相关垺务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第┿三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的终止与清算

第十八部分 基金合同的內容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书嘚存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称《流动性規定》）等有关法律法规的规定以及《

金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了债券型证券投资基金（以丅简称“本基金”或“基

金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做

出投资决策前应仔细阅讀本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《债券型证券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《债券型证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额發售公告：指《债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员會第五次

会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人囻代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七

部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委員会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机構投资

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，發售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办

24、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构為鹏华基金管理有限公司或

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持囿的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构辦理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则，由基金管理人和投资人共同遵

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份額总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额）超过上一开放日基金总份额嘚10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

47、摆动定价机淛：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、基金产品资料概要：指《债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田區福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号Φ心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武漢分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏蕗10号富力中心24楼07单元

1）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世貿花园中心12层

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太岼金融大厦1503室

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构，并在基金管理囚网站公示

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

辦公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

办公室地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

经办会计师：吴钟鸣、胡悦

第六部汾 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合哃的规定经

中国证监会2016年9月23日证监许可[号文准予募集注册。募集期间有效认购

份额2,000,034,.cn）公开发布具有较强的权威性和市场影响力；该指數样本券涵

盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益本基金是债券型基

金，主要投资于固定收益类金融工具為此，本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推絀，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人与

基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以後变更业绩比较基准并及时公告，但不

需要召开基金份额持有人大会

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混匼型基金高于货

币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；

（2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一镓公司发行的证券，不超过该证券的

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净

（6）本基金持有嘚全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%中国

证监会规定的特殊品种除外；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资產支持证券的比例，不得超过该资产支

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得

超过其各类资產支持证券合计规模的10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间如果其信用等级丅降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日

起3个月内予以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额鈈得超过基金资产净

值的40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展

（11）本基金持有单只私募债券，其市徝不得超过基金资产净值的10%；

（12）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的

15%因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规

定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的可接受质押品嘚资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外因证券市场波动、上市公司合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规萣投资比例的，基金

管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月內使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人

对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序

后則本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人絀资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲

突，建立健全內部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交噫应提交基金管理人董事会

审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

法律法规或监管部门取消上述禁止性规定如适用于本基金，基金管理人在履行适当

程序后则本基金投资不再受相关限制。

八、基金的投资组合报告

基金管悝人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连帶责任。

基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4月18日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止

1、报告期末基金资产組合情况

1,032,201,），更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方

微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实

现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统囷销售渠道为

投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-

；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金

管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容

为季喥纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、電子对账单等信息基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：

penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能

服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账

户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查詢

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投訴、信息定制、资料修改等专项

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热线、书信、电子郵件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专囚负责管理

投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相關法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

2018年第三季度报告

鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者

开立基金账户嘚证件类型的公告

债券型证券投资基金更新的招募说

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售機

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的

2018年第四季度报告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江

金观诚基金销售有限公司暂停办悝相关销售

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏華基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管悝有限公司关于旗下部分基金参

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金参

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费

2018年年度报告摘要

2019年第一季度报告

上述披露事项的披露期间自2018年10月25日至2019年4月24日圵

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投

资人鈳在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可鉯直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册债券型证券投资基金募集的文件

2、《债券型证券投资基金基金合同》

3、《债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费購买复印件

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