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一、&&& 填空题（15分）
1.为便于理论分析，人们把服务交易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，将服务贸易壁垒划分为________、___________、________和商业存在壁垒四种形式。
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国际服务贸易（International Service Trade）
　　国际服务贸易是指国际间服务的输入和输出的一种。贸易一方向另一方提供服务并获得收入的过程称为服务出口或服务输出，购买他人服务的一方称为服务进口或。狭义的概念是指传统的为国际货物贸易服务的、、以及旅游等。而广义的概念还包括现代发展起来的、除了与有关的服务以外的新的贸易活动，如承包劳务、卫星传送和传播等。
　　服务贸易大致可分为15类：
　　1、国际运输
　　2、国际旅游
　　3、跨国银行、国际融资公司及其他金融服务
　　5、国际信息处理、传递、计算机及数据业务
　　6、国际资讯业务
　　7、建筑和工程承包等劳务输出
　　8、国际电信业务
　　9、广告、设计、会计管理等服务项目
　　10、国际租赁
　　11、维修、保养、技术指导等售后服务
　　12、国际视听服务
　　13、教育、卫生、文化艺术的国际交流服务
　　14、商业批发和零售服务
　　15、一个新兴的服务产业：寻找篮球运动员
　　进入壁垒（国家和经济安全）和在国外提供服务中的问题（传统的规章制度、歧视性和非歧视性管制）。如外国人到中国来要保证获得会计师合格执业，必须通过有关的汉语考试。
　　国际服务贸易发展的历史结构是同国际服务贸易发展的逻辑结构相统一的。换句话说，国际经济关系发展的历史形态是先有，后有跨国投资，再有服务贸易的。而以及在逻辑上是国际服务贸易形成的前提。
　　国际间成规模的货物贸易是自15世纪末欧洲经济思想形成时期开始的。当时欧洲各国都把拥有（和银币）的多寡视作区分富国与穷国的标准，认为除了开采金矿银矿之外，惟一能够增加国内贵金属储备的方法就是发展对外贸易。这样，当时各国在中所遵循的原则就是多卖少买，多收入少支出，目的就是形成，从而形成贵金属货币积累。的观点支配欧洲各国的外贸行为近两个世纪，各国出口商提供到国外市场的货物主要是羊毛、粮食、皮革、、锡、铁皮等具有资源优势或成本优势的产品，换回的是黄金和白银。真正具有世界性质的国际货物贸易是伴随着资本主义工业革命开始的。18世纪中叶至19世纪中叶，英国和其他欧洲国家相继发生的工业革命，空前地推动了世界的商品生产发展，国际间的货物贸易额有了迅速的增长。直到100多年以后的今天，国际经贸关系的这一领域始终保持着基础的地位。
　　出于对的争夺和比较利益的推动，在工业革命时期形成了一种新的国际经济关系形式，即跨国投资或国际投资。现代意义的国际投资分为直接投资和，直接投资形成对投资企业的管理和控制，而间接投资只考虑投资报酬，不涉及管理和控制。变得引人注目是同国际服务贸易渐成气候差不多同步的，而在较早期就已成为国际经贸关系重要形式的国际投资指的是。早期的直接投资是所谓的反向垂直投资，即投资于矿业或农业，以保障其的。在此之后，产业水平相似的国家之间发觉彼此的产品更容易为市场所接受，因此发达资本主义国家的厂商之间开始了平行投资，即在对方国家投资生产同类产品。直到20世纪30年代，英国一直是世界上最大的海外投资者。1914年第一次世界大战爆发时，全世界国际直接投资存量约143 亿美元，其中英国占 45．5％，美国 18．5％，法国 12．2％，德国 10．5％。从当时国际直接投资的区域分布来看，美国和德国大都局限于在周边国家进行生产经营，而英国则在北美、西欧以及澳大利亚和新西兰等相对发达国家都有投资。
　　第一次世界大战后，英国的对外直接投资开始衰退。相反，由于汽车、电器、化学工业等行业的诞生，使得美国的海外投资有所增长。到1938年，全球直接投资存量约有263．5亿元，英国所占份额已下降为39．8％，而美国增长为27．7％。第二次世界大战以后，美国倚仗其雄厚的经济和科技实力，迅速向海外扩张。在国际投资领域里占据了支配地位。到 1960年，全球直接投资存量约660亿美元，而美国在其中约占一半。然而自80年代以来，欧洲和日本等传统国家，以及一些和地区，如等，都迅速地加大了对外直接投资的步伐，而美国海外直接投资的速度则有所减缓。所以，从总体上看，美国在世界海外直接投资中的支配地位有所下降。20世纪80年代是国际直接投资迅速发展的年代，到 90年代初出现一定程度的降温，但只是暂时的现象，到 1993年已经开始恢复增长势头。可以肯定，整个90年代后期国际直接投资都将继续保持规不断扩大和增长持续提高的趋势。国际直接投资仍将是带动全球经济发展的主要动力之一。据联合国关于世界投资的报告，1992年世界达48000亿美元，而同期的为45000亿美无。无论是从看还是从看，这都显示了国际直接投资在现代国际经济关系中的重要意义。
　　在的文献中出现“国际服务贸易”的概念只是最近20多年的事情。有关“无形贸易项目”的观念也只是到了20世纪60年代才开始引起人们重视的。所以，国际服务贸易在国际经贸关系中的地位迅速提升应该说就是最近二三十年的事情。到70年代未80年代初，国际经贸关系中这一迅速崛起的领域才开始真正引起国际工商界和政治家们的高度重视，从而推动学术界对这个新的国际经济领域的问题进行探讨。
　　1）从历史发展的角度看，国际服务贸易的历史起源是从属于国际货物贸易的。越是古老的国际服务贸易项目就越是同紧密关联。比如就贯穿了整个国际服务贸易的历史，并且直到现在也仍然是国际服务贸易中最主要的项目之一。其他如进出口商品的、运输机械的跨国维修和保养等，都是古老的直接由于货物贸易而产生的国际服务贸易项目。在逻辑上，这些原始的直接由于货物贸易而产生的国际服务贸易，是现代各类国际服务贸易的历史起点，它们伴随国际货物贸易额的增长而增长。
　　2）相对独立于货物贸易的国际服务贸易项目是近几十年来服务贸易额大幅增长的主要领域。这种发展的主要推动力来源于国际投资。这可以从3个方面来考虑：
　　其一，在的层次上，国际投资带动了各国相关的的发展，从而扩展了和内容。如由传统的直接投资发展到各种形式的国际间接投资，必然要求各国的有较快和较完善的发展。国际投资的发展还要求信息、咨询、、与输入等各种相关的服务项目有高效率的发展。
　　其二，加强了各国经济问的依存度，相互对对方服务产业的需求也增加了。
　　其三，（直接投资和间接投资）所形成的净收益本身构成广义服务的一项内容（资本要素服务）。根据1986年各国决定推动服务贸易时的统计，当年该组织成员国的国际服务贸易额达4049亿特别提款权，相当于当年的25％，而资本报酬（各投资的净收益）约占其中的11．7％。把国际服务贸易的发展放在货物贸易和国际投资的历史发展背景中来考察，我们能够看到这样一幅清晰的历史发展图卷，即在国际经贸关系发展的历史进程中，最先出现并充分发展的是货物贸易，接着产生和发展起来的是国际直接投资，而和国际服务贸易则是在最近这几十年伴随着新科技革命和世界经济飞跃发展而迅速崛起的，它们代表着世界经贸关系的新趋势。
　　20 世纪 70 年代以前，国际服务贸易在世界经贸关系中还不是一个引人注目的领域。组织的多轮谈判都还没有考虑到要涉及这一议题。只是在这以后，国际服务贸易的发展潜力和重要性才开始为人们所重视。我们这里所说的当代国际服务贸易实际就是指的国际服务贸易于这最近数十年的发展。
　　进入20世纪70年代以来，国际服务贸易有了突飞猛进的发展。1970年，世界服务贸易总额只有710亿美元，而到1980年则猛增至3830亿美元，10年间增长 5 倍多。1980 年以后，国际服务贸易依然保持着迅速增长的势头，年平均增长率约5％，是同期国际货物贸易年平均增长率2．5％的两倍。到1993年，世界服务贸易额达到10300亿美元，在全球贸易总额中的比重超过1/4。人们预计，随着关贸总协定“”协议的实施和（）的正式运行，各国将进一步开放，服务贸易也会随之进一步发展，到本世纪末将会占全球贸易总额的1／3。
　　如果把公认的国际服务贸易项目依据其同商品贸易、直接投资的密切程度作一区分的话，我们大约可以得到3种类型的国际服务贸易项目。一类是同国际货物贸易直接相关的古典国际服务贸易项目，如国际运输、国际维修和保养、（主要是贸易结算服务）、商品的和等。第二类是同国际直接投资密切相关的要素转移性质的国际服务贸易项目，如、等形式的，的利润收益，建筑和工程承包等劳务输出以及金融服务业的等。最后一类是相对独立于货物贸易和直接投资的的国际服务贸易项目，如国际旅游业提供的服务、世界信息网络的服务、视听产品与等。20 世纪 70 年代以来，古典服务贸易项目的发展主要表现为规模的扩大和数量的增加。例如，从1970年到1980年，世界运输服务贸易的出口额从255亿美元增加到1309亿美元，年均增长率达17．8％，低于同期世界服务贸易总额 19．7％的年均增长率。这类项目的增长仍然依赖于国际货物贸易的扩大，是当代国际服务贸易中相对稳定增长的部分。要素转移性质的国际服务贸易虽然在最近几十年也有相当的增长，但这种增长多半也属于规模和数量属性的，大体上同世界同步。70年代以来真正构成国际服务贸易迅速发展的是第3种类型的服务贸易项目。这些是国际服务贸易的新范围、新的生长点。以美国为例，1991 年其新兴服务贸易项目的出口总额为736．27亿美元，占其服务贸易出口总额1751亿美元的42％。
　　工业化国家在国际服务贸易中占有绝对优势。据统计资料显示，1986年工业化国家在世界服务贸易中所占的比例为 78．6％，其中运输、、等均占各项目的75％以上。目前世界前20位服务出口大国中，发达国家占了绝大多数。一般来说，工业化国家是服务贸易的顺差国。将要素服务考虑在内，美国是主要的出口国。但是，就狭义上的服务出口而言，法国、英国和意大利最为成功，而美国的地位则相对次之。日本和德国是明显的例外，两国在货物贸易上大幅度出超，但是在上却有。在服务业中，两国在货物运输方面具有很强的竞争力。不过，工业化国家之间在上的相互竞争也十分激烈。欧盟国家与美国之间为争夺发展中国家的市场份额，相互之间存在着种种矛盾，各自在国际服务贸易上推行的政策也有较大的差异。
　　1995年 7 月 26 日关贸总协定在布鲁塞尔通过的金融服务贸易多边协议，美国就拒绝签字，认为其中某些条款未能照顾到自己的利益。各工业化国家在上所占份额的变动，反映出它们在国际服务贸易领域的发展不平衡。就发展中国家而言，除旅游业、劳动汇回款等个别项目（即基于劳务输出之上的项国）之外，它们在服务贸易上全部是逆差。对于绝大多数发展中国家来说，服务并没有为其对外部门做出积极的贡献。那些因劳务输出而获得顺差的项目，通常由于缺少资本和信息，或者由于大型服务性跨国公司的控制（在、航空业等领域），而没有能力留住大部分的附加值。另一方面，为在竞争日益激烈的市场上寻找出口商品机会，发展中国家不得不从工业化国家进口服务，以取得进入该国商品市场进行销售的机会。很多这类国家的，特别是在生产者服务领域的赤字，显示出持续的、不断上升的趋势。尽管存在着各种各样的不平衡，但是由于“乌拉圭回合”的的达成和世界贸易组织的成立，不同发展水平的成员国将自愿或不自愿地参与到国际服务贸易的市场竞争中去。20 世纪 70 年代以前，世界服务贸易市场集中在西方工业化国家，70年代，中东的几个主要产油国由于其丰富的石油收入而吸收大量的投资，成为世界上主要的国际服务输入市场。80年代以来，随着亚大地区经济的迅速发展，特别是“四小龙”的崛起，东南亚的国际服务市场十分活跃。目前，世界各地区的国际服务市场都迅速发展，国际服务贸易的多元竞争形势将会更加明显。
　　由于国际服务贸易自20世纪70年代以来的迅速发展，国际服务贸易市场的竞争日趋激烈，各国为了自己的利益都加强了对国际服务贸易领域的研究。在传统上，国际服务贸易理论和实证的研究是各国国际经贸关系领域相对被忽视的工作。但自1986年国际服务贸易成为“乌拉圭回合”新议题以来，国际服务贸易和国内服务业的发展开始成为政府、工商界和学术界关注的热点。在发达国家，政府拨款资助学术界和对这一领域进行专项的研究，分析国际服务贸易的经济学涵义、现实发展状况、争夺的策略以及各种可能的政策行为等。而在发展中国家，一方面它们对于开放金融、保险、运输、视听服务及商业销售等市场方面仍持谨慎的保护主义态度，另一方面也开始重视这一领域的研究。有些国家甚至开始组织对本国的服务业状况和外国的服务业状况进行专门的研究和评价机构，力图在这一新的国际经贸领域中真正做到知彼知己，以便在进入和开放国际服务贸易市场的实践中处于主动的地位。
　　《服务贸易总协定》对服务贸易所下的定义代表多数专家的意见，该协定从贸易方式的角度，确定国际服务贸易具体是指涉及下列范围的交易活动：、、、。这些交易活动的具体解释是：
　　1、（）。从一成员方境内向另一成员方境内提供服务，其中的“跨境”是指“服务”过境，通过电讯、邮电、计算机联网等实现，至于人员和物资在现代下则一般无需过境。例如，中的电子清算与支付、国际电信服务、信息咨询服务、卫星影视服务等。
　　2、()。在一成员方境内向另一成员方的服务消费者提供服务。例如，本国病人到外国就医、外国人到本国旅游、本国学生到外国留学等。
　　3、（）。一成员方的服务提供者通过在另一成员方境内的商业实体提供服务，它是4种服务提供方式中最主要的方式，也是服务贸易活动中最主要的形式。它主要涉及和直接投资，即允许一成员方的服务提供商在另一成员方境内投资设立机构并提供服务，包括投资设立合资、合作和，该机构的服务人员既可以从提供商母国带来，也可以从东道国雇佣。例如，到中国来开酒店、建零售商店和开办等。
　　4、（）。一成员方的服务提供者通过的实体在另一成员方境内的商业现场提供服务。进口方允许个人入境来本国提供服务。例如，外国教授、工程师或医生来本国从事个体服务。
　　1、对于支持商品或捆绑商品提供的服务，最好是遵循商品走过的道路进行国际化。如作为银行基本是按照其主要的跨国客户在哪里开展业务，银行的服务业务也跟随到哪里
　　2、对于独立于商品的服务提供商则需要不同的战略。如设计公司、管理咨询公司等
　　3、识别和了解国外的转折点。如某个国家引入新的运输服务等
　　4、管理人员要确定提供的服务的性质和目标，即目标是人还是物，以及其它对服务准备有影响的战略变量。如在传播和促销时，服务的无形性减少了提供样本的能力
　　5、公司人员的作用值得特殊考虑，要对员工进行适当的培训。同时国际服务的供给要求分权化，使具体运作单位有相当的决定权。这是因为，销售人员和基层组织是直接与消费者紧密接触的
　　6、定价和资金供给方面需要特殊关注：因为服务不能储存，必定存在对需求波动的较大敏感性，因此必须保持较大的定价灵活性。如机票价格
　　7、必须考虑国际服务在分销方面的含义：要求短而直接的渠道
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[交通运输]服务贸易壁垒：概念、测度、成因和影响
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2007届研究生硕士学位论文
学校代码:10269
国际服务贸易自由化新趋势
与中国的对策院
系: 商学院专
业:世界经济
研 究 方 向: 国际投资
指 导 教 师: 唐海燕 教授
硕士研究生:
2007年 5月完成
2007 Graduate ThesisCode of University:10269
Graduate No.:
The New Trend of International
Trade in Services Liberalization and
Strategies of China
Business SchoolMajor:World EconomyProfessor: Mr. Tang Haiyan
Ms. Jiang Min
Finished Date: May, 2007
ii学位论文独创性声明
本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究
成果。据我所知,除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含其他个人已经
发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在
文中作了明确说明并表示谢意。
作者签名:日期:
学位论文使用授权声明
本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定,学校有权保
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日期: 日期:iii
答辩委员会名单姓名 单位 职称 备注
文 葛正良 华东师范大学 副教授
阅人 杨来科 华东师范大学 教授
文 杨来科 华东师范大学 教授 主席
陆剑清 华东师范大学 副教授
华俊 华东师范大学
自二十世纪六十年代以来,由于各国政府逐步放宽了对服务贸易的限制,国
际服务贸易得到了迅速发展,也被纳入了多边贸易谈
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