思索SCP框架的合理性：一个模型化分析
&长期以来，我们都习惯于哈佛产业经济学派的SCP范式来分析产业组织结构。这似乎是解剖某个产业特别是不完全竞争产业的一个死板的框架分析范式，但随着凯恩思主义的弊端日益暴露，新兴工业、信息产业以及产业结构的革命性变化，这个分析范式也引起了经济界和学术界的怀疑，下面是我个人认为比较有参考价值的文章，来挑战SCP框架的：
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模块时代的产业结构: 基于SCP 范式的研究
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( 上海社会科学院部门经济研究所, 上海200020)
[摘要] 近年来, 在价值链理论和模块化理论的推动下,
学术界针对传统产业组织理
论的内涵、特征与分析框架提出了种种的质疑和评判。但对既有文献的整理可以看出,
在人们展开“破”的同时, 似乎尝试“立”的并不多。在本文中, 笔者认为:
传统产业组织理论之所以面临如此的窘境,
根本上在于产业赖以生存的微观基础———企业形态出现了新的变化,
这使得传统的“企业集合论”和“产品集合论”的产业内涵无法给予解释。鉴此,
本文试图在解构传统产业组织理论的同时,
通过对基于价值链理论和模块化理论为基础的产业微观基础的剖析,
建构出一个能够解释并适应于不同微观经济基础特征的产业组织理论范式。
[关键词] 产业组织; 模块化; 价值链
[中图分类号]F270 [文献标识码]A [文章编号]X( 2007) 04-
近年来, 伴随着信息通信技术和网络技术的大规模使用,
人类社会开始从工业时代步入知识经济时代。而以价值链、模块化为代表的理论分析工具的出现,
更是从根本上撼动着传统经济的微观细胞。一方面,
技术融合、产品融合大规模的出现, 驱动着产业融合的发生,
其结果是模糊了产业间的边界; 另一方面,
价值链的不断分解使产业链条被不断拉伸和延长,
传统的企业也在这一过程中被切割成为非同质的关联性多主体业务单元,
结果是: 传统企业在产业内中的竞争与垄断性质正在不断弱化,
代之而来的是更加凸显了不同业务单元的合作以及同一业务单元内的行为主体间的“背对背”竞争。更为重要的是,
在以功能聚合为特征的模块化思路的启发下,
价值节点的交互渗透出现了价值模块( 朱瑞博, 2003) ,
而价值模块的兼容性和互换性使得价值结构从平面链状结构演化为立体网状结构;
企业模块与市场模块的交互渗透出现了中间型组织( 胡晓鹏, 2006) ,
它在拓展传统产业组织概念的基础上,
也造成传统理论无法解释它们内在的运行机理和特征;
组织模块与地理模块的交互渗透驱动了全球产业整合,
并由此出现了全球性的产业集群。所有的这些变化既是对传统微观经济细胞的破坏性变革过程,
也是重新缔造新产业结构微观基础的过程。本文希望能够建构出一种与新产业结构相匹配的、不同于传统微观经济基础的产业组织范式。并且,
与大多数研究文献不同的是, 笔者认为: 传统产业组织理论的SCP
分析范式并没有出现致命的危机,
它所阐释的基本内涵和观点仍然适用于相当多的产业形态; 也正是因此, SCP
范式不应该被掘弃,
它在实践中应该修正成为适应不同微观经济基础特征的范式。
二、理论缺陷与现实矛盾: 解构传统产业组织理论
本质上讲, 产业组织理论的立足点是产业,
研究的重点则是企业间的竞争关系; 并且, 在公认的定义上,
产业被认为是生产同类或相近替代品的企业集合。基于此,
如果“产业=同类产品企业集合”的观点没有改变的话, 那么,
产业组织理论的微观基础就没有产生任何变化。笔者认为:
理论上界定的产业内涵在实践中产生了巨大的变化, 理解这种变化,
是揭示产业微观经济基础特征, 并修正SCP 范式的前提。
1. 企业集合论的缺陷
人们已经习惯于产业就是生产同类或相近替代品的企业集合的经典表述,
并在理论上已经接受这一命题的正确性。具体来讲,
这一等式中的企业特指规模化生产一类产品的企业,
企业与产品具有一对一的映射关系。只有如此,
企业间的边界才与产业边界完全一致, 企业行为以及同类企业之间的关系,
才天然地与产业内市场的竞争特征联系在一起,
而这一点则是确保市场结构与企业行为发生联系的前提。其实,
上述企业的这种特征正是工业经济时代追求标准化和规模经济效应的企业类型。在那里,
无论是新古典意义下的企业, 还是后来的新制度经济学意义下的企业,
它都是被看做实现利润最大化的经济个体,
也都是投入与产出理论发生的函数关系,
中间产品往往被看做是企业自我供给的。如果从新古典主义的企业到新制度主义的企业变化的话,
那就是企业可选择、可控制的经济变量产生了变动。比如,
新古典主义的企业将资源作为内生变量,
而在新制度主义下制度也被视为内生变量。然而, 现实果真如此吗? 如图1
所示, 大多数企业很可能具有多样化产出的特征,
企业与产品具有一对多的映射关系, 此时,
不仅产业的概念不能简单地表述为企业集合, 而且在探讨企业之间关系时,
因企业具有跨产业生产、跨市场竞争的特征,
也难以用某一产品的市场结构特征简单地描述。由图1 不难看出,
如果企业是市场的行为主体、产品是界定企业所属产业标准的话, 那么,
当企业生产的产品分属于不同产业时, 企业行为就具有跨市场的特征,
用方程表示即为c=f( s1, s2, 飐n) ,这与哈佛学派所推崇c 与s
一一对应的性质完全不同。其实,
这也正是芝加哥学派否定市场结构、重视企业行为的主要原因。更为重要的是,
当“产业≠企业集合”时, 一方面,
企业的利润水平表现为不同产业产品市场的加权平均; 另一方面,
在技术溢出、创新溢出和知识共享的作用下,
特定产业的市场绩效也很难与自身的市场环境、决策行为确立明确的因果关系。
2. 产品集合论的缺陷
传统的产业组织理论,
在企业与产品、产品与产业、产业与市场之间划上了等号。但从现实的情况分析,
产品与产业之间很可能存在着交叉的关系。当我们试图用相似产品集合来定义产业时,
也会因产品使用属性的多样化特征而无法进行下去。比如,
显示屏是一个典型的产品类型,
专门生产显示屏的同类企业可以构成一个显示屏产业。但在具体使用时,
显示屏很可能被用于生产电视机、生产电脑,
甚至用于生产电子显示屏之中。此时,
显示屏产业的市场结构就很难用企业同类产品的市场份额来刻画其竞争特征,
因为产品的不同使用属性对应着不同的细分市场,
而不同的细分市场就形成了按照需求来划分的产业内容。再如, 以帽子为例,
男用帽、女用帽、儿童帽、成人帽隶属于不同的细分市场,
产品的生产工艺和上游供应商虽然具有相似性,
但在最终市场上并不具有替代性。如果还是按照传统的SCP
范式直接对帽子的市场结构进行分析, 其结论只具有平均意义,
并不具有应用价值。既然如此,
我们是否可以按照产品的某类特定用途的企业集合来定义产业内容呢?
答案是否定的。这是因为, 同类企业间因具有跨产业、跨市场的特征,
将再次造成市场结构与企业行为的完全割裂。比如,
生产帽子的企业可以横跨男用帽、女用帽、儿童帽、成人帽四个产业,
当企业在帽子产品上实施高强度的R&D 投入,
很可能出现同样的创新行为对四个市场影响程度的不同, 此时,
同一企业行为将对应不同的市场绩效。
在上述分析中,
我们已经揭示了产品融合下产业内涵的变化。众所周知, 在信息交流技术(
ICT)广泛被运用的新经济时代, 产品之间的融合是非常普遍的事情,
其融合的结果就是缔造出横跨不同产业的产业形态。这种从无到有的产业形态既可能是对原有产业的扩展,
它并未突破原来产业的边界, 产品之间具有一定的替代性,
如手机报纸、网络报纸就可以看做是此种类型; 也可能是对原有产业的超越,
并产生了一个新的产业领域,
如电子信息产业与游戏开发产业相结合就形成了电子游戏的专门产业,
与仓储运输调配相结合就形成了现在最热门的物流业,
与制造业融合又形成了自动化控制, 等等。在这样的产业中,
其他产业的市场结构和企业行为的变化也会传递到这个新的产业业态中,
纯粹的一对一的SCP 范式就丧失了应有的解释能力。
三、产业微观基础: 基于价值链与模块化理论的拓展
源于企业多样化产出的性质,
通过企业聚类来定义产业的方式就失去了有效性。然而,
产业的微观载体毕竟是企业, 离开了企业这个行为主体,
产业的特征及其演化规律也很难说得清楚。显然,全面解读企业这个微观基础,
是我们修正产业组织的起点。
1. 价值链的可分割性, 使得产业的微观基础具有多元化和层次性特征
在波特看来,
企业的活动可以看做是一个综合设计、生产、销售、发送和辅助其生产过程的进行各种活动的系统,
所有这些活动可用价值链来表示。在价值链中,
企业定位在真正创造价值的“战略环节”上。从基本构成上看,
价值链往往划分为原材料、零部件、采购、生产、市场营销、批零、服务等前后相继的价值增值环节;
而同一产业内所有具有连续追加价值关系的活动构成的价值链称为产业链。与传统的分工理论相比,
产业价值链比较侧重于价值形成的顺序式上下游关系,
而分工理论重点放在了基于技术能力的产品可分割特征, 因此,
价值链理论在本质上只是对传统分工理论的补充与完善。在价值链理论的启发下,
我们可以清楚地观察到产业的微观形态正在经历着新的变化。价值链理论不仅为产业内分工做出了很好的解释,
也在实践中促使企业的活动集中在某段价值链条( 战略环节)
之上。在这些价值段上,
企业具备能够使一个组织比其他组织做得更好的独特性物质,
这些独特的物质就是企业的能力或特殊能力( 菲利普"萨尔尼拉, 1957)
。一个值得注意的问题是, 当占据特定价值段的企业进行专业化生产时,
其本身的集合就可能成为一个新的产业,
此处将其定义为小产业。在这样的背景下,
传统产业的定义就无法解决以价值链为整体的大产业和以特定价值段为基础界定的小产业的矛盾。从另外一个角度看,
价值链是以产业链为基础, 而产业链则是以产品链为基础, 其结果是:
具有相对完整的产品链环节越多, 产业链就越长,
由此形成大产业内小产业的多元化宽度。产业的基础是企业,
但构成大产业的众多企业, 却在产业链的纵向价值段上形成互补关系,
在产业链的横向价值段上形成替代关系。由于产业链在构成上的差别,
使得不同小产业的组成企业之间的相互关系、企业的活动规则都发生差别,
这些同类企业活动的特征共同构成产业的特征。为了能够较为直观地理解基于价值链所引发的产业微观基础的变化,
可参见图2。
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