出资额（万元）
占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司
７，５００
中国石油天然气集团公司
１，８７５
１２．５％
上海市城市建设投资开发总公司
１，８７５
１２．５％
首都机场集团公司
１，８７５
１２．５％
湖南电广传媒股份有限公司
１，８７５
１２．５％
１５，０００
二、主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
董事长徐旭女士，中共党员，经济学博士。历任中国人保信托投资公司总裁助理、研究中心副主任，中国银河证券有限责任公司企划部（党委宣传部）负责人、总经理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。
董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长，珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中国银河证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会执行委员会委员。
董事张国臣先生，中共党员，工商管理硕士。历任中石油大连石化公司财务处副处长，中石油炼油与销售分公司高级会计师，中石油股份有限公司资本运营部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职，现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司副总裁。
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、 支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。
独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、党组成员，中央企业工委副书记等职。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事樊纲先生，经济学博士，教授。长期在中国社会科学院经济研究所从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长，兼任北京国民经济研究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职。
监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司、湖南省广播电视厅、湖南省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事长。
监事吕红玲女士，硕士研究生学历。先后任职中国华融信托投资公司证券总部，中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理，中国银河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财务部负责人。
监事佘川女士，中共党员，法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。
督察长李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监等职。
２、基金经理
张杨先生，硕士研究生学历，ＣＦＡ三级证书 ，８年证券从业经历。曾就职于上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司，从事宏观经济及股票投资策略的研究工作。２００８年９月加入银河基金管理有限公司，历任行业研究员、银河银泰理财分红证券投资基金基金经理助理等职。
本基金历任基金经理：
李立生先生，２００４年３月至２００５年３月；王彤京先生，２００５年３月至２００６年１１月；李N先生，２００５年１２月至２００７年１月；徐小勇先生，２００８年８月至２０１０年４月；刘风华女士，２００７年１月至２０１２年１月；张杨先生，２０１１年１０月至今。
３、投资决策委员会成员
总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索峰先生、股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。
上述人员之间均无近亲属关系。
第二节 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：赵会军
二、主要人员情况
截至２０１２年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年９月，中国工商银行共托管证券投资基金２６９只，其中封闭式６只，开放式２６３只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３３项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９、２０１０年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１１年中国工商银行资产托管部第五次通过ＩＳＡＥ３４０２（原ＳＡＳ７０）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＩＳＡＥ３４０２审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
（一）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（二）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
（三）内部风险控制原则
１、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
２、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
３、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
４、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
５、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
６、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。
（四）内部风险控制措施实施
１、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
２、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
３、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
４、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
５、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
６、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
７、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
（五）资产托管部内部风险控制情况
１、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
２、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
３、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
４、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
第三节 相关服务机构
一、基金份额销售机构
１、直销机构：
（１）银河基金管理有限公司直销中心
办公地址：上海市世纪大道１５６８号中建大厦１５楼
法定代表人：徐旭
公司网站：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ（支持网上交易）
客服热线：４００－８２０－０８６０
直销业务电话：０２１－３８５６８９８１ ／ ３８５６８５０７
传真交易电话：０２１－３８５６８９８５
联系人：何r、郑夫桦、张鸿
（２）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街６号Ａ－Ｆ座３楼（邮编：１０００４５）
电话：０１０－６８０６８７８８
传真：０１０－６８０１７９０６
联系人：郭森慧
（３）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河路１号锦绣联合商务大厦２５楼２５１５室（邮编：５１００７５）
电话：０２０－３７６０２２０５
传真：０２０－３７６０２３８４
联系人：李晓舟
（４）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区花园街３１０号苏宁电器５层银河基金（邮编：１５０００１）
电话：（０４５１）５３９２８８０８
传真：（０４５１）５３９０５５７８
联系人：崔勇
（５）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市太平南路１号新世纪广场Ｂ座８０５室（邮编：２１０００２）
电话：０２５－８４６７１２９７
传真：０２５－８４５２３７２５
联系人：牛大恒
（６）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１１３０室 （邮编：５１８０４８）
电话：０７５５－８２７０７５１１
传真：０７５５－８２７０７５９９
联系人：史忠民
２、代销机构：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
网址： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：９５５３３
网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务电话： ９５５６６
网址： ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路１８号
法定代表人：胡怀邦
客户服务电话：９５５５９
网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：９５５５５
网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
客户服务电话：９５５５８
网址： ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（８）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路２号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：９６１１２２
网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
（９）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
客户服务电话：９５５７７
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：９５５２６
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
联系人：田薇
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
网址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１３）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
电话：０１０－８５１３０５８８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１４）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼
办公地址：广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：林治海
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
联系人：黄岚
客户服务电话：９５５７５
网址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：朱贤
客户服务电话：４００８－００１－００１
网址： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸
客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１７）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８８８３６９９９
传真：０２０－８８８３６６５４
联系人：林洁茹
客户服务电话：０２０－９６１３０３
网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５、４００８－８８８－１１１
网址： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
联系人：吴阳
客户服务电话：９５５３８
网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
客户服务电话：９５５０３
网址： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址： ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（２２）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：宁金彪
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１６１９９
联系人：匡婷
客户服务电话：４００－６６６－６８８８
网址： ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（２３）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８３２９０９７９
传真：０２５－５１８６３３２３
联系人：万鸣
客户服务电话：９５５７９
网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：马贤清
客户服务电话：４００－８８８８－２２８
网址： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（２５）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真： ０２１－２２１６９１３４
联系人：李芳芳
客户服务电话：９５５２５
网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２６）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：４００８－８８８－９９９或９５５７９
网址： ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（２７）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：姚文平
电话：０２１－６８７６１６１６
传真： ０２１－６８７６７９８１
联系人：罗芳
客户服务电话：４００－８８８－８１２８
网址： ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址： ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２９）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０２０８
传真：０９３１－４８９０６２８
联系人：李昕田
客户服务电话：９６６６８、４００６８９８８８８
网址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（３０）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４层－３２层
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６００
联系人：甘霖
客户服务电话：９６５１８、４００－８０９－６５１８
网址： ｗｗｗ． ｈａｚｑ．ｃｏｍ．
（３１）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５８９号长泰国际金融大厦１１楼
法定代表人：朱科敏
电话　０２１－５０５８６６６０
传真　０２１－５０８１９８９７
联系人：李涛
客户服务电话：４００－８８８８－５８８
网址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－６４７３８８４４
联系人：李清怡
客户服务电话：０２１－９６２５０５
网址： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
客户服务电话：４００８－０００－５６２
网址： ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（３４）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址： 安徽合肥寿春路１２３号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２０７９２１
传真：０５５１－２２０７９６５
联系人：李蔡
客户服务电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８
网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５５６６
传真：０１０－６６０４５５００
联系人：林爽
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ／ ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（３６）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８２２６９２８０－２２５
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：张宇宏
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址： ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２０８６
传真：０２１－５０１２２３９８
联系人：宋歌
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址： ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（３９）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表：高冠江
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（４０）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７８４１１６０
传真：０５９１－８７８４１１５０
联系人：张腾
客户服务电话：０５９１－９６３２６
网址： ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）中国国际金融有限公司
注册地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－６５０５３６９５
传真：０１０－６５０５８０６５
联系人：罗春蓉
客户服务电话：０１０－６５０５１１６６
网址： ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２层
法定代表人：崔海涛
电话：０１０－６６５５５３１６
传真：０１０－６６５５５２４６
联系人：汤漫川
客户服务电话：４００８－８８８－９９３
网址： ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
（４３）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２４层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话： ９５５１３
网址： ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（４４）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７８２８０４２
联系人：徐轶清
客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）
网址： ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（４５）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法人代表：雷杰
电话：０７３１－８５８３２５０３
传真：０７３１－８５８３２２１４
联系人：郭军瑞
客户服务电话：９５５７１
网址： ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（４６）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
客户服务电话：４００８－０９６－０９６
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层经纪业务管理部
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－８４６８３８９３
传真：０１０－８４６８５５６０
客户服务电话：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（４８）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１８号中国人寿大厦１９０１
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层
法定代表人：岳献春
电话：０１０－８５１２７６２２
传真：０１０－８５１２７９１７
联系人： 赵明
客户服务电话：４００６１９８８８８
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
（４９）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
法定代表人：张雅锋
电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７００２０５
联系人：牛孟宇
客户服务电话：９５５６３
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８６８１１９５８
传真：０５７１－８７６９６５９８
联系人：丁思聪
客户服务电话：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
３、第三方销售机构：
（１）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室
办公地址： 浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室
法定代表人：其实
客户服务电话：４００－１８１８－１８８
网址： ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：４００－８８５０－０９９
网址： ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市江南大道３５８８号
办公地址：杭州市江南大道３５８８号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：４００－０７６６－１２３
网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
（４）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：４００－６７８８－８８７
二、注册登记机构：银河基金管理有限公司
注册地址：上海市世纪大道１５６８号中建大厦１５楼
办公地址：上海市世纪大道１５６８号中建大厦１５楼
法定代表人：徐旭
电话：０２１－３８５６８８８８
传真： ０２１－３８５６８９７０
联系人：刘晓彬
三、律师事务所
名称：北京市君泽君律师事务所
地址：北京东四十条６８号平安发展大厦３层
负责人：金明
电话：０１０－８４０８５８５８
传真：０１０－８４０８５３３８
经办律师：陶修明、钟向春
四、会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０楼
经办会计师：徐艳、蒋燕华
电话：０２１－２２２８８８８８
传真：０２１－２２２８００００
联系人：蒋燕华
第四节 基金概况
基金名称：银河银泰理财分红证券投资基金
基金简称：银泰理财分红基金
基金类型：混合型基金
基金运作方式：契约型开放式
第五节 基金的投资
一、投资目标
追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。
二、投资方向
本基金的投资方向包括国内依法公开发行上市的具有良好流动性的债券、股票、央行票据、回购等金融工具，以及未来法律法规和中国证监会许可的其他金融工具。其中，债券投资包括国债、金融债、信用评级在投资级以上的企业债（包含可转换公司债券）等。
三、投资策略
（一）资产配置策略
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布局。
在遵循多因素分析框架的评估程序的同时，本基金将运用优化的固定比例组合保险机制（ＣＰＰＩ），根据基金净值的损益情况，动态设定一个相对安全的股票组合占基金净值的上限比例，以实现控制股票投资风险暴露的目的。
根据本基金的固定比例组合保险机制，本基金的股票投资上限比例的确定公式为：
放大倍数 × （ 当年最大投资损失控制目标＋当年债券和现金组合的预期收益率）。
其中，放大倍数根据对中国证券市场的实证分析结果来确定。在基金合同生效之初，本基金设定初始的当年最大投资损失控制目标为３％。基金在正常情况下，投资损失控制目标设置规则如下：
如果上年度基金累计净值收益率＞０时：
当年最大投资损失控制目标＝上年度基金累计净值收益率＋３％
如果上年度基金累计净值收益率≤０时：
当年最大投资损失控制目标＝３％
以上股票投资上限比例将定期计算，每月由数量分析小组提交跟踪分析报告。在每季度末，投资决策委员会将根据市场和基金年内累计净值收益情况，做出是否修正股票投资上限比例的决定。如果基金在该季度期内的累计净值出现明显增长，则股票投资的上限比例可以适当提高；如果基金在该季度期内的累计净值出现明显下降，则股票投资的上限比例将适当降低。
（二）股票投资策略
本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票，同时兼顾较高的流动性要求。
本基金对企业可持续发展能力的评估采用定性分析和定量评估相结合的方法。定性分析主要考虑企业的基本素质、行业地位、发展战略、盈利模式、竞争优势、财务状况、增长潜力等因素。定量评估主要参考净资产收益率、经营性净现金流量、主营收入增长率、净利润增长率等指标。
在经过上述定性分析和定量评估筛选后，对入选股票的价值被低估的程度、未来增长潜力、风险以及市场流动性等多方面因素综合评估，精选个股，构建股票投资组合。
（三）债券投资策略
根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定的回报。
（四）投资决策与交易机制
１、决策机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会为基金投资的最高决策机构，主要职责是确定资产配置政策、审批重大投资决定等。
基金经理的主要职责是根据投资决策委员会的授权，在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管理工作，并具体落实投资决策委员会关于该基金的投资管理的决议。
２、决策依据
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：
（１） 国家有关法律、法规和本《基金合同》的有关规定；
（２） 国内外宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场发展趋势；
（３） 处理好投资对象收益和风险的匹配关系，在充分权衡投资对象的收益与风险的前提下作出投资决策。
３、交易机制
本基金管理人实行集中交易制度。
（五）投资程序
１、投资分析和研究
本基金管理人内设研究部，从宏观经济形势、行业发展趋势、证券市场热点及上市公司基本情况等多个角度综合分析，运用定性和定量方法进行研究，制定投资策略建议和投资建议。
研究部负责对符合限制规定的拟投资对象进行详细的分析研究，经过评级、估值、特征分析和风险评判等，通过严格的筛选程序，汇总编制成基础股票库。在此基础上，针对本基金的特点，考虑市场价格与合理价格的偏离程度、拟投资对象的收益与风险特性、市场流动性等因素，在基金合同允许的范围内选择适当的投资对象建立本基金的备选股票库，并根据市场变化情况，适时做出调整。
２、制定资产配置策略与比例
投资决策委员会根据宏观研究、行业研究和市场研究等结果，考虑市场运行的周期因素，对投资策略和投资建议进行仔细讨论并确定本基金的资产配置策略，规定基金资产在股票、债券、现金等金融工具的配置比例（或范围）以及行业投资的比例（或范围），授权基金经理负责具体实施。
３、构建投资组合
基金经理小组在授权的范围内，根据投资决策委员会确定的资产配置比例或范围等，从备选股票库、债券品种中选择投资对象构建投资组合，并负责进行投资组合的日常管理。
基金经理制定具体的操作计划并以投资指令的形式下达至中央交易室。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
５、风险管理与组合的调整
投资指令执行完毕后，基金经理负责向投资决策委员会提出总结报告；监察部对基金投资进行日常监督；数量分析小组定期对基金投资业绩进行评估和风险分析，并通过监察部呈报给公司合规审查与风险控制委员会及督察员办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和数量分析小组提供的风险分析和评估报告的基础上，基金经理定期回顾基金投资组合的收益与风险来源，根据市场变化和投资阶段成果定期反思有关各项因素，并关注股票评级和备选股票库等的变化，对基金投资组合不断进行调整和优化。
基金管理人将根据实际情况对前述投资过程不断进行周期检讨及优化调整，在维护基金资产安全的前提下，获取长期的资本增值和适度的当期收益。
四、投资组合
１、 本基金投资组合在遵守法律、法规、中国证监会及本基金合同规定的投资限制的同时，还将遵守基金管理人内设监察部所制定的投资对象限制。
２、 本基金的投资组合遵循下列比例规定：
（１） 本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；
（２） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；
（３） 投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％，
（４） 投资于国债的比例不低于基金资产净值的２０％；
（５） 遵守法律、法规或中国证监会规定的其他比例限制。
在本基金成立后六个月内，达到上述比例限制及基金合同中规定的本基金投资组合的比例范围。因基金规模或市场的变化等原因导致的投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理期限内调整基金的投资组合，以符合上述规定。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
五、投资限制
本基金禁止从事下列行为：
１、承销证券；
２、向他人贷款或者提供担保；
３、从事承担无限责任的投资；
４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
５、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
６、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
８、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
六、业绩比较标准
上证Ａ股指数×４０％＋中信全债指数×５５％＋金融同业存款利率×５％。
七、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
１、 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
２、 有利于基金资产的安全与增值；
３、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益；
４、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益．
八、基金投资组合报告（截止２０１２年９月３０日）
本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
１报告期末基金资产组合情况
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
２，０４４，９０７，４１０．１１
７０．７７
其中：股票
２，０４４，９０７，４１０．１１
７０．７７
固定收益投资
８０８，７６５，５４６．８０
２７．９９
其中：债券
８０８，７６５，５４６．８０
２７．９９
资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
２０，４２２，４１３．４０
１５，３９１，１２２．３１
２，８８９，４８６，４９２．６２
１００．００
２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
农、林、牧、渔业
１８，１９５，７８７．６６
４７，７８９，３９５．２８
１，３０７，５５４，２６３．７４
４７．９８
食品、饮料
６２４，１４２，９４３．４８
２２．９０
纺织、服装、皮毛
１１，５６９，２２４．５６
木材、家具
造纸、印刷
石油、化学、塑胶、塑料
１６６，４５３，７９７．５２
１６，８１０，０００．００
金属、非金属
机械、设备、仪表
２２９，７４８，９３２．５５
医药、生物制品
２５８，８２９，３６５．６３
其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业
７，８７２，４８１．７４
１１１，９６８，７０８．１７
交通运输、仓储业
信息技术业
１５２，４６２，８７３．５２
批发和零售贸易
１００，８２７，７０６．８０
金融、保险业
１１１，５９９，９２８．２４
７，９７３，０２４．４０
社会服务业
９９，８６５，９３４．８２
传播与文化产业
７１，５０７，９１５．９４
７，２８９，３８９．８０
２，０４４，９０７，４１０．１１
７５．０４
３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
０００５９６
５，３６９，６２６
２５３，６６１，１３２．２４
０００５６８
５，０００，０００
２１１，５５０，０００．００
０００４２３
４，２３１，９１６
１６９，３１８，９５９．１６
６００３１５
４，２６６，９５２
１６６，４５３，７９７．５２
６０１７１７
１０，７３５，０３８
１２４，５２６，４４０．８０
６０１３１８
２，４３９，８７６
１１１，５９９，９２８．２４
３０００７９
５，９４７，２１８
９８，８４２，７６３．１６
６００５１９
３７０，０００
８８，４８５，５００．００
６００５８７
２，８２３，１６０
７０，５２２，５３６．８０
６００４３６
７９０，９５１
６９，５１６，６８３．３９
４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
２３９，４０５，３８８．４０
３４１，１８０，０００．００
１２．５２
１２１，５２０，０００．００
其中：政策性金融债
１２１，５２０，０００．００
８６，３７４，１５８．４０
企业短期融资券
２０，２８６，０００．００
８０８，７６５，５４６．８０
２９．６８
５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
０１０３０８
０３国债⑻
８０４，６００
８１，３２０，９２２．００
１１０１０３２
１１央票３２
６００，０００
６１，１４０，０００．００
０１９１１３
１１国债１３
５００，０００
５１，４９５，０００．００
０１９１２０
１１国债２０
５００，０００
５０，２５０，０００．００
１００１０３７
１０央票３７
５００，０００
５０，０２５，０００．００
６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证
８ 投资组合报告附注
８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．２ 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．３ 其他资产构成
金额（元）
存出保证金
２，０００，０００．００
应收证券清算款
２５４，０８４．４０
１２，９１２，５３７．９１
应收申购款
２２４，５００．００
其他应收款
１５，３９１，１２２．３１
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的债券。
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
第六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核，但未经审计。
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
２００４．０３．３０－２００４．１２．３１
－９．０１％
０．５０％
－１１．６８％
０．５４％
２．６７％
－０．０４％
２００５．０１．０１－２００５．１２．３１
０．８５％
０．９６％
３．５３％
０．５５％
－２．６８％
０．４１％
２００６．０１．０１－２００６．１２．３１
１０６．４７％
１．１８％
４１．９０％
０．５４％
６４．５７％
０．６４％
２００７．０１．０１－２００７．１２．３１
１１８．７８％
１．８９％
３２．１８％
０．８８％
８６．６％
１．０１％
２００８．０１．０１－２００８．１２．３１
－４５．５７％
１．８６％
－２９．４０％
１．１４％
－１６．１７％
０．７２％
２００９．０１．０１－２００９．１２．３１
５１．６０％
１．４２％
２８．０３％
０．７６％
２３．５７％
０．６５％
２０１０．０１．０１－２０１０．１２．３１
１８．５１％
１．２４％
－４．４７％
０．５７％
２２．９８％
０．６７％
２０１１．０１．０１－２０１１．１２．３１
－１５．４０％
０．９２％
－７．０２％
０．４７％
－８．３８％
０．４５％
２０１２．０１．０１－２０１２．０９．３０
２．８３％
１．０７％
－０．２３％
０．４４％
３．０６％
０．６３％
自基金合同生效起至今
２５２．６２％
１．３３％
３７．７６％
０．７１％
２１４．８６％
０．６２％
注：本基金合同于２００４年３月３０日生效。
第七节 基金费用与税收
一、 基金运作有关的费用
（一）费用种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、证券交易费用；
４、基金份额持有人大会费用；
５、基金信息披露费；
６、会计师、律师费；
７、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提。基金管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。
３、其他费用
基金运作费用中其他费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
二、 基金销售有关的费用
１、 申购费
本基金的申购期间采用后端收费方式，即投资者在赎回时交纳申购费用。申购费用由投资者承担，不列入基金资产，主要用于本系列基金的宣传推广、市场营销等相关费用。
本基金申购费计算公式如下：
后端申购费用＝赎回份额×最小值（认购／申购日基金份额资产净值，赎回日基金份额资产净值）×后端申购费率
申购费率如下：
后端申购费率
１年以上２年以内（含２年）
２年以上３年以内（含３年）
满３年以上
以上的一年按３６５天计算。
说明：后收申购费的计算基数将按现值（按赎回当日的基金份额资产净值计算）和拟赎回基金份额的购入成本两者中的较低金额计算。当市值上升比最初购入成本高时，投资者按购入成本计算申购费，不需支付升值部分的后收申购费，如果市值下降，按较低的市值计算申购费，不需支付减值部分的后收申购费。
２、 赎回费
基金持有人在办理赎回时须交纳赎回费，实际所收取的赎回费中４０％为注册登记费，归注册登记机构所有；其余部分计入基金资产。
本基金赎回费计算公式如下：
赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
本基金的赎回费率如下：
１年以上２年以内（含２年）
２年以上３年以内（含３年）
满３年以上
以上的一年按３６５天计算。
３、 转换费
本基金的转换费用规定具体参见转换开始公告。转换费用归基金管理人所有。
基金管理人可以根据市场情况调整相关收费方式和费率水平，最新的费率将在最新的招募说明书（更新）中列示。如调整费率，基金管理人最迟将于新的费率生效前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。
基金管理人有权在不违背有关法律、法规、规章和基金合同规定的前提下，针对特定的投资者开展基金促销活动，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。
三、 基金税收
基金运作过程中的各类纳税主体，依照有关法律、法规和规章的规定，履行纳税义务。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河银泰理财分红证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：
１、“第四节 基金托管人”之“二、主要人员情况”、“三、基金托管业务情况”“四、基金托管人的内部控制制度” 根据截止至２０１２年９月末的情况进行了相应更新。
２、“第五节 相关服务机构“ ２、代销机构”新增“（三）第三方独立销售机构：１、上海天天基金销售有限公司，２、上海好买基金销售有限公司，３、杭州数米基金销售有限公司，４、深圳众禄基金销售有限公司”，其他根据实际情况进行更新。
３、“第七节 基金的投资”之“八、基金投资组合报告”更新为截止日为２０１２年９月３０日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未经审计。
４、“第八节 基金的业绩”中对基金成立以来至２０１２年９月３０日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
５、“第二十节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一二年十一月十日
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