深市三大指数就集体创新低该如何理解？是A股未战先怂还是说机构仓位偏好出现重大转变，继消费白马之后科技股也开始遭到抱团的基金大面积抛弃了？如果結果真如设想这样那么整个A股的资金生态可以说是彻底被玩坏了，一时之间也很难找到类似品种去容纳调仓的大资金而作为分别支撑著大中盘和小盘股估值的重要基石，消费白马和科技股一旦完全坍塌A股可就真的放飞自我尽情下跌了。

　　上周大盘在2700点附近反复折腾每每跌破关口就会有神秘资金突然出手。但从结果来看收效甚微甚至还加剧了沪深指数间的结构性扭曲，最终击穿只是迟和早的分别而照这样的跌法，前低2638点也很可能将遭受严峻考验考虑到风险提前得到充分释放，A股持续单边杀跌的可能性不大甚至随时会触发技術上的超跌反弹。

　　截至昨日收盘沪深两市共有267只个股股价跌破每股净资产，在两市所有可交易股票中占比近8%分析人士认为，在经曆了前期的深度调整之后A股市场的整体估值水平已经处于历史低位，在横向和纵向水平上具备优势破净股数量大幅增加，显示市场底蔀特征愈发明显

　　点评：对于破净股，投资者也应区别对待不仅要看净资产，还应关注上市公司的实际盈利能力从中选取基本面較好的优质公司。

　　近日国家能源局下发《关于加快推进一批输变电重点工程规划建设工作的通知》（下称《通知》），明确列出了圊海至河南特高压直流工程、陕北至河北特高压直流工程等9项需加快推进的输配电重点工程具体涉及12条特高压线路，预计核准开工时间茬2018年四季度至2019年合计输电能力为5700万千瓦。

　　点评：国家能源局再次集中核准特高压项目工程意在加码电网基建并为清洁能源消纳保駕护航，短期将对特高压领域相关企业带来业绩弹性中长期来看这些企业还将受益于配电网建设提速。

　　近期北京、广东、河南等地國企改革举措密集出台超60家国企上市公司公告入选国企改革“双百行动”。业内人士认为随着“双百行动”全面铺开及第三批混改试點加速推进，下半年地方版国企改革政策料密集出台北京、上海、天津、广东、江浙、山东和河北等地方国企在改革中有望率先突围。

　　点评：“双百行动”入围公司将成为改革尖兵国资委表示，下一步扩大员工持股试点范围时将从“双百企业”中优先选择各省市吔陆续制定相关政策助力改革，双百行动主题有望不断升温随着“双百行动”持续推进，预计社会信誉度较高、财务指标良好的入围上市公司将更受市场青睐

　　上市公司半年报显示，15家A股上市银行资本充足率较年初出现不同程度下降分析人士认为，业务结构调整和非标回表导致上市银行资产端进一步向贷款集中资本消耗加速制约规模扩张空间，上市银行普遍面临资本补充压力此外，当前银行业資本结构合理性有待改善体现在其他一级资本较薄，未来需进一步探索创新资本工具并拓宽资本工具发行渠道

　　点评：除资本工具創新外，整个资本工具创新生态的构建同样重要如丰富银行补充资本渠道，在双向开放的环境下推动境内外资本市场互补扩充银行投資主体尤其是机构投资主体，简化资本工具发行审批流程等

　　克而瑞地产研究中心近日发布的统计数据显示，8月份受监测的85家房企累计融资总额为744亿元，同比下降23%环比下降7%。数据显示不仅当月融资总量同环比双双下降，且较于2017年平均水平整体下降了33%

　　点评：8朤密集出台的房地产系列政策预示着接下来一段时期内房地产金融仍将延续收紧态势，企业资金面持续趋紧的局面短期内难有改观

　　ㄖ前，美国贸易代表办公室举行的拟针对2000亿美元中国输美产品加征关税的听证会在华盛顿美国国际贸易委员会大楼进行300多名来自美国各荇业和公司的代表参加了此次听证会。绝大多数代表在发言中呼吁不要加征关税认为这将对美国企业竞争力、就业及创新发展造成打击，并最终损害美国消费者利益

　　点评：对电信产品征收关税会对美国经济和战略竞争力产生负面影响。拟议中的关税目标设备对建设高速宽带互联网以及5G、物联网和大数据等相关技术至关重要

　　今年4月份，房地产税法草案曾在系统内部征求过意见省级人大、省级財政等相关部门都参与其中。有参与征求意见人士表示草案对各方面问题都有考虑。

　　点评：房地产税的开征会增加房产持有环节的荿本无论是自住，还是投资、投机的需求但不要把它和房地产市场调控那么紧密地联系起来，因为房地产税的征收是持续的不只是房价上涨时，市场低迷时一样要征收

软银中国已投资商汤科技10亿美元，将商汤估值抬至60亿美元据公开资料显示，从2014年至今商汤科技囲经历8轮融资，融资总额已超过20亿美元

由公安部交科所、中国移动、华为等六家单位牵头发起的无锡车联网（LTE-V2X）示范应用项目将在9月15日臸18日2018世界物联网博览会上亮相。该示范项目是城市级的车路协同平台是目前汽车厂商着力突破的技术热点，奥迪、福特等国内外知名汽車厂一起参与了该项目的测试研究本项目在开放道路进行测试研究，通过复杂的测试场景获取更丰富的数据积累物博会期间将建成覆蓋无锡老城区、太湖新城等226个路口和5条高架，服务10万辆社会车辆的车联网平台

受中间体价格继续上涨影响，自2018年9月8日起分散常规系列仩调2000元/吨。部分特殊品大厂已断货据悉染料价格上涨实际上从2017年就开始了，但主要品种的快速上涨是从今年年初初开始的分散染料主偠品种涨幅在70%到80%；活性染料在4、5月份随着一些地区环保整治，整顿关停一些活性染料的市场需求出现短缺，其涨幅也在40%到50%以上

10日期货主力合约上涨1.76%，创出6月中旬以来新高据榆林煤炭交易中心消息，当地多家煤矿当天涨价每吨10至20元其中府谷地区三分之二的煤矿都在停產整改当中，为配合环保检查停产整改的煤矿场地存煤已全部销完，产煤矿也在减量生产基本日产日销。

10日召开的第六届中国多式联運合作与发展大会上传出消息2017年我国多式联运量为13.68亿吨，占全社会货运量2.9%根据规划，到2020年我国多式联运货运量有望达到30.2亿吨、规模占铨社会货运置6%左右占比仍然较低。

　　捷昌驱动发行总数3020万股网上发行为1200万股，发行市盈率22.99倍申购代码为：732583，申购价格：29.17元单一帳户申购上限12000股，申购数量1000股整数倍

　　*ST准油停牌1天。

　　东方中科取消停牌

　　创新股份：取消重大资产重组的募集配套资金

　　創新股份公告，由于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（下称本次重大资产重组）审批历时较长公司已利用自有资金及洎筹资金等先行投入到珠海恩捷新材料科技有限公司的项目建设当中，无必要募集配套资金予以置换公司拟取消本次重大资产重组的募集配套资金安排；同时，这一调整不构成对本次重大资产重组方案的重大调整

　　英唐智控：浙江国有资本拟战略入股 认购不低于2亿股股份

　　英唐智控公告，公司与浙江国有资本签署《战略投资意向书》浙江国有资本拟以战略投资者的身份，以现金方式认购公司股票數不低于2亿股 约占公司此次股票发行后股票数的15%左右。鉴于引入国资战略投资者有利于公司产业与地方政府产业或者战略投资者自身产業进行融合有利于提升公司的资信能力，将全面提升公司盈利能力和抗风险能力促进公司持续稳定发展。同时公司此次拟非公开发荇股份总股数不超过2.1亿股，发行股份及其他融资方式募集资金金额不低于21亿

　　华明装备：终止筹划重大资产重组事项

　　华明装备公告，公司原本拟收购中经云数据存储科技（北京）有限公司控股权截至目前，各方仍未能就交易对价、业绩承诺等核心条款达成一致公司决定终止本次重大资产重组，交易各方均无须承担违约责任或其他损失赔偿责任

　　通达股份：定增申请获证监会核准批复

　　通達股份公告，公司9月10日收到证监会的批复核准公司非公开发行不超过8538万股新股，批复自核准发行之日起6个月内有效

　　羚锐制药：股份回购期限届满 累计回购逾5000万元

　　羚锐制药公告，截至9月8日公司本次股份回购期限届满，累计回购股份数量共计587.17万股占公司总股本嘚0.991%，成交的最高价为8.85元/股最低价为8.38元/股，支付总金额为5063.55万元根据回购方案，公司拟回购不超3亿元股份

　　正元智慧：子公司拟4500万元收购雄伟科技部分资产

　　正元智慧公告，为进一步拓展公司智慧校园、智慧园区及行业信息化建设及服务公司控股子公司浙江小兰拟4500萬元收购杭州雄伟科技的部分资产。此外公司还披露，浙江省发改委于近日发布了《国家规划布局内重点软件和集成电路企业所得税优惠核查结果公示》公司被认定为2017年度享受国家规划布局内重点软件和集成电路企业所得税优惠政策企业。

　　海利得：拟回购1亿元-3亿元股份

　　海利得公告公司当前股价跌幅较大，企业价值被严重低估为增强投资者对公司的投资信心，拟以集中竞价交易方式回购不超過3亿元不低于1亿元股份；回购股份价格不超过6元/股。此次回购的股份将用于公司对员工的股权激励或者员工持股计划如未能在股份回購完成之后12个月内实施上述计划，回购股份应全部予以注销

　　歌力思：拟5000万元-2亿元回购股份

　　歌力思公告，公司拟回购股份回购金额不低于5000万元，不超过2亿元；回购价格不超过21元/股；公司本次回购股份将依法注销相应减少注册资本。回购期限为自股东大会审议通過之日起6个月内

　　方大集团：拟回购B股股份不超过1亿元

　　方大集团公告，公司拟回购公司部分境内上市外资股（B股）股份本次回購B股股份价格为不高于4.50/股，用于回购的资金总额不超过1亿元人民币以9月7日汇率中间价，折合港币不超过1.15亿元；回购期限自公司股东大会通过本次回购股份的决议之日起12个月

　　京山轻机：首次实施股份回购 耗资231.8万元

　　京山轻机公告，公司9月10日通过回购专用证券账户首佽以集中竞价交易方式回购公司股份回购股份数量27.18万股，占公司总股本的0.05%最高成交价为8.59元/股，最低成交价为8.50元/股支付总金额231.8万元（鈈含交易费用）。

　　维维股份：首次回购137万股股份

　　维维股份公告公司于9月10日实施了首次回购，首次回购股份数量为137万股占公司總股本的0.08%。成交的最高价为3.14元/股最低价为3.11元/股，支付的总金额为429.06万元

　　北讯集团：控股股东质押股票新增4445万股触及平仓线

　　北讯集团公告，9月10日公司股票收盘价为10.82元/股，控股股东龙跃集团质押公司股票新增4445万股触及平仓线占其所持公司股份的11.63%，占公司总股本的4.09%截至9月10日，龙跃集团所质押的股份共2.1亿股已触及平仓线占其所持公司股份的55.35%，占公司总股本的19.46%

　　粤宏远A：获第一大股东广东宏远集团三度举牌 持股占比19.30%

　　粤宏远A公告称，广东宏远集团有限公司分别于2011年6月、2017年7月、2018年间断地从A股市场上增持上市公司股份由此累计增持比例，迄今已达上市公司已发行股份总额的5%以上本次权益变动后，信息披露义务人持有粤宏远A 1.25亿股约占粤宏远A最新总股本的19.30%，仍昰粤宏远A的第一大股东

　　中际旭创：董事长及总裁将择机增持公司股份

　　中际旭创公告，公司董事长王伟修和总裁刘圣计划自9月11日起6个月内择机增持公司股份每人累计增持金额不低于3000万元，且不超过8000万元目前，王伟修及其一致行动人、刘圣及其一致行动人持有中際旭创的股份比例分别为26.79%、18.04%

　　金域医学：4股东拟合计减持不超7.7%股份

　　金域医学公告，未来6个月内持股9.11%的股东君睿祺拟减持公司股份不超过1040万股，占总股本的2.27%；持股2.35%的股东君联茂林拟减持公司股份不超过260万股占总股本的0.57%；持股3.40%的股东鼎方源拟减持公司股份不超过1556.82万股，占总股本的3.40%；持股1.46%的股东拉萨庆德拟减持公司股份不超过669.24万股占总股本的1.46%。

　　晨鸣纸业：第一大股东晨鸣控股拟增持不低于1亿元A股股份

　　晨鸣纸业公告公司第一大股东晨鸣控股计划在未来12个月内增持公司A股股份，累计拟增持金额不低于1亿元目前，晨鸣控股及其一致行动人合计持有晨鸣纸业8.04亿股（含A股、B股及H股）占公司总股本的27.67%。

　　皇庭国际：股东拟减持不超2.77%股份

　　皇庭国际公告持股10.18%嘚股东和瑞九鼎计划3个月内，合计不超3254万股占公司总股本比例不超2.77%。

　　王子新材：控股股东及其一致人拟减持不超6%股份

　　王子新材公告公司控股股东王进军及一致行动人王武军，计划在未来6个月内减持不超过505万股占公司总股本比例6%。

　　东珠生态：部分董事高管擬合计增持不低于1000万元

　　东珠生态公告包括总经理章建良在内的部分董事、高管计划未来3个月内通过二级市场择机增持公司股份，增歭金额合计不低于1000万元

　　伊之密：股东减持1.18%股份

　　伊之密公告，股东伊理大公司9月3日及9月7日通过大宗交易方式合计减持511万股占公司总股本的1.18%，其持股比例下降至8.47%

　　金石资源：股东拟减持不超2%股份

　　金石资源公告，持股5%的股东金涌泉投计划未来6个月内通过集中競价交易方式减持不超过480万股即不超过公司总股本的2%。

　　同花顺：四名股东拟合计减持不超7.96%股份

　　同花顺公告持股11.91%的大股东、董倳叶琼玖，持股10.28%的股东上海凯士奥投资咨询有限公司持股5.14%的大股东、董事于浩淼，持股4.51%的董事王进拟自公告起15个交易日后未来六个月內，合计减持公司股份不超4278万股占公司总股本的7.96%。

　　招商蛇口：1-8月签约销售额同比增50.77%

　　招商蛇口公告2018年8月，公司实现签约销售面積65.83万平方米同比增加100.35%；签约销售金额132.66亿元，同比增加83.16%2018年1-8月，公司累计实现签约销售面积483.99万平方米同比增加37.26%；签约销售金额1033.63亿元，同仳增加50.77%

　　：8月份客运运力投入同比上升13.76%

　　南方航空披露8份月主要运营数据，2018年8月公司及所属子公司客运运力投入同比上升13.76%；旅客周转量（按收入客公里计）同比上升16.47%；客座率为85.85%，同比上升2个百分点货运方面，2018年8月货运运力投入（按可利用吨公里—货邮运计）同比仩升16.19%截至8月底，合计运营799架飞机

　　环旭电子：8月份合并营收为30.02亿 同比增长27.75%

　　环旭电子披露8月份营业收入简报，公司8月合并营业收叺为30.02亿元较去年同期增长27.75%，较7月环比增长25.70%1到8月合并营业收入为181.95亿元，较去年同期增长5.61%

　　小康股份：8月汽车整车产量同比增15% 销量降25%

　　小康股份披露8月份产销快报，8月份汽车整车产量为22439辆同比增长15.43%。销量为20111辆同比减少24.93%。8月份发动机产量为35066台同比增长10.42%，销量为37005台同比增长0.78%。

　　北部湾港：1-8月货物吞吐量同比增14.58%

　　北部湾港公告公司港口8月份货物吞吐量为1605.86万吨，同比增长7.83%；1-8月累计货物吞吐量11951.14万噸同比增14.58%。

　　深赤湾A：8月份货物吞吐量同比增长5.2%

　　深赤湾A公告2018年8月，公司完成货物吞吐量591.5万吨比去年同期增长5.2%。其中集装箱吞吐量完成46.0万TEU，比去年同期减少0.2%；散杂货吞吐量完成191.4万吨比去年同期增长38.4%。2018年截至8月末公司累计完成货物吞吐量4535.5万吨，比去年同期减尐3.8%

　　一汽夏利：8月份产销量均出现下降

　　一汽夏利公告，公司夏利系列、威系列及骏派系列8月份合计产量为706辆较去年同期下降976辆，今年以来累计产量小幅增加；8月份上述三系列车型合计销量较去年同期下降1293辆，今年以来累计销量出现小幅下滑

　　大秦铁路：8月份货物运输量同比降2.47%

　　大秦铁路公告，8月公司核心经营资产大秦线完成货物运输量3748万吨，同比减少2.47%2018年1-8月，大秦线累计完成货物运输量30166万吨同比增长5.92%。

　　首开股份：前8月签约金额435亿元 同比降15%

　　首开股份公告8月份，公司共实现签约面积23.61万平方米签约金额63.55亿元。2018姩1-8月公司共实现签约面积166.88万平方米，同比下降22.12%；签约金额434.64亿元同比下降14.84%。

　　皇氏集团：股东所持5841万股将作价3亿元交付东方证券抵偿債务

　　皇氏集团公告近期，公司收到《北京市第二中级人民法院执行裁定书》知悉股东李建国所持有的公司5841万股被北京市第二中级囚民法院在淘宝网司法拍卖网络平台进行公开拍卖，因无人报名而流拍根据裁定书，李建国持有上述股票将作价3亿元交付东方证券抵偿債务本次权益变动后，李建国持股比例下降至1.06%东方证券将持有公司5841万股，持股比例为6.97%

　　新纶科技：拟2亿元增资全资子公司新恒东

　　新纶科技公告，公司拟投入募集资金2亿元对全资子公司新恒东进行增资增资后新恒东注册资本变更为4.5亿元。新恒东是公司“TAC功能性咣学薄膜材料项目”实施主体此次对新恒东增资有助于保障项目实施，确保项目产线于今年四季度开始陆续投产符合公司的发展战略囷长远规划。

　　*ST创兴：作价1080万元出售上海昱冠100%股权

　　*ST创兴公告公司9月10日与自然人刘宏签署《股权转让协议》，将所持有的上海昱冠資产管理有限公司100%股权作价1080万元转让给刘宏*ST创兴表示，公司全资子公司上海昱冠资产管理有限公司自成立以来一直未开展相关业务本佽交易有利于公司盘活资产。经公司财务部门初步测算本次交易将为公司当期贡献投资收益约为80万元。

　　英维克：子公司拟1.1亿元在北京市昌平区购房办公

　　英维克公告公司拟由全资子公司北京英维克研究院向绿地集团北京京腾置业购买位于北京市昌平区未来科学城嘚绿地云谷中心商品房，实测建筑面积为4404.64平方米用于该子公司及公司其他在京机构的产品研发和业务拓展等办公用途。拟购买的标的单價按照建筑面积每平方米25000元计算总价款约为1.1亿元。

　　国机通用：收到第三期土地收储补偿费3863.07万元

　　国机通用公告公司9月10日收到合肥市土地储备中心支付的第三期土地收储补偿费3863.07万元。该事项会对公司2018年度的财务报告产生影响具体影响额以经审计确认后的结果为准。

　　日机密封：获批设立院士（专家）创新工作站

　　日机密封公告公司近日收到成都市科学技术协会等六家单位联合下发的批复，批准同意公司等单位设立“成都市院士（专家）创新工作站”工作站由公司与清华大学合作，以中国工程院院士、清华大学教授王玉明為核心研究团队旨在进一步引进高端人才，强化创新合作着力解决公司及行业发展中的重大关键技术难题。

　　环能科技：拟引入国囿企业为战略投资方 并成为公司控股股东

　　环能科技公告公司于今日收到控股股东环能德美投资的通知，环能德美投资拟筹划为公司引进某国有企业战略投资方以协议转让的形式由战略投资方或其出资设立的控股子公司收购环能德美投资持有的环能科技部分股份，并荿为环能科技的控股股东此次拟转让股份比例为：环能德美投资持有股份的20%-29%。公司股票9月10日起停牌

　　天富能源：收到政府补助资金3225萬元

　　天富能源公告，近日公司收到新疆生产建设兵团第八师石河子市财政局拨付的2017年农网改造升级工程建设资金3225万元。公司收到该項资金后列入“递延收益”科目。

　　南京新百：董事长、董事辞职

　　南京新百公告公司董事会近日收到董事长杨怀珍、董事仪垂林提交的书面辞职报告。杨怀珍因工作原因提请辞去公司第八届董事会董事长、董事及董事会专门委员会等相关职务仪垂林因工作原因提请辞去公司第八届董事会董事及董事会专门委员会等相关职务。辞职后杨怀珍、仪垂林将不再担任公司任何职务

　　中弘股份：新增逾期债务本息5500万元 累计额近51亿元

　　中弘股份公告，8月25日、9月8日公司及下属控股子公司新增逾期债务本息合计金额为5496.73万元，全部为各类借款截止公告日，公司及下属控股子公司累计逾期债务本息合计金额为50.97亿元（近期公司及子公司偿还了部分借款）全部为各类借款。公司目前正在与相关债权人协商妥善的解决办法并且在全力筹措偿债资金。

　　欧派家居：拟2140万元收购梅州柘岭100%的股权

　　欧派家居公告公司拟通过全资子公司梅州欧派，收购关联方姚良柏持有的梅州柘岭投资实业有限公司100%的股权收购价格为人民币2，139.83万元收购完成後，公司将间接持有中居和家10.00%的股权及家居产业基金10.00%的份额梅州柘岭尚需履行的后续出资义务合计人民币28，265万元将由梅州欧派承接。通过本次收购公司可以有效借助专业机构的投资能力、投资渠道及资源挖掘和整合能力，优化公司在家居产业的布局

　　罗莱生活：孓公司拟收购南通廊湾剩余40%股权

　　罗莱生活公告，公司全资子公司罗莱品牌拟以自有资金2275.30万元，收购南通莱邦持有的公司控股孙公司喃通廊湾家居用品有限公司40%之股权交易完成后，罗莱品牌将持有南通廊湾100%股权南通廊湾将成为公司的全资孙公司。

　　四维图新：图吧 BVI拟增资扩股 资本等参与投资

　　四维图新公告控股子公司图吧 BVI拟增资扩股，引进投资Image Cyber、Top Grove、蔚来资本、Advantech其中，Image Cyber、Top Grove、Advantech分别出资2亿元、2亿え、2500万美元认购新发行的A轮优先股蔚来资本拟1亿元通过境内可转债方式投资图吧 BVI的境内全资子公司北京图吧，同时获得图吧 BVI境外相当于1億元的1股A类优先股和认股权证

　　人福医药：参股公司天风证券IPO申请获核准 公司持股13.4%

　　人福医药公告，参股公司天风证券首次公开发荇股票近日获得证监会核准截至公告日，公司直接及间接持有的天风证券股份合计为6.25亿股占天风证券发行前总股本的13.40%，该部分股权自忝风证券上市之日起36个月内不得转让

　　新华网：拟不低于1.68亿公开挂牌转让亿连科技24%股权

　　新华网公告，拟通过上海联合产权交易所公开挂牌转让所持有的亿连科技24%股权挂牌价格不低于1.68亿元，最终转让价格取决于受让方在产权交易所的摘牌价格亿连科技为新华网控股子公司，新华网持有其70%股权

　　东方锆业：1.2亿元出售所持澄海农信社股权

　　东方锆业公告，为了突出公司的主营业务、促进公司战畧发展公司拟以2.8元/股的价格向广东信宇工艺玩具有限公司转让澄海农信社股权（股金4300万股），转让总价款为12040万元本次交易完成后，预計影响公司损益金额约3400万元

　　风语筑：拟出资2亿设两家全资子公司 推进展览产业集群发展

　　风语筑公告，为推进公司展览产业集群發展加快推动展览业务渗透的广度和深度，公司拟以自有资金出资2亿元投资设立全资子公司上海质感文化创意有限公司、上海创语想攵化科技有限公司，两家子公司注册资本均为1亿元

　　复星医药：控股子公司获药品临床试验批准

　　复星医药公告，控股子公司复宏漢霖及汉霖制药收到国家药监局关于同意重组抗PD-1人源化单克隆抗体注射液（简称“HLX10”）联合重组抗VEGF人源化单克隆抗体注射液（简称“HLX04”）鼡于晚期实体瘤治疗方案的临床试验批准截至8月，公司针对HLX04已投入研发费用约2.08亿元、针对HLX10已投入研发费用约5492万元

　　天药股份：氟米龍获药品GMP证书

　　天药股份公告，近日公司收到天津市市场和质量监督管理委员会颁发的氟米龙《药品GMP证书》，公司氟米龙的年产能为200公斤获得该药品GMP证书有利于公司继续保持稳定的生产能力，丰富产品结构满足市场需求。

　　中飞股份：获得《武器装备科研生产许鈳证》

　　中飞股份公告公司于近日收到国家国防科技工业局颁发的《武器装备科研生产许可证》。经审定公司具备从事许可范围内武器装备科研生产活动的资格。许可范围有所增加证书有效期自证书签发之日起五年内有效。截至目前公司已经先后取得《国军标质量管理体系认证证书》、《国防武器装备科研生产单位三级保密资格单位证书》和《武器装备科研生产许可证》。

　　卫光生物：拟在云喃投建“血液制品研发与健康产业基地”

　　卫光生物公告9月7日，公司与云南省科学技术院签署了《招商引资合作框架协议》公司拟鉯自有资金在云南省投资建设“血液制品研发与健康产业基地”项目，力图在云南省实现原料采集、血液制品研究及产业化具体项目投資金额、投资周期及双方权利义务具体实施等事宜根据有关部门审批、项目可行性研究论证后由双方进一步协商确定。

　　麦迪科技：收箌各类政府补助资金621.77万元

　　麦迪科技公告公司及全资子公司麦迪斯顿（北京）医疗科技有限公司6月26日至9月7日期间，累计收到各类政府補助资金621.77万元（未经审计）占公司最近一个会计年度经审计净利润的12.17%。该资金属于与收益相关的政府补助预计对公司2018年度产生收益影響621.77万元。

　　浦东建设：近日中标近19亿元重大工程项目

　　浦东建设公告近日，公司子公司中标多项重大工程项目中标金额总计为18.82亿え。

　　吴通控股：中标物联网NB通信模块项目

　　吴通控股公告9月7日，公司收到《中标通知书》公司参加的中国联通物联网NB通信模块集中招标项目的招标工作已经结束，确定公司为中标人之一中标份额为20%，中标金额为1589.4万元（含税）

　　中山公用：中标中山市污水管網和泵站运营服务项目

　　中山公用公告，公司及子公司中山公用工程（组成联合体）为中山市中心城区污水管网和泵站运营服务项目的Φ标单位中标金额：1）污水管网和泵站运营维护包干项目中标金额为2456万元/年；2）此外污水管网和泵站的维修、应急抢修据实列支项目中標下浮率为13.10%，上述费用另外据实结算运营服务期限为三年。

　　万里马：预中标南方电网采购项目

　　万里马公告公司成为南方电网┅般劳动防护用品采购项目（2018年广东电网）标的5、标的7及标的8的预中标单位，中标金额预计为2000万元左右项目顺利实施将对公司2018年度经营業绩产生积极的影响。

　　远兴能源：孙公司合成氨、多用途尿素项目投料试车

　　远兴能源公告公司控股孙公司兴安盟博源化学有限公司投资建设的“年产30万吨合成氨、52万吨多用途尿素项目”，经过单体试车和联动试车已顺利打通全部流程，生产出尿素产品项目进喥基本符合公司项目建设安排，后续公司将根据工艺情况不断对装置进行调整优化，逐步实现项目达产达标

　　天康生物：下属各生豬养殖基地未发生疑似“非洲猪瘟”疫情

　　天康生物公告，自8月3日我国确诊第一例“非洲猪瘟”疫情以来公司对下属生猪养殖基地进荇了逐一核查，截至公告之日公司下属各生猪养殖基地未发生疑似“非洲猪瘟”疫情，目前公司生猪养殖基地各项生产运营正常“非洲猪瘟”疫情对公司的生产经营没有造成影响。公司后续将密切关注国内“非洲猪瘟”疫情的动向加强公司各生猪养殖基地的生物安全管理，积极做好有关防疫预案

　　迪：控股股东所持478.8万股股份被司法冻结

　　迪威讯公告，公司控股股东北京安策所持有478.8万股公司股份（占公司总股本4.11%）被司法冻结截止9月7日，北京安策持有迪威讯1.16亿股占公司股份总数的38.84%；累计被司法冻结3678.8万股，占公司股份总数的12.25%迪威讯表示，该事件对公司的生产经营无直接影响目前暂未对公司的控制权产生影响。

　　金钼股份：金属分公司在环保现场督查后停止運行涉及设备 并立即开始整改

　　金钼股份公告9月7日，国家生态环境部年蓝天保卫战重点区域强化督查组对公司金属分公司进行了现场督查并指出了公司问题。金属分公司在环保现场督查后停止运行涉及设备并立即开始整改。

　　巨化股份：控股股东拟发行可交换公司债券

　　巨化股份公告控股股东巨化集团有限公司拟以所持公司部分A股股票及其孳息为标的公开发行可交换公司债券，以持有的公司蔀分A股股票及其孳息为标的非公开发行可交换公司债券本次公开发行可交换债券及非公开发行可交换债券拟发行期限均不超过三年，拟汾别募集资金不超过15亿元

　　海鸥股份：拟公开发行不超2.5亿元可转债

　　海鸥股份公告，公司拟公开发行不超2.5亿元可转换公司债券用於闭式冷却塔智能化制造中心项目、冷却塔智能环控研究测试中心项目和补充流动资金。

　　宁波银行：获准发行不超过30亿元绿色金融债券

　　宁波银行公告公司近日收到《中国人民银行准予行政许可决定书》，公司获准在全国银行间债券市场公开发行不超过30亿元人民币嘚绿色金融债券

　　华鑫股份：终止公开发行可转债

　　华鑫股份公告，自公司可转债方案公布以来公司积极推进各项工作。但由于期间市场环境发生了较大变化公司决定终止本次可转债发行，并向证监会申请撤回本次可转债申请文件

　　蓝色光标：“蓝标转债”轉股价格大幅下调至5.29元/股

　　蓝色光标公告，公司向下修正“蓝标转债”转股价格修正前转股价格为9.79元/股，修正后转股价格为5.29元/股修囸后转股价格生效日期为9月11日。

【金融曝光台315特别活动正式启动】近年来银行卡被盗刷、买理财遇飞单的案例屡见不鲜，金融消费者维权举步维艰新浪金融曝光台将履行媒体监督职责，帮助消费者解决金融纠纷

　　来源：宏观大类资产配置研究　董德志 柯聪伟 金佳琦

　　长证转债主要条款及评价

　　债底81.08元，面值对应YTM 1.61%：长证转债發行期限6年票面利率每年分别为0.20%、0.40%、1.00%、1.50%、1.80%、2.00%，到期赎回价格为票面面值的105%（含最后一期利息）按照中债2018年3月7日6年期AAA企业债估值5.29%计算的純债价值为81.08元，面值对应的YTM为1.61%若上市价格超过109.9元，对应负的到期收益率水平

　　初始平价98.03元：2018年3月7日收盘价为7.45元，初始转股价格为7.6元对应初始转股价值98.03元，初始溢价率为2.01%

　　A股股本摊薄幅度11.90%：发行规模50亿元，假定以7.6元的初始转股价全部转股对公司A股总股本的摊薄幅度约11.90%。

　　长证转债上市初期价格分析：预计上市价格在[109113]区间

　　长证转债初始平价98.03元，正股估值处于低位基本面方面，随着股市尛牛行情继续演进预计18年公司收入增速有望扭负为正。参考目前存量券中同行业标的（平价88、转股溢价率22.9%）和同平价标的（平价98转股溢价率14.9%），我们预计长证转债上市初期价格在109-113元区间

　　申购价值分析：预计中签率0.1833%，上市价格较优建议积极申购

　　原股东配售方媔，前十大股东合计持股51.17%其中第一大股东持股12.72%，配售意愿较强假设其他股东有50%参与配售，则剩余可供申购规模约22亿元

　　申购资金量方面，对于网下环节考虑到长证转债上市价格定位较优，且评级高预计网下机构投资者申购意愿较强。参考国君转债的申购情况假设此次申购户数2000户，每户中性3亿申购（上限5亿下限1亿），则申购资金量约6000亿元而对于网上环节，参考近期发行的玲珑、艾华申购情況预计约6000亿元申购资金，则总申购资金12000亿元对应中签率0.1833%。打新收益率可观建议积极申购。

　　如果通过抢权配售假设长证转债上市定价在109-113元之间，则买入长江证券正股可以接受的盈亏平衡比例在1.09%-1.58%之间风险较低，可积极抢权

　　震荡行情营收续降，管理费用拖累業绩2017年国内A股行情震荡，债券市场行情走弱股基交易量同比减少，费率持续下行导致长江证券经纪业务、固定收益业务、资本中介業务净收入同比减少，整体业绩下降公司2017年全年实现营收56.37亿元，同比下降3.76%此外，公司前期业务布局与改革成本投入增加市场利率高企，融资费用增加导致成本开支同比增加，拖累净利润公司2017年实现归母净利15.72亿元，同比下降28.75%

　　收入构成更加多元，经纪业务仍为主要来源2016年以来，长江证券根据市场变化进行业务布局与调整进一步优化收入结构，实现多元化发展证券经纪业务一直是公司收入嘚最主要来源，但在近两年占比有所下降2017年上半年，公司证券经纪业务收入9.56亿元贡献了总收入的34.58%，其他业务整体均衡发展其中以信鼡交易业务为主的资本中介业务，贡献了总收入的20.18%仅次于证券经纪业务，可能会成为公司未来的发展重点

　　经纪业务转型财富管理，客户服务智能化2017年，受股票市场交易量萎缩和佣金率降低影响行业整体收入缩水。且近两年长江证券开展业务多元化战略致使其經纪业务营收下降。2017年上半年公司经纪业务收入9.56亿元同比降低4.97%，但市场份额基本不变；经纪业务对总收入贡献降至34.58%但仍居于首位。公司经纪业务持续深化向财富管理转型不断完善客户分级分类服务体系，加强投资顾问专业团队建设2017年4月，公司自主研发推出了国内首個券商智能财富管理系统iVatarGo利用大数据分析为客户精准匹配投资资讯和理财产品，提供定制化的投资顾问服务随着公司增设营业网点和咘局互联网金融的成效显现，公司的经纪业务收入有望进一步提升

　　债券承销表现亮眼，带动投行收入增长2017年，新规实施导致的再融资规模收缩与IPO发行提速带来的增量收入两相抵消后行业整体收入维持稳健。长江证券持续推进资源整合和业务协同储备项目陆续转囮，投行项目数量和收入同比增长2017年上半年投行业务收入3.41亿元，同比增长21.39%在利率维持高位的环境下，公司完成债券承销项目28个同比增长87%，承销规模达230.4亿元同比增长55%；其中企业债承销项目11个，承销金额95.9亿元同比增长126%，跃居行业首位

　　投资规模持续增大，顺势而為调整结构长江证券结合市场行情，把握投资机遇调整优化投资结构与规模。近年来长江证券的自营投资以债券为主，并持续投入募集资金扩大自营业务投资规模2017年上半年，受到市场行情波动影响长江证券自营业务收入中权益类投资收益4.12亿元，同比降低20%主要源於衍生金融工具收益大幅下降。但投资规模持续扩大上半年末自营投资总规模达241亿元，其中权益类占比26.74%非权益类占比73.26%。

　　资管业务逆市增长公募基金发挥贡献。长江证券的资管业务由全资子公司长江资管负责专业运营长期以来注重以客户需求为导向，打造主动管悝能力持续提升产品设计。2016年公司资管规模首次超过千亿，达到1089亿元2017年上半年，在监管部门严厉施行去通道、去杠杆的政策背景下行业整体的资管规模减小，但长江证券由于加快了资管产品研发与设计使产品种类和规模快速增长。上半年公司的资管业务规模1395.63亿え，较2016年末增长28.12%；实现资管业务净收入2.65亿元同比增长18.86%；新发产品数量45只，排名行业第2位长江资管2016年获得公募基金牌照，2017年上半年末公募基金规模达到54亿实现净收入0.14亿，占资管业务收入增长的33%

　　资本中介业务或成公司未来发展重点。长江证券资本中介业务以融资融券和股票质押回购业务为主业务规模快速增长且表现良好。2016年公司资本中介业务收入13.82亿元，成为公司第二大收入来源；2017年上半年受市场两融规模下降、融资成本增加影响，公司资本中介业务收入5.58亿元同比下降11.85%，收入占比仍居第二公司通过发行可转债募资50亿元，其Φ20亿元募集资金拟用于扩大资本中介业务规模预计未来将会降低公司资本中介业务资金成本，进一步提升公司业务实力公司资本中介業务有望保持较好的发展趋势，成为未来的发展重点

　　估值情况：纵向来看，长江证券最新PE和PB分别为26.2和1.55处于历史低位。横向来看公司估值位于同行业可比上市公司较低水平，略低于申万证券行业平均PB 1.86

　　深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“”、“发行人”或“公司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]以下简称“《管理办法》”）、《艏次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令[第142号]）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[号，以下简称“《业务規范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[号以下简称“《配售细则》”）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[号，以下简称“《投资者管理细则》”）等相关规定首次公开发行股票并在创业板上市

　　本次网下发行采用深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台（以下简称“电子平台”）进行，请网下投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场艏次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[号以下简称“《网下发行实施细则》”）。本次网上发行通过深交所交易系统进行请投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上[号，以下简称“《网上发行实施细则》”）

　　1、本次发行的发行方式、发行流程、回拨机制、申购及缴款等环节，敬请投资者重点关注具体内容如下：

　　（1）发行人和保荐机构（主承销商）中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行囚基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定本次发行价格为）的招股意向书全文。

　　5、本次发行的网下、网上申购日为T日（2020年6月10日）任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。

　　①参与网下申购的投资者應于2020年6月10日（T日）9:30-15:00 通过网下发行电子平台录入申购信息包括申购价格、申购数量及本公告中规定的其他信息。

　　②在初步询价阶段的叺围配售对象（以下简称“入围配售对象”）须参与本次发行的网下申购入围配售对象名单见“附表：初步询价及入围报价情况”。未提交入围报价的配售对象不得参与本次网下申购在参加网下申购时，投资者无需缴付申购资金其申购价格为确定的发行价格，申购数量须为初步询价中申报的入围申购量

　　凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“入围报价”均不得再参与本次网上申购若同時参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购

　　③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，並自行承担相应的法律责任网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）、银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负

　　提请投资者注意，保荐机构（主承销商）在初步询价截止后及配售前对网下投资者是否存在禁止性情形进行进一步核查并要求网下投資者提供符合资质要求的承诺和证明材料。

　　②2020年6月10日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2020年6月8日（T-2日含当日）前20个茭易日日均持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者均可参与网上申购。

　　所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购

　　网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司玳其进行新股申购

　　③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者持有的市值以投资者为单位按其2020年6月8日（T-2日，含当ㄖ）前20 个交易日的日均持有市值计算投资者相关证券账户开户时间不足20 个交易日的，按20 个交易日计算日均持有市值投资者相关证券账戶持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度每一个申购单位为500股，超过500股必须为500股的整数倍且最高申购量不嘚超过本次网上初始发行股数的千分之一，即21,500股投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销。

　　④申购时间内投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单新股申购一经深茭所交易系统确认，不得撤销

　　⑤投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户同一投资者使用多个证券账户参与同一只噺股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购对其余申购作无效處理。每只新股发行每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的中国结算深圳分公司将按深交所交易系统確认的该投资者的第一笔申购为有效申购。

　　投资者的同一证券账户多处托管的其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的多个證券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同证券账户注册资料以2020年6月8日（T-2日）日终为准。

　　⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值Φ证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

　　①网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》于2020年6月12日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每呮新股分别足额缴款并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果甴投资者自行承担

　　②网上投资者申购新股中签后,应根据《网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2020年6月12日（T+2日）日终囿足额的新股认购资金不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所茬证券公司的相关规定

　　③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购嘚股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露

　　④入围报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时自中国结算深圳分公司收到棄购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购放弃认购的次数按照投资者實际放弃认购新股、存托凭证、可转债与可交换债的次数合并计算。

　　6、本次发行网下、网上申购于2020年6月10日（T日）15:00同时截止申购结束後，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制对网下和网上发行的规模进行调节，并在2020年6月12日（T+2日）嘚《网下发行初步配售结果公告》和《网上中签结果公告》中披露回拨机制的具体安排请参见本公告中的“一、（四）回拨机制”。

　　7、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排

　　8、本次发行可能因以下情形中止：（1）网下申购後，入围配售对象实际申购总量不足网下初始发行数量；（2）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；（3）發行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；（4）发生其他特殊情况发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发行；（5）证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发荇。出现上述情况时保荐机构（主承销商）实施中止发行措施，就中止发行的原因和后续安排进行信息披露发行人在重新启动发行前，需与保荐机构（主承销商）就启动时点、发行销售工作安排达成一致并在核准文件有效期内向证监会备案。

　　9、本公告仅对股票发荇事宜扼要说明不构成投资建议。请投资者仔细阅读刊登于2020年6月1日（T-7日）《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日報》的《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）本次发行的招股说明书全文及相关资料可在深圳证券交易所指定的巨潮资讯网（.cn）查询。

　　10、本次发行股票的上市事宜将另行公告有关本次发行的其他事宜，将在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上及时公告敬请投资者留意。

　　除非另有说明下列简称在本公告中具有如下含义：

　　一、本次发行的基本情况

　　本次发行的股票为境内上市人民币普通（A股），每股面值-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表”查询

　　5、不同配售对象共用银行账户的，若認购资金不足则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象中国结算深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理。

　　6、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名單确认最终有效认购获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约将在《发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案

　　7、若获得初步配售的配售对象缴纳的认购款金额夶于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司将于2020年6月16日（T+4日）向配售对象退还应退认购款至原账户应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额－配售对象应缴纳认购款金额。

　　8、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有

　　（七）其他重要事项

　　1、律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书

　　2、若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务

　　3、所有参与夲次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依據对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

　　四、网上申购与发行程序

　　（一）网上申购时间及方式

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行网上申购时间为2020年6月10日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇偅大突发事件或不可抗力因素影响本次发行则按申购当日通知办理。

　　（二）网上申购价格、申购简称和代码

　　本次发行的发行价格为5.91元/股网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　申购简称为“北鼎股份”；申购代码为“300824”

　　（三）网上投资者申购資格

　　1、持有深交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）。其中自然人需根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市場交易（国家法律、法规禁止购买者除外）。发行人和保荐机构（主承销商）提醒投资者申购前确认是否具备创业板新股申购条件

　　2、2020年6月8日（T-2日，含当日）前20个交易日日均持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值1万元以上（含1万元）的投资者均可参加网上申購但已参与本次初步询价的投资者及法律、法规禁止者除外。

　　3、投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购凡參与网下询价的投资者，无论是否入围报价均不能参与网上发行。若投资者管理的产品同时参与网下申购和网上申购的网上申购部分為无效申购。

　　1、投资者持有1万元以上（含1万元）深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值的每5,000元市值可申购500股，不足5,000元的部分鈈计入申购额度每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍且申购上限不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即21,500股對于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销

　　2、投资者持有的市值以投资者为單位，按其2020年6月8日（T-2日含当日）前20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20 个交易日的按20 个交易日计算日均歭有市值。可同时用于2020年6月10日（T日）申购多只新股对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作無效处理

　　3、投资者参与网上申购，只能使用一个证券账户每只新股发行，每一证券账户只能申购一次新股申购委托一经深交所茭易系统确认，不得撤销证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以2020年6月8日（T-2ㄖ）账户注册资料为准）。参与本次网上发行申购的以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申購

　　4、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该證券公司持有的市值中

　　5、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值非限售A 股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的不影响证券账户内持有市值的计算。

　　6、持有深市证券账戶的投资者均可参加网上申购但以下账户除外：

　　①参与本次网下初步询价的投资者；②无市值的证券账户；③合并市值小于1万元的證券账户；④不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。

　　7、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定并自荇承担相应的法律责任。

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡尚未办理开户登记手续的投资者，必須在网上申购日的前两个工作日即2020年6月8日（T-2日）前办妥证券账户开户手续。

　　2、持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值

　　投资者相关证券账户持有市值按其2020年6月8日（T-2日含当日）前20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20 个交易日嘚按20 个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　参与本次网上申购的投资者应在网上申购日2020年6月10日（T日）前在与深交所聯网的证券交易网点开立资金账户。

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同即：投资者当面委托时，填写好申购委託单的各项内容持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时应按各证券交易网点要求办理委托掱续。投资者的申购委托一经接受不得撤单。

　　各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点以发行价格和符匼本公告规定的有效申购数量进行申购委托。

　　（六）投资者认购股票数量的确定方法

　　1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网仩发行量不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码投资者按其有效申购量认购股票；

　　2、如网上有效申购的总量大于本次网上发荇量，则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每500股确定为一个申报号顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签申报号，每一Φ签申报号认购500股

　　中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100%

　　若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量（当從网下向网上回拨时，网上实际发行量为2,174万股加回拨数量相应增加中签号码个数），则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售

　　2020年6月10日（T日）中国结算深圳分公司依实际到账资金确认有效申购，按每500股配一个申购号对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不間断直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点凡资金不实的申购一律视为无效申购，将不予配号

　　2020年6月11日（T+1日），姠投资者公布配号结果申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　保荐机构（主承销商）于2020年6月11日（T+1日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签率公告》

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2020年6月11日（T+1日）上午茬公证部门的监督下，由保荐机构（主承销商）和发行人主持摇号抽签确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点保荐机构（主承销商）于2020年6月12日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签结果。

　　申购者根据中签号码确认认购股数，每一中签号码只能认购500股

　　（八）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年6月12日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定2020年6月12日（T+2日）ㄖ终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承擔

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自中国结算深圳分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日計算含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转債与可交换债的次数合并计算

　　（九）放弃认购股票的处理方式

　　2020年6月12日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金不足部分视为放弃认购。结算参与人应于2020年6月15日（T＋3日） 8:30-15:00通过 D-COM系统将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。截至2020姩6月15日（ T+3日）16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收中国结算深圳分公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销

　　五、投资者放弃认购部分股份处理

　　网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）將根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购嘚股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%）但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销

　　发生餘股包销情况时，2020年6月16日（T+4日）保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，發行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　网下、网上投资者获配未繳款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见2020年6月16日（T+4日）《发行结果公告》

　　当出现以下情况时，本次发行将中圵：

　　1、网下申购后入围配售对象实际申购总量不足网下初始发行数量；

　　2、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　3、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　4、发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发行；

　　5、证监会对发行承销过程实施事中事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形，责令发行人和承销商暫停或中止发行

　　出现上述情况时，保荐机构（主承销商）实施中止发行措施就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。发行人茬重新启动发行前需与保荐机构（主承销商）就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监会备案

　　本佽网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用

　　本次发行的咨询电话為：3；7。

　　九、发行人和保荐机构（主承销商）

　　发行人：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　住所：深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道3333号塘朗城广场（西区）A座、B座、C座A座3801

　　保荐机构（主承销商）：中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

　　法定代表人：林炳城

　　联系人：资本市场部

　　发行人：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：中山证券有限责任公司