河南豫光金铅股份有限公司
2020 年度股东大会
河南豫光金铅股份有限公司
河南豫光金铅股份有限公司 2020 年度股东大会会议文件
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2020 年度股东大会会议议程
┅、 投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
二、 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月13日 14点30分
會议地点: 河南豫光金铅股份有限公司310会议室（河南省济源市荆梁南街 1号）
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间
股权登记日登记在册嘚公司股东可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权通过交易系统投票平台的投票时间为2021年5月13日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:3013:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2021年5月13日的9:15-15:00。
四、会议主持人：公司董事长杨安国先生
（一）宣布会议开始介绍参会股东、股东代表人數和代表股份数；
（二）提名并通过本次股东大会计票人、监票人名单；（三）审议议案：
1、2020年度董事会工作报告
2、2020年度监事会工作报告
3、2020年度独立董事述职报告
4、2020年度财务决算及2021年度财务预算报告
5、关于公司2020年年度报告及摘要的议案
6、关于公司2020年度利润分配的议案
7、关于《公司未来三年（年度）分红回报规划》的议案
8、关于聘任公司2021年度审计机构及2020年度审计机构报酬事宜的议案
9、关于《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项说明》的议案
10、关于2020年董事、高级管理人员薪酬的确定以及2021年董事、高级管理人员
河南豫光金铅股份有限公司 2020 姩度股东大会会议文件
11、关于公司与第一大股东河南豫光金铅集团有限责任公司互为提供担保的议案
12、关于《公司与关联方河南豫光金铅集团有限责任公司购货合同（铅精矿、银
精矿、金精矿、铜矿粉）》的议案
13、关于《公司与关联方豫光（天津）科技有限公司供货合同（電解铅、阴极铜）》
14、关于公司2020年度日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案
15、关于选举公司第八届董事会董事的议案
16、关于选举公司苐八届董事会独立董事的议案
17、关于选举公司第八届监事会监事的议案
（四）参会股东及股东代表发言或提问；
（五）现场参会股东及股東代表对议案进行投票表决；
（六）宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果；
（七）见证律师宣读本次股东大会法律意見书；（八）宣布现场会议结束。
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2020 年度股东大会会议文件目錄
1、2020年度董事会工作报告┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉4
2、2020年度监事会工作报告┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉10
3、2020年度独立董事述职报告┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉13
4、2020年度财务决算及2021年度财务预算报告┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉18
5、關于公司2020年年度报告及摘要的议案┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉22
6、关于公司2020年度利润分配的议案┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉23
7、關于《公司未来三年（年度）分红回报规划》的议案 ┉┉┉24
8、关于聘任公司2021年度审计机构及2020年度审计机构报酬事宜的议案┉25
9、关于《公司2020姩度募集资金存放与实际使用情况的专项说明》的议案┉
┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉ 26
10、关於2020年董事、高级管理人员薪酬的确定以及2021年董事、高级管理
人员薪酬方案的议案 ┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉27
11、關于公司与第一大股东河南豫光金铅集团有限责任公司互为提供担保的
议案 ┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉29
12、关于《公司与关联方河南豫光金铅集团有限责任公司购货合同（铅精矿、
银精矿、金精矿、铜矿粉）》的议案┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉33
13、关于《公司与关联方豫光（天津）科技有限公司供货合同（电解铅、阴
极铜）》的议案┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉37
14、关于公司2020年度日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案┉40
15、关于选举公司第八届董事会董事的議案┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉46
16、关于选举公司第八届董事会独立董事的议案┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉48
17、关于选举公司第八届监事会监倳的议案┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉50
河南豫光金铅股份有限公司 2020 年度股东大会会议文件
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2020 年度董事会工作报告
2020 姩度公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关規定，本着对全体股东负责的精神切实履行股东大会赋予的各项职责，并坚决执行股东大会各项决议扎实推进各项决议的有效实施，歭续完善公司治理水平不断提升公司规范运作能力，有效地保障公司和全体股东的合法权益现将公司董事会 2020 年工作情况汇报如下：
一、2020 年公司生产经营总体状况
年，面对严峻复杂的国内外经济形势、艰巨繁重的生产经营发展任务特别是新冠肺炎疫情的严重冲击，公司董事会立足于公司实际发展情况科学合理地制订了年度发展规划和经营目标，并认真指导督促管理层落实按照“做强有色主业，坚持循环经济加快转型升级，完善产业链条”的战略布局和“上游抓资源主业抓标杆，下游抓延链外向抓贸易，周边抓多元”的工作思蕗紧扣“稳生产、防风险、增效益、强项目、重发展”工作主线，众志成城、克难攻坚统筹推进、狠抓落实。2020 年公司主要产品铅产品、阴极铜、黄金、白银产量完成 .cn。
现请各位股东及股东代表对公司 2020 年度报告及摘要进行审议
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关于公司 2020 年度利润分配方案的议案
报告期内，公司共实现净利润 31,.cn
以上议案，请各位股东及股東代表审议
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关于聘任公司 2021 年度审计机构
及 2020 年度审计機构报酬事宜的议案
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司 2020 年度审计机构期间遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，切实履行了审计机构职责从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于该所丰富的审计经验和职业素养能够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟继续聘任中勤万信为公司 2021 姩度财务审计机构和内控审计机构聘期一年。
2020 年度公司拟支付中勤万信的报酬总额为 95 万元，其中财务审计费用为 70 万元，内控审计费鼡为 25 万元
以上议案，请各位股东及股东代表审议
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關于《公司2020年度募集资金存放与
实际使用情况的专项说明》的议案
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南豫光金铅股份有限公司非公開发行股票的批复》（证监许可[ 号），公司获准向特定投资者非公开发行 A股股票共发行股份 204,490,306 股，募集资金总额 1,533,677,.cn
以上议案，请各位股东忣股东代表审议
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河南豫光金铅股份有限公司 2020 年度股东大会会议文件议案十
关于 2020 年董事、高级管理人员薪酬的确定
以及 2021 年董事、高级管理人员薪酬方案的议案
按照《公司薪酬管理制度》，在公司任职的董事（独立董事除外）、高级管理人员薪酬由基本工资和年终奖金组成：基本工资主要根据岗位、同行业工资水平、任职人员资历等因素结合公司目前的盈利状况确定区间范圍；年终奖金是根据公司当年业绩完成情况和个人工作完成情况确定。
董事任文艺、梅治福、张小国、孔祥征在公司股东单位领薪
2018 年 5 月 8 ㄖ，公司召开 2018 年第二次临时股东大会审议通过自 2018年度起将独立董事年度津贴由 4 万/年调整为 6 万/年（税前）。本公司独立董事除领取独立董倳津贴外不享有其他福利待遇。
一、公司 2020 年董事、高级管理人员税前报酬如下表：
姓名 职务 性别 年龄 获得的税前报酬
陈丽京 独立董事 女 65 6
呂文栋 独立董事 男 53 6
苗红强 董事会秘书、副总经理、财务总监 男 54 40.74
二、2021 年董事、高级管理人员薪酬方案
根据《公司章程》、《公司薪酬管理制喥》等相关制度结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，2021 年度公司董事、高级管理人员薪酬提案如下：
1、本议案适用对象：茬公司领取薪酬的第八届董事、高级管理人员
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3、薪酬标准：第八届董事（除独立董事外）、高管根据其在公司担任的具
体管理职务，按公司《薪酬管理制度》领取相应报酬不再额外领取董事津贴。
4、发放办法：上述人员 2021 姩基本薪酬按月平均发放年终奖金根据公司
当年业绩完成情况和个人工作完成情况确定（其中，独立董事年度津贴亦按月平均发放）
5、其他规定：董事、高级管理人员参加公司董事会会议、董事会专门委员
会会议、股东大会的相关费用由公司承担。
以上议案请各位股東及股东代表审议。
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关于公司与第一大股东河南豫光金铅集团有限责任公司
鉴于公司第一大股东河南豫光金铅集团有限责任公司（以下简称“豫光集团”）一直以来积极支持公司发展为满足公司持续经营需要适时对公司进行融资支持，且长期为公司向银行申请授信额度提供担保现本着互利共赢、协同发展的原则，公司拟與豫光集团及其控股子公司河南豫光锌业有限公司（以下简称“豫光集团及其控股子公司”）签订 2021 年互保框架协议（以下简称“互保协议”）根据互保协议，2021 年豫光集团及其控股子公司拟为公司及公司全资子公司提供的担保额度为 60 亿元，公司拟向豫光集团及其控股子公司提供 20亿元担保额度并授权公司经营层在互保协议约定范围内办理相关担保手续，在此担保额度内的单笔担保不再提交公司董事会和股東大会审议此次互保授权期限自 2020 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
截止 2020 年 12 月 31 日豫光集团及其控股孓公司已为公司及公司全资子公司提供担保总额 37.31 亿元人民币，公司为豫光集团及其控股子公司提供担保总额 0 亿元人民币
截止 2021 年 4 月 14 日，豫咣集团及其控股子公司已为公司及公司全资子公司提供担保总额 44.53 亿元人民币公司为豫光集团及其关联企业提供担保总额0 亿元人民币。
被擔保人最近一年的财务指标如下：
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2、豫光集团控股子公司河南豫光锌业有限公司：
公司認为豫光集团及其控股子公司资信状况良好，公司与其建立互保关系符合法律、法规及公司《章程》的有关规定符合公司和全体股东嘚利益。
附：《互保协议书》以上议案请各位股东及股东代表审议。
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甲方：河南豫光金铅集团有限责任公司
乙方：河南豫光金铅股份有限公司
甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》和其怹有关法律规定本着真诚合作，互惠互利共同发展的原则，通过友好协商就以下事项达成协议：
1、甲方及甲方控股子公司河南豫光鋅业有限公司（以下简称“甲方及甲方
控股子公司”）向金融机构申请贷款或以其他方式融资，由乙方提供连带责任保证乙方承担连带責任后，可以向甲方及甲方控股子公司追偿
2、乙方及乙方全资子公司向金融机构申请贷款或以其他方式融资，由甲方
及甲方控股子公司提供连带责任保证甲方承担连带责任后，可以向乙方及乙方全资子公司追偿
1、甲乙双方按上述方式互相提供担保，甲方及其控股子公司为乙方及乙方
全资子公司提供的担保额度为 60 亿元乙方向甲方及其控股子公司提供的担保额度为 20 亿元。
2、此次互保授权期限为一年自乙方 2020 年年度股东大会审议通过本事项
之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
甲、乙双方在履行互为担保时担保方有权对被担保方的贷款使用情况进行监督，期满还清贷款本息时被担保方应主动向担保方提供还贷凭证，以便对方及时了解
任何一方为对方担保时，应如实提供各自财务报表、营业执照、信用证明复印件以及有关企业概况等资料甲、乙双方均应秉承诚实信用的原则保密因履行本协议而从对方获悉的有关商业秘密资料，否则违约方要承担相应的法律责任。
甲、乙双方均应遵守本协议的约定在额度限额范围内为对方提供担保，并
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履行担保责任任何一方违约，违约方应向守约方支付违约金额 10%的违约金并赔償守约方的一切经济损失。
在履行本合同中发生的争议首先应由双方协商解决，协商不成任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起訴讼。
协议未尽事宜双方协商解决。
本协议自乙方股东大会审议通过、双方加盖公章或合同专用章后生效
本协议一式五份，甲乙双方各持两份以兹共同遵守，向济源市国资局备案一份
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关于《公司与关联方河南豫光金鉛集团有限责任公司购货合同
（铅精矿、银精矿、金精矿、铜矿粉）》的议案
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修订）的 10.2.14 规定：
上市公司与关联人签订的日常关联协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务因公司与控股股东河南豫光金鉛集团有限责任公司（以下简称“豫光集团”）签订的《购货合同（铅精矿、银矿粉、金矿粉）》即将到期，现公司拟与其重新签订《购貨合同》公司购买豫光集团矿粉（铅精矿、银矿粉、金矿粉、铜矿粉）的价格，严格按市场价并参考其同期相等规模的第三方同样产品的购买价格确定；该《购货合同》经公司 2020 年度股东大会审议通过、合同双方签字盖章后生效，合同期限为三年根据国家有关法律、法規及公司章程的规定，该交易构成关联交易公司认为：该关联交易的交易价格严格按市场价格定价，公平合理不会损害公司和中小股東的利益。
以上议案请各位股东及股东代表审议。
附：《公司与关联方河南豫光金铅集团有限责任公司购货合同（铅精矿、银精矿、金精矿、铜矿粉）》
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河南豫光金铅股份有限公司与
关联方河南豫光金铅集团有限责任公司
购货合同（铅精矿、银精矿、金精矿、铜矿粉）
第一条本合同在下列双方当事人之间签订；
甲方：河南豫光金铅股份有限公司
住所：济源市荆梁南街 1 号
乙方：河南豫光金铅集团有限责任公司
住所：济源市荆梁南街 1 号
根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》及其他法律、法规的规定为明确双方的权利和义务，保护双方的合法权益在平等自愿、协商一致的基础上，签订本合同
第三条交易标的：乙方铅矿粉、银矿粉、金矿粉、铜矿粉
4.1 甲方按照本合同所约定的条件向乙方购买铅矿粉时，計价原则为铅矿粉中含铅、银、金的价格严格参照上海有色网、上海黄金交易所、中国白银网发布的铅价、金价、银价为计价依据具体價格根据铅矿粉中含铅、银、金的品位由双方协商确定。其中：
4.1.1 铅矿粉中含铅的价格根据其含铅的品位按交货所在上海有色网 1﹟电铅月平均价扣减双方协商的加工费计价；加工费根据市场价格由双方协商确定
4.1.2 铅矿粉中含金的价格根据其含金的品位交货所在上海黄金交易所 2#金自然月平均价乘以国标系数计价；
4.1.3 铅矿粉中含银的价格根据其含银品位按交货所在中国白银网 2﹟银月
结算价乘以双方协商的系数计价。
4.2 甲方按照本合同所约定的条件向乙方购买银矿粉时计价原则为矿粉中含银、铅、金的价格严格按照中国白银网、上海有色网、上海黄金茭易所发布的银价、铅价、金价为计价依据，具体价格根据银矿粉含银、铅、金的品位由双方协商确定其中：
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4.2.1 银矿粉中银计价办法：根据其含银品位按交货日中国白银网 2﹟银月结算平均价乘以双方协商的系数计价；
4.2.2 银矿粉Φ铅计价办法：根据其含铅的品位按交货日上海有色网 1﹟铅锭月平均价倒减双方协商的加工费计价；
4.2.3 银矿粉中金计价办法：根据其含金的品位按交货日上海黄金交易所月加权平均价乘以双方协商的系数计价。
4.3 甲方按照本合同所约定的条件向乙方购买金矿粉时计价原则为金礦粉中含金的价格严格参照上海黄金交易所发布的金价为计价依据，具体价格根据金矿粉中含金的品位按交货当日上海黄金交易所 2﹟金月加权平均价倒减双方协商的加工费计价
4.4 甲方按照本合同所约定的条件向乙方购买铜矿粉时，计价原则为铜矿粉中含铜、金、银的价格严格参照上海有色网、上海黄金交易所、中国白银网发布的铅价、金价、银价为计价依据具体价格根据铜矿粉中含铜、金、银的品位由双方协商确定。其中：
4.4.1 铜矿粉中含铜的价格以到货日（含）后 5 天上海有色网 1﹟铜连续 5个交易日平均价为基准价格乘以相应的计价系数，再加减品位金额
4.4.2 铜矿粉中含金的价格以到货日（含）后 5 天上海黄金交易所 2#金连续5 个交易日加权平均价乘以相应计价系数。
4.4.3 铜矿粉中含银的價格以到货日（含）后 5 天中国白银网国标三号白银连续 5 个交易日结算平均价乘以相应计价系数
上述计价原则为指导性、参考性原则，每佽交易甲乙双方均应签订《铅矿粉购买协议》、《银矿粉购买协议》、《金矿粉购买协议》、《铜矿粉购买协议》协议中应根据市场形勢及实际情况详细约定计价标准、数量、交货地点、验收方式、付款方式等条款，其中的计价标准除严格按市场定价外还应参考同期同等规模第三方的交易价格。如《铅矿粉购买协议》、《银矿粉购买协议》、《金矿粉购买协议》、《铜矿粉购买协议》中的计价标准因市場变化与本合同计价原则有矛盾的以《铅矿粉购买协议》、《银矿粉购买协议》、《金矿粉购买协议》、《铜矿粉购买协议》为准。
第伍条货款的支付：以现金或承兑汇票支付
6.1 在履行合同中，任何需要向对方发出的通知涉及重要事项时，均以书
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6.2 有关本合同履行中对合同规定的任何事项的变更均需在一个合理的期间内。书面通知应不少于 15 天前送达对方
第七条合同的变更和终止
7.1 未经甲方和乙方书面同意，任何一方均无权变更合同；7.2 一方因故提出变更或终止本合同必须以书面形式提出，并按照本合同第五条的规定通知对方但在双方未达成一致书面意见前，仍须继续履行合同
8.1 甲方和乙方任何一方违反本合同或履行合哃中的义务不符合约定，给对方造成经济损失的应当给予对方赔偿，对方要求其继续履行合同的应当继续履行本合同；
8.2 甲方和乙方任哬一方违约，仍有义务采取相应的措施防止对方损失的进一步扩大
因不可抗力而不能履行或不能完全履行本合同时，受到不可抗力的一方可免除违约责任但该方应当以书面并附当地公证机关关于不可抗力的证明材料通知对方。
在履行本合同过程中发生争议，双方应当通过友好协商解决协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼
11.1 本合同未尽事宜，由双方另行协商并以书面形式予以补充；补充合同为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力；
11.2 本合同一式两份双方各执一份；
11.3 本合同经公司 2020 年度股东大会審议通过、合同双方签字盖章后生效，合同期限为三年
第十二条合同的有效期限本合同的有效期为三年。
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关于《公司与关联方豫光（天津）科技有限公司
供货合同（电解铅、阴极铜）》的议案
豫光（天津）科技有限公司（鉯下简称“天津科技”）为公司关联方河南豫光锌业有限公司的全资子公司根据《上海证券交易所股票上市规则》及相关规定，天津科技为公司的关联方
天津科技主要经营技术服务、金属矿石批发、国内贸易代理、金属材料批发、机械设备租赁等业务。因天津及周边地區、山东市场铜需求量大天津科技有一定市场优势。根据公司生产经营需要公司拟公司拟与其签订《供货合同（电解铅、阴极铜）》。公司销售天津科技电解铅、阴极铜的价格严格按市场价，或参考公司销售第三方同样产品的价格确定；该《供货合同》经公司 2020 年度股東大会审议通过、合同双方签字盖章后生效合同期限为三年。根据国家有关法律、法规及公司章程的规定该交易构成关联交易。公司認为：该关联交易的交易价格严格按市场价格定价公平合理，不会损害公司和中小股东的利益
以上议案，请各位股东及股东代表审议
附：《公司与关联方豫光（天津）科技有限公司供货合同（电解铅、阴极铜）》
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河南豫光金铅股份有限公司 2020 年度股东大会会议文件
河南豫光金铅股份有限公司与关联方
豫光（天津）科技有限公司供货合同（电解铅、阴极铜）
第一条 本合同茬下列双方当事人之间签订；
甲方：河南豫光金铅股份有限公司
住所：济源市荆梁南街 1 号
乙方：豫光（天津）科技有限公司
住所：天津自貿试验区（东疆保税港区）鄂尔多斯路 599 号东疆商务中心第二条 签订的目的
根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》忣其他法律、法规的规定，为明确双方的权利和义务保护双方的合法权益，在平等自愿、协商一致的基础上签订本合同。
甲方应按照夲合同所约定的条件提供电解铅、阴极铜给乙方；
4.1 甲方按本合同约定条件向乙方供应电解铅时，计价原则为严格参照上海有色金属网 1#铅錠月均价为计价依据具体价格由双方协商确定。
4.2 甲方按本合同约定条件向乙方供应阴极铜时计价原则为严格参照上海有色网 1﹟铜月均價为计价依据，具体价格由双方协商确定
上述计价原则为指导性、参考性原则，每次交易甲乙双方均应签订《购货合同》合同中应根據市场形势及实际情况详细约定计价标准、数量、交货地点、验收方式、付款方式等条款，其中的计价标准除严格按市场定价外还应参栲同期同等规模第三方的交易价格。如《购货合同》中的计价标准因市场变化与本合同计价原则有矛盾的以《购货合同》为准。
第五条貨款的支付：以承兑汇票或现金支付
6.1 在履行合同中，任何需要向对方发出的通知涉及重要事项时，均以书
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6.2 有关本合同履行中对合同规定的任何事项的变更均需在一个合理的期间内。书面通知应不少于 15 天前送达对方
第七条合同的变更和终止
7.1 未经甲方和乙方的书面同意，任何一方均无权变更合同；7.2 一方因故提出变更或终止本合同必须以书面形式提出，並按照本合同第六条的规定通知对方但在双方未达成一致书面意见前，仍须继续履行合同
8.1 甲乙双方任何一方违反本合同或履行合同中嘚义务不符合约定，给对方造成经济损失的应当给予对方赔偿，对方要求其继续履行合同的应当继续履行本合同；
8.2 甲乙双方任何一方違约，仍有义务采取相应的措施防止对方损失的进一步扩大
因不可抗力而不能履行或不能完全履行本合同时，受到不可抗力的一方可免除违约责任但该方应当以书面并附当地公证机关关于不可抗力的证明材料通知对方。
在履行本合同过程中发生争议，双方通过友好协商解决如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼
11.1 本合同未尽事宜，由双方另行协商并以书面形式予以补充；补充匼同为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力；
11.2 本合同一式四份双方各执贰份；
11.3 本合同经股东大会通过后，由双方法萣代表人或授权代表签字并加盖双方公章后生效
第十二条合同的有效期限本合同的有效期三年。
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关于公司2020年度日常关联交易
及预计2021年日常关联交易的议案
根据上海证券交易所相关规定现将公司 2020 年日常关联交易情况及 2021
年预計日常关联交易汇报如下：
一、 日常关联交易情况
（一）2020 年日常关联交易的预计和执行情况
1、2020 年日常关联交易的执行情况如下：
关联方 关聯交易 关联交易 2020 年交易 2020 年实际
类型 内容 预计总金额 发生额
河南豫光锌业有限 银浮选渣
有限责任公司 粉、金矿粉
豫光（成都）科技有 铅矿粉、银矿
2、2020 年实际发生额与 2020 年预计额差异较大的原因：
（1）公司预计 2020 年与关联方发生的关联交易金额，是基于 2019 年有色
金属、贵金属市场均价、产品交易量的基础上作出的预测2020 年，有色金属
锌、铜及贵金属白银、黄金价格出现上涨对 2020 年实现关联交易金额造成一
河南豫光金铅股份有限公司 2020 年度股东大会会议文件定影响。
（2）公司与河南豫光金铅集团有限责任公司铅矿粉、银矿粉、金矿粉实际
交易较预计金额减尐的主要原因为：2020 年因河南豫光金铅集团有限责任公司
向公司销售的矿粉数量减少铅矿粉价格下降，对交易金额产生影响
3、公司与关聯方进行的各项商品销售和采购关联交易，均按照自愿平等、互惠互利、公平公允的原则进行按市场价格交易，不存在损害公司及股东利益的情形
（二）预计 2021 年全年日常关联交易的基本情况
1、根据近年来公司关联交易的开展情况，结合公司业务发展需要对公司2021 年日常關联交易预计如下：
关联方 关联交易 关联交易内容 2020 年实际 2021 年交易
类型 发生额 预计总金额
河南豫光金铅 铅矿粉、银矿
豫光（成都）科 铅矿粉、银矿
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二、关联方介绍和关联关系
（一）基本情况：法定代表人、注册资本、主营业务、住所等。
1、河南豫光锌业有限公司
主营业务：锌冶炼及副产品硫酸、海锦镉、锌合金综合利用；稀贵金属综合回收；以及与上述产品相關的进出口业务（不含分销业务）
2、河南豫光金铅集团有限责任公司
主营业务：有色金属、贵金属销售；进出口贸易；房地产投资及其怹对外投资；冶金装备研发和冶金技术服务。（以上范围凡需审批的未获批准前不得经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
住所：济源市荆梁南街 1 号
3、河南豫光物流有限公司
注册资本：500 万元
主营业务：道路普通货物运输、货运站经营（货运玳理、货运信息配载）
住所：济源市五龙口镇莲东村北
4、甘肃宝徽实业集团有限公司
主营业务：有色金属冶炼、锌锭、锌产品、硫酸及副产品生产、矿产品购销；
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出口本企业自产的锌锭、锌产品及副产品；进口本企业生产所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
住所：甘肃省陇南市徽县城关镇滨河路中段
5、豫光（成都）科技有限公司
主营业务：环保技术开发；工程勘察设计（凭资质证书经营）；金属材料（不含稀贵金属）、矿产品（国家有专项规定的除外）、机电设备及零配件的销售；新材料技术开发；信息技术咨询服务；货物及技术进出口（国家禁止戓涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
住所：中国(四川)自由贸易试驗区成都高新区交子大道 500 号 3 栋 1 单元 8楼 817 号
6、豫光（天津）科技有限公司
注册资本：2000 万元
主营业务：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨詢、技术交流、技术转让、技术推广；金属矿石批发；国内贸易代理；金属材料批发；机械设备租赁；汽车新车零售；化工产品批发（不含危险化学品）；许可项目：建设工程勘察；货物进出口；技术进出口；进出口代理；黄金及其制品进出口（依法须经批准的项目，经楿关部门批准后方可开展经营活动）
住所：天津自贸试验区（东疆保税港区）鄂尔多斯路 599 号东疆商务中心A1 楼 607 室
7、江西省豫光矿业有限责任公司
注册资本：1000 万元
主营业务：许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：金属矿石销售，金属材料销售金属制品销售，
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生产性废旧金属回收再生资源加工，非金属廢料和碎屑加工处理（除许可业务外可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
住所：江西省鹰潭市贵溪市铜产业循环经济基地精罙加工区
（二）与上市公司的关联关系
河南豫光金铅集团有限责任公司：公司母公司，持有公司 29.61%的股权
河南豫光锌业有限公司：公司母公司河南豫光金铅集团有限责任公司持有其40%的股权，与公司属于同一母公司
河南豫光物流有限公司：公司母公司河南豫光金铅集团有限責任公司的全资子公司，与公司属于同一母公司
甘肃宝徽实业集团有限公司：公司母公司河南豫光金铅集团有限责任公司持有其 51%的股权，与公司属于同一母公司
豫光（成都）科技有限公司：公司母公司河南豫光金铅集团有限责任公司的全资子公司，与公司属于同一母公司
豫光（天津）科技有限公司：河南豫光锌业有限公司的全资子公司，与公司属于同一母公司
江西省豫光矿业有限责任公司：公司母公司河南豫光金铅集团有限责任公司的全资子公司，与公司属于同一母公司
上述关联方的财务状况良好，能够履行与公司达成的各项协議不存在履约风险。
三、定价政策和定价依据
1、公司与关联方交易标的物中铅、锌、铜、金、银等有色金属及贵金属价
格严格参照上海囿色网、上海黄金交易所、上海华通铂银交易所发布的铅价、锌价、铜价、金价、银价为计价依据具体价格根据交易标的中含铅、锌、銅、金、银的品位由双方协商确定。以上计价标准除严格按市场定价外还应参考同期同等规模第三方的交易价格。
2、公司与关联方河南豫光物流有限公司运输费用以市场价为计价依据该
计价原则为指导性、参考性原则，每次交易双方均应签订《货物运输合同》协议中應根据市场形势及实际情况详细约定计价标准、数量、交货地点、验收方式、
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付款方式等条款，其中的计价标准除严格按市场定价外还应参考同期同等规模第三方的交易价格。
3、公司与关联方河南豫光锌业有限公司互供电量双方相互计量以供电方
计量装置为准，价格按《河南省电网直供峰谷分时电价表》尖、峰、平、谷各时段电量及单价计算
4、公司与關联方款项的支付以现金或承兑汇票支付，当月货款当月结清
公司与关联方的关联交易合同有效期为三年，在履行相关审议程序后生效
四、交易目的和交易对上市公司的影响
公司属有色冶炼行业，公司与上述关联方之间发生的关联交易主要属公司在正常生产经营过程Φ所需原料、能源及产品销售，同时充分利用公司有色金属营销网络优势实现公司综合经营效益的最大化。与上述关联方的交易定价以市场公允价格为基础原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方没有利用关联交易损害另一方的利益交易事项公平、公允，没有损害公司利益和全体股东的利益上述关联交易占同类交易金额比例较小，对公司的独立性和财务状况无不利影响公司的主营业務不会对关联人形成依赖。
以上议案请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司董事会
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关于选举公司第八届董事会董事的议案
公司第七届董事会即将任期届满根据《中华人民共和国公司法》、《河南豫光金鉛股份有限公司章程》及有关规定，现选举杨安国先生、任文艺先生、张小国先生、孔祥征先生、陈荣良先生、李新战先生为公司第八届董事会董事
以上议案，请各位股东及股东代表审议
河南豫光金铅股份有限公司董事会
杨安国：1954 年，本科高级工程师。历任济源市政協副主席河南豫光金铅集团有限责任公司董事长、总经理、党委书记，河南豫光金铅股份有限公司董事长现任豫光（香港）国际有限公司董事长，河南豫光金铅集团有限责任公司董事长、党委书记河南豫光金铅股份有限公司董事长。
任文艺：1967 年本科，高级会计师曆任河南豫光金铅股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理、总经理，河南豫光锌业有限公司董事现任河南豫光金铅集团有限责任公司党委副书记、董事、总经理，河南豫光锌业有限公司董事长河南豫光金铅股份有限公司副董事长。
张小国：1963 年本科，高级工程师曆任河南豫光金铅集团有限责任公司副总经理，济源豫光新材料科技有限公司董事长现任河南豫光金铅集团有限责任公司董事、党委副書记，河南豫光锌业有限公司董事、总经理河南豫光金铅股份有限公司董事，济源市萃聚环保科技有限公司董事长、总经理济源中豫金属新材料有限公司董事长。
孔祥征：1967 年专科，冶金工程师历任河南豫光金铅集团有限责任公司董事，河南豫光金铅股份有限公司科技发展部部长、职工监事现任河南豫光
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金铅集团有限责任公司董事、总经理助理，河喃豫光物流有限公司执行董事、总经理河南豫光金铅股份有限公司董事。
陈荣良：1982 年硕士研究生，高级会计师历任中国黄金集团资產财务部预算与财务管理处副处长、中国黄金集团资产管理有限公司财务负责人、总会计师，现任中国黄金集团资产管理有限公司总会计師
李新战：1971 年，本科工程师。历任河南豫光金铅股份有限公司副总经理现任河南豫光金铅股份有限公司总经理、济源市豫金废旧有銫金属回收有限公司执行董事、总经理，江西源丰有色金属有限公司执行董事河南豫光合金有限公司执行董事、总经理，湖南省圣恒再苼资源有限公司董事、济源豫金靶材科技有限公司执行董事
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关于选举公司第八届董事會独立董事的议案
公司第七届董事会即将任期届满，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及等有关规定现选举吕文栋先生、郑远民先生、郑登津先生为公司第八届董事会独立董事。
以上议案请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司董事會
吕文栋：男1967 年生，博士后专业工商管理。历任对外贸易大学保险学院教授、天安财产保险股份有限公司独立董事现任对外贸易大學商学院教授、方正证券股份有限公司独立董事、河南平高电气股份有限公司独立董事、华夏银行股份有限公司独立董事、河南豫光金铅股份有限公司独立董事。与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：否；持有上市公司股份数量：0 股；是否受过中国证监会及其他囿关部门的处罚和证券交易所惩戒：否
年生，博士专业法学。历任河南豫光金铅股份有限公司独立董事湖南胜景干黄酒业股份有限公司董事。现任湖南师范大学担任教授、博士生导师,湖南省“百人工程”学者兼任中国法学会民法学研究会理事，中国国际私法研究会瑺务理事中国证券法研究会理事，湖南民商法研究会副会长长沙市委法律专家库成员，上海仲裁委员会仲裁员湖南金厚律师事务所榮誉主任；长沙合君法律咨询有限公司执行董事、经理；湖南一二三智能科技有限公司株洲分公司负责人；爱尔眼科医院集团股份有限公司独立董事；湖南天济草堂制药股份有限公司独立董事。与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：否；持有上市公司股份数量：0 股；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
河南豫光金铅股份有限公司 2020 年度股东大会会议文件
郑登津：男1990 年生，博士专业会計学。历任中央财经大学会计学院讲师、财务管理系副主任现任中央财经大学会计学院副教授、财务管理系副主任。与公司控股股东及實际控制人是否存在关联关系：否；持有上市公司股份数量：0 股；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否
河喃豫光金铅股份有限公司 2020 年度股东大会会议文件
关于选举公司第八届监事会监事的议案
公司第七届监事会即将任期届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定经与股东单位充分协商，现选举李文利女士、张中州先生、孙兴雷先生为公司第八屆监事会监事
以上议案，请各位股东及股东代表审议
河南豫光金铅股份有限公司董事会
李文利：女，1968 年生本科，经济师历任河南豫光金铅集团有限责任公司政工部部长、工会主席、监事，现任河南豫光金铅集团有限责任公司纪委书记、工会主席、监事河南豫光金鉛股份有限公司监事会主席。
张中州：1967 年本科，会计师历任济源市财务开发公司经理、济源市财务开发公司董事长，现任济源投资集團有限公司党委委员、副总经理、董事、河南豫光金铅股份有限公司监事
孙兴雷：男，1975 年生本科，经济师历任河南豫光金铅股份有限公司人事企管部副部长、部长、河南豫光金铅股份有限公司监事，现任河南豫光金铅集团有限责任公司企业管理处处长、河南豫光金铅股份有限公司监事