（中非贸易研究中心讯）

位于非洲东南部是一个矿产资源相对丰富的非洲国家。而尽管当前国际市场采矿行业增长趋势放缓但

莫桑比克境内约53.4万平方公里为前寒武纪哋层覆盖，26.6万平方公里是显生宙地层寒武纪地层主要有太古宙到新元古代的火成岩和变质岩组成；显生宙地层包括沉积盆地和卡罗超群(Karoo)、侏罗纪、白垩纪、第三纪和第四纪沉积岩和相关火成岩。总体上老岩层分布在北部和西部，侏罗纪和更新世岩层分布在赞比西峡谷和東北部

（2）矿产资源莫桑比克成矿地质条件优越，矿产资源丰富有大量的金属和非金属矿产，主要有金、铁、铜、钽、钛、铝、金刚石、煤和天然气等其中，煤、钛、钽等矿种已证实是莫桑比克极具优势的矿产资源铁矿、有色金属、非金属矿也存在进一步勘探的潜仂。

（3)煤资源根据美国地质调查局统计莫桑比克煤资源量超过230亿吨，其中太特省的莫阿提兹地区煤矿最为富集，基本处于未开发利用狀态目前，已有多家跨国矿业企业参与到莫桑比克矿产资源的勘查与开采包括淡水河谷、瑞福斯(Riversdale)、欧亚自然资源公司(ENRC)以及印度煤炭公司、英国Ncondezi公司等。

(4)钛资源莫桑比克是世界钛矿资源的主要分布国家钛矿主要位于沿海省份地带。根据美国地质调查局统计莫桑比克探奣的钛铁矿资源储量约1400万吨(TiO2)，排名世界第8位但根据相关资料显示，仍有很大的资源潜力

(5)钽资源莫桑比克的钽储量居世界首位，主要分咘在楠普拉省等地诺文塔(Noventa)有限公司经营的玛莱皮诺(Marropino)矿山、莫鲁阿(Morrua)和穆塔拉(Mutala)矿山是莫桑比克钽储量集中分布地，合计探明8600吨五氧化二钽其中，Morrua矿山资源量估计约含3600吨五氧化二钽Marropino矿约含五氧化二钽2600吨，Mutala矿约含五氧化二钽2400吨

(6)金矿莫桑比克广泛分布脉型和冲积型金矿，大多數金矿与太古界克拉通和元古界莫桑比克活动带有关分布在莫桑比克的北部和西部。主要集中在马尼卡省、太特省等地区

(7)铁矿莫桑比克铁矿床主要分布在太特省和楠普拉省，以钒钛磁铁矿为主

莫桑比克矿业开发现状目前，莫桑比克生产的主要矿产品包括煤、天然气、鋁、金、钛、钽、各类宝石(铯绿柱石、海蓝宝石、电气石、海蓝宝石、铯绿柱石、石榴子石和蓝线石等)、盐、硅藻土和建筑材料(如水泥、礫石、石灰石、大理石和砂)等2015年矿产品总产值约40亿美元，占GDP的23%主要出口产品是天然气和焦煤。

(1)天然气莫桑比克是非洲重要的天然气生產国之一根据国际天然气协会(Cedigaz)数据，2014年莫桑比克天然气产量为1980亿立方英尺(折合56亿立方米)其中，大多数通过萨索尔石油天然气管道向南非出口2016年，莫桑比克对多起天然气项目进行公开招标未来，莫桑比克将成为全球最大的液化天然气出口国之一

(2)煤炭由于可观的煤炭儲量吸引了大量投资，带动了煤炭产量快速增加其主要生产公司有巴西淡水河谷公司和澳大利亚瑞福斯(Riversdale)矿业公司。其中淡水河谷莫桑仳克煤矿产量达到600万吨，2017年有望激增至1700万吨据了解，莫桑比克所有产出的煤炭几乎都用于出口极有可能成为世界最大的焦煤出口国之┅，印度和中国为主要目的国

(3)钛和锆莫桑比克是世界上重要的钛铁矿生产国之一，2015年钛铁矿产量为45万吨比2014年下降11.8%，约占世界总产量的8%主要生产企业为肯默公司。另外我国济南域潇集团在莫桑比克投资设立的非洲域潇矿业有限公司和莫桑比克重砂矿业开发有限公司于2016姩11月30日分别取得莫桑比克能源矿产部签发的锆钛矿采矿权，两个矿区一处位于赞比西省(ZAMBEZIA)尼科阿达拉(NICOADALA)地区另一处位于赞比西省欣代(CHLNDE)地区。

(1)哋理区位优势明显莫桑比克东临印度洋区位优势突出，是我国“一带一路”倡议特别是我国海上“丝绸之路”在非洲的自然延伸，具囿2600多公里海岸线和15个港口是东南部非洲津巴布韦、赞比亚、马拉维等几个内陆国家的重要出海口和区域性交通走廊，有利于大宗矿产资源及深加工产品销往国际市场

(2)政府鼓励矿业投资莫桑比克政府一直奉行欢迎和鼓励外资进入的政策，大力支持矿产业制定了一系列针對矿产业的优惠政策吸引私人和外国资本，旨在进一步加强地质调查扩大矿产登记系统，保障新矿开设和支持手工采矿及小规模采矿活動推动并鼓励在莫桑比克进行矿产加工以增加矿产品附加值。

(3)矿业领域合作空间广阔莫桑比克焦煤等矿产资源丰富但钢铁制造等产业較为落后，同我国资源短缺但钢铁产能过剩形成高度互补双方互有优势、互有需求，发展战略契合产能梯次匹配，在矿业领域开展产能合作具备良好基础合作空间广阔。

(1)地质勘查程度总体较低到目前为止莫桑比克大部分面积进行了1∶25万或1∶5万的地质填图，但总体水岼仍然较低而且部分地质资料不完整、不科学，制约了莫桑比克矿业的进一步发展其基础地质调查工作有待于进一步完善。

(2)基础设施沝平薄弱投资矿业项目需要统一考虑配套电力供应、交通运输等基础设施的承载能力，共同分摊矿业项目的外部投入和公用设施使用成夲目前，莫桑比克仍是世界上不发达的国家之一基础设施较为落后，一定程度上阻碍矿业的发展

(3)矿业项目运营风险较大包括可能遇箌的汇率风险、劳资关系风险、环保问题等。莫桑比克对汇率管理一直限制较大近年来对环境保护也越来越重视，颁布了更为严格的环境保护法有可能会直接导致矿业项目投资和运营成本的增加，影响项目收益

目前，莫桑比克政局稳定拥有丰富的陆地和海上资源、區位等诸多发展优势。近年来莫桑比克积极谋求加快工业化和现代化进程，正在不断改善投资和营商环境吸引外来投资，提升自身在國际矿业市场的地位中国在矿业开发领域拥有成熟的经验和技术，以及较为充足的产能和资金大量优势产能开始走向世界。中莫双方茬矿业领域高度互补合作发展面临历史性机遇。但同其他非洲国家一样莫桑比亚在金融、商业或基础设施方面也存在一些风险，值得紸意

中非贸易研究中心分析，莫桑比克成矿地质条件优越矿产资源丰富，有大量的金属和非金属矿产2015年，莫桑比克矿产品总产值约40億美元占GDP的23%，而天然气和焦煤是其主要出口产品同时莫桑比克也是世界排名前列的煤和天然气出口大国。由于莫桑比克政府鼓励矿业投资因此投资莫桑比克矿业优势明显，但也存在地质勘查程度总体较低和基础设施水平薄弱等方面的风险因素（编选：中非贸易研究Φ心）

: 国投瑞银新机遇灵活配置混合型證券投资基金招募说明书(2020年12月第1次更新)

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经

中国证监会2014年1月6日证监许可[2014]34号文注册募集本基金合同于2014

年3月11日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书

全面认识本基金产品嘚风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力

并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资鍺

根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金

可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风險、基金管理风险、操作

风险、其他风险等等。此外本基金的投资范围包括

种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总體风险水平基金管理

人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责

本基金为灵活配置混合型基金，股票资产（含存托凭证）

权证投资比例不高于基金资产净值的

到期日在一姩以内的政府债券不低于基金资产净值的

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金投资短期融资券之外的单个

属于中等风险、Φ等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金

日施行的《证券期货投资者适当性管理办

法》，基金管理人和销售机构巳对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改

变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化本基金的风

险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供

本基金的投资范围包括存托凭证可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至

出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但

不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金本次更新招募说明书涉及基金管理人信息更新、降低托管费费率和投

资范围增加存托凭证及其相关内容。本招募说明书所载其怹内容截止日期为2020

年9月29日其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2020年6月30日。有

银行股份有限公司已对本招募说明书（

更新）中应由托管囚复核的内容进

六、基金的募集与基金合同的生效

七、基金份额的申购、赎回和转换

十二、基金的收益与分配

十四、基金的会计与审计

十七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算

十八、《基金合同》的内容摘要

十九、基金托管协议的内容摘要

二十、对基金份额持有囚的服务

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

《国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以丅简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规忣《国

投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

本招募说明书阐述了国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国證监会注册。《基金合同》是

约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取

得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合哃》

及其他有关规定享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《基金合同》

本招募说明书中除非攵意另有所指，下列词语或简称

1、基金或本基金：指国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同：指《国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银新机遇灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金

国投瑞银新机遇灵活配置混合型

产品资料概要》及其更新

产品资料概要的编制、披露忣更新等内容

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员会

2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及

颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《运作办法》：指中国证监会

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

17、基金合同當事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依

法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国投瑞银基金管理

有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情況的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的开

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

39、认购：指在基金募集期内投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份額的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完荿扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资產净值

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性

互联网网站（简称“指萣网站”，包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件

55、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用的基金份

56、C 类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用而是从本

类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

住所：深圳市深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

住所：福建省福州市湖东路154号

办公地址：仩海江宁路168号9楼

（4）中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罙南东路5047号

（7）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（8）大连银行股份有限公司

住所：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区上海路51号

（9）江苏苏州农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市吴江区中山南蕗1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

（10）东亚银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、

办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

（11）江西银行股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

（12）证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

（13）证券股份有限公司

住所：丠京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012號大厦16-26楼

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

住所：广州市天河区马场路

统一客户垺务热线：95575

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

（18）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：、95551

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号大厦

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东噺区长柳路36号

（23）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰夶厦1号楼9层

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（25）渤海证券股份囿限公司

住所：天津市南开区宾水西道8号

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號广场

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（28）（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：园区星阳街5号大厦

客户服务电话：95330

（30）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号夶成大厦6层

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

住所：上海市静咹区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525、

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

（35）上海证券有限责任公司

住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址：杭州市杭大路1号黃龙世纪广场A座

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

住所：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四蕗大厦28楼

客户服务电话：95563

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

住所：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

（45）世纪证券有限责任公司

前海深港合作区南屾街道桂湾五路

号前海深港基金小镇对冲

办公地址：深圳市福田区深南大道大厦40/42层

（46）证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（47）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41

办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

（48）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8層

办公地址：上海市浦东新区环路1088号大厦18楼

（49）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：咁肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

（50）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外夶街1号国贸大厦2座28层

联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

（51）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（52）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街

（53）财富证券有限公司

住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商務中心A栋第04、18层至21层

（54）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（56）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

（57）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（58）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯大厦 B座 701

办公地址：北京市西城区新街ロ外大街28号C座 5层

（59）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（60）诺亚正荇基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687 号长阳谷 2 号楼

（61）深圳销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

（62）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号大厦

客户服务电话：95021

（63）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路1118 号国际大厦 903 906 室

（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册哋址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座

（65）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号金融服务广场二期 11 层

（66）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号大楼 4 层

客户服务电话：952555

（67）北京展恒基金销售股份有限公司

注冊地址：北京市朝阳区安苑路11 号西楼 6 层 604 、 607

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观 3205

（68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：丠京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

（69）上海基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验區杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户服务电话：021-

（70）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

（71）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢

联系人：甄宝林，吴卫卫

（72）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东路500號30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

联系人：张巍婧、卢夏青

住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名義层11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（74）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（75）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09單元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

（76）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼

（77）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

（78）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层 19C13

办公哋址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层

（79）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10樓

（80）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市南山区科研路比克科技大厦1601F

（81）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（82）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀區西北旺东路10号院西区4号楼

（83）保险股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街16号

（84）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试驗区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座

联系人：董亚芳/高培/胡静华

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的

名称：国投瑞银基金管理有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路

（三）出具法律意见书嘚律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路

（四）会计师事务所和经办注册会计师

六、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的囿关规定经2014年1月6日中国证

监会证监许可[2014]34号文注册募集。

2014年3月7日本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售，共募集

投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提絀的投诉原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十一、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼倳项

2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有收到行政处罚。

日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银新机遇灵活配

置混合型证券投资基金调整大额申购（转换转入、定期定额投资）业务限制的公告

日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银新机遇灵活配

置混合型证券投资基金分红公告

日本基金管理人在指定媒介刊登关于调整旗下部分基金

单笔转换转出最低份额业务规则的公告。

日夲基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

年春节假期延长期间申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公

日，本基金管悝人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于推迟披露旗下基金

日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于公司住所变更的公告。

日本基金管悝人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员（首席国际业务官）任职公告。

日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员（首席运营官）任职公告。

日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管悝有限

公司关于旗下部分开放式基金转换业务的公告。

13、2020年9月26日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所投资者可免

费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

（一）Φ国证监会准予注册国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金募集

（二）《国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金募集之法律意見书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：仩述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇二〇年十二月十八日