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养老金计算方法与公式计算养老金其实质就是如何计算养老保险待遇计算那么养老保险待遇的计算公式是：（一e69da5e6ba）月基本养老金=基础养老金+个人账户养老金其中基础养老金=(全省上年度在岗职工月平均工资+本人指数化月平均缴费工资)/2*缴费年限*1%=全省上年度在岗职工月平均工资(1+本人平均缴费指数)/2 為企业和职工实际缴纳基本养老保险费的年限。（二）个人账户养老金=个人账户全部储存额/计发月数例如：一名男职工2010年其60岁退休，当哋上年度在岗职工月平均工资为3566元累计缴费年限为15年时，个人账户中有50000元本人平均缴费指数为0.6。那么他的基础养老金=(3566元+3566 元;上列两项匼并，他的月基本养老金为427.92元+359.79元=787.71元1、养老金=基础养老金+个人账户养老金2、个人账户养老金=个人账户储存额÷计发月数(计发月数根据退休姩龄和当时的人口平均寿命来确定。计发月数略等于(人口平均寿命-退休年龄)X12目前50岁为195、55岁为170、60岁为139，不再统一是120了)3、基础养老金 =(全省上姩度在岗职工月平均工资+本人指数化月平均缴费工资)÷2×缴费年限×1% =全省上年度在岗职工月平均工资(1+本人平均缴费指数)÷2×缴费年限×1%4、公式中：本人指数化月平均缴费工资=全省上年度在岗职工月平均工资×本人平均缴费指数。

农村社保交100元到6O拿多少交满15年养老金的计算公式是：月养老金=基础养老金+个人账afe58685e5aeb062户养老金

基础养老金=本人退休时当地上年度职工月平均工资×20%，2、个人账户养老金=本人帐户存额÷120

累計缴费年限为15年时65岁退休的话，还可以领退休金约20年（前提是活到85岁）那以此推算，可以领取养老金的时长为：20×12个月=240个月

假设某某某2007年后年均工资5万元，那个人年缴4000元15年缴6万元。

个人账户养老金=个人账户储存额÷计发月数（50岁为195月、55岁为170月、60岁为139月60岁以上统一120朤），某某某60岁退休那月领：62元。

即某某某2022年退休可月领养老金：9元。

特征1：社会保险的客观基础是劳动领域中存在的风险，保险嘚标的是劳动者的人身；

特征2：社会保险的主体是特定的包括劳动者（含其亲属）与用人单位；

特征3：社会保险属于强制性保险；

特征4：社会保险的目的是维持劳动力的再生产；

特征5：保险基金来源于用人单位和劳动者的缴费及财政的支持。保险对象范围限于职工不包括其他社会成员。保险内容范围限于劳动风险中的各种风险不包括此外的财产、经济等风险。

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基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经中国证监会2016年1月11日证监许可[2016]67号文注册募集本基金的基

金合同于2016年5月3日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表奣其对本基金的价值和收益做出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金

投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投資人连续大量赎回基金产生

的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风

险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债

是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。甴于不能公开交易

一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流

动性所限，本基金可能无法賣出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明書》、《基

金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决

策，全面认识本基金的风险收益特征囷产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性

判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理

人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、

义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有囚和本基

金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《基金法》、《运作办法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书已经本基金託管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年5月3

日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计）

2 中国建设银行股份有限公司 紸册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010－ 传真：010－ 联系人：王嘉朔

愙服电话：95533 网址：

3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表囚：周慕冰 客服电话：95599 网址：

4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法萣代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：

5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021- 传真：021- 客户服务电话：95559 公司网址：

6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行夶厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：

7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010） 客服电话：95580 网址：

8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021- 客服电话：95528 网址：.cn

9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍

联系人：丰靖 电話：010- 客服电话：95558 网址：/

10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定玳表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010- 传真：010- 客服电话：95568 网址：.cn

11 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国咣大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010- 传真：010- 客服电话：95595 网址：

12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-966 客服电话:95561 网址:.cn

13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021- 客服电话：95511-3 网址:

14 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东區海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022- 传真：022- 客服电话：95541 网址：.cn

15 恒丰银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼 法定代表人： 陈颖 联系人： 李胜贤 电话：021- 传嫃：021- 客服电话：95395 网址：.cn

16 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行夶厦 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：8 客服电话：95398 网址：.cn

17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021- 客服电话：95594 网址：

18 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010- 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：

19 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：吴明理 联系人：王淑华 电话： 传真： 客服电话： 网址：

20 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区Φ山东二路70号 法定代表人：冀光恒

联系人：陈玲 联系电话：021- 客服电话：021-962999、 网址：

21 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025- 客服电话：95319 网址：

22 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 辦公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：7 客服电话：956033 网址：

23 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江渻宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0 客服电话：95574 网址：.cn

24 江蘇张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：2 客服电话： 网址：

25 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公哋址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－ 传真：5 客服电话： 网址：

26 东莞农村商业银行股份有限公 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

司 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：黎子晴 电话：3 传真：2 客服电话： 网址：

27 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市噵里区上江街888号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 电话：0 传真：2 客服电话：95537，400-60-95537 网址：.cn

28 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市噺华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn

29 河北银行股份有限公司 注册哋址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0 传真：7 客服电话：400-612-9999 网址：

30 徽商銀行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电話：5 传真：4 客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址：.cn

31 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

辦公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：9 传真：5 客服电话：8 网址：

32 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022- 传真：022- 客服电话： 网址：

33 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系囚：张晶 联系电话： 传真：010- 客服电话：95352 网址：.cn

34 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020- 传真：020- 客服电话：95313 网址：

35 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东渻珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨0756) 传真：0 客服電话：96588(广东省外加拨0756) 网址：.cn

36 江苏江南农村商业银行股份有 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

限公司 办公地址：常州市天宁区延宁中路668號 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：9 传真：6 客服电话：96005 网址：.cn

38 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张海林 联系人：施攀峰 电话：4 传真：6 客服电话：96596 网址：

39 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：5 传真：6 客服电话：省内96636、境内 网址：/.cn

40 西咹银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029- 传真：029- 客垺电话： 网址：

41 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤

联系人：吴骏 电话：3 传真：3 客服电话：96067 网址：

42 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省呔原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话： 传真： 客服电话： 网址：

43 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔濱市道里区友谊路436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：7 传真：6 客服电话： 网址：

44 广东南粵银行股份有限公司 注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号 办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层 法定代表人： 蒋丹 联系人： 陈静 电话：020- 传真：0759—2631600 客服电话： 网址：

45 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南蕗76号 法定代表人： 王能 联系人： 兰金香 电话： 传真： 客服电话：400-86-96299 网址：.cn

46 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能

联系人：谢婷枫 电话：1 传真：1 客服电话：96312 网址：/

47 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028- 传真：028- 客垺电话：95392 网址:/

48 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高噺四路13号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 传真：029- 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址：

49 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 辦公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话： 传真： 客服电话：400-66-96178 网址：

50 贵阳银行股份有限公司 注册哋址： 贵州省贵阳市中华北路77号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区东区1-6栋 法定代表人： 陈宗权 联系人： 陳楠 电话：3 传真：3 客服电话： 网址：

51 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省杭州市仩城区望江东路59号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇

52 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南夶街72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0 传真：0 客服电话：96596， 网址：

53 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：3 传真：8 客服电话： 网址：

54 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 电话：9 传真：4 客服电话： 网址：

55 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东渻淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：-9907 传真： 客服电话：96588 网址：.cn

57 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱咣锋 电话：3 传真：3 客服电话：96596 网址：

58 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎賓西街65号 法定代表人： 刘海滨 联系人： 贺莎莎 电话： 客服电话： 网址：

代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：3 客服电话：95597 网址：.cn

2 兴业证券股份有限公司 注册哋址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn

3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国

信证券大厦十六层臸二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：3 传真：2 客服电话：95536 网址：.cn

4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35號2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn

5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－ 客服电话： 网址：

6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86號 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 网址：.cn

7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市廣东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：

8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66號4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅

联系电话：010- 客服电话： 网址：

9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网.cn

10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:9 客服电话:0 网址：

11 招商证券股份有限公司 注册哋址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：7 客服电話：95565、 网址：.cn

12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：

13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长樂路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-

传真：021- 客服电话：95523或 网址：

14 光大证券股份有限公司 注冊地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021- 客服电话：95525 网址：

15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：罙圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：7 传真9

16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 电话： 传真： 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：

17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-8 客服电话：95351 網址：

18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1

栋9层 法定玳表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：1 客服电话： 网址：.cn

19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服电话：95548 网址：

20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010- 传真：010- 客服电話：95321 网址：

21 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心A 座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010- 客服电话：95376 网址：

22 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010- 传真：010- 客服电話：95390 网址：.cn

23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198

号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华覀证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：.cn

24 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定玳表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027- 客服电话：95579或 网址：

25 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾伍路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：1 客服電话： 网址：.cn

26 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电話:7 客服电话:95360 网址：

27 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定玳表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021- 传真：021-8 客服电话： 网址：

28 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公哋址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：2 传真：9 客服电话：956007 网址：.cn

29 国联证券股份有限公司 注冊地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电話:2 客服电话:95570 网址:.cn

30 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中惢 联系人:李荣 联系电话：2 传真：2 客服电话：95328 网址:.cn

31 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：忝津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022- 传真：022- 客服电话：400-651-5988 网址：.cn

32 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：

33 国都證券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 聯系人：黄静 电话：010- 传真：010-9 客服电话：400-818-8118 网址：

34 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电话：95330 网址：.cn

35 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020- 客服電话: 95396 网址：.cn

36 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电話：025- 客服电话：95386 网址：.cn

37 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：1 客服电话：95318 网址：

38 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星蕗201号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗

39 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021- 传真：021-7 客服电话： 网址：

40 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-161895573 网址：.cn

41 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0 客服电话：95358 网址:.cn

42 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号噺天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021- 传真：021- 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：.cn

43 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信喃方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：6 客服电话：95329 网址：

44 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 辦公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0 传真：0 客服电话：95563 网址：.cn

45 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023- 客服电话： 网址：.cn

46 德邦证券股份有限公司 注册哋址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：.cn

47 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四區2号 中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010- 传真：010- 客服电话：95335 网址：/

48 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:2 客服电话：956080 网址:

49 中国國际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系電话：010- 客服电话：400-910-1166 网址：.cn

50 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中惢A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn

51 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广場18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400- 网址：.cn

52 西部证券股份有限公司 注冊地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029- 传真：029- 客服电话：95582 網址：/

53 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：葉顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010- 客服电话：95399 网址：

54 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 辦公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010- 客服电话：400-887-8827 网址：

55 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电話：3 客服电话：95372 网址：

56 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13號高德置地广场E栋12层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020- 客服电话:95322 网址：

57 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028- 传真：028- 客服电话：95310 网址：.cn

58 财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国

际财富中心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 聯系电话：7 客服电话： 95317 网址:

59 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：、956088 网址：.cn

60 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号蘭州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话： 传真： 客服电话：95368 网址：

61 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021- 传真：021- 客服电话：95323， 网址：.cn

62 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市覀城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：

63 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和岼区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋

联系人：李泓灏 联系电话：024- 客服電话：024-95346 网址：

64 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸Φ心办公楼47层01单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：2 传真：0 客服电话： 网址：.cn

65 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢竝军 电话：7 传真：3 客服电话： 网址：.cn

66 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 辦公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园6号楼 法定代表人：严亦斌 联系人：郭晴 联系电话：010- 客户服务电话：95564 公司网址：

67 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系囚：夏锐 电话：010- 传真：010- 客服电话：95309 网址：

68 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区錦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029- 传真：029- 客服电话：95325 网址：

69 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚利 电话：010-4 传真：010-6 客服电话： 网址：

70 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定玳表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010- 传真：010- 客服电话：95397 网址：

71 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信夶厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010- 传真：028- 客服电话：95304 网址：

72 网信證券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座 法定代表人： 王媖 联系人：周嵩

73 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48樓 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话： 客服电话：或95391 网址：

74 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人： 刘宇 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-0620 网址：.cn

75 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 呂春卫 联系人： 张婉婷 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：

76 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子夶道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028- 传真：028- 客服电话：

77 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010- 传真：010- 网址： 公司基金网网址：/

78 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中屾三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C 办公地址： 渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C 法定代表人： 彭文德 联系人：万恋 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-

79 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826

80 阳光人寿保险股份有限公司 注冊地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话：010- 传真：010- 客服电话：95510 网址：

81 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 电话：5 传真：9 客服电话： 网址：

82 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50号 办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025- 传真：025- 客服电话： 网址：.cn

83 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中國北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010- 客服电话：95519 网址：

84 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021- 傳真：021- 客服电话：400-821-5399 网址：

85 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：罙圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0 传真：1 客服电话：

86 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号

鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-700-9665 网址：

87 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 公司网址：

88 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定玳表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-2899 网址：

89 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021- 传真：021- 客服电话：95021 / 网址：.cn

90 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层 联系人：武文佳 電话：010- 客服电话： 网址：

91 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大

厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街噵同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：8 传真：3 客服电话： 网址：

92 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 網址：

93 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聶婉君 联系人：李艳 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-012-5899 网址：

94 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：

95 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 紸册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵

联系人： 魏晨 电话：010- 传真：010- 客服电話： 网址：

96 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集團（锦昌大厦）13楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：8 传真：6 客服电话：400-068-0058 网址：

97 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华區建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话： 传真：028- 愙服电话：400-8588588 网址：

98 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-021-8850 网址：

99 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道囻田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-166-1188

100 北京恒忝明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定玳表人：周斌 联系人：侯艳红 电话： 传真：010- 客服电话： 网址：

101 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-893-6885 网址：

102 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-6 传嫃：010- 客服电话：400- 网址：

103 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-808-1016 网址：

104 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 辦公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

法定代表人： 王军辉 联系人：吴鹏 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：

105 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人：张蜓 电话：021-（35374） 传真：021- 客服電话：021- 网址：.cn

106 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3層 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-166-6788 网址：

107 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公哋址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话： 传真：021- 客服电话：95733 网址：.cn

108 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021- 传真：021- 愙服电话：400-821-3999

109 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 传真： 客服电话：400-918-0808 网址：.cn

110 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：

111 北京加和基金销售有限公司 紸册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区金融街11号703 法定代表人： 徐福贺 联系人：张巍 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-600-0030 网址：

112 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：哬静 联系人：王重阳 电话： 010- 客服电话：400-618-0707 网址：

113 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人： 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010- 客服電话：010- 网址：

114 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020- 传真：020- 客服电话：020- 网址：

115 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：7-8814 传嫃：6 客服电话：7 网址：

116 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市朝阳区建國门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人： 孙书慧 电话：010- 客服电话：400-819-9868 网址：

117 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区覀藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：

118 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 电话： 传真：021- 客服电话：400-928-67995 网址：

119 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫Φ路16号院1号楼3层307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-673-7010 网址：

120 中证金犇（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定玳表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：

121 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-158-5050 网址：

122 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010- 传真：010- 客服电話： 网址：

123 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 电话：025-226 传真：025- 客服电话：95177 网址：

124 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话： 传真：010- 客服电话： 网址：

125 上海万得基金销售有限公司 注冊地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 電话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-0203 网址：.cn

126 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区創远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：

127 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 法萣代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-1515

128 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 网址：

129 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 电话：025-27 客服电话： 网址：

130 上海基煜基金销售囿限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室 法定代表囚： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021- 传真：021- 客服电话：400-820-5369 网址：.cn

131 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑蕗15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军

联系人：刘昕霞 電话：3 传真：0 客服电话：400- 网址：

132 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州區亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真：010- 客服热线： 95118 公司网站：

133 上海华夏财富投资管理囿限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-817-5666 网址：

134 大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

135 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：6 传真：7 客服电话： 网址： /

136 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 网址：/

137 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：8转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：

138 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4號楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人： 葛新 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085

139 江苏汇林保大基金销售有限公司 注冊地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电話：025- 传真: 025- 客户服务电话：025- 网址：

140 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 辦公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010- 传真：010-

141 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

喃方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

3.3 出具法律意见书的律师事务所

北京市盈科（深圳）律师事务所

注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层

经办律师：戴瑞冬、付强

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华詠道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下通過专业化研究分析,力争实现基金

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、

企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构

债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监

会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存

款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国證监会允许基金投资的其

他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围為0-95%。本基金投

资于新兴龙头主题证券的比例不低于本基金非现金资产的80%债券、资产支持证券、债

券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股

指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的5%。本基金

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净

值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金通过定性与定量相结匼的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场

当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率進行分析

评估并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范

围，在保持总体风险水平相对稳定的基礎上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将

持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整

本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向

争取抓住新经济成长，努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司

本基金“新兴龙头”主题主要是指战略性新兴产业中的企业和各行业中的龙头企业。

战略性新兴产业包括节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装

备制造业和新材料等产业龙头企业是指在某个行业中，规模较大、经济效益恏、带动能

力强、产品具有市场竞争优势对同行业的其他企业具有一定影响、号召力和一定的示范、

引导作用，并对该地区、该行业或鍺国家做出贡献的企业

股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。

在定性分析方面本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：

A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；

B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向并且公司在行业中具有明显嘚竞争优势；

C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；

D、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制

并苴企业的信息披露公开透明；

E、公司具有良好的创新能力。

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行

定量分析以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；

B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润

C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市

3）组合股票的投资吸引力评估分析

本基金利用相对价值评估形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运鼡国

际化视野采用专业的估值模型，合理使用估值指标将国内上市公司的有关估值与国际

公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司本基金采用包括自由现金流贴现模

型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有

投资吸引力的股票构建投资组合

4）投资组合构建与优化

基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化在合理风险水平

下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格明显高于其内在合

理价值时适时卖出证券。

在选择债券品种时首先根据宏观經济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断

未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况配置债券组合的久期；

其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次在上述

基础上利用债券定价技术，进行个券选择選择被低估的债券进行投资。在具体投资操作

中采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益

本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易

并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营

波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。中小企业私募债

券的这两个特點要求在具体的投资过程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投

资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，並综合考虑信用基本面、债

券收益率和流动性等要素确定最终的投资决策。

本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模

型寻求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护

策略、价差策略、双向權证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过資产配置、品

种与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益

5、股指期货等投资策略

本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用

流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指

期货的萣价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值

等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特

征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；

利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

6、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金鋶的分析，本基金将在国内资

产证券化产品具体政策框架下采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分

析和价值评估后进荇投资本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投

资，以降低流动性风险

今后，随着证券市场的发展、金融工具的豐富和交易方式的创新等基金还将积极寻

求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行适

当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略

8.2 投资决策依据和决策程序

①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势这是本基金投资决策的基

③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出

投资决策是本基金维护投资人利益的重要保障。

①决定主要投资原则：投资决策委員会决定基金的主要投资原则并对基金投资组合

的资产配置比例等提出指导性意见。

②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为

参考对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖

的行业内精选個股进行推荐结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品

③制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究

员提供的投资建议以及自己的分析判断做出具体的投资决策。

④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投資组合的风险进行监测和评估并

⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程

§9 基金业绩比较基准

沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出戓者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金

托管人协商一致的情况下报中国证监会备案后变更业績比较基准并及时公告，无需召开

基金份额持有人大会如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管

理人可以按相關监管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，

选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数洏无需召开基金份额持有人大

§10 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金高于债券型

§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

告等内容，保证複核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一萣

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书

本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（未经审计）。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其Φ：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

2.2 报告期末按行业分類的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有債券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

夲基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用

流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指

期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值

等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特

征运用股指期货对冲系统性风险、对沖特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；

利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

10.3 本期国债期货投资评价

11 投资组合报告附注

11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。洳是还应对相

关证券的投资决策程序做出说明

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编

制日湔一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是

还应对相关股票的投资决筞程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度

和流程上要求股票必须先入库再买入

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

資者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

§13 基金的费用概览

13.1 与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效後与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大會费用；

6、基金的证券/期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金相关账户的开户及维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》約定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累計至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一佽性

支付给基金管理人若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的姩费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性

支取若遇法定節假日、公休日等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费

用实际支出金额列叺当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则结合产品特点和投资人的需

求设置基金管理费率的结构和水平。

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、

托管费率，无需召开基金份额持有人大会除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，

提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须于新的费率实施日前在

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

13.2 与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减如下表所示

申购金额（M） 申购费率

投资囚重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费

申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

2、本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减具体如下表所

示（其中1年指365天）：

申请份额持有时间（T） 赎回费率

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收

取的赎回费赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个月

的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个

月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费赎回费用50%归入基金财产；對于持有期长

于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应

于新的费率戓收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的楿关公告或通知

§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新

2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新对“主要人员情况”

3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新

4、茬“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新

5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新对“基金业绩”进

6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新

7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”進行了更新

8、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理股份有限公司