基金托管人：交通银行股份有限公司
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
  证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值
  和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
  但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
  可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
  者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
  自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、數量等投资行
  为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
  投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
  格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
  额持有人连续夶量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中
  产生的基金管理风险，以及本基金的特定风险等
  本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港
  联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机淛下因
  投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市
  场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制
  港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金
  的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香
  港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的鋶动
  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资
  产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资產并非必然投资港股浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券の债务人出现
  违约或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券
  价格下降可能造成基金财产损失。此外受资产支持证券市场规模及交易活跃程
  度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出
  存在一定的流動性风险，从而对基金收益造成影响
  本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货作为金融衍生品
  具备一些特有的风险點。投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是市场风险、
  本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性影
  响在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形巨额赎回可能会产生基金仓
  位调整的困难，导致流动性风险甚至影响基金份额淨值。
  本基金为混合型基金其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金
  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在
  基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基
  金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。
  投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金
  产品资料概要等信息披露文件，全媔认识本基金的风险收益特征和产品特性并充
  分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
  基金的过往业绩并不预礻其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不
  构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
  則管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，將不晚于
  2020 年 9 月 1 日起执行浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  《浦银安盛价值精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下簡称“本招募
  说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》
  （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
  作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
  動性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
  《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦
  银安盛价值精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
  本招募说明书阐述了浦银安盛价值精选混合型证券投资基金的投资目标、策
  略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决
  策前应仔细阅读本招募说明书。
  基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
  漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明書
  所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
  释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
  息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基
  金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金
  合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有
  基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
  《基金合同》及其他有关規定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额
  持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
  本基金按照中国法律法规成立并運作，若基金合同、招募说明书的内容与届
  时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为
  准。浦银安盛价徝精选混合型证券投资基金 招募说明书
  在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指浦银咹盛价值精选混合型证券投资基金
  2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
  3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
  4、基金合同：指《浦银安盛价值精选混合型证券投资基金基金合同》及对
  基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛价值
  精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《浦银安盛价值精選混合型证券投资基金招募说明书》
  7、基金产品资料概要：指《浦银安盛价值精选混合型证券投资基金基金产
  品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
  8、基金份额发售公告：指《浦银安盛价值精选混合型证券投资基金基金份
  9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
  二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表夶会常务委员会
  关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
  国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
  的修订浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
  15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  16、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行保险监督管理委
  17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  19、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
  21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
  证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外嘚人民币资金进行境内
  22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
  人民币合格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金
  23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  24、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  25、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
  证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  服务协议，办理基金销售业务的机构
  26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等
  27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管
  理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额忣其变动情况的账户
  29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务而引起的基金份
  30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
  基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
  31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
  产清算完畢，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
  33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
  35、T 日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  39、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
  理人和投资人共同遵守浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  40、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申
  42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金基金份额的行为
  44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
  48、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  49、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、
  基金应收款及其他资产的价值总和
  50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
  53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
  简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以丅简称“指定网站”，包括基金管理人
  网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  54、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
  55、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易
  所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
  56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓
  57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
  额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投
  资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益
  58、基金份额分类：本基金根据认购/申购費、赎回费及销售服务费收取方
  式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额两类
  基金份额分设不同的基金代码，並分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计
  59、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费但不从
  本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  60、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，
  而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
  件浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  名稱：浦银安盛基金管理有限公司（简称“本公司”）
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
  股权结构：上海浦东发展银荇股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资
  管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权
  谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行
  金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；
  上海浦東发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部
  副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦東发展银行福州
  分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管理部总经理，
  金融市场部总经理现任上海浦东发展银荇党委委员、副行长、董事会秘书，兼
  院于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000 年至
  2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002 年，任职安盛罗森浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005 年起，担任安盛投资管理公
  司内部审计全球主管2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
  投资管理公司亚太区 CEO自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
  理（上海）有限公司董事长。
  廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999
  年加盟安盛羅森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
  月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016 年
  12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
  刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
  行辦公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行
  党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上
  海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作）总
  行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监信用卡中心党
  陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994 年 7 月参
  产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海
  盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
  经悝、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职
  于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
  蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
  师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支行计划信贷科负
  责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部
  经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  总经理、资金财务部总经理，总行财务部总經理助理、总行资产负债管理部副总
  经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总
  行金融市场业务工作黨委委员。2019 年 9 月起兼任浦银安盛基金管理有限公
  郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，
  在招商银行上海分行笁作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
  上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长
  招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理自 2013
  ——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
  資产管理有限公司执行董事
  王家祥女士，独立董事1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
  部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流垺务有限公司综合部副经
  2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000 年至 2002
  年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年臸 2006 年担任上海实业集团
  韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995 年 4 月加盟基德律
  师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任夲地合伙人2004 年起担
  务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
  霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987 年进叺同济大学工作
  历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
  长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、
  董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程
  学士现任火山石投资管悝有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业
  经历曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成浦银安盛價值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
  制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
  董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验曾任上海申雅密封件系
  统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
  经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
  檀静奻士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
  于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监倳2011 年 1
  月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3
  Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
  攵学学士2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品
  专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资
  管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事
  金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今任浦银安
  盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
  银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经悝2018 年
  9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数證券投资基
  金基金经理2020 年 4 月 1 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
  国 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司
  朱敏奕女士本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  司资产管理蔀任客户主管2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
  场策划经理，现任本公司市场部总监自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监事
  （三）公司总经理及其他高级管理人员
  郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海
  分行工作历任银行职员、招商银行寶山支行副行长、招商银行上海分行会计部
  总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡
  浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
  喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国
  人民夶学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部
  高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；咣大保德信基金管
  理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起担任本公
  李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997 年起曾先后就职于中国银行、
  道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
  金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市
  场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副总经理
  汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院
  经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中
  心高级副理；仩海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
  寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
  蔣佳良先生德国法兰克福大学企业管理学硕士，2006 年至 2008 年任职中
  国工商银行法兰克福分行资金部2009 年至 2011 年任职华宝证券有限责任公司
  证券投资部担任投资经理，2011 年至 2015 年任职于平安资产管理有限公司担任
  投资经理2015 年至 2018 年任职中海基金管理有限公司投研中心，历任基金经
  理和研究部总经理2018 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司历任权益投资
  部总监助理，现担任研究部副总监2018 年 11 月起，担任浦银安盛新经济结构
  靈活配置混合型证券投资基金基金经理2019 年 2 月起任研究部副总监。
  郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理囿限
  李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
  汪献华先生，本公司副总经理
  吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
  蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
  陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事
  蔣佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。
  督察长、FOF 业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益
  投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议
  郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
  李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
  汪献华先生本公司副总经理。
  李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理
  涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
  督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
  列席固定收益投资决策委员会会议。
  （陸）上述人员之间均不存在近亲属关系
  （一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理浦银安盛价值精选混匼型证券投资基金 招募说明书
  基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
  （四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
  （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持
  （八）办理与基金财产管理業务活动有关的信息披露事项；
  （九）按规定召集基金份额持有人大会；
  （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料；
  （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
  （十二）中国证监会规定的其他职责
  （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
  金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防
  止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
  （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规
  建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
  1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
  3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
  4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
  （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训強化职业操守，督促和约束
  员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活
  动：浦银安盛价值精选混合型證券投资基金 招募说明书
  2、违反《基金合同》或《托管协议》；
  3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
  4、在向中国證监会报送的资料中弄虚作假；
  5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金匼同》和中国证监会的有
  关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
  金投资内容、基金投资计划等信息；
  8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
  11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
  12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
  1、依照有关法律、法规和《基金合哃》的规定本着谨慎的原则为基金份
  2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
  3、不违反现行有效的有關法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
  有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息；
  4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
  五、基金管理人的内部控制制度
  內部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
  的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织機制、运用管理方
  法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
  设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
  內部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基
  金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
  1、保证基金管理人嘚经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
  自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
  2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和
  受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
  3、确保基金、基金管理囚财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
  4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
  持续、稳定、健康發展的基金管理公司
  内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
  控制环境是内部控制其他要素的基础，咜决定了基金管理人的内部控制基
  调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手
  营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法
  人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位
  設置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管
  理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和實行科学高效的运行
  方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体
  员工道德规范和自身素质建设，使风險意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个
  本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部
  门对各自部门潜在風险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理
  层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
  本基金管理人淛定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性
  的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对於基
  金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分
  别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门
  和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。
  本基金管理人建立清晰、有效的垂矗报告制度和平行通报制度以确保识别、
  收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人
  的各项规章制喥并建立与客户和第三方的合理交流机制。
  督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、
  公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度的落
  实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总體控
  制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现
  一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范圍的自控与互控，确保实现
  内部监控活动的全方位、多层次的展开
  1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门戓机
  构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
  2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
  序，维护内部控制制度的有效执行；
  3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
  自有资产、其他资产嘚运作应当分离；
  4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
  5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
  提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  （四）内部控制机制浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控
  制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内蔀控制机制是基金管理人经营活
  动得以正常开展的重要保证
  从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系統”、
  “监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统
  决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决筞权力的有关机构及其
  之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
  执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管理、基
  金投资运作和内部管理工作。
  监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督
  的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容
  1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会嘚决策进行监督；
  2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管
  理人的经营活动进行监督和评价；
  3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各
  职能部门进行内部监督和检查。
  1、员工自律和部门主管的监控所有员工上崗前必须经过岗位培训，签署
  自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良
  好的职业操守；保证诚实信鼡、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范
  围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家
  法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管
  2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个蔀门和各项
  业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有
  效执行承担责任；浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
  会及其专门委员会对各项业务和工作行为嘚检查监督合理的风险分析和管理建
  议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制
  4、督察长、审计部負责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
  性和有效性实施独立客观的检查和评价。
  内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程
  是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目
  标在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制
  度公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
  1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范
  公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础
  是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体
  2、内部控制制度包括以下几个方面:
  1） 内部控制大纲。內部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的
  细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会的审
  2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理
  和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险
  控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事
  3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和
  业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理环
  节和部门管理为中心对业務操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职
  责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作
  环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的
  审阅与批准。浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明書
  （七）基金管理人关于内部控制的声明
  本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
  制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理
  人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市场环境
  的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
  浦银安盛基金管理有限公司电子直销
  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
  的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示
  名称：浦银安盛基金管理有限公司
  三、出具法律意见書的律师事务所和经办律师浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  名称：国浩律师（上海）事务所
  四、审计基金财产的会计师倳务所和经办注册会计师
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行夶厦 507
  经办注册会计师：张振波、罗佳
  五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
  公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有關业务应用系统构
  成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在
  公司筹建之初由专业的系统集成公司负責建成，之后日常的维护管理由公司负
  责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
  下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
  统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中惢系
  统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
  业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作過程中根据公司业务的需要
  进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是
  系统提供商对外提供的通用系統。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但
  与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
  持除仩述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  另外本公司鈳以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
  代为办理基金份额登记、估值核算等业务浦银安盛价值精选混合型证券投資基金 招募说明书
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
  办法》、《基金合同》及其他有关规萣募集。
  本基金经中国证监会证监许可【2020】383 号文注册募集
  一、基金类型、运作方式、存续期限和基金份额类别
  1、基金类型：混合型证券投资基金
  2、基金运作方式：契约型开放式
  本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份
  额分为不同的类别在投资者认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基
  金资产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资者认/申购基
  金份额時不收取认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置不同的基金代码由于基金费用的鈈
  同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值
  并单独公告有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并
  投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别根据基金运作情况，基金管
  理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以忣对基金份额持有人利益无实质性
  不利影响并在履行适当程序的情况下经与基金托管人协商，停止现有基金份额
  类别的销售、或者调低 C 類基金份额类别的销售服务费率水平、或者增加新的
  基金份额类别等调整实施前基金管理人需及时公告，无需召开基金份额持有人
  募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月募集时间详见发售公告。
  基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期
  此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述募集期
  限。浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明書
  三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
  自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售
  通过各销售机構的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
  额发售公告以及基金管理人网站
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
  格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
  许购买证券投资基金的其怹投资人。
  四、基金份额认购原则及持有限额
  1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
  2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许
  撤销。A 类基金份额认购费用按照单笔 A 类基金份额的认购金额分别计算
  3、本基金在代销机构、电子直銷渠道认购以金额申请，单笔最低认购金额
  5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
  6、客户端：“浦银安盛基金”APP浦银安盛价值精選混合型证券投资基金 招募说明书
  暂无浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
  所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募說明书印制件或
  复印件。但应以基金招募说明书正本为准
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。浦银安盛價值精选混合型证券投资基金 招募说明书
  本基金备查文件包括以下文件：
  （一）中国证监会关于准予浦银安盛价值精选混合型证券投资基金注册的批
  （二）浦银安盛价值精选混合型证券投资基金基金合同
  （三）浦银安盛价值精选混合型证券投资基金托管协议
  （四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
  （五）国浩律师（上海）事务所关于浦银安盛基金管理有限公司申请募集浦
  银安盛价值精选混合型證券投资基金之法律意见书
  （六）基金管理人业务资格批件和营业执照
  （七）基金托管人业务资格批件和营业执照
  （八）中国证监会要求嘚其他文件

一线数学老师历任年级主任、數学教研组组长，教学方法新颖独特