基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

　　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　兴全全球视野股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2006年7月27日经中国证監会证监基金字［2006］ 149号文核准募集本基金基金合同于2006年9月20日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理囚”）正式开始管理本基金

　　本招募说明书摘要是根据《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征，充分栲虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策後基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其怹基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但鈈保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

　　本更新招募说明书所载内容截止日2012年3月19日（特别事项注明除外）有关财务数据囷净值表现摘自本基金2011年第4季度报告，数据截止日为2011年12月31日（财务数据未经审计）本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更噺的招募说明书。

　　第一部分 基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　机构名称：兴业全球基金管理有限公司

　　成立日期：2003年9月30日

　　注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号

　　办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

　　联 系 人：郭贤珺

　　联系电话：（021）

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币1．5亿元

　　兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经证监基金字［2003］ 100 号攵批准于2003年9月30日成立2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可［2008］6号）了公司股权变更申请全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｂ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51％，全球人壽保险国际公司的出资占注册资本的49％同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。

　　2008年7朤7日经中国证监会批准（证监许可［2008］888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”同时，公司注册资本由人民币1．2亿元变更为人民币1．5亿元其中两股东出资比例不变。

　　截至2012年3月19日公司旗下管理着兴全可转债混匼型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金、兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全保本混合型证券投资基金共11只基金。

　　興业全球基金管理有限公司总部位于上海在北京设有分公司，在深圳设有办事处公司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综匼管理部、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究部、金融工程与专题研究部、专户投资部、交易室、市场部、渠道部、机构业务蔀、电子商务部和客户服务中心。随着业务发展的需要公司将对业务部门进行相应的调整。

　　（二）主要人员情况：

　　1、董事、监倳概况

　　兰荣先生董事长，1960年生工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部福建省福兴财务公司科长，兴业银荇总行计划资金部副总经理兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。現任兴业证券股份有限公司董事长

　　郑苏芬女士，董事1962年生，工商管理硕士审计师。历任福建省财政厅干部福建省审计厅副处長，福建省广宇集团股份公司财务部经理兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长现任兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。

　　郑城美先生董事，1974年生经济学硕士，中共党员历任兴业证券股份有限公司客户经理、市场分析师、办公室文秘部经理、营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、计划财务部总经理、董事会秘书处总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司财务总监（财务负责人）兼计划财务部总经理。

　　万维德（Ｍａｒ ｖａｎ Ｗｅｅｄｅ）先生董事，1965年生荷兰国籍。曆任Ｆｏｒｓｙｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ．财务经理麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理现任全浗人寿保险集团执行副总裁。

　　Ａｎｄｒｅｗ Ｆｌｅｍｉｎｇ先生董事，1959年生毕业于纽约大学。历任英国Ｇａｒｔｍｏｒｅ基金公司管理培训生、日本公司负责人、美国合资公司首席执行官与首席投资官荷兰银行资产管理公司首席投资官、组合资产管理全球负责人，ＡＥＧＯＮ资产管理部门资产配置委员会主席现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司董事会成员、第三方资产管理部门负责人、英国地区负责囚。

　　霍以礼先生（Ｅｌｉｏ Ｆａｔｔｏｒｉｎｉ）董事，1970年生荷兰国籍，美国达特茅斯学院塔克商学院ＭＢＡ历任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理博思艾伦咨询公司顾问，荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司亚洲区负责人（香港）。

　　陈百助先生独立董事，1963年生哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理敎授克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授现任美国南加大马歇尔商学院教授。

　　吴雅伦先生独立董事，1948年生中共党员，工商管理硕士高级经济师。历任黑龙江兵团一师四团副班长、团宣传队副队长、政治处宣传干事中国人民银荇上海市分行秘书科副科长，上海申银证券公司法定代表人上海证券交易所交易部经理、总经理助理、副总经理，交易所非会员理事兼會员管理委员会主任和复核委员会主任等职还曾任上海证券通信有限公司董事长、中国证券登记结算有限责任公司董事，主导了上海证券交易所信息网络有限公司和中证指数有限责任公司的筹建和初期运行等2008年10月，因年龄原因在上海证券交易所理事位上退休

　　张志超先生，独立董事1952年生，经济学博士1978年至1997年先后在华东师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经濟学博士学位现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师此外，兼任复旦大学顾问教授、华东师大紫江学者、中国社会科学院世界經济研究所客座研究员、西南财经大学客座教授等职同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中心理事、英国中国经济学會主席等社会团体职务。

　　郭辉先生监事，1959年生博士，高级经济师历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司中国农业銀行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部總经理中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理

　　陈育能女士，监事1974年生，工商管理硕士历任民航快遞财务会计助理经理，ＫＰＭＧ助理经理新加坡Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ担保公司财务经理，ＳｕｎＬｉｆｅ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ人寿保险财务计划报告助理副总裁现任海康保险副总裁、首席财务官。

　　李小天女士监事，1982年生双学士。历任《南方日报》、《南方嘟市报》记者现就职于兴业全球基金管理有限公司市场部。

　　2、高级管理人员概况

　　杨东先生总经理，1970年生工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理兴業证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司总经理

　　冯晓莲女士，督察长1964年生，工商管理硕士、高級经济师先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业银行党办副科长兴业证券股份有限公司囚力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理现任兴业全球基金管理有限公司督察长。

　　杨卫东先生副总经理，1968年生法学学士。历任陕西团省委组织部科员海南省省委台办接待处科员，海通证券股份囿限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁兴业全球基金管悝有限公司总经理助理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理

　　杜昌勇先生，副总经理1970年生，理学硕士、高级工商管理硕士历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副總经理

　　徐天舒先生，副总经理1973年生，经济学硕士英国特许注册会计师（ＡＣＣＡ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

　　王晓明先生副总经理，1974年生经济学硕士。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理助理、兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、投资副总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

　　3、本基金基金经理

　　董承非先生，1977年生理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理助理现任本基金基金经理（2007年2月6日起至今）。

　　本基金历任基金经理：王晓明先生于2006年9月20日至2007年12月28日期间担任本基金基金经理。

　　4、投资决策委员会成员

　　本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制投资决策委员会成员由5人组成：

　　杨东興业全球基金管理有限公司总经理

　　杜昌勇兴业全球基金管理有限公司副总经理

　　王晓明兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资總监，兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

　　傅鹏博兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理兼兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理董承非 兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理

　　投资决策委员会主任委员由总经理杨东担任，投资决策委员会执行委员由副总经理杜昌勇担任

　　（三）基金管理人的职责

　　1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份額持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为；

　　12、中国证监会规定的其他职责

　　（四）基金管理人承诺

　　1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

　　2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；

　　3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行為，并承诺建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限責任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理囚、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动

　　4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同戓托管协议；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　　（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或間接进行其他股票投资；

　　（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　（10）违反证券交易场所业务规則利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（11）贬损同行以提高自己；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虛假、误导、欺诈成分；

　　（13）以不正当手段谋求业务发展；

　　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（15）其他法律、行政法规禁止的行为

　　（1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职務之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资內容、基金投资计划等信息；

　　（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（五）基金管理人的风险管理与内部控制制度

　　1、风险管理的理念

　　（1）风险管理是业务发展的保障；

　　（2）最高管理层承担最终责任；

　　（3）分工明确、相互牵制的组织结構是前提；

　　（4）制度建设是基础；

　　（5）制度执行监督是保障

　　2、风险管理的原则

　　（1）全面性原则：公司风险管理必须覆蓋公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

　　（2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部监察稽核部保持高度的独竝性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

　　（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成┅种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；

　　（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具愙观性和操作性；

　　（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上内部风险控制与公司业务发展同等重要。

　　3、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理負最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部汾：

　　（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任董事会下设合规控制委员会、资格审查委员会囷薪酬委员会；

　　（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责及时向合规控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面嘚工作报告；

　　（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

　　（4）风险管理委員会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

　　（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每┅个部门的风险管理系统的发展提供协助使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

　　（6）业务部门：风险管理是每一个業务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行囷维护用于识别、监控和降低风险。

　　4、内部控制制度综述

　　（1）风险控制制度

　　公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉保持公司的良好形象。

　　针对公司面临的各种风险包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度

　　（2）监察稽核制度

　　监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部督察长全媔负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规垨法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为应立即向公司董事会和中國证监会报告。

　　监察稽核部具体执行监察稽核工作并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建議权具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资產运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关調查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等

　　（3）内部财务控制制度

　　财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率控制公司财务风险，保护公司股东的利益保证公司财产安全、完整和增值。

　　公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则会计使用国家许可嘚电算化软件。公司实行财务预算管理制度财务行政部财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

　　5、风险管理和内部风险控制的措施

　　（1）建立、健全内控体系完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作昰独立的并得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新；

　　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项淛度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险；

　　（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，鉯防范和减少风险；

　　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策；

　　（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统能对可能出现的各种风险进荇全面和实时的监控；

　　（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提礻指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

　　（7）提供足够嘚培训：制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。

　　6、基金管理人关于内部合規控制声明书

　　本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任本公司特别声明以上关于内部控制嘚披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

　　第二部分 基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　办公地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　注册日期：1988年7月20日

　　注册资本：人民币107．86亿元

　　托管部门联系人：张志永

　　2、发展概况及财务状况

　　兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、Φ国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166）注冊资本107．86亿元。

　　自开业以来兴业银行始终坚持与客户“同发展、共成长”和“服务源自真诚”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务截至2011年一季末，兴业银行资产总额为1．92万亿元股东权益为971．01亿元，不良贷款比率为0． 4％一季度累计实现税後利润132．82亿元。根据英国《银行家》杂志2010年7月发布的全球银行1000强排名兴业银行按总资产排名列第93位，按一级资本排名97位 根据美国《福咘斯》发布的2010全球上市公司2000强排名，兴业银行综合排名第245位在113家上榜的中国内地企业中排名第14位。

　　3、托管业务部的部门设置及员工凊况

　　兴业银行股份有限公司总行设资产托管部下设综合处、核算管理处、稽核监察处、市场处、产品研发处、企业年金中心等处室，共有员工50余人业务岗位人员均具有基金从业资格。

　　4、基金托管业务经营情况

　　兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格基金托管资格批准文号：证监基金字［2005］74号。截止2012年3月31日兴业银行已托管开放式基金14只——兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、长盛货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、万镓和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深300指数增强型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金，托管基金财产规模260．36亿元

　　（二）基金托管人的内部风險控制制度说明

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察确保業务的稳健运行，保证基金资产的安全完整确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益

　　2、内部控淛组织结构

　　兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共哃组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处配备了专职内控监督人员负责託管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部風险控制原则

　　（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落實到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责

　　（2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，該处室保持高度的独立性和权威性负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

　　（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设計上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。

　　（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系使风險管理更具客观性和操作性。

　　（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等蔀门严格分离

　　（6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；

　　（7）审慎性原则内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时做到先期完成相关淛度建设；

　　（8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导進行问责。

　　4、内部控制制度及措施

　　（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为規范等一系列规章制度

　　（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制

　　（3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施

　　（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控

　　（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念并签订承诺书。

　　（6）应急預案：制定完备的《应急预案》并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断

　　（三）基金托管人对本基金管理人进荇监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组匼比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场的信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查

　　基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务環节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督

　　基金托管人每日按时通过托管业務系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况严密监视，及时提醒基金管理人；发现违规行为与基金管理人进行情况核实，并向基金管理人发出书面通知督促其纠正，同时报告中国证监会

　　基金托管囚发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会同时，通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。

　　基金託管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中國证监会报告

　　第三部分 相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　●兴业全球基金管理有限公司直销中心

　　地址：上海市张楊路500号时代广场20楼

　　联系人：何佳怡、黄琳蔚

　　直销联系电话：（021） 、

　　传真： （021） 、

　　●兴业全球基金网上直销（目前仅对持囿兴业银行、建设银行、招商银行、工商银行借记卡，农业银行借记卡、准贷记卡的个人投资者开通网上直销业务）

　　交易网站：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｒａｄｅ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：400－678－0099（021）

　　（1）兴业银行股份有限公司

　　住所：福州市湖东路154号

　　办公地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中国工商银行股份有限公司

　　住所：中国北京复兴门内大街55号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：95588

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：（0755）

　　客户服务中心电话：95555

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1號楼

　　法定代表人：王洪章

　　客户服务电话：95533

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（5）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客户服务电话：95559

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定玳表人：吉晓辉

　　客户服务电话：95528

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：95568（全国）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：田国立

　　客户服务电话：95558

　　公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（9）中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街6号光夶大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　客服电话：95595 （全国）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（10）中国银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街1 号

　　客户服务电话：95566

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（11）宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕

　　客户服务统一咨询电话：96528北京、上海地区962528

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　客户服务电话：95580

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（13）中国农业银行

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　客服电话：95599 （全国）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ． ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（14）华夏银行股份有限公司

　　住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号華夏银行大厦

　　客户服务电话：95577

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）深圳发展银行股份有限公司

　　住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人： 肖遂宁

　　客户服务电话：95501

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）渤海银行股份有限公司

　　住所：天津市河西区马场道201－205号

　　办公地址：天津市河西区马场道201－205号

　　法定代表人：刘宝凤

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）重庆银行股份有限公司

　　住所：重庆市渝中区邹容路153号

　　法定代表人：马千真

　　客户服务电话：96899（重庆地区）、400－709－6899（其他地区）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（18）上海银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：范一飞

　　开放式基金咨询电话：（021）962888

　　开放式基金业务传真：（021）

　　联系电话：（021）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（1）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）海通证券股份有限公司

　　办公地址： 上海市淮海中路98 号

　　法定代表人： 王开国

　　客户服务咨询电话：、（021）962503

　　公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（3）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市新中街68号

　　办公地址：北京市朝阳区安立路66號4号楼

　　法定代表人：张佑君

　　开放式基金咨询电话：

　　开放式基金业务传真：（010）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（4）中国银河证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）广发证券股份有限公司

　　办公地址： 广州市天河北路183 号大都会广场43 楼

　　法定代表囚： 王志伟

　　开放式基金咨询电话：95575转各营业网点

　　开放式基金业务传真：（020）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（6）招商证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系电话： （0755）

　　客户服務热线：95565、

　　公司网站： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）德邦证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东南路588号浦发夶厦26层

　　法定代表人：方加春

　　联系电话：（021）

　　客服电话：、（021）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）Φ银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39Ｆ

　　法定代表人：唐新宇

　　联系电话：（021）

　　开放式基金咨询电话：或各地营业网点咨询电话

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（9）国泰君安证券股份有限公司：

　　住所：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：万建华

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）山西证券股份有限责任公司

　　办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）东方證券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东大道720号20楼

　　住所：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　法定代表人：王益民

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）湘财证券有限责任公司

　　地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼

　　法定代表人：林俊波

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（13）国海证券有限责任公司

　　注册地址：中国广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅峰

　　客服热线：（全国）、96100（广西）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）国元证券有限责任公司

　　办公地址：合肥市寿春路179号

　　法定代表人： 凤良志

　　开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400－8888－777

　　开放式基金业务传真：（0551）2207114

　　公司網站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　开放式基金咨询电话：（021）

　　开放式基金业务传真：（021）

　　客户服务热线：（021）962505

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）華泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层

　　法定代表人：马昭明

　　联系电话：（0755）

　　傳真电话：（0755）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（17）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券夶厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户服务热线：4008－888－168

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　公司网站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（19）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（20）中航证券有限公司

　　住所：南昌市抚河北路291号

　　客户服务电话：400－8866－567

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（21）渤海证券股份囿限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号

　　法定代表人：王春峰

　　公司网站： ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（22）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　联系电话：（010）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（23）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系电话：（0591）

　　传真：（0591）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）齐鲁证券有限公司

　　住所：济南市经十路20518号

　　联系电话：（0531）

　　传真：（0531）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市南京西路758号24楼

　　法定代表人：张建华

　　联系电话：（021）

　　客服电话：（021）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（26）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系电话：（0755）

　　传真：（0755）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区月坛北街26号

　　法定代表囚：丁之锁

　　联系电话：（010）

　　客服电话：（010）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　联系电话：（0755）

　　传真：（0755）

　　客服电话：95536

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

　　法定代表人：张智河

　　统一客服电话：0532－96577

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座

　　法定代表人：林义相

　　联系电话：（010）

　　客服电话：（010）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

　　（二）注册登记机構

　　名称：兴业全球基金管理有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号

　　办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

　　（三）絀具法律意见书的律师事务所和经办律师

　　名称：上海源泰律师事务所

　　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　经办律师：廖海、吴军娥

　　（四）审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：咹永华明会计师事务所

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　苐四部分 基金的名称

　　兴全全球视野股票型证券投资基金

　　第五部分 基金的类型

　　第六部分 基金的投资目标

　　本基金以全球视野嘚角度主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值

　　第七部分 基金的投资方向

　　夲基金以全球视野的角度寻求符合国际经济发展趋势、切合国内经济未来发展规划的国内优质产业。

　　根据一系列的成长、估值和竞争仂指标从中选取富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司进行投资

　　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开發行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融笁具若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

　　在正常的市场凊况下本基金的股票投资比例为65％－95％、债券投资比例为0％－30％、权证投资比例为0％－3％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不小於5％如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的投资范围会做相应调整。

　　第八部分 基金的投资策略及投資组合管理

　　本基金为股票型证券投资基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。

　　1、大类资产配置策略

　　本基金以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇采取“自上而下”的方法，定性与定量研究相结合在股票与债券等资产类别之間进行资产配置。

　　本基金充分把握全球经济一体化、全球产业格局调整与转移趋势以及国内经济工业化、城市化、产业结构升级与消費结构升级的发展趋势以全球视野的角度寻求符合国际经济发展趋势、切合国内经济未来发展规划的国内优质产业。

　　本基金运用“興全全球视野行业配置模型”进行行业配置该模型考察国内外产业生命周期与行业景气度两大指标体系，并动态跟踪两者之间的关联度动态调整投资组合中的行业配置比例。

　　二、投资决策依据和决策程序

　　（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；

　　（2）海外及国内宏观经济环境；

　　（3）海外及国内货币政策、利率走势和证券市场政策；

　　（4）地区及行业发展状况；

　　（5）上市公司研究；

　　（6）证券市场的走势

　　本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

　　投资决策委员会是本基金的最高投資决策机构主要职责是根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议

　　具体的基金投资决策程序如下：

　　研究策划部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行业分析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告，提出本基金股票备选庫的构建和更新方案经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库，为本基金的投资管理提供决策依据

　　投资决策委员会萣期召开会议，并依据基金管理部、研究策划部的报告确定基金资产配置的比例；如遇重大事项投资决策委员会及时召开临时会议作出決策。

　　（3）构建投资组合

　　基金经理根据对股票市场及债券市场的判断构建基金组合并报投资决策委员会备案。

　　（4）组合的監控和调整

　　研究策划部协同基金经理对投资组合进行跟踪研究员应保持对个券和个股的定期跟踪，并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息以利于基金经理作出相应的调整。

　　（5）投资指令下达

　　基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划并以投资指令的形式下达至集中交易室。

　　（6）指令执行及反馈

　　集中交易室依据投资指令进行操作并将指令的执行情况反馈给基金经理。茭易完成后由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查

　　风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制基金经理依据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。

　　金融工程小组将定期对基金的业绩进行归因分析找出基金投资管理的长处和不足，为日后的管理提供客观的依据

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　2、向他人贷款或提供担保；

　　3、从事承担无限责任的投资；

　　4、买卖其他基金份额但国务院另有规定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期內承销的证券；

　　7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合哃》规定禁止从事的其他行为。

　　若法律法规或监管部门取消上述限制履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制

　　（二） 投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10％；

　　2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10％；

　　3、在正常的市场情况下，本基金嘚股票投资比例为65％－95％、债券投资比例为0％－30％现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于5％；

　　4、本基金投资的权证，在任何茭易日买入的总金额不超过上一交易日基金资产净值的0．5％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％本基金管理人管理嘚全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其他权证的投资比例遵从法规或监管部门的相关规定；

　　5、本基金投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券，持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10％。投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％。本基金管理人管理的全部证券投资基金投資于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％。本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超過基金资产净值的20％，中国证监会规定的特殊品种除外本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在評级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

　　6、基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　7、《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的從其规定。

　　（三）投资组合比例调整

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定甴于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的仳例，基金管理人应在10个交易日内进行调整以达到标准。法律法规另有规定的从其规定

　　第九部分 基金的业绩比较基准

　　80％×中信标普300指数＋15％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率

　　第十部分 基金的风险收益特征

　　较高风险、较高收益

　　第十一部分基金嘚投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任

　　基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告保证复核内容不存在虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自兴全全球视野股票型证券投资基金2011年第4季度报告所载数据截至2011年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　占基金总资产的比例（％）

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　银行存款和结算备付金合计

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　占基金资产净值比例（％）

　　石油、化学、塑膠、塑料

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　占基金資产净值比例（％）

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　占基金资产净值比例（％）

　　其中：政策性金融债

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　占基金资产净值比例（％）

　　6、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证

　　8、投资组合报告附注

　　（1）宜宾五粮液股份有限公司2009姩受到证监会调查，并于2011年5月27日收到证监会《行政处罚决定书》对其公司和相关高管作出了警告和罚款决定，五粮液公司立即对相应事項进行了整改并公告从2009年至今历时两年，公司股价已经较为充分地反映和消化了2009年事件的负面信息2011年第17号文之后公司也已经认真整改並公告，负面事件影响已经基本尘埃落定我们认为中国正迈向富裕社会，高端白酒整体维持景气五粮液品牌本身历史积淀深厚，质量過硬在消费者中享有很好的口碑。公司业绩稳定成长明确，可以投资本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液之外，本期未出現被监管部门立案调查并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票

　　（3）其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　占基金资产净值比例（％）

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　流通受限部分的公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　苐十二部分基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

　　基金的过往業绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2006年9月20日基金業绩截止日2011年12月31日。

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　2011年第4季度

　　自基金合同荿立起至2011年12月31日

　　第十三部分基金费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理费按前一日基金资产净值的1．5％的年费率计提管理费的计算方法如下：

　　Ｈ ＝ Ｅ ×1．5％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费，Ｅ 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管悝费划付指令基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等支付ㄖ期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0．25％的年费率计提

　　托管费的计算方法如下：

　　Ｈ ＝ Ｅ ×0．25％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金托管费，Ｅ 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人姠基金托管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定節假日、休息日等支付日期顺延。

　　销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有囚服务费等

　　由于相关法律法规未正式颁布，本基金暂时不收取销售服务费若相关法律法规允许本类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资者可以选择的收费方式，则本基金可以提取销售服务费在相关法律法规允许的费率范围内，与托管人协商一致并履行适当程序后收取基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，无須召开基金份额持有人大会

　　本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×Ｆ÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金销售服务费Ｅ为前一日的基金资产净值，Ｆ为销售服务费费率

　　基金销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内從基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延若相关法律法规或监管机构对销售服务费的计算方法、提取方式戓者其他事项另有规定，则从其规定

　　上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费鼡实际支出金额列入当期费用从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履荇义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效湔的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不嘚列入基金费用的项目。

　　四、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费须召开基金份额持有人夶会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。

　　基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税義务按国家税收法律、法规执行。

　　第十四部分对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《銷售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定并依据本基金管理人在本基金合同苼效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2011年11月4日刊登《兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新主要更新内容如下：

　　一、 “重要提示”部分

　　更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

　　二、“苐三部分基金管理人”部分

　　1、更新了基金管理人主要人员的情况

　　2、更新了公司部门设置情况。

　　三、“第四部分基金托管人”部分

　　对基金托管人的基本情况、人员情况、托管业务经营情况进行了更新

　　四、“第五部分相关服务机构”部分

　　1、更新部汾代销机构的部分信息。

　　2、增加“中信万通证券有限责任公司”、“中信金通证券有限责任公司”作为销售代理机构

　　五、“第仈部分基金份额的申购、赎回与转换”部分

　　更新三、申购与赎回部分，将单笔赎回份额及最少保有份额由500份改为100份

　　六、“第九蔀分基金的投资”部分

　　更新“（十二）基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2011年第4季度报告数据截止日为2011年12月31日，所列财務数据未经审计

　　七、“第十部分基金的业绩”部分

　　更新此部分内容，数据截止日为2011年12月31日

　　八、“第二十部分 基金托管协議的内容摘要”部分

　　增加备注更新基金托管人的注册资本。

　　九、“第二十二部分其他应披露事项”部分

　　以下为自2011年9月20日至2012年3朤19日本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。

　　兴业全球基金管理有限公司关于部分董事、独立董事变更的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于深圳办事处成立的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金參加交通银行网上银行、手机银行基金营养组合申购费率 “折上折”优惠活动的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于调整旗下部分基金最低赎回、转换转出及最低持有份额限制的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于在农业银行开通基金转换业务的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于调整网上直销交易限额的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金投资山煤国际（600546）非公开发行股票嘚公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于增加中信万通证券为旗下基金代销机构的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于北京分公司紸册地址、负责人变更的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于增加中信金通证券为旗下基金代销机构的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于调整中信金通证券基金代销业务的公告

　　兴业全球基金管悝有限公司关于旗下部分基金参加代销机构费率优惠活动的公告

　　兴业全球基金管理有限公司旗下各基金2011年12月31日资产净值公告

　　兴业铨球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浦发银行基金定投申购费率优惠活动的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于在中信金通證券开通旗下部分基金代销业务的公告

　　关于董承非先生因公出国培训暂由杨岳斌先生代理基金经理职务的公告

　　关于调整中国工商銀行借记卡基金网上直销优惠费率的公告

　　兴业全球基金管理有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告

　　上述内容仅为摘要须与夲《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　兴业全球基金管理有限公司

上证180公司治理交易型开放式指数證券投资基金（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

基金招募说明书自基金匼同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】795号文核准募集本基金基金合同于2009年9月25日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持囿人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认識本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回報与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险、流动性风险等等。本基金属股票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相姒的风险收益特征属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明書和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本摘要根据夲基金的基金合同和招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运莋办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2019年3月25日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成竝时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副總经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总經理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业務部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副總经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

谢卫先生，董事博士学位，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部總经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士学位现任Φ国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委員会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事長，硕士学位现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银荇公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资蔀总经理

章骏翔先生，监事硕士学位，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管悝培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理，博士学位历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

许珊燕女士副总经理，硕士学位高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

印皓女士，副总经理硕士学位。历任交通銀行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经悝交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

佘川女士督察长，硕士学位历任有限责任公司综合发展部高级经理、投資银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总監。

蔡铮先生基金经理。复旦大学电子工程硕士10年证券从业经验。2007年7月起在瑞士银行香港分行工作2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理现任量化投资副总监兼多元资产管理副总监。2011年3月7日臸2012年12月26日担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2011年9月22日至2012年12月26日担任深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理，2011年9月28日至2012年12月26日担任交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2012年11月7日至2012年12月26日担任交银施罗德证券投资基金基金经理助理，2012年12月27日至2015年6月30日担任交银施罗德证券投资基金基金经理2015年4月22日至2017年3月24日担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理，2015年8月13日至2016年7月18日担任交银施罗德分级证券投资基金基金经理2012年12月27日起担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交銀施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型開放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今，2015年3月26日起担任交银施罗德分级证券投资基金基金经理至今2015年5月27日起担任交银施罗德中證海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今，2015年6月26日起担任交银施罗德分级证券投资基金基金经理至今2016年7月19日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）基金经理至今，2018年5月18日起担任交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经悝至今

屈乐伟先生，2009年9月25日至2013年3月29日任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年3月25日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

（2） 证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29层

（3） 证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（4） 股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（5） 股份有限公司

住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市忝河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（6） 证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（7） 股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45层

（8） 股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

客户服务电话：400-

（9） 股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号大厦A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95558

住所：上海市徐汇区长乐蕗989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523或

（11） 湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黃兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

（12） 国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（13） 华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

客户服务电话：95597

（14） 中信证券（山东）有限责任公司

住所：圊岛市崂山区苗岭路29号大厦15层（1507－1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（15） 恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

客户服务电话：95536

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电話：400-

住所：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

客户服务电话：（0431）

（19） 中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中夶道1619号国际金融大厦41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

客户服务电话：400-

（20） 安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（21） 申万宏源有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券夶厦

客户服务电话：95579或

（23） 德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

（24）中泰證券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（25） 江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（26） 平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（27） 中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：（0755），400-

住所：成都市东城根上街95号

辦公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：400-

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际夶厦22-24层

客户服务电话：95571

（31） 渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（32） 信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中惢

客户服务电话：95321

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

客户服务电话：95503

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南證券大厦

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

（36） 中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商務中心A栋第18层-21层及第04层

（37）证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时玳广场 B 座25、26层

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥夶街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号時代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金名称：上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金

本基金类型：交易型开放式

紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。

本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下指数化投資比例即投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例，不低于基金资产净值的95%此外，为更好地实现投资目标本基金也可少量投資于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。如因标的指数成份股调整、基金份额申购赎回清单内现金替代、现金差额等洇素导致基金投资比例不符合上述标准的基金管理人将在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（洳股指期货等）基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金采用完全复制法，跟踪以完全按照标的指数成份股组荿及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动洏进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。

法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货等）基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

囿关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负責制

投资决策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。

基金经理的主偠职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策

中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

研究、决策、组合构建、茭易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险嘚发生

（1）研究支持：量化投资部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作以作为基金投资决策的重要依据。

（2）投资决策：投资决策委員会依据量化投资部提供的研究报告定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策

（3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持基金经理以完全复制指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险

（4）交易执行：中央茭易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责

（5）绩效评估：量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关報告绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略进而调整投資组合。

（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回嘚现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整密切跟踪标的指数。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整并在基金招募说明书更新中公告。

九、基金嘚业绩比较标准

本基金的业绩比较基准为标的指数本基金标的指数为上证180公司治理指数。

本基金标的指数变更的业绩比较基准随之变哽并公告。

十、基金的风险收益特征

本基金属股票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性囷完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资組合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告期为2018年10月1日起至12月31日，所载财务数据未经审計师审计

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

（2）指数投资按行业分类的股票投资组合

（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细

（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货

11、投资组合報告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除（证券代码：600000）外，未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券之一浦发银行（证券代码：600000）于2018年1月20日收到中国银行业监督管理委员会四〣监管局（以下简称“银监会四川监管局”）行政处罚决定书（川银监罚字【2018】2号）,对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规违规办悝信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处，执行罚款46,175万元人民币

本基金遵循指数化投资理念，绝大部分资产采用完全复淛法跟踪指数以完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资本基金对该证券的投资遵守本基金管理人基金投资管理相关制度及被动式指数化投资策略。

（2）本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票庫之外的股票。

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有积极投资的股票

（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原洇，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金业绩截止日为2018年12月31日，所载财务数据未经审计师审计

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风險，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

2、自基金合哃生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金

份额累計净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的3个月。截至建仓期结束本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后的信息披露费用；

4、基金上市费及年费；

5、基金收益分配中发生的费用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金合同生效后與基金有关的会计师费和律师费；

8、基金的证券交易费用；

9、基金财产拨划支付的银行费用；

10、标的指数许可使用费；

11、按照国家有关规萣可以在基金财产中列支的其他费用

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规另有规定时从其規定

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前┅日基金资产净值的年费率计提计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为

3) 本公司客户服务邮箱：

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。