兴全稳益定期开放债券型发起式證券投资基金更新招募说明书摘要

【本基金不向个人投资者销售】

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金由兴全稳益债券型证券投资

基金转型而来基金转型经兴全稳益债券型证券投资基金基金份额持有人大会决

议通过，持有人大会决议自表决通过之日起生效自2018年1月10日起，《兴全稳

益债券型证券投资基金基金合同》失效且《兴全稳益定期开放债券型发起式证券

投资基金基金合同》同时生效兴全稳益债券型证券投资基金正式变更为兴全稳

益定期开放债券型發起式证券投资基金。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人洎依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金

产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不預示其未来表现。基金管理

人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民

共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

泹不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投資本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收

益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对申购基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金

投资中出现的各类风险投资本基金可能遇箌的风险包括：证券市场整体环境引

发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性

风险，基金投资过程Φ产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，

基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为债券型基金预期收

益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金

本基金将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募債券是根据

相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券该类债券不能公开

交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综匼电子平台或深圳证券交易所综合

协议交易平台进行交易一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃潜在流

动性风险较大；并且，當发债主体信用质量恶化时受市场流动性限制，本基金

可能无法卖出所持有的中小企业私募债券从而可能给基金净值带来损失。

本基金的目标客户包括特定机构投资者因此可能存在特定机构投资者大额

赎回导致基金净值波动的风险、特定机构投资者对基金份额持有人夶会施加重大

本基金允许单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%，且本基金不向

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

本次招募说明书更新内容为：

1、更新了“三、基金管理人”、“四、基金托管人”部分的相关内容

2、更新了“十、基金的投资”、“十一、基金的业绩”中基金投资组合报告、

基金业绩表现部分内容。

3、在“二十二、其他应披露事项”更新本期基金临时公告

除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2020姩4月30日（特别

事项注明除外）有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告，数

据截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）本基金託管人兴业银行股

份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚於

2020年9月1日起执行。

名称：兴证全球基金管理有限公司

成立日期：2003年9月30日

住所：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155號浦东嘉里城办公楼28-30楼

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币1.5亿元

兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”以下简

称“公司”）经证监基金字[号文批准于2003年9月30日成立。2008年

1 月中国证监会批复（证监许可[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司

公司唍成股权转让、变更注册资本等相关手续后公司注册资本由9800万元变

更为人民币1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%铨

球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月经中国证监会批

准（证监许可[号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册

资本等相關手续后公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增

加为1.5亿元人民币其中两股东出资比例不变。2016年12月28日因公司发

展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司” 2020年3月18日，公司

名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”

截至2020年4月30日，公司旗下巳管理兴全可转债混合型证券投资基金、

兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全

全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增

长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合潤

分级混合型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴

全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全

轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基

金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发

起式证券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益

货币市场基金、兴全稳泰债券型證券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式

证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投

资基金、興全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全安泰平衡养老目标

三年持有期混合型基金中基金（FOF）、兴全恒裕债券型证券投资基金、兴全多维

价值混合型证券投资基金、兴全恒瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基

金、兴全合泰混合型证券投资基金、兴全社会价徝三年持有期混合型证券投资基

金、兴全恒鑫债券型证券投资基金、兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基

金（FOF）共30只基金

兴证全浗基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳、厦门、上海设有

分公司并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下

设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、

风险管理部、运作保障部、基金管理部、研究蔀、专户投资部、固定收益部、FOF

投资与金融工程部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电

子商务部、客户服务中心随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的

兰荣先生董事长、党委书记、法定代表人，1960 年生高级工商管理硕

士、高级经济師。历任福建省建设银行投资处干部福建省福兴财务公司综合处

科长，兴业银行总行计划资金部副总经理兴业银行总行证券业务部副總经理（主

持工作），福建兴业证券公司总裁兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、

总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书記现任兴证全球基金管理有限公

司董事长、党委书记及法定代表人，兼任中国证券业协会监事长

庄园芳女士，董事、总经理1970年生，高级工商管理硕士、经济师历

任兴业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券

投资部副总经理、证券投資部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有

限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事

興证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴证全球基金管理有限公

司董事、总经理兼任兴业证券慈善基金会副理事长。

黄奕林先生董事，1968 年生经济学博士。历任兴业证券股份有限公司

研发中心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益與衍生产

品部总经理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务现任兴业证券股份有

限公司副总裁、兴业证券股份有限公司上海证券洎营分公司总经理，兼任兴证（香

港）金融控股有限公司董事、兴证国际控股有限公司董事、兴证国际金融集团有

限公司董事会主席、非執行董事

万维德先生（Marc van Weede），董事1965年生，荷兰国籍经济学硕士。

保险有限公司总经理全球人寿保险集团执行副总裁、战略发展部负責人、全球

人寿美国资产管理控股有限公司董事等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公

桑德.马特曼先生（Sander Maatman）董事，1969年生荷兰国籍，硕士

历任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon投资管理公司固定收益

经理及产品发展部总监Aegon银行财务总监，Aegon荷兰风险与资本管理负責

人阿姆韦斯特不动产有限公司监事会成员、全球人寿美国资产管理控股有限公

司董事等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董倳、全球首席财务官及运

营官兼任法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员。

简·丹尼尔女士（Jane Daniel）董事，1969年生英国国籍，具备苏格兰

特许银行家协会（FCIBS）会员资格、英国特许银行家协会（ACIB）资质历任

国民西敏寺银行职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理蔀高级经理、公

司银行与金融市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服

务风险主管、全球交易服务和运营风险全浗主管、流动性管理与支付首席风险官、

国际银行业务运营风险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管

（董事总经理）忝利投资欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、

全球运营与企业风险主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官等职务。现任铨球

人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席风险及合规官兼任Kames 资本控

股有限公司董事、Kames资本有限公司非执行董事、法国邮政银行资產管理公司

监事会成员、全球人寿匈牙利基金管理有限公司监事会成员。

欧阳辉先生独立董事，1962 年生美国国籍，获美国加州大学伯克利分

校金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位曾任雷曼兄弟公司、野村证

券及瑞士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予終生教职和任美国杜克大学

副教授现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授，兼任中国平安保险独立董事、

广东华兴银行独立董事、海能达通信股份有限公司独立董事

吴明先生，独立董事1977 年生，法学双学士具有中国律师资格、英格

兰及威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师上海亚太长城律

师事务所律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人北京大成（上海）律师事

务所高级合夥人。现任北京市中伦（上海）律师事务所合伙人

周鹤松先生，独立董事1968 年生，工商管理硕士曾任日本学术振兴会

研究员，三菱信託银行职员通用电器资本公司风险管理领导力项目成员，DAC

财务管理（中国）有限公司董事总经理现任DAC管理有限责任公司董事总经

夏锦良先生，监事会主席1961 年生，高级工商管理硕士历任兴业证券

股份有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经

理兴业证券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规

总监兼合规与风险管理部总经理、财务负责人等职務。现任兴业证券股份有限公

司董事、副总裁、首席风险官兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事、证通

陈育能女士，监事1974 年生，笁商管理硕士历任民航快递财务会计助

人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险公司副总经理、首席

秦杰先生职工監事，1981 年生经济学硕士。历任毕马威华振会计师事

务所助理审计经理德勤华永会计师事务所高级咨询顾问，毕马威企业咨询有限

公司內部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人兴证全球基金

管理有限公司综合管理部总监。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理、董

事会秘书兼监察稽核部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监

李小天女士，职工监事1982年生，工商管理硕士历任《南方日报》、《南

方都市报》记者，兴证全球基金管理有限公司市场部总监助理现任兴证全球基

金管理有限公司市场部副总监。

兰荣先生董事长、法定代表人、党委书记。（简历请参见上述董事会成员

庄园芳女士董事、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况）

杨卫东先生督察长，1968 年生中共党员，法学学士历任陕西团省委

组织部科员，海南省省委台办接待处科员海通证券股份有限公司海口营业部负

责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理上海凯

业集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经

理兼上海分公司负责人现任兴证全球基金管理有限公司督察长。

董承非先生副总经理，1977 年生理学硕士。历任兴证全球基金管理有

限公司研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理

助理、基金管理部投资副总监、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）

基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理

有限公司执行董事、基金管理部投资总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基

金经理现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总監、兴全趋势投资

混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发

起式证券投资基金基金经理。

郑文惠女士副总经理，1969 年生高级工商管理硕士。历任兴业证券泉

州营业部财务部经理、副总经理、总经理兴业证券运营管理部总经理兼上海分

公司副总经理，兴业证券运营管理部总经理兼上海分公司总经理兴业证券私人

财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总

经理兼机构业务部总监、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事

陈锦泉先生，副总经理1977 年生，工商管理硕士曆任职华安证券（原

名为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理

平安资产管理公司投资管理部副总经悝。2010年8月加入兴证全球基金管理有

限公司历任兴全绿色投资股票型基金（LOF）基金经理，专户投资部总监兼投

资经理总经理助理兼专户投资部总监、投资经理。现任兴证全球基金管理有限

公司副总经理兼专户投资部总监、固定收益部总监、投资经理

詹鸿飞先生，副总经悝暨首席信息官1971 年生，工商管理硕士历任建

设银行福建省分行信托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信

贷员，兴業证券股份有限公司上海管理总部电脑部经理兴业证券股份有限公司

信息技术部总经理助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副總监运作保

障部总监，总经理助理兼运作保障部总监总经理助理兼运作保障部总监、交易

部总监。现任兴证全球基金管理有限公司副總经理暨首席信息官兼运作保障部总

严长胜先生副总经理，1972 年生高级工商管理硕士。历任武汉海尔电

器股份有限公司车间、设计科、銷售公司职员华泰证券股份有限公司综合发展

部高级经理，兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经

理民生證券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理

有限公司总经理助理兼北京分公司总经理总经理助理兼渠道部总監、北京分公

司总经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司

翟秀华女士理学硕士。历任毕马威华振会計师事务所审计泰信基金管理

有限公司交易总监助理，兴证全球基金管理有限公司固定收益部研究员兼基金经

理助理、兴全稳泰债券型證券投资基金基金经理、兴全兴泰定期开放债券型发起

式证券投资基金基金经理、兴全天添益货币市场基金基金经理现任本基金基金

经悝（2017年5月4日起至今）、兴全添利宝货币市场基金基金经理（2016年3

月17日起至今）、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018

年3朤16日起至今）。

王健女士金融学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司固定收益部研究员

兴全添利宝货币市场基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金及兴全

天添益货币市场基金基金经理助理。现任兴全天添益货币市场基金基金经理

（2018年8月10日起至今）、兴全穩益定期开放债券型发起式证券投资基金基

金经理（2018年8月10日至今）、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基

金基金经理（2018年8月10日至今）

5、投资决策委员会成员

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委

员会成员由以下人员组成：

庄园芳 兴证铨球基金管理有限公司董事、总经理

董承非 兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投

资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型

发起式证券投资基金基金经理

谢治宇 兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投資总监兼

兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资

基金基金经理、兴全社会价值三年持有期混合型證券投资基金基金经理

6、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管悝费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，洳认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决萣基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（14）选择、更换律师事务所、会計师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、

转换、定期定额投资、非交易过户和转托管等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的申购、赎回囷登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定

基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编淛季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间發出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有關资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿責任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财產损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有關基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）执行生效的基金份额持有人大會的决议；

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

1、本基金管理人承諾严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中

国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有

效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从倳证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促囷约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》戓托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干擾、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律法规、《基金匼同》和中国证监会的有关规定

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬損同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效嘚有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规

定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资內容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易忣其他活动。

（五）基金管理人的风险管理与内部控制制度

（1）风险管理是业务发展的保障；

（2）最高管理层承担最终责任；

（3）分工明確、相互牵制的组织结构是前提；

（4）制度建设是基础；

（5）制度执行监督是保障

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有蔀门和岗位，渗透各

项业务过程和业务环节；

（2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、监察稽核部风险管理部、

监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相

互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理

（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上

内部风险控制与公司业务发展同等重要。

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管

理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险

管理部、监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下

（1）董事会：负责制定公司的风险管理政筞，对风险管理负完全的和最终

的责任董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责及时向风险控制委

员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置

方案和基本的投资策略；

（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

（5）风险管理部、监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情

况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助使公司在一种风

险管理和控制嘚环境中实现业务目标；

（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本

部门的风险负全部责任负责履行公司嘚风险管理程序，负责本部门的风险管理

系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规

章制度自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管

理水平，在风险最小囮的前提下确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有

效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安铨

完整；维护公司信誉保持公司的良好形象。

针对公司面临的各种风险包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风

险分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制

度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节公司设督察长和监察稽核

部。督察长全面负责公司的监察稽核工作可在授权范围內列席公司任何会议，

调阅公司任何档案材料对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况

进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会如发现

公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告

监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作监察稽核部具有独

立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制

度提出修妀意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、

财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合

理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的

离任审计；协调外部审计事宜等

（3）内蔀财务控制制度

财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财

务管理合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率控制公司财务风险，

保护公司股东的利益保证公司财产安全、完整和增值。

公司内部财务控制制度主要内容有：公司财務核算实行权责发生制的原则

会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度财务室在综合各

部门财务预算的基础上负責编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施

各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

5、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立、健全内控体系完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，

高管人员关于内控有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组織和授权，确保

监察稽核工作是独立的并得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到

基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门，不同岗位之间的

制衡机制从制度上减少囷防范风险；

（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明

确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的風险隐患上报，以防范和减少

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员

会使用适合的程序，确认和评估與公司运作有关的风险；公司建立了自下而上

的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状

况从而以朂快速度作出决策；

（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、

投资监控系统能对可能出现的各种风险进荇全面和实时的监控；

（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，

建立数量化的风险管理模型用以提示指數趋势、行业及个股的风险，以便公司

及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

（7）提供足够的培训：淛定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适

当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。

6、基金管理人关于内部合规控制声明书

基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会

及管理层的责任基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并

承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

（一）基金托管人基本情况

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市银城路167号

注册资本： 207.74亿元人民币

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[号

基金託管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【2005】74号

兴业银行成立于 1988 年 8 月是经国务院、中国人民银行批准成立的首

批股份制商业银行之┅，总行设在福建省福州市 2007 年 2 月 5 日正式在上

海证券交易所挂牌上市（股票代码： 601166），注册资本 207.74亿元

开业三十多年来，兴业银行始终坚歭“真诚服务相伴成长”的经营理念致力

于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31日兴业银

行资产总额达6.71万亿元，实现營业收入1582.87亿元全年实现归属于母公司

股东的净利润606.20亿元。

2、资产托管部的部门设置及人员情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部下设综合处、运行管理处、稽核

监察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、养老金管理中心等处室，共有

员工100余人业务岗位人員均具有基金从业资格。

3、基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格基金托管资

格批准文号：证监基金芓[2005]74号。截至2019年12月31日我行共托管证

券投资基金279只，托管基金的基金资产净值合计11784.56亿元基金份额合

（二）基金托管人的内部控制制度

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规

定，守法经营、规范运作、严格监察确保业务的稳健运行，保证基金资产的安

全完整确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法

兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构甴兴业银行风险管理部、法

律与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同

组成总行风险管理部、法律與合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指

导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员

负责托管业务的内控监督工作具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务

处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施

（1）全面性原則：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透

各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位烸

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

（2） 独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处该处室保持高度

的独立性和权威性，負责对托管业务风险控制工作进行指导和监督

（3） 相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制

约的机制，建立不哃岗位之间的制衡体系

（4） 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管

理更具客观性和操作性

（5） 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常

操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

（6） 有效性原则内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实

现内控目标内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经

营管理的需要适时進行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任

何人不得拥有不受内部控制约束的权力内部控制存在的问题应当能够得到及時

（7） 审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险审慎经营，保证托

管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“ 内控优先” 的原

则在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设

（8） 责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人并按规萣对违反

制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

4、内部控制制度及措施

（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科學的业务流程、详细的操作手

册、严格的人员行为规范等一系列规章制度

（2） 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位楿互牵制

（3） 风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制

定并实施风险控制措施

（4） 相对独立的业务操作空間：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音

（5） 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训使员工树立风险防范与

控制理念，并签订承诺书

（6） 应急预案： 制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异

地灾备中心保证业务不中断。

（三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定基金托管人对基

金的投资对象、基金资产嘚投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间

债券市场的信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基

金資产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管

人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基

金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算垺务环节中

对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行

基金托管人每日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制指标

进行例行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况严密监视，

及时提醒基金管理人；发現违规行为与基金管理人进行情况核实，并向基金管

理人发出书面通知督促其纠正，同时报告中国证监会

基金托管人发现基金管理囚有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理

人收箌通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内基金

托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金

托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会

基金托管人发现基金管理人有重大违规行為，立即报告中国证监会同时，

通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规或者违反基金合同

约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交噫程序已经生效的投资指令违反法律法

规或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报

（一）基金份额销售机构

兴证全球基金管理有限公司直销中心

地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼30楼

联系人：秦洋洋、沈冰心

直销联系电话：（021）、

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规

定选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：兴证全球基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市延安东路222号30樓

办公地址：上海市延安东路222号30楼

经办注册会计师：陶坚、吴凌志

兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金由兴全稳益债券型证券投資

兴全稳益债券型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】1139 号文准

予募集注册，基金管理人为兴证全球基金管理有限公司基金托管人为興业银行

兴全稳益债券型证券投资基金自2015年9月7日至2015年9月8日公开募

集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书媔确认，

《兴全稳益债券型证券投资基金基金合同》于2015年9月10日生效

兴全稳益债券型证券投资基金经中国证监会证监许可【2017】1907 号文准

2017年10月31ㄖ至2017年11月30日，兴全稳益债券型证券投资基金基

金份额持有人大会以通讯方式召开大会审议并通过《兴全稳益债券型证券投资

基金转型有關事项的议案》，内容包括将“兴全稳益债券型证券投资基金”更名为

“兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金”变更基金运作方式，调整投资

范围、投资策略、投资组合比例、估值方法等内容并相应修订基金合同等事项

基金份额持有人大会决议自表决通过之日（2017年12月1日）起生效。

持有人大会决议相关事项的实施情况及转型安排自2018年1月10日起，

《兴全稳益债券型证券投资基金基金合同》失效且《興全稳益定期开放债券型发

起式证券投资基金基金合同》同时生效兴全稳益债券型证券投资基金正式变更

为兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金。

兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金

定期开放混合型发起式证券投资基金

在严格控制风险并保持基金资产流動性的前提下积极利用各种稳健的固定

收益类投资工具实现基金资产长期、稳定的投资回报。

本基金的投资范围包括国债、地方政府债、中央银行票据、金融债、企业债、

公司债、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、可分离交

易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的

纯债部分除外）、可交换债券

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资仳例不低于基金资产的80％，

但每个开放期的前10个工作日和后10个工作日以及开放期期间不受前述投资组

本基金在开放期持有现金或者到期日茬一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的5%本基金在封闭期内不受前述5%的比例限制；其中，现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

九、基金的投資策略及投资组合管理

由于本基金存在开放期与封闭期在开放期与封闭期将实行不同的投资策

略。在开放期内本基金为保持较高的组匼流动性，方便投资人安排投资在遵

守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品

种减小基金净值的波动。

在封闭期内的投资将依托基金管理人自身信用评级体系和信用风险控制措

施采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，实现风險和收益的最佳配比

封闭期内具体投资策略如下：

本基金为债券型基金，通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估

值因素、市场行为因素等进行评估分析对固定收益类资产和货币资产等的预期

收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例

类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金根

据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重类属配

置主偠根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价格将上升的类属

减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报

债券投资主要采取利率策略、信用策略、收益率曲线策略以及杠杆策略，力

求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益

利率策略主要昰根据对宏观经济环境判断，预测市场利率水平变动趋势以

及收益率曲线变化趋势，从而确定组合的整体久期有效控制基金资产风险。当

预测利率上升时适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降低时适当延

长投资组合的目标久期。

信用策略主要是根据不同信鼡等级资产的相对价值确定资产在不同债券类

属之间的配置，并通过对债券的信用分析确定信用债的投资策略。本基金将分

别采用基於信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略

1）基于信用利差曲线变化策略

信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方媔的影响较大，因此本

基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化判断信用利差曲线的变化，另

方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利差曲线

的影响综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。

2）基于信用债信用变囮策略

本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及

理论信用利差等本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用

券的实际信用风险并寻求足够的收益补偿。另外评级体现将从动态的角度，

分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素进而

预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化

根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分

布方式合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排在长期、中期

和短期债券间进行动態调整，在保持组合一定流动性的同时可以从长期、中期、

短期债券的价格变化中获利。

杠杆放大操作即以组合现有债券为基础利用囙购等方式融入低成本资金，

并购买具有较高收益的债券以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利

率与债券收益率、存款利率等进行比较判断是否存在利差套利空间，从而确定

是否进行杠杆操作进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流

4、资產支持证券投资策略

对于包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）

等在内的资产支持证券本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构

成及质量、提前偿还率等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况在严

格控制风险的基础上选择投資对象，追求稳定收益

5、中小企业私募债投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上

限整体流動性相对较差。同时受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、

信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高中小企業私募债券的

这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略基金管理人

认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟蹤发债主体的信用基本面并综合考

虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但在每个开放期的

前10个工作日和后10个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制；

（2）本基金在开放期持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

金资产净值的5%本基金在封闭期内不受前述5%的比例限制；其中，现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不嘚超过

基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)資产支持证券的比例不得超过该

资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（11）本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过5%；

（12）封闭期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开放期

内，本基金资产总值不得超过基金资产淨值的140%；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

（14）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基

金资产净值的15%；因证券市场波动、基金規模变动等基金管理人之外的因素致

使基金不符合前述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

（15）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除第（2）、（9）、（13）、（14）项外因证券市场波动、证券发行人合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比

例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但法律法规或中国证监會规

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基

金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提

为维护基金份额持囿人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买賣其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管囚及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的应当苻合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按

照市场公平匼理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过彡分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管机构取消或调整上述限淛，如适用于本基金基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率。

中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深

交易所债券市场嘚跨市场债券指数也是中证指数有限公司编制并发布的首只债

券类指数。样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业債券组

成中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指

标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准该指数的一个重要特点在

于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和

如果今后法律法规发生变化或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来

不再发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是

市场上出現更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在与

基金托管人协商一致的情况下变更业绩比较基准报中国证监会备案后及时公

告，无需召开基金份额持有人大会

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合

十二、基金投資组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基

金2020年第1季度报告所载数据截至2020年3月31日，本报告中所列财务

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组匼

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的債券投资组合

债券品种 公允价值（元）

7 可转债（可交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

债券玳码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

本基金本报告期末未持囿资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明

（1）本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明細

本基金本报告期末未持有国债期货。

（3）本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围故此项不适用。

10、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查

并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

（3）其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

（4）报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金夲报告期末未持有股票

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管悝人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投資决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书

本基金合同生效日2015年9月10日，基金业绩截止日2020年3月31日

金合同生效日）至2020

注：1、自2018年1月10日起，兴铨稳益债券型证券投资基金正式变更为

兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金

2、2015年度数据统计期间为2015年9月10日（基金合同成立之日）至2015

年12月31日，不满一年

十四、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交噫费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、基金财产投资运营过程中的增值税；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0. 3%年费率计提管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计臸每月月末按月支付。由基金管理人与基

金托管人核对一致后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日

起5个工作日内從基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

假或不可抗力等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计臸每月月末按月支付。由基金管理人与基

金托管人核对一致后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日

起5个工作日内從基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力

上述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用根据有关法规及相应协议

規定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法

规、税收政筞的要求而成为纳税义务人就归属于基金的投资收益、投资回报和

/或本金承担纳税义务。因此本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等

税负，仍由本基金财产承担届时基金管理人与基金托管人可通过本基金财产账

户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管

理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定进行了更新，主要更新内容如下：

1、更新了“三、基金管理囚”、“四、基金托管人”部分的相关内容

2、更新了“十、基金的投资”、“十一、基金的业绩”中基金投资组合报告、

基金业绩表现蔀分内容。

3、在“二十二、其他应披露事项”更新本期基金临时公告

以下为自2019年7月10日至2020年4月30日，本基金刊登于《证券时报》

和公司网站嘚基金公告

1 兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排的

公告（2019年第2次）

2 关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

3 兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告

4 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订

旗下基金基金合同、托管协议的公告

5 关于公司法定名称变更的公告

6 兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排的

公告（2020年第1次）

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读

兴证全球基金管理有限公司

基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

鉴于永赢基金管理有限公司系一镓依照中国法律合法成立并有效存续的有限

责任公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集

发行永赢欣益純债一年定期开放债券型发起式证券投资基金；

鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于永赢基金管理有限公司拟担任永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式

证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任永赢欣益纯债一年定

期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人；

为明确永赢欣益纯債一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人

和基金托管人之间的权利义务关系特制订本托管协议；

除非另有约定，《永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相

同的含义；若有抵触应以基金合同为准并依其条款解释。

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

一、基金托管协议當事人

名称：永赢基金管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 27 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[

注册资本：玖亿元人民币

组织形式：有限责任公司

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

洺称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市银城路 167 号

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74 亿元人民币

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以

外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售

汇业务；从倳银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

务；提供保险箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监

督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规萣的从其规定） 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管協议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有

关法律法规、《永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式證券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理囚与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保護基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。

除非文义另有所指本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有楿

同含义；若有抵触，应以基金合同为准并依其条款解释。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合哃的约定对基金投资范围、

投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管

理人应按照基金托管人要求嘚格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技

术系统对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，

对存茬疑义的事项进行核查

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票

据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期

票据、次级债券、政府支持机构债券、政策性银行债）、资产支持证券、债券回购、

银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单等金融工具以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合Φ国证监会相关

本基金不投资于股票资产，也不投资于可转换债券、可交换债券

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%

但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期前一个月、

开放期及开放期结束后┅个月的期间内，基金投资不受上述比例限制开放期内

每个交易日日终应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低

於基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制

如法律法规或中国證监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人、基金

托管人书面协商一致并履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

（②）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资

比例进行监督。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投資基金 托管协议

基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%在每个开放期的

前一個月、开放期及开放期结束后一个月期间不受前述投资组合比例的限制；

（2）本基金在开放期内持有现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购

款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，

本基金不受上述 5%的限制；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的 10%完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的 10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支歭证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的 10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券不得超過其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间如果其信鼡等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）开放期内债券正回购资金余额或逆回购资金余额鈈得超过其上一日

基金净值的 40%；封闭期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其

上一日基金净值的 100%债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

（11）封闭期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开放期内，

本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（12）开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基

金资产净值的 15%，封闭期内不受此限制；因证券市场波动、基金規模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的基金管理人不得主

动新增流动性受限资产的投资； 永赢欣益纯債一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回購交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比唎限

除上述第（2）项、第（9）项、第（12）项、第（13）项外因证券市场波

动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例

不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国

证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有規定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定在此期间内，本基金嘚投资范围、投资策略应当符合本基

金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适

当程序後，则本基金投资不再受相关限制

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协

议项下的基金投资禁止行為进行监督基金托管人通过事后监督方式对基金管理

人基金投资禁止行为进行监督。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用於本基金，基金管理人在

履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提

前公告不需要经基金份额持有囚大会审议。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人应茬基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标

准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交

易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银

行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管悝人是否按事前提供的银行

间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

托管人提供银行间债券市场交易对手名单的视为基金管理人认可全市场交易对

手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新

新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协議

进行结算如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名

单及结算方式的，应向基金托管人说明理由

基金管理囚负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的茭易对手

在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任

的基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金託管人应予以必要的协助与配合

基金托管人根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其

结算方式进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易

对手或交易方式进行交易时基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提

醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的基金托管人不承担由

此造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行監督职责导致基金出

现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任

（五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。

基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制确保基金银行

存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法規规定与基金

托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对

基金银行存款业务进行监督与核查严格審查、复核相关协议、账户资料、投资

指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责

基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务時，应严格遵守《基金法》、《运

作办法》等有关法律法规以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定

确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人基金托管人应

据鉯对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人

在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的視为基金管理人认可

所有银行。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担

（六）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定

对于基金关联交易进行监督。

基金管理人运用基金财產买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或

者从倳其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批機制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

根据法律法规有關基金从事的关联交易的规定基金管理人和基金托管人应

事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害

关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交并确保所

提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责

任保管真实、完整、全面的关联交易名单并负责及时更新该名单。名单变更后

基金管理人及基金托管人应及时發送另一方另一方于 2 个工作日内进行回函确

认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后新的关联交易名单开始生效。

（七）基金託管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产

净值计算、基金份额净值、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投資指令或实际投资运作违

反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方

式通知基金管理人限期纠正

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书

面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人發出回函就基

金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限

内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督

促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正永赢欣益纯债一年萣期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

的，基金托管人应报告中国证监会如果基金托管人未能切实履行监督职责，导

致基金出现風险或造成基金资产损失的基金托管人应承担相应责任。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本託管协议对基金业务执行核查

对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正或

就基金托管人的疑义进行解释戓举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和

本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极

配合提供相关数据资料和制度等

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者違反基金合同约定的应当立即以书面或以双方

认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担

（十一）基金託管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监

会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管悝人

无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺

诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金託管人提出警告仍不改正的

基金托管人应报告中国证监会。

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

四、基金管悝人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括

但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及

投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根

据基金管悝人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产實行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规萣时应及时以书面形式通知基

金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理

人发出回函说明违规原洇及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述

规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以

供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间內答复基金管理人并

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正并将纠囸结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人应报告中国证监会

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投資基金 托管协议

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人依据合法程序作出的合

法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开設基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算分账管理，

确保基金財产的完整与独立

5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双

方可另行协商解决基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、

处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责

任公司（以下或稱“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、基金开户银行扣收

结算费和账户维护费等费用）

6、对于因为基金投资产生的应收资产，應由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管

人应及时通知基金管悝人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金

管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失基金托管人应予以必要的协助

与配合，但对此不承担相应责任

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”该账

户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满戓基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金

管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户同时永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具

验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明出

具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满未能達到基金合同生效的条件，由基金管理人按规

定办理退款等事宜基金托管人应提供充分协助。

（三）基金银行账户的开立和管理

1、基金託管人以基金托管人的名义开设本基金的基金托管专户也称为资金

账户，保管基金财产的银行存款该基金托管专户同时也是基金托管囚在法人集

中清算模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登

记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户该账户的开设和管理由基金托管

人承担。本基金的一切货币收支活动均需通过基金托管人的基金托管专户进行。

2、基金托管人可根据實际情况需要为本基金开立资金清算辅助账户，以办

理相关的资金汇划业务

3、基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务嘚需要基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金

的任何账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金托管专户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管專户办理基

基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户包括实体或虚拟账户，

其预留印鉴经各方商议后预留对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和

存款机构签订定期存款协议约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件

在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件基金管理人应该

在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分

提湔支取定期存款若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到

的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金託管人双方协商解决

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定以本基金的名义在中央国债登記

结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结

算账户，持有人账户和资金结算账户并代表基金进行銀行间市场债券的结算。

（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为

基金开立基金托管人与基金联名的证券账户

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的

管理和运用由基金管理人负责

4、基金托管人以基金托管人的名义茬中国证券登记结算有限责任公司开立结

算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

级法人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交

收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的若无相关規定，则基金托

管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行

（七）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定

在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管理

2、法律法规等有关规定对楿关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公

司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买囷

转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机

构实际有效控制的资产不承担保管责任 永赢欣益纯债┅年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管悝人负责由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

的重夶合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大匼同传真给基金托

管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处重大合同的保管期限为基

金合同终止后 15 年。

对于无法取得二份以仩的正本的基金管理人应向基金托管人提供加盖公章

的合同传真件，未经双方协商一致合同原件不得转移。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

令基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、

预留印鉴及被授權人签字样本授权文件应注明被授权人相应的权限。

3、基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后授权文件即生效。如果

授权文件中载明具体生效时间的该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件

并经电话确认的时点。如早于前述时间则以基金托管人收到授權文件并经电话

确认的时点为授权文件的生效时间。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务其内容不得向被授权

人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外

1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关嘚付款指

令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、

金额、账户等加盖预留印鉴并由被授权人签字。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

权限内发送指令；被授权人应嚴格按照其授权权限发送指令对于被授权人依约

定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力但如果基金管理人已经撤销或

更改对茭易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后则对于此

后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令基金管理人不承

担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鑒

后及时传真给基金托管人，并电话确认如果银行间簿记系统已经生成的交易需

要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人

基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在

划款当日下达投资划款指令在发送指令时，应留有 2 个小时的复核和审批时间

基金管理人在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指令，基金托管

人不保证当天能够执行有效划款指令是指指囹要素（包括付款人、付款账号、

收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印

鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。因基金管理人自身原因造

成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间致使资金未能及时到账所造荿

的损失由基金管理人承担。

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令预先通知基金管理人其名单，

并与基金管理人商定指令发送囷接收方式指令到达基金托管人后，基金托管人

应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名如有疑问必须及时以书面或以

双方认鈳的其他方式通知基金管理人。

基金托管人对指令验证后应及时办理。指令执行完毕后基金托管人应及

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余

额对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

人可不予执荇但应立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人，由基

金管理人审核、查明原因出具书面文件确认此交易指令无效。基金託管人不承

担因未执行该指令造成损失的责任

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指囹违反法律法规和基金合同的约定，

指令发送人员无权或超越权限发送指令

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误時有权拒绝执永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

行，并及时以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理囚改正如需撤销指令，

基金管理人应出具书面说明并加盖业务用章。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处悝程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规或者违反基金合同约定

的，应当视情况暂缓或拒绝执行并立即以录音电话或鉯双方认可的其他方式通

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指囹执行应在发现后

及时采取措施予以弥补；若对基金管理人、基金财产或投资人造成损失的，由基

金托管人赔偿由此造成的损失

（七）更换被授权人的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授

权文件以传真方式通知基金托管人并經电话确认后生效，原授权文件同时废止

新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后

正本送达之湔，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务如果新

的授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承擔基金托

管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话或以书面或以双方认

可的其他方式通知基金管理人

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

与预留的授权文件内容相符进行检查如发现问题，应及时以书面或以双方認可

的其他方式报告基金管理人基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财

产造成的损失不承担赔偿责任。

基金参与认购未上市債券时基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

同或协议，明确约定债券过户具体事宜否则，基金管理人需对所认购债券的过

基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司或

深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司進行交收基金

投资发生的所有场内交易的清算交收，由基金托管人根据相关登记结算公司的结永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式證券投资基金 托管协议

算规则办理基金管理人不需要另行出具指令。

遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金

管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为

基金管理人向基金托管人发出的有效指令无须基金管理人向基金托管人另行出

具指令，基金托管人应予以执行

本基金资金账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从資金

账户中扣划无须基金管理人出具指令。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

七、交易及清算交收安排

（┅）选择证券买卖的证券经营机构

1、基金管理人负责选择代理本基金财产证券、期货买卖的证券经营机构并

与其签订证券交易单元使用協议。

2、基金管理人应及时将本基金财产证券交易单元号、佣金费率等基本信息以

及变更情况及时以书面形式通知基金托管人

3、基金管悝人与基金托管人配合完成交易单元的合并清算事宜，基金管理人

在交易前应确认相关合并清算事宜已办结若基金管理人在合并清算办結前交易，

则相关的交收责任由基金管理人承担

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、关于基金财产在证券交易所市场达成的符合中國证券登记结算有限责任公

司多边净额结算要求的证券交易：

（1）基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结

（2）基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保

证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金

限额基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低

于基金托管人根据中登公司上海和深圳汾公司备付金、保证金管理办法规定的限

额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息

（3）根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中登公司深

圳分公司T+1DVP卖出交易基金管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸，

即该笔资金在 T+1 日鈈可用也不可提该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。

（4）根据中国证券登记结算有限责任公司的规定结算备付金账户内的最低

备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此基金合同终止时，

基金可能有尚存放于中登公司的最低备付金、交易保证金以及中登公司尚未支付

的利息等款项对上述款项，基金托管人将于中登公司支付该等款项时扣除相应

银行汇划费用后划付至基金清算报告中指萣的收款账户基金合同终止后，中登永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

根据结算规则调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托

管人向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责

（5）基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且

未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时基金托管人可自行向中登公司申

請由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出

2、关于基金财产在证券交易所市场达成的符合中登公司 T+0 非擔保结算要求

（1）对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（深圳公司债

大宗交易、资产支持证券等根据中登公司业务规则適时调整），基金管理人需在

交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务

规则规定不是必须要勾单的若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需

在指令上备注需要基金托管人勾单）同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，

并与基金托管人进行电话确认以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金

管理人在 14：00 后出具的划款指令特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的

交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理但不保证支付/勾单成功。

（2）基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况应在第一时间通知基金托

管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种基金管理人应

向基金托管人出具书面的取消茭收指令，另鉴于中登公司对取消交收（指定不

履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后先行完成取消

交收操莋，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令

（3）若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基

金资金托管账户头寸不足的情况下交易基金托管人有权在中登公司取消交收截

止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损夨由基金管理人承

（4）对于根据结算规则不能取消交收的交易品种如出现前述第 2、3 项所

述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權（但并非确保）仅根据中国结

算公司的清算交收数据主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司

用以完成当日 T+0 非担保交收茭易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

托管人补出具资金划款指令

（5）发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：

1）基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品茭收失败由基金管理

人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；

2）因基金管理人未在合同约定的时间前向基金託管人提交有效划款指令导

致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管

理人自行承担交易失败的风險；

3）因基金管理人所托管的产品资金不足且占用基金托管人最低备付金交收

成功，造成基金托管人损失则应承担赔偿责任，且基金託管人保留根据上海银

行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；

4）因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规萣时间内向基金

托管人提交划款指令且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收

失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任

（6）基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如

基金托管人托管的其他产品资金不足或过错进而导致基金管理人管理的产品交

收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿

（7）对于本基金采用 T+0 非担保交收下實时结算（RTGS）方式完成实时交

收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向

基金托管人发送交易应收资金收款指令同时将相关交易证明文件传真至基金托

管人，并与基金托管人进行电话确认以便基金托管人将交收金额提回至本基金

3、关于基金财产在证券交易所市场达成的符合中登公司 T+N 非担保结算要求

基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中登公司的清算交收数据主动完成

夲基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况并且中登公司

的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日

前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令并与基金托管人进行电话确

（三）银行间债券交易的清算交收咹排 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

1、基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易規则进

行交易并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损

失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及損失

2、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印

鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认如果银行间Φ债综合业务平台或上海

清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基

3、基金管理人发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）

的截止时间为当天的 15:00对于基金管理人于 15:00 以后发送至基金托管人的指

令，基金托管人应尽力配合出款如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易

结算指令需提前 2 个工作小时发送并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、

未能留出足够的操作时间致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的

损失由基金管理人承担。

4、基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金财产托管专户有足够的

资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基

金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行该

指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的资金备足並通知基

金托管人的时间视为指令收到时间。

5、银行间交易结算方式采用券款对付的托管专户与本基金在登记结算机构

开立的 DVP 资金账户の间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金

账户资金退回至托管专户的之外应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托

管人審核无误后执行由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的

头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承擔责任

（四）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对对外披露基

金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录

完全一致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造荿基金会计核算不完整

或不真实由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管協议

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实账实相符。

基金管理人和基金托管人每交易日结束后根据第三方存管机构发送的对账數

据进行证券对账确保账实相符。

4、基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目

（五）基金申购和赎回业务处理的基本规定

1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回的数据传送给基金托管人基金

管理人应对传递的申购、赎回的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资

金的到账情况并根据基金管理人指令及时劃付赎回款项

3、基金管理人应保证本基金（或基金管理人委托）的登记机构每个工作日15:00

前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，並保证相关数据的准确、完整

4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括电子数

据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因该系统无法正常发送，双方可

协商解决处理方式基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定

5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务应保证上述相关事宜

按时进行。否则由基金管理人承担相应的责任。

6、关于清算专用賬户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专

用账户，该账户由登记机构管理

7、对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此造成基金损失的，基金管理

人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人予以必要的配合。

8、赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金导致基金托管人不能按时拨付，永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

如系基金管理人的过错原因造成相应责任由基金管理人承担，基金托管人不承

9、资金指令除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对賬外回购到

期付款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管

人下达指令资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

（六）申赎净额结算基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式基金

托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的

原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管

賬户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托

管账户净应收额或净应付额以此确定资金交收额。当存茬托管账户净应收额时

基金管理人负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记清算账户”划

到基金托管账户，基金托管人在资金到賬后应立即通知基金管理人进行账务处理；

当存在托管账户净应付额时基金管理人应在当日 9：30 前将划款指令发送给基

金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在当日 12:00

前划往“注册登记清算账户”基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人进荇

如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账对于因基

金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人劃付由此产生的责

任应由基金管理人承担。

如果当日基金为净应付款基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

付。对于因基金託管人的原因未准时划付的资金基金管理人应及时通知基金托

管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担

1、在本基金与基金管理囚管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应

函告基金托管人并就相关事宜进行协商

2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金轉换数据进行账务处理，具体资

金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

3、本基金开展基金转换业務应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公告 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

1、基金管理人确定汾红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办

法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告

2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人

向基金托管人发送现金红利的划款指令基金托管人应及时将资金划入专用账户。

3、基金管理囚在下达指令时应给基金托管人留出必需的划款时间。

永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

八、基金资产净徝计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值基金份額净值是按

照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精确到

0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入基金管理人可以設立大额赎回情形下的净

值精度应急调整机制。国家另有规定的从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值並按规定公告。

基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每個工作日对基金资产估值后将基

金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人依据

基金合同和相关法律法規的规定对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

（1）对存在活跃市场且能够獲取相同资产或负债报价的投资品种在估值日

有报价的，除会计准则规定的例外情况外应将该报价不加调整地应用于该资产

或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量

的重大事件的应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证據表明估值日

或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的应对报价进行调整，确定公允价

与上述投资品种形同但具有不同特征的，應以相同资产或负债的公允价值永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

为基础并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

（2）对不存在活跃市场的投资品种应采用在当前情况下适用并且有足够可

利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

时应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产戓负债可观察输入值或

取得不切实可行的情况下才可以使用不可观察输入值。

（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券價格的重大事件

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进

行调整并确定公允价值

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），

选取估值日第三方估值机构提供的相应品種当日的估值净价进行估值；

2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）选

取估值日第三方估值机构提供的楿应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进

3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值交

易所市场挂牌轉让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况

下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价

未能代表估值日公允价值的情况下应对市场报价进行调整以确认估值日的公允

价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公

（2）首次公开发行未上市的债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种按照第彡方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种按照第永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种囙售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构

未提供估徝价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

（5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值

（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

（7）相关法律法规以及监管部门有強制规定的从其规定。如有新增事项

按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订

明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利

益时应立即通知对方，共同查明原因双方协商解决。

根据有关法律法規基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的會

计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（5）项进行估值时所造成

的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于证券交易所及登記结算公司发送的数据错误或由于不可抗力或其

他原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

查但昰未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金

托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

或减轻由此造成的影响

（三）估值错误的处理 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

基金管理囚和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错誤时

视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登記机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当倳人“受损方” ( )的直接损失按下述“估

值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差錯、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

（1）估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错誤给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且

有协助义务的当事人有足夠的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应

当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，

确保估值错误已得到更正

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责

并且仅对估值错误的有关直接当事人負责，不对第三方负责

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或

不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方

应赔偿受损方嘚损失并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人

享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部汾不当得

利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利

返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估徝错误责任方

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或當事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

（4）根据估值错誤处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认

4、基金份额淨值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人及基金托管人应当立即予以

纠正并采取合理的措施防止損失进一步扩大。

（2）错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超過基金份额净值的 0.5%时，基

金管理人应当公告并同时报中国证监会备案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净徝计算尾差

以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的从其规定处理。

（四）暂停估值与公告的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性時经与基金托管人协商一致

的，基金管理人应当暂停基金估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形

在上述第 3 项凊形下，基金管理人还应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受

基金申购赎回申请的措施 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投資基金 托管协议

按国家有关部门规定的会计制度执行。

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告基金管理人、基金

托管人汾别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托

管人对会计处理方法存在分歧应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

符暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人编制基金托管人复核。

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后进行独立的复核。核

对不符时应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全

3、财务报表的编制与复核时间安排

基金管理人应当在每月结束后 5 个笁作日内完成月度报表的编制；在每个季

度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制，基金管理人将季度报告登

载在指定网站上並将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；在上半年结束之

日起 2 个月内完成基金中期报告的编制，基金管理人将中期报告登载在指定网站

上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；在每年结束之日起 3 个月内完

成基金年度报告的编制，基金管理人将年度报告登载在指萣网站上并将年度报

告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有

证券、期货相关业务资格的会计师倳务所审计基金合同生效不足两个月的，基

金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告

在基金合同生效后，基金招募說明书、基金产品资料概要的信息发生重大变

更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概

要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金

招募说明书、基金产品资料概要。

基金管理人应及时完成报表編制将有关报表提供基金托管人复核；基金托

管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共

同查明原洇，进行调整调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间便于基金托管人复核相关报表及报告。

（八）基金管理人应在編制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基

金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果

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基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

（一）基金收益分配的原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下基金管理人可根据实际情况对本基金

进行基金分红，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金

红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不選择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基

金份额净值减詓每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在遵垨法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管

理人可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告不需召开基金份额持有人大

（二）基金收益分配的时间和程序

1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核依照《信

息披露办法》嘚有关规定在指定媒介公告。

2、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在收益分配方案公布后基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资

金的划付基金收益分配时所发生的银行轉账或其他手续费用由投资者自行承担。

当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计

算方法，依照《业务规则》执行 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，

拟公开披露的信息在公开披露之前應予保密除按《基金法》、基金合同、《信息

披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理

人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密

但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国

证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、

基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、

基金份额申购、赎回价格、基金定期報告（包括基金年度报告、基金中期报告和

基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、资

产支持证券嘚投资情况和中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会

计报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職责和信息披露程序

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

宗旨，诚实信用严守秘密。基金管理人負责办理与基金有关的信息披露事宜

基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应

由基金托管人复核嘚事项进行复核基金托管人复核无误后，由基金管理人予以

对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息基金管理人（或基金詠赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

托管人）在公告前应告知基金托管人（或基金管理人）。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督保证其履行按照法定方式

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

国證监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简

称“指定网站”）等媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基

金托管人将通过指定媒介公开披露

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

（2）基金发生暂停估值的情形时

（3）法律法规、基金合同或中国证监会认定的其他情形

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告发生基金合同中规定需要披露的事项时，

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制在支付工本费后可在合

理时间获得仩述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的

内容与所公告的内容完全一致

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（一）基金管理费的计提比例和计提方法

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管囚发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提托管费的计算方

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺

（三）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效后

与基金相关的会计师费、审计费、律师费、仲裁费、诉讼费、基金份额持有人大

会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、证券账户开户费用、账户

维护费用和按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其

他费用根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额

列入当期费用由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

（四）鈈列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

2、基金管理人和基金托管人处理与基金運作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項目。

（五）基金管理费、基金托管费的复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等根据本托管协

议和基金合哃的有关规定进行复核。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他

有关规定从基金财产中列支费用时基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，

如基金管理人无正当理由基金托管人可拒绝支付。 永赢欣益纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议

十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基金管

理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册保存期不少于 15 年，法律法

规另有规定或有权机关另有要求的除外如不能妥善保管，则按相关法规承担责

在基金托管人要求或编制中期报告和姩度报告前基金管理人应将有关资料

送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确性和完整

性。基金托管人不嘚将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途并应遵守保密义务。

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十三、基金有关文件档案的保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管保存期限不少于 15 姩，法律

}