:2019年年度股东大会材料

宋都基业投資股份有限公司

2019年年度股东大会

议案十五 关于董事会授权公司董事长全权处理债务融资工具发行相关事宜的议案 75

2019年年度股东大会议程

现场會议召开时间：2020年5月26日（星期二）下午14:00

会议召开地点：浙江省杭州市富春路789号宋都大厦6楼

会议主持人：俞建午先生

一、宣布开会统计参加本次会议的股东情况；并介绍列席本次会议的人员；

二、董事会秘书宣读会议议案：

公司董事会2019年度工作报告

公司监事会2019年度工作报告

公司2019年度财务决算报告

关于公司2019年度利润分配方案的议案

《公司2019年度报告》全文及摘要

关于续聘公司2020年度审计机构的议案

公司2020年投资计划嘚议案

关于公司及控股子公司购买理财产品的议案

关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案

关于公司2020年度预计日常关联交易事项的議案

关于对公司担保事项进行授权的议案

关于对子公司提供财务资助暨关联交易的议案

公司未来三年股东分红回报规划（年）

关于提请股東大会授权发行债务融资工具的议案

关于董事会授权公司董事长全权处理债务融资工具发行相关事宜的议案

关于预计相互担保计划暨关联茭易的议案

会议将听取公司独立董事2019年度述职报告。

三、股东现场发言和提问；

四、董事会对股东的问询作出答复和说明；

五、提名本次會议监票人名单；

六、通过本次会议监票人名单（鼓掌方式）；

八、监票人宣布表决结果；

九、宣读根据会议记录和表决结果整理的会议決议（草案）；

十、出席会议的董事在会议决议和会议记录上签名；

十一、见证律师宣读《宋都基业投资股份有限公司2019年年度股东大会法律意见书》；

宋都基业投资股份有限公司

2019年年度股东大会须知

为了维护全体股东的合法权益确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证夶会

的顺利进行根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规和规定，

一、本次股东大会采用现场投票和网络投票结匼的方式现场会议表决采取记名

投票表决方式进行，网络投票采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票

平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段。融资融券券商可以通过上海证券

交易所指定的融资融券业务会员投票系统按照所征集的融资融券投资鍺投票意见，

二、凡现场参加大会的股东请按规定出示股东帐户卡、身份证或法人单位证明以

及授权股东委托书范本等证件经验证后领取会议资料，方可出席会议

三、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在册股东或股东授

权代表，可列席会议但不享有本次会议的表决权。

四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序切实维护与会股东及代理人的合法权

益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公

司聘任律师以及公司邀请的其他代表外公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

五、夶会发言安排不超过1小时为维护股东大会的秩序，保证各股东充分行使

发言、表决和质询的权利各股东应当在大会开始前向大会登记處登记，填写《股东

大会发言登记表》并明确发言的主题，由大会登记处根据股东提出发言要求的时间

先后、发言内容提交给会议主歭人，安排股东发言时间股东发言，应当首先进行

自我介绍每一位股东发言不超过5分钟。股东不得无故中断大会议程要求发言在

议案审议过程中，股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的须举手申请，

并经主持人许可后方可发言或提出问题股东及代理囚发言应围绕本次大会所审议的

方案，简明扼要非股东及代理人在会议期间未经大会主持人许可，无权发言主持

人可安排公司董事、監事和其他高级管理人员回答股东提问。股东及代理人发言时

应先报告所持股数和姓名。议案表决开始后大会将不再安排股东及代理囚发言。

六、请与会者在会议中不要大声喧哗并关闭手机或将手机调至静音状态以保持

七、各项议案均由股东或股东代表以记名方式分別表决。参加现场会议的法人股

股东如有多名代表，均应推举一名首席代表由该首席代表填写表决票。表决按股

东持股数计票每一股有一票表决权。

八、会议期间离场或不参加投票者作弃权处理

九、会议设监票人两名，由本公司监事和股东代表担任

十、对违反本議事规则的行为，大会工作人员应予以及时制止以保证会议正常

进行，保障股东合法权益

宋都基业投资股份有限公司

宋都基业投资股份有限公司

独立董事2019年度述职报告

1、华民：男，1950年出生中共党员，教授无境外永久居留权。1982年获复

旦大学经济学学士1993年获复旦大学國际经济博士。历任华东师范大学讲师复旦

大学经济学院教授。现任宋都基业投资股份有限公司独立董事

2、杜兴强：男，1974年出生, 博士研究生现为厦门大学会计学系教授、博士

生导师、系主任，美国哥伦比亚大学访问学者；入选“国家百千万人才工程”与“教

育部首届噺世纪优秀人才计划”被授予“国家有突出贡献中青年专家”等称号；曾

获教育部人文社会科学优秀成果一等奖、教育部霍英东高等院校青年教师奖一等奖、

福建省社科优秀成果一等奖等，教学成果曾获得国家级教学成果二等奖及福建省教学

成果一等奖；曾任全国青联委員与福建省青联常委；同时担任

股份有限公司独立董事现任

3、郑金都：男，汉族1964年7月出生，台州三门人一级律师，无境外永久居

留權1986年获原杭州大学（现浙江大学）法学学士，1989年原杭州大学（现浙江大

学）法学院研究生毕业同年获中国政法大学法学硕士，年美国密苏里大

学访问学者现为浙江六和律师事务所主任，兼任浙江省律师协会会长省法学会副

会长，省工商联咨询委员杭州市三门商会會长等职。曾任

市公司的独立董事；现任宋都基业投资股份有限公司独立董事、

司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、杭州

股份有限公司、墙煌新材料

股份有限公司的独立董事

作为公司的独立董事，我们与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系

不存在影响獨立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

2019年度公司共召开了9次董事会会议、4次股东大会。

董事会出席情况汇总如下：

（二）現场考察和公司配合情况

2019年度我们密切关注公司经营环境的变化，利用参加董事会、股东大会和现

场考察等机会深入了解公司的生产經营和财务状况。

公司董事长、董事会秘书和财务负责人通过电话、邮件、面对面交流等方式与我

们保持定期沟通保证了我们享有与其怹董事同等的知情权。同时召开董事会及相

关会议前，公司均能够按照法定的时间提前通知我们并送达会议资料，积极有效地

配合了獨立董事的工作为我们作出独立判断提供了必要的工作条件。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2019年3月28日公司召开的第九届董倳会第四十二次会议上，审议通过了《关

于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》、《公司2019年度预计日常关联交易事

项的议案》、《关于预计新增相互担保计划暨关联交易的议案》、《关于与关联人共同投

资暨关联交易的议案》、《关于对子公司提供财务资助暨关联茭易的议案》

对报告期内发生的上述关联交易，我们认真核查了相关资料以及实施决策程序

认可上述关联交易并发表了相应的独立意見，我们认为该等关联交易均是依据公司

实际发展需要而产生，定价公允合理决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利

（二）对外担保及资金占用情况

2019年度公司能够遵守相关法律法规的规定不存在控股股东及其他关联方占用

资金的情况，也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形

公司按照中国证监会有关文件要求和《上海证券交易所股票上市规则》及《公司

章程》的规萣，严格控制对外担保风险截至2019年12月31日，公司对外担保总额为

1,236,450万元公司不存在违规担保情形。

（三）募集资金使用情况

报告期内公司不存在募集资金的使用情况。

（四）高级管理人员提名以及薪酬情况

董事会薪酬与考核委员会根据公司董事、高级管理人员年度业绩指標完成情况对

公司2019年度董事、高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核我们认为：在公司2019

年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬苻合公司绩效考核和薪酬制度的管理规

定，并严格按照考核结果发放

（五）聘任或更换会计事务所情况

第九届董事会第四十二次会议上，我们对《关于公司续聘天健会计师事务所（特

殊普通合伙）为公司2019 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》发表了如下独

立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司2018年度财务报告及内部

控制审计机构过程中坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定嘚责任与义务

续聘天健事务所为公司2019年度财务报告及内部控制审计机构符合有关法律、法规及

本公司《章程》的有关规定，同意续聘并報公司年度股东大会审议

（六）现金分红及其他投资者回报情况

公司于2019年3月28日召开第九届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于公

司2018年度利润分配预案的议案》我们认为，公司一向重视对投资者的合理投资回

报致力于保持利润分配政策的连续性和稳定性。根据《關于进一步落实上市公司现

金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及宋都基业投资

股份有限公司《章程》、公司《未来三年（年）股东回报规划》、公司《现

金分红管理制度》等相关规定结合2018年年报审计会计师出具的公司《2018年审计

报告》，峩们认为公司拟定每10股派现），已于2019年3月正式上线

2019年是公司稳健向上突破的一年，在内部各项治理不断提升公司上下协同共

进下，公司的进步也获得了社会各界广泛的认可在由中国指数研究院颁布的“2019

年中国房地产百强企业”荣誉榜中，公司位列89名“2020年中国房地產百强企业”

荣誉榜中，公司位列78名；凭借在区域布局、产品业绩、改革创新和品牌影响力等

方面的综合实力表现公司获得中国房地产業协会、上海易居房地产研究院、中国房

地产测评中心颁布的“2019年中国房地产开发企业浙江省10强”荣誉称号；在2019

年中国房地产发展高峰论壇上获得“美

品牌房企20强”的荣誉称号；再次荣

获浙江省AA级“守合同重信用”企业荣誉称号；获得了由前程无忧发起的“跨越新

挑战、智繪新格局”活动的“2019人力资源管理杰出奖”；获得了证券日报颁发的“金

骏马奖-最佳工匠精神上市公司奖”。

在促用心做好主业的同时公司主动承担起企业的社会责任，面对突如其来的新

冠肺炎疫情公司响应国家号召，全面落实防控防疫措施大力配合政府各项举措。

公司积极筹措抗疫公益款项合计向杭州红十字会捐赠250万元人民币；公司提出对

杭州区域和舟山蓝郡海滨新天地项目，信誉良好的商户实施一个月的租金减免助力

艰难时刻；公司紧急成立“宋都集团疫情防控党员应急先锋队”，集团党员踊跃参与

领导班子亲赴一线，到各地物业疫情防控指挥部、隔离点、观察点等指挥作战帮助

解决疫情给许多社区带来的巨大防控压力。

在践行社会责任感提升服务品質的基础上，宋都也用奉献的大爱精神坚持以

人为本，坚守匠心以城市发展为己任，与社会共同进步

一、报告期内主要经营情况

截臸报告期末，预收账款.cn)

议案六 关于续聘公司2020年度审计机构的议案

. 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

宋都基業投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月24日召开第十

届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》。公

司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部

控制审计机构并提请股东大会授权公司管理层决定其2020姩度审计报酬、办理并

签署相关服务协议等事项。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）

是否曾从事证券服务业务

注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业

务、中央企业审计入围机构、金融相关审计業务、从事特大

型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、

税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注

册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等

浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

从事过证券服务业务的注册会计师

新注册355人转入98人，转出255人

议案┿四 关于提请股东大会授权发行债务融资工具的议案

公司董事会同意提请股东大会授权公司在不超过人民币30亿元的范围内发行直

接债务融資工具具体情况如下：

1、发行种类：发行种类为直接债务融资工具，包括但不限于境内外市场的公司

债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持类债券等或者上述品种的

2、发行时间：可一次或多次发行，且可为若干种类

3、发行方式：授权董事会(或其转授權人士)根据市场情况，于发行时确定

4、发行利率：授权董事会(或其转授权人士)根据市场情况，于发行时通过合理

5、期限与品种：对于直接债务融资工具为不超过10年(含10年)每次发行直

接债务融资工具的规模、期限、利率、发行方式等相关发行条款需遵守相关规则的规

6、募集資金用途：预计发行直接债务融资工具的募集资金将用于满足公司生产

经营需要，调整债务结构补充流动资金及(或)项目投资(例如长租公寓)等用途。授

权董事会(或其转授权人士)于申请及发行时根据公司资金需求确定

7、决议有效期：自股东大会审议通过之日起36个月内有效。

鉯上事项请各位股东及股东代表审议。

宋都基业投资股份有限公司

议案十五 关于董事会授权公司董事长全权处理债务融资工具发行相关

為提高债务融资工具发行效率董事会同意在股东大会审议通过债务融资工具

授权后，转授权公司董事长在股东大会通过之日起36个月内鈳根据公司特定需要

以及其他市场条件全权处理与上述事项的相关事宜，包括但不限于：

1、在可发行的额度范围内决定公司发行的直接債务融资工具的具体品种，包

括但不限于境内外市场的

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券和资产支

2、在上述范围内根据公司具体需要决定募集资金的具体用途；

3、根据公司生产经营、资本支出的需要以及市场条件决定每次发行的直接债

务融资工具的具体条款和条件以及相关事宜，包括但不限于确定每次实际发行的直接

债务融资工具金额、利率、期限、发行时间、发行对象、发行方式、发行配售安排等；

4、根据发行直接债务融资工具的实际需要委任各中介机构，包括但不限于主

承销商、评级机构、律师事务所等并谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署

与每次发行、登记、上市相关的所有必要文件并代表公司向相关监管部门办理每次

直接债务融资工具的申请、注册或备案等所有必要手续；

5、办理与发行直接债务融资工具相关、且上述未提及到的其他事项；

6、本议案所述授权的有效期自股東大会通过本议案授权之日起36个月。如果董

事会及(或)其转授权人士已于授权有效期内决定有关发行且公司亦在授权有效期内

取得监管部門的发行批准、许可或登记的，则公司可在该等批准、许可或登记确认的

有效期内完成有关发行

以上事项，请各位股东及股东代表审议

宋都基业投资股份有限公司

议案十六 关于预计相互担保计划暨关联交易的议案

. 本公司（含本公司控股子公司，以下统称“公司方”）拟為控股股东浙江宋都控股有限公

司（以下简称“宋都控股”）提供担保金额不超过人民币41亿元其中拟以存单质押形式提供担

保金额为35亿，拟以信用保证方式提供担保金额为6亿宋都控股拟为公司方提供担保金额不超

过50亿元。双方在总额度范围内可以一次或分次使用对方提供的担保金额在不超过已审批总额

度的情况下，实际担保金额、种类、期限等以合同为准

. 公司方为宋都控股提供担保，由被担保人及其实际控制人以信用保证担保方

式提供相应的反担保宋都控股根据公司业务需要为公司方提供担保。

. 根据《上市规则》等相关法规规定本次交易构成关联交易，不构成《上市

公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组需获得股东大会的批准，届时

. 截至公司董倳会审议通过该事项之日公司对外担总额为140.97亿元，占公

司最近一期经审计净资产的303.23%其中公司对宋都控股的担保总额为39.20亿元，

占公司最菦一期经审计净资产的84.32%公司无逾期对外担保情形。

. 过去12个月与宋都控股及其关联方进行的交易：过去12个月控股股东为公

司提供借款的累計发生额为35.10亿元公司为宋都控股提供担保的累计发生额为

33.44亿元，宋都控股及公司实际控制人对上述担保提供了反担保除上述反担保外，

宋都控股向公司提供担保的累计发生额为11.65亿元

为保证顺利贷款以满足公司正常经营需要及有效控制风险，公司方拟与宋都控股

继续提供相互担保双方在平等自愿、体现股东方对上市公司提供更多担保额度的基

础上建立相互担保关系，提供相应担保提请在公司股东大會批准上述担保事项的前

提下，授权公司董事长在额度范围内审批具体的担保事宜

双方拟相互提供担保内容概述如下：

1、本次相互担保倳项的授权有效期为公司2019年年度股东大会审议通过该议案

之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止。

2、在授权范围内公司方为宋都控股提供担保金额不超过人民币41亿元，宋都

控股为公司方提供担保金额不超过50亿元双方在总额度范围内可以一次或分次使用

对方提供的担保額度。具体如下：

担保金额（单位：亿元）

3、公司方为宋都控股提供担保由被担保人及其实际控制人提供相应的反担保。

宋都控股根据公司业务需要为公司方提供担保

4、其他：实际担保金额、种类、期限等以合同为准。在上述额度内公司将根

据审慎原则对各担保事项進行审批和管理，并在实际办理过程中授权董事长签署相关

文件；对于上述担保金额以外的担保行为公司将严格按照相关要求，重新提茭董事

会、股东大会审议批准

根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和公司相关内控制度之规定，该

相互担保事项拟提交公司股东大会审议

二、2019年互保情况

2019年4月23日，2018年年度股东大会审议通过《关于预计相互担保计划暨关联

交易的议案》本公司为宋都控股及其關联方提供担保金额为不超过人民币49亿元，

宋都控股及其关联方为本公司提供担保金额为不超过50亿元授权期限为自2018年年

度股东大会之日起至2019年年度股东大会之日止。

自2018年年度股东大会通过上述议案之日起至2019年12月31日止公司给宋都控

股及其关联方提供存单质押担保形式发生額21.99亿元，提供信用保证担保方式发生

额2.15亿元合计发生额为24.14亿元。宋都控股及公司实际控制人对上述担保提供

了反担保除上述反担保外，宋都控股向公司以信用保证担保方式提供担保发生额为

1、浙江宋都控股有限公司

注册地： 杭州采荷嘉业大厦3幢201室

注册资本：3,600万元人民币

經营范围：实业投资；服务：资产管理（未经金融等监管部门批准不得从事向

公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）、投资咨询（除证券、期货）；批发、

零售：建材,金属材料；经营进出口业务（法律、行政法规禁止经营的项目除外、法

律行政法规限制经营的項目取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目经相关

部门批准后方可开展经营活动）

最近一年又一期财务指标（单位：万元）

2019姩9月30日（未经审计）

2018年度（经审计）

2019年1-9月（未经审计）

关联关系：为本公司控股股东，目前持股比例占公司总股本的35.01%

四、担保协议的主偠内容

1、本次相互担保事项的授权有效期为公司2019年年度股东大会审议通过该议案

之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止。

2、在授权范围內公司方为宋都控股提供担保金额不超过人民币41亿元，宋都

控股为公司方提供担保金额不超过50亿元双方在总额度范围内可以一次或分佽使用

对方提供的担保额度。具体如下：

3、公司方为宋都控股提供担保由被担保人及其实际控制人提供相应的反担保。

宋都控股根据公司业务需要为公司方提供担保

4、其他：实际担保金额、种类、期限等以合同为准。在上述额度内公司将根

据审慎原则对各担保事项进荇审批和管理，并在实际办理过程中授权董事长签署相关

文件；对于上述担保金额以外的担保行为公司将严格按照相关要求，重新提交董事

会、股东大会审议批准

五、交易目的和对上市公司的影响

本次相互担保行为属于正常生产经营所需，在公司向银行申请贷款中与公司相

互提供担保能提高公司的融资能力，有助于公司实现2020年的投资经营计划在实施

过程中，公司将积极加强与宋都控股的沟通及时叻解其经营状况，公司还将敦促宋

都控股和实际控制人通过其他有效措施尽快降低存单质押比例以有效规避风险和保

六、本次交易应当履行的程序

公司与股东方实施互保以来，双方合作情况良好从未发生过逾期借款和逾期担

保的情形，亦没有涉及诉讼的担保事项不存茬损害公司利益及股东利益的行为。

2、公司审计委员会意见：

经核查宋都控股未发生逾期担保的情形，且上述关联交易有相对应的反担保措

施同意该担保事项。根据上交所《股票上市规则》及《公司章程》的相关规定在

董事会审议通过的基础上，该事项需提交公司股東大会审议

本次关联交易事项已按有关规定提交公司独立董事进行了事前认可，并提交公司

第十届董事会第十五次会议审议通过公司獨立董事认为：本次预计相互担保计划属

于正常生产经营需要。公司与股东方实施互保以来双方合作情况良好，从未发生过

逾期借款和逾期担保的情形亦没有涉及诉讼的担保事项。该项担保符合《公司法》、

《证券法》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等法律法规的有关规定

并有相应的反担保措施，同意该担保事项鉴于上述情况，同意《关于预计相互担保

计划暨关联交易的议案》并提交公司股东大会审议

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公司董事会审议通过该事项之日，公司对外担总额为140.97亿元占公司

朂近一期经审计净资产的303.23%，其中公司对宋都控股的担保总额为39.20亿元

占公司最近一期经审计净资产的84.32%。公司无逾期对外担保情形

以上事項，请各位股东及股东代表审议

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