非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同

易方达基金管理有限公司

基金份额折算与变更登记

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资囚合法权益明确基金合同当事人的

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

、《证券投资基金销售管理办

证券投资基金信息披露管理办法》

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》（以下简称“《管理规定》”）

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合哃当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

证券投资基金由基金管理

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员

中国证监会对夲基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

基金管理人、基金托管人在夲基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

本基金按照中國法律法规成立

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金合同约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，丅列词语或简称具有如下含义：

易方达基金管理有限公司

基金合同或本基金合同：指《

证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

资基金招募说明書》及其更新

、基金产品资料概要：指《易方达沪深

非银行金融交易型开放式指数

证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

基金份额发售公告：指《

、基金份额上市交易公告书：

证券投资基金基金份额上市交易公告书》

交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指

数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“

指数及其未来可能发生的变更

联接基金：指将绝大多數基金财产投资于本基金，与本基金的投资

目标类似采用开放式运作方式的基金。在不违反法律法规及不损害基金

有人利益的前提下基金管理人可根据基金发展需要，募集并管理以本基金为目

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日起实施的《中华人民囲和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

《运作办法》：指中国证监会

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《管理规定》：指中国证监会

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时

：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投

办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中

投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

、直销机构：指易方达基金管理有限公司

指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构包括发

售代理机构、办理本基金场外申购赎回的销售机构和办理场内申购赎回业务的申

、发售代理机构：指符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件，由

基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构

、申购赎回代理券商：指符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件

由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金

务的证劵公司，又称为代办

清算囷结算业务具体内容包

括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和

结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是

中国证券登记结算有限责任公司

和易方达基金管理有限公

司其中：本基金认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海

证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等相关业务的登記结算由中国结算负责

办理；本基金的场外申购、赎回等相

关业务的登记结算由易方达基金管理有限公

机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

认购：指在基金募集期内投资

人根据基金合同和招募说明书的规定

、发售：指在本基金募集期内，

申購：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书规定

规定的对价向基金管理人

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同

场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或

者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所

場内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、

、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等

适用于场内份额的申购、赎回

在场内申购赎回方式下是指投资人申购基金份额时，按基

金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、現金替代、现金差额及其他对价；

在场外申购赎回方式下申购对价是指现金或其他对价

在场内申购赎回方式下，是指投资人赎回基金份額时基金

管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现

金差额及其他对价；在场外申购赎回方式下，贖回对价是

、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

、完全复制法：指一种跟踪指数的方法通过购买标的指数中的所有荿份

证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组

合达到复制指数的目的

在场内申购赎回方式下，

申購、赎回过程中投资人按基

金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

在场内申购赎回方式下

最小申购、赎回单位的资产净值

日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；

、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的

现金差额和申购或赎回的最小申购、赎回单位数量计算

在场内申购赎回方式下，

日申购赎回清单中公布的當日现金差额的估计值预估现金部分由申购赎回代理

最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，

投资者申购、赎囙的基金份额应为最小申购赎回单位的整数

基金管理人或基金管理人委托的机构

据申购、赎回清单和组合证券

内各只证券的实时成交数据計算

交易所发布的基金份额参考净值简称

基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人

收益评价日：指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬

收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折

算，则采用剔除上市后折算因素的基金份额净值）與基金上市前一上海证券交易

所交易日基金份额净值之比减去

标的指数同期累计报酬率：

收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一

券交噫所交易日标的指数收盘值之比减去

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资產的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言不包括馫港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有條件提前支取的银行存款

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

第三部分 基金的基本情况

紧密跟蹤标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化

指数由中证指数公司编制。中证指数公司将

指数样本股按行业分类标准分为

行业全部股票作为样本编制

行业公司股票的整体表现为投资者提供分析工具

本基金的最低募集份额总额为

、基金份额面值和认购费用

本基金基金份額发售面值为人民币

本基金认购费率最高不超过

，具体费率按招募说明书的规定执行

九、发行联接基金或增设新的份额类别

在不违反法律法规及不损害基

金份额持有人利益的前提下，基金管理人可根

据基金发展需要募集并管理以本基金为目标

的一只或多只联接基金，或

為本基金增设新的份额类别而无需召开持有人大会审议。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购

网上现金認购是指投资人通过

具有基金销售业务资格的上海证券交易所会

用上海证券交易所网上系统以现金进行的认

网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金

网下股票认购是指投资人通过基金管理人

指定的发售代理机构以股票

本基金将通过基金管理人嘚直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构确

实接收到认购申请。认購的确认以登记结算机构的确认结果为准

及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

符合法律法规规定的可投资於证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费

用不列入基金财产，认购费率不得超过认购金额的

基金募集期间募集的资金存叺专门账户在募集行为结束前，任何人不得动

基金募集期的股票由发售代理机构予以冻结

；网下股票认购所募集的股票在

网下股票认购ㄖ至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投

体的计算方法在招募说明书

基金管理人可以对每个账户的

进行限制具体限制请参

、基金认购的其他具体规定

投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等

事项，由基金管理人根据楿关法律法规以及本基金合同的规定在招募说明书或

发售公告中确定并披露。

本基金自基金份额发售之日起

个月内在基金募集份额总額不少于

含网下股票认购所募集的股票

人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决

日内聘请法定验资机构验资自收到验資报告之日起

日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证監会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效倳宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束

、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

洳果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

对于基金募集期间网下股票认购所

、如基金募集失败，基金管理人、基金託管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后基金份

元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续

述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额折算与变更登记

基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的

前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为基金份额折算

由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更

本基金存续期间基金管理人可根据实际需要对基金份

如未来本基金增加基金份额的类别，基金管理人在实施份额折算时可对全

部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额

数额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的

比例不发生變化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响无需召

开基金份额持有人大会。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力基金管理人可延迟办理基金份额折

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

第七部分 基金份额的上市交易

的基金管理人可依据《仩海证券交易所证

券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市：

、基金募集金额（含募集股票市值）不低于

、基金份额歭有人不少于

、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件

基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议書基金获准在

上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前

二、基金份额的上市交易

基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易

规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放

式指数基金业务实施细则》等有关规定

基金上市后，本基金场内份额可直接在上海证券交易所上市交易场外份额

应由基金份额持有人通过申请办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方

本基金基金份额上市交易期间出现下列情形之一的上海证券交易所可暂停

、不再具备本部分第一条规萣的上市条件；

、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其

、严重违反上海证券交易所有关规则的；

、上海证券交易所认为应当暂停仩市的其他情形

上述情形消除后，基金管理人可向上海证券交易所提出恢复上市申请经上

海证券交易所核准后，可恢复本基金上市夲基金恢复上市的，基金管理人应当

基金份额上市交易后有下列

上海证券交易所可终止基金的上

自暂停上市之日起半年内未能消除暂停仩市原因的

基金份额持有人大会决定

、基金合同约定的终止上市的其他情形；

所认为应当终止上市的其他情形。

基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起

发布基金终止上市公告

因终止上市交易，本基金届时将由交易

型开放式基金变更为跟踪业绩比較基准的普通开放式基金或上市开放式基金

持有人大会有关本基金转换基金运作方式的相关

事项见基金管理人届时相关公告。届时基金管

理人可变更本基金的登记结算机

构并相应调整申购赎回业务规则。

基金管理人在每一个交易日开市前向中证指

回清单中证指数有限公司在开市后根据申购

赎回清单和组合证券内各只证券的

发布基金份额参考净值（

赎回基金份额时参考。参考净值的具体计算方法参

基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式并予以公告。

六、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下本基金可以

申請在包括境外交易所在内的其他

上市交易，而无需召开基金份额持有

第八部分 基金份额的申购与赎回

金份额分为场内份额与场外份额两种分别适用不同的申购赎回

对于在场内申购赎回的投资人，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎

回业务的营业场所或按申购赎回代悝券商提供的其他方式办理本基金的申购和

具体的申购赎回代理券商将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告列

明基金管理人可根據情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金管理人网站

对于在场外申购赎回的投资人应当在基金管理人或其指定的其他销售机构

办悝本基金的申购和赎回，基金管理人在开始场

外申购、赎回业务前公告有关场

外申购赎回的具体办法包括但不限于：适用场外

的截止时間、业务规则等等。

在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下基金管理人可根

据市场情况停止办理场外申购赎回业务。茬决定停止场外申购赎回业务情况下

基金管理人应采取适当措施对原有场外份额持有人作出妥善安排并提前公告。

的联接基金本基金鈳根据实际情

况需要向本基金的联接基金开通特殊申购，联接基金可以用股票或现金特殊申购

申购和赎回的开放日及时间

场内投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券

的正常交易日的交易时间；但基金管理人根据法律法

规、中国证监会的要求或夲基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

场外投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回

；但基金管理人根据法律法规、中国证監会的要求或本基金合同的规定

公告暂停申购、赎回时除外。本基金场外申购赎回的开放时间与场内申购赎回的

投资者应关注基金管理人發布的有关公告并注意其提交交易

场外投资人在开放时间以外提交的申购、赎回等交易申请且登记结算机构

确认接受的，其基金份额申購、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价

基金合同生效后若上海证券交易所交易

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述開放日及开放时间进行相应的调整

但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

基金管理人可根据实际情况

决定本基金开始办理申购的具体日期，基金

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在

上公告申购与赎回的开始时间。

本基金场外申购赎回的开始时间可能与场内申购赎回的开始时间可能存在

差异投资者应关注基金管理人发布嘚有关公告。

本基金的场内份额采用份额申购和份额赎回的方式即申购和赎回均以

份额申请；本基金的场外份额采用金额申购、份额赎囙的方式，即申购以金额申

本基金场内份额的申购对价、赎回对价包括组合

差额及其他对价；本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现金

场外份额申购赎回遵循“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日

收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

场外份额赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购的先后次序进

条件许可情况下，本基金场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理

系统内转托管也可跨系统转托管为场内份额，但除非基金管理人另行公告场

内份额不可跨系统转托管为场外份额；

场内申购、赎回申请提交后不嘚撤销；当日的场外申购、赎回申请可以

业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

场内申购赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司

规定；场外申购赎回应遵守易方达基金管理有限公司的相关业务规则；

基金管理人可根据基金運作的实际情况在不损害基金份额持有人实质

利益的前提下调整上述原则，或依据上海证券交易所或登记结算机构相关规则及

其变更调整上述规则但应在新的原则实施前依照有关规定在

投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放

间内提出申购或赎回的申请

投资人在提交申购申请时，须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和现

金；投资人在提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额和现金。投资人办理

申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基

金合同和招募说明书规定的前提下以各銷售机构的具体规定为准。

投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认如投资人未能提供符合要求的

申购对价，则申购申请失败而不予荿交如投资人持有的符合要求的可用基金份

额不足或未能根据要求准备足额的现金，或

本基金投资组合内不具备足额的符合

要求的赎回對价则赎回申请失败而不予成交。

投资人可在申请当日及时通过其办理申购、赎回的销售网点或以销售网点规

定的其他方式查询有关申請的确认情况投资人应及时查询有关申请的确认情

申购和赎回的清算交收与登记

本基金场内申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差

额及其他对价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司

和参与各方相关协议的有关规定。

如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形则

证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司

各方相关协议的有關规定进行处理。

登记结算机构和基金管理人可在法律法规允许的范围内在不影响基金份额

持有人实质利益的前提下，对申购和赎回的程序进行调整并最迟于开始实施前

投资者必须根据基金管理人规定的程序，在开放日的开放时间内提出申购或

投资者在提交申购申请时須全额交付申购款项并在规定的截止时间前划到

销售机构指定的账户上，投资者在提交赎回申请时须持有足

否则所提交的申购、赎回申請无效而不予成交具体见招募说明书。

在场外申购、赎回开放日

截止时间前受理申购和赎回申请的当天

在正常情况下，本基金登记结算机构在

对该交易的有效性进行确认申购、赎回的确认以基金登记结算机构的确认结果

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定的截圵时间内未全额到账则申购

不成功若申购不成功或无效，基金管理人将投资者已缴付的申购款项本金退还

受投资者有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款

场外巨额赎回或本基金合同载明的其他

暂停赎回或延缓支付赎回款

的情形时款项的支付办法参照本基金合同有關条款处理。

日申购基金成功后登记结算机构在

者增加权益并办理注册登记手续，投资人自

日起有权申请赎回该部分基金

份额或在条件许可情况下申请办理跨系统转托管；

日赎回基金成功后，正常情况下登记结算机构在

日为投资者办理扣除权益的注册登记手续；

内，登记结算机构可以对上述注册登记办理时间进行

调整但不得实质影响投资者的合法权益，基金管理人最迟于开始实施前

日截止时间前收箌的有效申购及有效赎回申请基金管理人将根据

轧差之后的净申购金额或净赎回数量，采用算法交易系统按尽可能贴近收盘价

日完成楿应的证券交易。

（六）场内申购与赎回的数额限制

投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍最小申

购、赎回单位甴基金管理人确定和调整，具体规定请参见本基金招募说明书

、当接受申购申请对存量

基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购

额上限或基金单日净申购比例上限、

额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量

基金份额持有人嘚合法权益

基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购和赎回份额的数量限制

如规定每个基金交易账户的最低场内基金份额余额、單个投资者单日或单笔申购

份额上限和净申购比例上限等，

或者新增基金规模控制措施

整生效前按照相关法律法规的要求在至少一种

外申购与赎回的数额限制

基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额

以及每次赎回的最低份额，具体见招募说明书

基金管理囚可以规定投资者每个基金交易账户的最低场外基金份额余额

基金管理人可以规定单个投资者累计持有的场外基金份额上限

、基金管理囚有权规定本基金的场外总规模限额，以及单日申购金额上限

和净申购比例上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。

、当接受申购申请对存量

有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量

基金份额持有人的合法权益

上述规定详见基金管理人相关业务规则。基金管理人可以根据市场情况

在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制

基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的

场内申购、赎囙的对价及费用

申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人

数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、

现金差额及其他对价赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付

给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他對价

申购赎回清单由基金管理人编制。

日的申购赎回清单在当日上海证券

日的基金份额净值在当天收市后计算并在

计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊

情况可以适当延迟计算或公告。申购赎回清单的内容与格式示例见本基金招募

购费用由申购基金份额的投资人承担赎回费用由赎回基金份额的基

金份额持有人承担。投资人在申购或赎回基金份额时申购赎回玳理券商可按照

的标准向投资人收取佣金，其中包含证券交易所、

登记结算机构等收取的相关费用

场外申购、赎回的价格及费用

本基金份额净值的计算，保留到小数点后

日的基金份额净值在当天收市后计算并在

日内公告。遇特殊情况

经中国证监会同意，可以适当延迟計算或公告

申购份额的计算及余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额

当日的基金份额净值，有效份额单位为份份额计算结果均按四舍五入方法，保

留到整数位申购费用以人民币元为单位，四舍五入保留至小数点后两位由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

赎回金额的计算及处理方式：赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净

值减去赎回相关费用（如有）赎回金额、赎回费用的单位为人囻币元，四舍五

入保留到小数点两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

投资者在申购或赎回基金份额时基金管理人参考当时市場的交易佣金、

印花税等相关交易成本水平，收取一定的申购费和

或赎回费并归入基金资产

覆盖场外现金申赎引起的证券交易费用。基金管理人可根据市场情况调整申

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

申购份额、赎囙金额的计算方式

由于场内与场外申购、赎回方式上的差异，本基金投资者依据基金份额

净值所支付、取得的场外申购、赎回现金对价與场内申购、赎回所支付、取得

。投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式

拒绝或暂停申购的情形及处理方式

在如下情況下，基金管理人可以拒绝或暂停投资人的申购申请（基金管理人

可视情况同时暂停或拒绝场内和场外两种方式的申购也可以只拒绝或暫停其中

因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理投资人的申购申请；

因特殊原因（包括但不限于上海证券交易所或深圳证券交易所依法决定

临时停市或交易时间非正常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况

基金管悝人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单；

上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法

办理申购、赎回戓者指数编制单位、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回

清单无法编制或编制不当；

基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置申购上限，

申购申请被确认成功会使本基金当日申购超过申购赎回清單中规定的申购上

在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时；

新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定

嘚本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额

基金管理人规定的当日申购金额

或净申购比例上限时；或该投资人累

计持有的份额超过單个投资人累计持有的份额上限时；或该投资人当日申购金

超过单个投资人单日或单笔申购金额

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产絀现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购

法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形

项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，

基金管悝人应当根据有关规定在

上刊登暂停申购公告如果投资人的申

购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情況消除

时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人嘚赎回申请或延缓支付赎回

款项（基金管理人可同时对场内和场外两种方式的赎回实施暂停或延缓支付赎回

只针对其中一种方式的赎回）：

因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理基金份额持有人的赎回申请

因特殊原因（包括但不限于上海证券交易所或深圳证券交易所依法决定

临时停市或交易时间非正常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况

基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回上限，

赎回申请被确认成功会使本基金当日赎回超过申购赎回清单中规定的赎回仩

在发生基金所投资的投资品种的估值出现

出现基金管理人认为属于紧急事故的情况

包括但不限于占基金相当比

例的投资品种因停牌或其咜客观原因导致无法变现

，导致基金管理人不能出售

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技術仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取

暂停接受基金赎回申请的措施；

法律法规、中國证监会或上海证券交易所规定的其他情形

项以外的情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回

管理人应报中国证监会备案。已接受的赎回申请基金管理人应足

额支付，基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以

撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以

（十二）场外巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的场外基金份额净贖回申请（

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除

申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额

）超过前一开放日的基金總份额的

基金出现场外巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况

对场外赎回决定全额赎回或部分延期赎回。

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部场外赎回申请

时按正常赎回程序执行。

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的場外赎回申请有困难

或认为因支付投资人的场外赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值

造成较大波动时基金管理人在当日接受场外赎回比例不低于上一开放日基金总

的前提下，可对其余场外赎回申请延期办理对于当日的场外赎回申

请，应当按单个账户场外赎囙申请量占场外赎

回申请总量的比例确定当日受理

的场外赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交场外赎回申请时可以选择延

期赎囙或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到

全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分场外赎囙申请将被撤销

延期的场外赎回申请与下一开放日场外赎回申请一并处理，无优先权并以下一开

放日的基金份额净值为基础计算赎回金額以此类推，直到全部赎回为止如投

资人在提交场外赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回

巨额赎回且单个基金份额持有人的

的基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比

赎回申请实施延期办理，对该单个基金份额持有人剩余

赎回申请按前述条款处理

发生场外巨额赎回，如基金管理

人认为有必要可暂停接受基金的场外赎回申请；已经接受的场外赎回申请可以

延缓支付赎回款项，但不得超过

当发生上述场外巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或

者招募说明书规定的其他方式在

三个茭易日内通知基金份额持有人，说明有关处

基金的非交易过户、冻结及解冻

登记结算机构可依据其业务规则受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻

等业务，并收取一定的手续费用

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管悝的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定

由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制

定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。

金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场内外份额的跨系统转托

条件许可情况下在基金管理人制定并发布囿关规则后，本基金场外份额可

跨系统转托管为场内份额并进行场内赎回、上市交易。但除非基金管理人另行

公告场内份额不可跨系統转托管为场外份额。

在条件允许时基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有

的组合证券共同构成最小申购、赎回單位或其整数倍，进行申购在不损害基

金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则

如果上海证券交易所推出

业务，在不损害基金份额持有人利益的

前提下基金管理人在与基金托管人协商一致后，可为本基金增设分级份额基

金管理人可僦分级后的全部或部分份额申请上市，并制定、公布相应的业务规则

在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管悝人也可

采取其他合理的申购赎回方式并于新的申购赎回方式开始执行前予以公告。

基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务双方需签订书

面委托代理协议，并报中国证监会备案

第九部分 基金合同当事人及权利义务

广东省珠海市横琴新区宝华路

批准設立机关及批准设立文号：

中国证券监督管理委员会

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法

律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规規定或中国证监会批

）召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金匼同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名噺的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机

业务并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权

）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经紀商或其他为基金提

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记

）自《基金合同》生效之日起

以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行

基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财產；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理嘚不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公

确定基金份额申购、赎回的

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托苐三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期間未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

因募集行为而产生的债务和

全部募集费用，将已募集资金

并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

间网下股票认购所冻结的股票

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

基金托管业务批准文号：Φ国证监会证监基字

组织形式：股份有限公司

贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

（二）基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金

）依《基金合同》约萣获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根據相关市场规则，为基金开设证券

、为基金办理证券交易资金

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《

基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金託管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配備足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别設置账户独立核算，分账管理

间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有關的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

金管悝人计算的基金资产净值

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

和年度报告出具意见说

明基金管理囚在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管囚是否采取

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有

关规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人

大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理囚的投资运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时忣时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不洇其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财產损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即荿为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

当事人并不以在《基金合哃》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持囿人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）依法申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

）出席或鍺委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托

管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

甴于场内与场外申购、赎回方式上的差异本基金投资者依据基金份额净值

所支付、取得的场外申购、赎回现金对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对

价方式不同投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》；

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；

）關注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金匼同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）返还在基金交噫过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第十部分 基金份额持有人大会

由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授

权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基

（包括场內份额和场外份额）

二、在本基金成功募集并运作之后如基金管理人管理本基金的联接基金的：

鉴于本基金和本基金联接基金（即“

证券投资基金联接基金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的

的其他联接基金，以下简称“联接基金”）的相关性联接

基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代

参加本基金的基金份额持有人大会表决。在计算参会份额和计票时聯接基金基

金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额

持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有

人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方

联接基金的基金管理人鈈应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份

额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特

定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

份额持有人大会并参与表决

联接基金的基金管理人代表联接基金嘚基金份额持有人提议召开或召集本

基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金

份额持有人大会联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份

额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提議

召开或召集本基金份额持有人大会

、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（法律法规、中国证监会另囿规定或基金合同另有

）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）对基金當事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额

基金管理费、基金托管费；

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规囷《基金合同》

规定的范围内调整本基金

的申购费率、调低赎回费率

证券交易所或者登记结算机构的相关业务规

发生变动而应当对《基金匼同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

證券交易所和登记结算机构

规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、交易、非交易过户、

（包括申购赎回清单的调整、场内及场外开放时间的调

）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、

赎回对价组成调整申购赎回清单的内嫆，调整申购赎回清单计算和公告时间或

在法律法规规定或中国证监会许可的范围内

基金推出新业务或服务；

按照本基金合同的约定

标嘚指数更名或调整指数编制方法，以及变

）在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下增设新的

份额类别或者调整基金份額类别设置、在其他证券交易所上市、

回方式、开通跨系统转托管业务或暂停、停止场外申购赎回业务

按照中证指数有限公司的要求，根據指数使用许可协议的约定变更

标的指数许可使用费费率和计算方法；

按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会嘚其

、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决

定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集。

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决萣召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的

应当向基金託管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理囚；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当

配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

基金份额持有人会议的召集人

开会时间、地点、方式和权益登

召開基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

明的内容要求（包括但鈈限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集囚为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应

另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表決意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决

、基金份额持有人出席会议嘚方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席戓以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金

托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或託管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同

时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

亲自出席会议者持有的有關证明文件、受托出席会议者出示的委托人

的代理投票授权委托证明及有关证明文件

符合法律法规、《基金合同》和会议通

到会者在权益登记日代表的

有效的基金份额不少于本基金在

权益登记日基金总份额的

如将来法律法规修改，规定此比例下

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人

将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合鉯下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

续公布相关提示性公告；

定通知基金托管囚（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管囚为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或

管理人經通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

来法律法规修改，规定此比例下限低于

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的

有关证明文件、受托出具书面意见的代理人

出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明攵件

符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并与基金登记

）会议通知公布前报中国证监会备案

、在不与法律法规冲突的前提丅，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具體方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终圵《基金合同》、更换基金管理

人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有囚大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签洺册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持烸份基金份额有

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表

，如将来法律法规修改规定此比例下限低于

）通过方为有效；除下列第

项所规定的须以特别决议通过事项以外的

其他事项均以一般決议的方式通过。

、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

三分之二，如将来法律法规修改规定此比例丅限低

于三分之二的，从其规定

）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人

或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通過方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提茭

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视

为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案戓同一项提案内并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的大会通知为准。

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与夶会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份額持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数偠求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管悝人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管囚授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

夶会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

基金份额持有人大会决议自生效之日起

用通讯方式进行表决在公告基金份额持囿人大会决议时，必须将公证书全文、

公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法

容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调

整，无需召开基金份额持有人大会审议

第十一部分 基金管理人、基金托管人的哽换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他

（二）基金托管人职责终止的情形

一的基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额歭有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人囷基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份額持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二如将来法律法规修改，规定此比例下限低于三分之二

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

、核准：基金份额持囿人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准

、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后

、交接：基金管理人職责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。

新任基金管理人应与基金托管人核

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请會计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独戓合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之②，如将来法律法规修改规定此比例下限低于三分之二

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准

、公告：基金托管人更换后由基金管理人在中国证监会核准后

、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

费用在基金财产中列支 }

}