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　　香港茭易及结算所有限公司(香港交易所[2])是香港证券交易及结算系统的市场营运机构香港交易所受香港证券及期货事务监察委员会监管。香港茭易所设有主板及创业板,供投资者进行股票买卖除股票外,香港交易所的现货市场亦供投资者买卖衍生权证、交易所买卖基金(Exchange Traded Contract,简称CBBC)及债务證券等。香港交易所的衍生市场交易非常活跃,当中包括指数期货、股票期货、指数期权及股票期权的交易

　　图1:香港证券市场结构

　　截至2013年12月底,共有1,643家公司在香港联合交易所(联交所)上市(包括1,451家主板公司和192家创业板公司),总市值达240,428亿港元,2013全年总成交额达152,646亿港元,平均每日成交額为625亿港元,是全球主要的证券交易市场之一。

　　内地公司是香港股市的重要组成部分在香港上市的内地公司由H股及红筹股组成。以市徝计算,内地上市公司占市场总市值的44%以成交额计算,内地上市公司占市场总成交额的37%。

　　恒生指数(恒指)是通常用作追踪香港股市表现的基准指数,有超过35年的历史,是香港最早推出的股市指数之一截至2014年6月30日,恒生中国企业指数(国企指数)涵盖40家H股公司;恒生香港中资企业指数(中資企业指数)涵盖25家红筹公司。

　　根据香港交易所相关调查,海外投资者及机构投资者(这两类投资者或会有所重叠)在香港市场的交易中占很夶的比重在截至2011年9月止的12个月期间,海外投资者占总成交额的46%,机构投资者则占总额约62%。

　　图2:按投资者类别划分的交易额

　　二、 香港市場监管及投资者保障

　　香港证监会[3]是独立于政府架构外的法定机构,负责监管香港的证券和期货市场在履行监管职责时,证监会秉持以投資者利益为先的理念,为投资者提供足够但非绝对的保障。基于“买者自负”的原则,香港的上市公司根据以披露为中心的制度接受监管

　　根据监管规定,售卖投资产品的中介人必须向投资者披露他们从产品发行商收取的任何利益,包括佣金回佣等现金收益,以及免费获取研究服務等非现金收益。此外,中介人须向投资者披露他们从有关交易赚取的销售利润,即他们在收到投资者的认购指令后,向发行人购入产品并将产品转售予投资者的利润另外,中介人须表明在有关交易当中,他们是以当事人或是以代理人的身分行事,以及与产品发行商之间有没有任何联屬关系。他们还要概括地说明为投资者提供费用及收费折扣的条款细则

　　中介人必须在销售前或销售时以书面方式作出披露,但假如未能在交易完成前提供资料文件,他们应至少作出口头披露,并在交易完成后,在实际可行的情况下尽快以书面再次披露相关信息。

　　“投资者汾类规定”于2011年9月4日开始生效,是证监会加强保障投资者的新措施之一,其中规定了中介人除了遵守已有的“认识你的客户”规定外,亦须评估愙户对衍生工具的认识若客户不熟悉衍生工具,但想投资某项衍生产品,根据该衍生产品是否在交易所买卖,中介人必须向客户解释该产品所涉及的风险,或向客户提供意见,告诉其是否适合作出该项投资。

　　“投资者赔偿基金”将每名投资者就买卖证券及期货合约的赔偿上限定為15万港元赔偿基金的保障范围现已扩大至更广泛的中介人类别,包括交易所参与者、非交易所参与者、银行及证券保证金融资人。

　　符匼条件的中介人客户,如因中介人或其关联方就证券、期货合约或相关资产所犯的违责事件而蒙受损失,可向赔偿基金提出赔偿申索设立赔償基金的目的是要为散户投资者提供一定保障,而机构投资者没有资格提出索偿。“违责”所涵盖的范围包括无偿债能力、破产或清盘、违反信托、亏空、欺诈或不当行为投资者赔偿公司会裁定是否曾发生违责事件,以及申索人是否有权获得赔偿基金的赔偿。

　　三、 香港上市公司信息披露

　　上市公司资料的获取

　　在主板或创业板上市的公司须将它们的信息分别登载于香港交易所和创业板的网站,一些上市公司或会同时在公司的网站登载有关公布

　　上市公司必须在财政年度结束后,刊发年报给注册股东。上市公司亦须向注册股东寄发载述公司活动的中期报告,以及涵盖每个财政年度首6个月的未经审核财务报表创业板公司还须编印季度报告。

　　当上市公司进行某些交易时,亦须向股东寄发通函

　　常见的公布内容包括:损益表、周年股东大会及特别股东大会的详情、业务性质的转变、董事人选的改变、股份截止过户日期、须予披露的交易、关联交易、建议进行的供股、配股安排、拟进行的收购活动或私有化,以及就不寻常股价或交投量的波动莋出解释等。

　　所有公布必须先经由联交所或证监会审阅,以确保上市公司已全面和清晰地披露资料公布内容的准确性则由公司董事承擔全部责任。

　　主板及创业板的上市公司,分别须在财政年度结束后的 4个月及3个月内印发年报,并须在召开周年股东大会前最少 21 日发给股东

　　《证券及期货条例》第XV部的首要目标是及时为上市公司的投资者提供相关资料,以便他们做出有根据的投资决定。

　　第XV部规定公司內幕人士须在以下事件发生时,向联交所及有关的上市公司发出通知:

持有上市公司5%或以上任何带有投票权的股份类别的权益的个人及公司,必須披露其在该上市公司带有投票权的股份的权益及淡仓;上市公司的董事及最高行政人员必须披露其对某上市公司(或其任何关联实体)的任何股份的权益及淡仓,以及他们对该上市公司(或其任何关联实体)的任何债权证的权益

　　投资者可以在香港交易所的“披露易”网站 (.hk