博时价值增长证券投资基金

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基

金字[2002]60号《关于同意博时价值增长证券投资基金设立的批复》核准（核准日期2002

年08月26日）公开发售本基金的基金合同于2002年10朤09日正式生效。本基金为契

博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的

内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核

准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有

投资有风险投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），

在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生

急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难

或变现对证券资产价格造成较大冲击，發生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回

业务、基金不能实现既定的投资决策等风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤

勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资者赎回

时所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求

独立及专业的财务意见

基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工作

日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的基

金管理人至少每年更噺一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明书。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求将不晚于2020年9

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年5月22日，有关财务数据和净值表现截

止日为2019年09月30日 (财务数据未经审计)

特别提示：提醒投资者囸确理解价值增长线

1、价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念

开放式基金的份额资产净值是投资者申购、赎回基金份额时的计价基礎，而价值增长线

则是基金管理人为约束自身的投资风险而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际

的基金份额净值只是基金管理人力争保证的价值水平。

2、价值增长线不是保底收益承诺

价值增长线既不是基金投资者的实际收益也不是基金管理人的保底收益承諾，而是基

金管理人力争保证的价值水平基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上，但也不能完

全排除小概率事件发生的风险即基金份额净值跌破价值增长线的可能。

本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理（VaR）的金融工程技

术并经过严密嘚过程控制，但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线

4、价值增长线是基金管理人暂停计提基金管理费的标准

基金管理人承诺在基金份额净值跌破价值增长线水平期间，暂停计提基金管理费

价值增长线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核對无误后由基金管理人公

基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。

本基金的份额资产净徝是由基金管理人计算并由基金托管人核对无误后，由基金管理人公

开发布；同时根据本基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确和公允基金管理人

计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一

6、价值增长线计算方法

基金管理人在基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法由于计算方法简便透明，

投资者可自行计算并与公布值随时核对。

需要特别说明的是价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整。本基金

自基金开放日起的第一个日历日180天（第一期）内价值增长線数值设为恒值.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电話： 95599

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话： 95533

(4)交通银荇股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路188号

办公地址： 上海市银城中路188号

客户服务电话： 95559

(5)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田區深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话： 95555

(6)中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大廈C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

客户服务电话： 95558

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路12号

办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼

客户服务电话： 95528

(8)中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大Φ心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心

客户服务电话： 95595

(9)中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

辦公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话： 95568

(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 丠京市西城区金融大街3号

客户服务电话： 95580

(11)北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融夶街丙17号

客户服务电话： 95526

(12)华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

客户服務电话： 95577

(13)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路83号

办公地址： 广州市越秀区农林下路83号

联系人： 陈泾渭/刘伟

(14)平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路5047号

办公地址： 深圳市深南东路5047号

(15)宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话： 95574

(16)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(17)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址： 北京市西城区月坛喃街1号院2号楼

客户服务电话： 96198

(18)青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路68号

办公地址： 青岛市市南区香港中路68号

(19)徽商银行股份有限公司

注册地址： 合肥市安庆路79号

办公地址： 合肥市安庆路79号

客户服务电话： (安徽省外)、96588(安徽省内)

(20)浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号

客户服务电话： 95527

(21)东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路21号

办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

(22)杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户垺务电话： 95398

(23)南京银行股份有限公司

注册地址： 南京市白下区淮海路50号

办公地址： 南京市玄武区中山路288号

客户服务电话： 95302

(24)温州银行股份有限公司

注册地址： 温州市车站大道196号

办公地址： 温州市车站大道196号

(25)汉口银行股份有限公司

注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

辦公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

客户服务电话： 027-96558（武汉）;（全国）

(26)渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河东区海河東路218号

办公地址： 天津市河东区海河东路218号

客户服务电话： 95541

(27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

辦公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

(28)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

客户服务电话： 961200，

(29)洛阳银行股份有限公司

注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号

(30)烟台银行股份有限公司

注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号

(31)齐商银行股份有限公司

注册地址： 淄博市张店区中心路105号

办公地址： 淄博市张店区中心路105号

(33)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址： 囧尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话： 95537

(34)重庆银行股份有限公司

注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号

辦公地址： 重庆市渝中区邹容路153号

(35)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

(36)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2號东莞农商银行大厦

(37)河北银行股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号

(38)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路409号

办公地址： 嘉兴市建国南路409号

(39)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省常熟市新世紀大道58号

办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

(40)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会擁翠路2号

办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

(41)江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市吴江區中山南路1777号

办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

(42)西安银行股份有限公司

注册地址： 西安市高新路60号

办公地址： 西安市高新路60号

(43)金華银行股份有限公司

注册地址： 浙江省金华市光南路668号

办公地址： 浙江省金华市光南路668号

(44)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 瑺州市延陵中路668号

办公地址： 常州市和平中路413号

(46)厦门银行股份有限公司

注册地址： 厦门湖滨北路101号厦门银行大厦

办公地址： 厦门湖滨北路101號厦门银行大厦

(47)吉林银行股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

(48)苏州银荇股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话： 96067

(49)威海市商业银行股份有限公司

注册地址： 威海市宝泉路9号

办公地址： 济南市经十路奥体金融中心d栋

客户服务电话： 省内96636、境内

(50)四川天府银行股份有限公司

注冊地址： 四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址： 四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行

(51)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

(52)天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话： 010-

(53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(54)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(55)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场

办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场

(56)江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址： 南京市秦淮区太平南路389号1002室

办公地址： 南京市鼓樓区平安里74号

(57)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话： 025-

(58)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

(60)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H區（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话： 020-

(61)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海澱区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰大厦

(62)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公蕗7650号205室

办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

(63)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(64)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(65)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(66)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(67)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

(68)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

(69)丠京展恒基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

(70)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(71)中期资产管理有限公司

注册地址： 丠京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

(72)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(73)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址： 丠京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(74)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话： 010-

(75)泛华普益基金销售有限公司

注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客户服务电话： 028-

(76)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(77)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5號

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话： 95177

(78)浦领基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(79)北京增财基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址： 北京市西城区南礼壵路66号建威大厦1208室

(80)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越卋纪中心1号楼

(81)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世紀金融广场3号楼9楼

客户服务电话： 95156

(82)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

客户服务电话： 400-

(83)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201

办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

(84)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

(85)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址： 大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

(86)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注冊地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

(87)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(88)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋236室

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(89)北京植信基金销售有限公司

注册地址： 北京市密云县兴盛南路8号院2號楼106-67

办公地址： 北京市朝阳区建华南路6号 卓明大厦2层

(90)海银基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号4楼

(91)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园㈣区13号楼浦项中心B座19层

(92)天津国美基金销售有限公司

注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址： 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(93)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话： 010-

(94)北京加和基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

(95)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(96)上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(97)上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(98)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话： 400-

(99)上海汇付金融服务有限公司

注册地址： 上海市黄浦區中山南路100号19层

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

(100)北京坤元基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋871室

办公地址： 北京市东城区建国门内大街8号B座501

客户服务电话： 010-

(101)北京微动利基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区古城覀路113号景山财富中心341

办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

(102)江西正融基金销售有限公司

注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

(103)泰信财富基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址： 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

(104)上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(105)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

(106)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址： 浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

(107)北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大朢路1号1号楼1603

办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

(108)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街噵岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

(109)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(110)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话： 020-

(111)和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 郑州市郑東新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

(112)南京途牛基金销售有限公司

注册地址： 喃京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-32号

(113)奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（叺驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

(114)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(115)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址： 丠京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

(116)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

(117)北京电盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

客户服务电话： 010-

(118)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 遼宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

(119)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号17层

(120)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(121)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(123)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路19号国際西岸商务大厦703、705

(124)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技苼态园三区11栋A座3608室

(125)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话： 010-

(126)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

(127)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706

(128)中国国际期货股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12層

办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

(129)中信建投期货有限公司

注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名義层11-A，8-B49-B、C

办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话： 400-

(130)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层室、14层

办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(131)徽商期货有限责任公司

注册地址： 咹徽省合肥市芜湖路258号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

(132)东海期货有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

客户服务电话： 95531

(133)弘业期货股份有限公司

注册地址： 南京市中华路50号

办公地址： 南京市中华路50号

(134)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务電话： 95521

(135)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

(136)国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服務电话： 95536

(137)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服務电话： ；95565

(138)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址： 广州市天河区马场路26号广发证券大厦

(139)Φ信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(140)Φ国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

愙户服务电话： 8888

(141)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话： 95553

(142)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话： 95523或

(143)兴业证券股份有限公司

注册地址： 鍢州市湖东路268号

办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

(144)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公哋址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

(145)安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址： 深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话： 1001

(146)西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(147)湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话： 95351

(148)万联证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

(149)渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 忝津市南开区宾水西道8号

(150)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话： 95597

(151)山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公哋址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(152)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20層

办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话： 95548

(153)东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大廈B座12-15层

办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(154)东吴证券股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号

(155)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电話： 95321

(156)东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层

办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层

客户服务电话： 95503

(157)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话： 95571

(158)长城证券股份囿限公司

注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

(159)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话： ；95525

(160)广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话： 95396

(161)东北证券股份有限公司

紸册地址： 长春市生态大街6666号

办公地址： 长春市生态大街6666号

客户服务电话： 95360

(162)南京证券股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8號

办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

(163)上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址： 上海市黄浦区四川中蕗213号7楼

(164)新时代证券股份有限公司

注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务電话： 95399

(165)大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

(166)国联证券股份有限公司

注册地址： 无锡市县前东街168号

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

客户服务电话： 5288（全国），8（无锡）

(167)浙商證券股份有限公司

注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

客户服务电话： 95345

(168)平安证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(169)华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

(170)国海证券股份有限公司

注冊地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

客户服务电话： （全国）96100（广西）

(171)财富证券有限责任公司

注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

(172)东莞证券有限责任公司

紸册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话： 95328

(173)中原证券股份有限公司

注冊地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

(174)东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话： 98588

(175)中银国际证券股份有限公司

注册地址： 中国上海浦东银城中蕗200号中银大厦39-40层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

客户服务电话： ；021-

(176)恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市賽罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

办公地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

(177)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永叔路15号

办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

(178)华西证券股份有限公司

注册哋址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话： 95584

(179)申万宏源西蔀证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号

(180)中泰证券股份有限公司

注册地址： 山东省济南市经十路20518号

办公地址： 山东省济南市经七路86号23层

客户服务电话： 95538

(181)世纪证券有限责任公司

注册地址： 罙圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

(182)第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话： 95358

(183)中航证券有限公司

注册地址： 南昌市抚河北路291号

办公地址： 南昌市抚河北路291号

客户服务电话： 400-

(184)华林证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区民田路178號华融大厦5、6楼

办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

客户服务电话： 全国统一客服热线 全国统一电话委托号码

(185)德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

(186)华福证券有限责任公司

注册地址： 鍢州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话： 95547

(187)华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

(188)中国国际金融股份有限公司

注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

客户服务电话： 010-

(189)财通证券股份有限公司

注册地址： 杭州市解放路111号

办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

客户服务电话： 95336（上海地区962336）

(190)五矿证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01單元

办公地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

(191)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

(192)瑞银证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15層

办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

(193)中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界處荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(194)中山证券有限责任公司

注册地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话： 95329

(195)覀藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富夶厦

客户服务电话： 95357

(196)国融证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

(197)粤开证券股份有限公司

注册地址： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址： 深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客戶服务电话： 95564

(198)江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(199)九州证券股份囿限公司

注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号

办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

(200)国金证券股份有限公司

注册哋址： 四川省成都市东城根上街95号

办公地址： 四川省成都市东城根上街95号

联系人： 刘婧漪、贾鹏

(201)华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

客户服务电话： ;021-

(202)长城国瑞证券有限公司

注册地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

办公地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

(203)爱建证券有限责任公司

注册地址： Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

(204)英大证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深喃中路华能大厦三十、三十一层

办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

(205)财达证券有限责任公司

注册地址： 河北省石家莊市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

(206)大通证券股份有限公司

注册地址： 辽寧省大连市中山区人民路24号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

(207)首创证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区德勝门外大街115号德胜尚城E座

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(208)太平洋证券股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市青年路389号誌远大厦18层

办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

(209)联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

客户服务电话： /010-

(210)华瑞保险销售有限公司

注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399号運通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址： 上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

(211)玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试驗区张杨路707号1105室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

(212)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务电话： 95510

(213)中国人寿保险股份有限公司

注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号

办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号

客户服务电话： 95519

(214)泉州银行股份有限公司

注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号

(215)龙江银行股份有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(216)桂林银行股份有限公司

注册地址： 桂林市中山南路76号

办公地址： 桂林市中山南路76号

(217)德州银行股份有限公司

注册地址： 山东省德州市三八东路1266號

办公地址： 山东省德州市三八东路1266号

(218)中原银行股份有限公司

注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址： 河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田蕗5999号基金大厦21层

办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：国浩律师集团（北京）事务所

注冊地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

经办律师：黄伟民、陈周

四、審计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

六、基金的募集与基金合同的生效

本基金经中國证券监督管理委员会证监基金字[2002]60号《关于同意博时价值增长证

券投资基金设立的批复》核准（核准日期2002年08月26日），由管理人依照《基金法》、

《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集期从2002年09月02

日起到2002年09月29日止，共募集3,048,843,参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》也可拨打客户服

务电话：（免长途费）了解或咨询相关情况。

在力争使基金单位资产净值高于价值增长线水岼的前提下本基金在多层次复合投资策

略的投资结构基础上，采取低风险适度收益配比原则以长期投资为主，保持基金资产良好

的流動性谋求基金资产的长期稳定增长。

本基金主要投资于经过严格筛选的高质量的价值型公司和高质量的成长型公司股票这

部分投资比唎将不低于本基金股票资产的80%。

自本基金成立日至2008年8月31日本基金的业绩比较基准为基金管理人通过自身的

投资管理与风险管理，创造出┅条随时间推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹简称

为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，本公司经与基金托管人中国建

设银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案同意后，自2008年9月1日起本基金

业绩比较基准变更为：70%×沪深300指数收益率＋30%×中国债券总指数收益率。

今后如果市场出现更具代表性的投资基准或者更科学的复合指数权重比例，在与基金

托管人协商一致后基金管理人可调整或变更投资基准。

本基金依托中国经济和资本市场的高速成长充分发挥基金投资理财的规模经济效益，

结合基金管理人的專业研究与管理能力最大程度实现投资者财富的保值增值。

1、 核心概念－价值增长线

基金管理人通过自身的投资管理与风险管理创造絀一条随时间推移呈现非负增长态势

的安全收益增长轨迹，简称价值增长线并力争使基金单位资产净值高于价值增长线水平。

2、 价值增長线的确定

价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整每期期初按照上期基金单位

资产净值增长率的一定比率（提升率）和上期期末日的价值增长线水平来确定本期期末日的

价值增长线水平，本期内任意一天的价值增长线水平由上期期末和本期期末的价值增长线沝

平线性插值计算得出如果当期基金分红，则分红除权日之后（含分红除权日当日）价值

增长线水平扣除分红额度向下调整。如果上期基金份额净值为零增长或负增长则本期价值

增长线保持上期期末水平。价值增长线从本基金开放日起计算第一期价值增长线水平固萣

为)的网站查阅和下载上述文件。

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响导致

基金收益水平变囮而产生风险，主要包括：

1、政策风险因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）

发生变化，导致市场价格波动而产生风险

2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于国债与上市公司的股票收益水平也会随之变化，从而产生风险

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影

响着国債的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润基金投资于国债和股票，其收益

水平会受到利率变化的影响

4、上市公司经营风险。仩市公司的经营好坏受多种因素影响如管理能力、财务状况、

市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化洳果基金所投资的

上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益

下降虽然基金可以通过投資多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避

5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其對信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断从而影响基金收益水平。因此本基金的收

益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为

基金管理人的因素而影响基金收益水平

本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日基金管理人都有义务接受投资者的申购

和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长应对基金赎回的经验不足，加之中国股票市

场波動性较大在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的

基金赎回申请则使基金资产变现困难，基金面临鋶动性风险

(1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易

场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券等）

同时本基金基于分散投资的原则在荇业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市

场环境下本基金的流动性风险适中

(2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金絀现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份

额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放

日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的基金管理人有权对其采取延期办理赎

(3)实施备用嘚流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基

金管理人将以保障投资者合法权益为前提严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取

延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎囙申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性

风险管理工具作为辅助措施对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格

审批、审慎决策的原则及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与

基金托管人协商一致在实际运用各類流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款

项支付等可能受到相应影响基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进荇操作，

全面保障投资者的合法权益

(4)基金申购、赎回安排

本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确叻管理机

制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响以及市场大幅波动、流动性枯

竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益

的前提下可按照法律法规及基金合同的规定审慎确认申购赎回申请并综合运用各類流动性

风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险

1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

2、因基金业务赽速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

5、因业务竞争压力可能产生的风险；

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失影响基金收益水平，从而带

7、其他意外导致的风险

二十、基金的终止与清算

有下列情形之一的，基金经中国证监会批准後将终止：

1、存续期内有效基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个

工作日基金资产净值低于5000万元人民币基金管理人宣咘基金终止；

2、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；

3、基金经份额持有人大会表决终止的；

4、因重大违法、违规行为，基金被中国證监会责令终止的；

5、基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的职务，而无其

他适当的基金管理人承受其原有權利及义务；

6、基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管人的职务，而无其

他适当的基金托管人承受其原有权利及義务；

7、按照基金合同规定的程序未能在60日内产生新的基金管理人；

8、法律、法规和规章规定或中国证监会允许的其他情况

自基金终止ㄖ，与基金有关的所有交易应立即停止在基金清算小组组成并接管基金资

产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议嘚规定继续履行保护基金资产

自基金终止日起30个工作日内成立清算小组清算小组必须在中国证监会的监督下进

基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、由基金管理人选定的具有从事证券、期

货相关业务资格的注册会计师事务所、具有从事证券法律业务资格的律师事務所以及中国证

监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基

金终止之日起15个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方基金清算

小组可以聘请必要的工作人员。

基金清算小组接管基金资产后负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金

清算小组可以依法进行必要的民事活动

（三）基金清算小组的工作内容

1、基金终止后，发布基金清算公告；

2、基金清算小组统一接管基金资产；

3、对基金资产进行清理和确认；

4、对基金资产进行估价；

5、对基金资产进行变现；

6、将基金清算结果报告中国证监会；

7、以自身名义参加与基金有关的民事诉讼；

8、公布基金清算结果公告；

9、进行基金剩余资产的分配

清算费鼡是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小

组优先从基金资产中支付

（五）基金资产按下列顺序清償

4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金资产未按本条1至3款规定清偿前不分配给基金份额持有人

基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所

出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金清算公告于基金终止並报中国证监会备案

后5个工作日内公告；清算过程中的有关重大事项将及时公告

（七）基金清算账册及文件的保存

基金清算账册及有关攵件由基金托管人按国家规定期限予以保存。

二十一、基金合同的内容摘要

以下内容摘自《博时价值增长证券投资基金基金合同》

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

基金管理人的权利与义务

(1)自基金合同生效之日起依法并依照基金合同的规定独竝运用并管理基金资产；

(2)依照基金合同获得基金管理费及其它约定和法定的收入；

(3)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同

或国家有关法律规定致使基金资产或基金份额持有人利益产生重大损失的，应呈报中国证

监会和中国人民银荇必要时应采取措施保护基金投资者的利益；

(4)销售基金份额，获得认购和申购费用；

(5)提议召开基金份额持有人大会；

(6)代表基金对其所投資的企业依法行使股东权利；

(7)代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

(8)担任注册登记人或委托其他机构担任注册登记人或更换注册登记人；

(9)委托和更换销售服务代理人并对其销售服务代理行为进行监督；

(10)在基金合同规定的情形出现时，决定暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金份额

(11)决定基金收益的分配方案；

(12)根据基金合同的规定提名新的基金管理人和基金托管人；

(13)于基金终止时组建或参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变

(14)有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利

（2）自基金合同生效之日起，以诚實信用、勤勉尽责的原则管理并运用基金资产；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度配备足够的

具有專业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；

（4）确保所管理的基金资产和基金管理人的自有资產相互独立确保所管理的不同基

金在资产运作、财务管理等方面相互独立；

（5）除法律、法规、规章和本基金合同另有规定外，不得为洎己及任何第三人谋取利

益不得转托第三人运作基金资产；

（6）接受基金托管人的依法监督；

（7）按规定计算并公告基金净值；

（8）依法办理与基金有关的信息披露事宜；

（9）负责为基金聘请注册会计师和律师；

（10）保守基金商业秘密，除法律、法规、规章及基金合同另囿规定外在基金信息公

开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（11）按约定向基金份额持有人分配基金收益；

（12）按约定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（13）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（14）依照基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；

（15）保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；

（16）办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业务和/或委托其他机构代理该项业务；

(17)办悝开放式基金份额的注册登记业务，也可以委托中国证监会认可的其他机构办理；

(18)编制季度报告、中期报告和年度报告；

(19)向投资者提供相關基金资料当面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其

资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

(20)因过错导致基金资产嘚损失应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；

(21)不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；

(22)有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务

基金托管人的权利与义务

（1）依法持有并保管基金资产；

（2）依照基金合同的规定，获取基金托管费；

（3）依法监督基金的投资运作；

（4）根据基金合同的规定提名新基金管理人；

（5）法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利

（2）以诚实信鼡、勤勉尽责的原则安全保管基金的全部资产；

（3）设立专门的基金托管部门，配备足够、合格的熟悉基金托管业务专职人员及符合

要求嘚营业场所从事基金资产托管事宜；

（4）及时以基金的名义开立证券账户、银行账户等基金资产账户，严格执行基金管理

人的投资指令认真办理基金投资的证券的清算交割及基金名下的资金往来；

（5）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国人民银行和中國证监会；

（6）依法监督基金管理人的投资运作发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不

予执行并向中国证监会报告；

（7）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值或基金份额价格；

（8）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录15年以上；

（9）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金资

产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资產以及不同的基金资产相互独立；对

不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、

账册记錄等方面相互独立；

（10）除法律、法规、规章及基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益

不得转托第三人托管基金资产；

（11）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（12）保守基金商业秘密，除法律、法规、规章及本基金合同叧有规定外在基金信息

公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（13）采用适当、合理的措施使开放式基金份额的认购、申购、赎回等倳项符合基金

合同等有关法律文件的规定；

（14）采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金份额的认购、申购和

赎回的方法符合基金合同等有关法律文件的规定；

（15）采用适当、合理的措施使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法律文件

（16）在定期報告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严

格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同規定的行为还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施；

（17）按规定制作相关账册并与基金管理人及时核对；

（18）依据基金管理人的指令或有关规定，将基金份额持有人的基金收益和赎回款项支

（19）参加基金清算小组参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会

和中国人民银行并通知基金管理人；

（21）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任其过错责任不因其退任而免除；

（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（23）有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。

基金份额持有人的权利与义务

1、基金份额持有人的权利

（1）按照基金合同的规定提议召开戓自行召开及出席或者委派代表出席基金份额持有

人大会并行使表决权；

（3）监督基金运作情况；

（4）按基金合同的规定查询或者获取公开的基金业务和基金财务状况资料；

（5）按照基金合同的规定申购、赎回或转让基金份额；

（6）参与基金清算后剩余资产的分配；

（7）偠求基金管理人或基金托管人履行基金合同规定的义务；

（8）法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利。

2、基金份额持有人的义务

（2）缴纳基金认购、申购款项及按照规定支付相应费用；

（3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者终止的有限责任；

（4）不从事任哬有损基金及基金其他当事人利益的活动；

（5）返还持有基金过程中获得的不当得利；

（6）法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成

当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有基金份额10%以

上的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)提议時，应当召开

（1）变更基金合同或终止基金合同但基金合同另有约定的除外；

（2）转换基金运作方式；

（3）更换基金托管人；

（4）更换基金管理人；

（5）代表10%以上基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求召集基金份额持有

（6） 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬

（7）本基金与其它基金的合并；

（8） 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事

出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方

（3）因相应的法律法规发生变动应当对基金合哃进行修改；

（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形

(1) 除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额歭有人大会由基金管理人召集开会

时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定；

(2) 基金管理人未按规定召集或者不能召集，托管人认为有必要召开基金份额持有人大

会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决

定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集并

确定开会时间、地点、方式和权益登记日；

(3) 代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持囿人大会的，

应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

召集，并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，

应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上 }