基金管理人：英大基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金于2016年5月18日经中国证监会证監许可[号文准予募集注册本基金基

金合同于2016年11月23日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有嘚非系

统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险，本基金嘚特定风险等

本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定

对象的私募发行。当基金所投资的Φ小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发

生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损

失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体

本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金和

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管悝

的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为2020年3月5日有关财务数据和净值表现数据截止日为

2019年12月31ㄖ（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（2）北京彙成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

英大睿鑫灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）

（3）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区東方路1267号11层

（4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座25层

客户服务電话：400-

（5）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6楼

（7）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

（8）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河ロ区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（9）泰诚财富（大连）基金销售有限公司

注册地址：遼宁省大连市沙市河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙市河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（10）珠海盈米基金销售有限公司

紸册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市珠海区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室

客户服务电话：020-

（11）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

（12）南京苏宁基金销售囿限公司

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵1号

客户服务电话：95177

（13）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45層

客户服务电话：95565

（14）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世貿中心12层

（15）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户垺务电话：95325

（16）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

客户服务电话：95322

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（17）中证金牛（北京）投资咨询囿限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

（18）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：辽宁省大连市中山区人民东路52号民生金融中心22层

（19）北京植信基金基金销售囿限公司

住所：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

（20）中信证券股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（21）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

英大睿鑫靈活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（22）中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

客户服务电话：95548

（23）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9樓

（24）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

客户服务电话：95510

本基金将根据业务发展需要及时增加代销机构并进行公告。

（25）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

客户服务电话：400-

（26）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更噺）

（27）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：北京市朝阳区北苑甲一号

（28）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发

（29）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（30）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

名称：英大基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区环球金融中心西塔22楼2201

办公地址：北京市朝阳区环球金融中心西塔22楼2201

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（三）出具法律意见书的律师事务所

住所：北京朝阳区曙光西里甲1号第三置业大厦B座29层

经办律师：姚晓敏王清

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

经办注册会计师：左艳霞、卜建平

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过灵活的资产配置在股票、固

定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具、

债券等凅定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中

小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债

券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券

回购、大額存单、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但

须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的0%-95%；权证投资占基金资产

净值的比例为0%–3%；投资于债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具不低於基金资产的5%；每个交易日日终在扣除股指期

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

货保证金以后本基金保留的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管

理人在履行适当程序后可以做出相应调整。

本基金首先是进行大类资产配置尽可能地降低证券市场的系统性风险，把握各类资產

的稳健投资机会；其次是采取自下而上的分析方法从定量和定性两个方面，通过深入的基

本面研究分析精选具有良好投资价值的个股和个债券，构建股票组合和债券组合

在新股投资方面，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面运用基金管理人的

研究平台囷股票估值体系，深入发掘新股内在价值结合市场估值水平和股市投资环境，充

分考虑中签率、锁定期等因素有效识别并防范风险，鉯获取较好收益

本基金二级市场股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手根据个股的估

值水平优选个股，重点配置当前業绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景

本基金管理人结合案头分析与实地调研对列入研究范畴的股票进行全面系统哋分析和

本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力因此，本

基金利用主营业务收入增长率、净利润增長率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历

史成长性作为判断公司未来成长性的依据。

主营业务收入增长率是考察公司成长性最偅要的指标主营业务收入的增长所隐含的往

往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高盈利稳定性的加大，公司未来持

續成长能力的提升本基金主要考察公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较，并

净利润是一个企业经营的最终成果是衡量企業经营效益的主要指标，净利润的增长反

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

映的是公司的盈利能力和盈利增长情況本基金主要考察公司最新报告期的净利润与上年同

期的比较，并与同行业相比较

经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力本基

金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较

本基金利用总資产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）指

标来考量公司的盈利能力和质量。

总资产报酬率是反映企业资产綜合利用效果的核心指标也是衡量企业总资产盈利能力

的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资产收益率较高且保持增

长的公司能为股东带来较高回报。本基金考察公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益

率并与同行业平均水平进行比较。

盈利现金比率即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动产生的现金

净流量与净利润之间的比率关系该比率越大，┅般说明公司盈利质量就越高本基金考察

公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较

此外，本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源等全面分析其盈利能力和质

公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此在关注公司历史成长性的哃时，

本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力本基金将对公司未来一至三年的主营业务收入增长

率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断

本基金将根据公司所处的行业，采用市盈率、市净率等估值指标对公司股票价值进行

动态评估，分析该公司的股价是否處于合理的估值区间以规避股票价值被过分高估所隐含

在定量分析的基础上，本基金结合定性分析筛选优质股票定性分析主要判断公司的业

务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力和良好的治理结构

根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资：

①符合经济结构调整、产业升级发展方向；

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

②具备一定竞争壁垒的核心竞争力；

③具有良好的公司治理结构规范的内部管理；

④具有高效灵活的经营机制。

3.固定收益品种投资策略

本基金采用的固萣收益品种主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券选择策

根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政筞等经济因素对未

来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短

考虑到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续丅行则增加信用投资组合的久期；

相反，则缩短信用投资组合的久期组合久期选定之后，要根据各相关经济因素的实时变化

考虑信鼡溢价对久期的影响，若经济下行预期利率将持续下行的同时，长久期产品比

短久期产品将面临更多的信用风险信用溢价要求更高。洇此应缩短久期并尽量配置更多

的信用级别较高的产品。

根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对

未来利率的预期等因素对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的变动

趋势包括：向上平行移动、向下平行迻动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、

曲线反蝶式移动并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构，然

后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略

若预期收益曲线平行移动，且幅度较大宜采用杠铃策略；若幅度较小，宜采用子弹策

略具体的幅度临界点运用测算模型进行测算。若预期收益曲线做趋缓转折宜采用杠铃策

略。若预期收益曲線做陡峭转折且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小宜采用子弹策

略；用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点需要运用測算模型进行测算。

特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点这种特点会造成此类信用产品的价

值被高估或者低估。特定跟踪筞略就是要根据特定信用产品的特定特点，进行跟踪和选择

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

在所有的信用產品中，寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品并进行配置；对在持

有期内级别下调可能性比较大的产品，要进行规避判断的基础就是对信用产品进行持续内

部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断，简单的做法就是跟踪特定事件：国家特

定政策及特定倳件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势

并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行評估，从而决定对于特定信用产

本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品属于同一个行业、类属同一个信用级别

且具有相近期限的鈈同债券，由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同可能

具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利差收益进荇分析找到影响利差的因

素，并对利差水平的未来走势做出判断找到价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换

本策略实际上是某种形式上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略

这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市场上，寻找并配置在同等行业、

同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品；在二级市场上寻找并配置同等

行业、同等信用级别、同等票媔利率下具有较低二级市场信用溢价（价值低估）的信用产品

4.中小企业私募债券的投资

本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、鋶动性和信用风险三方面展开。久期

控制方面根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期信用风险控制方面，

对个券信用资质进行详尽的分析对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合

考量，尽可能地缩小信用风险暴露流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动

性情况来调整持仓规模在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品种

选择，谨慎进行投资旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

（1）套保时机选择策略

根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析决定

是否对投资组合进行套期保值鉯及套期保值的现货标的及其比例。

（2）期货合约选择和头寸选择策略

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

在套期保值的现货标的确认之后根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的

期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合約头寸；对套期保值的现货标的Beta

值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸

当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期理论上，不同交割时间的期货合

约价差是一个确定值；现实中价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期

货合约的價差选择合适的交易时机进行展仓。

本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金避免

因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。

利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点可以作为管理现货

流动性风险的工具，降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险在基金建仓期或

面临大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场嘚剧烈动荡产生较大的冲

击成本此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。

基金管理人应在季度报告、中期报告、年喥报告等定期报告和招募说明书（更新）等文

件中披露股指期货交易情况包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭

礻股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的

投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资

方面将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价嘚基础上，立足于无风险套利

尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益

7.资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前償还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化

等因素的研究，预测资产池未来现金流变化并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还

率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券

收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

略，在严格控制风险的凊况下结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种

进行投资以期获得长期稳定收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金業绩比较基准：50%×中证全指指数收益率+50%×中证全债指数收益率

本基金为混合型基金股票资产占基金资产的0-95%，从长期看本基金股票资产岼均

配置比例为50%，债券资产的平均配置比例为50%因此，业绩比较基准中的资产配置比例

基本可反映出本基金的风险收益特征

中证全指指數是中证指数有限公司编制的，由剔除ST、*ST股票以及上市时间不足

3个月等股票后的剩余A股股票作为样本股指数，是目前中国证券市场中代表性较高的股票

指数适合作为本基金所持有股票头寸的比较基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综

合反映银行间债券市场和沪深茭易所债券市场的跨市场债券指数具有很高的代表性。综合

考虑本基金资产配置与市场指数代表性等因素本基金选用中证全指指数和Φ证全债指数加

权作为本基金的投资业绩比较基准。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，或者有更權

威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的

业绩比较基准的基准指数时，本基金管理人鈳以根据市场发展状况及本基金的投资范围和投

资策略依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履

行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告但不需要召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日本报告所列財务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

序号 项目 金额（元） 占基金总資产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按荇业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公囲设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

Q 卫生和社会工作 - -

2.2报告期末按行业分類的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资组合。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资组合

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8.报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末无股指期货投资

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

9.2本基金投资股指期货的投资政筞

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金本报告期末无股指期货投资

10．报告期末本基金投资的国债期货交易凊况说明

本基金无国债期货投资。

10.1本期国债期货投资政策

本基金无国债期货投资

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

10.3本期国債期货投资评价

本基金无国债期货投资。

11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

经查詢上海证券交易所、深圳证券交易所、中国货币网等公开信息披露平台本基金投

资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案調查，或在本报告编制日前一年内受

到公开谴责、处罚的情形

11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本期内夲基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定，也均在基金的备选股票池之内

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处於转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票玳码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（哽新）

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说奣书。

本基金合同生效日为2016年11月23日基金合同生效以来（截至2019年12月31日）

的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.C类基金份额的销售服务费；

4.《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5.《基金合同》生效后与基金相关的会計师费、律师费和诉讼费；

6.基金份额持有人大会费用；

7.基金的证券交易费用；

8.基金的银行汇划费用；

9.证券账户开户费用及维护费用；

10.按照國家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费嘚计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管悝人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2.基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H為每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人發

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产Φ一次性支取

若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

3.C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额嘚销售服务费按前一日C类基

金份额资产净值的0.20%年费率计提计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

划付指令，经基金托管人复核后于次月湔5个工作日内从基金财产中一次性划出由注册登

记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等若遇法定节假日、

公休日等，支付日期顺延

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、基金份额持囿人服务费等。

销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用

上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相應协议规定按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使鼡方式等事项请参考本招募说明书

第六部分相关内容。本基金申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使

用方式等事項请参考本招募说明书第八部分相关内容

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3.《基金合同》生效前的楿关费用；

4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

十四、对招募说明书的更新部分的说明

本基金管悝人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关

法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1.在“封面、目录、重要提示”部分，更新了有关信息

2.在“三、基金管理人”部分，更新了相关信息

3.在“四、基金托管人”部分，更新了相关信息

4.在“五、相关垺务机构”部分，更新了相关信息

5.在“九、基金的投资”部分，更新了截至2019年12月31日的基金投资组合报告

6.在“十、基金的业绩”部分，哽新了截至2019年12月31日的基金业绩

7.在“十四、基金的费用与税收”部分，更新了相关信息

8.在“十九、基金合同的内容摘要”部分，更新了楿关信息

9.在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关信息

10.在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了相关信息

11.在“二十四、备查文件”部分，更新了相关信息