国泰民安增利债券型发起式证券投资基金

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（以下简稱“本基金”）经中国证券监督管理

委员会证监许可[号文核准募集本基金的基金合同于2012年12月26日正式生

效。基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实質性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投資

本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场对投资本基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根

据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：

因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证

券特有的非系统性风险，由于基金份额持有囚连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

投资有风险，投資者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值

变化导致的投资风险，由投资者自行负担当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先

基金的过往业绩并不預示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金

本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相關事项，更新内容截止日为2020年5月

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他法律法规的有关规定以及《国泰民

安增利债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金匼同”）编写 基金管理

人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确

性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管

理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作

任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基

金合同是规定基金合同当倳人之间权利义务关系的基本法律文件。如本招募说明书内容与基

金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资者自依基金匼同取得基金份额

即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：

基金或本基金： 指国泰民安增利债券型发起式证券投资基金；

基金合同或本基金合同： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》

基金份额發售公告： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金份额发售

托管协议： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金托管协议》及

其任何有效修订和补充；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10朤28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12

月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次會

议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日

起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对

《业务规则》： 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式

基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎囙业务

实施细则》、《深圳证券交易所交易规则》及不时作出的修订；

中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记

结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》

《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订；

基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国農业银行股份有限公司；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注冊登记机构

为国泰基金管理有限公司；

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基

机构投资者： 指在中国境内合法注册登記或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投資者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会： 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人或

其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金匼同生效日： 指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管

理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证

存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所囷深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同和招募说明书的

规定申请购买本基金基金份额的行为；

申购： 指在本基金合同生效后的存续期间投资者按照本基金合同

和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；

赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金

合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金的

基金转换： 指基金份额持囿人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行為；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

指令： 指基金管理人茬运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、

申购、赎回和其他基金业务的机构；

销售机构： 指基金管理囚及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国

证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户： 指销售机构为投资者开立嘚记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户；

工作日： 指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

交易时间： 指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段；

指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放

T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然數；

基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的

公告，在本基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额

转託管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作；

定期定额投资计划： 指投资者通过有关銷售机构提出申请约定每期扣款日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者

指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

巨额赎回： 本基金赎回申请份额加上基金转换中转出申请份额总数后扣

除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额超过上一工作日基金总份额的10%；

A 类基金份额： 指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用在赎回时

根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额

C 类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申購费

用但对持有期限少于30 日的本类别基金份额的赎回收取

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息以及其他合法收入；

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及

以其他资产等形式存在的基金资产的價值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资產净值

和基金份额净值的过程；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克垺、无法避免的事件；

基金产品资料概要： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、

披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

注册资本：壹亿壹千万元人民币

联系电话：（021），

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2019年11月15日本基金管理人共管理119只开放式证券投資基金：国泰金鹰

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为

国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投

资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价

值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证

券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型

而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰Φ小盘成长

混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券

投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型證券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式

指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件

驱动策畧混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合

型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、國泰现金管理货币市场基金、国

泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来

国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发

起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券

投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、

上证5年期国债交噫型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资

基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投

资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由

国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由

金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮

料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、國泰国证有色金属

行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混

合型证券投资基金、国泰互聯网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、

国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交

易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

（由国泰融丰定增灵活配置混匼型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券

投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源

汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、

国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证

券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰咹益灵

活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型

证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置

混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放

灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申萬证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略

价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化

收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型

证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投

资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、

国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资

基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型證券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配

置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证

券投資基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活

配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证

券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基

金、國泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚

禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证

券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型

证券投資基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投

资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由國泰策略收益灵活配置混合型证券投资

基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券

投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型

证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混匼型证券投资基金、国泰金鹿混合型证

券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券

投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基

金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而來）、国泰惠富纯债债券型证券投资基

金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资

基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活

配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联

接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES半导体行业交易型开

放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金（甴国泰宁益定期开放灵活

配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金、国泰中证计算機主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040

三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由

国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型

发起式证券投资基金、国泰惠豐纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基

金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个朤定期开放债券

型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接

基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投資基金。另外

本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托

管理全国社保基金多个投资组合2007年11朤19日，本基金管理人获得企业年金投资管

理人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专

户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）

资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格

陳勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年1月至1992年10月在中国建设

银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经悝（主持工作）1992

年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公

司总经理1998年3月至2015年10月在国泰基金管理囿限公司工作，其中1998年3月至

在中建投信托有限责任公司任纪委书记2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责

任公司任监事长2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限

责任公司任监事长、纪委书记2016年11月起调入国泰基金管理有限公司，2016年11月

至2020年4月任公司党委書记2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部

2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010年3月至今，在中国建银投资有

限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处

長2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014年2月至2017

年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017年12月起任公司董事。

张瑞兵董倳，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后

任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资蔀助理投资经理公

开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略

发展部总经理助理2014年5月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有

限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至

今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017

年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至

今任忠利集團大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事

丁琪，董事硕士，高级政工师1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总

公司任财务科职员1995年8朤至2000年5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干

事2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

处长2005年8朤至2012年10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主

持工作）、总经理、党组副书记2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司

華中分公司任总经理、党组副书记2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经

理、党组成员、党委委员2019年4月起任公司董事。

周向勇董事，硕士研究生23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国

建设银行总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011

年1朤在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011

年1月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012年11朤至2016年7月任公司副

总经理2016年7月起任公司总经理及公司董事。

王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法學院

执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法

律专业学位研究生教育指导委员会委员、國际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际

经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一屆理

事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲

裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公

司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行工作，历任河北沧

州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行

行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山

西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014

年任北京银泉大厦董事长2014年10月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济師。1975年7月至1991年6月在中国建

设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991

年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月在中国建设银行总行工

作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，

在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4朤至2012

年3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月任中

金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中国

财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6

月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业風险管理部高级经理、总监，管理咨询部总

监2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。

2014年9月至2016年7月任中国仩市公司协会军工委员会副会长2016年8月至2018年

1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业

集团有限公司工作曆任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至

2016年7月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月

在中國电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月

起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017年10月起任公司獨立董事。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月至2006年6月工作于中

国建设银行辽宁省分行曾任支行副行长、部门副总经悝。2006年7月至2012年8月工作

于中国建银投资有限责任公司其中，2007年4月至2008年2月任中国投资咨询有限责任

公司财务总监2012年9月至2014年8月任建投投资有限责任公司副总经理。2014年9

月起先后任公司纪委书记、监事会主席

执行董事。2014年12月起任公司监事

刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月Φ国人民银行总行稽核监察局主

任科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、

副总经理2005年7月起在中国电力財务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管悝部主

任。2017年3月起任公司监事

邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限

公司，历任行业研究员、基金经理助理2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混

合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资

基金（原国泰區位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国

泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年

持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019年4月起任投资总监（FOF）2015年8

吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003年7月至2008年1

月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008年2月加入国泰基金管理有限公司，

历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。

2019年5月起任公司职工监事

宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总監助理、纪检监

察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输

公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7

月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7

月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加叺国泰基金管理有限公司先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015

年8月至2017年2月任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职于中国工商

银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产

品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、

北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限

公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总經理。

刘国华博士研究生，25年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、

公司首席产品官、公司首席风险官2019年3月起担任公司督察长。

倪蓥硕士研究生，18年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；

2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部

总监、公司总經理助理2019年6月起担任公司首席信息官。

（四）本基金的基金经理

王维博士研究生，9年证券基金从业经历曾任职于国海证券股份有限公司、光大永

明资产管理股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、华融证券股份有限公司等。2020

年1月加入国泰基金拟任基金经理。2020年5朤起任国泰民安增利债券型发起式证券投

资基金和国泰双利债券证券投资基金的基金经理

自成立至2015年6月24日由张一格担任本基金的基金经悝，自2015年6月25日至

2020年5月11日由韩哲昊担任本基金的基金经理自2020年5月12日至今由王维担任本

（五）本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

邓时锋：FOF投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度報告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国證监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内

部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采

取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财產；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中國证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关機构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、濫用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄

漏在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取囿

效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规萣，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交噫活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开

展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制

体系该內部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各

个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

2）独立性原则：公司设竝独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权

威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原則：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制

建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固

的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建竝了完善的内部会计控制制度

实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由

一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投資风险和管理风险进

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法

律法规情况、以及公司内部控淛制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公

司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的組织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目湔有独立董事4名。董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行

2）在組织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机

构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策囷监督控制同时公司各部门之间

有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结

构、决策授權和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职

业道德教育和风险观念，形成了誠信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限并对公司内

部控制措施的实施凊况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会计和公司財务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证

两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产の间、以及

各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的預算管理和财务费用审批制度，加

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部門的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制

度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控淛：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等

加强投资管理控制，莋到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合

有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资

管理的风险和业绩进荇及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理辦法保证信息披露的

及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会

计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证

稽核的独立性和客观性

3）内部控制制度嘚实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进

行辨识和评估制定了风险控制原则。在风險管理委员会总体方针指导下各部门根据各自

业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控

制流程，并在实际业务中加以控制

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中內部控制措施的实施

情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公

司经营合法合规、以及内蔀控制制度的有效遵循

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况

对内部控制制度进行及时嘚更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控淛制度的有效性进行

评估并提出相应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部門对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察

部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层

报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告矗接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益

名称：中国农业银行股份有限公司（簡称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机构名称 机构信息

1 中国笁商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 網址：.cn

2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 愙服电话：95599 网址：

3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：劉连舸 客服电话：95566 网址：

4 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法萣代表人：田国立 客服电话：95533 网址：

5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 愙服电话：95559 网址：

6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表囚：李建红 客户电话：95555 网址：

7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户电话：95528 网址：.cn

8 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街8号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：

9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：.cn

10 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 客户电话：95561 网址：.cn

11 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981號 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：

12 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：.cn

13 渤海银行股份有限公司 注冊地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：.cn

14 青岛银行股份有限公司 注册哋址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（铨国） 网址：

15 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道256号 法定代表人：王建甫 愙服电话： 网址：.cn

16 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖區深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 客服电话： 网址：

17 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 辦公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：

18 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新區银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 网址：

19 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罙南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：

20 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：.cn

21 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客服電话：95313 网址：

22 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定玳表人：何沛良 客服电话： 网址：

23 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：

24 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：.cn

25 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东寿光市银海路19号 办公地址：山东寿咣市银海路19号 法定代表人：颜廷军 客服电话：0536－96633 网址：

26 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 辦公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话： 网址：

27 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：.cn

28 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路66号 办公地址：张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话： 网址：

29 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省煙台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：

30 昆仑银行股份有限公司 注册地址：噺疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人：蒋尚军 客服电话： 网址：

31 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：.cn

32 苏州银行股份有限公司 注册地址：江蘇省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服电话： 网址：

33 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话： 网址：.

35 中信建投证券股份囿限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、 网址：

36 國信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表囚：何如 客服电话：95536 网址：.cn

37 招商证券app叫什么股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券app叫什么大厦23楼 办公地址：深圳市福畾区福华一路111号招商证券app叫什么大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：.cn

38 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：、95551 网址：.cn

39 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：

40 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45層 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、 网址：

41 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：.cn

42 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11號高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：

43 东吴证券股份囿限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：.cn

44 东方证券股份有限公司 紸册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：.cn

45 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 网址：

46 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京銀行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话： 网址：

47 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市靜安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：

48 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公哋址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn

49 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：

50 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 網址：.cn

51 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：

52 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、仩海市东方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：.cn

53 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：

54 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：.cn

55 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：

56 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn

57 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法定代表人：庞介民 客服电话： 网址：.cn

58 中国中投證券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

59 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市蓮前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 客服电话：400- 网址：

60 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客服电話：400-820-9898 网址：

61 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法萣代表人：李剑阁 客服电话：010- 网址：.cn

62 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：.cn

63 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 客服电话：010- 网址：

64 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：

65 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：

66 华龙证券股份有限公司 紸册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：

67 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 网址：.cn

68 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 网址：

69 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市鍢田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：

70 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9樓 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心19楼 法定代表人：武晓春 客服电话： 网址：.cn

71 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：

72 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客垺电话：95531；400-888-8588 网址：.cn

73 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四環27号盘古大观A座40楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：

74 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：.cn

75 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融夶街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：.cn

76 国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市武川縣腾飞大道1号4楼 办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：孔佑杰 客服电话：95385 网址：

77 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省囧尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 客服电话：400-666-2288 网址：.cn

78 广州证券股份有限公司 注册哋址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼 法定代表囚：刘东 客服电话：95396 网址：.cn

79 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：

80 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：.cn

81 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：

82 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28層A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：.cn

83 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话： 网址：.cn

84 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表囚：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：

85 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话： 网址：

86 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：

87 诺亚囸行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：

88 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法萣代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：

89 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址：

90 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话： 网址：及

91 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：

92 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人：閆振杰 客服电话： 网址：

93 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺夶楼 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：

94 江苏金百临投资咨询股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区錦溪路楝泽路科教软件园三期9号楼 法定代表人：费晓燕 客服电话： 网址：

95 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 网址：.cn

96 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝陽区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：

97 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：.cn

98 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 愙服电话：400-158-5050 网址：

99 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号錦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：

100 嘉实财富管理 有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中惢办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：

101 宜信普泽（北 京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400- 网址：

102 一路财富（丠 京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法萣代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：

103 北京增财基金 销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南禮士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：010- 公司网站：.cn

104 上海联泰基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：

105 汇付基金销售 有限公司 注册地址：上海市黄浦区黃河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021- 网址：

106 上海陆金所基 金销售有限公司 注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：

107 泰诚财富基金 銷售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春咣 客服电话： 网址：

108 北京钱景基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：

109 北京虹点基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区笁人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：

110 北京微动利基 金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：.cn

111 深圳市新蘭德 证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn

112 上海凯石财富 基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安東路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话： 网址：

113 深圳富济基金 销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：

114 珠海盈米基金 销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：

115 北京新浪仓石 基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010- 网址：

116 上海万得基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：.cn

117 南京苏宁基金 销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总蔀） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：

118 北京汇成基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中關村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：

119 万家财富基金 销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988號滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：

120 北京创金启富 基金销售囿限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：

121 北京格上富信 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表囚：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：

122 北京肯特瑞基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：

123 北京蛋卷基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公哋址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 网址：

125 上海华夏财富 投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：

126 通华财富（上 海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话： 网址：

127 北京植信基金 销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表囚：于龙 客服电话： 网址：

128 和耕传承基金 销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客服电话： 网址：

129 腾安基金销售 （深圳）有限公司 注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：

注：以仩销售机构除平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海万得基金销

售有限公司公司、上海华夏财富投资管理有限公司和方正證券股份有限公司仅销售本基金A

类份额以外，其余销售机构均同时销售本基金A类份额和C类份额如有其他销售机构销售

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