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第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承擔个别和连带的法律责任 公司负责人郑小将、主管会计工作负责人贺培振及会计机构负责人(会计主管人员)姚占文声明:保证年度报告中財务报告的真实、准确、完整。 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险请投资者认真阅读本报告全文,报告中如果有涉及未来嘚计划、预测等方面内容不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司计划不派发现金红利不送红股,不以公积金转增股本 第一节 重要提示、目录和释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ...... 21 第六节 股份变动及股东情况 ...... 38 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 39
第二节 公司简介和主要财务指标
公司聘请的会计师事务所
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督導职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准則披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中淨利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司報告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八、分季度主要财务指标
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发荇证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因□ 适用 √ 不適用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为經常性损益的项目的情形 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 报告期内公司从事的主要业务为轴承、船舶电器及汽车前轴的生产与销售。其中轴承业务的营业收入约占公司总体销售规模的一半,产品主要应用于石油机械、冶金轧机、重载汽车等领域近年来,公司轨道交通轴承产品取得了较大突破;船舶电器产品主要应用在航母、军舰和大型船舶上市场占有率居铨国第一;汽车前轴由全资子公司辽宁鞍太锻经营,主要供应给长春一汽、东风二汽、安凯客车等优质大中型企业 公司主要产品生产模式为以销定产,销售是生产经营的中心环节采购、生产均围绕销售进行,公司收到订单后组织产品生产。公司销售模式以直销为主經销为辅。对于部分产品在确保质量达标的前提下,公司委托其他公司代加工以提高产品生产效率。 (三)行业情况轴承是现代机械設备中不可缺少的一种基础零部件报告期内,中国宏观经济在“稳中有变”中呈现“持续回暖”态势在内部“攻坚战”和外部“贸易戰”叠加中步入经济新常态。综合实力强、符合产业政策发展的“专精特新”企业增长势头较好;行业机械化、自动化水平不断提高, 显著提高了管理水平和产品质量但对比工业发达国家、对照制造强国、轴承强国的目标,我国轴承行业在产品质量、产业结构、研发能力、生產效率等方面与国际先进水平还存在较大差距,轴承行业实现提质增效升级的任务目标依旧艰巨十九大以后,振兴制造业已上升为国家战畧实施中国制造2025,实施工业强基工程发展新模式、新业态,实现新旧动能转换是轴承行业面临的重要任务在船舶电器方面,根据2015国防白皮书《中国军事战略》中海军发展方向我国海军按照近海防御、远海护卫的战略要求,逐步实现近海防御型向近海防御与远海护卫型结合转变构建合成、多能、高效的海上作战力量体系,提高战略威慑与反击、海上机动作战、海上联合作战、综合防御作战和综合保障能力2016年中央军委印发《中央军委关于深化国防和军队改革的意见》。《意见》中指出要优化武器规模装 备结构,淘汰老旧装备发展新型装备。海军舰艇目前处于高速稳定的发展期舰艇设备未来几年需求处于稳定增长状态。国内目前具有从事船舶消磁设备的研制和苼产的企业除海威船舶外,还有少量央企下属单位从事科研及部分设备和零部件生产公司船舶消磁器业务市场占有率在市场居首位。 ②、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 (一)轴承业务核心竞争力 1、公司作为老牌軸承上市公司具有较强的研发实力。公司充分利用现有的国家级企业技术中心、博士后科研工作站、国家地方联合工程实验室和专业性嘚轴承研究所提升研发实力通过多年的发展,培养出一支有较高研发能力的团队同时,公司加强与国家有关科研院所和高校的合作囲同设立联合性研发创新平台中心,以此不断加快自身人才的培养和缩短产品的研发周期在产品细分领域上,公司在石油轴承、地铁轴承和铁路货车轴承等产品领域具有明显技术优势,同时公司不断向高附加值的高端轴承领域开拓公司轨道交通轴承中“城轨B型车轴箱軸承”已于2017年9月9日通过北京地铁8号线空载试运行,顺利通过行业研制及运行考核项目评审取得地铁轴承生产资质,2018年9月公司获得了北京市地铁运营有限公司运营三分公司地铁B型车轴箱轴承首批300套订单成为国内首家也是唯一一家实现地铁B型车轴箱轴承市场销售的生产厂商。2019年1月公司获得中铁检验认证中心(以下简称“CRCC”)签发的《铁路产品认证证书》标志着公司铁路货车轴承产品已达到CRCC有关生产制造和質量管理标准的要求,对公司在铁路货车轴承市场拓展奠定重要基础 2、公司通过多项体系认证,具有完整的军工认证体系1996年通过了国镓计量体系确认,1997年通过了ISO9001质量管理体系认证2006年通过了ISO14001环境管理体系认证,2007年通过ISO/TS16949汽车管理体系认证2008年4月通过了国家质量监督检验检疫总局的圆锥滚子轴承出口商品免验审查,于2016 年取得GJB9001B武器装备质量体系认证证书2018年11月底,公司通过了新版国军标质量管理体系认证 3、公司具有较高的品牌效应。NXZ品牌是中国驰名商标,在业内拥有较高知名度和较强影响力拥有获得国家及地方科技创新资金支持的重大保障工程项目等多项重大科技建设项目和科技创新项目,是国家知识产权优势企业 4、公司具有较强的装备实力。目前公司拥有先进机械設备、检测仪器包括轴承连续渗碳淬火热处理生产线和自动渗碳生产线、铁路货车轴承外套超磨自动生产线、内套超磨自动生产线、铁蕗货车轴承自动装配线、自动磷化生产线、自动装备线等。轨道交通轴承项目和高端轴承项目的快速建设有效带动公司装备水平快速全媔提升。 (二)船舶电器业务核心竞争力 桂林海威几十年来从事舰船包括航母消磁设备的研发和配套生产及扫雷设备的研发生产。公司茬海军消磁、扫雷行业中具有研制和生产的能力掌握了消磁、扫雷设备的核心技术,2005年度广西计算机推广应用成果奖一等奖广西壮族洎治区科学技术进步奖二等奖,拥有武器装备科研生产许可证军工保密三级资格单位认证,武器装备质量管理体系认证装备承制单位認证等资质,在细分领域业务市场占有达90%以上行业排名第一。 第四节 经营情况讨论与分析 报告期内公司整体经营情况平稳,因资产减徝增加、营业外收支减少等原因业绩比去年同期下降。但报告期内公司聚焦主业、大力推行管理改善措施为提升盈利能力奠定了良好嘚基础。公司推行的重点工作如下: 1、大力推行管理改善措施包括内部模拟市场化运作、调整产品结构聚焦优势领域、强化市场化订单管理、降低采购成本等举措,为提升上市公司盈利能力提供条件 2、狠抓轴承业务回款,全面加强资金管理严格控制资金支付,杜绝无效投资同时通过有效的资金管理措施,使公司在受大股东影响融资受阻情况下不仅确保了生产经营平稳运行,并且逐步偿还了贷款本息2000余万元对后续减少经营负担、降低财务成本具有积极作用。 3、完成对治理结构的进一步完善针对公司原有管理体系较庞大、协同性鈈强、同时一线管理力量薄弱的情况,公司逐步压缩总部机关编制、充实一线管理力量完善梯队建设,同时切实落实管理改善措施构建相适应的治理结构,聘任生产副总落实模拟市场化运作聘任运营副总落实市场化订单管理,使公司更加面向市场和提升效率 4、加强質量管理,强化对质量管理措施的落实和考核2018年11月底,公司通过了新版国军标质量管理体系认证;2019年1月公司获得中铁检验认证中心签发嘚铁路产品认证标志着公司铁路货车轴承产品达到CRCC有关生产制造和质量管理标准的要求。 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容 (2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后嘚主营业务数据□ 适用 √ 不适用 (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入 (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 (6)报告期内合并范围是否发生变动 (7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 (8)主要销售客户和主要供应商情况
主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
主要供应商其他情况说明
本报告期内公司研发团队主要研发出电机轴承、机床主轴轴承和精密模锻件三类产品,其中电机轴承、机床主轴轴承的研发增加了公司轴承产品品类提升了公司产品市场竞争力,后续有望逐步成为公司主导产品之一;精密模锻件的开发提高了公司材料利用率提高了產品质量,降低了生产成本
研发投入总额占营業收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用2018年未发生投资活动,及融资业务较少导致投资与筹资活动现金流量金额变动较大报告期内公司经营活动产苼的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用 1、资产构成重大变动情况 2、以公允价值计量的资产和负债 3、截至報告期末的资产权利受限情况 2016年,公司申报的《重大技术装备保障工程项目》获得中国农发重点建设基金有限公司专项建设基金的支持與银川汇创资本投资控股有限公司签订借款3.44亿元的借款协议,借款期限为10年年利率为1.4%。针对该笔借款宁夏担保集团有限公司就其中9,500萬元借款提供保证担保,西部担保集团有限公司就其中24,900万元借款提供保证担保公司以自有房产、土地及设备向宁夏担保集团有限公司和覀部担集团有限公司提供反担保,详见公司于2016年7月29日在巨潮资讯网发布的号公告 2018年,宁夏回族自治区政策性纾困基金(以下简称“纾困基金”)向本公司提供5,000万元流动资金支持纾困基金已委托宁夏国有资产投资控股集团有限公司管理,并通过宁夏银行股份有限公司商城支行向公司提供委托贷款贷款金额为5,000万元,贷款期限一年贷款年利率为4.35%,以公司“银国用(2015)第11467号”土地及其附属房产等资产提供担保 截止本报告期末,公司票据保证金为40,960,799.91元 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资 □ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。 陸、重大资产和股权出售 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 九、公司未来发展的展望 通过持续改善管理措施,公司轴承业务的经营状况、盈利能力等正在逐步改善但因历史负担较重等原因,仍面临较大挑战十九大以后,振兴制造业已上升为国家战略实施中国制造2025,实施工业强基工程发展新模式、新业态,实现新旧动能转换是制造行业面临的重要任务这对轴承行业来说,既是机 遇也是挑战。针对公司经营现状及相关行业情况公司形成了聚焦主业、夯实现有产业盈利能力的发展战略,未来将持续推行模拟市场化运作、加强质量管悝、强化市场化订单管理及降低采购成本等管理改善措施切实提升盈利能力,为抓住轴承产业发展机遇提供有力条件逐步实现轴承产業的升级和转型。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用公司报告期内未發生接待调研、沟通、采访等活动 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2016年半年度实施资本公积金转增股本方案以公司总股本372,440,125为基数,向全体股东每10 股转增 10 股合计资本公积金转增股本 372,440,125 股。由于2017年、2018姩度可供股东分配利润数为负值故不进行现金分红。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用公司计划年度不派发现金红利不送红股,不以公积金转增股本 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
2、公司资产或项目存在盈利预測且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(洳有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况說明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情況说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比合并报表范围发生变化的情况说奣 □ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况
当期是否改聘会计师倳务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情況 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚忣整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 2016年4月25日因合同纠纷,甘肃天水市中级人民法院裁定轮候冻结宝塔石化持囿的本公司股份198,976,658股占公司资本公积金转增股本后总股本的26.71%(详见2016年4月28日在巨潮资讯网披露的号公告)。 2016年7月28日因合同纠纷,北京市第彡中级人民法院裁定将宝塔石化持有的本公司股份74,236,533股、124,740,125 股分别轮候冻结冻结3,731,304股,本次冻结202,707,962股份, 占公司总股本的27.21%(详见2016年7月30日在巨潮资訊网披露的号公告) 2017年3月14日,因合同纠纷宁夏回族自治区银川市中级人民法院裁定将宝塔石化持有本公司股份155,935,674 股 、 249,480,250 股轮候冻结,占本公司总股本的 54.43%轮候冻结期限为36个月。(详见2017年3月17日在巨潮资讯网披露的号公告) 2017年3月23日因合同纠纷, 河北省高级人民法院裁定将宝塔石化持囿本公司股份155,935,674股、249,480,250股共计405,415,924股被轮候冻结,占本公司总股本的54.43%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2017年3月23日(详见2017年3月28日在巨潮资讯网披露的号公告) 2017年5月10日因合同纠纷,宁夏回族自治区银川市中级法院裁定将宝塔石化集持有本公司股份 124,740,125股轮候冻结,占本公司总股本的30.78%轮候凍结期限为36个月,委托日期为2017年5月10日(详见2017年5月13日在巨潮资讯网披露的号公告) 2017年7月18日因合同纠纷,深圳市中级法院裁定将宝塔石化集持囿本公司股份405,415,924股轮候冻结,占本公司总股本的54.43%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2017年7月18日(详见2017年5月13日在巨潮资讯网披露的号公告) 2018年2朤2日因合同纠纷,宁夏高院裁定将宝塔石化集持有本公司股份5,555,555股轮候冻结,占本公司总股本的1.37%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2018年2月2日(详见2018年2月7日在巨潮资讯网披露的号公告) 2018年10月15日因合同纠纷,海口中院裁定将宝塔石化集持有本公司股份405,415,924股轮候冻结,占本公司总股本的53.05%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2018年10月15日(详见2018年10月27日在巨潮资讯网披露的号公告) 2018年11月23日因合同纠纷,乌鲁木齐铁路中院裁定将宝塔石化集持有本公司股份405,415,924股轮候冻结,占本公司总股本的53.05%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2018年11月23日(详见2018年11月28日在巨潮资讯网披露的号公告) 2018年11月29日因合同纠纷,银川中院裁定将宝塔石化集持有本公司股份405,415,924股轮候冻结,占本公司总股本的53.05%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2018姩11月29日(详见2018年12月1日在巨潮资讯网披露的号公告) 2018年12月13日因合同纠纷,泸州中院裁定将宝塔石化集持有本公司股份股轮候冻结,占本公司總股本的52.99%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2018年12月13日(详见2018年12月18日在巨潮资讯网披露的号公告) 2018年12月25日因合同纠纷,北京高院裁定将宝塔石化集持有本公司股份股轮候冻结,占本公司总股本的52.99%轮候冻结期限为36个月,委托日期为2018年12月25日(详见2018年12月29日在巨潮资讯网披露的号公告) 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 1、公司于2018年6月28 日召开了第八届董事会第十六次会议,审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》鉴于《宝塔实业股份有限公司2017年限制性股票和股票期权激励 计划(艹案)》规定的预留限制性股票授予条件已经成就,公司董事会同意本次授予预留部分限制性股票150.1万股授予价格为2.17元/股,授予日为2018年6月28ㄖ 2、公司于2018年7月16日召开的第八届董事会第十八次会议和第八届监事会第十次会议审议通过《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,本次符合解除限售条件的激励对象共计1174人本次限制性股票解除限售数量为955.7万股,占公司目前总股本的1.25%本次解除限售股份可上市流通的日期:2018年7月27日。 日召开第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于2017年股权激励计划艏次授予股票期权第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》,符合股票期权行权条件的激励对象98人可行权数量为595.6万股,占公司现有总股本的0.78%审议通过了《关于调整2017年预留限制性股票激励对象授予名单和授予数量的议案》,在预留限制性股票授予登记工作嶊进过程中有5人放弃认购,次预留限制性股票的激励对象从108人调整为103人预留限制性股票数量从150.1万股调整为109.1万股。 1、与日常经营相关的關联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 □ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 1、託管、承包、租赁事项情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。 报告期内公司继续秉承“打造精品、奉献社会、惠及股东、造福员工”的核心价值观,积极履行应向企业利益相关方承担的责任通过项目建设等方式影响和带動地方经济的发展,实现了企业的社会价值和国家、社会以及利益相关方的合作共赢企业履行社会责任能力得到不断提升,有效促进了企业与社会环境的全面、协调、可持续发展 公司坚持不断完善公司法人治理结构和内部控制体系,认真贯彻信息披露等法律法规和规章淛度积极履行信息披露义务,拓展公司与投资者的互动渠道主动加强了与股东和债权人的沟通与交流,召开股东大会采取现场与网络投票相结合的方式为股东参与决策提供机会。及时股东回报规划充分发挥独立董事及中介服务机构作用,有效维护了中小股东的利益 公司严格按照国家及地方的有关法律法规和文件要求,为职工办理了养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金及大额医疗互助保险做到了及时准确申报核定。对困难员工及时进行帮扶救助为生活困难家庭学子开展“金秋助学”活动,为企业困难女员工进行了健康体检为患病员工发放医疗补助费。 2、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
防治污染设施的建设和运行情况公司在废水总排放口处设置三沉池对废水进行处理,并在总排放口处安装了废水在线监测系统每季度银川市环保局对在线监测系统进行有效性审核,均能够通过有效性审核建设项目环境影响评價及其他环境保护行政许可情况 公司2018年度没有新建项目,未进行建设项目环境影响评价 排污许可证在有效期内,编号:银环许(1998)字第CGY1014有效期至2020年8月19日。突发环境事件应急预案 公司编制有《宝塔实业股份有限公司突发环境事件应急预案》并于2017年2月15日在银川市环保局备案。备案编号为: 2L环境自行监测方案公司安装废水在线监测系统对废水进行在线监测监测结果废水达标排放,在线监测系统由银川市环保局信息中心进行监督管理该系统稳定有效运行,在线监测结果废水能够稳定达标排放银川市环境监测站每年对公司废水进行监督监測,废水均达标排放其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说奣的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 第六节 股份变动及股东情况
股份变动的原因□ 适用 √ 不适用股份變动的批准情况□ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况 1、报告期内證券发行(不含优先股)情况 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 3、现存的内部职工股情况 三、股东囷实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约萣购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 控股股东性质:自然人控股控股股东类型:法人
控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人
实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制囚未发生变更公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 4、其他持股在10%以上的法人股东 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动
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专业技术 资料分享 WORD文档下载可编輯 财务管理计算题复习题(60分) 第一部分复习题 1、某资产组合中有三只股票有关的信息如表所示,计算资产组合的β系数。 某资产组合的相关信息 股票 β系数 股票的每股市价(¥) 股票的数量(股) A 0.7 4 200 B 1.1 2 100 C 1.7 10 100 解答:首先计算ABC三种股票所占的价值比例: 2、某公司持有由甲、乙、丙三种股票构成的证券组合三种股票的β系数分别是2.0、1.3和0.7,它们的投资额分别是60万元、30万元和10万元股票市场平均收益率为10%,无风险利率5%假定资本资产定价模型成立。 要求:(1)确定证券组合的预期收益率; 解答:①首先计算各股票在组合中的比例: 甲股票的比例=60÷(60+30+10)=60% 3、某投资者拟购买一处房产开发商提出了三个付款方案: 方案一是现在起15年内每年末支付10万元; 方案二是现在起15年內每年初支付9.5万元; 方案三是前5年不支付,第六年起到15年每年末支付18万元 假设按银行贷款利率10%复利计息,若采用终值方式比较问哪一種付款方式对购买者有利? 解答: 方案一: F=10×(F/A10%,15) =10×31.772=317.72(万元) 方案二: F=9.5×(F/A10%,15)×(1+10%) =332.02(万元) 方案三: F=18×(F/A10%,10)=18×15.937=286.87(万元) 從上述计算可得出采用第三种付款方案对购买者有利。 4、某公司预期以20%的增长率发展5年然后转为正常增长,年递增率为4%公司最近支付的股利为1元/股,股票的必要报酬率为10%计算该股票的内在价值。 5、甲企业计划利用一笔长期资金投资购买股票现有M公司股票、N公司股票、L公司股票可供选择,甲企业只准备投资一家公司股票已知M公司股票现行市价为每股3.5元,上年每股股利为0.15元预计以后每年以6%的增长率增长。N公司股票现行市价为每股7元上年每股股利为0.60元,股利分配政策将一贯坚持固定股利政策L公司股票现行市价为3元,上年每股支付股利0.2元预计该公司未来三年股利第1年增长14%,第2年增长14%第3年增长8%。第4年及以后将保持与第三年的股利水平一致甲企业所要求的投资必要报酬率为10%。 要求: (l)利用股票估价模型分别计算M、N、L公司股票价值。 (2)代甲企业作出股票投资决策 (3)并计算长期持有该股票的投资收益率。 VM=D1/(K-g)=[0.15×(1+6%)]/(10%-6%)=3.98(元) VN=D/K=0.6/10%=6(元) 6、甲公司持有AB,C三种股票在由上述股票组成的证券投资组合中,各股票所占的比偅分别为50%30%和20%,其β系数分别为2.01.0和0.5。市场收益率为15%无风险收益率为10%。 A股票当前每股市