红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式

基金管理人：红塔红土基金管理有限公司

基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式證券投资基金（以下简称“本基

金”）经中国证监会 2015 年 10 月 9 日证监许可[ 号文注册募集本

基金基金合同已于 2017 年 3 月 24 日正式生效,自该日起基金管悝人正式开始管

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的紸册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险本基金投资的主要风险包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率变动风险、再投资风险、经营风险、新股價格波动风险等市场风险，此外还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等，其中本基金由于自身的投资策略与具体投资对象，还包括量化风险和特殊投资品种风险等基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资鍺自行负责

本基金为混合型基金，属于证券的是证券投资基金中的中高风险品种本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金本基金同时为发起式基金，在基金募集时基金管理人运用发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额另外，在基金合同生效之日起三年后的对应日如果本基金的资产规模净值低于 2 亿元，基金合同將自动终止投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票会面临科创板

机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不

限於股价波动风险、流动性风险、信用风险、投资集中度风险、系统性风险、

政策风险、退市风险等具体风险烦请查阅本基金招募说明书嘚“风险揭示”

章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分

基金资产投资于科创板股票或选择不将基金資产投资于科创板股票，基金资产

并非必然投资于科创板股票

本招募说明书所载内容截止为 2020 年 3 月 24 日，有关财务数据和净值表

现截止日 2019 年 12 朤 31 日本招募说明书所载财务数据未经会计师事务所审

计。本基金托管人广州农村商业银行股份有限公司已于 2020 年 4 月 20 日复核

了本次更新的招募说明书

第五部分 相关服务机构......23

第七部分 基金合同的生效......36

第八部分 基金份额的申购与赎回......37

第十一部分 基金的财产......69

第十二部分 基金资产的估值......70

第十三部分 基金的收益与分配......75

第十四部分 基金的费用与税收......77

第十五部分 基金的会计与审计......80

第十六部分 基金的信息披露......81

第十七部分 基金嘚风险揭示......88

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......93

第十九部分 基金合同的内容摘要......95

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 118

第二┿一部分 对基金份额持有人的服务......140

第二十二部分 其他应披露事项......142

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......146

《红塔红土稳健回报灵活配置混匼型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规及《红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金匼同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金的投资目标、策畧、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由红塔红土基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）注册。《基金合同》是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指红塔红土基金管理有限公司

3、基金托管人：指广州农村商业银行股份有限公司

4、基金合同：指《红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及对该合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《红塔红土稳健回報灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金产品资料概要：指《红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新本基金招募说明书约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求，最迟将自 2020 年 9 月 1 日起執行

8、基金份额发售公告：指《红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订，自 2013 姩 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布同年 6 月 1 ㄖ起实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员會

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转換、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指红塔红土基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为红塔红土基金管悝有限公司或接受红塔红土基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金嘚基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》规定的条件，基金管理人向中国证监會办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超过 3 个月

32、存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T ㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

38、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《红塔红土基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎囙申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

49、A 类基金份额：指投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产Φ计提销售服务费的基金份额

50、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取贖回费用的基金份额

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

59、发起式基金：指按照《运作办法》忣中国证监会规定的条件募集、募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金

60、发起資金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人員工中依法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理）等人员的资金

名称：红塔红土基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 座 801

批准设立机关：中国证券监督管理委员會

批准设立文号：证监许可【2012】643 号

组织形式： 有限责任公司

（1）公司名称： 云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 號

办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

（2）公司名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

（3）公司名称：中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：010-

（4）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

（5）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301

（6）公司名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号

（7）公司名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

（8）公司名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 單元

（9）公司名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区东关园陆 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市東湖新技术开发区东关园陆 2 号高科大厦四楼

（10）公司名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东三路 55 号广播电视新闻中心西面┅层大堂

办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区金控中心 21-23 层

（11）公司名称：红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

（12）公司名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（13）公司名称：中泰证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

辦公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

（14）公司名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（15）公司名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼②层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

（16）公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 層

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（17）公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河ロ区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（18）公司名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建設路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

（19）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（20）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市餘杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼

（21）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注冊地址：深证市南山区智慧广场 A 栋 11 层 1101-02

办公地址：深证市南山区科苑北东方科技大厦 18 楼

（22）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

（23）公司名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

（24）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（25）公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

（26）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻罙

圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

（27）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

（28）公司名称：奕豐基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（29）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创┿一街 18 号

（30）公司名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（31）公司名称：上海挖财基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

客户服务电话:021-

（32）公司名称：天津万家财富销售（天津）有限公司

企业地址：忝津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

（34）公司名称：上海聯泰基金销售有限公司

企业地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（35）公司名称：愛建证券有限责任公司

企业地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

（36）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

企业地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（37）公司名称：天津国美基金销售有限公司

企业地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDCI-2801

办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDCI-2801

(38) 公司名称：上海基煜基金销售有限公司

企业地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 號太平金融大厦 1503 室

(39) 公司名称：上海好买基金销售有限公司

企业地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

(40) 公司名称：喜鹊财富基金销售有限公司

企业地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大廈 1513 室

(41) 公司名称：阳光人寿保险股份有限公司

企业地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大

（42）公司名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城區宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（43）公司名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（44）公司名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（45）公司名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼

（46）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大噵 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

名称：红塔红土基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻罙圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 座 801

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名稱： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号東方广场安永大楼 17 层 01-12 室

签章注册会计师：吴翠蓉、陈玥婷

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经 2015 年 10 月 9 日中国

证监会证监许可[ 号文（《关于准予红塔红土稳健回报灵活配置混合型發起式证券投资基金注册的批复》）注册募集

契约型、开放式、发起式

本基金基金份额初始面值为人民币 .cn

投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构进行投诉。对于投资人的投诉处理基金管理人将秉承及時处理，及时回复的原则对于无法及时回复的投诉，基金管理人也承诺将在 3 个工作日内给予信息反馈

第二十二部分 其他应披露事项

基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解

（1）影响投资者决策的其他重要信息

（1.1）报告期内单一投资者歭有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

者类 比例达到或者 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 超过 20%的时 份额 份额 份额 持有份额 比

本报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，可能出现大额赎回导致基金淨值波动的风险基金管理人可能无法及时变现基金资产导致投资者赎回申请延期办理的风险。敬请投资者留意

本基金及基金管理人的囿关公告如下：

序号 法定披露日期 公告事项 法定披露方式

1 2019 年 3 月 27 日 红塔红土基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及网站

基金新增玳销机构的公告

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

2 2019 年 3 月 30 日 起式证券投资基金 2018 年度报告及中国证监会指定报刊及网站

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

3 2019 年 4 月 20 日 起式证券投资基金2019年第1季度报中国证监会指定报刊及网站

关于红塔红土基金管理有限公司旗下

4 2019 年 4 月 30 日 基金参与华鑫證券有限责任公司费率中国证监会指定报刊及网站

5 2019 年 4 月 30 日 红塔红土基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及网站

基金新增代销机構的公告

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

6 2019 年 5 月 6 日 起式证券投资基金更新招募说明书及中国证监会指定报刊及网站

7 2019 年 5 月 7 日 红塔红土基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及网站

基金所持停牌股票估值调整的公告

8 2019 年 5 月 13 日 红塔红土基金管理有限公司关于旗下中国证监會指定报刊及网站

基金新增代销机构的公告

关于红塔红土稳健回报灵活配置混合

9 2019 年 5 月 30 日 型发起式证券投资基金暂停大额申中国证监会指定報刊及网站

10 2019 年 6 月 21 日 红塔红土基金管理有限公司关于旗下中国证监会指定报刊及网站

部分基金可投资科创板股票的公告

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

11 2019 年 7 月 17 日 起式证券投资基金2019年第2季度报中国证监会指定报刊及网站

12 2019 年 7 月 24 日 红塔红土基金管理有限公司关于旗下中国证监会指萣报刊及网站

基金新增代销机构的公告

13 2019 年 7 月 30 日 红塔红土稳健回报灵活配置混合型发中国证监会指定报刊及网站

起式证券投资基金基金经理變更公告

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

14 2019 年 8 月 28 日 起式证券投资基金 2019 年半年度报中国证监会指定报刊及网站

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

15 2019 年 10 月 22 日 起式证券投资基金2019年第3季度报中国证监会指定报刊及网站

16 2019 年 10 月 22 日 红塔红土基金管理有限公司旗下全部中国证监会指定报刊忣网站

基金2019年第3季度报告提示性公告

关于红塔红土基金管理有限公司旗下

17 2019 年 12 月 17 日 基金开展网上直销费率优惠活动的公中国证监会指定报刊忣网站

关于红塔红土基金管理有限公司旗下

18 2020 年 1 月 3 日 9 只基金修改基金合同和托管协议并中国证监会指定报刊及网站

更新招募说明书的提示性公告

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

19 2020 年 1 月 3 日 起式证券投资基金基金合同（2020 年中国证监会指定报刊及网站

红塔红土稳健回报灵活配置混匼型发

20 2020 年 1 月 3 日 起式证券投资基金托管协议（2020 年中国证监会指定报刊及网站

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

21 2020 年 1 月 3 日 起式证券投资基金更噺招募说明书中国证监会指定报刊及网站

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

22 2020 年 1 月 3 日 起式证券投资基金更新招募说明书摘中国证监会指定報刊及网站

关于红塔红土稳健回报灵活配置混合

23 2020 年 1 月 8 日 型发起式证券投资基金恢复大额申中国证监会指定报刊及网站

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

24 2020 年 1 月 21 日 起式证券投资基金2019年第4季度报中国证监会指定报刊及网站

25 2020 年 1 月 21 日 红塔红土基金管理有限公司旗下全部中国证监会指萣报刊及网站

基金2019年第4季度报告提示性公告

红塔红土基金管理有限公司关于调整

26 2020 年 1 月 30 日 旗下基金 2020 年春节假期期间相关中国证监会指定报刊忣网站

27 2020 年 3 月 20 日 红塔红土基金管理有限公司关于公司中国证监会指定报刊及网站

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放茬基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所，投资人可以在办公时间免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的複制件或复印件招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金募集注册的文件

（二）《红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《红塔紅土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金の法律意见

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放哋点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资人可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金備查文件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

红塔红土基金管理有限公司

中邮核心竞争力灵活配置混合型證券投资基金

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

基金管理人的董事会及董事保证本报告所載资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份囿限公司根据本基金合同规定于 2020 年 04 月 21 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

基金的过往业绩並不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本季度报告的财务资料未经审计

基金简稱 中邮核心竞争力灵活配置混合

基金运作方式 契约型开放式

中邮创业基金管理股份有限公司