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融通中证人工智能主题指数证券投资
基金(LOF)更新招募说明书
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
融通中证人工智能主题指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经2016年
7月5日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融
通中证人工智能主题指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[号文)
准予募集注册本基金基金合同于2017年4月10日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整中国证监会对本基金
募集的准予注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也
不表明投资於本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性自主判断基金的投资价值,
充分考虑自身的风险承受能力自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各
类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
統性风险,个别证券特有的非系统性风险、股指期货等金融衍生品投资风险由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险本基金的指数投资风险、上市交易风险等业务办理
过程中的特定风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在
投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资
本基金为股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时夲基金
为指数基金通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公
司相似的风险收益特征
本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不將基金资产投资
于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板股票
投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件投资者购买本基金份额的行为视为同意
基金合同的约定。投资者根据所持有份额享受基金嘚收益但同时也需承担相应
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往業绩并不预示其未来表
现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本更新招募说明书所载内容截止日為2020年3月20日其中,有关财务数
据截止日和净值表现截止日为2019年12月31日(本招募说明书中的财务资料未
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容、增加C类别
基金份额修订的内容及基金管理人的信息截止日为2020年3月30日
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行
一、绪言 …………………………………………………………………………………………4
二、释义 …………………………………………………………………………………………5
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金销售管理办法》(以丅简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风
险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《融通中证人工智能主
题指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下簡称“基金合同”或“《基金合同》”)
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委員会(以
下简称“中国证监会”)注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的
法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
《招募说明书》Φ除非文意另有所指下列词语具有如下含义:
1、基金或本基金:指融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
2、基金管理人:指融通基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同:指《融通中证人工智能主题指数证券投资基金
(LOF)基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通中证人工智
能主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书:指《融通中证人工智能主题指数证券投资基
金(LOF)招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
8、法律法规:指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会議修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改<中華人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国證监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》:指中国证監会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
14、中国证监会:指中国证券監督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務
23、销售机构:指直销机构和其他销售机构
24、直销机构:指融通基金管理有限公司
25、其他销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,代为办理基金销
售业务的机构以及可通过深圳证券交噫所我的最强交易系统指标办理基金销售业务的会员单
位。其中可通过深圳证券交易所我的最强交易系统指标办理本基金销售业务的机构必须是具有
基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位
26、基金销售网点:指直销机构的直销中心及其他销售机构的销售网点
27、销售场所:指场外销售场所和场内交易场所分别简称场外和场内
28、场外:指通过深圳证券交易所我的最强交易系统指标外的销售机构进行基金份额认购、
申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申購、赎回也称
为场外认购、场外申购、场外赎回
29、场内:指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用
深圳证券交易所峩的最强交易系统指标办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交
易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回吔称为场内认购、场
30、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账戶的建立和管理、基金份额注册登记、
基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册和办理非交易過户等
31、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司
32、登记结算系统:指中国證券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统
33、证券登记系统:指Φ国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统
34、上市交噫:指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式
买卖本基金相关份额的行为
35、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机構在中国证券登记结算有限
责任公司注册的、用于记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
36、基金交易账户:指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
37、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户
38、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
39、基金匼同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
40、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
41、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
42、工作日:指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
43、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
44、T+n日:指自T日起第n个工作ㄖ(不包含T日)
45、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段
47、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对
其不时做出的修订中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则(修订版)》及对其不时
做出的修订,以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
48、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
49、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
50、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
51、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其怹基金基金份额的行为
52、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作包括系统内轉托管和跨系统转托管
53、系统内转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不
同销售机构(网点)之间或证券登记系统內不同会员单位(交易单元)之间进行
54、跨系统转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证
券登记系统间进行转登记嘚行为
55、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
56、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申請份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份額的10%
58、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或
60、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
61、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
62、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
63、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
64、标的指数:指中证人工智能主题指数
65、日/天:指公历日
67、基金份额的类别:本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同,将
基金份额分为不同的类别
68、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额
69、C类基金份额:指在投资者申购时不收取申购費而从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额
70、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
71、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事
72、基金产品资料概要:指《融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
基金产品资料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及
更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
名称:融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立ㄖ期:2001年5月22日
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
注册资本:12500万元人民币
股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理囿限公司(Nikko Asset
(8)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
办公地址:深圳市南山区粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
(9)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(10)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同順路18号同花顺大楼
(11)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(12)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(13)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航忝科技广场A座17楼1704室
(14)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(15)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
地址:北京市朝阳区建外大街22号返利大厦10层
(16)大泰金石基金销售有限公司
办公哋址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
(17)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(18)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(19)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室
(20)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
(21)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场
(22)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龍田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
客服电话:95客服电话:95021 /
(23)上海长量基金销售有限公司
注冊地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(24)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖區笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(26)通华财富(上海)基金销售有限公司
紸册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
(27)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
(28)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试驗区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(29)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号樓2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(31)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座
(32)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
(33)上海华夏财富投资管理有限公司
注冊地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(34)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(36)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室
(37)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:广东省深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室
(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
客服电话:95017(拨通后转1再转8)
(38)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
(39)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(40)仩海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(41)大连网金基金銷售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
(42)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
(43)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大廈32楼
(44)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元
办公地址:中国上海市浦东新区杨高南蕗428号1号楼1102单元
(45)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
(46)玄元保险代理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
(47)Φ国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(48)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场(二期)北座
(49)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
(50)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(51)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1號楼
(52)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(53)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
(54)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
客户服务电话:95538
(55)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化噺区天鹅湖路198号
客服电话:95318
(56)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(57)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
(58)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
(59)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
(60)平安证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20層
(61)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
(62)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
(63)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
(64)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
(65)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
联系电话:(0755)
(66)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
(67)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508號
(68)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
(69)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦
(70)恒泰证券股份有限公司
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公
(71)东北证券股份有限公司
注册地址:長春市生态大街6666号
(72)东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层
(73)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
(74)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
2、C类基金份额销售机构
(1)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺蕗18号同花顺大楼
(2)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500號万得大厦11楼
(3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
(4)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
(5)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107號201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
(6)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公哋址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(7)北京虹点基金销售有限公司(北京乐融多源投资咨询有限公司)
注册地址:北京市朝陽区工人体育场北路甲2号群房2层22单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元
(8)上海利得基金销售有限公司
注册地址:仩海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
(9)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市順义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(10)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(11)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
(12)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街噵梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(13)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
客服电话:95客服电话:95021 /
(14)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(15)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座
(16)北京疍卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(18)大連网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
(19) 江蘇汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号
办公地址:南京市玄武区天时国贸大厦11层E座
(20)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
(21)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
(22)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘園公路1800号2号楼6153室
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(23)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
(24)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(25)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(26)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号1幢A2008室
办公地址:丠京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
(27)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(28) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
地址:北京市朝阳区建外大街22号返利夶厦10层
(29)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
(30)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(31)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(32)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册哋址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海夶厦15楼
客服电话:95017(拨通后转1再转8)
(33)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售,具体名单详见基金份额
发售公告或相关业务公告
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太岼桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68號时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定,并经中国证监会2016年7月5日證监许可[号文准
予注册募集期自2017年1月3日至2017年3月31日。经普华永道中天会计
师事务所有限公司验资按照每份基金份额面值人民币)为持有囚提供基金账户及交易情况查询、
资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供公司公告、热点问答、
市场评述等资讯服务同时,网站还设有电子邮箱服务(客户服务邮箱:
基金管理人提供开放式基金网上直销服务投资者通过基金管理人网站
可以办理基金認购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分
红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信
五、 客户投诉建议受理服务
持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投
诉或提出建议。对于工作日受理的投诉原則上当日答复,当日未能答复的我
们也会在当日将处理进展情况及时告知持有人。
1、融通基金管理有限公司客户服务热线:
2、融通基金管理有限公司互联网站
4、邮寄地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客
户服务中心(邮编:518053)
七、如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十三、其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 融通关于旗下部分开放式基金参加方德保险代理有限公司申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年05月15日
2 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增民商基金销售(上海)有限公司为销售机构及参加其费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年05月17日
3 融通旗下部分开放式基金关于新增中国农业银行为销售机构并开通定期定额投资、转换业務及参加其申购费率优惠的公告 证券时报、管理人网站 2019年06月20日
4 融通关于旗下部分开放式基金参加中国银行股份有限公司定期定额申购费率優惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年06月28日
5 融通关于旗下部分开放式基金新增北京植信基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年08月13日
6 融通基金管理有限公司关于新增联储证券有限责任公司为销售机构并开通定期定额投资业务、转換业务及参加其申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年08月15日
7 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海大智慧基金销售有限公司为销售机构的公告 证券时报、管理人网站 2019年08月16日
8 融通基金关于通过大连网金基金销售有限公司开通定期定额投资业务及参加其申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年08月16日
9 融通关于旗下部分开放式基金参加北京汇成基金销售有限公司申购费率优惠活動的公告 证券时报、管理人网站 2019年08月29日
10 融通关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构的公告 证券时报、管悝人网站 2019年09月26日
11 融通关于旗下部分开放式基金在腾安基金销售(深圳)有限公司开通定期定额投资业务并参加其申购费率优惠活动的公告 證券时报、管理人网站 2019年09月30日
12 关于新增广州证券为销售机构并开通定投、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年10月15日
13 融通关于旗下部分开放式基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构开通定期定额投资、转换业务及参加其费率优惠 证券时报、管理人网站 2019年11月12日
14 关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加交通银行股份有限公司申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2019年12月30日
15 融通基金管理有限公司关于2020年春节假期延期期间旗下部分基金场内申赎业务安排的公告 证券时报、管理人网站 2020年01月30日
16 融通基金新增玄元保险为销售机构并开通定投、转换及参与其费率优惠的公告 证券时报、管理人网站 2020年02月20日
17 融通关于旗下部分开放式基金参加万家财富申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2020年02月21日
18 融通关于旗下部分开放式基金在北京植信基金销售有限公司开通定期定额投资业务、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站 2020年03月24日
19 关于融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)增设C类基金份额并修订基金合同部分条款的公告 证券时报、管理人网站 2020年3月30日
20 《融通中证人工智能主题指数证券投資基金(LOF)基金合同》修改前后文对照表 证券时报、管理人网站 2020年3月30日
二十四、招募说明书存放及其查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的住所,投资
者可免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印
基金管理囚和基金托管人保证上述文本的内容与公告的内容完全一致
(一)中国证监会准予注册融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
(②)《融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》;
(三)《融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》;
(㈣)关于申请募集注册融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(七)基金托管人业务資格批件和营业执照;
(八)中国证监会要求的其他文件。
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