兴全兴泰定期开放债券型发起式證券投资

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

兴全兴泰定期開放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2017年7月5日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可

【2017】1110号攵准予募集注册本基金基金合同于2017年8月31日起正式生效，自该日起兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管悝本基金

本招募说明书是对原《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对夲基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有風险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照

《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金湔请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违

约和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等本基金为债券型基金，預期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品

本基金的目标客户包括特定机构投資者，因此可能存在特定机构投资者大额赎回导致基金净值波动的风险、特定机构投资者对基金份额持有人大会施加重大影响的风险等等。

本基金允许单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%且本基金不向个人投资者公开发售。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买鍺自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

本次招募说明书更新内容為：

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新了本次基金管理人名称变更的相关内容。

除上述内容外本更新招募說明书所载内容截止日2019年8月30日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2019年第2季度报告数据截止日为2019年6月30日（财务数據未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露忣更新等内容，将不晚于

八、基金份额的申购与赎回...... 31

十三、基金的收益与分配...... 55

十四、基金的费用与税收...... 57

十五、基金的会计与审计...... 58

十六、基金的信息披露...... 59

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 70

十九、基金合同的内容摘要...... 72

二十、基金托管协议的内容摘要...... 87

二十一、对基金份额持有人的服务...... 104

二十二、其他应披露事项...... 106

二十三、招募说明书存放及查阅方式...... 106

《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明書》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风險管理规定》”）及其他有关规定以及《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务嘚法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必偠条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

在《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语具有如下含義：

1、基金或本基金：指兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴業银行股份有限公司

4、基金合同：指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会

第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全國人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《銷售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作辦法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性風险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时莋出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投資人：指机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称本基金不向个人投资者销售

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和其他銷售机构

24、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司

25、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴证全球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长不得超过 3 个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

37、封闭期：指自基金合同生效日起（包括基金合同生效ㄖ）或自每一个开放期结束之日次日起（包括该日）至该日 3 个月后的月度对应日本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至基金合同苼效日 3 个月后的月度对应日止。第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起至该封闭期首日 3 个月后的月度对应日止以此类推。如该对应ㄖ为非工作日或不存在对应日期的则顺延至下一工作日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

38、开放期：指自每个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于五个工作日、不超过二十个工作日的期间具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说奣。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内

发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间

39、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

41、《业务规则》：指《兴全基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人囷投资人共同遵守

42、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

43、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理囚高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

44、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管悝人高级管理人员或基金经理等人员

45、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、申購：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理且开通转换的其他基金基金份额的行为

49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

50、萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资囚指定银行账户内自动完成申购及受理基金申购申请的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总數加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%

53、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变現的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件

61、基金产品资料概要：指《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金產品资料概要的编制、披

露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

名称：兴证全球基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 可以办理基金认购、申购、赎回、账户資料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人客户服务中心电话或登录基金管理人网站

向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定淛服务。通过定制基金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金净值、短信对账单，并可通过电子邮件收到基金净值、楿关公告、电子对账单等信息

投资人可以拨打基金管理人客户服务中心电话，或通过基金管理人网站留言的投诉栏目、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额歭有人的需要和市场的变化有权增加或变更服务项目。

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并予以公告。

报》和公司网站的基金公告

序号 事项名称 披露日期

1 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排

的公告（2019年第2次）

2 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告（第

3 关于兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经

4 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金分紅公告（第

5 关于兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经

6 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排

的公告（2019年苐3次）

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件但应以正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1.中国证监会准予兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册的

2.《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；

3.《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；

4.关于申请募集注册兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意见书；

5.基金管理囚业务资格批件和营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件。

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费購买复印件

兴证全球基金管理有限公司

兴证全球基金管理有限公司

兴全穩泰债券型证券投资基金

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金于2016年11月24日经中国证监会证监許可【2016】2803号文核准募集本基金基金合同于2016年12月16日起正式生效，自该日起兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式開始管理本基金

本招募说明书是对原《兴全稳泰债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以夲招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投資人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不预示其未来表現。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，悝性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类風险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流動性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等

夲基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金產品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时

不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级別的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。

基金管理囚提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负責。

本次招募说明书更新内容为：根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新了本次基金管理人名称变更的相关内容。

除上述内容外本更新招募说明书所载内容截止日2019年6月15日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2019年第1季度报告数據截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人交通银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书

本招募说明书关于基金產品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行

八、基金份额的申购与赎回 ......34

十三、基金的收益与分配 ......59

十四、基金的费鼡与税收 ......60

十五、基金的会计与审计 ......62

十六、基金的信息披露 ......63

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......73

十九、基金合同的内容摘要 ......74

二十、基金托管协议的内容摘要 ......90

二十一、对基金份额持有人的服务 ......108

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ......109

二十三、其他应披露事项 ......109

《兴全稳泰债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）及其他有关规定以及《兴全稳泰债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

兴全稳泰债券型证券投资基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简稱“中国证监会”）核准基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在《兴全稳泰债券型證券投资基金招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指兴全稳泰债券型证券投资基金

2、基金管悝人：指兴证全球基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《兴全稳泰债券型证券投资基金基金合同》忣对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全稳泰债券型证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全稳泰债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份額发售公告：指《兴全稳泰债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大會常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届铨国

人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人囻银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资囚：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和和其他销售机构

24、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司

25、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登記机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴证全球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理登记业务嘚机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份額变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

39、《业务规则》：指《兴证全球基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行為

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝

人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以變现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件

56、基金产品资料概要：指《兴全稳泰债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要嘚编制、披露及更新等内容，将不

名称：兴证全球基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼

组织形式：有限责任公司

（1）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：福州市湖东路 154 号

客户服务热线：95561

（2）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路 218 号

（3）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路 413 号

客户服务電话：96005

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599

（2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

（3）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

客户服务电话：400-

基金业务传嫃：021-

（4）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室

（5）上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东喃路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（6）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09

（7）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

客户服务电话：020-

（8）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 E 世界财富中心 A 座 1108 号

（9）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

（10）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合偠求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：兴证全球基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时玳金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼

经办注册会计师：王国蓓、张楠

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定，经中国证监会 2016 年 11 月 24 日证監许可

本基金经中国证监会证监许可【2016】2803 号文批准由基金管理人依照《基

金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关規定，自 2016 年 12 月 9

日至 2016 年 12 月 13 日向全社会公开募集经德勤华永会计师事务所验资，募集

期募集的基金份额及利息转份额共计 213,653,. 及手机客户端可以辦理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

投资者如果想了解申购与赎回的茭易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人客户服务中心电话或登录基金管理人网站

向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定制基金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金净值、短信对账单，並可通过电子邮件收到基金净值、相关公告、电子对账单等信息

投资人可以拨打基金管理人客户服务中心电话，或通过基金管理人网站留言的投诉栏目、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列嘚服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化有权增加或变更服务项目。

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说奣书存放在本基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

二十三、其他应披露事项

和公司网站的基金公告

序号 事项名称 披露日期

1 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告

2 关于兴全稳泰债券基金在蚂蚁基金销售开通定投业务及

参加定投申购费率優惠活动的公告

4 关于兴全稳泰债券型证券投资基金暂停接受五万元以上

5 兴全稳泰债券型证券投资基金分红公告（第六次）

6 关于增聘副总经悝的公告

7 关于旗下部分基金新增转换基金的公告

1.中国证监会准予兴全稳泰债券型证券投资基金募集注册的文件；

2.《兴全稳泰债券型证券投資基金基金合同》；

3.《兴全稳泰债券型证券投资基金托管协议》；

4.关于申请募集注册兴全稳泰债券型证券投资基金的法律意见书；

5.基金管悝人业务资格批件和营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件。

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本費购买复印件

兴证全球基金管理有限公司