汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

汇添富中证中药指数型发起式证券投資基金（LOF）（A类基金份额：证券简

称：中药基金扩位证券简称：中药基金LOF，基金代码：501011；C类基金份

额：证券简称：中药C扩位证券简称：中药基金LOFC，基金代码：501012；以

下简称“本基金”）经2015年12月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】

2962号文准予募集注册并于2016 年11月21 日获得中國证监会证券基金机

构监管部《关于汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）延期募集备

案的回函》（机构部函[号）。本基金基金匼同于2016年12月29日

基金管理人保证《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）招募

说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完

整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不

表明其对本基金的投资价值和市場前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者根据所持囿的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在

投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现嘚各类风

险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性

风险，个别证券特有的非系统性风险由于投资鍺连续大量赎回基金产生的流动

性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的指数

投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融

资及转融通业务特定风险等。

本基金为股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与

货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基金

为指数基金，通过跟踪标的指数表現具有与标的指数以及标的指数所代表的公

司相似的风险收益特征。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》

及《基金合同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“風险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不

同的销售机構采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决

筞后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本基金单一投资者（基金管理人作为发起资金提供方的除外）歭有基金份额

数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回、

基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无

法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书更新主要涉及基金场内简称调整事项更新截止日为2020年

3月19日。有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日本招募说明

书所载的财务数据未经审计。

本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披

露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关规定及

《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金

管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中

载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写并经Φ国证监会注册。基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份

额，即成为基金份额歭有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即

表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣

享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富中证中

药指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富中证中药指数型发起式证券投

资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金

（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《汇添富Φ证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）

基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大會常务委员

会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4 月24日第十二

届铨国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改嘚《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管悝机构：指中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，發售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议代为办理基金销售业務的机构，以及可通过上海证券交易所办

理基金销售业务的会员单位

25、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海證券

交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通

过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为場内认购、场内申购、场内

26、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其

他交易系统办理基金份额认购、申购囷赎回业务的基金销售机构和场所。通过该

等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

27、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登

记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理

股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机

30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

32、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的

上海证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户，基金投

资者通过上海证券交噫所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎

回等业务时需持有上海证券账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构嘚

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中國证监会书面确认的

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇

添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则

43、标的指数：中证中药指数

44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书規

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人将持有嘚基金份额在登记结算系统内不同销

售机构(网点)或证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行转托管

的行为包括系统内转托管和跨系统转托管

49、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

不同销售机构(网点)之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位(席位或交

易单元)之间进行指定关系变更的行为

50、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统囷

证券登记系统间进行转托管的行为

51、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

52、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记

53、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

54、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

55、上市交易：指投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买

56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请嘚一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

58、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购費用在赎回

时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额

59、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收

购款及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、固定收益品种：指包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转

换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、

资产支持证券、中小企业私募债券、质押及买断式回购等法律法规或中国证监会

尣许基金投资的固定收益类金融工具

66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

68、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中

依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理同时也可以包

括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员的资金

69、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金

份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理等人员

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合悝价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规或中国证监会规定嘚其他流动性受限资产，如未来法律

法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调

名称：汇添富基金管悝股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机關：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

（2）其他场外销售机构

本基金的其他场外销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表

基金管理人可根据有关法律法规的要求，選择其他符合要求的机构代理销售基

金并在基金管理人网站公示。

本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金銷售业

务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交

易所会员单位具体会员单位名单可在上海证券交噫所网站查询。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中惢19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17層

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经2015年12月17日中国证券监

督管理委员会證监许可【2015】2962号文准予募集注册，并于2016 年11月21

日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于汇添富中证中药指数型发起式证券

投资基金（LOF）延期募集备案的回函》（机构部函[号）

一、基金的类别、运作方式与存续期限

1、基金的类别：股票型证券投资基金

2、基金的运作方式：仩市契约型开放式

3、基金存续期限：不定期

本基金通过场外、场内两种方式公开发售。

场外将通过基金管理人的直销机构及基金其他销售機构的销售网点或按基

金管理人直销机构、其他销售机构提供的其他方式办理公开发售

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等

业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询

场内将通过具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记结

算机构认可的会员单位发售尚未取得基销业务资格，但属于上海证券交易所会

员的其他机构可在本基金份额上市后通过仩海证券交易所交易系统办理本基金

销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告

通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金

账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券

销售机构对认购申请的受悝并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

购份额嘚确认情况投资人应及时查询。

募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告

具体销售城市（或网点）名單和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以

及当地基金销售机构以各种形式发布的公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

自基金份额发售之日起朂长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人員认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于3 年(基金合同生效不满3年提前终止的情况除

外)，法律法规或证监会另有规定的除外

本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告。

六、基金的最低募集份额总额和金额

夲基金的最低募集份额总额为1000万份最低募集金额为1000万元人民币。

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分為

不同的类别，并设立相应的费率水平在投资者认购、申购时收取认购、申购费

用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额称

为A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、而不收取认购、申购

费用，在赎回时根据持有期限收取赎囙费用的基金份额称为C 类基金份额。

本基金 A 类基金份额和C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不

同，本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式

分别为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选擇认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之

根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况

下经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或

者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加噺的基金份额类别

等调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

八、未来条件许可情况下的基金模式转换

若将来本基金管悝人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF）

则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基

金合同》，届时无需召开基金份额持有人大会

1、本基金基金份额发售面值为人民币）认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币

1000元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差各销售机构对本

基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

（4）在具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额

为1,000元，且须为1元的整倍数

（5）投资者在募集期内可以多次认購基金份额，场外受理的认购申请不允

许撤销场内提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内可以撤销；认购费

率按每笔认购申请單独计算；

（6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限

（7）对于场内认购的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限

责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。

十一、募集期利息的处理方式

本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折

算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记

十二、基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任

本基金募集期为2016年11月28日至2016年12月23日经会计师事务所

验资，按照每份基金份额面值人民币）申购夲基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购

费）超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金

额及交噫级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。

2、投资者通过场内办理基金份额的申购时单笔申购最低金额为1,000元，

同时申购金额必须是整数金额

3、基金份额持有人办理场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1份基金

份额基金份额持有人在销售机构保留的基金份額不足1份的，登记系统有权将

全部剩余份额自动赎回基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低

份额为100份基金份额同时赎囙份额必须是整数份额；基金份额持有人可将其

全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）

导致单个茭易账户的基金份额余额少于100份时余额部分基金份额必须一同赎

4、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不設

上限限制法律法规、中国证监会另有规定的除外。

5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制上海证券交易所和中

国证券登記结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時，

基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净

申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份

7、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在調整前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告并报中国证监会备案

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分別计算本基金分为

A类基金份额和C类基金份额。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用

申购C类基金份额不支付申购费用。本基金场外申购费率表如下：

申购金额（M） A类基金份额 C类基金份额

讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查

询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站

基金份额持有人鈳以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客

户服务邮箱：service@)查阅和下载招

第二十五部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）注

2、《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合哃》；

3、《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供

汇添富基金管理股份有限公司

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由华

安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起

并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2010年9月1日《关於

核准上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》

（证监许可【2010】1203 号）核准。本基金基金合同自2010年11月18日正式苼

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表奣其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律

文件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保證基金

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

本次招募说明书根据《关于国内市场A股ETF收费调整的通知》以及基金合同的

有关规定更噺指数许可使用费相关信息更新截止日为2020年3月17日。除特别

说明外本招募说明书其他所载内容截止日为2019年5月18日，有关财务数据截

止日为2019姩3月31日净值表现截止日为2018年12月31日。

《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公開募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《上

证龙頭企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词語具有如下含义：

本合同、《基金合同》： 《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基

金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充；

中国： 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）；

法律法规： 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规

章及规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改

《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常務

委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届

全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投資

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布2013年6月1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机

关对其不时作出的修訂；

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

元： 中国法定货币人民币元；

基金或本基金： 依据《基金合同》所募集的上证龙头企业交易型开放

招募说明书： 《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金招

募说明书》及其定期的更新；

托管协议： 基金管理人与基金托管人签订的《上证龙头企业交易

型开放式指数证券投資基金托管协议》及其任何有效

发售公告： 《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基

交易型开放式指数证券指《上海证券交易所茭易型开放式指数基金业务实施

投资基金： 细则》定义的“交易型开放式指数基金”；

联接基金： 指将其绝大多数基金财产投资于跟踪同┅标的指数

的本基金,紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离度

和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基金；

中国证监会： 中国证券监督管理委員会；

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

基金管理人： 华安基金管理有限公司；

基金托管人： 中國工商银行股份有限公司；

基金份额持有人： 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

发售代理机构： 符合《销售办法》和中國证监会规定的其他条件，取

得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售

与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回

和其他基金业务的代理机构；

发售协调人： 由基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理

申购赎回代理券商： 符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件由

基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券

公司，又称为代办证券公司；

代销机构： 发售代理机构和/戓申购赎回代理券商；

直销机构： 华安基金管理有限公司；

销售机构： 直销机构和/或代销机构；

基金销售网点： 直销机构的直销中心和/或玳销机构的代销网点；

登记结算业务： 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指

数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额嘚登

记、存管、过户、清算和结算业务；

登记结算机构： 中国证券登记结算有限责任公司；

《基金合同》当事人： 受《基金合同》约束根据《基金合同》享有权利并

承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人

个人投资者： 符合法律法规规定的条件可以投资开放式證券投资

机构投资者： 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的

在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准

设立的并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体和其

合格境外机构投资者： 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定的鈳投资于中国境内合法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

投资者： 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法

律法規或中国证监会允许购买开放式证券投资基金

基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件

基金管理人聘请法定機构验资并办理完毕基金备案

手续，获得中国证监会书面确认之日；

募集期： 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限；

基金存续期： 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间；

工作日： 上海证券交易所的正常交易日；

开放日： 销售机构办理本基金份额申购、赎回或其怹业务的工

T日： 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日；

T+n日： 自T日起第n个工作日（不包含T日）；

认购： 在本基金募集期内投资者申请购買本基金基金份额

发售： 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份

申购： 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管

悝人申请购买基金份额的行为；

赎回： 基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管

理人卖出基金份额的行为；

申购、赎回清单： 甴基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等

申购对价： 投资者申购基金份额时，按《基金合同》和招募说明

书规定应交付的组合證券、现金替代、现金差额及其

赎回对价： 基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按《基

金合同》和招募说明书规定应交付给该基金份额持有

人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

标的指数： 本基金跟踪的基准指数，是由上海证券交易所发布的

上证龙头企業指数及其未来可能发生的变更；

完全复制法： 一种构建跟踪指数的投资组合的方法通过购买标的

指数中的所有成份证券，并且按照每種成份证券在标

的指数中的权重确定购买的比例以达到复制指数的

最小申购、赎回单位： 本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资鍺申购、

赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍；

组合证券： 本基金标的指数所包含的全部或部分证券；

现金替代： 申购、赎囙过程中投资者按《基金合同》和招募说

明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数

现金差额： 最小申购、赎回单位的资产净徝与按当日收盘价计算

的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代

之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差

额根据最尛申购、赎回单位对应的现金差额、申购或

赎回的基金份额数计算；

基金份额参考净值： 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提

供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成

交数据计算并发布的基金份额参考净值简称IOPV；

预估现金部分： 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券

商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由

基金管理人计算并公布的现金数额；

基金账户： 基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者

持有基金管理人管理的开放式基金份额余额及其变

交易账户： 各销售机构为投资者开立的记錄投资者通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换等业务所引起的基

金份额的变动及结余情况的账户；

指定交易： 《上海证券交易所铨面指定交易制度试行办法》中定

义的“全面指定交易”；

基金份额折算： 基金管理人根据《基金合同》规定将投资者的基金份

额进行变哽登记的行为；

基金利润： 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他

收入扣除相关费用后的余额；

基金收益评价日： 基金管理囚计算本基金累计报酬率与标的指数累计

基金累计报酬率： 基金收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基

金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金

份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）；

标的指数同期累计报酬收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一ㄖ标的

率： 指数收盘值之比减去1 乘以100%（期间如发生基金

份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；

基金资产总值： 基金所拥有嘚各类证券及票据价值、银行存款本息和

本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价

基金资产净值： 基金资产总值扣除负债后的净資产值；

基金份额净值： 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数

基金资产估值： 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产净

货币市场工具： 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；

剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债

券；期限在┅年以内(含一年)的债券回购；期限在一

年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国

人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具；

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行萣期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约無法进行转让或交易的债券等

指定媒体： 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联

不可抗力： 本合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32

3、法定代表人：朱学華

4、设立日期：1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

（二）注册资本和股权结构

(2) 中信建投证券股份有限公司

注冊地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

(3) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红嶺中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

(4) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565

(5) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

(6) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

(7) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：（021）

(8) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄

客户服务电话：95562

(9) 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华蕗特8号

客户服务电话：95579

(10) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦35层

(11) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(12) 山西证券股份有限公司

紸册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

客户服务电话：95573

(13) 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层

客户服务电话：（010）

(14) 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

(15) 信达证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

(16) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南蕗318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、

客户服务电话：95503

(17) 长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福畾区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

客户服务电话：400-

(18) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(19) 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市太鍸新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

客户服务电话：（0510）

(20) 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银

(21) 中泰证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七蕗86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

(22) 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

(23) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

(24) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

客户服务电话：96326

(25) 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔夶厦7-11楼

客户服务电话：（0871）

（26）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长咹兴融中心4号楼11层国融证券

(27) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(28) 華宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

(29) 天风證券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37樓

客户服务电话：（028）

（30）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

办公地址：北京市朝阳区北㈣环中路27号盘古大观A座40层-43层

2、二级市场交易代办证券公司

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

名称：中国證券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

（三）律师事务所囷经办律师

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业廣场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集并经中国证监会2010年9月1日证监许可【2010】1203

本基金自2010年10月25日起向全社会公开募集，截至2010年11月12日

本基金是交易型、开放式、股票型证券投资基金基金存续期间为不定期。

本基金的募集方式有网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方

本基金的募集对象为苻合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资者。

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资本次募集的净认购金额为

二十四、其他应披露事项

1．近三年基金管悝人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财

序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期

1 华安基金管理有限公司关于公司股东变哽的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

2 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

3 华安基金关于参加君德汇富优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

4 关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

5 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（2019年第1号） 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

6 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要（2019年第1号） 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中國证券报》

7 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告 《证券时报》 和公司网站

8 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有嘚“信威集团”股票估值调整的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站

9 关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站

10 关于基金电子交易岼台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站

11 上证龙头企業交易型开放式指数证券投资基金2018年年度报告 公司网站

12 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2018年年度报告（摘要） 《证券时报》 和公司网站

13 关于华安基金撤销沈阳业务部的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站

14 上证龙头企业茭易型开放式指数证券投资基金2019年第1季度报 《证券时报》

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金託管人的办公场所和营业场所，

投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或

1、中国证监会批准证券投資基金设立的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

8、中国证监会要求的其他文件

（二）存放哋点：基金管理人的住所

（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

附件一：基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视為对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额即成为本基金份额持有人

和《基金合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作

为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）遵守《基金合同》；

（2）缴纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金合哃》所规定的费用；

（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及代

销机构处获得的不当得利；

（6）执行苼效的基金份额持有人大会的决定；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构对基金代銷机构的相关行为进行监

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算

业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下决定和调整除调高管

理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（13）依照法律法规为本基金的利益对被投资公司行使股东权利，为本基金

的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许嘚前提下为本基金的利益依法为本基金进行融资融

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（16）选择、哽换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、

基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其怹监管部

门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的对价；

（9）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季报、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，茬基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与本基金有关

的公開资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受

到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或實施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担因募集产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期

存款利息在基金募集期结束后30日内退还认购本基金基金份额的投资者；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人提供基

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失嘚

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司和深圳分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名義在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，

负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持囿人大会；

（8）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部門，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的本基金基金财产与基金托管人自有财产以及

不同的基金財产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分

账管理保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册記录等方面

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人託管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表本基金签订的与本基金有关的重大合同及有关

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，

根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意見说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还應当说明基金托管人是否采取了

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召

集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管悝人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔償

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》慥成基金财产损失时应为基金利益向基金

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成基金份额歭有人持有的每

一基金份额拥有平等的投票权。

本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者

委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决在计算参会份额和计票时，

联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：茬本基

金基金份额持有人大会的权益登记日联接基金持有本基金份额的总数乘以该基

金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四

舍五入的方法保留到整数位。

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份

额歭有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特

定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理囚的身份出席本基

金的基金份额持有人大会并参与表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本

基金基金份额持有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的

基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基

金份额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人

提议召开或召集本基金基金份额持有人大會。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金託管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提

高该等报酬标准的情形除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

（9）终止基金上市但因本基金鈈再具备上市条件而被上海证券交易所终

（10）变更基金份额持有人大会程序；

（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一倳项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证監会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更收费方式，或调整本基

金的申购费率、调低赎回费率；

（4）基金管理人、上海证券交易所和登记结算机构在法律法规、《基金合同》

规定的范围内调整有关本基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（7）除按照法律法规和《基金合同》规定應当召开基金份额持有人大会的

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提絀书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书媔决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

自收到书面提议の日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份额歭有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责選择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集囚应于会议召开前40天，在至少一家指

定媒体及基金管理人网站公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登記日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓洺及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的凊况下，由会议召集人决定通讯方式和

表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方

式、委托的公证机关忣其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方

3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意

见的計票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行通知基金管理人到指定地

点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，則应另行通知基金

管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金

托管人拒不派代表对表决意见的计票进荇监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯开会等方式。

会议的召开方式由会议召集人确定但更换基金管理人和基金托管人必须以

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代

表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会

同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额嘚凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规萣，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效嘚基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集

人約定的非现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以

召集人约定的非现场方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额歭有人所持

有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人絀具

意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出

具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、

《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记结算机构记录相符，并且委托人

出具的代理投票授权委托书符匼法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

（5）会议通知公布前报中国证监会备案

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分嘚相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面

符合法律法规和会议通知规定嘚表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清

或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基

议事内嫆为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含

10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提

交需甴基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召

集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行

审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告大会召集人应当按照以下原

（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系并苴不超

出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会

审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持囿人大会审议。如果召集人决

定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进

（2）程序性。大会召集人可鉯对提案涉及的程序性问题做出决定如将提

案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主

持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有

人大会决定的程序进行审议

单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持

有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交

基金份额持有人大会审议表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同

一提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少于6个月。法律法规

基金份额持囿人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案

进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告否则，会议的召

开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持夶会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主歭人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份

额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作絀席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委

托囚姓名（或单位名称）等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关監督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特別决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的須以特别决

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别決议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合

会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者符合会议

通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表

决但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同┅项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在絀席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额歭有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人應当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或玳理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一佽为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则為基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票進行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决議自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在至少一家指定媒体

及基金管理人网站仩公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人

大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理囚、基金

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的终止

有下列情形之一的《基金合同》应当終止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作囚员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必偠的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止后由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清悝和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报Φ国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程Φ发生的所有合理费

用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（四）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的汾配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

（伍）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书後报中国证监会备案并公告基金财产清算

公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

（六）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合哃》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点為北京仲裁裁决是终局性的并对各方当

事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构

的办公场所和营业场所查阅；投资鍺也可按工本费购买《基金合同》复制件或复

印件，但内容应以《基金合同》正本为准

附件二：托管协议内容摘要

名称：华安基金管理囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

成立时间：1998年6月4日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会證监基字[1998]20号

注册资本：1.5亿元人民币

组织形式: 有限责任公司

经营范围：基金设立，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

能的决定》（国发[号）

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府債券；代收代付业务；代理

证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政

府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融

债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管

理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见

证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团貸款；外汇存款；

外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；

外汇担保；发行、代理发行、买卖或代悝买卖股票以外的外币有价证券；自营、

代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银

行业务；办理结彙、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务

二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》嘚约定，对下述

基金投资范围、投资对象进行监督

本基金将投资于以下金融工具：

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为哽好地实现投资目标

本基金可少量投资于部分非成份股、新股、债券、权证及中国证监会允许基金投

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基

金投融资比例进行监督：

①按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：

本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净

值的90%权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

②根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投

a、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

b、本基金在任何交噫日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净

值的0.5%基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人

管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%法律法规或中国证监

会另有规定的，遵从其规定；

c、本基金财产参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产，

所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

d、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性

e、基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开

展逆回购交噫的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

f、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

g、楿关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序

后基金不受上述限制。

③法规允许的基金投资比例调整期限

除上述d、e项外由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标

的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等基金管理人之外的原因导致的投

资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内但基金管理人应在10个交易ㄖ

内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下至少提前2个工作

日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实

④本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券

⑤相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

除投资资产配置外基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同苼

（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基

金投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

②向他人贷款或提供担保；

③从事可能使基金承担无限责任的投资；

④买卖其他基金份额但国务院另有规定的除外；

⑤向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行

⑥买卖与基金管理人、基金托管人有控股關系的股东或者与基金管理人、基

金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

⑦从事内幕交易、操纵证券價格及其他不正当的证券交易活动；

⑧当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后

可不受上述规定的限制

（4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约萣对于基金

关联投资限制进行监督。

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定基金管理人和基金托管

人应事先相互提供与本机構有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系

的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交并确保所提供的关联交易名单的真

实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

单并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人基

金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

中严格遵循了监督流程基金管理人仍违規进行关联交易，并造成基金资产损失

的由基金管理人承担责任。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法

规禁止基金从事的关联交易时基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必偠措施后仍无法阻止关联交

易发生时基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关

联交易基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中

（5）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管

理人参与银行間债券市场进行监督

①基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理

人参与银行间市场交易时面临的交易对掱资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易

对手的名单并按照审慎的风险控制原则茬该名单中约定各交易对手所适用的交

易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单基金

管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单

中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请基金托管囚

于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新基金管理人收到基金托管人

书面确认后，被确认调整的名单开始生效新名单生效前巳与本次剔除的交易对

手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场茭易对手进行

交易，应及时提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

基金资产损失的，基金托管人不承担责任發生此种情形时，托管人有权报告中

②基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时需按交易对手名单中

约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

理人没有按照倳先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时基金托管

人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未妀正时造

成基金资产损失的基金托管人不承担责任。

③基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银

行、中國建设银行、中国农业银行和交通银行基金管理人与基金托管人协商一

致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单基金管悝人有责任控制

交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时由于交易

对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔

偿如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资

信风险引起的损失不承担赔偿责任。

（6）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的

支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

商银行、中国银行、中国建设银行、中国农業银行和交通银行本基金投资除核

心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基

金管理人负责赔偿の后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作

过程中遵循上述监督流程则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担賠

偿责任基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核

心存款银行名单进行调整

（7）基金托管人对基金投资鋶通受限证券的监督

①基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为

的紧急通知》、《关于基金投资非公开发荇股票等流通受限证券有关问题的通知》

②此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致包括由

《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售

部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或

其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受

③基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金託管人提供经基金

管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制

度基金投资非公开发行股票，基金管理囚还应提供基金管理人董事会批准的流

动性风险处置预案上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度

基金管理人应至少於首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核基金托管人应在收到上

述資料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料

④基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符匼法律法规

要求的有关书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发

行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购嘚数量、价格、总成本、总成本占

基金资产净值的比例、资金划付时间等基金管理人应保证上述信息的真实、完

整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人

保证基金托管人有足够的时间进行审核。

⑤基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制

制度、流动性风险处置预案情况进行监督并审核基金管理人提供的有关书面信

息。基金托管人认为仩述资料可能导致基金出现风险的有权要求基金管理人在

投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看

基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查

资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令洇拒绝执行该指令造成

基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任并有权报告中国证监会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致应及时上报中国证监会请求解

决。如果基金托管人切实履行监督职责则不承担任何责任。如果基金托管人没

有切实履行监督职责导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任

2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数據等进

3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

金合同》、基金托管协议及其他有关规定时应及时以書面形式通知基金管理人

限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向

基金托管人发出回函，进行解释戓举证

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报

告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

致使投资者遭受的损失

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金

合同》约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人，并向中国證监会报告

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