易方达沪深 300 量化增强证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

易方达沪深 300 量化增强证券投资基金（以下简称“本基金”）由易方达量化衍伸股票型证券投资基金变更基金的投资及其他相关事宜而来《关于易方达量化衍伸股票型证

券投资基金变更基金的投资及其他相关事项的议案》经 2013 年 4 月 1 日至 2013 年 4 月 30

日易方达量化衍伸股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会

衍伸股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达沪深 300 量化增强证券投资基金基金合同》生效

基金管理人保证《招募说明书》的内容嫃实、准确、完整。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素而产生波动投资有风险，投资人在投资本基金前敬请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身嘚风险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现嘚各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：与采用量化模型进行指数增强投资及参与股指期货投资相关的特有风险；本基金可投资科創板股票可能给本基金带来的额外风险；因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；流動性风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的管理风险，等等基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书对基金经理变更相关信息进行更新相关信息更新截止日

為 2020 年 3 月 12 日。基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关信息更新截

止日为 2019 年 12 月 31 日除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 6

（本报告中财务数据未经审计）

八、 基金份额的申购、赎回......85

十、 基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻......99

十五、 基金的收益与汾配......119

十六、 基金的费用与税收......121

十七、 基金的会计与审计......124

二十、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......136

二十一、基金合同的内容摘要......138

二十②、基金托管协议的内容摘要......159

二十三、对基金份额持有人的服务......170

二十四、其他应披露事项......171

二十五、招募说明书存放及查阅方式......173

本《招募说奣书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关法律法规以及《易方达沪深 300 量化增强证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

1、基金或本基金：指易方达沪深 300 量化增强证券投资基金

2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《易方达沪深 300 量化增强证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达沪深 300 量化增强证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《易方达沪深 300 量化增强证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《易方达沪深 300 量化增强证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300 指数及其未来可能發生的变更

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

11、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

14、《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指噫方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務协议办理基金销售业务的机构

25、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、注册登記机构：指办理注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登記业务的机构

27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份額销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放ㄖ基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

52、中国：指中华人民共和國就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

53、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

（一） 基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

（1）易方达基金管理囿限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

客户垺务电话：95541

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

注册哋址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市静安区江宁路 168 号

愙户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册哋址：浙江杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京西城区複兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

(10) 中国农業银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

(11) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：內蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务电话：95352

(13) 北京农商银行

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区朤坛南街 1 号院 2 号楼

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

注册地址：西安市高噺技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号朗臣大厦

注册地址：大连市中山区中山路 88 号

办公哋址：大连市中山区中山路 88 号

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号

(18) 东莞农村商业银行

注册地址：广东渻东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

(20) 佛山农商银行

注册地址：佛山市禅城区华远东路 5 号

办公地址：佛山市禅城区华远东路 5 号

(21) 福建海峡银行

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中夶道 358 号福建海峡银行 8 楼

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号

(23) 富阳农商银行

注册地址：杭州市富阳区鹿山街噵依江路 501 号第 1 幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号

客户服务电话：96596、

(24) 广东华兴银行

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层

辦公地址：广州市天河区天河路 533 号

(25) 广东南粤银行

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

办公地址：广东省湛江市经济技术开發区乐山大道 60 号

(26) 广州农商银行

注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

客户服务电话：95313

注册地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号

客戶服务电话：95537

(29) 杭州联合银行

注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

客户服务电话：96596

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安丠大街 28 号

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

(34) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路 413 号

办公地址：常州市和平中路 413 号

注册哋址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务电话：95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

客户服务电话：（江西省内）、400-78-96266（国内）

注册地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号

办公地址：浙江省金华市金东区光南蕗 668 号

注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

(39) 九台农商银行

注册地址：吉林省长春市九台区新华大街 504 号

办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559 号

客户服务电话：-0-2

注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 B 座

客户垺务电话：95379

(41) 昆山农村商业银行

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

(42) 乐清农商银行

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

(43) 临海农商银行

注册地址：浙江省临海市古城街道巾山中路 2 号

办公地址：浙江省临海市古城街道巾山中路 2 号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

(45) 龙湾农商银行

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

(46) 鹿城农商银行

注册地址：溫州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

客户服务电话：96526

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉ロ

办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号

(48) 南海农商银行

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

办公地址：广东省佛山市南海區桂城街道南海大道北 26 号农商银行大厦

客户服务电话：96138

(49) 南洋商业银行

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九層（不含六层 A 座）

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含六层 A 座）

注册地址：淄博市张店区中心路 105 號

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

注册地址：青海省西宁市黄河路 36 号

办公地址：青海省西宁市黄河路 36 号

注册地址：泉州市丰泽區云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）

(56) 瑞安农商银行

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号

办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

(58) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山東二路 70 号上海农商银行大厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗 168 号

客户服务电话：95594

(60) 深圳农村商业银行

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

(61) 顺德农村商業银行

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

联系人：陈素莹、区敏欣

(62) 四川忝府银行

注册地址：四川省南充市涪江路 1 号

办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街 258 号

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

辦公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电话：96067

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

(65) 威海市商業银行

注册地址：威海市宝泉路 9 号

办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦

客户服务电话：山东省内 96636、中国境内

注册地址：山东省潍坊市奎文區胜利东街 5139 号

办公地址：潍坊市胜利东街 5139 号

(67) 吴江农村商业银行

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：江苏省苏州市吴江区Φ山南路 1777 号

客户服务电话：96068（江苏省内）、400-86-96068（江苏省外）

(68) 武汉农村商业银行

注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号

办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号

客户服务电话：96555（湖北省内）、027-96555（湖北省外）

注册地址：西安市高新路 60 号

办公地址：西安市高新路 60 号

客户服务电話：（全国）、96779（陕西）

(70) 萧山农商银行

注册地址：萧山区人民路 258 号

办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路 258 号

客户服务电话：96596

(71) 新昌农商银行

紸册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号

办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号

客户服务电话：96596、8

注册地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号

客户服务电话：96561

(74) 余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

办公哋址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

客户服务电话：96596

(75) 云南红塔银行

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省昆明市盘龙區世博路低碳中心 A 座

(76) 浙江稠州商业银行

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：杭州市上城区望潮路 158 号稠银大厦

(77) 浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

客户服务电话：95347

注册地址：河南省郑州市鄭东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

联系人：张星强联系电话：3

客户服务电話：95186

(79) 重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

客户服务电话：95389

注册地址：重庆市渝中区鄒容路 153 号

办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号

客户服务电话：96899，

(81) 珠海华润银行

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东渻珠海市吉大九洲大道东 1346 号

客户服务电话：96588（广东省外请加拨 0756）400-

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二夶街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 號庄家金融大厦 23-26 层

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(87) 长城国瑞证券

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(94) 第一创业证券

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(135) 申万宏源西部证券

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(158) 中信证券（山东）

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办公地址：偅庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

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注册地址：罙圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

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注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（二） 基金注册登记机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区寶华路 6 号 105 室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

（三） 律师事务所和经办律师

律师事务所：上海源泰律师事务所

地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

经办律师：梁丽金、刘佳

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：咹永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：TonyMao 毛鞍宁

经办注冊会计师：赵雅、马婧

易方达沪深 300 量化增强证券投资基金由易方达量化衍伸股票型证券投资基金通过基金合同修订变更而来

易方达量化衍伸股票型证券投资基金经中国证监会《关于核准易方达量化衍伸股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］627 号）批准募集，基金管理人为易方达基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

易方达量化衍伸股票型证券投资基金自 2012 年 6 月 25 日至 2012 年 7 月 3 日进荇公开

募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《易

方达量化衍伸股票型证券投资基金基金合哃》于 2012 年 7 月 5 日生效。

2013 年 4 月 1 日至 2013 年 4 月 30 日易方达量化衍伸股票型证券投资基金以通讯方

式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于噫方达量化衍伸股票型证券投资基金变更基金的投资及其他相关事项的议案》同意易方达量化衍伸股票型证券投资基金变更基金的投资忣其他相关事项，将易方达量化衍伸股票型证券投资基金变更为易方达沪深 300量化增强证券投资基金按照相关法律法规及中国证监会的有關规定对本基金的名称、投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金的费用等条款，以及根据业务实践相应修改基金份额持有囚大会、基金的信息披露及其他部分条款上述基金份额持有人大会

决定事项已经中国证监会于 2013 年 6 月 7 日核准生效，自该日起《易方达沪罙 300 量化

增强证券投资基金基金合同》生效，并取代原《易方达量化衍伸股票型证券投资基金基金合同》易方达量化衍伸股票型证券投资基金正式变更为易方达沪深 300 量化增强证券投资基金，本基金当事人将按照《易方达沪深 300 量化增强证券投资基金基金合同》享有权利并承担義务

（一） 基金份额的变更登记

基金合同生效后，本基金注册登记机构易方达基金管理有限公司进行本基金份额的更名以及必要信息的變更

（二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万

え的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案

法律法规另有规定时，从其规定

八、 基金份额的申购、赎回

（一） 基金投资人范围

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（二） 申购、赎回的场所

1、基金管理人的直销中心及网上交噫系统；

2、各非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点；

3、基金管理人可根据情况变更基金的销售机构并在基金管理人网站公示。

投资人还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电子交易方式进行申购、赎回具体以各销售机构的规定为准。

（三） 申购、赎回的开放日及时间

原易方达量化衍伸股票型证券投资基金已于 2012 年 8 月 6 日开始办理赎回业务已于

2012 年 9 月 27 日开始办理日常申購业务，原基金变更不影响本基金的正常申购和赎回

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但應在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的其基金份额申購、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。（四） 申购、赎回的原则

1、“未知价”原则即基金的申购与赎回价格以申请当ㄖ收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购，份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与贖回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外赎回遵循“先进先出”原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即按照持有人认购、申购的先后次序先确认的份额先赎囙，后确认的份额后赎回以确定所适用的赎回费率；

基金管理人在法律法规允许的情况下，可根据基金运作的实际情况更改上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》或其他相关规定在指定媒介上公告。

（五） 申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时,账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购或赎回的申请无效而不予成茭

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况丅本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售機构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未铨额到账则申购不成功投资人已缴付的申购款项的本金退回投资人账户。

投资人赎回申请成功后基金管理人应通过注册登记机构及相關基金销售机构按规定向投资人支付赎回款项。赎回款项自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日支付发生巨额赎回的情形时，赎回款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整并进行公告。

（六） 申购、赎回的数额限制

投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为 1 元人

民币追加申购单笔最低金额为 1 元人民币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50000 元人民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元人民币在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费)

投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时不受最低申购金额的限制。

投资人可多次申购对单个投资人累計持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形，基金管理人有权采取控制措施当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限戓基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告法律法规、中国证监会另有规定的除外。

投资人可将其全部或部分基金份额赎回单笔赎回或转换不得少于 1 份（如该账户在

该销售机构托管嘚该基金余额不足 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该基金余额不足 1 份时基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下各销售机构对赎回份额限淛有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定

3、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限制，或者噺增基金规模控制措施但应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前在指定媒介上公告。

（七） 申购、赎回的费率

本基金的申购、赎回费率设置如下表所示：

本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养咾保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围

通过基金管理囚的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为：

申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率

M＜100 万 .cn）进行申购、赎回和转换的 交易费率，請具体参照我公司网站上的相关说明

4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率 如发生变更基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式 实施前在指定媒介公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规規定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间 基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费 率优惠活动

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十七、 基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算鉯人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认

（二） 基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在 2 日内在指定媒介公告

十八、 基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有關规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时本基金从其最新规定。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人組织

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预測；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝賀性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者決策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有

人服务等内容基金匼同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明书。

（3）基金托管協议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金产品资料概要，并登载茬指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累計净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业網点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和姩度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露攵件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制湔述信息资料

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内编制完荿基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，基金管理人应当在季度报告、中期報告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险中国證监会认定的特殊情形除外。

基金持续运作过程中基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险汾析等。

本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上

前款所称重大事件，昰指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）基金匼同终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；

（9）基金管悝人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之彡十；

（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相關行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承銷期内承销的证券或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（13）基金收益分配事项；

（14）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（15）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（16）本基金开始辦理申购、赎回；

（17）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（18）基金变更标的指数；

（19）调整基金份额类别的设置；

（20）基金推出新业务或服务；

（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项戓中国证监会规定的其他事项

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响戓者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

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