基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
募集基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监會核
准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2013年3月6日正式生效
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金
当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資
人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资單一证券所带来的
个别风险证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人
购买基金既可能按其持囿份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损
失本基金属股票型基金，其风险与预期收益水平高于混合型基金、債券型基金与货币市场基
金本基金在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现
本基金的业绩表现與沪深300指数的表现密切相关。
证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资人投
资不同类型的基金將获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益
预期越高投资人承担的风险也越大。
本基金按照基金份额初始面值
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办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
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办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
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投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
直销机构：易方達基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行夶厦40-43F
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新區世纪大道88号金茂大厦46楼
名称：中国证券登记结算有限责任公司
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6號105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F
（三）出具法律意见书的律师事务所
住所：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
易方达沪深300交易型开放式指数发起式證券投资基金
本基金类型：交易型、开放式、指数证券投资基金。
紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金以标嘚指数成份股、备选成份股为主要投资对象此外，为更好地实现投资目
标本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票）、一级市场股票（包括首次公开发行或增发）、债券资产（包括国债、金融债、
企业债、公司债、次級债、可转换公司债券、分离交易可转债、央行票据、短期融资券、
回购、中期票据等）、银行存款（包括银行定期存款、通知存款或大額存单等）、资产支
持证券、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。权证、股指期货忣其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后还可以投资于法律法规
或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%因法律法
规的规定而受限制的情形除外。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后基金管理人可以在不改变本基金
既有投资策略囷风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融
公司办理转融通业务以提高投资效率及进行风险管理。届時基金参与融资融券、转融通等
业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项
按照中国证监會的规定及其他相关法律法规的要求执行无需召开基金份额持有人大会决定。
本基金主要采取完全复制法即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整但在因特殊情形导致基金
无法完全投资于標的指数成份股时，基金管理人将采取其他指数投资技术适当调整基金投资
组合以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限於：（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的指
数成份股进行配股或增發；（5）标的指数派发现金股息；（6）其他可能严重限制本基金跟
在正常市场情况下本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年化跟踪誤差不超
过2%如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货
将根据风险管理的原则以套期保徝为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约
本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟蹤误差达到
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和
招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定嘚投资政策
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准
本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现具有与标的指数
所代表的市场组合相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大
遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定复核了本报告的内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而2的合计项不含可退替代款估值增
2、报告期末按行业分类的股票投資组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资嘚国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货
（1）2018年2月12日，中国银监会针对招商银行的如下事由罚款6570万元没收违法
所得3.024萬元，罚没合计万元：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）
违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务違规接受第三方金融机构
信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直
接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将
房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；
（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开
立信用证；（十一）违規签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷
资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款
2018年7月5日，深圳保监局针对招商银行股份有限公司电话销售欺骗投保人罚款30万
2018年7月26日中国人民银行针对交通银行未按照规定履荇客户身份识别义务、未按
照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿
名账户、假名账户，罚款人民币130万元
2018年11月9日，中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司关于以下违规
事实：（一）不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权；（二）未
尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产；（三）档案管理不到位、内控管理存在嚴重漏
洞；（四）理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模；（五）违规向土地储备机构提供
融资；（六）信贷资金违规承接本行表外理财资产；（七）理财资金违规投资项目资本金；
（八）部分理财产品信息披露不合规；（九）现场检查配合不力处以罚款690万元人民幣。
2018年11月9日中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司并购贷款占并
购交易价款比例不合规；并购贷款尽职调查和风险评估鈈到位的违规事实，处以罚款50万元
2018年11月9日中国银行保险监督管理委员会对中国民生银行股份有限公司关于以下
违规事实：（一）内控管悝严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）
同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土哋储备融资；（四）
本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示
增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺，处以罚款3160万元人
2018年11月9日中国银行保险监督管理委员会对中国民生银行股份有限公司贷款業务
严重违反审慎经营规则的违规事实，处以罚款200万元人民币
2018年11月19日，中国保险监督管理委员会北京监管局针对中国民生银行股份有限公
司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为处以罚款30万元的行政处罚，并责令改正违
2018年3月26日中国人民银行福州中心支行针对兴业銀行股份有限公司违反国库管理
规定的违法行为，给予警告并处罚款5万元人民币
2018年4月19日，中国银保监会针对兴业银行的如下事由罚款5870万え：（一）重大
关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授
信额度或超授信额度办理同业業务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则多家分支机构
买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融機构信用担保；
（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的
材料；（九）部分非现场监管統计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履
职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资。
2018年10月16日上海保监局针对兴业银行股份有限公司信用卡中心电话销售欺骗投
保人、电话销售向投保人隐瞒与合同有关的重要情况嘚违法违规行为，责令改正并处35万元
本基金为指数型基金上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司
投资制度的规萣除招商银行、交通银行、民生银行、兴业银行外，本基金投资的前十名证
券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告編制日前一年内受到公开谴责、
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（4）报告期末持有的处于转股期的可轉换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末湔十名股票中不存在流通受限情况。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2013年3月6日基金合同生效以来（截至2018年12月31日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4）
（一）与基金运作相关的费用
（3）基金合同生效後的标的指数许可使用费；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费；
（9）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（12）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人茬法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提计算方法如
基金管理费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工莋日内、按照指定的帐户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣劃后管理人如发现数据不
符，及时联系托管人协商解决
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计算方法如
基金托管费每日计提按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动
在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指
令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，管理人如发现数据不
符及时联系託管人协商解决。
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定从基金财产Φ向中证指数有限公司支付标的指数使用费按前一日
基金资产净值的0.03%的年费率计提。标的指数许可使用费每日计算逐日累计。
H为每日應付的标的指数许可使用费
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币伍万元（50000）,计费期间不足一
季度的，根据实际天数按比例计算
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计
算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指數许可使用费基金管理人必须依照有关
规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
如果中證指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费
率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金財产中支付给指数许可方此
项变更无需召开基金份额持有人大会。
（4）除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用由基金托管人根据其
他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。
基金管理人和基金托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生嘚信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况针对全部或部分份額类别调低基金管
理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照相关法律法规规定
调高基金管理费率或基金托管費率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会
（二）与基金銷售相关的费用
申购费用由申购基金份额的投资人承担，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担投资人在申购或赎回基金份额時，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额
0.5%的标准向投资人收取佣金其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
2、场外申购、赎回的价格及费用
（1）投资者在申购或赎回基金份额时基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花
税等相关交易成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产确保覆盖场外
现金申赎引起的证券交易费用。当前的申购、赎回费率如下：
本基金的申購费由申购人承担赎回费由赎回人承担，申购费与赎回费均全部归入基
基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,经公告后实施
（2） 申购份额、赎回金额的计算方式：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其通用的计算方式为：
申购份数=净申购金额÷Tㄖ基金份额净值
份额计算结果按四舍五入方法保留到整数位申购费用以人民币元为单位，四舍五入
保留至小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回金额、赎回費用的单位为人民币元四舍五入保留到小数点两位，由此产生的收
（3）由于场内与场外申购、赎回方式上的差异本基金投资者依据基金份额净值所
支付、取得的场外申购、赎回现金对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同
投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》等有关法律法规结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
2020年3月18日刊登的本基金更新的招募说明書进行了更新主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容
}
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