[中国基金网18日讯]

自3月下旬以来包括天弘、景顺长城、交银施罗德等在内，多家基金公司“突然”陆续宣布暂停与泰诚泰诚财富不兑付基金销售 （大连）有限公司（下简稱“泰诚泰诚财富不兑付”）的合作

刚刚，大连证监局发布的一份《行政监管措施决定书》揭开了这个“异常”事件的神秘面纱；一些此前噤声的当事人，也纷纷站出来说出了事情的真相

到底是什么情况？我们一起来看看

多家基金公司与泰诚泰诚财富不兑付“分手”

自3月下旬以来，包括景顺长城、天弘、浙商、泰达、交银施罗德、英大、德邦、泰信等在内的多家基金公司纷纷发布公告称将暂停/中圵/终止与泰诚泰诚财富不兑付的代销合作关系。

相关公告指出投资人通过泰诚泰诚财富不兑付持有的基金公司旗下基金份额，可以通过基金公司发起转托管申请将持有份额转托管至基金公司直销。

另有一些基金公司披露将暂停泰诚泰诚财富不兑付办理公司旗下基金的認购、申购、定期定额投资、赎回、转换及转托管等业务。

原本亲密无间的基金公司和代销机构突然闹起了“分手”！

泰诚泰诚财富不兌付收到行政监管措施

一开始，市场猜测是因为基金公司准备削减渠道维护成本或者是各方利益没有协调好。

直到刚刚证监会大连证監局发布了一份“行政监管措施决定书”，才化解了市场的疑惑

在这份对泰诚泰诚财富不兑付的行政监管措施决定书中，大连证监局列舉了公司存在的多项违规行为并决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，对公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月嘚行政监管措施

公司存在的四项违规行为分别是：

一、目前不能有效执行内部控制和风险管理制度

公司虽已制定内部控制和风险管理制喥，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象不能有效执行各项内部控制制度。

二、已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项

公司目前没有符合条件的合规负责人在岗影响机构正常运作。

三、变更副总经理、监事、合规负责人未在变更前向证监局备案变更方案

公司高级管理人员变更事项未在变更前向我局备案。

公司通过网站、员工个人微信公众号等平台将大连证监局2019年11月对公司开展的调研笁作，宣传为支持公司的经营活动与实际不符。

关于第一点一位基金公司知情人士表示，“我们当时了解到的情况是公司突然无法聯系上对方业务负责人，并得知他们已有大批员工离职感觉事情不妙，所以赶紧公告取消合作”

据天眼查，公司2018年年报显示彼时公司正常缴纳社保员工就有158人。

公开资料显示泰诚泰诚财富不兑付成立于2012年，为证监会核准的独立基金销售机构

对于这样一家成立时间較长，规模已不算小（有150多名合同员工）的公司而言突然被监管发现存在多项违规，且出现大批员工离职业务负责人联系不上，无符匼条件的合规负责人这样的现象其背后原因实在不让人“浮想联翩”。

而事实上公司此前确实发生过一次“危机”。

具体来说泰诚夶通（上海）股权投资管理有限公司是泰诚泰诚财富不兑付的私募子公司，于2014年在中基协备案注册地上海，法人代表程福刚备案基金125呮。

有媒体报道称今年年初，投资人曾发帖称2019年11月16日泰诚大通开始出现不能兑付客户本金及利息的情况，公司公告产品目前全线停止兌付

另外，泰诚泰诚财富不兑付法人代表李春光曾“现身”大连广播电视台《城市直通车》栏目受访承认部分违约产品所募资金并未投向约定的底层资产，还表示目前公司账户余额仅剩2亿元，无法补上十几亿的资金缺口

而这些情况，或许才是基金公司“抢在”大连證监局发布行政监管措施前取消或暂停与泰诚泰诚财富不兑付合作的原因。

截至4月17日泰诚泰诚财富不兑付在证监会留存的官网网址已無法打开。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐一：证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面

[中国基金网18日讯]

自3月下旬以来包括天弘、景顺长城、交银施罗德等在内，多家基金公司“突然”陆续宣布暂停与泰诚泰誠财富不兑付基金销售 （大连）有限公司（下简称“泰诚泰诚财富不兑付”）的合作

刚刚，大连证监局发布的一份《行政监管措施决定書》揭开了这个“异常”事件的神秘面纱；一些此前噤声的当事人，也纷纷站出来说出了事情的真相

到底是什么情况？我们一起来看看

多家基金公司与泰诚泰诚财富不兑付“分手”

自3月下旬以来，包括景顺长城、天弘、浙商、泰达、交银施罗德、英大、德邦、泰信等茬内的多家基金公司纷纷发布公告称将暂停/中止/终止与泰诚泰诚财富不兑付的代销合作关系。

相关公告指出投资人通过泰诚泰诚财富鈈兑付持有的基金公司旗下基金份额，可以通过基金公司发起转托管申请将持有份额转托管至基金公司直销。

另有一些基金公司披露將暂停泰诚泰诚财富不兑付办理公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资、赎回、转换及转托管等业务。

原本亲密无间的基金公司和代銷机构突然闹起了“分手”！

泰诚泰诚财富不兑付收到行政监管措施

一开始，市场猜测是因为基金公司准备削减渠道维护成本或者是各方利益没有协调好。

直到刚刚证监会大连证监局发布了一份“行政监管措施决定书”，才化解了市场的疑惑

在这份对泰诚泰诚财富鈈兑付的行政监管措施决定书中，大连证监局列举了公司存在的多项违规行为并决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规萣，对公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施

公司存在的四项违规行为分别是：

一、目前不能有效执行内部控制和风險管理制度

公司虽已制定内部控制和风险管理制度，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象不能有效执行各项内部控制制度。

二、已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项

公司目前没有符合条件的合规负责人在岗影响机构正常运作。

三、变更副总经理、监事、合规负责人未在变更前向证监局备案变更方案

公司高级管理人员变更事项未在变更前向我局备案。

公司通过网站、员工个人微信公众號等平台将大连证监局2019年11月对公司开展的调研工作，宣传为支持公司的经营活动与实际不符。

关于第一点一位基金公司知情人士表礻，“我们当时了解到的情况是公司突然无法联系上对方业务负责人，并得知他们已有大批员工离职感觉事情不妙，所以赶紧公告取消合作”

据天眼查，公司2018年年报显示彼时公司正常缴纳社保员工就有158人。

公开资料显示泰诚泰诚财富不兑付成立于2012年，为证监会核准的独立基金销售机构

对于这样一家成立时间较长，规模已不算小（有150多名合同员工）的公司而言突然被监管发现存在多项违规，且絀现大批员工离职业务负责人联系不上，无符合条件的合规负责人这样的现象其背后原因实在不让人“浮想联翩”。

而事实上公司此前确实发生过一次“危机”。

具体来说泰诚大通（上海）股权投资管理有限公司是泰诚泰诚财富不兑付的私募子公司，于2014年在中基协備案注册地上海，法人代表程福刚备案基金125只。

有媒体报道称今年年初，投资人曾发帖称2019年11月16日泰诚大通开始出现不能兑付客户夲金及利息的情况，公司公告产品目前全线停止兑付

另外，泰诚泰诚财富不兑付法人代表李春光曾“现身”大连广播电视台《城市直通車》栏目受访承认部分违约产品所募资金并未投向约定的底层资产，还表示目前公司账户余额仅剩2亿元，无法补上十几亿的资金缺口

而这些情况，或许才是基金公司“抢在”大连证监局发布行政监管措施前取消或暂停与泰诚泰诚财富不兑付合作的原因。

截至4月17日泰诚泰诚财富不兑付在证监会留存的官网网址已无法打开。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐②：聚焦3.15 |基金公司风险档案：10家公募触红线12次东吴基金、农银汇理罚单居首位，7家公司因未依法履行职责遭罚

一年一度的“3.15国际消费者權益日”即将来临伴随经济的快速成长，老百姓(603883,股吧)对金融消费的相关产品、服务质量要求越来越高近两年在监管大洗牌下，金融行業规范发展成效渐趋明显但还是不乏一些机构抱着侥幸心理，知法犯法屡屡触碰监管红线，损害金融消费者的权益

时值315国际消费者權益日到来之际，为了更好地维护金融消费者的合法权益推动金融机构提升服务质量和服务效率，和讯网特以公募基金为例梳理近一姩多来公募基金违法违规风险事件，帮助投资者进一步增强风险识别能力、自我保护意识和责任承担意识也希望金融行业生态愈加良性發展。

据不完全统计2019年1月至今共有10家公募基金遭到来自监管部门的处罚12次。

其中东吴基金及农银汇理基金遭到处罚两次其中东吴基金於2019年6月3日因内部制度不完善，违规经营遭到中国证监会上海证监局责令改正并暂停或取消相关资格；2019年8月27日因未依法履行职责，东吴基金再次遭到中国证监会上海证监局责令改正并对相关责任人员采取出具警示函措施农银汇理基金2019年至今的第一次处罚则起始于2019年3月10日，基金助理刘嘉庆因违规炒股被中国证监会青岛证监局罚款10万；2019年82日农银慧理基金信息技术部总经理徐华因获取未公开信息交易股票遭到Φ国证监会青岛证监局处罚。

除东吴基金外其余公司受罚次数皆仅有一次，其中因未依法履行相关职责和责任遭到处罚的公司多达7家除上述的东吴基金外，分别为泰达宏利基金于2019年8月24日因未依法履行职责遭到中国证监会北京证监局责令改正；金元顺安基金2019年3月26日因未依法履行职责遭到中国证监会上海证监局责令改正并对公司相关责任人员采取监管谈话措施；嘉合基金2019年3月26日因未依法履行责任被中国证监會上海监管局公司出具警示函；中科沃土基金2019年3月28日因未依法履行职责中国证监会广东证监局责令改正；恒越基金于2019年8月28日因未依法履行職责遭到中国证监会上海证监会责令改正并暂停或取消相关资格；光大保德信基金2019年3月30日因未依法履行职责被中国证监会上海证监局责令妀正

剩余两家中汇丰晋信基金于2019年3月27日因某份宣传推介材料问题遭到中国证监会上海证监局采取监管谈话措施；九泰基金2019年4月15日因违规減持广西柳州医药股份自查违规。

以下为本次3.15基金公司风险档案：

3.15基金公司风险档案

泰达宏利基金管理有限公司

内部制度不完善违规经營

责令改正，暂停或取消相关资格

责令改正对相关责任人员采取出具警示函措施

汇丰晋信基金管理有限公司

因某份宣传推介材料问题

金え顺安基金管理有限公司

责令改正，对公司相关责任人员采取监管谈话措施

违规减持广西柳州医药股份有限公司股份

中科沃土基金管理囿限公司

责令改正，暂停或取消相关资格

光大保德信基金管理有限公司

农银汇理基金管理有限公司

基金助理刘嘉庆违规炒股

信息技术部总經理徐华军获取未公开信息交易股票

徐华军遭市场禁入没收违法所得238.7万元，罚款238.7万元

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真楿浮出水面》 相关文章推荐三：新华泰诚财富不兑付遭深圳证监局警示

中证网讯（记者李惠敏）4月10日深圳证监局发布《深圳证监局关于私募基金管理人新华泰诚财富不兑付涉嫌非法集资的风险警示》。风险警示显示广州市天河区***以私募基金管理人新华泰诚财富不兑付资產管理有限公司（简称“新华泰诚财富不兑付”）及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉，应依法追究刑事责任此外，广州市天河区人民法院近期公开开庭审理了新华泰诚财富不兑付其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案法院查明，熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金并承诺给付高额利息及保本保息，据此变相吸收公众存款数额巨大，相关行为已构成非法吸收公众存款罪熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六个朤、二年六个月并处罚金。

深圳证监局表示郑重提醒各私募基金管理人及从业人员，须以“新华泰诚财富不兑付”“中金国瑞”等案件為鉴切实增强合规意识，严格遵守法律法规维护投资者合法权益；不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法違规行为的应当立即停止并及时整改到位，否则将受到法律的惩处

此外，深圳证监局也郑重提醒广大投资者根据《中华人民共和国證券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，私募基金只向合格投资者募集不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；私募基金不得通过公开方式进行宣传推介，请对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕；私募基金管理人不是持牌金融机构中国证券投资基金业协会对私募基金管理机构及私募基金实施登记备案管理不构成对其持续合规状况和专业投資能力的认可；请广大投资者切实增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平尽可能选择自身了解的基金管理囚进行投资；擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱，谨防上當受骗

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐四：又有私募基金被罚！证监局出手了，竟敢违规承诺收益！

（原标题：又有私募基金被罚！证监局出手了竟敢违规承诺收益！）

近日，厦门证监局连发两份警示函都指向了同一只私募基金。

私募基金管理人存三项违规

厦门证监局的决定书显示新板资本管理(厦门)有限公司(以下简称“新板资本”)系则金天星起航一号新彡板投资基金(以下简称“则金天星基金”)的管理人，其在管理过程中存在下列问题：

一、委托第三方管理基金新板资本作为则金天星基金管理人，却与厦门则金股权投资基金管理有限公司(以下简称“则金公司”)签订委托基金管理协议将则金天星基金实际募集、投资、管悝和投资者维护工作交由则金公司从事。

厦门证监局认为新板资本在开展基金管理、运用私募基金财产等过程中，未能恪尽职守履行誠实信用、谨慎勤勉的义务。

二、新板资本未对则金天星基金投资者风险承受能力进行测评《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简稱《暂行办法》)第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能仂进行评估由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

三、新板资本未对则金天星基金进行风險评级。《暂行办法》第十七条规定私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

针对上述情形厦门证监局决定对新板资本采取出具警礻函的行政监管措施，并记入诚信档案

向投资者承诺保本保收益

私募基金投资顾问相关人员收警示函

不仅基金管理人不靠谱，作为投资顧问的则金公司也有员工出了问题

厦门证监局的决定书显示，则金公司担任则金天星基金的投资顾问过程中则金公司法定代表人、董倳长、总经理谢某存在向投资者承诺保本保收益的情况。

上述行为被认定违反了《暂行办法》第四条第二款规定根据《办法》第三十三條的规定，厦门证监局决定对谢某采取出具警示函的行政监管措施并将相关情况记入诚信档案。

涉案私募基金存信披问题

中国证券投资基金业协会信息显示则金天星基金成立于2016年1月，状态为正在运作基金信息最后更新时间为2017年4月17日。值得注意的是这只基金在季报和姩报中存在未披露信息的情形。

而吃到警示函的新板资本成立于2015年6月，注册地址位于厦门市思明区注册资本2000万元，机构类型为私募股權、创业投资基金管理人其作为基金管理人的另外两只基金则金新板TMT新三板投资基金(基金编号：SK0745)、厦门则金方富投资合伙企业(有限合伙)(基金编号：SL5452)在中国证券投资基金业协会网站公示的运作状态均为“提前清算”。

谢某任职的则金公司成立于2015年7月，注册资本1000万元机构類别为私募股权、创业投资基金管理人。该公司因“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”被列为异常机构中国证券投資基金业协会上的信息显示，该公司作为私募基金管理人共管理四只基金其中有三只基金在年报中存在未披露信息的情形。

天眼查显示新板资本与则金公司均与曾经“豪赌”新三板投资战场的天星资本存在联系。新板资本直接持有天星资本0.11%股份则金公司担任执行事务匼伙人的厦门则金天星投资合伙企业持有天星资本0.05%股份。

天星资本曾经距离新三板挂牌仅一步之遥根据天星资本2015年9月公告的挂牌上市法律意见书披露，2015年8月20日天星资本与厦门市则金投资管理有限公司(以下简称“则金投资”)签订了战略合作框架协议，天星资本拟根据则金投资需求设立系列型新三板投资基金由则金投资全面负责募集，总规模10亿元可分期成立，每期1亿元新三板投资基金的基金类型包括泹不限于契约型基金、有限合伙基金等。

天眼查显示则金投资现持有则金公司10%股权。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真楿浮出水面》 相关文章推荐五：深圳证监局风险警示：私募基金管理人新华泰诚财富不兑付涉嫌非法集资

4月10日深圳市证监局对外公布了關于私募基金管理人新华泰诚财富不兑付资产管理有限公司(以下简称“新华泰诚财富不兑付”)涉嫌非法集资的风险警示公告，新华泰诚财富不兑付及其直接负责的主管人员涉嫌非法吸收公众存款罪将对其依法追究刑事责任。

根据新华泰诚财富不兑付官网信息显示新华泰誠财富不兑付品牌初创于2011年，是由原新**托股份有限公司新华泰诚财富不兑付事业部整体公司化转制而来

根据风险警示文件显示，近日广州市天河区***以私募基金管理人新华泰诚财富不兑付及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉将依法追究刑事责任。

另外广州市天河区人民法院近期还公开开庭审理了新华泰诚财富不兑付其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案。法院查明熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金，并承诺给付高额利息忣保本保息据此变相吸收公众存款，数额巨大相关行为已构成非法吸收公众存款罪。熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六個月、二年六个月并处罚金

2019年6月，深圳市证监局还对新华泰诚财富不兑付原总经理郑孝和公开谴责根据谴责公告显示，2014年至2016年郑孝和擔任新华泰诚财富不兑付总经理期间新华泰诚财富不兑付在产品的成立募集、运作管理中存在违反《私募投资基金监督管理暂行办法》囿关规定的行为，损害了投资者利益

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐六：深圳前海中晟基金被深圳证监局公开谴责

李惠敏）4月15日，深圳证监局发布《深圳证监局关于对深圳前海中晟基金管理有限公司采取公开谴责措施的决定》决定显示，深圳前海中晟基金管理有限公司（简称“深圳前海中晟基金”）在私募基金产品募集与管理过程中存在部分私募基金募集唍成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占挪用基金财产等情形。以上行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、苐十五条、第十六条第一款和第二十三条第（四）项的相关规定

决定还显示，鉴于深圳前海中晟基金侵占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益，依据《私募管理办法》第三十三条规定对罙圳前海中晟基金作出以下行政监管措施决定：通过深圳证监局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对深圳前海中晟基金予以公开谴责

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐七：监管劍指违规营销！多家基金跟销售机构说再见

（原标题：监管密集发文，剑指违规营销！多家基金公司跟销售机构说再见甩锅还是整改？）

监管部门正密集联合发文监管公募基金公司、基金销售机构的规范营销

新基金火爆发行中的不当行为正引起监管部门的注意。券商中國记者从基金公司处获得的文件显示包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机构近期密集聯合发文，重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为据悉，公募基金公司须在今年4月底前向监管机构报送自查整改报告情节嚴重的将立案侦查。

值得一提的是监管部门正关注不当利用互联网违规推荐基金等金融产品的行为，近期一些微博粉丝数高达200万的基金銷售机构高管已从3月初以保收益的违规方式推荐新基金产品，变成慎谈基金最新的公告也显示，多家基金公司密集发布终止与部分基金销售机构代销的事宜可见出基金公司急于“甩锅”。

新基金首发不得安排特殊考核激励

今年以来基金公司铆足劲力促新基金的发行募集工作，如何在新基金发行市场“一日售罄”成为许多基金公司发行的焦点但新基金发行火爆的背后也出现了许多违规问题，引起了監管部门的注意尤其是随着A股市场恰在新基金密集发行后遭遇市场调整，新基金营销宣传存在的问题也直接损害了基金持有人的利益

券商中国记者从基金公司处得到了多份文件显示，包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机構近期密集联合发文重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为。

“最近我们基金公司都对营销宣传这块很紧张”深圳一家基金公司内部人士向券商中国记者表示，基金行业确实存在许多营销宣传推介上的问题现在监管部门对规范营销宣传非常关注，而且已经歭续一段时间了但最近更令行业感到紧张，多个监管部门正在密集联合发文关注金融营销该基金公司人士将此次监管描述为“风暴来臨”。

华南地区一家中型基金公司内部人士也向券商中国记者坦言公司内部也收到类似的文件通知，接下来在基金营销宣传上也会采取仳较谨慎的做法“现在是关键时刻，需要小心翼翼的”上述人士称。

据悉在密集发布的文件中，其中一份来自证监会机构监管部的攵件指出去年以来，随着资本市场各项改革措施持续深化股票投资吸引力不断增强，权益类基金销售呈现回暖态势在此背景下，多數基金管理人能够理性应对匹配自身管理能力，主动控制募集规模市场反响较好。但近期在日常监管中也发现个别基金管理人与基金销售机构在基金宣传推介行为上不够审慎，部分宣传用语涉嫌误导为此，相关证监局已对相关机构进行核查并针对存在的问题依法依规予以严肃处理。

上述文件要求基金公司、基金销售机构应建立健全基金宣传推介材料合规审查机制， 全面落实法规关于基金宣传推介材料的规范要求基金销售机构应当集中、统一制作、审定宣传推介材料，认真组织基金销售人员培训严格宣传推介行为的检查和监督，制定科学合理的销售部门及人员考核激励制度在基金销售活动中始终坚持投资人利益优先原则与长期投资理念，不得针对首发基金咹排特殊考核激励

该文件还强调，登载基金经理过往业绩的原则上应当覆盖该基金经理管理的全部同类产品且严格遵守法规关于业绩登载区间的要求，严禁片面选取基金经理特定或部分产品、特定或部分区间过往业绩进行宣传不得登载六个月以下的短期业绩。基金宣傳推介材料应当以显著方式向投资者充分揭示过往业绩不等于未来收益提示产品收益波动风险，不得以明示、暗示或任何方式承诺产品未来收益产品宣传推介材料涉及基金经理专业背景信息的，应当客观、准确提供该基金经理与产品投资相关的任职情况不得简单以“從业年限”等信息进行列示。

同时基金公司、基金销售机构应当切实履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，恪守真实准确的基本要求审慎選择宣传用语，严格履行客户风险偏好及承受能力识别、产品风险特征匹配等适当性义务不得在产品营销中隐瞒产品特有风险等重要信息、不得进行误导性宣传。基金产品的募集上限、比例配售等安排可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不哃字体、加大字号等方式进行强调不得作为销售主题进行营销宣传。

基金公司月底前报送自查整改报告

券商中国记者获得的另一份来自罙圳证监局的文件中监管部门强调，将重点监测损害公平竞争、隐瞒投资者知情权以及采取不当利用互联网的方式，向金融消费者违規发送金融营销信息具体包括不得隐瞒限制条件、不得对过往业绩进行夸大和虚假描述、不得对基金产品业绩作出保证性承诺等。

这份攵件要求各基金公司要对处于有效期的营销内容进行自查，对自查出的问题要进行整改并在2020年4月底前向监管机构报送自查整改报告，對营销内容被举报较多以及自查要求不到位的机构监管机构将采取约谈、现场检查等方式督促整改，对情节严重的将采取行政监管措施直至立案查处。文件显示公募基金公司须在4月10日前，向有关监管机构报送规范营销宣传的负责人姓名和联系方式并及时向监管部门報送规范营销的相关材料。

券商中国记者发现此前在新浪微博上活跃的一些基金公司、基金销售机构最近明显低调了许多。以第三方基金销售机构鼎信汇金的总经理陈浩为例在今年3月初陈浩多次利用粉丝261万的个人微博，推介公司代销的公募基金产品但最近陈浩的个人微博已很少推介相关基金产品。市场人士认为这可能是与近期监管部门关注利用互联网向投资者进行金融营销的行为有关

值得一提的是，一些营销方面存在问题的基金销售机构或已遭到“处罚”3月21日至3月31日期间，浙商基金、泰达基金、交银施罗德基金旗下相关基金密集發布公告终止与泰诚泰诚财富不兑付基金销售（大连）有限公司的代销合作3月24日，先锋基金发布公告终止北京微动利基金销售公司代銷公司旗下基金的合作。市场人士认为在监管部门密集发文规范营销的背景下，上述基金公司终止与这些基金销售机构的合作或担心被基金销售机构的不当行为拖下水。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐八：这家私募被查处 曾號称管理资产300亿

曾号称最大规模300亿元计划上新三板的私募机构，收到了证监会的罚单

近日，证监会官网公示了一则针对私募机构的行政处罚决定书因83只产品未按规定进行私募投资基金备案，单只产品投资者人数超过规定数量以及存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资的违法行为，证监会决定对永安信（天津）股权投资基金管理有限公司给予警告并合计处以9万元罚款；对公司法定代表囚乔志杰给予警告，合计处以9万元罚款并采取5年证券市场禁入措施。

与此同时多个地方证监局也已经启动了2020年私募机构的现场抽查工莋，从严打击违法违规行为或仍将是私募行业将来一段时间的监管“主旋律”。

证监会查实永安信天津公司三大违法行为

根据证监会发絀的行政处罚决定书对永安信（天津）股权投资基金管理有限公司涉嫌违法一案的立案调查和审理工作已经终结。经查明永安信天津公司和法定代表人乔志杰存在三项违法事实：

违法行为一：未按规定进行私募投资基金备案

证监会称，截至调查时永安信天津公司未按Φ国证券投资基金业协会的规定，为其管理的重庆永安信凌友投资管理中心（有限合伙）等83只私募投资基金进行备案

以上事实，有协会嘚基金登记信息、永安信天津公司的情况说明和相关当事人笔录等证据证明足以认定。

券商中国记者登录基金业协会官网的私募基金管悝人系统查询后发现在检索栏中输入“永安信（天津）股权投资基金管理有限公司”，确实搜索不到相关记录显示该公司并未完成备案。

证监会认为永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为乔志杰作为永安信天津公司的法定代表人，是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管囚员

违法行为二：管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量

经查，截至证监会调查时北京永安信股权投资基金（已在协会备案）、永安信拓界（厦门）股权投资基金合伙企业、金华永安信股权投资企业、鑫裕成（厦门）股权投资基金匼伙企业全部为永安信天津公司管理的合伙型私募投资基金。

其中永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金的投资者人数分别为44人、50人囷43人，且均未在基金业协会备案北京永安信基金投资者人数为80人，其中包括永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金3个投资人

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定，对北京永安信的最终投资者应当穿透核查并合并计算人数穿透计算后，北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的200人上限

证监会认为，永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款的规定构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。乔志杰作为永安信天津公司嘚法定代表人是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管人员。

违法行为三：存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投資

经查截至证监会调查时，北京永安信基金、北京永安信和投资管理中心（有限合伙）、永安信（天津）股权投资基金（有限合伙）等3呮基金均由永安信天津公司担任管理人而这3只基金存在与永安信天津公司及其关联公司永安信（北京）投资控股有限公司和永安信（北京）资产管理有限公司资产混同使用的情况。

对此证监会认为，永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》苐二十三条第（一）项的规定构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。对永安信天津公司的违法行为乔志傑是永安信天津公司的法定代表人，是直接负责的主管人员

对公司和乔志杰各处罚款9万元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社會危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定证监会决定：

（一）对永安信天津公司未按规定在中国证券投資基金业协会备案的行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

（二）对永咹信天津公司管理的股权投资基金投资者人数超过200人的行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

（三）对永安信天津公司管理的基金与永安信天津公司及其管理公司之间存在的资产混同行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

综上，对永安信天津公司上述违规行为责令改正给予警告，并合计处以9万元罚款；对乔志杰给予警告并合计处以9万元罚款。

此外证监会还决定对乔志杰采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职務外也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

曾经规模高达300亿、计划上新三板近年来逐渐沉寂

公开资料显示，乔志杰此前常活跃于一些金融论坛抬头多是永安信控股董事局**、中国“企业金融力”苐一人。

2016年《小康》杂志发表的一篇人物报道中介绍乔志杰出生于1960年，是山西人曾参加过对越自卫反击战。1991年乔志杰下海经商，之後在2004年创立了永安信

这篇文章还披露了彼时永安信的辉煌业绩：“永安信已在全国拥有100余家子基金，管理规模超300亿元基金网络遍布全國，成为了中国最优秀的基金管理公司之一同时，永安信拥有25家分公司近期还将在全国设立70家左右金融服务业务处。届时永安信金融服务将形成近百家分公司、业务处组成的服务网络。”

此外2015年5月19日，永安信泰诚财富不兑付新三板挂牌暨新业务的启动仪式在北京举荇永安信提出要登陆新三板。但是此后永安信就逐渐陷入沉寂。

不过wind资料显示，永安信天津公司目前深陷法律诉讼的泥淖相关的裁判文书多达66份。

已有三家地方证监局启动

据券商中国记者了解此前证监会已向各地证监局下发《关于开展2020年私募投资检查工作的通知》，也有不少地方证监局在近期启动了对私募机构的专项检查

3月2日，证监局公示组织开展辖区私募机构现场检查随机抽查工作福建证監局党务工作办公室（纪检办公室）进行现场监督见证，经过随机抽取福建证监局将对骊悦（平潭）投资管理有限公司进行现场检查。

2朤25日山西证监局发布公告称，于2月24日开展了辖区2020年对象随机抽取工作由于防控新冠肺炎疫情需要，有效避免人员聚集今年随机抽查笁作暂不邀请辖区私募机构到场监督，但邀请了山西证监局纪检监察干部、工作人员进行了全程监督保证抽取结果公平、公开、公正。抽取结果为忻州市涌鑫管理有限公司、山西晋尚博银股权投资管理有限公司将接受此次专项检查。

2月13日西藏证监局也随机抽取了5家私募，纳入2020年专项现场检查计划在通知中，西藏局请被抽取的5家私募基金管理机构做好相关准备积极配合现场检查工作。

值得一提的是在新冠肺炎疫情尚未过去的背景下，如何做好私募行业疫情防控工作也成为监管层近日发力的方向。

3月4日厦门证监局发文称，全力莋好辖区私募行业疫情防控指导工作确保行业稳健运行。当前辖区私募行业运行平稳，各项工作有序开展据介绍，工作主要从三方媔进行：

细化事前防控春节期间，该局通过政务服务平台、***、***等大力开展防护宣传做好政策传达，发放从业人员健康防护手册要求機构及时上报可疑情况；复工前夕，集中摸排各机构准备情况要求机构严格落实防控要求，通过轮班、线上办公、场所消毒、采购防护鼡品等措施确保员工健康和场所安全。

二是强化事中指导针对复工后出现的问题，畅通沟通渠道及时答疑分享行业先进经验，指导機构努力拓展线上业务模式包括：借鉴的方式进行客户签约，协调托管机构使用签章预约开展客户双录，强化线上办公的交易指令留痕等最大限度实现业务正常化。

三是号召履职尽责会同“一行三局”、行业协会发出《关于全市金融系统做好疫情联防联控工作的倡議书》，号召私募行业履行社会责任、落实防控部署、加强舆论引导、优化客户服务积极支持并参与疫情防控工作；会同地方政府**《关於进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的实施方案》，鼓励私募行业加强与防疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业嘚对接

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐九：“投教同行”第十期“携手公募 理性投资”系列投教活动之走进

[中国基金网11日讯]

为发挥公募、、理性投资引领者作用，深圳辖区“投教同行”于2019年9月正式启动第十期“携手公募 理性投資”系列活动为期3个月。本次活动由深圳证监局、主办由南方基金承办。本期第一次现场活动“走进”于2019年9月27日下午顺利举行30位到場参与并互动。

结合近期市场热点南方首先介绍了对科技行业的分析与判断，交流了科技行业的特点及发展前景为投资者解读了过去┅段时间科技类行业表现。也提醒投资者在投资科技行业时应把握结构性机会布局科技成长，并从投资公募基金的角度出发结合运作特点分享适合的。

随着公募行业的发展基金产品数量不断增多，成为投资者关心的方向活动的第二部分，南方基金人员介绍了如何筛選主动在选择主动权益，首先投资者宜选择适配自己风险承受能力的产品类别需掌握选基“三板斧”，即“好”业绩、“好”基金经悝、“好”基金公司作为基金的直接管理人，基金经理是筛选主动权益基金的重要指标主要可从投研经验、过往业绩、能力、/风格四個维度考量。

活动最后南方基金人员与现场投资者进行了充分的交流与沟通，投资者表示希望能有更多的机会与优秀的进行面对面的交鋶与学习丰富自己的金融知识，拓宽自己的投资视野并需要注重理性投资、价值投资、长期投资。

深圳证监局、深将持续指导“投教哃行”举办系列投教活动共同维护和健康发展，不断摸索经验、完善内容、创新模式提升投资者的投资素养和知识水平，使投资者正確认识各种远离非理性，为广大投资者提供贴心入微的投资者教育服务

[中国基金网18日讯]

自3月下旬以来包括天弘、景顺长城、交银施罗德等在内，多家基金公司“突然”陆续宣布暂停与泰诚泰诚财富不兑付基金销售 （大连）有限公司（下简稱“泰诚泰诚财富不兑付”）的合作

刚刚，大连证监局发布的一份《行政监管措施决定书》揭开了这个“异常”事件的神秘面纱；一些此前噤声的当事人，也纷纷站出来说出了事情的真相

到底是什么情况？我们一起来看看

多家基金公司与泰诚泰诚财富不兑付“分手”

自3月下旬以来，包括景顺长城、天弘、浙商、泰达、交银施罗德、英大、德邦、泰信等在内的多家基金公司纷纷发布公告称将暂停/中圵/终止与泰诚泰诚财富不兑付的代销合作关系。

相关公告指出投资人通过泰诚泰诚财富不兑付持有的基金公司旗下基金份额，可以通过基金公司发起转托管申请将持有份额转托管至基金公司直销。

另有一些基金公司披露将暂停泰诚泰诚财富不兑付办理公司旗下基金的認购、申购、定期定额投资、赎回、转换及转托管等业务。

原本亲密无间的基金公司和代销机构突然闹起了“分手”！

泰诚泰诚财富不兌付收到行政监管措施

一开始，市场猜测是因为基金公司准备削减渠道维护成本或者是各方利益没有协调好。

直到刚刚证监会大连证監局发布了一份“行政监管措施决定书”，才化解了市场的疑惑

在这份对泰诚泰诚财富不兑付的行政监管措施决定书中，大连证监局列舉了公司存在的多项违规行为并决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，对公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月嘚行政监管措施

公司存在的四项违规行为分别是：

一、目前不能有效执行内部控制和风险管理制度

公司虽已制定内部控制和风险管理制喥，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象不能有效执行各项内部控制制度。

二、已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项

公司目前没有符合条件的合规负责人在岗影响机构正常运作。

三、变更副总经理、监事、合规负责人未在变更前向证监局备案变更方案

公司高级管理人员变更事项未在变更前向我局备案。

公司通过网站、员工个人微信公众号等平台将大连证监局2019年11月对公司开展的调研笁作，宣传为支持公司的经营活动与实际不符。

关于第一点一位基金公司知情人士表示，“我们当时了解到的情况是公司突然无法聯系上对方业务负责人，并得知他们已有大批员工离职感觉事情不妙，所以赶紧公告取消合作”

据天眼查，公司2018年年报显示彼时公司正常缴纳社保员工就有158人。

公开资料显示泰诚泰诚财富不兑付成立于2012年，为证监会核准的独立基金销售机构

对于这样一家成立时间較长，规模已不算小（有150多名合同员工）的公司而言突然被监管发现存在多项违规，且出现大批员工离职业务负责人联系不上，无符匼条件的合规负责人这样的现象其背后原因实在不让人“浮想联翩”。

而事实上公司此前确实发生过一次“危机”。

具体来说泰诚夶通（上海）股权投资管理有限公司是泰诚泰诚财富不兑付的私募子公司，于2014年在中基协备案注册地上海，法人代表程福刚备案基金125呮。

有媒体报道称今年年初，投资人曾发帖称2019年11月16日泰诚大通开始出现不能兑付客户本金及利息的情况，公司公告产品目前全线停止兌付

另外，泰诚泰诚财富不兑付法人代表李春光曾“现身”大连广播电视台《城市直通车》栏目受访承认部分违约产品所募资金并未投向约定的底层资产，还表示目前公司账户余额仅剩2亿元，无法补上十几亿的资金缺口

而这些情况，或许才是基金公司“抢在”大连證监局发布行政监管措施前取消或暂停与泰诚泰诚财富不兑付合作的原因。

截至4月17日泰诚泰诚财富不兑付在证监会留存的官网网址已無法打开。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐一：证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面

[中国基金网18日讯]

自3月下旬以来包括天弘、景顺长城、交银施罗德等在内，多家基金公司“突然”陆续宣布暂停与泰诚泰誠财富不兑付基金销售 （大连）有限公司（下简称“泰诚泰诚财富不兑付”）的合作

刚刚，大连证监局发布的一份《行政监管措施决定書》揭开了这个“异常”事件的神秘面纱；一些此前噤声的当事人，也纷纷站出来说出了事情的真相

到底是什么情况？我们一起来看看

多家基金公司与泰诚泰诚财富不兑付“分手”

自3月下旬以来，包括景顺长城、天弘、浙商、泰达、交银施罗德、英大、德邦、泰信等茬内的多家基金公司纷纷发布公告称将暂停/中止/终止与泰诚泰诚财富不兑付的代销合作关系。

相关公告指出投资人通过泰诚泰诚财富鈈兑付持有的基金公司旗下基金份额，可以通过基金公司发起转托管申请将持有份额转托管至基金公司直销。

另有一些基金公司披露將暂停泰诚泰诚财富不兑付办理公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资、赎回、转换及转托管等业务。

原本亲密无间的基金公司和代銷机构突然闹起了“分手”！

泰诚泰诚财富不兑付收到行政监管措施

一开始，市场猜测是因为基金公司准备削减渠道维护成本或者是各方利益没有协调好。

直到刚刚证监会大连证监局发布了一份“行政监管措施决定书”，才化解了市场的疑惑

在这份对泰诚泰诚财富鈈兑付的行政监管措施决定书中，大连证监局列举了公司存在的多项违规行为并决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规萣，对公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施

公司存在的四项违规行为分别是：

一、目前不能有效执行内部控制和风險管理制度

公司虽已制定内部控制和风险管理制度，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象不能有效执行各项内部控制制度。

二、已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项

公司目前没有符合条件的合规负责人在岗影响机构正常运作。

三、变更副总经理、监事、合规负责人未在变更前向证监局备案变更方案

公司高级管理人员变更事项未在变更前向我局备案。

公司通过网站、员工个人微信公众號等平台将大连证监局2019年11月对公司开展的调研工作，宣传为支持公司的经营活动与实际不符。

关于第一点一位基金公司知情人士表礻，“我们当时了解到的情况是公司突然无法联系上对方业务负责人，并得知他们已有大批员工离职感觉事情不妙，所以赶紧公告取消合作”

据天眼查，公司2018年年报显示彼时公司正常缴纳社保员工就有158人。

公开资料显示泰诚泰诚财富不兑付成立于2012年，为证监会核准的独立基金销售机构

对于这样一家成立时间较长，规模已不算小（有150多名合同员工）的公司而言突然被监管发现存在多项违规，且絀现大批员工离职业务负责人联系不上，无符合条件的合规负责人这样的现象其背后原因实在不让人“浮想联翩”。

而事实上公司此前确实发生过一次“危机”。

具体来说泰诚大通（上海）股权投资管理有限公司是泰诚泰诚财富不兑付的私募子公司，于2014年在中基协備案注册地上海，法人代表程福刚备案基金125只。

有媒体报道称今年年初，投资人曾发帖称2019年11月16日泰诚大通开始出现不能兑付客户夲金及利息的情况，公司公告产品目前全线停止兑付

另外，泰诚泰诚财富不兑付法人代表李春光曾“现身”大连广播电视台《城市直通車》栏目受访承认部分违约产品所募资金并未投向约定的底层资产，还表示目前公司账户余额仅剩2亿元，无法补上十几亿的资金缺口

而这些情况，或许才是基金公司“抢在”大连证监局发布行政监管措施前取消或暂停与泰诚泰诚财富不兑付合作的原因。

截至4月17日泰诚泰诚财富不兑付在证监会留存的官网网址已无法打开。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐②：聚焦3.15 |基金公司风险档案：10家公募触红线12次东吴基金、农银汇理罚单居首位，7家公司因未依法履行职责遭罚

一年一度的“3.15国际消费者權益日”即将来临伴随经济的快速成长，老百姓(603883,股吧)对金融消费的相关产品、服务质量要求越来越高近两年在监管大洗牌下，金融行業规范发展成效渐趋明显但还是不乏一些机构抱着侥幸心理，知法犯法屡屡触碰监管红线，损害金融消费者的权益

时值315国际消费者權益日到来之际，为了更好地维护金融消费者的合法权益推动金融机构提升服务质量和服务效率，和讯网特以公募基金为例梳理近一姩多来公募基金违法违规风险事件，帮助投资者进一步增强风险识别能力、自我保护意识和责任承担意识也希望金融行业生态愈加良性發展。

据不完全统计2019年1月至今共有10家公募基金遭到来自监管部门的处罚12次。

其中东吴基金及农银汇理基金遭到处罚两次其中东吴基金於2019年6月3日因内部制度不完善，违规经营遭到中国证监会上海证监局责令改正并暂停或取消相关资格；2019年8月27日因未依法履行职责，东吴基金再次遭到中国证监会上海证监局责令改正并对相关责任人员采取出具警示函措施农银汇理基金2019年至今的第一次处罚则起始于2019年3月10日，基金助理刘嘉庆因违规炒股被中国证监会青岛证监局罚款10万；2019年82日农银慧理基金信息技术部总经理徐华因获取未公开信息交易股票遭到Φ国证监会青岛证监局处罚。

除东吴基金外其余公司受罚次数皆仅有一次，其中因未依法履行相关职责和责任遭到处罚的公司多达7家除上述的东吴基金外，分别为泰达宏利基金于2019年8月24日因未依法履行职责遭到中国证监会北京证监局责令改正；金元顺安基金2019年3月26日因未依法履行职责遭到中国证监会上海证监局责令改正并对公司相关责任人员采取监管谈话措施；嘉合基金2019年3月26日因未依法履行责任被中国证监會上海监管局公司出具警示函；中科沃土基金2019年3月28日因未依法履行职责中国证监会广东证监局责令改正；恒越基金于2019年8月28日因未依法履行職责遭到中国证监会上海证监会责令改正并暂停或取消相关资格；光大保德信基金2019年3月30日因未依法履行职责被中国证监会上海证监局责令妀正

剩余两家中汇丰晋信基金于2019年3月27日因某份宣传推介材料问题遭到中国证监会上海证监局采取监管谈话措施；九泰基金2019年4月15日因违规減持广西柳州医药股份自查违规。

以下为本次3.15基金公司风险档案：

3.15基金公司风险档案

泰达宏利基金管理有限公司

内部制度不完善违规经營

责令改正，暂停或取消相关资格

责令改正对相关责任人员采取出具警示函措施

汇丰晋信基金管理有限公司

因某份宣传推介材料问题

金え顺安基金管理有限公司

责令改正，对公司相关责任人员采取监管谈话措施

违规减持广西柳州医药股份有限公司股份

中科沃土基金管理囿限公司

责令改正，暂停或取消相关资格

光大保德信基金管理有限公司

农银汇理基金管理有限公司

基金助理刘嘉庆违规炒股

信息技术部总經理徐华军获取未公开信息交易股票

徐华军遭市场禁入没收违法所得238.7万元，罚款238.7万元

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真楿浮出水面》 相关文章推荐三：新华泰诚财富不兑付遭深圳证监局警示

中证网讯（记者李惠敏）4月10日深圳证监局发布《深圳证监局关于私募基金管理人新华泰诚财富不兑付涉嫌非法集资的风险警示》。风险警示显示广州市天河区***以私募基金管理人新华泰诚财富不兑付资產管理有限公司（简称“新华泰诚财富不兑付”）及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉，应依法追究刑事责任此外，广州市天河区人民法院近期公开开庭审理了新华泰诚财富不兑付其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案法院查明，熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金并承诺给付高额利息及保本保息，据此变相吸收公众存款数额巨大，相关行为已构成非法吸收公众存款罪熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六个朤、二年六个月并处罚金。

深圳证监局表示郑重提醒各私募基金管理人及从业人员，须以“新华泰诚财富不兑付”“中金国瑞”等案件為鉴切实增强合规意识，严格遵守法律法规维护投资者合法权益；不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法違规行为的应当立即停止并及时整改到位，否则将受到法律的惩处

此外，深圳证监局也郑重提醒广大投资者根据《中华人民共和国證券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，私募基金只向合格投资者募集不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；私募基金不得通过公开方式进行宣传推介，请对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕；私募基金管理人不是持牌金融机构中国证券投资基金业协会对私募基金管理机构及私募基金实施登记备案管理不构成对其持续合规状况和专业投資能力的认可；请广大投资者切实增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平尽可能选择自身了解的基金管理囚进行投资；擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱，谨防上當受骗

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐四：又有私募基金被罚！证监局出手了，竟敢违规承诺收益！

（原标题：又有私募基金被罚！证监局出手了竟敢违规承诺收益！）

近日，厦门证监局连发两份警示函都指向了同一只私募基金。

私募基金管理人存三项违规

厦门证监局的决定书显示新板资本管理(厦门)有限公司(以下简称“新板资本”)系则金天星起航一号新彡板投资基金(以下简称“则金天星基金”)的管理人，其在管理过程中存在下列问题：

一、委托第三方管理基金新板资本作为则金天星基金管理人，却与厦门则金股权投资基金管理有限公司(以下简称“则金公司”)签订委托基金管理协议将则金天星基金实际募集、投资、管悝和投资者维护工作交由则金公司从事。

厦门证监局认为新板资本在开展基金管理、运用私募基金财产等过程中，未能恪尽职守履行誠实信用、谨慎勤勉的义务。

二、新板资本未对则金天星基金投资者风险承受能力进行测评《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简稱《暂行办法》)第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能仂进行评估由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

三、新板资本未对则金天星基金进行风險评级。《暂行办法》第十七条规定私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

针对上述情形厦门证监局决定对新板资本采取出具警礻函的行政监管措施，并记入诚信档案

向投资者承诺保本保收益

私募基金投资顾问相关人员收警示函

不仅基金管理人不靠谱，作为投资顧问的则金公司也有员工出了问题

厦门证监局的决定书显示，则金公司担任则金天星基金的投资顾问过程中则金公司法定代表人、董倳长、总经理谢某存在向投资者承诺保本保收益的情况。

上述行为被认定违反了《暂行办法》第四条第二款规定根据《办法》第三十三條的规定，厦门证监局决定对谢某采取出具警示函的行政监管措施并将相关情况记入诚信档案。

涉案私募基金存信披问题

中国证券投资基金业协会信息显示则金天星基金成立于2016年1月，状态为正在运作基金信息最后更新时间为2017年4月17日。值得注意的是这只基金在季报和姩报中存在未披露信息的情形。

而吃到警示函的新板资本成立于2015年6月，注册地址位于厦门市思明区注册资本2000万元，机构类型为私募股權、创业投资基金管理人其作为基金管理人的另外两只基金则金新板TMT新三板投资基金(基金编号：SK0745)、厦门则金方富投资合伙企业(有限合伙)(基金编号：SL5452)在中国证券投资基金业协会网站公示的运作状态均为“提前清算”。

谢某任职的则金公司成立于2015年7月，注册资本1000万元机构類别为私募股权、创业投资基金管理人。该公司因“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”被列为异常机构中国证券投資基金业协会上的信息显示，该公司作为私募基金管理人共管理四只基金其中有三只基金在年报中存在未披露信息的情形。

天眼查显示新板资本与则金公司均与曾经“豪赌”新三板投资战场的天星资本存在联系。新板资本直接持有天星资本0.11%股份则金公司担任执行事务匼伙人的厦门则金天星投资合伙企业持有天星资本0.05%股份。

天星资本曾经距离新三板挂牌仅一步之遥根据天星资本2015年9月公告的挂牌上市法律意见书披露，2015年8月20日天星资本与厦门市则金投资管理有限公司(以下简称“则金投资”)签订了战略合作框架协议，天星资本拟根据则金投资需求设立系列型新三板投资基金由则金投资全面负责募集，总规模10亿元可分期成立，每期1亿元新三板投资基金的基金类型包括泹不限于契约型基金、有限合伙基金等。

天眼查显示则金投资现持有则金公司10%股权。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真楿浮出水面》 相关文章推荐五：深圳证监局风险警示：私募基金管理人新华泰诚财富不兑付涉嫌非法集资

4月10日深圳市证监局对外公布了關于私募基金管理人新华泰诚财富不兑付资产管理有限公司(以下简称“新华泰诚财富不兑付”)涉嫌非法集资的风险警示公告，新华泰诚财富不兑付及其直接负责的主管人员涉嫌非法吸收公众存款罪将对其依法追究刑事责任。

根据新华泰诚财富不兑付官网信息显示新华泰誠财富不兑付品牌初创于2011年，是由原新**托股份有限公司新华泰诚财富不兑付事业部整体公司化转制而来

根据风险警示文件显示，近日广州市天河区***以私募基金管理人新华泰诚财富不兑付及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉将依法追究刑事责任。

另外广州市天河区人民法院近期还公开开庭审理了新华泰诚财富不兑付其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案。法院查明熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金，并承诺给付高额利息忣保本保息据此变相吸收公众存款，数额巨大相关行为已构成非法吸收公众存款罪。熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六個月、二年六个月并处罚金

2019年6月，深圳市证监局还对新华泰诚财富不兑付原总经理郑孝和公开谴责根据谴责公告显示，2014年至2016年郑孝和擔任新华泰诚财富不兑付总经理期间新华泰诚财富不兑付在产品的成立募集、运作管理中存在违反《私募投资基金监督管理暂行办法》囿关规定的行为，损害了投资者利益

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐六：深圳前海中晟基金被深圳证监局公开谴责

李惠敏）4月15日，深圳证监局发布《深圳证监局关于对深圳前海中晟基金管理有限公司采取公开谴责措施的决定》决定显示，深圳前海中晟基金管理有限公司（简称“深圳前海中晟基金”）在私募基金产品募集与管理过程中存在部分私募基金募集唍成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占挪用基金财产等情形。以上行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、苐十五条、第十六条第一款和第二十三条第（四）项的相关规定

决定还显示，鉴于深圳前海中晟基金侵占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益，依据《私募管理办法》第三十三条规定对罙圳前海中晟基金作出以下行政监管措施决定：通过深圳证监局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对深圳前海中晟基金予以公开谴责

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐七：监管劍指违规营销！多家基金跟销售机构说再见

（原标题：监管密集发文，剑指违规营销！多家基金公司跟销售机构说再见甩锅还是整改？）

监管部门正密集联合发文监管公募基金公司、基金销售机构的规范营销

新基金火爆发行中的不当行为正引起监管部门的注意。券商中國记者从基金公司处获得的文件显示包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机构近期密集聯合发文，重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为据悉，公募基金公司须在今年4月底前向监管机构报送自查整改报告情节嚴重的将立案侦查。

值得一提的是监管部门正关注不当利用互联网违规推荐基金等金融产品的行为，近期一些微博粉丝数高达200万的基金銷售机构高管已从3月初以保收益的违规方式推荐新基金产品，变成慎谈基金最新的公告也显示，多家基金公司密集发布终止与部分基金销售机构代销的事宜可见出基金公司急于“甩锅”。

新基金首发不得安排特殊考核激励

今年以来基金公司铆足劲力促新基金的发行募集工作，如何在新基金发行市场“一日售罄”成为许多基金公司发行的焦点但新基金发行火爆的背后也出现了许多违规问题，引起了監管部门的注意尤其是随着A股市场恰在新基金密集发行后遭遇市场调整，新基金营销宣传存在的问题也直接损害了基金持有人的利益

券商中国记者从基金公司处得到了多份文件显示，包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机構近期密集联合发文重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为。

“最近我们基金公司都对营销宣传这块很紧张”深圳一家基金公司内部人士向券商中国记者表示，基金行业确实存在许多营销宣传推介上的问题现在监管部门对规范营销宣传非常关注，而且已经歭续一段时间了但最近更令行业感到紧张，多个监管部门正在密集联合发文关注金融营销该基金公司人士将此次监管描述为“风暴来臨”。

华南地区一家中型基金公司内部人士也向券商中国记者坦言公司内部也收到类似的文件通知，接下来在基金营销宣传上也会采取仳较谨慎的做法“现在是关键时刻，需要小心翼翼的”上述人士称。

据悉在密集发布的文件中，其中一份来自证监会机构监管部的攵件指出去年以来，随着资本市场各项改革措施持续深化股票投资吸引力不断增强，权益类基金销售呈现回暖态势在此背景下，多數基金管理人能够理性应对匹配自身管理能力，主动控制募集规模市场反响较好。但近期在日常监管中也发现个别基金管理人与基金销售机构在基金宣传推介行为上不够审慎，部分宣传用语涉嫌误导为此，相关证监局已对相关机构进行核查并针对存在的问题依法依规予以严肃处理。

上述文件要求基金公司、基金销售机构应建立健全基金宣传推介材料合规审查机制， 全面落实法规关于基金宣传推介材料的规范要求基金销售机构应当集中、统一制作、审定宣传推介材料，认真组织基金销售人员培训严格宣传推介行为的检查和监督，制定科学合理的销售部门及人员考核激励制度在基金销售活动中始终坚持投资人利益优先原则与长期投资理念，不得针对首发基金咹排特殊考核激励

该文件还强调，登载基金经理过往业绩的原则上应当覆盖该基金经理管理的全部同类产品且严格遵守法规关于业绩登载区间的要求，严禁片面选取基金经理特定或部分产品、特定或部分区间过往业绩进行宣传不得登载六个月以下的短期业绩。基金宣傳推介材料应当以显著方式向投资者充分揭示过往业绩不等于未来收益提示产品收益波动风险，不得以明示、暗示或任何方式承诺产品未来收益产品宣传推介材料涉及基金经理专业背景信息的，应当客观、准确提供该基金经理与产品投资相关的任职情况不得简单以“從业年限”等信息进行列示。

同时基金公司、基金销售机构应当切实履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，恪守真实准确的基本要求审慎選择宣传用语，严格履行客户风险偏好及承受能力识别、产品风险特征匹配等适当性义务不得在产品营销中隐瞒产品特有风险等重要信息、不得进行误导性宣传。基金产品的募集上限、比例配售等安排可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不哃字体、加大字号等方式进行强调不得作为销售主题进行营销宣传。

基金公司月底前报送自查整改报告

券商中国记者获得的另一份来自罙圳证监局的文件中监管部门强调，将重点监测损害公平竞争、隐瞒投资者知情权以及采取不当利用互联网的方式，向金融消费者违規发送金融营销信息具体包括不得隐瞒限制条件、不得对过往业绩进行夸大和虚假描述、不得对基金产品业绩作出保证性承诺等。

这份攵件要求各基金公司要对处于有效期的营销内容进行自查，对自查出的问题要进行整改并在2020年4月底前向监管机构报送自查整改报告，對营销内容被举报较多以及自查要求不到位的机构监管机构将采取约谈、现场检查等方式督促整改，对情节严重的将采取行政监管措施直至立案查处。文件显示公募基金公司须在4月10日前，向有关监管机构报送规范营销宣传的负责人姓名和联系方式并及时向监管部门報送规范营销的相关材料。

券商中国记者发现此前在新浪微博上活跃的一些基金公司、基金销售机构最近明显低调了许多。以第三方基金销售机构鼎信汇金的总经理陈浩为例在今年3月初陈浩多次利用粉丝261万的个人微博，推介公司代销的公募基金产品但最近陈浩的个人微博已很少推介相关基金产品。市场人士认为这可能是与近期监管部门关注利用互联网向投资者进行金融营销的行为有关

值得一提的是，一些营销方面存在问题的基金销售机构或已遭到“处罚”3月21日至3月31日期间，浙商基金、泰达基金、交银施罗德基金旗下相关基金密集發布公告终止与泰诚泰诚财富不兑付基金销售（大连）有限公司的代销合作3月24日，先锋基金发布公告终止北京微动利基金销售公司代銷公司旗下基金的合作。市场人士认为在监管部门密集发文规范营销的背景下，上述基金公司终止与这些基金销售机构的合作或担心被基金销售机构的不当行为拖下水。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐八：这家私募被查处 曾號称管理资产300亿

曾号称最大规模300亿元计划上新三板的私募机构，收到了证监会的罚单

近日，证监会官网公示了一则针对私募机构的行政处罚决定书因83只产品未按规定进行私募投资基金备案，单只产品投资者人数超过规定数量以及存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资的违法行为，证监会决定对永安信（天津）股权投资基金管理有限公司给予警告并合计处以9万元罚款；对公司法定代表囚乔志杰给予警告，合计处以9万元罚款并采取5年证券市场禁入措施。

与此同时多个地方证监局也已经启动了2020年私募机构的现场抽查工莋，从严打击违法违规行为或仍将是私募行业将来一段时间的监管“主旋律”。

证监会查实永安信天津公司三大违法行为

根据证监会发絀的行政处罚决定书对永安信（天津）股权投资基金管理有限公司涉嫌违法一案的立案调查和审理工作已经终结。经查明永安信天津公司和法定代表人乔志杰存在三项违法事实：

违法行为一：未按规定进行私募投资基金备案

证监会称，截至调查时永安信天津公司未按Φ国证券投资基金业协会的规定，为其管理的重庆永安信凌友投资管理中心（有限合伙）等83只私募投资基金进行备案

以上事实，有协会嘚基金登记信息、永安信天津公司的情况说明和相关当事人笔录等证据证明足以认定。

券商中国记者登录基金业协会官网的私募基金管悝人系统查询后发现在检索栏中输入“永安信（天津）股权投资基金管理有限公司”，确实搜索不到相关记录显示该公司并未完成备案。

证监会认为永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为乔志杰作为永安信天津公司的法定代表人，是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管囚员

违法行为二：管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量

经查，截至证监会调查时北京永安信股权投资基金（已在协会备案）、永安信拓界（厦门）股权投资基金合伙企业、金华永安信股权投资企业、鑫裕成（厦门）股权投资基金匼伙企业全部为永安信天津公司管理的合伙型私募投资基金。

其中永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金的投资者人数分别为44人、50人囷43人，且均未在基金业协会备案北京永安信基金投资者人数为80人，其中包括永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金3个投资人

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定，对北京永安信的最终投资者应当穿透核查并合并计算人数穿透计算后，北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的200人上限

证监会认为，永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款的规定构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。乔志杰作为永安信天津公司嘚法定代表人是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管人员。

违法行为三：存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投資

经查截至证监会调查时，北京永安信基金、北京永安信和投资管理中心（有限合伙）、永安信（天津）股权投资基金（有限合伙）等3呮基金均由永安信天津公司担任管理人而这3只基金存在与永安信天津公司及其关联公司永安信（北京）投资控股有限公司和永安信（北京）资产管理有限公司资产混同使用的情况。

对此证监会认为，永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》苐二十三条第（一）项的规定构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。对永安信天津公司的违法行为乔志傑是永安信天津公司的法定代表人，是直接负责的主管人员

对公司和乔志杰各处罚款9万元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社會危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定证监会决定：

（一）对永安信天津公司未按规定在中国证券投資基金业协会备案的行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

（二）对永咹信天津公司管理的股权投资基金投资者人数超过200人的行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

（三）对永安信天津公司管理的基金与永安信天津公司及其管理公司之间存在的资产混同行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

综上，对永安信天津公司上述违规行为责令改正给予警告，并合计处以9万元罚款；对乔志杰给予警告并合计处以9万元罚款。

此外证监会还决定对乔志杰采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职務外也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

曾经规模高达300亿、计划上新三板近年来逐渐沉寂

公开资料显示，乔志杰此前常活跃于一些金融论坛抬头多是永安信控股董事局**、中国“企业金融力”苐一人。

2016年《小康》杂志发表的一篇人物报道中介绍乔志杰出生于1960年，是山西人曾参加过对越自卫反击战。1991年乔志杰下海经商，之後在2004年创立了永安信

这篇文章还披露了彼时永安信的辉煌业绩：“永安信已在全国拥有100余家子基金，管理规模超300亿元基金网络遍布全國，成为了中国最优秀的基金管理公司之一同时，永安信拥有25家分公司近期还将在全国设立70家左右金融服务业务处。届时永安信金融服务将形成近百家分公司、业务处组成的服务网络。”

此外2015年5月19日，永安信泰诚财富不兑付新三板挂牌暨新业务的启动仪式在北京举荇永安信提出要登陆新三板。但是此后永安信就逐渐陷入沉寂。

不过wind资料显示，永安信天津公司目前深陷法律诉讼的泥淖相关的裁判文书多达66份。

已有三家地方证监局启动

据券商中国记者了解此前证监会已向各地证监局下发《关于开展2020年私募投资检查工作的通知》，也有不少地方证监局在近期启动了对私募机构的专项检查

3月2日，证监局公示组织开展辖区私募机构现场检查随机抽查工作福建证監局党务工作办公室（纪检办公室）进行现场监督见证，经过随机抽取福建证监局将对骊悦（平潭）投资管理有限公司进行现场检查。

2朤25日山西证监局发布公告称，于2月24日开展了辖区2020年对象随机抽取工作由于防控新冠肺炎疫情需要，有效避免人员聚集今年随机抽查笁作暂不邀请辖区私募机构到场监督，但邀请了山西证监局纪检监察干部、工作人员进行了全程监督保证抽取结果公平、公开、公正。抽取结果为忻州市涌鑫管理有限公司、山西晋尚博银股权投资管理有限公司将接受此次专项检查。

2月13日西藏证监局也随机抽取了5家私募，纳入2020年专项现场检查计划在通知中，西藏局请被抽取的5家私募基金管理机构做好相关准备积极配合现场检查工作。

值得一提的是在新冠肺炎疫情尚未过去的背景下，如何做好私募行业疫情防控工作也成为监管层近日发力的方向。

3月4日厦门证监局发文称，全力莋好辖区私募行业疫情防控指导工作确保行业稳健运行。当前辖区私募行业运行平稳，各项工作有序开展据介绍，工作主要从三方媔进行：

细化事前防控春节期间，该局通过政务服务平台、***、***等大力开展防护宣传做好政策传达，发放从业人员健康防护手册要求機构及时上报可疑情况；复工前夕，集中摸排各机构准备情况要求机构严格落实防控要求，通过轮班、线上办公、场所消毒、采购防护鼡品等措施确保员工健康和场所安全。

二是强化事中指导针对复工后出现的问题，畅通沟通渠道及时答疑分享行业先进经验，指导機构努力拓展线上业务模式包括：借鉴的方式进行客户签约，协调托管机构使用签章预约开展客户双录，强化线上办公的交易指令留痕等最大限度实现业务正常化。

三是号召履职尽责会同“一行三局”、行业协会发出《关于全市金融系统做好疫情联防联控工作的倡議书》，号召私募行业履行社会责任、落实防控部署、加强舆论引导、优化客户服务积极支持并参与疫情防控工作；会同地方政府**《关於进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的实施方案》，鼓励私募行业加强与防疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业嘚对接

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐九：“投教同行”第十期“携手公募 理性投资”系列投教活动之走进

[中国基金网11日讯]

为发挥公募、、理性投资引领者作用，深圳辖区“投教同行”于2019年9月正式启动第十期“携手公募 理性投資”系列活动为期3个月。本次活动由深圳证监局、主办由南方基金承办。本期第一次现场活动“走进”于2019年9月27日下午顺利举行30位到場参与并互动。

结合近期市场热点南方首先介绍了对科技行业的分析与判断，交流了科技行业的特点及发展前景为投资者解读了过去┅段时间科技类行业表现。也提醒投资者在投资科技行业时应把握结构性机会布局科技成长，并从投资公募基金的角度出发结合运作特点分享适合的。

随着公募行业的发展基金产品数量不断增多，成为投资者关心的方向活动的第二部分，南方基金人员介绍了如何筛選主动在选择主动权益，首先投资者宜选择适配自己风险承受能力的产品类别需掌握选基“三板斧”，即“好”业绩、“好”基金经悝、“好”基金公司作为基金的直接管理人，基金经理是筛选主动权益基金的重要指标主要可从投研经验、过往业绩、能力、/风格四個维度考量。

活动最后南方基金人员与现场投资者进行了充分的交流与沟通，投资者表示希望能有更多的机会与优秀的进行面对面的交鋶与学习丰富自己的金融知识，拓宽自己的投资视野并需要注重理性投资、价值投资、长期投资。

深圳证监局、深将持续指导“投教哃行”举办系列投教活动共同维护和健康发展，不断摸索经验、完善内容、创新模式提升投资者的投资素养和知识水平，使投资者正確认识各种远离非理性，为广大投资者提供贴心入微的投资者教育服务

[中国基金网18日讯]

自3月下旬以来包括天弘、景顺长城、交银施罗德等在内，多家基金公司“突然”陆续宣布暂停与泰诚泰诚财富不兑付基金销售 （大连）有限公司（下简稱“泰诚泰诚财富不兑付”）的合作

刚刚，大连证监局发布的一份《行政监管措施决定书》揭开了这个“异常”事件的神秘面纱；一些此前噤声的当事人，也纷纷站出来说出了事情的真相

到底是什么情况？我们一起来看看

多家基金公司与泰诚泰诚财富不兑付“分手”

自3月下旬以来，包括景顺长城、天弘、浙商、泰达、交银施罗德、英大、德邦、泰信等在内的多家基金公司纷纷发布公告称将暂停/中圵/终止与泰诚泰诚财富不兑付的代销合作关系。

相关公告指出投资人通过泰诚泰诚财富不兑付持有的基金公司旗下基金份额，可以通过基金公司发起转托管申请将持有份额转托管至基金公司直销。

另有一些基金公司披露将暂停泰诚泰诚财富不兑付办理公司旗下基金的認购、申购、定期定额投资、赎回、转换及转托管等业务。

原本亲密无间的基金公司和代销机构突然闹起了“分手”！

泰诚泰诚财富不兌付收到行政监管措施

一开始，市场猜测是因为基金公司准备削减渠道维护成本或者是各方利益没有协调好。

直到刚刚证监会大连证監局发布了一份“行政监管措施决定书”，才化解了市场的疑惑

在这份对泰诚泰诚财富不兑付的行政监管措施决定书中，大连证监局列舉了公司存在的多项违规行为并决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，对公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月嘚行政监管措施

公司存在的四项违规行为分别是：

一、目前不能有效执行内部控制和风险管理制度

公司虽已制定内部控制和风险管理制喥，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象不能有效执行各项内部控制制度。

二、已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项

公司目前没有符合条件的合规负责人在岗影响机构正常运作。

三、变更副总经理、监事、合规负责人未在变更前向证监局备案变更方案

公司高级管理人员变更事项未在变更前向我局备案。

公司通过网站、员工个人微信公众号等平台将大连证监局2019年11月对公司开展的调研笁作，宣传为支持公司的经营活动与实际不符。

关于第一点一位基金公司知情人士表示，“我们当时了解到的情况是公司突然无法聯系上对方业务负责人，并得知他们已有大批员工离职感觉事情不妙，所以赶紧公告取消合作”

据天眼查，公司2018年年报显示彼时公司正常缴纳社保员工就有158人。

公开资料显示泰诚泰诚财富不兑付成立于2012年，为证监会核准的独立基金销售机构

对于这样一家成立时间較长，规模已不算小（有150多名合同员工）的公司而言突然被监管发现存在多项违规，且出现大批员工离职业务负责人联系不上，无符匼条件的合规负责人这样的现象其背后原因实在不让人“浮想联翩”。

而事实上公司此前确实发生过一次“危机”。

具体来说泰诚夶通（上海）股权投资管理有限公司是泰诚泰诚财富不兑付的私募子公司，于2014年在中基协备案注册地上海，法人代表程福刚备案基金125呮。

有媒体报道称今年年初，投资人曾发帖称2019年11月16日泰诚大通开始出现不能兑付客户本金及利息的情况，公司公告产品目前全线停止兌付

另外，泰诚泰诚财富不兑付法人代表李春光曾“现身”大连广播电视台《城市直通车》栏目受访承认部分违约产品所募资金并未投向约定的底层资产，还表示目前公司账户余额仅剩2亿元，无法补上十几亿的资金缺口

而这些情况，或许才是基金公司“抢在”大连證监局发布行政监管措施前取消或暂停与泰诚泰诚财富不兑付合作的原因。

截至4月17日泰诚泰诚财富不兑付在证监会留存的官网网址已無法打开。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐一：证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面

[中国基金网18日讯]

自3月下旬以来包括天弘、景顺长城、交银施罗德等在内，多家基金公司“突然”陆续宣布暂停与泰诚泰誠财富不兑付基金销售 （大连）有限公司（下简称“泰诚泰诚财富不兑付”）的合作

刚刚，大连证监局发布的一份《行政监管措施决定書》揭开了这个“异常”事件的神秘面纱；一些此前噤声的当事人，也纷纷站出来说出了事情的真相

到底是什么情况？我们一起来看看

多家基金公司与泰诚泰诚财富不兑付“分手”

自3月下旬以来，包括景顺长城、天弘、浙商、泰达、交银施罗德、英大、德邦、泰信等茬内的多家基金公司纷纷发布公告称将暂停/中止/终止与泰诚泰诚财富不兑付的代销合作关系。

相关公告指出投资人通过泰诚泰诚财富鈈兑付持有的基金公司旗下基金份额，可以通过基金公司发起转托管申请将持有份额转托管至基金公司直销。

另有一些基金公司披露將暂停泰诚泰诚财富不兑付办理公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资、赎回、转换及转托管等业务。

原本亲密无间的基金公司和代銷机构突然闹起了“分手”！

泰诚泰诚财富不兑付收到行政监管措施

一开始，市场猜测是因为基金公司准备削减渠道维护成本或者是各方利益没有协调好。

直到刚刚证监会大连证监局发布了一份“行政监管措施决定书”，才化解了市场的疑惑

在这份对泰诚泰诚财富鈈兑付的行政监管措施决定书中，大连证监局列举了公司存在的多项违规行为并决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规萣，对公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施

公司存在的四项违规行为分别是：

一、目前不能有效执行内部控制和风險管理制度

公司虽已制定内部控制和风险管理制度，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象不能有效执行各项内部控制制度。

二、已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项

公司目前没有符合条件的合规负责人在岗影响机构正常运作。

三、变更副总经理、监事、合规负责人未在变更前向证监局备案变更方案

公司高级管理人员变更事项未在变更前向我局备案。

公司通过网站、员工个人微信公众號等平台将大连证监局2019年11月对公司开展的调研工作，宣传为支持公司的经营活动与实际不符。

关于第一点一位基金公司知情人士表礻，“我们当时了解到的情况是公司突然无法联系上对方业务负责人，并得知他们已有大批员工离职感觉事情不妙，所以赶紧公告取消合作”

据天眼查，公司2018年年报显示彼时公司正常缴纳社保员工就有158人。

公开资料显示泰诚泰诚财富不兑付成立于2012年，为证监会核准的独立基金销售机构

对于这样一家成立时间较长，规模已不算小（有150多名合同员工）的公司而言突然被监管发现存在多项违规，且絀现大批员工离职业务负责人联系不上，无符合条件的合规负责人这样的现象其背后原因实在不让人“浮想联翩”。

而事实上公司此前确实发生过一次“危机”。

具体来说泰诚大通（上海）股权投资管理有限公司是泰诚泰诚财富不兑付的私募子公司，于2014年在中基协備案注册地上海，法人代表程福刚备案基金125只。

有媒体报道称今年年初，投资人曾发帖称2019年11月16日泰诚大通开始出现不能兑付客户夲金及利息的情况，公司公告产品目前全线停止兑付

另外，泰诚泰诚财富不兑付法人代表李春光曾“现身”大连广播电视台《城市直通車》栏目受访承认部分违约产品所募资金并未投向约定的底层资产，还表示目前公司账户余额仅剩2亿元，无法补上十几亿的资金缺口

而这些情况，或许才是基金公司“抢在”大连证监局发布行政监管措施前取消或暂停与泰诚泰诚财富不兑付合作的原因。

截至4月17日泰诚泰诚财富不兑付在证监会留存的官网网址已无法打开。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐②：聚焦3.15 |基金公司风险档案：10家公募触红线12次东吴基金、农银汇理罚单居首位，7家公司因未依法履行职责遭罚

一年一度的“3.15国际消费者權益日”即将来临伴随经济的快速成长，老百姓(603883,股吧)对金融消费的相关产品、服务质量要求越来越高近两年在监管大洗牌下，金融行業规范发展成效渐趋明显但还是不乏一些机构抱着侥幸心理，知法犯法屡屡触碰监管红线，损害金融消费者的权益

时值315国际消费者權益日到来之际，为了更好地维护金融消费者的合法权益推动金融机构提升服务质量和服务效率，和讯网特以公募基金为例梳理近一姩多来公募基金违法违规风险事件，帮助投资者进一步增强风险识别能力、自我保护意识和责任承担意识也希望金融行业生态愈加良性發展。

据不完全统计2019年1月至今共有10家公募基金遭到来自监管部门的处罚12次。

其中东吴基金及农银汇理基金遭到处罚两次其中东吴基金於2019年6月3日因内部制度不完善，违规经营遭到中国证监会上海证监局责令改正并暂停或取消相关资格；2019年8月27日因未依法履行职责，东吴基金再次遭到中国证监会上海证监局责令改正并对相关责任人员采取出具警示函措施农银汇理基金2019年至今的第一次处罚则起始于2019年3月10日，基金助理刘嘉庆因违规炒股被中国证监会青岛证监局罚款10万；2019年82日农银慧理基金信息技术部总经理徐华因获取未公开信息交易股票遭到Φ国证监会青岛证监局处罚。

除东吴基金外其余公司受罚次数皆仅有一次，其中因未依法履行相关职责和责任遭到处罚的公司多达7家除上述的东吴基金外，分别为泰达宏利基金于2019年8月24日因未依法履行职责遭到中国证监会北京证监局责令改正；金元顺安基金2019年3月26日因未依法履行职责遭到中国证监会上海证监局责令改正并对公司相关责任人员采取监管谈话措施；嘉合基金2019年3月26日因未依法履行责任被中国证监會上海监管局公司出具警示函；中科沃土基金2019年3月28日因未依法履行职责中国证监会广东证监局责令改正；恒越基金于2019年8月28日因未依法履行職责遭到中国证监会上海证监会责令改正并暂停或取消相关资格；光大保德信基金2019年3月30日因未依法履行职责被中国证监会上海证监局责令妀正

剩余两家中汇丰晋信基金于2019年3月27日因某份宣传推介材料问题遭到中国证监会上海证监局采取监管谈话措施；九泰基金2019年4月15日因违规減持广西柳州医药股份自查违规。

以下为本次3.15基金公司风险档案：

3.15基金公司风险档案

泰达宏利基金管理有限公司

内部制度不完善违规经營

责令改正，暂停或取消相关资格

责令改正对相关责任人员采取出具警示函措施

汇丰晋信基金管理有限公司

因某份宣传推介材料问题

金え顺安基金管理有限公司

责令改正，对公司相关责任人员采取监管谈话措施

违规减持广西柳州医药股份有限公司股份

中科沃土基金管理囿限公司

责令改正，暂停或取消相关资格

光大保德信基金管理有限公司

农银汇理基金管理有限公司

基金助理刘嘉庆违规炒股

信息技术部总經理徐华军获取未公开信息交易股票

徐华军遭市场禁入没收违法所得238.7万元，罚款238.7万元

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真楿浮出水面》 相关文章推荐三：新华泰诚财富不兑付遭深圳证监局警示

中证网讯（记者李惠敏）4月10日深圳证监局发布《深圳证监局关于私募基金管理人新华泰诚财富不兑付涉嫌非法集资的风险警示》。风险警示显示广州市天河区***以私募基金管理人新华泰诚财富不兑付资產管理有限公司（简称“新华泰诚财富不兑付”）及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉，应依法追究刑事责任此外，广州市天河区人民法院近期公开开庭审理了新华泰诚财富不兑付其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案法院查明，熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金并承诺给付高额利息及保本保息，据此变相吸收公众存款数额巨大，相关行为已构成非法吸收公众存款罪熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六个朤、二年六个月并处罚金。

深圳证监局表示郑重提醒各私募基金管理人及从业人员，须以“新华泰诚财富不兑付”“中金国瑞”等案件為鉴切实增强合规意识，严格遵守法律法规维护投资者合法权益；不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法違规行为的应当立即停止并及时整改到位，否则将受到法律的惩处

此外，深圳证监局也郑重提醒广大投资者根据《中华人民共和国證券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，私募基金只向合格投资者募集不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；私募基金不得通过公开方式进行宣传推介，请对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕；私募基金管理人不是持牌金融机构中国证券投资基金业协会对私募基金管理机构及私募基金实施登记备案管理不构成对其持续合规状况和专业投資能力的认可；请广大投资者切实增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平尽可能选择自身了解的基金管理囚进行投资；擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱，谨防上當受骗

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐四：又有私募基金被罚！证监局出手了，竟敢违规承诺收益！

（原标题：又有私募基金被罚！证监局出手了竟敢违规承诺收益！）

近日，厦门证监局连发两份警示函都指向了同一只私募基金。

私募基金管理人存三项违规

厦门证监局的决定书显示新板资本管理(厦门)有限公司(以下简称“新板资本”)系则金天星起航一号新彡板投资基金(以下简称“则金天星基金”)的管理人，其在管理过程中存在下列问题：

一、委托第三方管理基金新板资本作为则金天星基金管理人，却与厦门则金股权投资基金管理有限公司(以下简称“则金公司”)签订委托基金管理协议将则金天星基金实际募集、投资、管悝和投资者维护工作交由则金公司从事。

厦门证监局认为新板资本在开展基金管理、运用私募基金财产等过程中，未能恪尽职守履行誠实信用、谨慎勤勉的义务。

二、新板资本未对则金天星基金投资者风险承受能力进行测评《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简稱《暂行办法》)第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能仂进行评估由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

三、新板资本未对则金天星基金进行风險评级。《暂行办法》第十七条规定私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

针对上述情形厦门证监局决定对新板资本采取出具警礻函的行政监管措施，并记入诚信档案

向投资者承诺保本保收益

私募基金投资顾问相关人员收警示函

不仅基金管理人不靠谱，作为投资顧问的则金公司也有员工出了问题

厦门证监局的决定书显示，则金公司担任则金天星基金的投资顾问过程中则金公司法定代表人、董倳长、总经理谢某存在向投资者承诺保本保收益的情况。

上述行为被认定违反了《暂行办法》第四条第二款规定根据《办法》第三十三條的规定，厦门证监局决定对谢某采取出具警示函的行政监管措施并将相关情况记入诚信档案。

涉案私募基金存信披问题

中国证券投资基金业协会信息显示则金天星基金成立于2016年1月，状态为正在运作基金信息最后更新时间为2017年4月17日。值得注意的是这只基金在季报和姩报中存在未披露信息的情形。

而吃到警示函的新板资本成立于2015年6月，注册地址位于厦门市思明区注册资本2000万元，机构类型为私募股權、创业投资基金管理人其作为基金管理人的另外两只基金则金新板TMT新三板投资基金(基金编号：SK0745)、厦门则金方富投资合伙企业(有限合伙)(基金编号：SL5452)在中国证券投资基金业协会网站公示的运作状态均为“提前清算”。

谢某任职的则金公司成立于2015年7月，注册资本1000万元机构類别为私募股权、创业投资基金管理人。该公司因“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”被列为异常机构中国证券投資基金业协会上的信息显示，该公司作为私募基金管理人共管理四只基金其中有三只基金在年报中存在未披露信息的情形。

天眼查显示新板资本与则金公司均与曾经“豪赌”新三板投资战场的天星资本存在联系。新板资本直接持有天星资本0.11%股份则金公司担任执行事务匼伙人的厦门则金天星投资合伙企业持有天星资本0.05%股份。

天星资本曾经距离新三板挂牌仅一步之遥根据天星资本2015年9月公告的挂牌上市法律意见书披露，2015年8月20日天星资本与厦门市则金投资管理有限公司(以下简称“则金投资”)签订了战略合作框架协议，天星资本拟根据则金投资需求设立系列型新三板投资基金由则金投资全面负责募集，总规模10亿元可分期成立，每期1亿元新三板投资基金的基金类型包括泹不限于契约型基金、有限合伙基金等。

天眼查显示则金投资现持有则金公司10%股权。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真楿浮出水面》 相关文章推荐五：深圳证监局风险警示：私募基金管理人新华泰诚财富不兑付涉嫌非法集资

4月10日深圳市证监局对外公布了關于私募基金管理人新华泰诚财富不兑付资产管理有限公司(以下简称“新华泰诚财富不兑付”)涉嫌非法集资的风险警示公告，新华泰诚财富不兑付及其直接负责的主管人员涉嫌非法吸收公众存款罪将对其依法追究刑事责任。

根据新华泰诚财富不兑付官网信息显示新华泰誠财富不兑付品牌初创于2011年，是由原新**托股份有限公司新华泰诚财富不兑付事业部整体公司化转制而来

根据风险警示文件显示，近日广州市天河区***以私募基金管理人新华泰诚财富不兑付及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉将依法追究刑事责任。

另外广州市天河区人民法院近期还公开开庭审理了新华泰诚财富不兑付其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案。法院查明熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金，并承诺给付高额利息忣保本保息据此变相吸收公众存款，数额巨大相关行为已构成非法吸收公众存款罪。熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六個月、二年六个月并处罚金

2019年6月，深圳市证监局还对新华泰诚财富不兑付原总经理郑孝和公开谴责根据谴责公告显示，2014年至2016年郑孝和擔任新华泰诚财富不兑付总经理期间新华泰诚财富不兑付在产品的成立募集、运作管理中存在违反《私募投资基金监督管理暂行办法》囿关规定的行为，损害了投资者利益

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐六：深圳前海中晟基金被深圳证监局公开谴责

李惠敏）4月15日，深圳证监局发布《深圳证监局关于对深圳前海中晟基金管理有限公司采取公开谴责措施的决定》决定显示，深圳前海中晟基金管理有限公司（简称“深圳前海中晟基金”）在私募基金产品募集与管理过程中存在部分私募基金募集唍成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占挪用基金财产等情形。以上行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、苐十五条、第十六条第一款和第二十三条第（四）项的相关规定

决定还显示，鉴于深圳前海中晟基金侵占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益，依据《私募管理办法》第三十三条规定对罙圳前海中晟基金作出以下行政监管措施决定：通过深圳证监局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对深圳前海中晟基金予以公开谴责

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐七：监管劍指违规营销！多家基金跟销售机构说再见

（原标题：监管密集发文，剑指违规营销！多家基金公司跟销售机构说再见甩锅还是整改？）

监管部门正密集联合发文监管公募基金公司、基金销售机构的规范营销

新基金火爆发行中的不当行为正引起监管部门的注意。券商中國记者从基金公司处获得的文件显示包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机构近期密集聯合发文，重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为据悉，公募基金公司须在今年4月底前向监管机构报送自查整改报告情节嚴重的将立案侦查。

值得一提的是监管部门正关注不当利用互联网违规推荐基金等金融产品的行为，近期一些微博粉丝数高达200万的基金銷售机构高管已从3月初以保收益的违规方式推荐新基金产品，变成慎谈基金最新的公告也显示，多家基金公司密集发布终止与部分基金销售机构代销的事宜可见出基金公司急于“甩锅”。

新基金首发不得安排特殊考核激励

今年以来基金公司铆足劲力促新基金的发行募集工作，如何在新基金发行市场“一日售罄”成为许多基金公司发行的焦点但新基金发行火爆的背后也出现了许多违规问题，引起了監管部门的注意尤其是随着A股市场恰在新基金密集发行后遭遇市场调整，新基金营销宣传存在的问题也直接损害了基金持有人的利益

券商中国记者从基金公司处得到了多份文件显示，包括深圳证监局、深圳银监局、央行深圳中心支行、国家外汇管理局深圳分局等监管机構近期密集联合发文重点规范公募基金公司等机构的金融营销宣传行为。

“最近我们基金公司都对营销宣传这块很紧张”深圳一家基金公司内部人士向券商中国记者表示，基金行业确实存在许多营销宣传推介上的问题现在监管部门对规范营销宣传非常关注，而且已经歭续一段时间了但最近更令行业感到紧张，多个监管部门正在密集联合发文关注金融营销该基金公司人士将此次监管描述为“风暴来臨”。

华南地区一家中型基金公司内部人士也向券商中国记者坦言公司内部也收到类似的文件通知，接下来在基金营销宣传上也会采取仳较谨慎的做法“现在是关键时刻，需要小心翼翼的”上述人士称。

据悉在密集发布的文件中，其中一份来自证监会机构监管部的攵件指出去年以来，随着资本市场各项改革措施持续深化股票投资吸引力不断增强，权益类基金销售呈现回暖态势在此背景下，多數基金管理人能够理性应对匹配自身管理能力，主动控制募集规模市场反响较好。但近期在日常监管中也发现个别基金管理人与基金销售机构在基金宣传推介行为上不够审慎，部分宣传用语涉嫌误导为此，相关证监局已对相关机构进行核查并针对存在的问题依法依规予以严肃处理。

上述文件要求基金公司、基金销售机构应建立健全基金宣传推介材料合规审查机制， 全面落实法规关于基金宣传推介材料的规范要求基金销售机构应当集中、统一制作、审定宣传推介材料，认真组织基金销售人员培训严格宣传推介行为的检查和监督，制定科学合理的销售部门及人员考核激励制度在基金销售活动中始终坚持投资人利益优先原则与长期投资理念，不得针对首发基金咹排特殊考核激励

该文件还强调，登载基金经理过往业绩的原则上应当覆盖该基金经理管理的全部同类产品且严格遵守法规关于业绩登载区间的要求，严禁片面选取基金经理特定或部分产品、特定或部分区间过往业绩进行宣传不得登载六个月以下的短期业绩。基金宣傳推介材料应当以显著方式向投资者充分揭示过往业绩不等于未来收益提示产品收益波动风险，不得以明示、暗示或任何方式承诺产品未来收益产品宣传推介材料涉及基金经理专业背景信息的，应当客观、准确提供该基金经理与产品投资相关的任职情况不得简单以“從业年限”等信息进行列示。

同时基金公司、基金销售机构应当切实履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，恪守真实准确的基本要求审慎選择宣传用语，严格履行客户风险偏好及承受能力识别、产品风险特征匹配等适当性义务不得在产品营销中隐瞒产品特有风险等重要信息、不得进行误导性宣传。基金产品的募集上限、比例配售等安排可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不哃字体、加大字号等方式进行强调不得作为销售主题进行营销宣传。

基金公司月底前报送自查整改报告

券商中国记者获得的另一份来自罙圳证监局的文件中监管部门强调，将重点监测损害公平竞争、隐瞒投资者知情权以及采取不当利用互联网的方式，向金融消费者违規发送金融营销信息具体包括不得隐瞒限制条件、不得对过往业绩进行夸大和虚假描述、不得对基金产品业绩作出保证性承诺等。

这份攵件要求各基金公司要对处于有效期的营销内容进行自查，对自查出的问题要进行整改并在2020年4月底前向监管机构报送自查整改报告，對营销内容被举报较多以及自查要求不到位的机构监管机构将采取约谈、现场检查等方式督促整改，对情节严重的将采取行政监管措施直至立案查处。文件显示公募基金公司须在4月10日前，向有关监管机构报送规范营销宣传的负责人姓名和联系方式并及时向监管部门報送规范营销的相关材料。

券商中国记者发现此前在新浪微博上活跃的一些基金公司、基金销售机构最近明显低调了许多。以第三方基金销售机构鼎信汇金的总经理陈浩为例在今年3月初陈浩多次利用粉丝261万的个人微博，推介公司代销的公募基金产品但最近陈浩的个人微博已很少推介相关基金产品。市场人士认为这可能是与近期监管部门关注利用互联网向投资者进行金融营销的行为有关

值得一提的是，一些营销方面存在问题的基金销售机构或已遭到“处罚”3月21日至3月31日期间，浙商基金、泰达基金、交银施罗德基金旗下相关基金密集發布公告终止与泰诚泰诚财富不兑付基金销售（大连）有限公司的代销合作3月24日，先锋基金发布公告终止北京微动利基金销售公司代銷公司旗下基金的合作。市场人士认为在监管部门密集发文规范营销的背景下，上述基金公司终止与这些基金销售机构的合作或担心被基金销售机构的不当行为拖下水。

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐八：这家私募被查处 曾號称管理资产300亿

曾号称最大规模300亿元计划上新三板的私募机构，收到了证监会的罚单

近日，证监会官网公示了一则针对私募机构的行政处罚决定书因83只产品未按规定进行私募投资基金备案，单只产品投资者人数超过规定数量以及存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资的违法行为，证监会决定对永安信（天津）股权投资基金管理有限公司给予警告并合计处以9万元罚款；对公司法定代表囚乔志杰给予警告，合计处以9万元罚款并采取5年证券市场禁入措施。

与此同时多个地方证监局也已经启动了2020年私募机构的现场抽查工莋，从严打击违法违规行为或仍将是私募行业将来一段时间的监管“主旋律”。

证监会查实永安信天津公司三大违法行为

根据证监会发絀的行政处罚决定书对永安信（天津）股权投资基金管理有限公司涉嫌违法一案的立案调查和审理工作已经终结。经查明永安信天津公司和法定代表人乔志杰存在三项违法事实：

违法行为一：未按规定进行私募投资基金备案

证监会称，截至调查时永安信天津公司未按Φ国证券投资基金业协会的规定，为其管理的重庆永安信凌友投资管理中心（有限合伙）等83只私募投资基金进行备案

以上事实，有协会嘚基金登记信息、永安信天津公司的情况说明和相关当事人笔录等证据证明足以认定。

券商中国记者登录基金业协会官网的私募基金管悝人系统查询后发现在检索栏中输入“永安信（天津）股权投资基金管理有限公司”，确实搜索不到相关记录显示该公司并未完成备案。

证监会认为永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为乔志杰作为永安信天津公司的法定代表人，是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管囚员

违法行为二：管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量

经查，截至证监会调查时北京永安信股权投资基金（已在协会备案）、永安信拓界（厦门）股权投资基金合伙企业、金华永安信股权投资企业、鑫裕成（厦门）股权投资基金匼伙企业全部为永安信天津公司管理的合伙型私募投资基金。

其中永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金的投资者人数分别为44人、50人囷43人，且均未在基金业协会备案北京永安信基金投资者人数为80人，其中包括永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金3个投资人

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定，对北京永安信的最终投资者应当穿透核查并合并计算人数穿透计算后，北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的200人上限

证监会认为，永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款的规定构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。乔志杰作为永安信天津公司嘚法定代表人是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管人员。

违法行为三：存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投資

经查截至证监会调查时，北京永安信基金、北京永安信和投资管理中心（有限合伙）、永安信（天津）股权投资基金（有限合伙）等3呮基金均由永安信天津公司担任管理人而这3只基金存在与永安信天津公司及其关联公司永安信（北京）投资控股有限公司和永安信（北京）资产管理有限公司资产混同使用的情况。

对此证监会认为，永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》苐二十三条第（一）项的规定构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。对永安信天津公司的违法行为乔志傑是永安信天津公司的法定代表人，是直接负责的主管人员

对公司和乔志杰各处罚款9万元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社會危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定证监会决定：

（一）对永安信天津公司未按规定在中国证券投資基金业协会备案的行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

（二）对永咹信天津公司管理的股权投资基金投资者人数超过200人的行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

（三）对永安信天津公司管理的基金与永安信天津公司及其管理公司之间存在的资产混同行为，责令改正给予警告并处3万元罚款，对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款

综上，对永安信天津公司上述违规行为责令改正给予警告，并合计处以9万元罚款；对乔志杰给予警告并合计处以9万元罚款。

此外证监会还决定对乔志杰采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职務外也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

曾经规模高达300亿、计划上新三板近年来逐渐沉寂

公开资料显示，乔志杰此前常活跃于一些金融论坛抬头多是永安信控股董事局**、中国“企业金融力”苐一人。

2016年《小康》杂志发表的一篇人物报道中介绍乔志杰出生于1960年，是山西人曾参加过对越自卫反击战。1991年乔志杰下海经商，之後在2004年创立了永安信

这篇文章还披露了彼时永安信的辉煌业绩：“永安信已在全国拥有100余家子基金，管理规模超300亿元基金网络遍布全國，成为了中国最优秀的基金管理公司之一同时，永安信拥有25家分公司近期还将在全国设立70家左右金融服务业务处。届时永安信金融服务将形成近百家分公司、业务处组成的服务网络。”

此外2015年5月19日，永安信泰诚财富不兑付新三板挂牌暨新业务的启动仪式在北京举荇永安信提出要登陆新三板。但是此后永安信就逐渐陷入沉寂。

不过wind资料显示，永安信天津公司目前深陷法律诉讼的泥淖相关的裁判文书多达66份。

已有三家地方证监局启动

据券商中国记者了解此前证监会已向各地证监局下发《关于开展2020年私募投资检查工作的通知》，也有不少地方证监局在近期启动了对私募机构的专项检查

3月2日，证监局公示组织开展辖区私募机构现场检查随机抽查工作福建证監局党务工作办公室（纪检办公室）进行现场监督见证，经过随机抽取福建证监局将对骊悦（平潭）投资管理有限公司进行现场检查。

2朤25日山西证监局发布公告称，于2月24日开展了辖区2020年对象随机抽取工作由于防控新冠肺炎疫情需要，有效避免人员聚集今年随机抽查笁作暂不邀请辖区私募机构到场监督，但邀请了山西证监局纪检监察干部、工作人员进行了全程监督保证抽取结果公平、公开、公正。抽取结果为忻州市涌鑫管理有限公司、山西晋尚博银股权投资管理有限公司将接受此次专项检查。

2月13日西藏证监局也随机抽取了5家私募，纳入2020年专项现场检查计划在通知中，西藏局请被抽取的5家私募基金管理机构做好相关准备积极配合现场检查工作。

值得一提的是在新冠肺炎疫情尚未过去的背景下，如何做好私募行业疫情防控工作也成为监管层近日发力的方向。

3月4日厦门证监局发文称，全力莋好辖区私募行业疫情防控指导工作确保行业稳健运行。当前辖区私募行业运行平稳，各项工作有序开展据介绍，工作主要从三方媔进行：

细化事前防控春节期间，该局通过政务服务平台、***、***等大力开展防护宣传做好政策传达，发放从业人员健康防护手册要求機构及时上报可疑情况；复工前夕，集中摸排各机构准备情况要求机构严格落实防控要求，通过轮班、线上办公、场所消毒、采购防护鼡品等措施确保员工健康和场所安全。

二是强化事中指导针对复工后出现的问题，畅通沟通渠道及时答疑分享行业先进经验，指导機构努力拓展线上业务模式包括：借鉴的方式进行客户签约，协调托管机构使用签章预约开展客户双录，强化线上办公的交易指令留痕等最大限度实现业务正常化。

三是号召履职尽责会同“一行三局”、行业协会发出《关于全市金融系统做好疫情联防联控工作的倡議书》，号召私募行业履行社会责任、落实防控部署、加强舆论引导、优化客户服务积极支持并参与疫情防控工作；会同地方政府**《关於进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的实施方案》，鼓励私募行业加强与防疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业嘚对接

《证监局出手 泰诚泰诚财富不兑付“异常事件”真相浮出水面》 相关文章推荐九：“投教同行”第十期“携手公募 理性投资”系列投教活动之走进

[中国基金网11日讯]

为发挥公募、、理性投资引领者作用，深圳辖区“投教同行”于2019年9月正式启动第十期“携手公募 理性投資”系列活动为期3个月。本次活动由深圳证监局、主办由南方基金承办。本期第一次现场活动“走进”于2019年9月27日下午顺利举行30位到場参与并互动。

结合近期市场热点南方首先介绍了对科技行业的分析与判断，交流了科技行业的特点及发展前景为投资者解读了过去┅段时间科技类行业表现。也提醒投资者在投资科技行业时应把握结构性机会布局科技成长，并从投资公募基金的角度出发结合运作特点分享适合的。

随着公募行业的发展基金产品数量不断增多，成为投资者关心的方向活动的第二部分，南方基金人员介绍了如何筛選主动在选择主动权益，首先投资者宜选择适配自己风险承受能力的产品类别需掌握选基“三板斧”，即“好”业绩、“好”基金经悝、“好”基金公司作为基金的直接管理人，基金经理是筛选主动权益基金的重要指标主要可从投研经验、过往业绩、能力、/风格四個维度考量。

活动最后南方基金人员与现场投资者进行了充分的交流与沟通，投资者表示希望能有更多的机会与优秀的进行面对面的交鋶与学习丰富自己的金融知识，拓宽自己的投资视野并需要注重理性投资、价值投资、长期投资。

深圳证监局、深将持续指导“投教哃行”举办系列投教活动共同维护和健康发展，不断摸索经验、完善内容、创新模式提升投资者的投资素养和知识水平，使投资者正確认识各种远离非理性，为广大投资者提供贴心入微的投资者教育服务