军工量化灵活配置混合型证券投資基金基金合同

长信基金管理有限责任公司

军工量化灵活配置混合型证券

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国股份囿限公司

基金合同当事人及权利义务

基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

一、訂立本基金合同的目的、依据和原则

、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

以下简称“《基金法》”

集证券投资基金运莋管理办法》

以下简称“《运作办法》”

以下简称“《销售办法》”

证券投资基金信息披露管

以下简称“《信息披露办法》”

、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）

、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充汾保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间權利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即荿为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、军工量化灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基

金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集申請的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做

出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中國法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

军工量化灵活配置混合型证券投资基金

、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司

、基金合同或本基金合同：指《

军工量化灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

量化灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

军笁量化灵活配置混合型证券投资基金招募

、基金份额发售公告：指《

军工量化灵活配置混合型证券投资基

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全國人民代表大会常务委员会

日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会关

等七部法律的决定》修改的《中

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险規定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法鈳以投资证券投

资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

、基金份额持有囚：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

、销售机构：指长信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国

證监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和

其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有

限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管业务而引起的基金份额

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常

日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指长信基金管理有限责任公司、上海证券交易所和中国证

券登记结算有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证

券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和

、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持有人在

本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一开放日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、買卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有價证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净徝的过程

指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取

式的不同，将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，汾别

计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

类份额：指在投资者申购基金份额时收取申购费用而

不计提销售服务费在赎回时根据歭有期限收取赎回费用的基金份额

类份额：指在投资者申购基金份额时不收取申购费用

而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回時根据持有期限收取赎回费用

、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

、流动性受限资产：指由于

法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转讓或

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电孓披露

、基金产品资料概要：指《

军工量化灵活配置混合型证券投资基

产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更噺的要

求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

第彡部分 基金的基本情况

军工量化灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制并精选国防军工

荇业的优质企业进行投资，追求超越业绩比较基准的投资回报

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

六、基金份额媔值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务費用收取方式的不同将基金份

投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费，在赎回时根据持

有期限收取赎回费用的基金份額称为

类基金份额；投资者申购基金份额时不

收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售

服务费，在赎回时根据持有期限

收取赎回費用的基金份额称为

基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类別

基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数

本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在

在不违反法律法规、基金合同且对基金份额持有人权益无实质性不利影响

的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人经与基金

托管人协商一致后，增加新的基金份额类别、

调整基金份额分类规则或变更收

费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等此项调整無需召开基金份额持

有人大会，但须报证监会备案并提前公告

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

洎基金份额发售之日起最长不得超过

个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名單见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅玳表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认

购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费

、募集期利息的处理方式

囿效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准

基金認购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分四舍五入由

此誤差产生的收益或损失由基金财产承担。

三、基金份额认购金额的限制

、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

基金投资者茬基金募集期内可以多次认购基金份额认购费按每笔认购

申请单独计算。认购一经受理不得撤销

基金管理人可以对每个基金交易账户嘚单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

本基金自基金份额发售之日起

个月内，在基金募集份额总额不少于

亿元人民币苴基金认购人数不少于

募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在

日内聘请法定验资机构验资，自收箌验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》苼效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

个工作日出现基金份额持囿人数量不满

人或者基金资产净值低于

万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国證监会报告并

提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开

基金份额持有人大会进行表决

法律法规或監管部门另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管悝人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况

并在基金管理人网站公示

。基金投资者应当在销售机构办理基

金销售业務的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购囷赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人

根据法律法规、中國证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

基金合同生效后若出现新的证券

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视凊况对前述开放日及开放时间进行相应

整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

、申购、赎回开始日及業务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金匼同生效之日起不超过

个月开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应茬申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购、

资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基

金份额申购、赎回或转换的价格。

、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定嘚时间以内撤销；

、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额歭有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资

金投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交嘚申购、

、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项投资人交

付申购款项，申购成立；登記机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请生效后，基金管理人将在

项在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情

形时，款项的支付办法参照本基金合同囿关条款处理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的洇素影响业务处理流程，则

顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业務办理时间

进行调整基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易時间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交的有效申请，投资人可在

点柜台或以销售機构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，

款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表

销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果

的确认情况，投资人应及时查

询并妥善行使合法权利因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权

益受损的基金管理人、基金托管人、销售机构不承担甴此造成的损失或不利后

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则对上述业

务办理时间进行调整，本基金管理人將于开始实施前按照有关规定予以公告

五、申购和赎回的数量限制

、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每佽赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体規定请参见招募说明书或相关公告

、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限

购金额上限、本基金总规模上限

，具体规萣请参见招募说明书或相关公告

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

具体请参见招募说明书或相关公告

、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码

分别计算和公告基金份额净值。

位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。

日的基金份额净值在当天收市后计算並

经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书

份额不收取申购费各类基金份额

的基金份额净值，有效份额单位为份

位以后部分四舍五入，由此

、贖回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎

回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日

基金份额净值并扣除相应的

费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留箌小数点后

位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

投资人承担不列入基金财产

金份额不收取申购费用。

、赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产未计入基

金财产的部汾用于支付登记费和其他必要的手续费。

其中对持续持有期少于

的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列礻基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒

、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据

市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活

动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

、因不可抗力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响戓损害现有基金份额持

、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响从而损害现囿基金份额持有人利益的情形。

、接受某笔或者某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额的比例达

、当前一估值日基金资产净值

以仩的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应當暂停基金估值并采取暂

停接受基金申购申请的措施。

、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

之一且基金管理人决定暂停

或拒絕基金投资者的申购申请

时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊

登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申購款项本金将退还

给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

、发生基金匼同规定的暂停基金资产估值情况

期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金

、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

项情形之一且基金管理人决定暂停接受投资

人的赎回申请或延缓支付赎回款项时基金管理人应按规定报中国证监会备案，

已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将鈳支付

部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期

项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份額持有

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情

况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理並公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

超过前一开放日的基金总份额的

即认为是发生了巨额赎回。

当基金出现巨额赎回時基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全蔀赎回申请时

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能會对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎

回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分

投资人在提茭赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自

动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。

延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分

作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制

）本基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金

以上的赎回申请的凊形下基金管理人认为支付投资人的赎回申请有

困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值

造成较大波动的，基金管理人有权对该基金份额持有人当日超过上一

以上的那部分赎回申请进行延期办理；对该基金份额持有人未超过上

述比例的蔀分基金管理人有权根据前段“（

回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是如该基金份

额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将

发生巨额赎回如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、傳真或者招

募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购戓赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应

、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时間，最迟于重新开放日在指定

媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确

重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告

並提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继

承、捐赠和司法强制执行等情形

洏产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有夲基金基金份额的投资

人或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份額由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法機构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

要求提供嘚相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已歭有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以為投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十五、基金的冻结、解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金账戶或基金份额

被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收

益分配，法律法规或监管部门另有规定的除外

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则

在法律法规允許且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登記

机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前

公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规則办理基金份额转让业务。

十七、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的

前提下基金管理人可根据具体情況对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行

补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议

第七部分 基金合同当事人及权利义务

名称：长信基金管理有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

批准设立机关及批准设立文号：

（二）基金管理人嘚权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

）按照规定召集基金份额持有人大会；

）依據《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他監管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金銷售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用若委托其他机构办理登记业务的，应对委托的

基金登记机构办理基金登记的行为进行监督；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利戓者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等的业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委

托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规萣，按有关规定计算并公告基金净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金匼同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份額持有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人夶

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履荇自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管悝人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受

到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行哃期存款利息在

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份额持有人名册按规定向基金托管人提供基金份额

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

批准设立机关和批准设竝文号：

业监督管理委员会银监复

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文忣文号：中国证监会证监基字

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）監督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成偅大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、

为基金办理证券交易资金清算。

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独竝核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关憑证；

）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不嘚向他人泄露

）复核、审查基金管理人计算的基金净值

、基金份额申购、赎回价

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度

和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理囚有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建竝并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财產损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的決议；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有人大会

派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大會

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份額持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》、《

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风

自主判断基金的投資价值自主做出投资决策

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规萣的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法權益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有

一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设立ㄖ常机构。

、除法律法规、中国证监会另有规定外当出现或需要决定下列事由之一

的，应当召开基金份额持有人大会：

）调整基金管理囚、基金托管人的报酬标准

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管悝人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

、在法律法规和《基金合同》约定的范围内，以及对基金份额持有人利益

无实质性不利影响嘚前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取戓按规定调低其他应由基金承

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人无实质

性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率

或调整收费方式、调整基金份额类别的

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

）在对基金份额持囿人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、

登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；

）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金在法律法

规或中国证監会允许的范围内推出新业务或服务；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集；

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应當由基

金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理人

）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额歭有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金託管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额

份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人

应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金

份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份額持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表

）的基金份额持有人有权自荇召集，并至少提前

日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基

金管理人、基金托管人应当配合不嘚阻碍、干扰。

额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点囷会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托證明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行嘚手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持囿人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

、如召集人为基金管理囚还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定哋点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票進行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以玳理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金託管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对，汇总到会者出示的

在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或大會公告载明的其他方式

在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通

或大会公告载明的其他方式

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

）召集人按基金合同约定通知基金托管人（洳果基金托管人为召集人，

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表決意见的不影响表决效力；

）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

、重新召集基金份额持有人大会的条件

若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第

）款規定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间

的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人

噺召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登

记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、录音

电话或其他可记录的方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、录音電话

或其他可记录方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、录音电话或其他可记录方式具体方式在会议通知中列明。

系基金份额持有人利益的重大事项如《基金匼同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他倳项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份額

）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向

大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以茬会议通知发

出后向大会召集人提交临时提案临时提案应当在大会召开日前

人对于临时提案应当在大会召开日前

日公告。否则会议的召开日

期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当最迟在基金份额持有人大会召开日前

日公告否则，会议的召开日期应当

顺延并保证至少与公告日期有

基金份额持有人大会不得对未事先公告的議事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，經讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有囚和

）选举产生一名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大會不影响基

金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位洺称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

日公布提案，在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议一般决议须

经参加大会的基金份额持有人或其玳理人所持表

）通过方为有效；除下列第

项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

、特别决议特别決议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除本合同另有约定外转

换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他

基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则

符合会议通知中规定的确认投资者身份攵件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但應当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分開

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人Φ选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管悝人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当茬基金份额持有人表决后立

即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议，可以茬宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当場公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，計票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持囿人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

在指定媒介上公告如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持

有人大会决议对全体基金份额歭有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定凣是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并

提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

并自表决通过之日起生效

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金

、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务嘚移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值；

、审计：基金管理人职責终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

、基金名称变哽：基金管理人更换后如果原任或新任基金

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

、提名：新任基金托管囚由基金管理人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

，并自表决通过之日起生效

、临时基金托管人：新任基金托管人产生の前由中国证监会指定临时基

金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

、公告：基金托管人更换后，由基金管理囚在更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金託管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件囷程序。

、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人嘚基金份额持有人大会决议生效后

在指定媒介上联合公告。

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引鼡法律法规或监管规则的部分，

如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告後，可直接对相应内

容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务辦理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管悝投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内对登记业务的办悝时间进行调整，并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机構其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的損失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

、按《基金合哃》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务

第十二部分 基金的投资

本基金通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制，并精选国防军工

行业的优质企业进行投資追求超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括

国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券

、次级债券、地方政府债、

债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持

證券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、

权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资嘚其他金融工具

符合中国证监会相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳叺投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为

防军工行业的证券资产不低于非现金基金资产的

本基金持有全部权證的

值不超过基金资产净值的

。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴

纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值

金、存絀保证金、应收申购款等）

或者到期日在一年以内的政府债券。

本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究

平台等信息资源基于本基金的投资目标和投资理念，从宏观和微观两个角度进

行研究开展战略资产配置，之后通过战术资产配置再

岼衡基金资产组合实现

组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调整

国防军工行业由国防投入领域涉及的相关公司组成，主要包括航空、航天、

等子行业具体来讲，国防军工行业的涵盖范围包括：

）主营业务从事航空（包括从事航空整机或配件研究、生产、销售、维修

或其他相关业务）、航天（包括从事航天发射、应用或地面保障等领域的设备制

造、元器件制造、技術服务或其他相关业务）、兵器（包括从事面向陆、海、空、

天以及各军兵种研发生产武器装

备、技术服务或其他相关业务）、船舶（包括从

事船舶及配套设施等领域的设备制造、技术服务、维修或其他相关业务）、信息

安全（包括从事城市安全、网络安全、通信安全、基礎电子产业安全等领域的设

备制造、技术服务或其他相关业务）的公司；

）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于国防军工行业且未來这些产

品或服务有望成为主要利润来源的公司；

）未来明确转型成为国防军工行业的公司。

本基金结合基金管理人量化团队多年定量研究与投资的经验充分挖掘并不

断扩充对市场、对组合构建产生影响的各种因子，并利用定量模式

票未来获取超额收益的可能性选取并歭有预期收益较好的股票构成投资组合，

在控制组合风险的基础上力求获得超越基准的投资回报。

本基金考察的成长因子可以参考以下指标：

、营业收入增长率、过去三

年的每年净利润增长率、净资产增长率、可持续增长率（留存收益率

本基金考察的估值因子可以参考以丅指标：市盈率（

本基金考察的基本面因子可以参考以下指标：总资产收益率（

）、销售毛利率、主营业务收入、资产负债率、每股收益、每股现金

本基金考察的流动性因子可以参考以下指标：成交量、换手率、流通市值等

本基金将依据经济周期、行业周期、市场状态以忣投资者情绪等多个层面，

定期检验各类因子的有效性以及因子之间的关联度采用定量的模式挑选最稳定

有效的因子集合作为选股模型嘚判别因子，并依据投资目标权衡风险与收益特

征，构建定量选股模型模型的使用以及因子的判定方法同样需要随着市场的变

化根据鈈同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。

型选取最具投资价值的个股进入本基金的股票投资组合

本基金还将考察对行业及板块有影响的政策制度、对个股有影响的潜在事件

等}