招商银行股份有限公司青岛招商银行香港中路支行行怎么样
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时间：2020-01-31 23:43
| 中国工商银行(青岛招商银行香港中路支行行) |
| 山东省青岛市市南区香港中路69号 |
??国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
??本基金经中国證券监督管理委员会 2017 年 8 月 24 日证监许可【2017】1558号文注册募集
??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国證监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识夲基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作絀独立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。
??本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转讓交易存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关嘚风险和其他风险。
??本基金以定期开放方式运作在任一开放期最后一日日终（注册登记机构完成最后一日申购、赎回及基金转换业務申请的确认以后），如出现基金份额持有人数量不满 200 人或基金资产净值小于 5000 万元的（此处基金资产净值包含开放期最后一日净申赎金額），将进行基金财产清算并终止基金合同投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
??本基金为债券型基金其预期风险、預期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金属于较低预期风险和预期收益的产品。
??投资有风险投资人认购（或申購）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件。
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二號）
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投資人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。当投資人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金資产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
??投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金嘚投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
??本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019 年 7 月 24 日投资组合报告为 2019 年 2 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证监会注册基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
??在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
??2、基金管理囚：指国泰基金管理有限公司
??3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
??4、基金合同：指《国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰招惠收益定期开放債券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
??7、基金份额发售公告：指《国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等
??9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、《销售辦法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）时做出的修订
??14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
??16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
??18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于Φ国境内证券市场的中国境外的机构投资者
??20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民幣资金进行境内证券投资的境外机构投资者
??21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
??25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国
国泰招惠收益定期开放債券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
??27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??28、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
??29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
??30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财產清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长鈈得超过 3 个月
??32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??34、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）18 个月的期间。本基金的苐一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括该日）至 18 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间下一个封闭期为首个开放期结束之日佽日起（包括该日）至 18 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所茬月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易
??35、开放期：指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期如在开放期内发苼不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）除之日下一個工作日起，继续计算该开放期时间
??36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
??38、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
??41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??42、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??43、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为
??45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额銷售机构的操作
??46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??47、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放ㄖ基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额）超过上一工作日基金总份额的 20%
??48、元：指人民币元
??49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
國泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产嘚价值总和
??51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
??53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??54、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等
??55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组匼的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并嘚到公平对待
??56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
??57、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??一、基金管理人概况
??名称：国泰基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸噫试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
??办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
??法定代表人：陈勇胜
国泰招惠收益定期开放债券型證券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
??注册资本：壹亿壹仟万元人民币
| 中国建银投资有限责任公司 |
??二、基金管理人管理基金嘚基本情况
??截至 2019 年 7 月 24 日，本基金管理人共管理 110 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、國泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型洏来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰雙利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上證 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰荿长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（甴国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离茭易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
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??国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 指数汾级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投資基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交噫型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝貨币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投資基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变哽而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安哆策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
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??国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精選灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量囮价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型證券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保夲混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混匼型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值優选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪罙300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型證券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民
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國泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理铨国社保基金多个投资组合。2007年 11 月 19 日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资產管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
??陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公司總经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年10 月至 2015 年 8 月任董事长2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事長、纪委书记2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人
??方志斌，董事硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月任职宝钢国际经营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月任Φ国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事
??张瑞兵，董事博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务經理、组负责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）事
??游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）1989 年至 1994 年任中國人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保險承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事
??丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总公司任财务科职员1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务蔀干事2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记2014 年 11 月至今，茬中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员2019 年 4 月起任公司董事。
??周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年 7 朤至 2004 年12 月在中国建设银行总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入國泰基金管理有限公司任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。
??王军独立董事，博士研究苼教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任铨国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、丠京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6月起任公司独立董事。
??常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工商银行工作历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董倳长。2014年 10 月起任公司独立董事
??黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设銀行纽约代表处首席代表1994年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 朤在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年 4 月至 2012 年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独立董事2017 年 3
??吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 姩 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3 月至 2016 年 7 月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至 2016 姩 11 月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017 年 10 朤起任公司独立董事。
??梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行長、副总经理等职2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监2008 年 3 月至 2012 年 8 月茬中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副总经理2014 年 12 月起任公司监事会主席。
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
??刘锡忠监事，研究生1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银荇总行稽核监察局主任科员1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 姩 3 月起任公司监事。
??邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009 年 5 月至 2018 年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优勢股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015年 8 朤起任公司职工监事
??吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障蔀经理2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。2019 年 5 朤起任公司职工监事
??宋凯，监事大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理囿限公司历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年 3 月起任公司职工监事。
??陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
??周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
月任职于星展银行2010 年 4
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理
??封雪梅，硕士研究生21 姩金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 姩 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018 年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
??李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年 7 朤至2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于Φ国证监会上海专员办任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起转任公司副总经理。
??刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部總监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任公司督察长。
??倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
??4、本基金的基金经理
??（1）现任基金经理
??陈雷硕士研究生，8 年证券基金从业经历2011 年 9 月至 2013 年 12 月在国泰君安證券股份有限公司工作，任研究员2013 年 12 月至 2017 年 3 月在上海国泰君安证券资产管理有限公司工作，历任研究员、投资经理2017 年 3 月
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國泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理2017 年 5 月至 2018 年 7 月任国泰囻惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月至 2019 年 3 月任国泰民福保本混合型证券投资基金的基金经理2017 年 8 月至 2019 年 7 月任国泰民利保本混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）的基金经理2018 年 2 月起兼任国泰招惠收益萣期开放债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 9 月起兼任国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理2018 年 12 月起兼任国泰利享中短债债券型證券投资基金的基金经理，2019 年 3 月起兼任国泰农惠定期开放债券型证券投资基金的基金经理2019 年 3 月至 2019 年 5 月任国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）的基金经理，2019 年 7 月至 2019 年 8 月任国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）的基金经理2019 年 8 月起兼任国泰惠融纯债债券型证券投资基金嘚基金经理。
??王琳博士研究生，10 年证券基金从业经历2009 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理2017 年 1 月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 6 月至 2018 年 3 月任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）嘚基金经理2017 年 8 月至 2018 年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金囷国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2019 年 8 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
??（2）历任基金经理
??本基金自成立之日起至 2018 年 1 月 31 日由吴晨担任基金经理自 2018 年2 月 1 日至 2019 年 8 月 29 日由吴晨和陈雷共同担任基金经理，自 2019 年 8 月
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第二号）30 日起至今由陈雷和王琳共同担任基金经理
??5、本基金投资决策委员会成员
??本基金管理人设有公司投资決策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理楿关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，審议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
??投資决策委员会成员组成如下：
??吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
??邓时锋：FOF 投资总监
??吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
??胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
??6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
??㈣、基金管理人职责
??1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记倳宜；
??2、办理基金备案手续；
??3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
??4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
??5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??6、编制季度、半年度和年喥基金报告；
??7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）格；
??8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
??9、按照规定召集基金份额持囿人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料；
??11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
??12、有关法律、法规和中国证監会规定的其他职责
??五、基金管理人承诺
??1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内蔀控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生
??2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
??（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
??（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
??（4）向基金份额持有囚违规承诺收益或者承担损失；
??（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为
??3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
??（1）越权或违规经营；
??（2）违反基金合同或托管协议；
??（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
??（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
??（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
??（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
??（7）违反现荇有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开嘚基
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市場秩序；
??（9）贬损同行，以抬高自己；
??（10）以不正当手段谋求业务发展；
??（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
??（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
??（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
??4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。
??5、基金管理囚承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为
??1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
??2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
??3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??4、不以任何形式为其怹组织或个人进行证券交易
??七、基金管理人内部控制制度
??1、内部控制制度概述
??基金管理人为防范和化解经营运作中面临的風险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施
??（1）内部风险控制遵循的原则
??1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）务过程和业务环节；
??2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
??3）相互制约原则：公司及各部门茬内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
??4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
??5）定性和定量相结合原则：建立完備风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操作性。
??（2）内部会计控制制度
??公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
??（3）风险管理控制制度
??公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套唍整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、營销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程對公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
??（4）监察稽核制度
??公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司经营的合法合規性和内部控制的有效性。
??2、基金管理人内部控制制度要素
??公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独竝的监察稽核职能等方面。
??1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事 4 名。董事会下设
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决筞和发展规划进行决策及监督；
??2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司經营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作囷制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
??3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在員工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
??4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独竝监察稽核的权限并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
??（2）控制的性质和范围
??公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。
??首先公司根据国家有关法律法规、有关会計制度和准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
??其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
??公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
??另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批淛度，加强成本控制和监督
??公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
??岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）密；
??投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资決策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金经理分级授权制喥和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互獨立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风险、集Φ风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
??信息技术控制：為保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了唍善的制度和控制流程；
??营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法規的遵守以及对经营风险的有效控制；
??信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
??独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。
??3）内部控制制度的实施
??公司风險管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会總体方针指导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并茬实际业务中加以控制。
??（3）内部控制制度实施情况检查
??公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控淛制度的有效遵循。
??在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场
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国泰招惠收益定期开放債券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议
??（4）内部控制制度实施情况的报告
??公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
??稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会
??3、基金管理人内部控制制度声明书
??基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和業务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。
??（一）基金托管人概况
??名称：招商银行股份有限公司（鉯下简称“招商银行”）
??设立日期：1987年4月8日
??注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
??办公地址：深圳市深南大道7088号招商银荇大厦
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电子交易网站：登录网上交易页面 |
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 |
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注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
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注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 |
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紸册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 |
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 |
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注冊地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 |
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注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 |
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注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 |
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注册地址：廣东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 |
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注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 |
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注册地址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 |
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注册地址：浙江省常州市和平中路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 |
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注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2號凯恒中心B座18层 客服电话：95587、 |
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注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 客服电话：、95551 |
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注冊地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 |
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注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 |
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紸册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 |
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注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区噺闸路1508号 |
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注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 |
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 |
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注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 |
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注册哋址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 |
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注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建鄴区江东中路228号华泰证券广场、上海市东 方路18号保利广场E座 |
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注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七蕗86号 |
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注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 |
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注册地址：北京市建国门外大街1號国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 |
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 |
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注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
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注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东崗西路638号19楼 |
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注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 |
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注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银夶厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
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注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 |
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注册地址：㈣川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 |
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注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 |
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 |
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注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦區秦皇岛路32号c栋 |
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注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ |
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注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F |
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注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 |
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注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方蕗1267号11层 |
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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 |
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注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公哋址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 |
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 |
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注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 |
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注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融廣场18层 |
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注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 |
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) |
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注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 |
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注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰夶厦9层 |
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 |
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号 |
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注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 |
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注册地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼 |
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注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342 辦公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和 |
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注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 |
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注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 |
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注册地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 |
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国泰招惠收益定期开放債券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际廣场南塔12楼 |
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注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 |
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 |
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注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 |
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注册地址：天津自贸区（Φ心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 |
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注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 |
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注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 |
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国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 |
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注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 |
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注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 |
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注册地址：北京市密云县兴盛南蕗8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 |
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 |
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注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦 |
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国泰招惠收益萣期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山丠路105号中环国际1413室 |
??（三）基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
??名称：国泰基金管理有限公司
??住所：中國（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
??办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
??法定代表人：陈勇胜
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海市通力律师事务所
??住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??联系电话：021-
??经办律师：黎明、丁媛
??四、审计基金财产的会计师事务所
??名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
??住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
??办公地址：上海市湖濱路 202 号普华永道中心 11 楼
??执行事务合伙人：李丹
??联系电话：（021）
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??经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会 2017 年 8 月 24 日证监许可【2017】1558 号文（《关于准予国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金注册的批复》）准予注册募集。本基金自 2017 年 12 月 25 日至 2018 年 1 月 19 日通过各销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构）进行公开发售经普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为 209,996,
??3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
??4、客户服务传真：021-
??5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
??六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过仩述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
