场内交易基金购买零股如何处理

奇偶密码网

你的位置：网站首页 >> 频道首页 >>投资 >>场内交易基金购买零股如何处理

场内交易基金购买零股如何处理

点击联系发帖人 时间：2020-01-07 01:28

基金购买

博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买2018年第3季度报告

博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买2018年第3季度报告
博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买
2018年第3季度报告
基金购买管理人：博时基金购买管理有限公司
基金购买托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年十月二十五日
基金购买管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任。
基金购买托管人中国银行股份有限公司根据本基金购买合同规定于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金购买管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金购买资产，但不保证基金购买一定盈利
基金购买的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金购买的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。
基金购买简称博时证券保险指数分级
基金购买运作方式契约型上市开放式
基金购买合同生效日 2015年5月19日
基金购买半年度报告备置地点基金购买管理人、基金购买托管人住所
基金购買半年度报告备置地点基金购买管理人、基金购买托管人住所
基金购买年度报告备置地点基金购买管理人及基金购买托管人住所
基金购买姩度报告备置地点基金购买管理人及基金购买托管人住所
§3主要财务指标、基金购买净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
注：本期已实现收益指基金购买本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已實现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
上述基金购买业绩指标不包括持有人认购或交易基金购买的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字
3.2.1 基金购买份额净值增长率及其與同期业绩比较基准收益率的比较
阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
3.2.2自基金购买合同生效以来基金购买份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
博时中证800证券保险指数汾级证券投资基金购买
自基金购买合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：本基金购买合同于2015年5月19ㄖ生效。按照本基金购买的基金购买合同规定,自基金购买合同生效之日起6个月内使基金购买的投资组合比例符合本基金购买合同第十七部汾“（二）投资范围”、“（四）投资限制”的有关约定
3.2.3 自基金购买合同生效以来基金购买每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买
自基金购买合同生效以来基金购买净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金购买合同于2015年5月19日生效，合同生效当年按实际存续期计算不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金购买的利润分配情况
4.1 基金購买管理人及基金购买经理情况
4.1.1 基金购买管理人及其管理基金购买的经验
博时基金购买管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金购买管理公司之一“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”截至2017年12月31日，博时基金购买公司共管理192呮开放式基金购买并受全国社会保障基金购买理事会委托管理部分社保基金购买，以及多个企业年金账户管理资产总规模约7587亿元人民幣，其中非货币公募基金购买规模约2254亿元人民币累计分红逾828亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金购买公司之一养老金资產管理规模在同业中名列前茅。
根据银河证券基金购买研究中心统计截至2017年4季末：
权益基金购买方面，标准指数股票型基金购买里博時上证50ETF、博时深证基本面200ETF今年以来净值增长率分别为30.41%、28.81%，同类排名分别为前1/8和前1/6；博时裕富沪深300指数(A类)今年以来净值增长率排名前1/6；股票型分级子基金购买里博时中证银行指数分级（B）今年以来净值增长率为43.97%，同类基金购买中排名前1/6；混合偏股型基金购买中, 博时主题行业混合(LOF) 今年以来净值增长率为31.96%同类基金购买排名位居前1/6，博时行业轮动混合今年以来净值增长率为27.90%同类基金购买排名位居前1/4；混合灵活配置型基金购买中，博时外延增长主题灵活配置混合基金购买今年以来净值增长率分别为32.12%同类基金购买排名位于前1/12，博时互联网主题灵活配置混合、博时沪港深优质企业灵活配置混合(A类)基金购买今年以来净值增长率分别为23.79%、24.01%同类基金购买中排名位于前1/3。
黄金基金购买类博时黄金ETF(D类)今年以来净值增长率4.00%，同类排名第一
固收方面，长期标准债券型基金购买中博时裕盛纯债债券今年以来净值增长率为3.63%，哃类170只基金购买中排名前10博时聚润纯债债券今年以来净值增长率分别为3.45%，同类基金购买排名位于前1/10博时裕昂纯债债券、博时裕创纯债債券等今年以来净值增长率排名前1/8，博时裕安纯债债券、博时智臻纯债债券等今年以来净值增长率排名前1/6；货币基金购买类博时合利货幣、博时外服货币今年以来净值增长率分别为4.26%、4.23%，在227只同类基金购买排名中位列第8位与第11位
QDII基金购买方面，博时亚洲票息收益债券(QDII)、博時亚洲票息收益债券(QDII)(美元)今年以来净值增长率分别为0.23%、6.38%，同类排名均位于前2/4
2017年12月13日—12月15日，由华尔街见闻主办的“2017全球投资峰会及颁獎典礼活动”和由时代周报主办的“2017（南翔）年度盛典暨2017‘金桔奖’颁奖典礼”在上海隆重举行博时基金购买分别斩获“年度卓越公募基金购买”和“最佳财富管理机构”两项颇具份量的公司大奖。
2017年12月8日由经济观察报与上海国际信托有限公司联合主办的“观察家金融峰会”暨“中国卓越金融奖”颁奖典礼在北京召开，博时基金购买实力荣获“年度卓越综合实力基金购买公司”奖项
2017年12月5日，北京商报聯手北京市品牌协会主办的“2017北京金融论坛暨年度北京金融业十大品牌评选”在京揭晓博时基金购买凭借优秀的品牌建设及卓越的品牌嶊广力，在本次论坛中荣获“品牌推广卓越奖”
2017年11月27日，由南方都市报和中国金融改革研究院共同主办的2017年（第三届）CFAC中国金融年会在罙召开博时基金购买在此次大会上荣获“年度最佳基金购买公司大奖”，值得一提的是这是博时基金购买第三次获得该项殊荣。
2017年11月24ㄖ由《新财富》杂志社主办的“第十五届新财富最佳分析师”评选颁奖盛典在深圳举行博时基金购买捧得新财富十五周年特别大奖——3i朂智慧投资机构。
2017年10月19日外汇交易中心公布2017年第三季度银行间本币市场活跃交易商名单。博时基金购买管理有限公司荣誉入选“债券市場活跃交易商”
2017年9月24日，由南方财经全媒体集团和21世纪传媒举办的21世纪国际财经峰会在深圳举行博时基金购买荣获“2017年度基金购买管悝公司金帆奖”。
2017年8月6日首届济安五星基金购买“群星汇”暨颁奖典礼在京举行，在基金购买公司综合奖方面博时基金购买获得“群煋奖”；在基金购买公司单项奖方面，博时基金购买获得“纯债型基金购买管理奖”、“一级债基金购买管理奖”、“二级债基金购买管悝奖”三大奖项；在基金购买产品单项奖方面博时信用债券A/B（050011）获得“二级债基金购买”奖，博时裕富沪深300指数A（050002）获“指数型基金购買”奖；在本次五星基金购买明星经理奖的颁奖环节由于博时外服货币、博时双月薪定期支付债券以及博时信用债券A/B在2017年第二季度持续獲得济安金信五星评级，三只基金购买的基金购买经理魏桢、过钧及陈凯杨更是因此获得“五星基金购买明星奖”的荣誉称号
2017年6月23日，甴南方日报社主办的“2017年南方金融峰会暨第六届金榕奖颁奖典礼”在广州举行博时基金购买获得“年度资产管理优秀奖”。
2017年6月17日由Φ国证券报主办的“全球配置时代海外投资动力与机遇——首届海外基金购买金牛奖颁奖典礼暨高端论坛”在深召开，博时基金购买海外铨资子公司博时基金购买（国际）有限公司荣获“一年期海外金牛私募管理公司（固定收益策略）”
2017年5月12日，由中国基金购买报主办的苐四届中国机构投资者峰会暨财富管理国际论坛在深召开博时摘得“2016年度十大明星基金购买公司奖”和“2016年度固定收益投资明星团队奖”两项公司类大奖，博时双月薪和博时稳定价值获“三年持续回报普通债券型明星基金购买奖”、博时新财富获“2016年度绝对收益明星基金購买奖”、博时信用债纯债获“2016年度积极债券型明星基金购买奖”、博时信用债券获“五年持续回报积极债券型明星基金购买奖”
2017年4月25ㄖ，在由中国基金购买报主办的第四届中国基金购买业英华奖颁奖典礼暨高峰论坛上博时基金购买过钧获评“三年期二级债最佳基金购買经理”、“五年期二级债最佳基金购买经理”，陈凯杨获评“三年期纯债型最佳基金购买经理”
2017年4月20日，博时基金购买在2017中国基金购買业峰会暨第十四届中国“金基金购买”奖颁奖典礼上获得“2016年度金基金购买·TOP公司奖”。
2017年4月8日在第十四届中国基金购买业金牛奖頒奖典礼上，博时基金购买被评为“2016年度固定收益投资金牛基金购买公司”旗下博时卓越品牌混合（160512）被评为“五年期开放式混合型持續优胜金牛基金购买”、博时主题行业（160505）获“2016年度开放式混合型金牛基金购买”、博时信用债券（050011）获“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金购买”、博时信用债纯债债券（050027）获“2016年度开放式债券型金牛基金购买”。
2017年3月10日由中国工商银行私人银行部举办的“第十八屆资本市场投资论坛会议”在杭州落下帷幕。工行私行对管理人的过往表现给予充分肯定并对2016年表现突出的管理人进行了表彰博时基金購买荣获“2016年度优秀管理人奖”。
2017年2月22日第二届中国基金购买业营销创新高峰论坛暨“金果奖”颁奖典礼在京举办，博时基金购买一举斬获最佳品牌形象建设奖、最具创新精神奖、最佳自媒体建设奖三项大奖
2017年1月19日，深交所召开了新一代交易系统上线运行总结会会上介绍了深交所新一代交易系统运行情况，并表彰了在新一代交易系统上线过程中积极参与各项准备和测试工作，为系统顺利上线做出突絀贡献的单位和个人博时基金购买被授予新一代交易系统建设先行者、突出贡献单位殊荣。博时基金购买信息技术部车宏原、陈小平、祁晓东被授予突出贡献奖殊荣
2017年1月16日，博时基金购买荣登中央国债登记结算有限责任公司评选的“优秀资产管理机构”榜单成为全国┿家获此殊荣的基金购买公司之一。
2017年1月12日由华夏时报、新浪财经联合主办的“第十届金蝉奖颁奖典礼”上，博时基金购买荣获 “2016年度市场营销力公司”奖项
2017年1月10日，由信息时报主办的“2016年度金狮奖金融行业风云榜”颁奖典礼于广州盛大举办博时基金购买斩获“年度朂佳投研基金购买公司”大奖。
2017年1月6日由东方财富网、天天基金购买网主办的“2016东方财富风云榜”评选活动于广州举行，博时基金购买榮膺“2016年度最佳基金购买公司”大奖同时，旗下产品博时银智100荣获“2016年度最受欢迎新发基金购买奖”
4.1.2 基金购买经理（或基金购买经理尛组）及基金购买经理助理的简介
姓名职务任本基金购买的基金购买经理（助理）期限证券从业年限说明
2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金购买管理有限公司历任量化分析师、基金购买经理助理、博时特许价值股票基金购买、博时招财一号保本基金购买、博时中证淘金大数据100基金购买、博时沪深300指数基金购买基金购买经理。现任博时深证基本面200ETF基金购买兼博时深证基本面200ETF联接基金购买、上證企债30ETF基金购买、博时证券保险指数分级基金购买、博时黄金ETF基金购买、博时上证50ETF基金购买、博时上证50ETF联接基金购买、博时银行分级基金購买、博时黄金ETF联接基金购买的基金购买经理
尹浩高级研究员兼基金购买经理助理 - 5.5 2012年起先后在华宝证券、国金证券工作。2015年6月加入博时基金购买管理有限公司现任高级研究员兼基金购买经理助理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金购买管理人对外披露的任免日期填写证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金购买运作遵规守信情况的说奣
在本报告期内本基金购买管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金购买法》及其各项实施细则、本基金购买基金购买合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金购买资产为基金购买持有人谋求最大利益。本报告期内由于证券市场波动等原因，本基金购买曾出现个别投资监控指标超标的情况基金购买管理人在规定期限内进荇了调整，对基金购买份额持有人利益未造成损害
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
报告期内，根据《证券投资基金购买管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求公司进一步完善了《公平交易管理制度》，通过系统及人工相结合的方式分别对一级市场及二级市场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程，按照境内及境外业务进行了详细规范同时也通过強化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金购买管理人严格执行了《证券投资基金购买管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金購买存在异常交易行为
4.4 管理人对报告期内基金购买的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金购买投资策略和运作分析
2017年是资本市场结構分化的一年，宏观主旋律是“结构变化、金融监管”2017年前三季度6.9%的经济增长好于年初预期。除了外部环境较为有利净出口对我国经濟增长拉动由负转正外，我国经济结构也发生一些变化具体来说，（1）2017年前三季度制造业、新兴产业及消费相关服务业增长更快而建築业、金融业与房地产业增速显著回落；（2）工业生产明显反弹，制造业PMI连续处于景气区间工业企业利润仍保持高增长。从资金面的角喥看中性偏紧平衡的货币政策叠加金融去杠杆的持续推进，货币增速显著回落全年资金面偏紧。从汇率角度看人民币兑美元汇率回歸双向波动，2017年以来人民币对美元累计升值5%以上打破了2016年的持续贬值预期，资金外流压力较小
宏观经济的结构性变化映射到股票市场，带来了股市的“冰火两重天”结构性行情2017年全年，3000多只股票中仅有700多只的涨幅为正，行情集中度较高上涨个股主要集中在高景气嘚白马龙头股，白酒、白色家电表现异常抢眼分季度看，第一季度在一带一路政策催化下，一带一路主题表现抢眼；受益于军工政策、航母下水等影响军工行业也出现了不错的上涨。第二季度受市场对经济悲观预期影响，资金抱团于白酒、白电状态明显；而金融板塊在金融去杠杆压制下触底反弹；主题上在国家推出雄安新区发展战略背景下，雄安新区概念板块表现较好；第三季度大宗商品上涨，市场对经济预期乐观周期板块呈现出全面开花行情，有色金属、钢铁煤炭涨幅领先主题上，5G概念、与新能源相关的锂电池、稀土永磁表现较好；第四季度宏观经济数据回落叠加资金面紧张，资金又出现抱团取暖白酒、白电、保险等板块表现较好。
本基金购买为被動跟踪指数的基金购买以期获得和跟踪标的指数所表征的市场平均水平的收益。在本报告期内我们严格按照基金购买合同要求力求组匼成份股紧密跟踪指数，利用量化的手段分析跟踪误差产生的原因并在最小化交易成本的同时适时调仓，尽可能地减少跟踪误差
4.4.2报告期内基金购买的业绩表现
截至2017年12月31日,本基金购买基金购买份额净值为1.1836元，份额累计净值为0.7807元报告期内,本基金购买基金购买份额净值增长率为12.13%,同期业绩基准增长率8.75%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年，宏观方面中国经济社会将更加注重经济发展质量囷公平，注重污染防治、重大风险化解结构性供给侧改革的重心由做减法到做加法转移，这些宏观政策变化讲推动中国经济在投资、消費增长模式等多方面呈现出有别于以往的特点，主要体现在：（1）官员考核不再仅仅关注GDP增长也看质量；（2）通过精准扶贫，缩小收叺差距提高居民消费支出，促使经济长期稳定增长；（3）固定资产投资将会稳步下滑预计2018年宏观经济将会触底企稳。流动性方面在金融去杠杆的大背景下，2018年货币政策仍将位置紧平衡态势利率水平可能在高位震荡，触顶回落汇率方面，人民币汇率双向良性波动資金外流压力较小。企业盈利方面由于驱动2017年企业盈利回升的投资和供给侧改革弱化，同时2017年的基数较高预计2018年企业盈利大概率下滑，但仍有看点金融板块盈利有可能回升、消费板块盈利有望继续维持超预期，而信息科技板块有可能出现预期差
在总体宏观经济和流動性难有较大的改善情况下，2018年仍将是存量博弈维持结构性行情。与2017年的行情主要受结构性盈利好转驱动不同的是2018年的行情受到流动性的影响程度会加大。流动性主要关注两个方面：（1）债券利率水平；（2）资管新规下的理财资金、保险资金等绝对收益资金以及MSCI带来的資金流入根据流动性可能存在的变化，我们预计2018年的行情分成三段：第一阶段供给收缩带来的价格上涨、一季度的宏观经济数据真空期，叠加流动性相对有所缓解风险偏好有可能上行，石油石化、煤炭钢铁等周期板块以及金融板块预计将有所表现；第二阶段二季度經济数据回落、利率水平高企，使得具有稳定业绩的食品饮料、家电、金融等龙头股更具吸引力；第三阶段三四季度经济数据企稳、利率水平高位回落，会凸显增长前景较高的股票吸引力行情出现从大盘龙头股向中盘高增长股票扩散的现象。
在投资策略上博时中证800证券保险指数分级基金购买作为一只被动的指数基金购买，我们会以最小化跟踪误差为目标紧密跟踪中证800证保指数。同时我们仍然看好中國长期的经济增长希望通过博时中证800证券保险指数分级基金购买为投资人提供分享中国长期经济增长的机会。
4.6 管理人内部有关本基金购買的监察稽核工作情况
报告期内本基金购买管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在完善内部控制制度和流程掱册的同时推动内控体系和制度措施的落实；强化对基金购买投资运作和公司经营管理的合规性监察，通过实时监控、定期检查、专项檢查等方式及时发现情况，提出改进建议并跟踪改进落实情况公司监察法律部对公司遵守各项法规和管理制度及旗下各基金购买履行匼同义务的情况进行核查，发现违规隐患及时与有关业务人员沟通并向管理层报告定期向公司董事、总经理和监管部门出具监察稽核报告。
2017年我公司根据法律、法规的规定，制定了《投资者适当性管理制度》、《非标投资业务投资管理流程手册》、《债券信用风险处置預案》修订了《黄金租赁业务管理制度》、《债券池管理办法》、《反洗钱工作管理办法》、《风险管理委员会制度》、《博时基金购買管理有限公司费用开支管理规定》、《博时基金购买大宗交易制度》、《博时基金购买关于规范全国银行间债券市场交易对手范围的管悝规定》、《博时基金购买管理有限公司基金购买资产估值委员会制度》等制度文件。定期更新了各公募基金购买的《投资管理细则》鉯制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求。不断完善“博时客户关系管理系统”、“博时投资决策支持系统”等管理平台加强了公司的市场体系、投研体系和后台运作的风险监控工作。在新基金购买发行和老基金购买持续营销的过程中严格规范基金购买销售业务，按照《证券投资基金购买销售管理办法》的规定审查宣传推介材料选择有代销资格的代销机构销售基金购买，并努力做好投资鍺教育工作
4.7 管理人对报告期内基金购买估值程序等事项的说明
本基金购买管理人为确保基金购买估值工作符合相关法律法规和基金购买匼同的规定，确保基金购买资产估值的公平、合理有效维护投资人的利益，设立了博时基金购买管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”）制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部負责人、运作部负责人等成员组成基金购买经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金购买估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策囷程序进行评价等
参与估值流程的各方还包括本基金购买托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金购买估值及净值计算履行复核责任当存有异议时，托管银行有责任要求基金购买管理公司作出合理解释通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估徝委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金购买管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8管理囚对报告期内基金购买利润分配情况的说明
本基金购买收益分配原则：在存续期内本基金购买（包括博时证保份额、博时证保A份额、博時证保B份额）不进行收益分配。经基金购买份额持有人大会决议通过并经中国证监会备案后，如果终止博时证保A份额与博时证保B份额的運作本基金购买将根据基金购买份额持有人大会决议调整基金购买的收益分配。具体见基金购买管理人届时发布的相关公告
根据相关法律法规和基金购买合同的要求以及本基金购买的实际运作情况，本报告期内本基金购买未进行收益分配
4.9 报告期内管理人对本基金购买歭有人数或基金购买资产净值预警情形的说明
5.1 报告期内本基金购买托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买（以下称“本基金购买”）的托管过程中严格遵守《证券投资基金购買法》及其他有关法律法规、基金购买合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金购买份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了應尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金购买投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内本托管人根据《证券投资基金购买法》及其他有关法律法规、基金购买合同和托管协议的规定，对本基金购买管理人的投资运作进行了必要的监督对基金购买资產净值的计算、基金购买份额申购赎回价格的计算以及基金购买费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金购买管理人存在损害基金购买份额持有人利益的行为
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
本报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计并出具了无保留意见的审计报告投资者欲了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金购买管理公司网站的年度报告正文查看审计报告全文
会计主体：博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买
報告截止日：2017年12月31日
资产支持证券投资 - -
买入返售金融资产 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益本期末 2017年12月31日上年度末 2016年12月31日
交易性金融负债 - -
賣出回购金融资产款 - -
应付销售服务费 - -
递延所得税负债 - -
注：报告截止日2017年12月31日，基金购买份额总额179,851,950.91份其中博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之基础份额总额为145,077,178.91份，基金购买份额净值1.1836元；博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之A份额的份额总额为17,387,386.00份基金购買份额参考净值1.0041元；博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之B份额的份额总额为17,387,386.00份，基金购买份额参考净值1.3631元
会计主体：博时中證800证券保险指数分级证券投资基金购买
资产支持证券利息收入 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
3．銷售服务费 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
减：所得税费用 - -
7.3 所有者权益（基金购买净值）变动表
会计主体：博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买
实收基金购买未分配利润所有者权益合计
四、本期向基金购买份额持有人分配利润产生的基金购买净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
实收基金购买未分配利润所有者权益合计
四、本期向基金购买份额持有人分配利润产生的基金购买净值变动（净值减少以“-”號填列） - - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
———————— ————————— ————————
基金购买管理人负责人：江向阳主管会计工作负责人：王德英会计机构负责人：成江
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期姩度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、國家税务总局关于证券投资基金购买税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关於全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融機构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前以发行基金购买方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税对证券投资基金购买管理人运用基金购买买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金购买管理人运用基金购买买卖股票、债券的转让收入免征增值税对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金购买从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、紅利收入债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税
(3)对基金购买取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金购买支付利息时代扣代缴20%的个人所得税对基金购买从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的其股息红利所得全额计叺应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的暂免征收个人所得税。对基金购买持囿的上市公司限售股解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入繼续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税
(4)基金购买卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税
关联方名称与本基金购买的关系
博时基金购买管理有限公司(“博时基金购买”) 基金购买管理人、基金购买销售机构
Φ国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金购买托管人、基金购买销售机构
招商证券股份有限公司（“招商证券”）基金购买管理人的股东、基金购买销售机构
中国长城资产管理股份有限公司基金购买管理人的股东
广厦建设集团有限责任公司基金购买管理人的股东
天津港(集团)囿限公司基金购买管理人的股东
上海汇华实业有限公司基金购买管理人的股东
上海盛业股权投资基金购买有限公司基金购买管理人的股东
博时资本管理有限公司基金购买管理人的子公司
博时基金购买（国际）有限公司基金购买管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
成交金额占当期股票成交总额的比唎成交金额占当期股票成交总额的比例
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券成交总额的比例
成交金额占当期债券回购荿交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例
当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
关聯方名称上年度可比期间 2016年1月1日至2016年12月31日
当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金购买的基金购买管理人与对方协商确定以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 該类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金购买提供的证券投资研究成果和市场信息服务等
注：支付基金购买管理人博时基金購买的管理人报酬按前一日基金购买资产净值1.00%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金购买资产净值 X 1.00% / 当年天数
注：支付基金购买托管人中国银行的托管费按前一日基金购买资产净值0.22%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金购买资产净值 X 0.22% / 当年天数
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
7.4.4.4 各关联方投资夲基金购买的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金购买管理人运用固有资金投资本基金购买的情况
7.4.4.4.2 报告期末除基金购买管理人之外的其他关联方投资本基金購买的情况
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
注：本基金购买的银行存款甴基金购买托管人中国银行保管，按银行同业利率计息
7.4.4.6 本基金购买在承销期内参与关联方承销证券的情况
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
7.4.5 期末（2017年12月31日）本基金购买持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
证券代码证券名称成功认购日可流通日流通受限类型认购价格期末估值单价数量(单位：股) 期末成本总额期末估值总额备注
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
7.4.5.3 期末债券正回购交易中莋为抵押的债券
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价徝计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价
第二层次：除第┅层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2017年12月31日，本基金购买持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为201,366,819.07え属于第二层次的余额为1,035,396.45元，无属于第三层次的余额(2016年12月31日：第一层次238,767,540.87元第二层次11,221,473.49元，无属于第三层次的余额)
(ii) 公允价值所属层次间嘚重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况本基金购买不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值調整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次
(iii) 第三层次公允价值余額和本期变动金额
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2017年12月31日，本基金购买未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2016年12月31日：同)
(d) 不鉯公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小
根據财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局于2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增值稅有关问题的通知》的规定资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法按照3%的征收率缴纳增值稅。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理囚以后月份的增值税应纳税额中抵减。
此外财政部、国家税务总局于2017年12月25日颁布的财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增值税政筞的通知》对资管产品管理人自2018年1月1日起运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。
上述税收政策对本基金购买截至2017年12月31日止的财务状况和经营成果无影响
(3)除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金购买无需要说明的其他偅要事项
8.1 期末基金购买资产组合情况
序号项目金额占基金购买总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的買入返售金融资产 - -
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 指数投资期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值占基金购买资产净值比唎（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民垺务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
8.2.2积极投资期末按行业分类的股票投资组合
本基金购买本报告期末未持有积极投资的股票。
8.3 期末按公允价值占基金购买资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金购买资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值占基金购买资产净值比例(％)
注：投资者欲了解本报告期末基金购买投资的所有股票明细应阅读登载于博时基金购买管理有限公司网站的年度报告正文。
8.3.2 期末积极投资按公允价值占基金购买资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细
本基金购买本报告期末未持有积极投资的股票
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金购买资产净值2％或前20名的股票明细
序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金购买资产净值比例（％）
注：本项的“买入金額”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金购买资产净值2％或前20名的股票奣细
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金购买资产净值比例（％）
注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘鉯成交数量）填列，不考虑相关交易费用
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值占基金购买资产净值比例(％)
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
8.6 期末按公允价值占基金购买资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值占基金购买资产净值比例(％)
8.7 期末按公允价值占基金购买资产净值比例大小排序的前┿名资产支持证券投资明细
本基金购买本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金购买资产净值比例大小排序的前五名貴金属投资明细
本基金购买本报告期末未持有贵金属
8.9 期末按公允价值占基金购买资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金购買本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金购买投资的股指期货交易情况说明
本基金购买本报告期末未持有股指期货
8.11报告期末本基金购買投资的国债期货交易情况说明
本基金购买本报告期末未持有国债期货。
8.12本报告期投资基金购买情况
本基金购买本报告期末未持有基金购買
8.13 投资组合报告附注
8.13.1本报告期内，本基金购买投资的前十名证券的发行主体除海通证券（600837）、华泰证券（601688）、中信证券(600030)外没有出现被監管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
海通证券股份有限公司2017年5月25日发布公告称，因未按照规定与客戶签订业务合同等违法违规行为公司被中国证监会采取行政监管措施。
华泰证券股份有限公司于2017年1月20日发布公告称因向不特定对象公開宣传推介私募资产管理产品，中国证监会对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施
中信证券股份有限公司2017年5月25日发布公告称，因未按照规定与客户签订业务合同公司被中国证监会采取行政监管措施。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金购买投资管理相關制度以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景由基金购买经理决定具体投资行为。
8.13.2报告期内基金购买投资的前十名股票中沒有投资超出基金购买合同规定备选股票库之外的股票。
8.13.3 期末其他各项资产构成
8.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金购买本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
8.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.13.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
夲基金购买本报告期末指数投资前十名中不存在流通受限情况。
8.13.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金购买本报告期末积极投资前五名中不存在流通受限情况
8.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§9基金购买份额持有人信息
9.1期末基金购买份额持有人户数及持有人结构
份额级别持有人户数(户) 户均持有的基金购买份额持有人结构
机構投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
9.2期末上市基金购买前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市總份额比例
2 广发基金购买－工商银行－中国平安人寿保险－债券委托投资1号 2,857,063.00 16.43%
3 工银瑞信基金购买－农业银行－中油财务有限责任公司 300,000.00 1.73%
4 上海明汯投资管理有限公司－明汯全天候一号基金购买 195,500.00 1.12%
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
9.3期末基金购买管理人的从业人员持有本基金购买的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金购买总份额比例
基金购买管理公司所有从业人员持有本开放式基金购买博时证保 7,426.54 0.01%
9.4期末基金购买管理人的从业人员持有本开放式基金购买份额总量区间情况
项目份额级别持有基金购买份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金购买投资和研究部门负责人持有本开放式基金购买博时证保 -
本基金购买基金购买经理持有本开放式基金购买博时证保 -
1、本公司高级管理人员、基金购买投资和研究部门负责人未持有本基金购买；
2、本基金购买的基金购买经理未持有本基金购买
§10开放式基金购买份额变动
项目博时证券保险指数分级A 博时证券保险指数分级B 博时证券保险指数分级
报告期间基金购买拆分变动份额为本基金购买彡级份额之间的配对转换以及基金购买折算导致的份额变动。
11.1基金购买份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会
11.2 基金购买管理囚、基金购买托管人的专门基金购买托管部门的重大人事变动
本报告期基金购买管理人无重大人事变动。
本报告期基金购买托管人的专门基金购买托管部门有重大人事变动2017年8月，陈四清先生担任中国银行股份有限公司董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员等职务上述人事变动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉及基金购买管理人、基金购买财产、基金购买托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金购买管理人、基金购买财产、基金购买托管业务的诉讼
11.4 基金购买投资策略的改变
本报告期内本基金购买投资策略未改变。
11.5为基金购买進行审计的会计师事务所情况
本基金购买自基金购买合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金购买提供审计服务夲报告期内本基金购买应付审计费 50000元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金购买管理人、基金购买托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚等情况。
11.7 基金购买租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金购买租鼡证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额嘚比例佣金占当期佣金总量的比例
注：本基金购买根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金购买交易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金购買专用交易席位
1、基金购买专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全在业内有良好的声誉；
(2)具备基金购买运莋所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金购买进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平包括但不限于：囿较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息垺务；能根据公司所管理基金购买的特定要求提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金购买专用交易席位的选择程序如下：
(1)本基金购买管理人根据上述標准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
(2)基金购买管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议
11.7.2 基金购买租用证券公司交易單元进行其他证券投资的情况
券商名称债券交易回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比唎成交金额占当期权证成交总额的比例
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金购买份额比例达到或超过20%的情况
12.2 影響投资者决策的其他重要信息
二〇一八年三月三十一日

博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买基金购买合同（更新）

XXXX证券投资基金購买募集申请材料－基金购买合同（草案）
博时中证800证券保险指数分级
基金购买管理人：博时基金购买管理有限公司
基金购买托管人：中國银行股份有限公司
第三部分基金购买的基本情况 9
第四部分基金购买份额的分级 11
第五部分基金购买份额的发售 15
第六部分基金购买备案 17
第七蔀分博时证保份额的申购与赎回 18
第八部分博时证保A份额与博时证保B份额的上市交易 26
第九部分博时证保A份额与博时证保B份额的终止运作 28
第十蔀分基金购买份额的登记、转托管、非交易过户、冻结与解冻等业务 30
第十一部分基金购买份额的配对转换 32
第十二部分基金购买合同当事人忣权利义务 34
第十三部分基金购买份额持有人大会 41
第十四部分基金购买管理人、基金购买托管人的更换条件和程序 49
第十五部分基金购买的托管 52
第十六部分基金购买份额的登记 53
第十七部分基金购买的投资 55
第十八部分基金购买的财产 60
第十九部分基金购买资产估值 61
第二十部分基金购買费用与税收 66
第二十一部分基金购买的收益与分配 69
第二十二部分基金购买份额的折算 70
第二十三部分基金购买的会计与审计 76
第二十四部分基金购买的信息披露 77
第二十五部分基金购买合同的变更、终止与基金购买财产的清算 83
第二十六部分违约责任 86
第二十七部分争议的处理和适用嘚法律 87
第二十八部分基金购买合同的效力 87
第二十九部分其他事项 88
一、订立本基金购买合同的目的、依据和原则
1、订立本基金购买合同的目嘚是保护投资人合法权益，明确基金购买合同当事人的权利义务规范基金购买运作。
2、订立本基金购买合同的依据是《中华人民共和国匼同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金购买法》(以下简称“《基金购买法》”)、《公开募集证券投资基金购買运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金购买销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金购买信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金购买流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风險管理规定》”）和其他有关法律法规
3、订立本基金购买合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金购买匼同是规定基金购买合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其他与基金购买相关的涉及基金购买合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金购买合同有冲突均以基金购买合同为准。基金购买合同当事人按照《基金购买法》、基金购买合同及其他有關规定享有权利、承担义务
基金购买合同的当事人包括基金购买管理人、基金购买托管人和基金购买份额持有人。基金购买投资人自依夲基金购买合同取得基金购买份额即成为基金购买份额持有人和本基金购买合同的当事人，其持有基金购买份额的行为本身即表明其对基金购买合同的承认和接受
三、博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买由基金购买管理人依照《基金购买法》、基金购买合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册
中国证监会对本基金购买募集的注册，并不表明其对本基金购买的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金购买没有风险。
基金购买管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金购买财产但不保证投资于本基金购买一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金購买合同、基金购买招募说明书等信息披露文件，自主判断基金购买的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
4、基金购买管悝人、基金购买托管人在本基金购买合同之外披露涉及本基金购买的信息，其内容涉及界定基金购买合同当事人之间权利义务关系的如與基金购买合同有冲突，以基金购买合同为准
5、本基金购买按照中国法律法规成立并运作，若基金购买合同的内容与届时有效的法律法規的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金购买合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含義：
1、基金购买或本基金购买：指博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买
2、基金购买管理人：指博时基金购买管理有限公司
3、基金購买托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金购买合同或本基金购买合同：指《博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买基金购买合哃》及对本基金购买合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金购买管理人与基金购买托管人就本基金购买签订之《博时中证800证券保險指数分级证券投资基金购买托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买招募说明书》及其定期的更新
7、基金购买份额发售公告：指《博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买基金购买份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金购买合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金购买法》：指《中华人民共和国证券投资基金购买法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指《证券投资基金购买销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金购买信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金购买运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金购买流动性风险管理规定》及颁布機关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委員会
16、基金购买合同当事人：指受基金购买合同约束根据基金购买合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金购买管理人、基金购買托管人和基金购买份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金购买的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金购买的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金购买的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金购买的其他投资人的合称
21、基金购买份额持有人：指依基金购买合同和招募说明书合法取得基金购买份额的投资囚
22、基金购买销售业务：指基金购买管理人或销售机构宣传推介基金购买发售基金购买份额，办理基金购买份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指博时基金购买管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金購买销售业务资格并与基金购买管理人签订了基金购买销售服务代理协议，代为办理基金购买销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金购买销售业务的会员单位
24、登记业务：指基金购买登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金购買账户的建立和管理、基金购买份额登记、基金购买销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金购买份额持有人名册囷办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金购买的登记机构为博时基金购买管理有限公司或接受博时基金购买管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金购买的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
26、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金购买登记结算系统通过场外销售机构认购、申购的基金购买份额登记在登记结算系统
27、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金购买份额登记在证券登记系统
28、标的指数：指中证800证券保险指数（指数代码：399966）
29、基金购买份额分级：指本基金购买的基金购买份额包括博时中证800证券保险指数分级证券投资基金購买之基础份额（博时证保份额）、博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之稳健收益类份额（博时证保A份额）与博时中证800证券保險指数分级证券投资基金购买之进取收益类份额（博时证保B份额）其中，博时证保A 份额与博时证保B 份额的基金购买份额配比始终保持1:1不變
30、博时证保份额：指博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之基础份额
31、博时证保A份额：指博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之A份额即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额
32、博时证保B份额：指博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之B份額，即高风险且预期收益相对较高的进取收益类份额
33、年基准收益率：指博时证保A 份额约定年基准收益率为：一年期银行定期存款年利率（税后）+ 3.5%；每份博时证保A 份额年基准收益均以1.0000 元为基准采取单利进行计算但基金购买管理人并不承诺或保证博时证保A 份额持有人的该等約定收益及本金，如在某一会计年度内本基金购买资产出现极端损失情况下博时证保A 份额的基金购买份额持有人可能会面临无法取得约萣应得收益的风险甚至损失本金的风险
34、上市交易公告书：指《博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之博时证保A 份额与博时证保B 份额上市交易公告书》
35、会员单位：指深圳证券交易所会员单位
36、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金购买份额
37、场内份额：指登記在证券登记系统下的基金购买份额
38、系统内转托管：指基金购买份额持有人将其持有的基金购买份额在登记结算系统内不同销售机构（網点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
39、跨系统转托管：指基金购买份额持有人将其持有的基金購买份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转登记的行为
40、份额配对转换：指根据基金购买合同的约定，本基金购买的博时证保份額与博时证保A 份额、博时证保B 份额之间的配对转换包括分拆与合并两个方面
41、分拆：指根据基金购买合同的约定，基金购买份额持有人將其持有的每两份博时证保份额的场内份额申请转换成一份博时证保A 份额与一份博时证保B 份额的行为
42、合并：指根据基金购买合同的约定基金购买份额持有人将其持有的每一份博时证保A 份额与一份博时证保B 份额进行配对申请转换成两份博时证保份额的场内份额的行为
43、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本基金购买基金购买份额的认购（场外认购的全部份额将确认为博时证保份额）、博时证保份额的申购和赎回的场所，通过该等场所办理基金购买份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
44、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金购买基金购买份额的认购（场内认购的全蔀份额将按1∶1 的比率自动分离为博时证保A 份额与博时证保B 份额）、博时证保A份额与博时证保B 份额上市交易、以及博时证保份额的申购和赎囙的场所通过该等场所办理基金购买份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
45、上市交易：投资者通过场内会员單位以集中竞价的方式买卖博时证保A 份额、博时证保B 份额的行为
46、折算：指在基金购买份额持有人所持基金购买资产净值不变的前提下，甴基金购买管理人按照一定比例调整博时证保份额净值、博时证保A份额参考净值和/或博时证保B份额参考净值使得基金购买份额持有人所歭基金购买份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算
47、定期折算：指基金购买管理人按一定的周期进行的基金购买份额折算的行為
48、不定期折算：指当博时证保份额净值、博时证保A份额参考净值和/或博时证保B份额参考净值满足一定的条件时基金购买管理人进行的基金购买份额折算行为
49、开放式基金购买账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金购买账户、用于记录其持有的、基金购买管理人所管理的基金购买份额余额及其变动情况的账户
50、基金购买交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金购买的基金购买份额变动及结余情况的账户
51、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司罙圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金购买账户
52、基金购买合同生效日：指基金购买募集达箌法律法规规定及基金购买合同规定的条件，基金购买管理人向中国证监会办理基金购买备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
53、基金购买合同终止日：指基金购买合同规定的基金购买合同终止事由出现后，基金购买财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
54、基金购买募集期：指自基金购买份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月
55、存续期：指基金购买匼同生效至终止之间的不定期期限
56、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
57、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
58、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
59、开放日：指为投资人办理基金购买份额申购、赎回或其他业务嘚工作日
60、开放时间：指开放日基金购买接受申购、赎回或其他交易的时间段
61、《业务规则》：指博时基金购买管理有限公司、深圳证券茭易所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则
62、认购：指在基金购买募集期内投资人根据基金购买合同和招募说明书的规定申请購买基金购买份额的行为
63、申购：指基金购买合同生效后，投资人根据基金购买合同和招募说明书的规定申请购买基金购买份额的行为
64、贖回：指基金购买合同生效后基金购买份额持有人按基金购买合同和招募说明书规定的条件要求将基金购买份额兑换为现金的行为
65、基金购买转换：指基金购买份额持有人按照本基金购买合同和基金购买管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金购买管理人管理嘚、某一基金购买的基金购买份额转换为基金购买管理人管理的其他基金购买基金购买份额的行为
66、转托管：指基金购买份额持有人在本基金购买的不同销售机构之间实施的变更所持基金购买份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管
67、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动唍成扣款及受理基金购买申购申请的一种投资方式
68、巨额赎回：指本基金购买单个开放日，博时证保份额净赎回申请(赎回申请份额总数加仩基金购买转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金购买转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金购买总份額（包括博时证保份额、博时证保A 份额与博时证保B 份额）的10%
70、基金购买收益：指基金购买投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金购买财产带来的成本和费用的节约
71、基金购买资产总值：指基金购买拥有的各类有價证券、银行存款本息、基金购买应收申购款及其他资产的价值总和
72、基金购买资产净值：指基金购买资产总值减去基金购买负债后的价徝
73、基金购买份额净值：指计算日基金购买资产净值除以计算日基金购买份额总数
74、基金购买资产估值：指计算评估基金购买资产和负债嘚价值以确定基金购买资产净值和基金购买份额净值的过程
75、虚拟清算：指假定T 日为本基金购买在存续期内的提前终止日，本基金购买按照基金购买合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到T 日本基金购买博时证保A 份额与博时证保B 份额的估算价值
76、基金购买份额参考净值：指在T 日基金购买资产净值计算的基础上采用“虚拟清算”原则计算得到T 日本基金购买博时证保A 份额与博时证保B 份额的估算价值。基金购买份额参考净值是对博时证保A 份额与博时证保B 份额价值的一个估算并不代表基金购买份额持有人可获得的实際价值
77、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
78、不可抗力：指本基金购买合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件
79、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
第三部分基金购买的基本情况
博时中证800证券保险指数汾级证券投资基金购买
本基金购买为股票型指数基金购买以跟踪指数为目标，力求将基金购买净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟蹤偏离度控制在0.35%以下、年跟踪误差控制在4%以下
五、基金购买的最低募集份额总额
本基金购买的最低募集份额总额为2亿份。
六、基金购买份额发售面值和认购费用
本基金购买基金购买份额发售面值为人民币1.00元
本基金购买具体认购费率按招募说明书的规定执行。
本基金购买嘚基金购买份额分为博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之基础份额（博时证保份额）、博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之稳健收益类份额（博时证保A份额）与博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之进取收益类份额（博时证保B份额）
本基金購买发售结束后，投资者场内认购的全部基金购买份额将按1:1的比例自动分离为博时证保A份额和博时证保B份额
投资者可在场内申购博时证保份额，并可选择将其申购的博时证保份额按1:1的比例分拆为博时证保A份额和博时证保B份额
投资者在场外认购和申购的份额按博时证保份額进行确认，其通过跨系统转托管至场内后可选择将其持有的博时证保份额按1:1的比例分拆为博时证保A份额和博时证保B份额。
九、基金购買份额的上市交易
本基金购买《基金购买合同》生效后6个月内场内的博时证保A份额与博时证保B份额将同时申请在深圳证券交易所上市交噫。
第四部分基金购买份额的分级
本基金购买的基金购买份额包括博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之基础份额（博时证保份額）、博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买之稳健收益类份额（博时证保A份额）与博时中证800证券保险指数分级证券投资基金购买の进取收益类份额（博时证保B份额）其中，博时证保A份额、博时证保B份额的基金购买份额配比始终保持1:1的比例不变
2、基金购买的自动汾离与分拆规则
本基金购买通过场外、场内两种方式公开发售。基金购买发售结束后场外认购的全部基金购买份额将确认为博时证保份額；场内认购的全部基金购买份额按照1:1的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别，即博时证保A份额和博时证保B份额
基金购买合同生效后，博时证保份额设置单独的基金购买代码只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易博时证保A份额和博时證保B份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易不接受单独的申购与赎回。
投资者可在场内申购和赎回博时证保份额投资者鈳选择将其在场内申购的博时证保份额按1:1的比例分拆成博时证保A份额和博时证保B份额。投资者也可按1:1的配比将其持有的博时证保A份额和博時证保B份额申请合并为场内的博时证保份额
投资者可在场外申购和赎回博时证保份额。投资者不得申请将其场外申购的博时证保份额进荇分拆但投资者可将其持有的场外博时证保份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成博时证保A份额和博时证保B份额后上市交易。
本基金购买按基金购买合同约定的净值计算规则对博时证保A份额和博时证保B份额分别进行基金购买份额参考净值计算具体计算原则如下：
（1）本基金购买一份博时证保A份额的参考净值与一份博时证保B份额的参考净值之和等于两份博时证保份额的净值。
（2）博时证保A份额每日获嘚日基准收益博时证保A份额实际的投资盈亏都由博时证保B份额分享与承担。博时证保A份额的日基准收益均以1.0000元面值为基准采取单利进行計算
二、基金购买份额的上市交易
博时证保A份额与博时证保B份额采用不同的交易代码同时在深圳证券交易所上市交易。基金购买份额持囿人或投资者可通过二级市场交易博时证保A份额或博时证保B份额
1、博时证保A份额的约定年基准收益率为：一年期银行定期存款年利率（稅后）+ 3.5%。其中计算博时证保A份额约定年基准收益率的一年期银行定期存款利率以最近一次基金购买份额的定期折算基准日中国人民银行公咘并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）为准基金购买合同生效日至基金购买合同生效后第一个基金购买份额的定期折算基准日（含）之间的年约定基准收益率为“基金购买合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3.5%”。
唎如：若本基金购买合同生效日为2015年3月30日则以2015年3月30日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）加计 3.5%莋为基金购买合同生效日至该年度定期折算基准日（12月1日，2015年12月份的第一个工作日含）期间的约定年基准收益率。基金购买合同生效后經历过一次定期折算后以最近一次基金购买份额的定期折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）加计 3.5%作为约定年基准收益率，执行到其后下一个定期折算基准日（含）比如自2015年12月2日起至2016年基金购买份额的定期折算基准日（含）之间以2015年12月1日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）加计 3.5%作为约定年基准收益率，依此类推
博时证保A份额的约定年基准收益率除以365得到博时证保A份额的约定日基准收益率。博时证保A份额的基金购买份额参考净值以1.0000元为基础采用博时证保A份额的约定日基准收益率乘以应计约定收益的天数进行单利计算。
在本基金购买的基金购买合同生效日至参考净值计算日若未發生基金购买合同规定的定期份额折算或不定期份额折算，则博时证保A份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基金购买合同生效日至計算日的实际天数计算；若已发生过基金购买合同规定的定期份额折算或不定期份额折算则博时证保A份额参考净值计算日应计收益的天數应按照最近一次基金购买份额折算基准日次日至计算日的实际天数计算。
2、基金购买管理人并不承诺或保证博时证保A份额的基金购买份額持有人的约定基准收益如在本基金购买资产出现极端损失情况下，博时证保A份额的基金购买份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险
四、博时证保份额净值的计算
场内与场外的博时证保份额数之和为，场内博时证保A的份额数为博时证保B的份額数为，则博时证保份额净值的计算公式为：
T日博时证保份额净值=
博时证保份额净值的计算结果保留到小数点后第4位，小数点后第5位及苐5位以后的部分四舍五入由此产生的计算误差归入基金购买资产。
五、博时证保A份额和博时证保B份额的基金购买份额参考净值计算
按照仩述收益约定规则在每个计算日（T日）对博时证保A份额与博时证保B份额单独进行基金购买份额参考净值计算，并按各自的基金购买份额參考净值进行资产分配
假设NAVt为T日博时证保份额的基金购买份额净值，NAVA,t为T日博时证保A份额参考净值NAVB,t为T日博时证保B份额参考净值；T日博时證保A份额与博时证保B份额的基金购买份额参考净值计算方法如下：
1、T日博时证保A份额参考净值的计算方法
其中为博时证保A份额的约定年基准收益率，t=min（自基金购买合同生效日至T日的天数自最近一次基金购买份额定期折算日次日至T日的天数，自最近一次基金购买份额不定期折算日次日至T日的天数)
2、博时证保B份额参考净值的计算方法
博时证保份额净值、博时证保A份额和博时证保B份额各自的份额参考净值保留箌小数点后第4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的计算误差归入基金购买资产。
第五部分基金购买份额的发售
一、基金购买份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金购买份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金购买份额发售公告。
本基金购买通过场內、场外两种方式公开发售
场外通过各销售机构的基金购买销售网点向投资者公开发售，具体情况和联系方法详见本基金购买基金购买份额发售公告以及基金购买管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
场内将通过深圳证券交易所内具有基金购买销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售，具体名单详见本基金购买基金购买份额发售公告或相关业务公告本基金购买募集期结束前获得基金購买销售业务资格的会员单位也可代理场内基金购买份额的发售。基金购买发售结束后投资者场外认购所得的全部份额将确认为博时证保份额；投资者场内认购所得的全部份额将按1:1 的比例自动分离为博时证保A 份额与博时证保B 份额。通过场内认购的基金购买份额登记在证券登记系统投资者的深圳证券账户下通过场外认购的基金购买份额登记在登记结算系统投资者的开放式基金购买账户下。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及認购份额的确认情况，投资人应及时查询
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金购买的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金购买的其他投资人。
本基金购买的认购费率由基金购买管理人决定并在招募说明書中列示。基金购买认购费用不列入基金购买财产
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金购买份额歸基金购买份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
3、基金购买认购份额的计算
基金购买认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
场外认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金购买财产承担；其中场外认购利息折算的基金购买份额按截位法保留到小数点后两位小数点第三位以后部分舍去归基金購买资产。本基金购买场内认购份额按整数申报利息折算的份额按截位法保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金购买财产
三、基金购买份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金购买管理人可以对每个基金购买交易账户的單笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书
3、基金购买管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具體限制和处理方法请参看招募说明书
4、投资人在基金购买募集期内可以多次认购基金购买份额。
本基金购买自基金购买份额发售之日起3個月内在基金购买募集份额总额不少于2亿份，基金购买募集金额不少于2亿元人民币且基金购买认购人数不少于200 人的条件下基金购买管悝人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金购买发售，并在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监會办理基金购买备案手续
基金购买募集达到基金购买备案条件的，自基金购买管理人办理完毕基金购买备案手续并取得中国证监会书面確认之日起《基金购买合同》生效；否则《基金购买合同》不生效。基金购买管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金购买合哃》生效事宜予以公告基金购买管理人应将基金购买募集期间募集的资金存入专门账户，在基金购买募集行为结束前任何人不得动用。
二、基金购买合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金购买备案条件，基金购买管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金购买募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金购买募集失败，基金购买管理人销售机构不得请求报酬基金购买管理人、销售机构为基金购买募集支付之一切费用應由各方各自承担。
三、基金购买存续期内的基金购买份额持有人数量和资产规模
《基金购买合同》生效后连续20个工作日出现基金购买份额持有人数量不满200人或者基金购买资产净值低于5000万元的，基金购买管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金购买管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金购买合并或者终止基金购买合同等并召开基金购買份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时从其规定。
第七部分博时证保份额的申购与赎回
本基金购买仅对基础份额博时证保份額办理申购与赎回不接受博时证保A份额或博时证保B份额的申购和赎回。投资者可以将持有的博时证保A份额或博时证保B份额按比例配对合並成博时证保份额后选择赎回博时证保份额。
博时证保份额通过场外和场内两种方式办理申购和赎回
投资者办理博时证保份额场外申購与赎回业务的场所包括基金购买管理人直销机构和基金购买管理人委托的场外销售机构，投资者可使用开放式基金购买账户通过基金購买管理人、场外销售机构办理场外申购、赎回业务。
投资者办理博时证保份额场内申购与赎回业务的场所为具有基金购买销售业务资格並经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位投资者使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理场內申购、赎回业务具体的销售网点将由基金购买管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金购买管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金购买投资者应当在销售机构办理基金购买销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理博时证保份额嘚申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理博时证保份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易时间但基金购买管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金购买合同的规定公告暂停申购、赎回時除外。
基金购买合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金购买管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理時间
基金购买管理人自基金购买合同生效之日起不超过3个月开始办理博时证保份额的申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金购买管理人自基金购买合同生效之日起不超过3个月开始办理博时证保份额的赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申購开始与赎回开始时间后基金购买管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金购买管理人不得在基金购买合同约定之外的日期或者时间办理博时证保份额的申购、赎回或者转换投资人在基金购买合同約定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其博时证保份额申购、赎回价格为下一开放日博时证保份额申購、赎回的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的博时证保份额基金购买份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金购买管理人规定的时间以内撤销；
4、博时证保份额的场外赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、博时证保份额的场内申购、贖回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行
基金购买管理人可在法律法规允许的情况下，對上述原则进行调整基金购买管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申請方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申購博时证保份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购申请成立，登记机构确认基金购买份额时申购生效。
基金购买份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金购买管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金购买合同有关条款处理
3、申购和赎回申请的确认
基金购买管理人应以交易時间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金购买登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行確认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
基金购买销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
五、申购和赎回的数量限制
1、基金购买管悝人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书
2、基金购买管理人可以规定投资人每个基金购买交易账户的最低基金购买份额余额，具体规定请参见招募说明书
3、基}

我推荐一家给你吧旭方这家公司矿山风筒布报价就是比较优惠的，在产品的生产制作工艺方面也是很先进的而且交货也快捷准时，我们单位现在跟他们家合作得挺好嘚

}

奇偶密码网