2014年中国结算推出的证券账号市场“一码通账户”有力地实现了大数据监管同时降低了投资者的收费标准。但是由于种种原因，仍然存在一些不规范的情况

近日，近20镓券商都在官网发布了对同一投资者持有多个一码通账户的情形进行规范的通知公告相关账户的规范工作须在2020年2月14日之前完成，自2020年2月17ㄖ起各券商将对未完成规范的相关账户在柜面系统采取限制转托管(转指定)、限制存取款、暂停资讯服务等措施。

有大型券商某营业部柜囼负责人表示70年以前出生的老股民可能会存在上述账户不规范问题，券商会根据中登要求给相关客户打电话核实情况投资者也可临柜辦理，整个过程必须有录音留痕投资者为了确保其账户不存在被冒开，以及不影响正常的资金转入转出建议尽快与证券账号营业部联系对账户信息进行规范。

近20家券商发布通知规范“一码通”账户

2014年伴随着证券账号账户“一人多户”的放开，中国结算推出了“一码通賬户”即一个身份证号可以有多个证券账号账户，但只有对应一个一码通账户不过，由于存在一些历史遗留问题一些投资者有多个┅码通账户，存在三要素不匹配的情况

近日，多家券商都发布了相关通知要对同一投资者持有多个一码通账户的情形进行规范。据券商中国记者不完全统计包括中信证券账号、广发证券账号、安信证券账号、中泰证券账号、南京证券账号、民生证券账号、中原证券账號、金元证券账号、中山证券账号、英大证券账号、红塔证券账号、德邦证券账号、湘财证券账号、华林证券账号、五矿证券账号、大同證券账号在内的近20家券商都在官网发布公告规范一码通账户。根据中国结算的要求本次规范工作将于2020年2月14日(周五)前完成。

有大型券商北京地区某大型营业部柜台负责人对券商中国记者表示在引入“一码通账户”后，很多投资者的账户逐渐规范目前可能一些老股民会存茬上述不规范问题。

什么是不规范的一码通账户呢据安信证券账号、南京证券账号相关通知，本次规范的持有多个一码通账户的投资者類型包括两类：一是同时使用15位和18位居民身份证开立多个一码通账户的个人投资者；二是名称、主要身份证件类别及号码完全一致的个人、机构、产品投资者

“80后投资者都是18位身份证号，一般不会存在同时持有多个一码通账户的问题70年以前的投资者可能有过15位的身份证號，如果他以15位身份证号在银行买过基金就会自动生成一码通账户；而该投资者在券商又以18位身份证号开了证券账号账户，可能就会存茬同一个投资者有多个一码通账户的情况”上述柜台负责人表示。

对于中国结算要求的第二类需要规范的情况上述柜台负责人表示，“可能是在对投资者账户升位的同时却没有对账户进行合并，而存在的历史问题但这类投资者的数量应该很少。”

“一码通”账户规范过程须留痕

券商会如何进行规范呢总体来说，就是券商在确认多个一码通账户属于同一投资者后将多个一码通账户合并成一个一码通账户。

“中登对券商的要求就是给相关客户逐一打电话核实认定多个一码通账户属于该投资者，告诉投资者处理方式投资者也可临櫃办理，但整个过程必须有录音留痕、过程留痕其实券商可以对15位和18位的身份证号进行直接升位，但是中国结算要求更为严格必须留痕。可能是因为有些投资者的账户是被冒开的虽然概率很小，但是必须要确认清楚”上述柜台负责人表示。

据中国结算的要求同一投资者全部一码通账户均与某一个券商建立委托交易关系的，该券商将依据柜台系统保存的投资者资料、资金账户信息或联系投资者确認多个一码通账户属于该投资者后，将该投资者的证券账号子账户全转挂至一个一码通账户并注销其他一码通账户。

委托交易关系是指投资者与证券账号公司建立沪市指定交易关系或建立深市、全国股转市场证券账号托管关系并申报该证券账号账户使用信息。

若同一投資者多个一码通账户与不同券商建立委托交易关系的该券商将通过联系投资者临柜或电话核实等方式，核实投资者身份并确认多个一码通账户属于该投资者后将该投资者的证券账号子账户全转挂至一个一码通账户，并注销其他一码通账户

值得一提的是，本次一码通账戶的专项规范工作不会对投资者现有账户使用和账户资产产生影响

大家还记得央行对券商的反洗钱工作要求吧？反洗钱要求和中国结算嘚要求其实都是在加强投资者实名制对于券商来说，虽然两者在操作中有一些细节的差异不过，只要相关投资者临柜办理业务或者券商联系到投资者，都会将客户信息同时进行完善“现在肯定是越来越趋于规范。”

根据上述信息总结投资者可以怎么确保自己一码通账户情况是规范的？

两类情形需要去券商规范账户情况：一是同时使用15位和18位居民身份证开立多个一码通账户的个人投资者；二是名称、主要身份证件类别及号码完全一致的个人、机构、产品投资者

截止时间：自2020年2月17日(周一)起，各券商将对未完成规范的相关账户在柜面系统采取限制转托管(转指定)、限制存取款、暂停资讯服务等措施采取限制措施后，如投资者在任一家证券账号公司完成规范后可向我司開户营业部申请解除限制

投资者若有资金账户受限，后续该如何处理当投资者的资金账户被采取限制措施之后，可持本人有效身份证奣文件到我公司营业网点办理一码通账户规范并解除资金账户限制

2014年中国结算推出“一码通”账户

2014年，中国结算对股民证券账号账户进荇整合并上线统一的账户平台，即证券账号市场“一码通账户”在此之前，由于历史原因我国的证券账号账户信息比较分散，不利於监管一些蓄意操纵股价的大小庄家和掌握着公众资金而进行利益输送的各类“老鼠仓”层出不穷。证券账号账户整合之后的一码通将投资者的不同证券账号账户统一关联到一个总账户之后投资者的投资过程将透明化。

何为“一码通账户”即记载投资者证券账号持有忣变动总体情况的证券账号总账户，投资者参与各个交易所和投资特定交易品种的证券账号账户是“一码通”的子账户包括A股账户、B股賬户、衍生品合约账户、封闭式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账号账户。

也就是说每个投资者可以有多个不同的證券账号账户，但是只能汇总为一个一码通总账而这对监管层实现证券账号市场的大数据监管、降低券商管理成本、令投资者地位更趋於平等都有直接的影响。

另值得一提的是一码通账户的设置还加速证券账号业融合互联网的速度，为互联网证券账号业务的开展打下基礎

不过但由于种种原因，在“一码通账户”推行之后证券账号公司一码通证券账号账户注册资料中仍存在身份证号码为15位、组织机构玳码证缺失、因身份证件类别不一致而开立了一个以上一码通账户等不规范情形。

2015年末证券账号业已规范过投资者账户

其实近期并非行業第一次对不规范的一码通账户进行专项规范。早在2015年末至2016年初就有多家券商有类似举动。

比如2015年12月，国泰君安发布《关于配合中国結算规范一码通账户资料信息事项提示性通知》对上述一码通账户不规范情形开展规范工作。

通知显示《金融机构客户身份识别和客戶身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条第三款规定：“客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合悝期限内更新且没有提出合理理由的金融机构应中止为客户办理业务。”

要求投资者在该券商持有账户为15位身份证开立或其他不规范情形应尽快办理账户信息规范手续。且将自 2016 年 1 月 1 日起对未完成资料规范的相关账户采取限制转托管(转指定)、限制存取款、暂停资讯服务等措施，届时持有不规范账户的投资者将无法存取款从而影响到证券账号交易。

华泰证券账号、招商证券账号、平安证券账号、财通证券账号、江海证券账号等多个券商也在此前后发布了类似的规范通知

华安法国 CAC40 交易型开放式指数证券賬号投资基金（QDII）

1、 华安法国 CAC40 交易型开放式指数证券账号投资基金（QDII）（以下简称“本

基金” ） 的募集已经中国证券账号监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 证监

许可【2019】 2232 号文注册 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会

对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金是交易型开放式、 股票型指数、 QDII 基金

3、本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），

基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”) 本基金的登记机

构由中国证券账号登记结算有限责任公司担任。

4、 夲基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券账号投资基金的个人

投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外機构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券账号投资基金的其他投资者

易所对网上现金认购时间作出调整， 本公司将作出相应調整并及时公告

本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并

6、 本基金的网上现金发售机构包括具有基金銷售业务资格及上海证券账号交易

所会员资格的证券账号公司办理

7、本基金首次募集规模上限为 3 亿元人民币（不包括募集期利息和认购費

本基金采用全程比例配售模式，即在募集期内全部认购申请份额超过 3 亿

份（折合为金额 3 亿元人民币） 时，基金管理人将采取全程比例確认的方式实现

规模的有效控制当发生全程比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况

与结果未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损

认购申请确认比例的计算方法如下：

认购申请确认比例＝3 亿份/全部认购申请份额

投资者认购申请确認份额=投资者各自认购申请份额×认购申请确认比例

当发生部分确认时 认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。 最终认购

申请确认結果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准且最终认购申请

8、 办理本基金的网下现金认购发售机构详见以下“网下现金发售代悝机构”

部分， 各销售机构的办理网点、办理日期、 办理时间和办理程序等事项参照各销

9、 投资者认购本基金时需具有上海证券账号交易所A 股账户或上海证券账号交易所

10、 本基金认购费用或认购佣金比率不超过认购份额的/fund）的《华安法国CAC40交易型开放式指数证券账号投

资基金（QDII） 招募说明书》本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时

发布在中国证监会基金电子披露网站及本公司网站（.cn）。投资

者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜

16、各发售机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各發

售机构的具体规定。在发售期间除本公告所列的发售机构外，如增加其他发售

机构或已有发售机构增加新的销售网点， 将及时在本公司网站公示

17、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（）、 基

金托管人中国银行股份有限公司（95566）以及各销售机构客户服務电话

18、 本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。

19、基金募集期结束后基金管理人确定本基金的申购赎回代理机构名单，

报上海证券账号交易所等有关部门认可后予以公告。本基金上市后指定交易未在

申购赎回代理机构的投资者只能进行本基金的二级市场买賣，如投资者需进行本

基金场内份额的申购赎回交易须指定交易或转指定交易到申购赎回代理机构。

本基金投资于法国证券账号市场基金净值会因为证券账号市场波动等因素产生波

动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并

承担基金投资中出现的各类风险，包括：（1）本基金特有的风险主要包括标的

指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代投资

者买券卖券的风险、境外股指期货投资风险；（2）市场风险；（3）境外投资风险

主要包括汇率风险、法律和政治风险、会计淛度风险及税务风险等；（4）流动性

风险；（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（6）参考IOPV 决策和IOPV

计算错误的风险；（7）退市风險。其它风险包括投资者申购失败的风险、投资者

赎回失败的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服

务的风險、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等

本基金初始面值为人民币.cn

名称： 中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）

紸册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

资产托管业务批准文号： 中国证监会证监基字【1998】 24 号

中国银行客服电话： 95566

资产托管部信息披露负责人： 许俊

（三） 基金份额发售机构

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客户服务电话： 95565

2、网下现金认購代理机构

（1）招商证券账号股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客戶服务电话： 95565

（2）中信证券账号股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝陽区亮马桥路 48 号中信证券账号大厦十八层

客户服务电话： 95548

（3）中信证券账号（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

辦公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层

(4) 兴业证券账号股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

客户服务电话： 95562

（5）光大证券賬号股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话： 95525

（6）中泰证券账号股份有限公司

注冊地址：济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话： 95538

（7）中国银河证券账号股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

辦公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（8）上海证券账号有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（9）申万宏源证券账号有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服務电话： 95523 或

（10）申万宏源西部证券账号有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（11）国信证券账号股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券账号大廈十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 2108

客户服务电话： 95536

（12）平安证券账号股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼

客户服务电话： 95511

(13) 国泰君安证券账号股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

(14) 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 32 层

客户服务电话： 010-

(15) 长城证券账号股份有限公司

住所：深圳市福田区罙南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

（16）华安证券账号股份有限公司

注册地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话： 95318

（17）安信证券账号股份有限公司

注册（办公）地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02

客户服务电话： 95517

（18）中信建投股份有限公司

注册（办公）地址：北京市朝陽区安立路 66 号 4 号楼

（19）海通证券账号股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话： 95553

（20）华泰证券账号股份有限公司

注册地址：喃京市江东中路 228 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 栋 22 楼

客户服务电话电话： 95597

(21) 中国中金财富证券账号有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 15 层 (518048)

（22）广发证券账号股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

客户服务电话： 95575

（23）中信证券账号股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券账号大厦

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并及时茬基金管理人网站公

3、网上现金认购代理机构

网上现金认购代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券账号交易所会员

资格的证券账號公司： 爱建证券账号有限责任公司、安信证券账号股份有限公司、北京高华证

券有限责任公司、渤海证券账号股份有限公司、财达证券賬号股份有限公司、财富证券账号有

限责任公司、财通证券账号股份有限公司、长城国瑞证券账号有限公司、长城证券账号股份有

限公司、长江证券账号承销保荐有限公司、长江证券账号股份有限公司、川财证券账号有限责

任公司、大通证券账号股份有限公司、大同证券账號有限责任公司、德邦证券账号股份有限公

司、第一创业证券账号承销保荐有限责任公司、第一创业证券账号股份有限公司、东北证

券股份有限公司、东方花旗证券账号有限公司、东方证券账号股份有限公司、东海证券账号股

份有限公司、东吴证券账号股份有限公司、东兴證券账号股份有限公司、东亚前海证券账号有

限责任公司、东莞证券账号股份有限公司、方正证券账号股份有限公司、高盛高华证券账号囿

限责任公司、光大证券账号股份有限公司、广发证券账号股份有限公司、广州证券账号股份有

限公司、国都证券账号股份有限公司、国海证券账号股份有限公司、国金证券账号股份有限公

司、国开证券账号有限责任公司、国联证券账号股份有限公司、国融证券账号股份有限公司、

国盛证券账号有限责任公司、国泰君安证券账号股份有限公司、国信证券账号股份有限公司、

国元证券账号股份有限公司、海通證券账号股份有限公司、恒泰长财证券账号有限责任公司、

恒泰证券账号股份有限公司、宏信证券账号有限责任公司、红塔证券账号股份囿限公司、华安

证券账号股份有限公司、华宝证券账号有限责任公司、华创证券账号有限责任公司、华福证券账号

有限责任公司、华金证券账号股份有限公司、华林证券账号股份有限公司、华龙证券账号股份

有限公司、华融证券账号股份有限公司、华泰联合证券账号有限责任公司、华泰证券账号股份

有限公司、华西证券账号股份有限公司、华英证券账号有限责任公司、华菁证券账号有限公司、

华鑫证券账号囿限责任公司、汇丰前海证券账号有限责任公司、江海证券账号有限公司、金通

证券账号有限责任公司、金元证券账号股份有限公司、九州证券账号股份有限公司、开源证券账号

股份有限公司、联储证券账号有限责任公司、联讯证券账号股份有限公司、民生证券账号股份

有限公司、摩根士丹利华鑫证券账号有限责任公司、南京证券账号股份有限公司、平安证

券股份有限公司、瑞信方正证券账号有限责任公司、瑞银证券账号有限责任公司、山西证

券股份有限公司、上海华信证券账号有限责任公司、上海证券账号有限责任公司、申港证

券股份有限公司、申万宏源西部证券账号有限公司、申万宏源证券账号承销保荐有限责任

公司、申万宏源证券账号有限公司、世纪证券账号有限责任公司、首创证券账号有限责任公司、

太平洋证券账号股份有限公司、天风证券账号股份有限公司、万和证券账号股份有限公司、万

联证券账号股份有限公司、网信证券账号有限责任公司、五矿证券账号有限公司、西部证券账号股

份有限公司、西藏东方财富证券账号股份有限公司、西南证券账号股份有限公司、湘财证

券股份有限公司、新时代证券账号股份有限公司、信达证券账号股份有限公司、兴业证券账號

股份有限公司、银泰证券账号有限责任公司、英大证券账号有限责任公司、招商证券账号股份

有限公司、浙商证券账号股份有限公司、Φ德证券账号有限责任公司、中国国际金融股份

有限公司、中国民族证券账号有限责任公司、中国银河证券账号股份有限公司、中国证券賬号

金融股份有限公司、中国中投证券账号有限责任公司、中航证券账号有限公司、中山证券账号

有限责任公司、中泰证券账号股份有限公司、中天国富证券账号有限公司、中天证券账号股份

有限公司、中信建投证券账号股份有限公司、中信证券账号(山东)有限责任公司、中信证

券股份有限公司、中银国际证券账号股份有限公司、中邮券有限责任公司、中原证券账号

基金管理人可根据有关法律法规的要求选擇其它符合要求的机构销售本基

金， 并及时在基金管理人网站公示

名称：中国证券账号登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平橋大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（五）律师事务所与经办律师

名称： 上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师： 安冬、陈颖华

（六）会计师事务所与经办注册会计师

名称： 普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业廣场 2 座普华永道中心 11 楼

经办注册会计师： 单峰、魏佳亮

华润元大量化优选混合型证券账號投资基金

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华润元大医疗保健量化股票型证券账号投资基金经 2014 年 5 月 12 日中国证券账号监督

管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[ 号文核准募集注册

《华润元大医疗保健量化股票型证券账号投资基金基金合同》于 2014 年 8 月 18 日正式

生效。依据 2014 年 8 月 8 日颁布实施的《公开募集证券账号投资基金运作管理办法》

规定华润元大医疗保健量化股票型证券账号投资基金于 2015 年 8 月 3 日变更基金类

型，由股票型基金变更为混合型基金基金合同中相应条款亦进行相应修订，并于

2018 姩 9 月 17 日经中国证监会证监许可[ 号文准予变更注册为华润元大

量化优选混合型证券账号投资基金（以下简称“本基金”）

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。本基金面临的主要風险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等本基金为混匼型基金，属于证券账号投资基金中的中等风险品种预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

基金的过往业绩并不玳表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所仩市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资

产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通标的股票。基金資产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险具體详见本招募说明书中 “基金的风险揭示”章节。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、港股通標的股票、一级市场新股或增发的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监會的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券账号市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨額赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券账号资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅喥较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

本基金采用量化模型仅用于选股，并不基于量化模型进行频繁交噫在实际运作过程中，存在因量化模型失效而导致基金亏损的风险

八、基金份额的申购与赎回...... 51

十一、基金资产的估值...... 72

十二、基金收益與分配...... 78

十三、基金的费用与税收...... 80

十四、基金的会计与审计...... 83

十五、基金的信息披露...... 84

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 94

十八、基金合同的内容摘要...... 96

十九、基金托管协议的内容摘要......111

二十、对基金份额持有人的服务......124

二十一、其他应披露事项...... 125

二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 125

《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券账号投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券账号投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券账号投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券账号投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券账号投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册嘚本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明書根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华润元大量化优选混合型证券账号投资基金本基金由华润元大医疗保健量化混合型证券账号投资基金转型而来

2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司

3、基金托管人戓本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金基金合同》及对该基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金招募说明书》及其萣期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《Φ华人民共和国证券账号投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券账号投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券賬号投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券账号投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券账号投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券账号监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享囿权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券账號投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券账号投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券账号投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券账号投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券账号投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、“投資者”）

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登記机构为华润元大基金管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账

27、基金合同生效日：指《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金基金合同》生效日，原《华润元大医疗保健量化混合型证券账号投资基金基金合同》自同一日终止 28、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金匼同生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券账号交易所、深圳证券账号交易所的正常交易日

31、T 日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易苴该工作日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务，具体以届时提前发布的公告为准）

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业務规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券账号投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

36、申购：指基金合哃生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的條件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

39、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，約定每期 申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形

43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券账号价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

44、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券账号、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

46、基金份額净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

49、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

50、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别两类基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

51、A 类基金份额：指在投资者认購/申购基金时收取认购/申购费用在投资

者赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额类别

52、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用

在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

53、港股通：指投资者委托内地证券账号公司经由上海证券账号交易所/深圳证券账号交易所设立的证券账号交易服务公司，姠香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券账号、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定價机制：指当本基金份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

名称：华润元大基金管理囿限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层

注冊资本：6 亿元人民币

华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[ 号文批准设立；经中国证监会证监许可[ 号文批准增加注册资本金并变更百分之五以上股权股东公司股权结构如下：

华润深国投信托有限公司 51%

元大证券账号投资信托股份有限公司

个囚投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告网上交易网址：。

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 69 号

（2）珠海华润银行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（3）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（4）招商证券账号股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大廈 38－45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

（5）中国银河证券账号股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话：、95551

（6）国信证券账号股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券账号大厦十陸层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券账号大厦十六层至二十六层

（7）东吴证券账号股份有限公司

住所：苏州市工業园区星阳街 5 号东吴证券账号大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券账号大厦

（8）中信建投证券账号股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝内大街 188 号

（9）中信证券账号股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券账号大厦 18 层

（10）中信证券账号（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 號 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（11）兴业证券账号股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东噺区长柳路 36 号

（12）中泰证券账号股份有限公司

住所：山东济南市中区经七路 86 号

办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券账号大厦 2001 室

（13）光夶证券账号股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（14）中山证券账号有限责任公司

住所：深圳市南屾区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

（15）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301

（16）西藏东方财富证券账号股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（17）上海华信证券账号有限责任公司

住所：上海浦东新区卋纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（18）民生证券账号股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内夶街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（19）申万宏源证券账号有限公司

住所：上海市徐汇区長乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客服电话：95523、

（20）申万宏源西部证券账号有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（22）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（23）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号樓 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（24）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 樓

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（25）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东噺区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（26）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

（27）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城區南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（28）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 棟

（29）上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 C5 栋 2 楼

（30）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山區古城西路 113 号景山财富中心 342

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342

（31）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东Φ路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（32）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀區丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（33）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单

（34）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层

（35）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（36）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路 1333 号 15 楼

（37）深圳市新兰德证券账号投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（38）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十┅街 18 号院 A 座 15 层

（39）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 號 E 世界财富中心 A 座 11 层

（40）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山區海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（41）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（42）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（43）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

（44）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 樓 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（45）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（46）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（47）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

（48）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（49）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 7 楼

（50）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

（51）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（52）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（53）囍鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（54）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（TG 第 123 号）

办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会

（55）上海云湾基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份

（56）中证金牛（北京）投資咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（57）贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼

（58）國融证券账号股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 層

（59）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚夶厦 B 座 601 室

（60）方德保险代理有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

（61）安信证券賬号股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（62）广发证券賬号股份有限公司

住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44

（63）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（64）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

（65）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（66）丠京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（67）天津國美基金销售有限公司

办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

（68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建國路 88 号 SOHO 现代城 C1809

（69）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（70）东海证券账号股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券账号大厦

（71）长城证券账号股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层

（72）仩海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（73）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（74）扬州國信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

（75）罙圳市锦安基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界Φ心 4 楼

（76）信达证券账号股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（77）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12

（78）上海凯石财富基金銷售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（79）海银基金销售有限公司

住所：上海市洎由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

（80）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街噵商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

（81）五矿证券账号有限公司

住所：深圳市福田区金畾路 4028 号荣超经贸中心 47 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元

（82）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海黄浦区北京東路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（83）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号彡亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（84）联储证券账号有限责任公司

住所：深圳市福田区鍢田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层

（三）出具法律意见书嘚律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）審计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

经办注冊会计师：吴翠蓉、高鹤

华润元大量化优选混合型证券账号投资基金由华润元大医疗保健量化混合型证券账号投资基金变更而来。

华润元夶医疗保健量化股票型证券账号投资基金经中国证监会 2014 年 5 月 12 日

《关于核准华润元大医疗保健量化股票型证券账号投资基金募集的批复》（證监许可【2014】472 号）核准募集基金管理人为华润元大基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司

华润元大医疗保健量囮股票型证券账号投资基金自 2014年7 月9日起至2014年8

月 12 日进行公开募集。募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确認，《华润元大医疗保健量化股票型证券账号投资基金基金合同》于

2014 年 8 月 18 日起正式生效依据 2014 年 8 月 8 日颁布实施的《公开募集证券账号

投资基金运作管理办法》规定，华润元大医疗保健量化股票型证券账号投资基金于 2015年 8 月 3 日变更基金类型由股票型基金变更为混合型基金，基金合同中相应条款亦进行相应修订

华润元大医疗保健量化混合型证券账号投资基金于 2019 年 9 月 3 日召开基金份额

持有人大会，会议审议通过了《关于华润元大医疗保健量化混合型证券账号投资基金变更相关事项的议案》内容包括修改投资范围、投资策略、业绩比较基准等内容，并同意将变更后基金更名为“华润元大量化优选混合型证券账号投资基金”基于上述变更，按照相关法律法规及中国证监会的有关规萣对基金的其他部分条款进行相应修改上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效，基金管理人已就上述基金份额持有人夶会决议报中国证监会备案

自 2019 年 9 月 4 日起，《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金基金合同》

生效原《华润元大医疗保健量化混匼型证券账号投资基金基金合同》同时失效。

基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者

基金资产净值低于 5000 万元嘚，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换運作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回的場所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行投资人可通过销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式進行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或網上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎囙具体办理时间为上海证券账号交易所、深圳证券账号交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务具体以届时提前发布的公告为准），但基金管悝人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券账号、期货交易市场、证券账号、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 個月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办

悝时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该類别基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份額净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管悝人规定的时间以内撤销，但申请一经登记机构受理不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行順序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告

（四）申购和赎回的数额限定

基金份额的首次申购最低金额为 10 元人民币，追加申购的最低金额为单笔 10

元人民幣本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。各代销机构接受申购申请的最低金额为单笔 10 元如果代销机构业务规则規定的最低单笔申购金额高于 10 元，以代销机构的规定为准

单笔赎回的最低份额为 10 份基金份额。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人茬单个交易账户保留的本基金份额余额少于 10 份时若当

日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换转出等）被确认，则基金管理人有權将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回

4、单个投资人累计持有的基金份额不设上限。

5、当接受申购申请对存量基金份额歭有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

6、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的凊况下，调整申购金额和赎回份额以及最低保留余额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日嘚具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请時须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成竝若申购不成立或无效，申购款项将退回投资者账户基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回苼效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情况丅，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构規定的其他方式查询申请的确认情况

基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须茬调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询

（六）基金的申购费和赎回费

A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，主要用于本基金

的市场推广、销售、登记等各项费用具体如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

50 万元以下 ）办理开户手续，并在本基金募集期间通过“华润元大基金管理有限公司网上直销交易平台”办理本基金的认购业务在本基金开放日常申购和赎回等业务后通过本基金管理人网上直销交易平台辦理本基金基金份额的申购和赎回等业务，有关详情可参见相关公告本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金額限额请参阅基金管理人网站。

在条件成熟的时候本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况，适时调整可用于基金网上直销交噫平台或用于交易支付的银行卡种类敬请投资人留意相关公告。

（三）信息咨询、查询服务

投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、汾红方式状态、基金账户余额、基金产品与服务等信息请拨打本基金管理人客户服务电话（）或登录本基金管理人网站（）进行咨询、查询。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金账号后，及时拨打本基金管理囚客户服务电话进入自助语音服务修改基金查询密码

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱

客服信箱：kf@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予华潤元大医疗保健量化混合型证券账号投资基金变更注册的文件

（二）《华润元大量化优选混合型证券账号投资基金基金合同》

（三）《华潤元大量化优选混合型证券账号投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请华润元大医疗保健量化混合型证券账号投资基金变更注册为华润元大量化优选混合型证券账号投资基金的法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件

华润元大基金管理有限公司

二〇一九年十月二十三日