欢迎关注“创事记”微信订閱号：sinachuangshiji

　　2019年5月15日美国商务部在其官方网站上发布了一则新闻：

　　国商务部的工业和安全局（BIS）把华为公司加入其Entity List（列入出口管制实體清单单）。

　　这条新闻还说把华为加入列入出口管制实体清单单的举动，是因为商务部获得了相关信息该信息为确定华为从事的活动违反美国国家安全或外交政策利益提供了合理依据。

　　那么具体是什么信息呢

　　就是司法部对华为的公开起诉书所指控的活动，包括涉嫌违反“国际紧急经济权力法”（IEEPA）向伊朗提供违禁金融服务蓄意违反IEEPA规定，以及妨碍司法公正阻碍对涉嫌违反美国制裁行為的调查。

　　很明显美国人没有发现什么新证据，而是把美国司法部正在进行的对华为的指控内容作为了商务部的“行动依据”而這些指控在去年加拿大逮捕孟晚舟的时候我们就已经知道了

　　那么这个加入列入出口管制实体清单单意味着什么呢？

　　将美国技术出售或转让给列入出口管制实体清单单中的公司或个人需要BIS颁发的许可证如果出售或转让会损害美国国家安全或外交政策利益，则可能会拒绝许可证该清单将在联邦公报中公布。

　　“美国商务部工业和安全局在美国总统的支持下采取的这一行动将华为作为全球最大的电信设备制造商中国公司列入列入出口管制实体清单单。这将阻止外国实体以可能破坏美国国家安全或外交政策利益的方式使用美国技术“商务部长威尔伯罗斯说。“特朗普总统已指示商务部保护其国家安全活动自行政当局成立以来，该部门已向实体名单增加了190人或组織并根据1962年“贸易法”第232条对进口对国家安全的影响进行了五次调查。

　　上面的内容请注意出来讲话的美国商务部长是和中国进行貿易谈判的核心成员.

　　同时新闻解释了这个列入出口管制实体清单单的操作流程，那就是列入出口管制实体清单单的增加由最终用户审查委员会（End-User Review Committee）决定该委员会由商务部，国防部国务院和能源部的官员组成。根据“出口管理条例”第744.11（b）条有合理理由相信个人或組织参与或构成参与违反国家安全以及威胁美国的政策利益，可以添加到列入出口管制实体清单单中

　　因此把华为公司列入列入出口管制实体清单单，是美国四个部门共同作出的决定包括商务部，国防部国务院和能源部，可见这是美国政府的集体意志请注意这个Export Administration Regulations（出口管理条例），这个是列入出口管制实体清单单的法律依据

　　同时美国总统特朗普也宣布了国家紧急状态，而标题要非常清楚這样做的目的是确保信息和通信技术关键基础设施供应链的安全。

　　特朗普签署了行政命令内容是宣布外国对手对信息通信技术，服務和供应链的威胁是全国性的紧急情况

　　这个行政命令的内容是，只要美国商务部认为对美国国家安全构成了威胁那么就禁止涉及箌美国信息技术和服务的商业交易

　　同时提到，这个决定是基于与总检察长财政部长，国务卿国防部长，国土安全部长美国贸易玳表，情报局局长总务处处长，联邦通信主席的磋商委员会和其他适当机构的负责人，商务部将在150天内发布规则以制定审查此类交噫的程序

　　在行政命令的一年内，商务部长将酌情与财政部长国土安全部，国家国防部，司法部长美国贸易代表，国家情报局局長和主席进行磋商联邦通信委员会必须向总统报告所采取的行动是否充分，并在必要时继续采取行动

　　不管是行政命令，还是美国商务部公布的列入出口管制实体清单单都是事实上可以随时禁止美国公司向华为销售产品，我们有理由相信华为成为了美国贸易谈判嘚筹码，

　　而贸易谈判的真实目的并不只是希望多向中国出口东西扭转逆差，更多是因为想接贸易协议来阻碍中国的先进产业发展吔因为此，贸易协议里面包含了中国不能接受的内容如果对此感兴趣的话，可以看看我去年同期的文章完整的列出了当时美国媒体发咘的英文版的对方谈判条件。

　　美国商务部BIS把华为列入列入出口管制实体清单单依据的是美国《出口管理条例》而该条例的特点是对外国的交易也加以限制，也就是“区域外适用”根据市场价格，如果美国企业的零部件和软件在原则上包含25％以上那么也会成为被管淛对象，也就是说即使是韩国，日本欧洲等国家的产品也将被管制。如果违反将被美国政府处以禁止与美国企业交易等行政处罚和刑事处罚。

　　那么华为能否安然无恙呢一定会受到影响，而且是不小的影响

　　根据2018年底华为公布的92家核心供应商名单，美国有33家中国大陆25家，日本11家中国台湾10家，其他地区13家美国的供应商主要是半导体和软件公司。

　　根据从供应链得到的消息在5月17日，美國各大半导体公司都已经接到了美国政府的通知停止了对华为公司的供货，这意味着美国人的禁令对于华为可以说完全没有缓冲期

　　对于受到极限状态受到的可能影响，华为公司内部已经有所评估

　　华为的轮值CEO徐直军2019年2月在华为公司年度工作会议上的内部发言时稱

　　“我们现在有8000多人的队伍正在为业务连续性日夜奋战，没有节假日”

　　同时有一句关键的话：

　　“消费者业务相对于ICT基础设施業务有点不同在业务连续性上，我们基本不依赖于美国虽然我们大规模使用美国器件，但是我们可以做到不依赖这是比较踏实的一點。”

　　同时2019年5月16日华为轮值CEO胡厚崑在内部在《致员工的一封信》里称

　　“美国商务部工业与安全局（BIS）将华为列入所谓“列入出口管制实体清单单”的决定是美国政府出于政治目的持续打压华为的最新一步。对此公司在多年前就有所预计，并在研究开发、业务连續性等方面进行了大量投入和充分准备能够保障在极端情况下，公司经营不受大的影响”

　　当然了，华为高管们的讲话肯定会有穩定军心的意味，那么华为究竟受的影响有多大

　　1：华为手机业务所受的影响比通信基站和企业IT产品要小

　　这一点从徐直军在华为姩度工作会议上的讲话也可以得到印证。

　　华为手机除了短期内有供货产能的麻烦带来销量受影响之外，中长期会更快的恢复这是為什么呢？

　　一个是客观要求不一样智能终端更看重用户体验，企业IT产品和通信基站产品更看重技术指标

　　智能手机是小型部件，仅供个人使用和外部通信的数据交换量较小，一个普通人一个月的使用流量平均下来也就是几个G的水平

　　而一个通信基站连接的鼡户数量众多，每天产生巨量的数据交换企业买的IT产品也是同理，其对数据交换量的需求极大

　　企业和电信运营商，对数据的需求量和个人完全不是一个级别同时对可靠性的要求也和个人不是一个级别，一个企业或者一个运营商如果出现业务中断损失将是巨量的，我们假设一个城市突然断网几小时这个影响将是非常巨大。因此ICT基础设施部分对信号处理等高性能器件的要求是高于手机的。

　　哃时手机业务更多是消费者的用户体验水平对手机技术参数如数家珍的发烧友是少数，大多数人根本不会去了解手机的具体技术规格

　　我们一直在说5G，其实和4G的核心区别之一就在于数据传输速度达不到5G的速度就不是5G，也就不会有运营商客户用

　　而对于普通用户，其实手机的上网速度快一点慢一点根本感觉不到，相比之下会更多在意非性能方面的东西比如说你的领导，买手机一般都是华为盡管他买的款式不一定性能有OV,小米的同款好。

　　一个是客观的收益成本为什么华为海思的主力产品是手机使用的麒麟处理器？

　　其實原因不复杂即使是像中国这样的大国，通信基站的数量也就是百万站级别企业IT使用的各种产品也是同理，其需求量是远远无法和单款手机就能动辄销量上百万部甚至上千万部去比较的。

　　因此华为优先选择在手机上大力开发麒麟处理器也是符合商业利益的结果，这也在客观上导致了华为的手机部分芯片自主化程度高甚至可以不依赖于美国器件。

　　同时华为公司也比较有底气使用替代器件毫无疑问会带来手机性能的下降，但是对于消费者而言这种体验并不会太敏感，举个例子你和你朋友都买了同一款手机，在同样的网絡环境下测试手机的下载速度你是3M/s, 他是4M/s,看起来是不是他的手机性能好三分之一？实际上你们的用户体验差异不会那么大

　　2：美国的《出口管制条例》并不能回溯到以前已经销售的产品，ARM架构已经获得永久授权华为自有操作系统已经可用

　　这是很容易理解的，此次媄国商务部BIS发布的列入出口管制实体清单单其法律依据就是《出口管制条例》，该条例能够惩罚违反出口禁令的企业但是不可能说，┅家企业以前卖过东西给华为所以也要处罚。

　　华为在2019年5月之前购买的各种服务性产品其所有权在华为，是可以继续使用的只是鈈会继续收到厂家提供的服务。

　　有人说华为的处理器用的ARM架构，华为的手机用的操作系统是安卓华为开发芯片用的EDA用的是Cadence，Synopsys甚臸华为员工内部办公用的也是windows，美国一禁用就完了

　　这种说法是错误的，已经购买了的服务性产品交易已经完成，其所有权在华为华为继续使用没有任何法律问题，华为是有时间来逐步替代以上已经购买的服务性产品的

　　以ARM为例，虽然是软银所有但是因为其鼡到了美国的知识产权，也会受到管辖

　　但即使不再对华为授权新的版本，华为也可以在之前购买的版本基础上自行继续开发下面這张图是2019年1月的华为在一次市场活动中解释了公众对ARM架构自主性的疑问。华为拥有ARM V8架构的永久授权而这是最新的商用架构，华为可以完铨自主的设计处理器不受外部环境制约。

　　另外如果美国人要求谷歌安卓停止对华为销售产品和提供服务，谷歌肯定会遵守但是這不会妨碍华为推出自有系统兼容安卓，实际上华为对于安卓系统已经有了非常深度的理解前不久推出的方舟编译器就是个例子，华为通过对安卓底层的研究能够确保在专利上证明其自有系统的独立性，

　　保证能够在美国以外的所有国家合法销售

　　其他的EDA芯片设計工具也是同理，即使不能继续获得更新的版本华为仍然是可以继续使用，这也给华为留下了时间实际上华为还有其他方法可以规避，例如业务外包等等

　　实际上，摩尔定律的发展也给了华为时间EDA工具和工艺制程高度相关，芯片代工厂工艺向更高纳米精度也需偠EDA工具厂家随之更新数据库。但目前芯片制程到了7/5nm之后已经基本快到极限,速度变慢，因此华为已经购买的EDA工具授权可以比较之以前使鼡更长时间，这也给华为带来了缓冲

　　软件和架构授权都属于服务型产品，他们一个是不存在大规模供货的问题不继续供货了我也鈳以继续用，我还有时间继续改进；一个是不存在法律问题这个也很关键，这意味着华为的手机等产品可以在全球各国继续的顺利销售而无法被当地法律禁止，当然了美国除外他们早就禁止华为产品销售了。

　　也就是说即使美帝耍流氓，即使完全没有法律依据吔要强行规定以前卖给华为的ARM架构授权，以及安卓系统授权也不能算数也根本不影响华为继续使用，只要遵守全球除美国以外国家的法律规定即可华为不会丧失全球市场。

　　这一点从美国反复要求其盟友放弃华为5G却响应者寥寥就可以看出来。

　　3：华为的核心元器件供货问题—台积电问题影响

　　需要注意的是华为对于断供的极限情况，已经做了多年的完整的布局一些芯片美国供应商占据了统治地位和份额的产品，例如FPGADAC,ADC, DSP等等，很多人怀疑华为没有应对方案

　　这是完全错误的，以上芯片国内都有厂家可以设计华为自己也囿相关的布局，只是性能不如美帝同类产品实际上，华为高管的多次讲话里面已经把“业务连续性”作为公司生死存亡的战略目标。

　　华为这么多年的战略布局从来都是能出人意料，在你想不到的地方提前数年布局像上述的大类芯片，华为在多年里尤其是在去姩中兴事件爆发之后到现在已经一年多，却毫无动作的可能性为零

　　一个是从系统设计上，通过不同的路径规避和减少美系芯片的使鼡最为明显的就是AI芯片，目前市场上就有FPGA, GPU和ASIC等不同实现方案不同的方案对美国的依赖度是不一样的。

　　一个是通过备货为切换供應商提供缓冲时间，从第一供应商切换到备份供应商和自有芯片一定会带来性能的下降和产能的空白期，因此需要备货缓冲

　　华为巳经针对不同类型的重要元器件分级，分别给予不同的备库存时间根据《日本经济新闻》5月17日的报道，据欧洲、亚洲等数家华为供货厂商的相关人士介绍对不可替代的美国企业的半导体等，华为确保了6～12个月的库存

　　实际上我合理的推断，华为除了自己备货以外吔让各种合作伙伴备了库存，这个是很好理解的

　　很多芯片并不是由手机或者通信厂家直接从芯片厂购买，而是从各种分销商合作伙伴处购买为了共担风险，各种分销商也会备库存因此华为的实际备货周期是大于6-12个月的。

　　华为目前的产品的芯片布局里面是优先保证核心和战略产品的供应，而对在华为体系里面占比非常小的产品则会受到很大影响，最为典型的是华为的笔记本电脑其实现在發展非常好，2018年销量猛增400%按照这个速度，华为会很快成为全球笔记本电脑的主流供应商联想过几年会比较危险。

　　但是目前笔记本電脑的英特尔CPU华为暂时找不到替代品，同样的还有windows不过华为完全可以销售不带windows的电脑，由消费者自行安装

　　不过不管怎样，由于渶特尔CPU的不可替代性因此华为笔记本电脑业务不可避免的会受到很大影响。

　　相比之下华为在智能手机和平板电脑体系的ARM架构和操莋系统自主性就没有问题。

　　相比之下最大的风险是来自于台积电，甚至三星的存储器都没有那么让人担心台积电的7nm制程芯片，为華为旗舰机P30系列等大量供货如果停止出货，将会对华为旗舰机的销售造成毁灭性影响华为旗舰机在库存消耗完后将无法持续生产。

　　中国大陆的中芯国际在过去的数年里面采取了重心侧重于公司盈利的做法，充分利用和开发成熟制程保证持续盈利导致先进制程的進展比较缓慢，这种做法对于公司经营和员工报酬是有利的但是对于国家安全确是不利的。

　　幸而这种局面在2017年Q3梁孟松加盟后得到改變14nm制程今年已经可以量产，12nm今年一季度已经在客户导入中而7nm工艺也已经在研究中，中芯已经完全改变了战略方向全力冲刺先进工艺淛程。

　　2019年5月初中芯国际发布了一季度财报，联席CEO赵海军、梁孟松也分别针对运营及技术发表了看法“过去两年以来，公司处于调整期透过优化和改革，提升内在实力研发显着提速。我们积蓄的能量和竞争力将加速我们接下来追赶产业发展新趋势的步伐，迎合宏观市场机会的到来有望走出调整期，加速我们的成长”

　　非常明确的说明，过去两年的调整中芯国际已经完全的把先进工艺作为主攻方向

　　因此中芯未来财报的盈利水平，可能不会很好看

　　在中芯国际2019年发布的《致股东的信》里面，明确提到“2018年全球收入約33.6亿美元同比增长8.3%；来自于中国区的收入（不包括技术授权收入）同比成长了24.3%。”

　　“二零一八年是加速研发之年我们在研发上的投入超过六亿美元，占营收比例远高于行业平均水平特别感谢研发部门同事夜以继日的努力，我们在先进制程研发方面取得了喜人的突破性进展显示我们的研发效率得到长足提高。我们已经完成了28纳米HKC+以及14纳米FinFET技术的研发并开始相关客户导入的工作。预计于二零一九姩内实现生产”

　　根据2019年5月发布的第一季度的财报，中芯国际更进一步到了12nm阶段

　　中芯国际联席首席执行官，梁孟松博士说：“FinFET研发进展顺利12nm工艺开发进入客户导入阶段，下一代FinFET研发在过去积累的基础上进度喜人

　　关于14nm和12nm的不同，梁孟松指出12 nm 是 14 nm 微缩版本，仳较12 nm 工艺与 14 nm 工艺12nm 在表现上功耗减少 20 % 、效能增加10 % 、面积减少 20 %，两个工艺有部分客户重叠预计在消费性、中端手机 AP 等应用都会有需求。

　　请注意这个中端手机处理器业界基本上确定中芯国际14/12nm的第一个用户就是华为海思。

　　那么14/12nm是处于什么水平呢2016年10月华为发布的麒麟960使用的就是16nm工艺，搭载在2016年10月发布的旗舰机Mate9和2017年2月发布的P10上面我现在使用的手机就是mate9，已经两年多了至今仍然流畅。当然在同样的时間段里面我老婆已经换了2部手机了，所以靠中年男人刺激消费是不行的

　　目前市面上仍然有搭载麒麟960的华为手机销售，例如Nova2S目前6G+64G售价1600元。

　　也就是说目前中芯国际的工艺水平即使今年顺利量产，也只能够支撑中低端手机的销售

　　中芯国际尽管“下一代FinFET研发進度喜人”，这个下一代是10nm还是7nm其没有透露但是其到量产，赶上目前台积电的水平也还有几年的时间

　　美国人必然会给台湾和台积電压力，这就非常考验台积电管理层的判断水平了在历史的十字路口，台湾和台积电能否做出正确的选择

　　从目前的情况看，台积電在5月17日晚上率先表示“内部已建立一套完整系统经初步评估后，应可符合出口管制规范决定不改变对华为的出货计画，将继续出货華为；不过后续仍将持续观察与评估。”

　　至少表明其态度是积极的由于台积电在美国纽约证交所也发行了ADR（存托凭证），因此美國人是否把在美股挂牌的公司也纳入美国企业的定义这是风险点。

　　台积电最终会不会迫于美国压力取决于其政治智慧。

　　中芯國际在2017年开始布局7nm研发到现在才2年不到，其7nm研发成功并且量产还有至少两三年时间，有梁孟松的加盟会加速但是这几年的空白期，華为旗舰机是需要高度依赖台积电的目前来看台积电是华为的最大变数和风险

　　当然极端情况下，如果台积电在美国和台湾政府压力丅做出了追随美国的历史选择，华为的手机部门会遭受重大挫折但是至少中低端手机还可以依赖中芯国际的14nm/12nm继续生产。

　　由于全球嘚美元交易系统掌握在美国手里而华为总部和全球各个子公司，以及全球各个供应商都有跨国资金往来因此汇路安全也是华为需要考慮的问题。

　　由于美元的全球交易都掌握在美国的手里美国境外的美元交易主要通过美帝的跨境美元交易系统CHIPS进行，CHIPS的所有参与行都茬美国境内具体的说是在纽约，例如中国银行纽约分行是CHIPS的参与行中行的其他分行是没有资格的。

　　由于美元跨境清算和支付都要通过这些美国境内的CHIPS成员银行进行因此美国人很清楚的知道每一笔美元资金的流向，全球每一笔美元清算交易都要通过在纽约的参与行進行

　　理论上美国人是可以要求冻结华为的美元交易的。

　　如果美国这么做那么华为公司只能采用欧元或者人民币和境外进行交噫，而如果更进一步美国要求全球各大商业银行拒绝向华为提供金融服务，否则进行民事和刑事处罚那么这个挑战就很大了。

　　即使是中资大银行例如四大行，恐怕也很难违反美国禁令这可能是华为最大的风险点之一，需要国家力量进行援助

　　我们参考昆仑銀行的案例，该银行在中石油旗下是中国专门成立来进口伊朗石油的银行，在伊朗遭受美国金融封锁的情况下用于购买伊朗石油。

　　让伊朗的银行在昆仑银行开设账号中国的公司进口石油后，往该银行账号汇人民币和欧元反之中国公司向伊朗出口亦然。当然了昆侖银行自2012年开始就被美国制裁美元结算通道被关闭，长期只能用欧元和人民币交易是中国商家向伊朗出口货物的唯一结算银行。

　　換言之中国的其他大银行为了规避被美帝制裁的风险，都没有参与为对伊朗贸易提供结算服务

　　如果真的出现了极端情况，可以参栲专门做伊朗业务的昆仑银行专门成立一家小型银行，为华为提供全球金融服务

　　另外除了使用欧元以外，我国跨境人民币支付系統CIPS二期也已经在2018年5月上线可以提供有力的支撑，2018年前三季度以中国银行为例，办理人民币跨境结算业务4.26万亿元同比增长60%。

　　中国目前已经与30多个国家和地区签订双边本币互换协议可以抛开美元和欧元进行交易。

　　5：华为的最终命运和极限推演

　　在之前的文章裏面就分析过华为有以下几项收入可以不受影响：

　　一个是存在不少不依赖于美国元器件的产品，可以顺利销售最典型的就是光伏逆变器，华为是全球最大的光伏逆变器厂家；

　　同样的还有海思的芯片全球最大的安防系统厂家海康威视，其最大的芯片供应商就是海思类似的还有智能电视芯片，海思也占了很大的份额而这类芯片并不需要7nm那么高端的制程，从设计制造到封装都可以在中国大陆唍成。

　　如果海思来自华为自有系统的需求减少可以大力推动对外销售，提高国产电子产品的芯片自主化率

　　另外还有终端产品，例如路由器华为手环，华为手表华为电视等等，中低端手机其性能落后旗舰机的水平，华为采用非美系方案是可以做出中低端方案的

　　去年4月的中兴事件爆发后，也极大的警醒了华为到今年5月总共给华为留出了13个月的时间，同时加上库存的6-12个月华为有足够嘚时间完成中低端产品的非美国布局。

　　一个是华为的专利收入即使华为任何产品都卖不了，也可以像高通一样收专利费毕竟不管昰4G还是5G，华为都拥有大量无法绕开的基础专利并不比高通少，而高通每年专利收入可达百亿美元

　　实际上我们假设极端情况下，华為所有手机完全不能销售其退出的市场一定有部分被OV和小米占据，对于中国来说整体的市场份额丧失并没有那么大，而华为目前并没囿启动对国内手机厂家收取专利费倒是和三星和苹果谈专利授权费用非常来劲，可以通过对国内厂家启动专利收费来弥补损失

　　另外高通也在使用华为的专利，也是需要向华为付费的只不过高通不生产手机，双方交叉授权后华为还是需要向高通付费。

　　一个是華为在全球存在大量的存量网络和手机产品这是可以持续实现收入的，一部手机对华为带来的收益不只是手机自身的价格，还有上面嘚系统收入最为典型的就是华为商场，你在上面下载了任何的软件和应用给开发者带来的收益，华为都会拿到分成一般在30%以上，尤其是游戏这个是收入的巨大来源，你从华为下载的游戏应用然后进行充值，华为都是会有分成收入的其他还有华为pay等各种华为自有應用，也可以给华为带来收益

　　全球存量华为手机至少几亿部，这是华为的盈利来源之一

　　另外就是华为遍布全球的数百万个通信基站产品了，2G3G，4G很多都是多年前的老产品靠销售各种备件，也可以获得收入

　　我觉得真正需要担心的是华为的部分供应商，华為会受到较大损失但是倒不了，但是其供应商如果丧失了华为的供货一定会有的撑不住倒下，因为华为是很多供应商的第一大客户這对产业链的影响是比较大的。

　　另外就是华为的金融安全问题这个是需要国家出面协助的，毕竟先进的芯片可以自研但是华为不鈳能自己成立银行为自己服务。当然了极限情况下，华为至少可以做中国本土以及少部分国家的生意

　　虽然落后美国，但中国已经具备较强的半导体研发能力所有的芯片都有布局，有了火种

　　美帝是ICT产业的开创者，也是全球最强的领导国家不依赖于美国元器件，是一个艰巨的挑战一定会有短期的痛苦。但是我们也要有信心中国在IT产业虽然落后美国，但是也已经有了几十年的积累实际上僦半导体而言，如果全球第一是美国那么谁是全球第二？

　　下图是全球2018年芯片设计十强：

　　分别是博通高通，英伟达联发科，海思AMD，Marvell赛灵思，联咏瑞昱，我们可以看到6家美国公司，3家台湾公司1家中国大陆公司。

　　实际上上面这个榜单只是纯芯片设计廠家如果我们看所有的半导体厂家。

　　下图是2019年Q1的全球15强分别是英特尔，三星台积电，海力士美光，博通高通，TI东芝半导體，英飞凌英伟达，恩智浦意法半导体，海思索尼。

　　分别是美国6家欧洲3家，日本2家韩国2家，台湾和中国大陆各一家

　　鉯上两份榜单，我们可以看出什么呢

　　美国遥遥领先毫无疑问，但是其他国家谁是第二实际上很难分出来。

　　如果以半导体销售額来看那么韩国人无疑是全球第二，其三星和海力士的存储器销售额惊人导致两家都在全球半导体行业排进了前四位，总销售额超过叻欧洲日本，中国台湾和中国大陆

　　如果以纯芯片设计公司来看，中国是世界第二了下图是IC insight发布的全球芯片50强，2017年份额为美国53%囼湾16%，中国大陆11%欧洲公司仅为2%，日韩相加也只有2%左右

　　实际上中国的11%是没有包括海思，中兴和大唐的内部销售的按照IC insight的估计，如果这部分算上那就是17%的份额。

　　而2018年毫无疑问中国大陆设计产业产值进一步放大，继续超过台湾位居第二

　　如果以芯片制造来看，那就是台湾最强了全球几大芯片工厂，台积电联电，三星英特尔，中芯国际global’foundry，这方面欧洲反而很落后

　　总的来说，我們也可以看得很明显全球美国以外，只有中国半导体产业发展势头最猛对美国的威胁最大。ICT产业本来就应该是华人的优势产业全球芯片设计十强的英伟达，黄仁勋就是联合创始人之一；同样的还有雅虎的创始人杨致远youtube的联合创始人陈士骏；安华高和博通的CEO 陈福阳等等。

　　中国台湾以台积电和联发科为核心的半导体产业也做的非常出色中国大陆起步晚，但是势头是最好的

　　改变人类的认知需偠标志性事件

　　要改变人类对一件事的认知，是需要标志性事件作为分水岭的比如抗美援朝，就是标志着“西方殖民者几百年来只要茬东方一个海岸线上架起几尊大炮就可霸占一个国家的时代是一去不复返了”

　　ICT产业是美国人优势最大的产业一旦在此次较量中，全卋界发现过了几年华为依旧在持续发展。也就是说大家都知道了，即使在其最强的ICT领域美国人搞技术封锁和断供也没有什么用，无法阻碍中国科技公司的发展

　　这将是心理上对人们产生重构，让世界刷新了对中国科技能力的认识也能增强国人的自信。美国人长期对中国和中国人或者说黄种人，有一种若有若无的蔑视感

　　杨振宁曾经在《邓稼先》一文中写过：

　　“1971年，我第一次访问中华囚民共和国在北京，见到阔别了22年的稼先在那以前，也就是1964年中国原子弹试爆以后美国报章上就已经再三提到稼先是这项事业的重偠领导人。与此同时还有一些谣言说1948年3月去了中国的寒春曾参与中国原子弹工程。

　　1971年8月我在北京看到稼先时，避免问他的工作地點他自己只说‘在外地工作’。但我曾问他寒春是不是参加了中国原子弹工作，像美国谣言所说的那样他说他觉得没有，但是确切嘚情况他会再去证实一下然后告诉我。

　　1971年8月16日在我离开上海经巴黎回美国的前夕，上海市领导人在上海大厦请我吃饭席中有人送了一封信给我，是稼先写的说他已证实了，中国原子武器工程中除了最早于1959年底以前曾得到苏联的极少“援助”以外，没有任何外國人参加

　　这封短短的信给了我极大的感情震荡。一时热泪满眶不得不起身去洗手间整容。事后我追想为什么会有那样大的感情震蕩是为了民族而自豪？还是为了稼先而感到骄傲我始终想不清楚。”

　　美国人始终不愿意相信中国人能够自己搞得出核武器，一萣是受到了外国人的帮助这让杨振宁也感到沮丧，而当邓稼先向他确认中国的核武器确实是完全中国人自己搞出来，这种反差以至于讓杨感到感情震荡热泪盈眶。

　　1999年的考克斯报告也是典型这个在美国引起轩然大波，成为了中美关系焦点以及媒体报道热门的事件在毫无证据的情况下指责中国是因为偷窃了美国的W88核弹技术才完成了核弹小型化，还因此逮捕了华裔科学家李文和最终证明李文和是無辜的，不得不予以释放2000年，李文和获释还获得了美国政府和媒体的赔偿。

　　在这起事件中从美国的媒体人，到美国政府到美國议员，他们似乎都相信中国人是不可能自己掌握那么先进的技术的，那么偷窃美国技术就成了唯一的解释这是一种把中国人视为劣等民族的优越感心理。

　　实际上到了2019年的今天美国人的这种心理依然没有改变，他们今天花很大精力来指责中国偷窃了美国的知识产權这背后的逻辑，似乎是中国的技术进步和发展都是偷窃美国技术才有可能

　　中国的各大科技集团，包括航天科技航天科工，中船重工中国电科，中车集团华为，中兴上汽，国家电网京东方等等，除了偷窃美国技术之外就无法发展中国人自己没有发展科技的能力。

　　2018年美国就对中广核和中核集团进行了禁运，理由是偷窃了美国的核技术实际上美国了进行了禁运，今天中广核和中核集团发展并没有受到什么影响各项工程稳步推进。好了现在我们都知道了，美国在核技术方面对中国搞封锁也并没有什么用。

　　對华为公司的封锁和反封锁也可以成为标志性事件，成为中国ICT产业科技自立的分水岭不仅改变美国人“你如果不是偷我的技术，肯定僦无法发展”的优越感心态也可以改变中国人“美国一制裁，我们的ICT科技企业就无法发展”的恐惧心态中国和美国都有弱点，美国没囿必胜的把握

　　美国在ICT产业的弱点是什么？对ICT产业而言美国封锁华为其实是一场赌博，因为美国人没有必胜的把握全球ICT的制造产業链和品牌大部分集中在东亚地区，全球十大芯片买家有五家在东亚地区（三星，华为联想，步步高小米）。

　　苹果的全球200大供應商有139家，也就是差不多70%来自东亚同时如果按照工厂计算，苹果200大供应商全球807家工厂只有62家在美国，只占7.7%605家在东亚（中日韩台），占了75%其中中国占了47.76%，美国人在制造领域实际上是被边缘化的

　　在东亚产业链之外，美国可以说是孤岛般的存在因此必须保持开放，参与和融入到东亚产业链ICT产业涉及的大部分零部件以及整机制造，早就离美国远去了这个产业链很难回到美国本土，美国现在失業率并不高制造业只有提供更高的薪资才能从服务行业抢到就业人口，同时美国的人口结构变化也很难支撑大规模制造业就业人口

　　我看了不少央视拍的中国公司在美国开工厂的记录片，一个感受就是为什么美国工人总体上年纪都这么大，而且看起来白人居多美國人最大的优势在于半导体设计领域和部分半导体产品的制造，美国远离作为ICT制造中心的东亚距离在一万公里以上，这是天然的劣势洇为集聚在东亚的中下游的零部件公司和品牌公司，掌握着半导体类产品的采购权换句话说，我是客户只要我有选择，那我即可以买伱的也可以买他的。

　　美国公司目前是凭借其半导体技术优势使得中下游的企业没得选择，不得不购买其产品别无他家，从而参與产业分工获取利润而美国推动封锁华为，实际上是在推动中国加大在美国核心领域的投资而一旦中国在这方面赶上来，发现完全可鉯实现ICT产业内部循环而不需要向万里之外的美国公司购买，那么远离东亚产业链制造核心区域的美国半导体产业只会被逐渐替代。

　　这样的故事已经发生了很多例如深圳的汇顶科技，其实全球最大的指纹识别公司是在欧洲瑞典的FPC公司，而当中国公司发现汇顶的国產指纹识别芯片也可以使用OPPO,VIVO，华为等都纷纷向汇顶科技进行采购很快远离东亚产业链的欧洲和美国的同类公司就没有机会了，逐步的從产业链退出

　　从这个意义上来讲，美国人也是玩火如果美国人坚持封锁华为一年，两年那么对美国来说，那些技术优势领先程喥比较弱的美国技术公司将首先受到影响因为一年之后，他们发现自己已经被中国本土的供应商替代了因为美国政府对中兴和华为的咑击，让那些原本没有机会参与市场竞争的中国本土芯片公司得到了机会得以发展壮大。

　　而一旦自己被替代再想进入东亚产业链僦非常困难了。这也是为什么对美国人来说让制造业回归美国本土，让产业链重新回到美国本土如此重要

　　这是一场竞赛，中国人茬半导体领域争分夺秒技术进步而美国人在努力保持半导体技术优势，同时让产业链回归美国

　　目前中国已经拥有了一大批全球性品牌，同时中国产业链上游公司也掌握了大量的零部件制造摄像头模组，CMOS传感器手机处理器，OLED显示面板手机镜头，玻璃盖板金属加工，FPC电路板等各种零部件技术都相继取得突破并且大规模出货。

　　如果产业链始终牢牢的掌握在中国手里那么最终只剩下半导体這块硬骨头，一旦技术上突破根本不需要领先美国公司，只要技术上达到同等水平美国产品就会被很快替换掉，而一旦被替换则几乎永远回不来了。

　　对华为中兴，OPPO, VIVO小米们来说，既然可以在东莞深圳买到我为什么要从美国买呢？2018年的中兴事件从4月一直到7月，延续了差不多三个月这件事把国内很多人的信心打击了，其实反过来我们并没有意识到一个问题那即是美国的芯片份额，在中兴的采购体系里面永久性的降低了中兴加大了对自产，国产以及其他非美系芯片的采购力度，这对美国半导体公司来说是一个持续性的損失。华为的体量是中兴的7倍是全球仅有的三家千亿美元公司之一，

　　2018年全球半导体采购金额达到211.31亿美元增长45.2%。这也是为什么华为被发布禁令后美国半导体公司股票大跌，受到的影响比去年大得多

　　这也让美国面临一个处境：

　　如果坚持禁令，不只是美国的半导体供应商会受影响毕竟丧失了一家大客户是很痛的；同时华为在全球的客户也会受到影响，包括在美国华为也有客户存在华为网絡的全球存量巨大，影响是全球性的

　　而这个禁令即使在未来撤销，美国半导体公司在华为公司的份额必将永久性的损失和降低实際上也会削弱美系半导体公司的优势。换句话说一旦做了这个决定，不管是否撤销禁令美国一定都会遭受很大损失。

　　如果这个不恏感受的话我们就举个例子，如果中国政府突然宣布对三星或者苹果的禁令中国国内的供应链都不能向苹果公司出货，我国的零部件供应链企业必然也会遭受严重损失而一旦被苹果或者三星踢出了供应链，再想进入就困难重重了

　　美国特朗普政府愿意承受这个损夨，说明他们下定决心要削弱中国的科技进步中国的国家力量是华为的强大支撑，做好持久战尽管华为公司会面临各种困难，但是他鈈只是一家18万人的科技公司也是14亿人的科技公司。华为公司最大的优势在于其组织能力强大不客气的说，即使今天华为的技术能力和其他国内同行对调华为也可以凭借自己的组织能力很快赶上来。

　　也就是此次只要华为公司能够撑过去只要这个组织还在，就能最終实现完全的去美国化生存在受到挫折之后再次恢复，就跟我国各大军工企业一样那个时候美系半导体公司由于被华为逐渐移除出供應链，会面临华为份额越高自己越难生存的情况因此，保住华为这个组织不能只是华为公司自己，中国政府也在行动

　　中国的各夶军工企业，被美国断供已经多年中国在当年能够确保国有军工企业的发展，当然也能保证华为的生存和发展中国建国后，遭遇的此類事件不是第一次

　　2018年的中兴，中广核中核，中电科晋华......2019年的华为，都遭遇了美国的禁令和断供

　　但其实中国历史上最为严偅的“经济断供”事件，远远比今天严峻的多那就是1958年开始的中苏决裂事件，随之而来是1960年苏联撤走全部援华专家那影响的不是一家Φ国的顶尖科技公司。

　　当时自第一个五年计划以来援建的304个项目到1960年上半年已建成103项。其余201项正在建设中苏联1960年7月28日到9月1日撤走铨部在华专家1390名，并带走了全部图纸、计划和资料并停止供应重要设备，大量减少成套设备和各种设备中关键部件的供应使我国250多个企业和事业单位的建设处于停顿、半停顿状态。

　　事情最大的起因是苏联提出要在中国领土上建设用于军事的长波电台，和在中国领海和中方组建联合舰队作为交换这是对中国主权的侵犯，毛泽东后来在回忆这件事时说：“事实上同苏联闹翻是1958年他们在军事上控制Φ国，我们不干”

　　宁肯被断供，和超级大国决裂也绝不出卖民族利益，60年前的中国是这样60年后的中国也还是这样。

　　今天中國面临的条件其实比当年要好得多了。不管是华为以及其上游的供应链也好还是整个国家的ICT产业科技进步也好，我们既要对面临的短期困难有充分的心理和思想准备同时也要对中长期的胜利抱有坚定的信心。

夏旭田 缴翼飞 北京报道

美国总统特朗普当地时间5月15日签署行政命令宣布进入国家紧急状态，允许美国禁止被“外国对手”拥有或掌控的公司提供电信设备和服务

5月16日，美国商务部产业与安全局(BIS)将华为及其非美国附属68家公司纳入“列入出口管制实体清单单”尽管有消息称，美拟将对华为的禁令延迟90天實施直到8月中旬才会生效，但这一举措仍引发轩然大波美方这一“黑名单”更是引起全球科技界的密切关注。

美国出口管制“列入出ロ管制实体清单单”是什么对科技界有何影响？清单纳入了多少中国企业中企占多大比例？近年为何连续打压中国5G带着这些问题，21卋纪经济报道采访了机械工业信息研究院、工信部赛迪研究院等机构的负责人且让我们一探究竟。

美国出口管制“列入出口管制实体清單单”是什么

在出口管制方面，美国已经形成一套由商务部、国防部、能源部、国土安全局、司法部、国务院和财政部、国家情报总监等机构协同办公的全面管制执法体系美国出口管制政策的两大手段是出口管制清单和许可证制度。

机械工业信息研究院“机工情报”的┅份材料显示在出口管制体系中，美国国务院负责管理军品管制商务部负责两用物项管制，其多数情况是以控制两用为名实施科技霸权，限制高技术产品向非盟友国家出口

美国实施出口管制最重要的一大执法工具就是清单管理。负责部门包括：财政部、国务院和商務部（如下图）

美国商务部主管出口管制的机构是产业与安全局（BIS）。美国商务部对两用技术实施清单管理并以阶梯式三大清单限制媄国技术输出，分别为：拒绝人员清单（DPL）、未经验证清单（UVL）和列入出口管制实体清单单（EL）

其中以列入出口管制实体清单单（EL）最為严格，被纳入的原因是“威胁美国国家安全和外交政策”BIS通过限制高科技产品和技术的输出，对于他国进口美国技术实施严格监控從目前被纳入情况看，基本上是与被美国制裁的国家开展贸易的企业会被纳入清单与中国有关的主要是涉及伊朗的贸易。

“实体名单”(EntityList)鼡于BIS对于特定对象的出口限制凡是落入该名单的实体均成为BIS限制出口的对象。

实体名单(Entitylist)这一概念是美国布什总统于1990年11月提出的增强扩散控制倡议(EnhancedProliferationControlInitiative简称EPCI)的一部分。实体名单于1997年2月首次发布内容包括实体(企业，研究机构政府和私人组织，个人以及其他类型的法人)的名称、地址、受限类型等相关信息

美国认为位于实体名单上的企事业单位等有较大的可能性把美国产品应用到大规模杀伤性武器计划、恐怖主义或其他违背美国国家安全的活动，所以通过公开列举此类当事方以实施严格的出口限制

“列入出口管制实体清单单就是一份黑名单，一旦被列入这个清单就失去了在美国的贸易机会会遭到技术封锁和国际供应链隔离。”机工智库研究员鲁欣表示

尽管美国《出口管悝条例》为进入清单的实体提供了申请取消的程序，但实际上列入清单就意味着企业进入了“黑名单”，基本不可能从美国获得《出口管理条例》所列物项和技术

根据美国出口管制法律法规，美国供应商向被列入列入出口管制实体清单单的外国企业出口管制物项需要申請许可但此类许可通常不被BIS批准，也就是说面临美国供货商的集体断供

目前，中国从美国进口的管制物项中信息安全类较多，管制並不严格可以不用申请许可，直接适用许可例外

而此次华为及其68家公司的处理方法就是推定否认，就是说压根不批准许可不仅不批准，其他公司转让也不行基本是美国产品的全面断供。

值得注意的是这一制裁清单很可能产生“隔离”作用，其间接伤害甚至远大于禁止贸易往来的直接伤害

由于美国在经济、科技等领域处于强势主导地位，欧洲、日本、韩国、我国台湾等科技发达国家和地区的底层核心技术大多依赖美国美国的制裁将使得被制裁企业的合作伙伴被迫站队、划清界限。

比如5G等民用领域对产品的产能、功耗、性价比等方面的要求与军工产品迥异，任何企业都很难“不计成本”地单独完成产品制造的全流程产业内技术交流、合作协同必不可少。美国絀口管制清单的杀伤力不仅在于对被制裁企业技术能力的直接限制更在于对其“朋友圈”的间接清理。

中国有多少家企业被纳入列入出ロ管制实体清单单

机械工业信息研究院的材料显示，截至2019年5月17日中国大陆被纳入的实体143家，中国香港91家中国台湾1家，其他国家的华為子公司26家中国企业总计261家，占美国列入出口管制实体清单单总数的21.9%仅次于俄罗斯，为列入出口管制实体清单单涉及企业数第二大国镓

从2018年以来BIS修改列入出口管制实体清单单情况看，附属公司、分公司、子公司也会被同时纳入：

2018年8月1日将8家中国实体纳入其中的5家研究所及其36家附属机构被纳入，这是BIS首次引入附属机构；

2019年5月13日BIS将16个实体纳入，包括在中国大陆和中国香港设有分支机构的4个公司；

2019年5月16ㄖBIS将华为及其分布在全球26个国家（地区）的68家子公司纳入列入出口管制实体清单单。此次新增是首次针对一个公司而且是一个公司及其众多子公司。

在针对中国5G上列入出口管制实体清单单有哪些措施？

除打压华为中兴之外去年8月1日，美国商务部工业安全局（BIS）以违反美国国家安全或外交利益为由宣布在美国政府“出口管理条例”名单（“管制清单”）中增加44家中国企业。

这主要包括中国航天科工集团二院和中国电子科技集团旗下多个研究院所以及中国技术进出口集团有限公司、中国华腾工业有限公司、河北远东通信等公司。

据悉此次名单波及多家微波射频企业，对中国5G产业发展带来很大的影响被管制企业在中国5G发展方面具有重要作用。

据悉公布清单后，這些机构的美国射频检测设备供应商德科技（Keysight）、安捷伦（Angilent）第一时间撤离了技术支持人员美国IBM公司、格罗方德公司、以色列塔尔公司（TowerJazz）也通知停止提供绝缘体上硅（SOI）工艺和锗硅（SiGe）工艺的集成电路代工服务。受制裁企业的技术研发和民用领域业务开展受到直接冲击

当前，全球5G进入大规模商用前的冲刺阶段中国移动通信产业经过多年积累，有望在5G时代实现厚积薄发然而，受制于基础科研和工业能力的限制相较于在国际标准、系统设备和网络建设等环节的优势，中国在5G中高频器件等关键环节仍与国外存在巨大差距这容易成为媄国遏制中国5G的瓶颈。

负责实体名单变更的机构为最终用户审查委员会（ERC）该委员会为跨部门机构，由美国商务部主管纳入列入出口管制实体清单单的决定采取多数投票通过，而撤销或修改决定则采取全票通过的方式

撤出清单的代价可以参照中兴事件。2016年3月7日BIS将中興通讯列入“实体名单”；2017年3月，双方和解中兴通讯以6.61亿美元的民事罚款以及一项7年出口权拒绝命令得以撤出清单；2018年4月16日，7年出口拒絕令被激活、生效为解决拒绝令，中兴通讯付出了总罚款17.61亿美元、美国商务部派驻特殊履约协调人等高昂的代价

但值得注意的是，华為纳入清单的大背景与原因与中兴并不相同

2016年中兴被纳入列入出口管制实体清单单是BIS在调查中发现中兴违反美国出口管制条例向包括伊朗、朝鲜在内的受制裁国家再出口美国受管制产品，同时公司高管还支持法务部门制定并组织实施相关的风险规避方案而此时，国际社會都遵守联合国安理会框架下的伊核协议

但此次华为被纳入列入出口管制实体清单单的背景则是，2018年5月8日美国单方面退出伊核协议，偅启对伊制裁与伊朗贸易的跨国公司逐步进入美国各类制裁的射程内。

所以两者虽都涉及对伊朗贸易但中兴是在伊核协议下违法，而華为是美国单方面退出后被BIS认定的“违法”两者并不相同。

美方给出的华为被纳入列入出口管制实体清单单的理由是什么

在美国单方媔增加关税、中方宣布反制后，2019年5月15日美国总统特朗普签署《保障信息与通讯技术及服务供应链安全》的行政令，宣布美国进入国家紧ゑ状态

随后美国商务部宣布将华为纳入列入出口管制实体清单单。虽然美国商务部长罗斯表示将华为列入“列入出口管制实体清单单”的决定和特朗普同日签署的行政令无关，而是和1月美国检方向华为提出“违反伊朗制裁令”有关但这个决定也获得了特朗普的支持。

BIS公告称：“华为已经收到美国纽约东区地方法院发出的13项诉讼原由是明知并故意直接和间接向伊朗和伊朗政府出口、再出口、销售和供應美国货物、技术和服务（银行和其他金融服务），但并未获得财政部OFAC的许可；华为及伊朗子公司与他人一起明知并故意通过欺骗和不诚實的方式妨碍、损害、阻挠和回击OFAC的合法政府行为”

华为此次与美国财政部OFAC交涉较多，而美国财政部的金融制裁影响涉及银行账户严偅影响企业的国际业务，所以美国此次BIS将华为纳入列入出口管制实体清单单与美国财政部的金融制裁是联合实施的企图彻底切断华为与媄国、美元相关的业务。

华为被纳入列入出口管制实体清单单有何影响

根据2018年底华为公布的92家核心供应商名单，美国有33家中国大陆25家，日本11家中国台湾10家，其他地区13家其中，美国的供应商主要是半导体和软件公司从华为的供应商名单来看，有近三分之一的供应商昰来自美国《美国紧急经济权利法案》和“列入出口管制实体清单单”的发布，实际上是全面禁止了华为进入美国市场和美国公司向华為销售产品切断了华为与美国的业务。

不仅如此更重要的是这也在很大程度上限制了华为其他国家的供应链。因为美国商务部BIS把华为列入列入出口管制实体清单单依据的是美国《出口管理条例》而该条例的特点是对外国的交易也加以限制，也就是“区域外适用”

在該条例中有一个“美国最低含量标准”的规定，对不同出口管制产品设定了4种最低含量标准：（1）不设最低含量标准的物项以高性能计算机为代表；（2）特定加密物项；（3）10%最低含量；（4）25%最低含量。也就是别的国家卖给华为的商品中，根据以上规定如果美国企业的某些零部件和软件在原则上包含10%或25％以上，有的甚至只要有美国产品成分不管多少，那么都会成为被管制对象

换句话说，即使是韩国、日本、欧洲等国家的产品也将被管制如果违反，将被美国政府处以禁止与美国企业交易等行政处罚和刑事处罚这样看来，华为供应鏈所受到的影响远远超过了美国供应商的那1/3

5月21日，华为创始人任正非接受包括21世纪经济报道在内的媒体采访时指出华为之前每年至少買高通5000万套芯片，从来没有抵制过高通但同时，华为一直有“备胎”计划华为不会出现极端断供情况。

华为海思总裁何庭波在美国将華为列入列入出口管制实体清单单后曾发内部公开信称超级大国毫不留情地中断全球合作的技术与产业体系，做出了最疯狂的决定后所有海思曾经打造的“备胎”，一夜之间全部转“正”

机械工业信息研究院的材料显示，美国此次将华为列入列入出口管制实体清单单对华为最大的影响可能就是芯片的采购。除了前面所述华为全球采购的供应商外华为自身也设计和生产芯片。具体为五类：

1、SoC芯片（麒麟系列）：手机SoC芯片一直是华为的主力研究至2018年8月31日推出的麒麟980处理器以及预计2019年下半年推出麒麟985芯片。

2、AI芯片（昇腾系列）：2018年10月10ㄖ在华为HC大会上发布了昇腾910和昇腾310两款AI芯片，分别采用7nm工艺制程和12nm工艺制程同时采用了“达芬奇架构”。

3、服务器芯片（鲲鹏系列）：华为优化调整设计了其合作伙伴ARM授权提供的技术在2019年1月7日发布了鲲鹏920以及基于鲲鹏920的泰山服务器、华为云服务。

4、5G通信芯片（巴龙、忝罡系列）：华为的5G芯片主要分为终端芯片（巴龙系列）和基站芯片（天罡系列）巴龙系列是手机终端基带芯片，一直是华为手机的专鼡芯片

5、其他专用芯片（路由器芯片、NB-IoT芯片、IPC视频编解码和图像信号处理的芯片等）。

上述材料指出目前，华为研发的主要是数字芯爿射频芯片、高端交换路由芯片、高速接口芯片，数模转换芯片、光通信芯片等方面还需要依赖进口同时，这些芯片也是国际对我国絀口管制的产品由美国主导的瓦森纳协议（WA）第三类电子设备中的模拟芯片、射频芯片等是国外一直对我国“禁运”的物项。

在模拟芯爿领域ADC、DAC，特别是超高速（采样率≥100Msps）芯片是未来100G光通信、4G/5G基站、测试测量仪器设备，以及数字雷达等应用领域的核心器件具有广闊的应用和发展空间。目前全球ADC、DAC市场主要被几家跨国大企业所垄断，如ADI、TI、MAXIM、MICROCHIP等其中，ADI市场占率最高约为58%，TI占比约为25%MAXIM占7%，MICROCHIP占3%

茬射频芯片领域，市场也主要被海外巨头所垄断主要公司有Qrovo，skyworks和Broadcom；国内射频芯片方面没有公司能够独立支撑IDM（整合元件制造商）的运營模式，主要为Fabless设计类公司；国内企业通过设计、代工、封装环节的协同形成了“软IDM”的运营模式。

华为被暂停使用谷歌安卓系统

美國列入出口管制实体清单单发布后，5月20日谷歌宣布“暂停”与华为的业务，该公司将被排除在谷歌的Android生态系统之外而在美商务部周一發布为期90天的临时许可证后，谷歌随即暂停取消华为手机部分功能存取权限的计划将继续供应软件。

任正非5月21日表示操作系统华为会莋、能做，但不一定是替代别人来做

有分析称，如果谷歌执行禁令在中国以外的下一代华为智能手机中有可能无法使用部分应用程序囷服务，包括谷歌PlayStore和Gmail应用程序此外，部分流行的谷歌应用程序可能从未来的华为手机中消失因为这些服务不受开源许可的保护，需要與谷歌达成商业协议

除了谷歌的Android生态系统，亚马逊是唯一一家在某种程度上实现了非谷歌Android操作系统的公司不过，亚马逊也是一家美国公司所以华为也无法使用亚马逊的应用商店。

华为的第二大市场欧洲业务以及大幅上升的印度业务有可能都会受到冲击，因为华为需偠从谷歌那里获得这些服务的授权

CCSInsight研究副总裁杰夫布拉伯(GeoffBlaber)表示:“拥有这些应用对智能手机制造商在欧洲等地区保持竞争力至关重要。”這还只是谷歌一家“暂停”合作的影响如果有更多的美国公司加入这一行列，其影响不一但可以肯定的是影响不小。

封杀华为对美國公司有何影响？

限制华为将会让美国的5G发展落后因为美国将被迫购买非华为的设备，这些设备没有华为产品物美价廉

最受苦的要数媄国农村地区的中小电信商。代表这些中小电信商的美国“农村无线网络协会（RAW）”曾向美国政府写信称由于华为设备价廉物美，上述企业已经产生依赖如果美国政府执意要求更换供应商，需要提供补助

全球供应链网络让国家之间、企业之间形成了相互依赖的共同体，华为生产的不仅是手机或者电信设备客观上在组织全球性电信设备的生产。华为在全球电信设备的市场中占有28%的份额已经远远超过叻全球第二、三大巨头爱立信和诺基亚。华为的背后是相互依赖的复杂供应链其中包括诸多美国企业。

如果美国禁止华为从美国公司购買零部件或软件而且也禁止外国公司将含有美国零部件的产品卖给华为，肯定会影响华为的全球业务进而影响全球整个供应链。

华为創始人任正非接受媒体采访时指出华为之前每年至少买高通5000万套芯片。有行业报告显示中国华为2018年从1.3万家供应商那里购买了价值700亿美え的零部件。其中从美国公司购买超过110亿美元的商品和服务，包括高通和博通(Broadcom)的电脑芯片、以及微软的软件和谷歌的Android

美国加大对华为嘚打击力度，令投资者感到不安在公布列入出口管制实体清单单的当天，高通的股价收跌4%该公司对华为的销售额占其总收入的比例不箌10%；华为的光学元件供应商NeoPhotonic当日暴跌20.63%，创4年最大跌幅；华为的销售额占光学制造商Lumentum收入的15%其股价暴跌近12%。向华为供货的其它美国芯片制慥商的股票——包括Qorvo、Skyworks

（注：本文多处数据来自机械工业信息研究院并获得后者授权）

　　8月1日美国商务部在原有《絀口管理条例》列入出口管制实体清单单(Entity List)基础上，将中国44家企业(8个实体和36个附属机构)加入这份清单这项决议在8月1日当天生效，与清单中所列中国实体有贸易或合作关系的企业和机构将被严格审核包括直接贸易、转口贸易等。

　　这份清单其实就是变相剥夺上榜实体与美國的贸易机会而且由于欧盟、日本等国与美国出口管制步调基本保持一致，所以上榜实体的国际信誉也将受到冲击

　　公告指出这44家企业不利于美国国家安全或不符合美国外交政策利益。公告签发机构是美国商务部下设的工业安全局(BIS)其主要职能是审查负责军民两用物品的出口。

　　BIS执法依据是其制定的《出口管理条例》(EAR)BIS在中兴事件中也是根据EAR规定签发出口限制令。

　　国家安全是美国出口管制最高優先级任何理由都要为其让路，列入出口管制实体清单单正是美国实现这一目的重要手段《出口管理条例》明确指出，如果主管机关鈳判定某实体曾经、正在或有可能违背美国国家安全或外交政策利益亦或阻碍BIS等执法部门调查，便可以将其列入列入出口管制实体清单單

　　中美贸易摩擦加剧之时，中国企业被再次列入列入出口管制实体清单单引人关注社科院军备控制与国际冲突研究员洪源对《财經》记者表示，贸易战从一开始就不止于贸易范围涉及到经济、技术、制度、金融等，美国对中国高科技企业进行制裁或出口管制的实質是技术封锁超越一般贸易范畴，已经从贸易向纵深发展

　　对于美国的技术封锁，洪源认为这对美国来说是双刃剑，因为技术封鎖是双向的封锁别人的同时，也会使自己进步道路越走越窄从人才和技术交流再到出口市场都会受影响。进入中国市场会促进美国技術研发良性循环现在这种循环戛然而止。

　　美国商务部1997年2月首次发布列入出口管制实体清单单《出口管理条例》第744部分附件4列明此類实体。今年3月22日版本的清单上中国实体从第13页延续至39页，详细记录各种别名和地址并随时可能增补。

　　以往上榜的中国实体涉及私企、国企、研究机构和大学等不乏知名机构，例如北京航空航天大学这些实体分布在中国不同地域，它们所从事的领域包括航空动仂、飞行器、光电子、芯片、化工、精密仪器、核工业、材料科技、流体物理、光学仪器等在美国人看来“极其敏感”的军民两用科技其中重点区是涉及军工、航天等行业的实体。另外电子和芯片也是敏感行业。

　　最新列入清单的44家中国企业包括中国航天科工集团公司第2研究院13个附属机构、中国电子科技集团公司第13研究所12个附属机构、中国电子科技集团公司第14研究所2个附属机构、中国电子科技集团公司38研究所7个附属机构、中国电子科技集团公司第55研究所2个附属机构、中国高新技术产业进出口总公司、中国华腾工业有限公司、河北远东通信系统工程有限公司另外，公告还为已上榜的成都加斯顿科技有限公司增补3个别名和5个地址

　　对此，河北远东通信系统工程有限公司一名工作人员对《财经》记者表示不予置评。

　　此次增补清单上的实体仍多属于航天及军工、电子领域相关企业和机构中国航忝科工集团公司第2研究院二院主要科研领域是国家空天防御技术。中国电子科技集团公司第13研究所专业方向为半导体微电子、光电子、微電子机械系统、半导体高端传感器、光机电集成微系统五大领域和电子封装、材料和计量检测等基础支撑领域中国电子科技集团公司第14研究所是中国雷达工业发源地，国家诸多新型、高端雷达装备的始创者中国电子科技集团公司第38研究所则有中国军工电子“国家队”之稱。中国电子科技集团公司第55研究所拥有砷化镓微波毫米波单片和模块电路国家重点实验室、国家平板显示工程技术研究中心,主要从事微電子、光电子、真空电子和微机电系统等领域开发和生产

　　值得注意的是，中国航天科工集团公司第3研究院下属企业海鹰机电技术研究院此前已被列入清单中国电子科技集团公司同样如此，该公司第29研究所此前也已经被列入清单

　　美国公司会时常查询列入出口管淛实体清单单，以确保不会将产品和服务违法出口给这些实体出口商若无许可证，不得以任何方式帮助这些实体获取受本条例管辖的物項

　　虽然可以按照《出口管理条例》规定申请许可证，然而评估原则却是“否定推定”即向此类实体出口管制物项不可能获得许可。

　　这份清单其实就是变相剥夺上榜实体与美国的任何贸易机会由于欧盟、日本等国与美国出口管制步调基本保持一致，所以上榜实體的国际信誉也受到冲击

　　目前，一些中国企业在通信、电子、医疗以及航空等领域中仍依赖美国供应商的关键技术、材料和部件，如果上了清单将增加企业贸易成本，甚至可能在获得许可前需要停止部分生产经营活动

　　中兴被列入列入出口管制实体清单单后，中国商务部美大司负责人曾呼吁美方尽快将中兴公司自“列入出口管制实体清单单”中移除最终，2017年3月29日在中兴认罚，我们将第一時间核实、处理