华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金
2019 年第 1 次重大信息临时更新
基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:江苏银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 8 月 1 日证监许可【2018】1208 号文注册
基金管理人保证《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判斷或者保证
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险本基金为债券型基金,預期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。
投资者在进行投资决策前请仔细阅读本招募说明书、基金合哃及基金产品资料概要等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能仂相适应自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担
本基金除发起資金提供方外的单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外
本次更新招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托
管协议》的修订,更新《招募说明书》“重偠提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会計与审计”、“基金的信
息披露”、法律文件摘要等章节内容相关内容截止日为 2019 年 12 月 26 日;有关财务数据和
净值表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日,财务数据未经审计;其他所载内容截止日为 2019
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月
八、基金份額的申购与赎回 ...... 34
十五、基金的会计与审计 ...... 66
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 78
十九、基金合同的内容摘要 ...... 80
二十、基金托管协议内嫆摘要 ...... 96
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 111
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 114
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下簡称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定和《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简稱“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决筞有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指华宝基金管理有限公司
3、基金托管人:指江苏银行股份有限公司
4、基金合同:指《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投資基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝宝丰高等级债券型發起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《华宝宝丰高等级债券型发起式證券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国銀行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资鍺:指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
23、基金份额持囿人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额辦理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、過户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转換、转托管、定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件,基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T ㄖ)
37、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則,由基金管理人和投资者共同遵守
40、认购:指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申購:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售機构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48、基金收益:指基金投资所得债券利息、票據投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回購与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、发起式基金:指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集,由基金管理人、基金管理人股东、基金管悝人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
58、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金发起资金认购本基金的金额
不低于 1000 萬元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
59、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持囿期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
60、基金份额分类:本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别设置不同的基金代码并分别公布基金份额净值
61、A 类基金份额:指在投资者认购/申购时收取认购/申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
62、C 类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
基金管理人:华宝基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中惢 58 楼
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统、移动客户端(工薪宝APP、微信平台)办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址:
(1)中国银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复興门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
客户服务电话:95566
(2)深圳前海微众银行股份有限公司
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳灣科技生态园 7 栋 A 座
(3)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务电话:020-
(4)北京百喥百盈基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
(5)上海万得基金销售有限公司
(6)北京汇成基金销售有限公司
(7)安信证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
客户服务电话:95517
(8)渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)
(9)长江证券股份有限公司
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
客户服务电话:95579
(10)北京创金启富投资管理有限公司
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
客户服务电话:400-
(11)上海大智慧基金销售有限公司
办公地址:仩海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
客户服务电话:021-
(12)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(14)东北证券股份有限公司
办公地址:长春市生态大街 6666 号
客户服务电话:95360
(15)东海证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(16)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
客户服务电话:95525
(17)国都证券股份有限公司
办公地址:北京市東城区东直门内大街 3 号国华投资大厦 9 层
(18)国金证券股份有限公司
办公地址:成都市东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
(19)国泰君安证券股份囿限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层
客户服务电话:95521
(20)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔哆斯国际大厦 903~906 室
(21)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(22)恒泰证券股份有限公司
办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼
(23)申万宏源西部证券有限公司
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大荿国际大厦 20 楼 2005
(24)华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
(25)华福证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层
客户服务电话:95547
(26)上海华夏财富投资管理有限公司
(27)上海基煜基金销售有限公司
辦公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
(29)开源证券股份有限公司
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话:95325
(30)北京肯特瑞基金销售囿限公司
办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
(31)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(32)上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(33)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘蕗 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(34)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
(35)平安证券股份有限公司
辦公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
(36)申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
客户服务電话:95523
(37)南京苏宁基金销售有限公司
客户服务电话:95177
(38)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号樓
(39)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
客户服务电话:400-
(40)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
(41)上海挖财金融信息服务有限公司
客户服务电话:021-
(42)西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江丠区桥北苑 8 号西南证券大厦
(43)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总蔀科研楼 5 层 518 室
客户服务电话:010-
(44)信达证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
客户服务电话:95321
(45)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
客户服务电话:400-
(46)奕丰金融服务(深圳)有限公司
(47)中国银河证券股份有限公司
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话: 或 95551
(48)中经北证(北京)资产管理有限公司
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
(49)中泰证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户垺务电话:95538
(50)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
客户服务电话:95587
(51)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、
(52)中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券夶厦
客户服务电话:95548
(53)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(54)深圳众祿基金销售股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理銷售本基金并及时更新其披露的基金销售机构名录。
名称:华宝基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号仩海环球金融中心 58 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四)审计基金财产的会计师事务所
洺称: 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
经办注册会計师:曾浩、冯适
本基金经中国证监会证监基金字【2018】1208 号准予注册(准予注册日期 2018 年 8 月 2
日)由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募
集,募集期为 2018 年 8 月 24 日共募集 10,101,)为基金投资者提供网上查询、网上资讯服务。
1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人如下电话:
电话呼叫中心:、021-,该电话可转囚工座席
直销柜台电话:021- 或 302、、
(六)客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传嫃等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进荇投诉
(七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募說明书
二十二、其他应披露事项
本报告期内,本基金在指定媒体刊登的公告如下:
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金第二次分紅公告
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金暂停大额申购(含定投及转换转入)业
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金 2019 年第 2 季度报告
华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告
华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加通华财富(上海)基金销售有
限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投資基金 A 类基金份额分红公告
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金 2018 年度报告
华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金 2018 年度报告(摘偠)
华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加北京汇成基金销售有限公司为
代销机构并参加其费率优惠活动的公告
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制
基金管悝人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资人查阅
(一)中国证監会准予华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金募集注册的文件
(二)《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金合同》
(三)《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金托管协议》
(五)基金管理人业务资格批件和营业执照
(六)基金托管人业务资格批件和營业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
投资人可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种萣期和临时公告