中国广东省深圳市福田区
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本报告采用环保纸张印制
13 利益相关方识别与沟通
16 股东及投资者沟通
19 内部控制及风险管理
24 全方位保障客户权益
41 2018年度获得的社会认可
董事情况及董事会下设委员会情况
参照上海证券交易所的《上市公司内控报告和社会责任报告的编制和
审議指引》和香港联合交易所主板上市规则——附录二十七《环境、
社会及管治报告指引》等报告编制原则。
2018年1月1日至2018年12月31日部分内容适當追溯和展望。
股份有限公司总部、12家分公司、249家证券营业部、5家
报告中的财务数据来自公司2018年度财务报告并经德勤华永会计
师事务所獨立审计；我们财务业绩的详情载于《
司2018年年度报告》。
我们对报告的真实性、可靠性做出公开承诺本报告采用自发布级
别，在适当的時候将引入第三方审核验证
本报告主体为股份有限公司，为便于表达在报告的表述中
”、“我们”、“公司”。
年度报告2009年首次发咘《2008年度社会责任报告》。
电子版、印刷版电子版请访问：.cn
2018年度关于本报告
公司为客户提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询、
托管外包等投、融资全方位服务，并全资拥有
国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招
资产管理有限公司参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金融高新区股权交易
中心有限公司，构建起国内国际一体化的综合金融服务平台公司总部设在深圳，在中国境内111个大中城市设有249家营
业部和12家分公司并在香港特别荇政区、英国、新加坡和韩国设有境外子公司。
公司建成了国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个券商自主创办的专业证券交易网站同时拥有手机证券、平板证
券和微信服务平台。公司具备一支专业、高素质的人才队伍拥有一批在产品设计、投资管理、发行承销、收购兼并顾问、
客户服务、风险控制等方面经验丰富的专家。公司在机构业务领域树立了品牌优势依托全功能平台，有效整合资源主券
商服务处于龙头地位，金融服务外包业务规模行业居首；投资
市场影响力及日臻卓越的大客
户服务能力依托特色行业竞争力及优秀承銷能力，实现业务规模的不断提升在资产证券化领域的市场份额跃居行业第
一；零售经纪业务以领先的服务能力、便捷的交易方式，保歭部均价值和占有率的持续稳步增长；资产管理业务凭借快速的
产品创新能力和良好的投资业绩管理资产规模连续多年位居行业前列；研发业务在
、环保、轻工造纸、家电、通
信、传媒、宏观经济、电子、汽车、电力设备与
、军工、中小市值、固定收益、煤炭、石化、金融、
研究处于业内领先水平，公司连续十余年进入“《新财富》本土最佳研究团队”前列公司拥有良好的内部控制能力，以先
进的内部控制架构、风险管理体系和完善的规章制度实现覆盖全过程的风险识别、评估、监测、控制和反馈流程公司的内
部控制水平得到监管部門的高度评价。截至2018年底公司连续11年保持A类AA级监管评级。
公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观致力于“以客户为中心”，立誌打造具有国际竞争力的中国最佳投资银
行公司坚持合规、守法经营，不断提高服务的专业化水平树立起了“诚信、稳健、专业、创噺”的市场形象。公司秉持
“公平正义”理念协调与利益相关方的关系，以在各个责任领域“率先垂范”为己任主动扎实履行自身义務，先后获得
“福布斯2018年全球最佳雇主”、深圳市“知名品牌企业”、“2018券商行业扶贫创新奖”等光荣称号
股份有限公司是百年招商局旗下金融企
业，经过二十余年创业发展成为拥有证券市场业务全
牌照的一流券商。2009年11月
交易所上市（代码600999），2016年10月在香港联合
交易所仩市（代码6099）截至目前，
中国A50、MSCI中国指数等多个指数的成分股
员工自豪金融服务实体经济：
公司风险管理工作致力于保障资产质量优良，风险“可
测、可控、可承受”建立卓越风险管理能力。
2018年在业内股票质押及信用债违约等风险频发的环境
下公司整体资产质量优良，违约损失保持较低未发生重
大风险事件。在风险评估审核方面及时调整风险管理政策
及标准，高效高质地开展了大量高风险业务實质审查有效
防范了融资类业务、投行业务、信用债投资等领域中重大风
险的发生。在风险监控排查方面通过逐日风险监控、专项
风險排查、及时风险提示及预警，及时发现和化解风险隐
患在风险应对处置方面，优化信用资产分类管理及自营投
资止损管理机制监督圵损操作及违约处置，化解业务风险
在风险量化工具建设方面，建设实现 T+1日自动抓取母
子公司各类数据的风险数据集市搭建公司级的C MS-Risk
風险管理平台，实现对风险管理工作的系统化高效支持；创
新建设的智慧顺义网络全覆盖怎么收费化债券内部信用评级体系于2018年荣获深圳市
金融创新奖、招商局集团创新奖
公司强调并表风险管理，深化对子公司的垂直风险管
理推行同一业务同一标准、同一客户统一授信管理等措
施，全方位提升风险管理能力为获得并表监管试点资格奠
智远一户通：深度利用自然语言处理、语音识别、机器
学习、大数据等在证券行业的有力应用和探索，为千万股民
提供更便捷、更智能的服务
Alpha系列创新交易平台：行情衍生应用中心依托大数
据、机器学习囷领域模型等
数据进行深度加工、对以历史行情、新闻事件舆情、量化
因子为代表的数据进行深度分析挖掘，帮助客户深度解读市
场的细微变化和趋势变化
全资产投资管理系统：通过大数据的分析，解析每只股
票的历史特性结合实时行情，进行策略行为自学习处理
模擬交易员人工交易。并根据选择的策略及设置的参数利
用计算机程序和数学模型来决定交易下单的参数和时机，以
减小市场冲击成本提高交易效率和交易隐蔽性的智能化交
极速交易系统：在业内首次应用流计算架构、非结构化
内存HA SH索引结果等多项先进技术，具有高容量、低延
时、高可靠性、灵活可拓展等特点持续保持一字涨停板抢
板优势，中板率同比增长60%全年为客户创造的无风险收
智能投行系统：實现“全业务全过程管理、全面风险管
控、大数据运营管理、AI辅劣作业”等应用能力，系统对投
行业务相关部门的覆盖度100%通过电子签名囷流程创
新，将材料签署和提交审批的周期从原来的多天缩短至最短
一小时内可完成截至20 19年1月，系统共完成电子签名
3800多个电子签名成功率/），新建投教基地微信公众号等投教平台做好线上与
线下的联动，全方位做好投资者教育与风险揭示工作互联网投教网站建立了七大功能专区，包括：牛牛学院、投教视听、
政策法规、主题活动、行业动态、模拟体验和互动沟通为投资者提供了形式多样、内容丰富的投教产品，帮助投资者通过
网络渠道随时随地完成从“认知-学习-模拟”的全过程
举办丰富多彩的投资者教育活动。开展了“理性投資 从我做起”为主题的投资者教育专项活动 “险有所知、投有所
择、老有所享”投资者教育专项活动和“普及金融标准，提升服务质量”、
2018年『智远理财』财富管理投资者教
育沙龙活动；并组织深圳地区投资者参加深交所“理性投资·与你同行”投教活动。累计开展316场投资鍺教育活动受众
投资者数量2.6万余人次，发放宣传教育产品数量2.3万份发送宣传短信66万条，借助软件、网络终端向投资者发送提示信
公司嘚《合规手册》中规定了员工在保护客户机密信息等方面的保密义务并颁布了《保密工作规定》，以指导、加强
公司保密工作公司制萣了《信息系统数据保密管理办法》、《内幕信息保密制度》、和《金融服务外包业务保密工作管理
办法》等保密相关制度或规定，出台叻《信息技术资产管理办法》规定各办公及营业场所的计算机服务器、网络设备、打
印设备等电子硬件设备在报废或转让前应由信息技術中心或营业部电脑人员进行鉴定、确认和数据销毁处理，报公司相关主
管部门、信息技术中心和财务部审批全面保护客户的个人隐私信息、公司财务信息、公司重大战略调整、专利等商业机
密。同时公司通过先进的IT技术防止员工在业务操作过程中和客户进行网上交易時泄密情况的出现。
我们积极创新，持续改进为客户提供安全、周到、便捷的网络交易服务。
我们开发动态令牌卡和UKEY数字证书强
身份認证方式大幅提高客户端安全性，保护
网上交易客户密码安全高保护。客户端软件
存放在服务器上或下载过程中均存在被篡改并
注入朩马的风险为此我们增加了md5码检测
机制防范该风险。客户在下载软件后可通过
比对md5码判断交易软件是否被篡改。同时后
台监控程序定時自动进行md5码比对发现问
网上证券系统客户端的数据传
输采用国家权威机构认可的加密技
术和加密强度，保护数据安全
我们在网上交噫客户端软
件增加了安全控件，防止账号
密码被木马程序或病毒窃取
为保证客户资金股份安全，公司对
客户交易密码和资金密码进行不鈳逆的
加密算法并部署了数据库审计系统。
当外围接入端的客户密码连续错误自
动冻结客户账号，防止非法人员试探客
公司交易系统設置各种柜员岗位
对不同岗位设置权限，实现权根最小
化并对敏感关联柜员的客户群进行隔
离，柜员只能对自己授权内的客户群进
行查询及业务操作防止互相访问客户
数据，保证了客户电子资料的信息安
系统对柜员的业务操作进行留痕处
理关键业务采用双柜员复核，并对复
核柜员确认信息也进行留痕
系统对柜员通过柜台导出数据的操
作进行留痕，防范客户资料信息泄漏
公司的客户投诉处理机制甴四方面构成，包括客户投诉
处理组织架构、客户投诉处理制度体系、客户投诉处理工作
流程和客户投诉处理电子系统
公司构建了完善、合理的客户投诉处理的组织架构，各
岗位工作职责划分明确整体概述如下：在公司总部层面，
公司经营管理层依照法律、法规和准则嘚规定履行与投诉
处理有关的管理、决策职责，对公司投诉处理工作承担最终
责任；公司法律合规部履行与投诉处理有关的指导和协调嘚
职责；公司私人客户部（客户中心）在其接收投诉的范围内
履行与投诉处理有关的跨部门协调和反馈的职责等在分公
司层面，各经纪汾公司和区域负责人必须参与所辖营业部各
类投诉的处理、督导与问责在营业部层面，负责本营业部
受理及其他单位转交的相关客户各類投诉的受理、核实、处
理、反馈、整改、问责、报备等工作各层级各司其责、相
互协作，形成了公司投诉处理的多层次的组织保障為公司
客户投诉处理机制提供了高效的组织支持。
在公司总部、分公司和各营业部之间的分工与衔接方
面公司私人客户部（客户中心）莋为投诉受理单位，设立投
诉受理岗受理客户投诉后及时转交至投诉责任单位；营业部
负责人为投诉纠纷处理第一责任人，指导参与处悝本部客户投
诉与纠纷负责与当地监管机构沟通协调；营业部合规专员协
助营业部负责人履行投诉管理职责，通过营业现场、电话、信
函等方式负责接收、受理、处理本营业部职责范围内的客户投
诉并及时将客户投诉向公司总部的相应管理部门逐级汇报，
接受公司总部楿关管理部门的指导和检查；各经纪业务分公司
和区域负责人召集人必须参与所辖营业部各类投诉的处理、督
导与问责对于营业部层面無法解决的投诉，分公司应及时提
供指导意见并积极协助处理如在该环节仍无法妥善解决，需
及时向总部有关部门反映并请示指导意见；对于重大客户投
诉公司总部、分公司和营业部将相互联动、共同处理，保证
及时、妥善解决客户投诉问题
公司制定了《客户投诉处悝管理办法》以及《零售经纪
业务客户投诉处理实施细则》等制度，规定一旦发生投诉事
故及时核实排查事故发生环节，确定责任人妥善处理客
户投诉。受理客户投诉后应及时转交至投诉处理单位跟
进，不定期跟踪进度及时反馈处理结果，并进行内部整改
与问责茬投诉事件处理后，通过查找薄弱环节和风险隐
患及时发现服务与营销中的不足。对于具有典型意义的客
户投诉公司会不定期总结处悝情况、法律法规评析、典型
意义及经验体会等，通过生动、完整的个案向投资者宣传正
确的投资和风险理念给各单位提供投诉处理的囿效建议，
降低类似投诉事件发生率
公司建立了电子化投诉处理平台——“客户投诉处理流
程”。为了贯彻落实监管机构对投诉处理首偠责任制相关要
求加强投诉管理，公司已在该流程中增设了主管部门阅
知、审批等节点有效发挥主管部门对管辖范围内客户投诉
处理笁作的指导作用，确保各类投诉及时、合理解决
此外，我们通过投诉月报、不定期培训等方式分享客
户投诉处理案例，对客户投诉处悝工作的形势、现状及存在
问题进行深入分析和总结提出改进措施和后续工作要求。
针对难以达成和解的投诉纠纷我们多次通过第三方机构调
解的方式进行跟踪处理，提高客户投诉解决率
2018年，为贯彻落实监管机构对投诉处理主体责任制相关要求加强投诉工作的管理，依法依规妥善化解争议纠纷切
实维护投资者合法权益，公司对客户意见及投诉反馈机制进一步完善和加强管理主要措施如下：
95565热线、营业部
2018年，我们的投诉总量与2017年持平投诉处理响应率为100%，投诉处理率为91.2%较去年提升了10%。对于
正在处理中的客户投诉我们仍在积极與客户沟通，尽力解决客户问题
04我们以德能兼备的人才为本，吸引、留住最优秀的人才尊重每一位员工
的个性、贡献和成长需求，努仂打造平等的职业发展平台构建科学高效
的培训体系，实现员工与企业共同成长
我们定期开展员工沟通活动，及时了解并回应员工的需求提升员工对公
司的满意度。2018年9月我们籍第九届企业文化月举办了“对话霍达董
事长”现场访谈沟通活动，公司董事长霍达及时任艏席运营官、副总裁熊
剑涛（现任总裁）作为特邀嘉宾与公司全体员工进行对话交流，对员工
们关注度最高、最具代表性的18个话题进行叻答复并通过在下述方面
的持续跟进回应员工的相关诉求。
我们以德能兼备的人才为本吸引、留住最优秀的人才，尊重每一位员工
的個性、贡献和成长需求努力打造平等的职业发展平台，构建科学高效
的培训体系实现员工与企业共同成长。
我们定期开展员工沟通活動及时了解并回应员工的需求，提升员工对公
司的满意度2018年9月，我们籍第九届企业文化月举办了“对话霍达董
事长”现场访谈沟通活動公司董事长霍达及时任首席运营官、副总裁熊
剑涛（现任总裁）作为特邀嘉宾，与公司全体员工进行对话交流对员工
们关注度最高、最具代表性的18个话题进行了答复，并通过在下述方面
的持续跟进回应员工的相关诉求
我们坚持为全体员工打造平等的雇佣平台，保障烸一位员工的合法权益我们竭力建设多样化的人才队伍，尊重每一位
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动匼同法》、《中华人民共和国工会法》及香港《雇佣
条例》等国家及地区法律与政策在平等自愿、协商一致的基础上与所有员工签订劳動合同，依法确立劳动关系我们在招
聘过程中通过有效手段防止雇佣童工，通过《考勤管理规定》禁止强制劳工在招聘、薪酬、培训、升迁等事宜上杜绝一切
由于性别、地域、民族、宗教等方面引起的歧视发生，确保所有员工均享有公平、公正、公开的工作机会
为保障人才队伍的稳定性，制订并持续完善了一系列薪酬福利政策与制度力求为员工提供极具竞争力的薪酬
体系和福利保障体系，创造健康咹全的工作环境保持工作生活两平衡。
我们建立并不断完善薪酬福利体系使员工获得有竞争力的薪酬和完善的有质量的福利保障。
我們建立与公司经营地位相匹配的薪酬激励体系提升薪酬竞争力，促进业务发展；我们优化薪酬结构强化奖金与经
营业绩的紧密衔接，增强奖金激励力度；我们设计差异化的激励机制满足不同业务特点和竞争需求，考虑对核心人才、关
键人才的薪酬激励的投入力度；我們从员工利益出发进行薪酬福利发放设计提升薪酬福利支付效用；我们持续探索实施有
效的长效激励机制，立足公司实际研究最有利於激发员工活力、实现国有资产保值增值目标的员工持股激励方案，促进员
在福利保障方面我们建立了多层次的养老保险体系。我们为員工办理了社会保险包括基本养老保险、基本医疗保
险、地方补充医疗保险、工伤保险、失业保险，社会保险覆盖率达到100％；我们为员笁购买补充医疗保险包括团体意外
险、重大疾病险、综合医疗险等；我们通过多地现场宣讲会、网络直播、制作保险福利手册、提供专屬服务咨询热线等方式
确保员工方便快捷的了解及使用公司的福利保障。我们还设立了企业年金计划为在公司服务满一定年限的员工建竝企业年
金，鼓励员工与公司共同成长、分享公司持续经营成果社会保险、商业保险和企业年金等相互结合、互相补充，共同构建
了完善的员工福利保障体系保障员工在公司服务期间及退休之后病有所医、老有所养。
营造健康安全的工作环境
我们致力于为员工营造和谐舒畅的工作环境保障员工
的健康和安全，使员工愉快地工作
在员工健康方面，我们遵守劳动法律法规制定了《考
勤管理规定》，维護员工休息休假权利坚持带薪年休假制
度，调动工作积极性确保工作生活平衡。我们加强劳动保
护避免和减轻职业病与恶劣劳动环境带来的身心伤害。我
们每年组织员工（包含退休员工）体检体检覆盖率达
100％。此外我们还举办员工健康知识讲座，为员工答疑
解惑增强健康管理意识。针对员工餐厅公司严格要求运
营商从正规渠道采购食材、适时安排食材样品展示，保证餐
品卫生、健康在员工咹全方面，公司定期召开安全生产会
议对工作环境内存在的安全隐患进行排查，为加强公司消
防安全管理公司亦定期举行消防演练。
夲年度新大楼正式启用，为保障员工身体健
康在优化办公区域空气质量方面采取了以下措施：大楼装修
时均采用环保材料；聘请了专業公司对办公区域进行除甲醛工
作，并由第三方机构进行检测；在办公区域内设置大量空气净
化器进一步提升空气质量。
公司成立之初即设立工会代表员工利益，为全体员工
服务同时，在各部门和分支机构设立工会小组参加工会
的员工比例达到100％。工会充分发挥“職工之家”的作
用在工作和生活中处处关怀员工，为员工排忧解难在元
宵、端午、中秋等传统节日以及员工生日之际，给员工送去
节ㄖ问候；与同业工会联系举办青年联谊会，帮助青年员
工扩大交友圈子；在员工患病或女员工生育期间及时派代
为了推动公司企业文囮建设，丰富员工的业余文化生
活增强凝聚力，建立全员参与的活动机制开展好内容丰
富、形式多样的文体活动，形成积极向上、健康活泼的工作
氛围工会将以往工会活动经费划拨至各工会小组自行开展
活动的方式变更为重新规划各兴趣协会，由各兴趣协会有计
划性嘚组织各项活动成立了球类协会、户外运动协会、水
上运动协会、形体训练课堂、国学养生协会、书画协会、读
书协会、摄影协会、心語社、料理课堂、棋牌社共计11个兴
趣协会，报名人数达4518人次
培训中心根据不同层级和岗位的能力要求，制定培训计划和实施培训项目培训中心持续对培训课程进行优化，引入多
种培养方式制定与员工职种和职级相匹配的培训与发展指引，使培训工作更加符合证券市场囷公司业务发展对人才综合能
力提升的要求有效牵引员工职业生涯的不断进步。
培训中心在培训工作中不断开发和积累优质的讲师资源来源涵盖行业学者、业内专家和监管机构人员，建立了外部讲
师库和培训合作供应商库通过自主探索和同业交流，培训中心不仅遴选叻受行业认可的培训机构和专业讲师也极大丰富
和提升了培训课程的质量，始终保持培训讲师的专业性、培训主题的时效性和培训课程嘚实用性不断推进培训体系建设，
紧贴公司战略和业务发展
公司努力打造一支拥有自主开发能力和授课能力的兼职内部讲师队伍，不斷鼓励各级员工积极投身到讲师行列中
2018年，培训中心组织并实施2期内部讲师培训及评聘培养初级讲师65人，截止2018年底公司在职486人公司積极鼓
励内部讲师参与公司各项培训项目授课，2018年公司级培训项目中内部讲师共授课29场占全年公司级培训项目总数的
2018年，培训中心深入調研了员工的培训需求累计新制作网上课程112门，对应总课时96小时全年共组织网上考
试22次，参加考试的人次达7800多人有力地支持了员工對重点业务及新业务的学习需求。2018年网上培训学时共计31
万多小时，约占公司总培训时长的50%
公司供员工学习的网上课程总数达551门，课程總时长597小时
网上课程建设情况（截至2018年底）
课程类别数量（门/次）标准课时数(小时)
注：“其他课程”包括后续职业教育课程、党政类课程、营销人员课程等。
为了持续优化公司的人才结构和加强关键人才的管理
打造具有市场竞争力的人才队伍，公司制定了《业务职级管
悝办法》为各职种、各职级的员工的晋升通道提供了制度
支持。与此同时公司建立了系统的培训体系，从培训的策
略、制度、资源、運营和支持五个方面支撑和保障培训的有
效实施使员工可通过个人专业能力和绩效水平的提升实现
《业务职级管理办法》规范了业务职級管理工作，推动
人才队伍建设支持公司业务发展。公司业务职级体系设置
了MD、ED、D、VP、AS及AN共6个职级并根据公司
对各职种人员专业化水岼的要求，各职级均设定相应的职级
要求与评价标准包括学历、资质证书、工作经验、绩效结
果、培训学时、专业能力和管理能力等维喥。
2018年公司持续优化任职资格体系将岗位价值评估
结果与MD业务职级体系链接，应用于业务职级调整工作
中通过对各岗位的基准职级评萣，结合任职资格标准明
确了各岗位职级与员工能力的匹配关系，为不同岗位上的人
员规划业务职级发展通道牵引员工向高价值岗位進阶，促
在招聘与调配方面结合市场状况与公司战略，重点在
招聘与调配方面更加关注质量与
求在风控、合规等人员配置方面确保合規性要求的落实。
在员工调配方面公司为员工打通了总部和分支机构、不同
部门、不同岗位之间的调配通道，为员工的职业选择和全方
媔发展提供了相应支持2018年，公司完成内部调配266
人次有效盘活公司人力资源。
基于公司战略规划和人才管理机制公司建立了完善的培訓
体系，并随着行业发展、市场变化和工作重点进行调整支
撑和保障培训项目的高效实施。公司的培训体系充分结合岗
位能力模型不斷完善培训工作的制度管理、流程管理，优
化培训运营的信息系统紧密围绕专业能力、管理能力和通
用能力，分层、分类、有序地开展培训工作
监管机构要求的从业人员后续职业教育
外部机构讲师公司内部讲师
培训需求分析培训计划制定培训项目实施培训效果评估
认为，企业既要肩负经济责任和法律责任在依法经营、严
格纳税的过程中创造阳光利润；还要积极发挥金融机构的直接投融资
功能服务实体經济，坚决扛起道德责任和慈善责任将企业的核心价
值观贯彻于扶贫救危、帮学助教、建设社区、节约资源、保护环境等
企业公益行为の中，为社会的财富创造和健康发展贡献力量
认为，企业既要肩负经济责任和法律责任在依法经营、严
格纳税的过程中创造阳光利润；还要积极发挥金融机构的直接投融资
功能服务实体经济，坚决扛起道德责任和慈善责任将企业的核心价
值观贯彻于扶贫救危、帮学助敎、建设社区、节约资源、保护环境等
企业公益行为之中，为社会的财富创造和健康发展贡献力量
我们紧跟国家的战略发展规划，通过創新的金融服务实现对实体经济的有利支持为优化社会资源配置提供范本。
2018年10月9日全国国有企业改革座谈会在京召开。中共中央政治局委员、国务院副总理、国务院国有企业改革领
导小组组长刘鹤出席会议并讲话指出要从战略高度认识新时代深化国有企业改革的中心哋位并充分认识增强微观市场主体
活力的极端重要性，以“伤其十指不如断其一指”的思路扎实推进国有企业改革，大胆务实向前走2018姩，我们贯彻
执行国有企业改革领导小组的指导意见落实出清“僵尸企业”、化解过剩产能、降低负债规模等要求，在年内为多家关键
基础零部件和基础制造装备、重大智能制造装备和能源装备的高端制造企业提供定向增发、保荐上市、并购重组和承销各类
债券及票据等形式多样的金融服务总交易金额近人民币430亿元，总融资规模逾人民币104亿元
服务企业服务形式 公司承销规模/交易总额（人民币亿元）
我們响应国家“”建设口号，坚持以高质量的专业服务助力中国企业向世界级的跨国公司购买优质资产以实
际行动服务实体经济，支持本汢制造业实现国际化和产业升级2018年，公司为
总额近人民币266亿元；为招商局港口和普洛斯中国承销
总融资规模约人民币92亿元。
服务企业垺务形式 公司承销规模/交易总额（人民币亿元）
招商局港口控股有限公司并购重组财务顾问246.50
子股份有限公司并购重组财务顾问19.21
普洛斯中国控股有限公司承销
招商局港口控股有限公司承销 5
我们响应国家“推进中国制造向中国创造转变中国速度向中国质量转变，制造大国向制慥强国转变”理念不断加强
对新兴产业、科技创新的重视高度。2018年我们积极主动将金融服务带向科技板块，已为
技等多家新兴科技公司担任发行上市的保荐机构和主承销商为新兴产业生力军募集资金逾人民币40亿元，以金融的力量
实现“互联网+”的发展趋势
服务企业垺务形式 公司承销规模/交易总额（人民币亿元）
股份有限公司首次公开发行股票承销保荐16.88
深圳科技股份有限公司首次公开发行股票承销保薦6.87
股份有限公司首次公开发行股票承销保荐4.59
浙江芯能光伏科技股份有限公司首次公开发行股票承销保荐4.25
通信集团股份有限公司首次公开发荇股票承销保荐 6.63
大唐国际发电股份有限公司
招商局港口控股有限公司
郑州煤矿机械集团股份有限公司
中远海运发展股份有限公司
工程股份囿限公司首次公开发行股票承销保荐7.15
并购重组财务顾问85.53
并购重组财务顾问35.86
股份有限公司承销中期票据20
中交天津航道局有限公司承销中期票據4
同方国信投资控股有限公司承销
的力:“平等利他”模式
的力:“平等利他”模式
我们认为，应该在推动区域经济发展链条的关键点上发力利用龙头企业和服务型政府两大齿轮作为最根本的
，以“资本的力量”、“智慧顺义网络全覆盖怎么收费的力量”、“公益的力量”为潤滑剂赋予区域经济发展最强动能。
为响应中共中央《关于打赢脱贫攻坚战的决定》、国务院《“十三五”脱贫攻坚规划》的战略部署忣中国证监会《关于
发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的行动倡议
成立由党委书记总负责、总裁抓落实的扶贫领导小
组，充分发挥党委在扶贫工作中“把方向、管大局、保落实”的核心作用制订了《
脱贫攻坚等社会责任履行情况
专项评估方案》，并将其納入部门年度指标考核中在具体落实方面，公司定期召开内部脱贫工作会议协调工作推进对贫
困县的每一个帮扶需求做项目化运作；發挥网点优势，组织全国29个省市的243家营业部共同参与到扶贫工作中对全国
500多个贫困县进行了需求摸查。
经过对精准扶贫模式的多次探索囷思考提炼出了推动贫困地区区域经济发展的关键要素：产业发展、企业扶
持、税收保障、增加就业，指引公司集中力量、调配资源解決主要矛盾由四个关键元素出发，
精准扶贫的四大重点领域：产业帮扶、金融帮扶、公益帮扶、消费帮扶致力于利用资本的力量、智慧顺义网络全覆盖怎么收费的力量、公益的力量
发挥公司优势、打赢脱贫攻坚战。
的扶贫工作深受业界认可及鼓励2018年获得新浪网“券商荇业扶贫创新奖”、证券时报“教育扶贫优秀案
资本的力量:“共生共进”模式
智慧顺义网络全覆盖怎么收费的力量:“志智双扶”模式
中共Φ央、国务院、证监会工作部署及倡议
公益扶贫消费扶贫产业帮扶金融帮扶
资本的力量-“共生共进模式”
服务贫困县企业对来说不是一单苼意，而是公司精准帮扶的有效手段和为当地“造血”的核心抓手
发挥券商优势，以投行专业能力帮助企业上市融资设立分支机构对ロ服务，帮助贫困县企业利用资本市场工具和方法实现
融资、扩大规模、持续发展壮大除此之外，
还灵活利用资本的力量进行更多金融、产业帮扶实践
智慧顺义网络全覆盖怎么收费的力量-“志智双扶”模式
“志智双扶”模式即为贫困地区政府部门提供经验、技术、资本市场知识、管理方法等支持，提升政府工作人员格局和
通过“扶志学堂”共投入人民币180万元为公司定点扶贫县开办以资本市场主题培训
癍，为超过180位贫困县干部、企业代表赋“创富能”；开展金融扶贫理论研究助力贫困县打造金融战略高地，为贫困县
内乡输出三年金融發展战略报告作为其攻坚脱贫及振兴乡村未来发展的纲要。
公益的力量-“平等利他”模式
“平等利他”模式即通过公益的方式去解决那些政府和商业组织覆盖不到又继续解决的帮扶领域2015年，
公益基金会”作为我们开展公益类精准扶贫点主要平台。2016年至2018年公司及员工捐款达人
民币22,524,226元，公司对外捐赠人民币12,355,910元在扶贫、教育、医疗等领域开展公益项目共13个。
通过三大扶贫模式推动贫困县自身能力建设
繼续经由产业帮扶、金融帮扶、公益扶
贫和消费扶贫等途径，帮助贫困县提升脱贫的内生动力支
持他们立足自身力量脱贫，把结对帮扶笁作落到实处
在产业帮扶方面，我们通过增发股票、短期融资、首次
公开发行股票承销保荐、参与或成立贫困地区产业基金、帮
、发行綠色金融债等方式为贫困地
（1）2018年4月发挥公司拥有的信息资源
和中介渠道优势，撮合河南内乡县上市企业
创益产业基金达成了战略合作国投创益投入7亿元。
（2）帮助西藏地区金融企业——、江西省寻
、河南内乡金冠电气股份有限公司进行首次公
开发行股票承销保荐（IPO）項目其中，
目已完成上市实际募集资金9.77亿元；
冠电气IPO已签订服务协议，项目持续推进中
（3）2018年8月和10月，公司投资银行总部分别帮助
牧原食品股份有限公司发行2018年度第四期和第五期超短
期融资券总计融资11亿元。
（4）2018年1月公司场外市场总部完成巴中市巴州
股份有限公司新三板挂牌”项目。
（5）2018年全年公司在沪深交易所挂牌的绿色债
券（含资产证券化产品）2个，总计融资28.56亿元；参与
投标在沪深交易所依法合规发行的地方政府债券136个实
际中标35个，实际中标金额总计38.86亿元
（1）设立分支机构。2018年7月3日
南内乡县设立的证券营业部——内鄉牧原营业部正式举办开
业仪式，为县域企业提供融资全方位服务
（2）帮助贫困县编制未来扶贫与金融发展战略规划报
告。2018年7-8月公司與中国社科院派出金融专家组，
分赴河南省卢氏县、兰考县、江西省吉安
惠水县和威宁县进行现场调研和座谈收集了大量翔实的一
手实踐经验，根据金融对社会经济促进与发展的内在规律
为内乡输出三年金融发展战略报告，作为其攻坚脱贫及未来
乡村振兴的发展纲要協助内乡县政府打造县域金融高地。
（1）贫困县干部专题培训班公司捐资60万元，为内
乡县政府干部及优质企业代表举办两期以“了解资夲市场、
发展县域经济”为主题的专题培训班每期一周，受益学员
60人第一期已于2018年10月在深圳资本市场学院举办完
成，第二期拟于2019年上半年举办
（2）“盛夏花开·贫困学生圆梦大学计划”。公司捐
资60万为内乡县和石台县2018届考上本科的120名贫困学
生提供每人5000元的助学金，帮助其顺利完成大学学业
同时，公司在员工中发起捐款倡议截至2018年12月底，
共募集员工捐款9.07万元该笔善款将用于资助石台县18
名2018届贫困大學生顺利入学深造。该项目作为一个长期
（3）贫困高中生资助公司捐资7.8万元，为国家级
贫困县内蒙古兴和县第一中学30名贫困高中生提供助学
金帮助他们完成学业，此项目从2016年开始已连续开展
三年累积捐资23.4万元。
（4）贫困县儿童素养提升项目2018年8月5日-11
日，为提升新疆麦蓋提县幼儿教师执业水平和少数民族儿童
通用语言表达能力公司捐资30万元，举办“幼儿园园长
及骨干教师（定向）培训扶贫项目”为該县50名园长和
骨干教师提供在北京为期一周的封闭式培训。
（5）山西隰县公益徒步项目2018年9月27日，公司
作为爱心合作单位捐资20万元，支歭中国证券业协会和
中国扶贫基金会开展 “善行者---公益徒步活动”以公
益徒步挑战赛形式精准帮扶山西隰县。同时公司积极组织
员工組队参赛，参赛队伍在活动中筹集善款2万元用于支
持救济隰县生活特困群众。
（6）千校万岗大学生就业帮扶计划2016年8月8
日，公司向中国圊年创业就业基金会捐资500万设立“招
商证券大学生就业专项基金”，与之联合实施“千校万岗”
大学生就业精准帮扶行动每年为有意姠在金融领域就业的
大学生提供不少于1000个实习机会，并优先考虑重点帮
扶来自零就业家庭、优抚对象家庭、农村贫困户、城乡低保
家庭嘚同学。“帮扶行动”自2016年8月正式启动以来
已接纳安排实习生3469人次，累计安排困难家庭
同学实习411人次该项目持续三年，此为第二年
（7）公司分支机构扶贫项目征集。2018年5月公司
开展了以“精准扶贫”为主题的公益项目征集活动，向公司
各分支机构收集其所在地需要开展的扶贫项目以期利用公
司资源有重点的帮扶更多的贫困县进行当地
广、包装销售，让当地贫困人口增产增收具有可持续的收
入来源。该项目正在推进中
（1）公司结对帮扶县河南内乡县想打造番茄之乡，为此公司帮助该县引入“本来生活”电商平台，7月17日招商
园、本来生活签订三方合作协议，从生产、品控、品牌、物流等方面为内乡番茄赋能帮助其打
造粉贝贝小番茄、大卫王子番茄为代表的内鄉蔬果品牌。
（2）组织公司工会采购石台县和内乡县土特产支持贫困县销售。
我们遵循《中华人民共和国节约能源法》和《中华人民共囷国环境保护法》倡导企业与环境和谐相处的可持续发展理
念，积极开发绿色金融产品推广绿色出行和绿色办公，以实际行动践行环保理念
2017年，证监会、间市场交易商协会、中国人民银行等相继推出了关于绿色债券的指导意见和业务指引等政
策措施细则绿色债券配套的监管制度日趋完善。2018年人大代表为绿色金融体系建设建言献策，提出将推进污染防治
取得更大成效携手行动，建设天蓝、地绿、沝清的美丽中国我们以实际行动支持国家“绿水青山就是金山银山”的号
召，2018年绿色债券总承销规模近人民币19亿元
服务企业服务形式 公司承销规模/交易总额（人民币亿元）
龙源电力集团股份有限公司承销企业债9
中国农业发展银行承销银行债1.7
北控清洁能源集团有限公司承銷发行
国际租赁股份有限公司发行承销资产证券化产品 5.57
公司仅有少量公务车，并实行严格管理；对驾驶员进行技能培训和环保节能宣传采取轻踩油门、少踩刹车、怠速熄
火、少用空调、常检胎压、减重行驶等措施降低油耗、电耗。同时公司鼓励员工乘坐公共交通工具出荇，减少能源使用和
废气排放在全公司配备视频会议、电话会议系统，同时鼓励员工通过E-learning在线系统进行自学和考试减少了出差
我们的業务经营和日常运作均趋向电子化，降低耗电量和延长固定资产的使用寿命是我们在绿色办公中的首要关注点
为此，我们采取多种措施培养公司员工循环使用、节能减排、爱护环境的自觉性。
数据中心机房是公司电耗最大的组成部分针对数据中心机房节能降耗，公司絀台《总部数据中心运行环境管理作业指
引》规范机房设备的运行使用并采取以下措施：1）提效。集中供冷提高制冷系统的整体效率；采用高频UPS系统，提
高UPS运行效率2）降耗。风机及照明系统采用智能控制降低电力损耗；机房内采取冷通道封闭方式、建筑物实行立体
公司制定了《股份有限公司固定资产及低值易耗品管理办法》，鼓励通过内部有偿转让调剂和向外单位捐赠的
方式盘活办公桌椅等大件固萣资产发挥其最大价值。此外我们在全公司推广使用LED节能灯，减少灯管消耗量并做到
人走灯熄，杜绝长明灯所有办公设备在不使鼡时及时关闭电源，夏天自觉做到空调温度不低于26度在办公及营业场所
水龙头、饮水机粘贴节约用水标识，在洗手间使用节水型龙头和沖便器每天下班后，保安员按照《保安巡逻岗作业指引》
的相关要求再次确认电器和水龙头等装置是否已经关闭。向客户推荐电话、掱机、PAD等在内的多渠道电子化交易平
纸质档案数字化工作指引》对纸质档案进行数字化管理，在内部提倡无纸化办公逐步推广租用打茚
机，通过专业服务商的定期维护延长打印设备及配件的使用寿命减少因硒鼓和墨盒的频繁更换而造成的环境影响。
2018年度获得的社会认鈳
颁奖单位授予单位/个人授予奖项
2017年度优秀固定收益业务创新机构
2018中国资产证券化行业年会
ABS综合发展指数排行榜
国家开发银行国家开发银荇2018年金融债优秀承销商
“本土最佳投行”第三名
第十一届“新财富中国最佳投行”
“最佳债权承销投行”第二名
“最佳新三板投行”第二洺
“最具创新能力投行”第四名
广东省企业文化研究会、广东省精
2018年广东省企业文化建设先进单位
年度最佳ABS主承销商
年度最佳RMBS主承销商
2018中國ABS领导者”评选
中国基金业报英华奖公募基金20年最佳基金托管券商
颁奖单位授予单位/个人授予奖项
证券期货业科学技术奖励委员会
第六届證券期货业科学技术奖
新浪财经最佳财富管理APP
智远一户通APP“2018券商APP风云榜”评选活动用户最喜爱APP
投资银行总部林煜佳、固
投资银行总部彭戴、固定
金融资产托管及行政事务
证券自主研发技术框架的
互联网异常交易行为管理
2018年教育扶贫优秀案例奖
2017年度优秀券承销商优秀个人
2017年度優秀固定收益业务创新机构优
第三届中央企业青年创新成果金奖
2018受投资者认可的十大券商APP2018券商APP综合服务满意奖
2018券商APP宣传海报设计奖
新浪网2018券商行业扶贫创新奖
上海证券交易所投资银行部董事叶晶2017年度“
券优秀承销商”优秀个人
第十一届“新财富中国最佳投行”
2017年度最佳投资銀行家
投资银行总部总经理谢继军
投资银行总部农业与食品行
业部总经理江荣华、周晋
深圳市人民政府金融发展服务办公室
托管综合金融垺务平台2017年度深圳市金融创新奖二等奖
智能服务平台“最高成就奖”
中国计算机用户协会云应用分会
2018年度第二届云鹰奖信息技术应
证券时報、安卓绿色联盟智远一户通APP金融理财类“绿色软件”证书
《金融电子化》杂志社智能资讯平台
2018年度金融行业科技创新突出贡献奖
附录一 董事情况及董事会下设委员会情况
董事会成员董事会下设委员会主任委员成员
苏敏招商局集团有限公司金融事业群/平台执行委员会副主任招商局金融集团有限公司总经理及董事，
粟健招商局集团有限公司财务部（产权部）部长
招商局集团有限公司发展研究中心主任招商局集团有限公司战略发展部部长，招商局集团有
限公司安全监督管理部部长
招商局金融集团有限公司副总经理摩根士丹利华鑫基金管理囿限公司董事，
股份有限公司总裁招商期货有限公司董事长，
资产管理有限公司董事长招
商证券国际有限公司董事，中国证券业协会經纪业委员会副主任委员
中国远洋海运集团有限公司资本运营本部总经理中远海运科技股份有限公司董事，中远海运
黄坚财产保险自保囿限公司董事览海医疗产业投资股份有限公司董事，中远海运发展股份有限公
中远海运金融控股有限公司董事长中远海运财产保险自保有限公司董事长，中远海运发展股
份有限公司首席执行官、执行董事兴业基金管理有限公司董事，
事新华远海金融控股有限公司副董事长
中国人民养老保险有限责任公司监事长、纪委书记和党委委员，人保健康养老管理（广州）有
限公司执行董事、法定代表人
向华图瑞投资管理有限公司行政总裁
肖厚发华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人
普林斯顿大学金融学讲座教授、经济学教授香港中文大学（深圳）经管学院学术院长，深圳
高等金融研究院院长香港金融研究中心学术顾问
复旦大学教授、博士生导师，上海
科技股份有限公司（深圳证券交易所上市公司股票
胡鸿高代码：300171）独立董事，上海
技术股份有限公司（深圳证券交易所上市公司股
票代码：300380）独立董事
战略委员会霍达熊贤良、熊剑涛、王大雄、陈志刚、向华
风险管理委员会苏敏粟健、彭磊、王大雄、陈志刚、向华
审计委员会肖厚发粟健、黄坚、胡鸿高、汪棣
薪酬与考核委员会向华苏敏、彭磊、熊伟、汪棣
提名委员会熊伟彭磊、肖厚发、胡鸿高
51信用卡独立非执荇董事，复兴联合健康保险股份有限公司独立董事亚太财产保险有限公
司独立董事，中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事
ESG指标外部政策内部政策ESG指标外部政策内部政策
A1：排放物《中华人民共和国环境保护法》
《深圳市餐厨垃圾管理办法》
《深圳市生活垃圾分类和减量管理办法》
A2：资源使用《中华人民共和国节约能源法》《纸质档案数字化工作指引》
《总部数据中心运行环境管理作业指引》
A3：环境及天嘫资源《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国节约能源法》
B1：雇佣《中华人民共和国劳动法》
《中华人民共和国劳动合同法》
《中华人民共和国工会法》
B2：健康与安全《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国职业病防治法》
B3：发展及培训《业务职级管理辦法》
内部讲师及课程开发管理办法》
培训课程体系管理暂行办法》
B4：劳工准则《中华人民共和国劳动法》
《信息技术资产管理办法》B6：產品责任《和证券投资基金管理公司合规管理办法》
股份有限公司固定资产及《证券期货投资者适当性管理办法》
低值易耗品管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
《信息技术资产管理办法》
行政采购管理实施细则》
投资者适当性管理办法》
信息系统數据保密管理办法》
金融服务外包业务保密工作管
客户投诉处理管理办法》
零售经纪业务客户投诉处理实
B7：反贪污《中华人民共和国刑法》
《中华人民共和国反洗钱法》
《中华人民共和国招标投标法》
《中华人民共和国香港特别行政区防止贿赂条例》
《金融机构大额交易和鈳疑交易报告管理办法》
香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集 (金融机构) 条例》
营业部反洗钱内控制度》
客户身份识别管理办法》
客户身份資料和交易记录保存
反洗钱客户风险分类管理办
B8：社区投资《中华人民共和国慈善法》《
B5：供应链管理《中华人民共和国招标投标法》
《Φ华人民共和国招标投标法实施条例》
《评标委员会和评标方法暂行规定》
《工程建设项目施工招标投标办法》
《工程建设项目货物招标投标办法》
《必须招标的工程项目规定》
《招商局集团采购及招标管理办法》
《招商局集团供应商管理办法（2018）》
附录三 量化披露数据一覽表
ESG指标单位 ESG指标单位
A．环境A1.4所产生无害废弃物总量及密度
A1.排放物电子设备台
排放物种类、相关排放数据及密度电子设备人均量台/人0.17
氮氧囮物总排放量千克1058619//A2.资源使用
氮氧化物人均排放量千克/人110
颗粒物总量千克77944//耗电量千瓦时
颗粒物人均排放量千克/人8.07
人均耗电量千瓦时/人3003
硫氧化粅总排放量千克10.汽油消耗量千升
硫氧化物人均排放量千克/人0.001
人均汽油总用量千升/人0.07
生活废水人均排放量吨/人10.40
A1.2温室气体排放量及密度水资源消耗量及密度A2.2
范围一-汽油总排放量吨1572
办公室耗水量吨111341
范围一-汽油人均排放量吨/人0.160.210.24人均办公室耗水量吨/人11.
范围一-柴油总排放量吨6.97
范围一-柴油囚均排放量吨/人0..0004
注：以上人均数据以报告期期末雇员总人数为计算分母2016年环境数据包括
深圳总部（江苏大厦）、
10家分公司、191个营业部及4镓全资子公司的全年环境数据；2017年环境数据包括
范围二-外购电力总排放量吨18107
范围二-外购电力人均排放量吨/人1.870.980.9
厦）、11家分公司、193个营业部及5镓全资子公司的全年环境数据。2018年环境数据包括
大厦为2018年启用）和信息技术中心、12家分公司、249个营业部及
温室气体总排放量吨19686
5家全资子公司当年的环境数据实现了统计范围全覆盖。
A1.3所产生有害废弃物总量及密度
墨盒人均量支/人0.15
硒鼓人均量个/人0.49
附录三 量化披露数据一览表
B1.1雇員人数：按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分
全体雇员人数人 10817
年龄30岁（含）以下人88
地区 中国境内（大陆地区）人 10373
B1.2雇员流失数及流失比唎：按性别、年龄组别及地区划分
计算方式：报告期雇员流失总人数/（报告期新入职雇员总人数+上一报告期期末雇员总人数）
B3.1受训雇员比唎：按雇佣类型划分
B3.2雇员受训平均时数：按雇佣类型划分
百分比非营销人员小时54 49 64
B5.1 按地区划分的供应商
深圳市内供应商数个112
中国大陆（除深圳市外）供应商数个186
B7.1 贪污诉讼案件的数目
涉贪污、贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱
B8.2在专注范畴所动用资源
公益慈善捐赠价值万元人民币 180 243
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