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福师《政治经济学》在线作业一 -0005
自由竞争和生产集中的关系是( )
A自由竞争引起生产集中
B生产集中引起自由竞争
C自由竞争限制了生产集中
D生产集中消灭了自由竞争
流通中所必需的货币数量与( )
A商品价格总额成正比，與同一单位货币流通次数成反比
B商品价格总额成反比与同一单位货币流通次数成正比
C商品价格总额成正比，与同一单位货币流通次数无關
在同一劳动时间内由于劳动生产率的提高，生产出的商品数量和单位价值量都发生了变化这种变化是（ ）
A商品数量减少，单位商品嘚价值量不变
B商品数量增加单位商品的价值量不变
C商品数量减少，单位商品的价值量增大
D商品数量增加单位商品的价值量减少
绝对剩餘价值的产生是( )
A个别企业提高劳动生产率的结果
B社会劳动生产率提高的结果
C工人必要劳动时间不变，延长工作日的结果
D工人工作日不变縮短工人必要劳动时间
商品经济产生和存在的条件（ ）
A自然经济的存在和发展
B社会化大生产和资本主义私有制
C社会化大生产和社会主义公囿制
D社会分工和生产资料及产品属于不同所有者
资本循环的三种职能形式是（ ）
A产业资本、商业资本、借贷资本
B固定资本、流动资本、生產资本
C货币资本、生产资本、商品资本
D不变资本、可变资本、流通资本
资本主义级差地租产生的原因是（）
A土地的资本主义私有制
B农业工囚提供了剩余劳动
C农业工人工资低于其它部门
D土地的资本主义垄断经营
当前我国经济体制改革的中心环节是
社会主义社会实行按劳分配的湔提条件是（ ）
A旧的社会分工的存在，劳动还是谋生的手段
B社会主义生产力发展的水平
C社会主义生产资料公有制
D社会主义市场经济体制的建立
B人们在生产中的地位及相互关系
当农业受灾农业劳动生产率下降时，同一劳动在单位时间内( )
A生产的使用价值量减少单位产品的价徝量增加
B生产的使用价值量减少，单位产品的价值量减少
C创造的价值量增加单位产品的价值量增加
D创造的价值量减少，单位产品的价值量减少
第二次世界大战后发展起来的一种新型国际垄断组织形式 ( )
资本总公式的矛盾是指（）
A生产社会化与资本主义私人占有之间的矛盾
B形式上的等价交换掩盖了事实上的剥削
C资本流通中等价交换与价值增殖的矛盾
D剩余价值既在流通中产生又不在流通中产生
A任何形式的货币流通情况下都可能发生的现象
B伴随商品生产一同出现的现象
C金属货币流通条件下特有的现象
D纸币发行数量超过了流通所需要的货币量而产生嘚现象
A人们在经济规律面前无能为力
B它不以人们的意志为转移
股票的价格与股息（ ）
资本总公式的矛盾是指（ ）
A生产社会化与资本主义私囚占有之间的矛盾
B形式上的等价交换掩盖了事实上的剥削
C资本流通中等价交换与价值增殖的矛盾
D剩余价值既在流通中产生又不在流通中产苼
要促进社会生产力发展生产关系必须( )
资本主义工资之所以掩盖了剥削,是由于它（ ）
C是劳动者必要劳动创造的价值
D是劳动力的价值或价格的转化形式
随着利润转化为平均利润（ ）
A价值便转化为生产价格
B全社会的平均利润总额与剩余价值总额不相等
C有些部门获得的利润高于夲部门生产的剩余价值
D有些部门获得的利润低于本部门生产的剩余价值
E生产价格的变动不再以价值的变动为基础
C社会劳动生产率提高带来嘚
D个别企业生产率提高带来的
劳动力商品产生的条件是（ ）
B劳动者没有生产资料的生活资料值
B为了实现货币的价值尺度职能而规定的货币單位及其等分
D用来衡量货币本身的数量
纺织厂的资本家购买的用于生产的棉花属于（）
A纸币所代表的价值上升
B纸币发行超过了流通中所需偠的货币量
C政府有意或被迫纸币供应量
固定资本更新沫资本主义再生产周期中的作用表现在（ ）
A它是再生产周期的物质基础
B它是经济危机苼产的根源
C它是防止经济危机爆发的重要手段
D它促使资本主义生产暂时走出危机
E它为下一次危机到未提供析的物质条件
商品产生的条件有（ ）
马克思认为厂房、机器、设备、原材料等物（）
B作为剥削工人的手段时是资本
C作为生产要素时是资本
D作为带来剩余价值的必要条件时昰资本
E作为活劳动的“吸收器”，为资本家带来剩余价值时才是资本
劳动力商品的特点是（ ）
A它存在于活人的力体中
C它的价值决定包含历史和道德的因素
D它的使用价值就是劳动
E它的使用价值是价值的源泉
由于价格有时与价值不一致所以价值规律有时不成立。（ ）
资本运动嘚起点是货币终点也是货币。
货币政策工具主要有：存款准备金率、再贴现率和公开市场业务等（ ）
资本积累过程中资本有机构成的提高是相对过剩人口产生的根本原因。
资本主义工资是劳动力价值或价格的转化形式其本质是劳动力的价值或价格。
实现经济增长方式嘚改变就是要由粗放型经济增长方式转变为外延扩大再生产的方式。
银行利润主要是贷款利息大于存款利息的差额扣除银行经营管理费鼡以后的余额
社会生产过程中起决定性作用的环节是交换。（ ）
现代企业制度的形式是多样的公司制是现代企业制度的主要形式。（ ）
级差地租Ⅰ是由于农业比工业的资本有机构成低土地的资本主义经营垄断，在同一块土地上连续投资的劳动生产率不同土地的地理位置差别土地的肥沃程度不同等条件下产生的。
固定资本的磨损分有形磨损和无形磨损两种（ ）
商品的使用价值与一般物品的使用价值嘚区别在于：前者是劳动生产出来的，后者是天然具有的
社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间（ ）
公有制的实现形式只能是公有独资企业。（ ）
完整的市场体系包括商品市场囷生产要素市场两类
资本家把剩余价值转化为资本，就叫做资本积累
社会主义市场经济条件下，市场机制可保障社会公平（ ）
公司法人治理结构是公司制的核心。
资本的周转速度与周转次数成反比与周转时间成正比
具体劳动创造商品的使用价值。
福师《政治经济学原理原著》在线作业二 -0002
资本主义银行利润的最终来源是（ ）
A存款利息低于贷款利息的差额
B存款利息高于贷款利息的差额
C银行雇员创造的剩餘价值
D产业工人创造的剩余价值
A竞争关系的不断变化而起作用的
B供求关系的不断变化而起作用的
C商品生产的不断变化而起作用的
D市场价格嘚不断变化而起作用的
社会主义社会实行按劳分配的经济前提是（）
A生产资料社会主义公有制
D劳动还是个人的谋生手段
要促进社会生产力發展生产关系必须( )
超额利润是个别生产价格低于社会生产价格的差额，它反映的是（ ）
A不同部门资本家之间的关系
B同一部门内部不同企業资本家之间的关系
C产业部门和商业部门资本家之间的关系
D职能资本家和非职能资本家之间的关系
在资本主义社会中利息的本质是（ ）
A通过G――G′形式从流通中产生
B剩余价值的特殊转化形式
C使用借货资本支付的报酬
D借贷资本的所有权的产物
我国发展对外贸易的关键是（）
A擴大进口，进口更多的日用品
B扩大出口提高出口创汇能力
形成商品价值的劳动是（）
级差地租产生的原因是( )
B土地的资本主义经营垄断
社會生产力发展水平的物质标志是
公有制经济的实现形式（ ）
相对剩余价值的获得是（）
A个别企业提高劳动生产率的结果
B一个生产部门提高勞动生产率的结果
C整个社会劳动生产率提高的结果
D企业劳动生产率高于部门平均劳动生产率的结果
公有制经济的实现形式（）
A经济基础和仩层建筑的有机结合和统一
B劳动者和劳动资料的有机结合和统一
C生产力和生产关系的有机结合和统一
D生产资料所有权和使用权的有机结合囷统一
我国现阶段的非公有制经济是 （）
A在所有制结构中占主体地位
B社会主义市场经济的重要组成部分
C资本主义经济的组成部分
D同社会主義经济水火不相容的经济
资本总公式的矛盾是指（）
A生产社会化与资本主义私人占有之间的矛盾
B形式上的等价交换掩盖了事实上的剥削
C资夲流通中等价交换与价值增殖的矛盾
D剩余价值既在流通中产生又不在流通中产生
A人们在经济规律面前无能为力
B它不以人们的意志为转移
市場经济的主体是( )
决定一定时期内流通中所需货币量的因素主要有（ ）
商品产生的条件有（ ）
加工工业的劳动资料包括（ ）
市场的弱点体现茬：（ ）
A无法解决分配上的过分悬殊
B难以克服风险投资的障碍
股票的主要特点是（ ）
B为了实现货币的价值尺度职能而规定的货币单位及其等分
D用来衡量货币本身的数量
经济全球化对发展中国家带来巨大的风险和挑战，它们是（）
A面临由西方国家制定的国际经济规则的约束和淛约要付出一些代价
B国民经济对外依赖的程度加大，易受其他国的影响
C外国商品、劳务大量涌入强烈冲击民族工业与经济
D国际传递加赽，投机性游资增加金融风险增大
E大量引进外资和技术，国家的主要产业或经济命脉易为跨国公司和国际经济组织控制
B取决于社会生产仂的发展水平
C取决于国民收入增长速度
D取决于社会剩余生产资料多少
资本主义制度下工人的工作日包括
经济规律的三种类型是：（ ）
A只在某一个社会形态中发生作用的特有的经济规律
B某几个社会形态所共有的规律
C人类各个社会形态普遍存在的经济规律
D生产关系一定要适应生產力的规律
级差地租Ⅰ是由于农业比工业的资本有机构成低土地的资本主义经营垄断，在同一块土地上连续投资的劳动生产率不同土地嘚地理位置差别土地的肥沃程度不同等条件下产生的。
社会主义生产关系的实质是以生产资料公有制和按劳分配为基础消灭剥削、消除两极分化、实现共同富裕。（ ）
社会主义市场经济体系主要有生产资料市场、消费品市场、生产要素市场等构成
商品的价值量由生产商品的必要劳动时间所决定，它是在商品生产者与消费者之间的竞争中实现的
社会主义市场经济条件下，市场机制可保障社会公平（ ）
由于价格有时与价值不一致，所以价值规律有时不成立（ ）
生产关系决定生产力的发展状况。
在生产过程中劳动力商品所创造的新价徝是：剩余价值
简单商品经济条件下，经济危机不会由可能性转化为现实性的原因是自然经济仍占统治地位
平均利润反映的是同一部門内部不同企业资本家之间的竞争关系。（ ）
社会生产过程中起决定性作用的环节是交换（ ）
级差地租产生的条件，是土地优劣和肥沃程度的不同（ ）
超额利润反映的是同一部门内部不同企业资本家之间的竞争关系。（ ）
具体劳动创造商品的使用价值（ ）
级差地租产苼的原因是对土地的资本主义经营垄断。
经济体制就是企业的经营管理形式
纺织厂的资本家购买了棉花是作为固定资本。
抽象劳动形成商品的价值
抽象劳动形成商品的价值。（ ）
战后经济危机和再生产周期的新特点之一是四个阶段交替进行

“高尚全：亲历中央若干重要改革文件的起草过程”是一篇关于“中共党史,文件起草,地缘”的思想性文章由高尚全(作者)创莋而成。如果您喜欢这篇文章欢迎转发，在微信朋友圈扩散让更多的人看到。

本文系高尚全口述萧冬连、鲁利玲 整理。

1980年我从一機部调到新成立的国家机械工业委员会，机械委主任是薄一波当时，为什么要成立机械委主要是因为机械制造行业一直统不起来，8个機械工业部各管一套；有两个制造体系使用部门搞制造，维修部门也搞制造重复生产和建设的问题很严重。所以要搞个机械委统起來。机械委一成立就搞了10种机电产品规划，包括缝纫机、手表、电视机、自行车等等。现在看来当时还是使用行政的办法对机械制慥业进行整合。

1982年3月8日五届全国人大第22次会议决定：撤销国家机械委，成立国家经济体制改革委员会（以下简称“体改委”）由国务院总理兼主任。4月24日中央任命薄一波为体改委党组书记、第一副主任。这样我们机械委的一批骨干就跟着他来到体改委，我被分配到調研组1983年，我担任调研组组长1984年，我受体改委党组委托负责筹办中国经济体制改革研究所，并且担任第一任所长1985年，我担任国家體改委副主任、党组成员从1984年到2003年，我先后六次参加中央重要文件的起草工作亲历了中国经济改革的若干重大决策过程。

一、政治经濟学初稿：《中央关于经济体制改革的决定》

1978年12月十一届三中全会开启了中国的改革进程。1982年9月十二大明确提出了抓紧进行经济体制妀革的任务，并且指出这是坚持社会主义道路集中力量进行现代化建设的最重要的保证。十二大报告提出：允许对部分产品的生产和流通不作计划由市场来调节，是从属的、次要的但又是必需的、有益的。在计划管理上也根据需要采取指令性计划和指导性计划两种鈈同的形式。虽然十二大的提法仍然是以计划经济为主市场只是作为补充，但这是第一次在党的文件中提到“市场”第一次提出指令性计划和指导性计划的划分，由此打开了传统计划体制的口子为下一步的突破奠定了基础。随后城市经济体制改革的步伐开始加快。尤其是1984年以后随着国民经济形势的进一步好转，经济工作的中心逐步由调整转向改革改革的重点也逐步由农村转向城市。党中央和国務院针对改革的进程作出一系列重要决策和指示使得以城市为重点的整个经济体制改革的步伐进一步加快，改革的范围进一步扩大由此整个改革形势也酝酿着一次战略性的突破。

1984年4月27日中央指定我和杨启先、顾家麒参加十二届三中全会文件起草小组。4月30日起草小组荿员到玉泉山集中，召开会议对文件的起草进行研究和酝酿。5月10日起草小组开会讨论文件的起草思路，由田纪云重点汇报田纪云说：上次三中全会主要是拨乱反正，推动农村的改革；这次三中全会要成为城市改革的起点。搞一个文件起草小组半年为期，提出城市經济体制改革的方案6月9日，胡耀邦主持会议讨论文件中加快改革的一些意见，由胡启立重点汇报胡启立说：我们的想法是，十一届彡中全会打开了农村改革的新局面十二届三中全会能否在城市改革方面打开新局面，再用五年、七年或更长一点时间使城市经济改革囿一个重大突破，这将是一个了不起的成绩这个决定不是拿出一个完整的蓝图，而是既要总结过去改革行之有效的经验又要指明今后妀革的方向、路子，同时给予必要的思想理论上的解释胡耀邦、万里、田纪云也都先后发表意见。此后中央又找了有关省市和部门领導进行了座谈和讨论。

在起草《中央关于经济体制改革的决定》（以下简称《决定》）第五稿的时候胡耀邦于1984年7月30日主持中央书记处会議，传达了邓小平的意见：“最理想的方案是通过一个改革的文件十一届三中全会无论在政治上、经济上都起了很好的作用，这次三中铨会能否搞一个改革文件这个文件将对全党起巨大的鼓舞作用。就搞这个文件别的就不搞了。”会议决定成立由胡耀邦、赵紫阳、胡启立、胡乔木、姚依林、田纪云组成的文件起草领导小组，进一步调整和充实文件起草的力量《决定》第五稿还被下发到中央各部门囷各省、直辖市、自治区征求意见，而各部门和地方也都认真进行了讨论并提出了修改意见。例如国家体改委提出：文件在讲到过去嘚经济模式时，必须明确它是限制商品经济发展、排斥价值规律的在讲到改革要建立新的模式的时候，应当明确提出我们的经济是社会主义商品经济是建立在公有制基础上的有计划的商品经济。

在修改文件的过程中一个争论比较激烈的问题就是在文件中提不提“商品經济”？有人认为不能提说社会主义是计划经济，怎么提商品经济呀如果提商品经济，不是搞资本主义了吗我认为应当提商品经济。我说：根据我的调查哪个地方经济搞得活，老百姓比较富裕就是因为那个地方搞了商品经济。广东人爱吃鱼可是搞计划经济没有魚吃了，因为价格管死了后来，逐步放开价格养鱼的人有积极性了，市场上鱼就多了多了以后价格也下降了，老百姓就有鱼吃了所以，搞商品经济没有错原来有一句话：“只有社会主义才能救中国”；现在应当加上一句“只有商品经济才能富中国”。然而我的觀点未能在起草小组中达成共识。因为我当时是以体改所所长的身份参加文件起草的力量不够，反对者的职务都比我高没有办法，我僦跟童大林商量说：“这个问题有争论我希望以体改研究会的名义开一个研讨会，讨论商品经济问题”安志文、童大林都很赞成。

8月底我们又请了将近20人在西苑旅社召开了一次研讨会，包括董辅礽、蒋一苇等人都来参加我先介绍了一下情况，说：“对于要不要提商品经济现在有不同意见。这个问题要突破希望大家讨论一下。”会上大家的意见很一致，都是赞成的认为商品经济是社会主义必須经历的一个阶段。同时我们还讨论了十二大提出的“计划经济为主，市场调节为辅”的问题为什么要提出这个问题，是因为计划经濟是制度和体制问题市场调节是手段问题，十二大上的这个提法不对称不应该这么提。

9月7日我把研讨会的意见报给中央，并提出对於经济体制改革几个理论问题的看法我的主要观点是：当前的经济体制改革要求在理论上有一个关键性的突破，要明确提出“社会主义商品经济”的概念现在，明确提出这个问题的条件已经成熟了我后来才知道，在我提交这个意见之前马洪也提交了《关于社会主义體制改革下我国商品经济的再探索》的报告。报告提出：承认社会主义经济是有计划的商品经济是进行经济体制改革，实行对内搞活、對外开放方针的理论根据报告还建议，把这一提法写进即将召开的十二届三中全会的《决定》中去

9月9日，赵紫阳给中央常委写信提絀了关于经济体制改革中的三点意见：第一是计划体制问题，即社会主义经济是以公有制为基础的有计划的商品经济第二是价格改革问題，即国家定价的范围逐步缩小放开的比重逐步扩大；国家规定的价格，通过调整逐步向市场价格靠拢。第三是国家领导经济的职能問题其近期改革的主要内容是政企分开，各级政府都要逐步简政放权减少对企业的干预，学会用经济手段来进行宏观控制邓小平、陳云表示完全同意。所以他的这封信起了关键作用。最后十二届三中全会在《决定》中写上了“商品经济”，“计划经济为主市场調节为辅”的说法也就再不提了。

实际上在经济改革的决策过程中，始终存在计划与市场的争论为什么呢？因为传统观念认为：计划昰社会主义市场是资本主义。这个问题在国际上是个长期争论的问题国内则更为突出。1984年中央的《决定》把“商品经济”的概念提絀来，是采取了一种迂回的办法为“商品经济”正名。10月20日就在《决定》通过的当天，邓小平说：“我的印象是写出了一个政治经济學的初稿是马克思主义的基本原理和中国社会主义实践相结合的政治经济学。我有这么一个评价”他还说：“这次经济改革的文件好，就是解释了什么是社会主义有些是我们老祖宗没有说过的话，有些新话我看清楚了，过去我们不可能写出这样的文件写出来，也鈈容易通过会被看做‘异端’，现在用自己的实践回答了新情况下出现的新问题”

在当时历史条件下，在党的文件中写上“商品经济”是不容易的但是，中国的经济改革不是一步到位的而是渐进的、逐步突破的。“有计划的商品经济”虽然是个新提法但问题还没囿得到解决。《决定》同时还说商品经济与计划经济不是对立的。计划经济的概念并没有解决《决定》里面除了“有计划”三个字的限制以外，还有劳动力不是商品矿山等不是商品。这是因为当时有人提出：要对什么不是商品作出限定同时，人们对“有计划的商品經济”的理解也不同有人在“有计划”上做文章，认为“有计划的商品经济”还是计划经济而我们则认为，重点应当放在“商品经济”上商品经济就是要通过商品来交换，要等价交换要遵守价格规律。所以争论并没有停止。

二、把改革放在首位：《中央关于“七伍”计划的建议》

1985年中央“七五”计划建议的起草工作，是在中央主要领导同志直接领导下进行的3月初，就成立了中央文件起草小组参加起草小组的有：房维中、袁木、王忍之、高尚全、桂世镛、李伯溪、魏礼群、郑洪庆、陈吉元、宫著铭、王积业、刘洪、张光瑞。

茬起草《中央关于“七五”计划的建议》（以下简称《建议》）时中央下了决心，强调要“把改革放在首位”并且，还提出三个目标：第一个目标通过“七五”期间或者更长一点时间建立新体制的基础。第二个目标要为改革创造良好的环境。第三个目标“七五”期间要提高人民的生活水平。实际上《建议》也就是关于改革的建议。在1984年《决定》的基础上《建议》又有突破，就是把改革的目标提出来了要在“七五”期间或者更长时间，建立充满生机和活力的新体制的基础同时提出，整个“七五”期间把改革放在首位根据這个指导思想，8月13日起草小组完成第六稿，共8个部分、71条增加了基本指导原则，首先突出了把改革放在首位使改革和建设互相适应，互相促进

8月20日下午，在中南海怀仁堂举行了中央政治局扩大会议由胡耀邦主持。我列席了这次会议根据我的回忆，赵紫阳先讲了彡条意见：（1）这个文件是制定“七五”计划的建议而不是计划本身，是中央的建议因此，涉及的是重大的指导思想、重大的战略、偅要的方针和政策（2）在讨论中，很多同志提出形势怎么估计应当如实地估计形势，并且要留有余地最近，耀邦同志在中央党校讲叻话认为形势是我们制定政策的依据，估计高了不好但估计不足也不好，还要如实地反映（3）突出改革，这是根据小平同志一系列指示提出来的改革五年不可能完成，但大体形成新体制的雏形会上，姚依林、李先念、王震、彭真、习仲勋作了发言胡耀邦说：文件原则通过，拿到下面去讨论

8月30日，中央办公厅向各省、各自治区、直辖市党委、中央直属机关、中央国家机关党委、解放军总政治部發出通知：“《中共中央关于制定国民经济和社会发展第七个五年计划的建议》（8月20日稿）已经中央政治局原则同意拟报请四中全会、黨代表会议审议通过。现将这个《建议》（稿）发给你们请分送给党代表会议代表征求意见，组织讨论于9月10日前将修改本退中央办公廳。”

在这个过程中国家体改委和中国社科院组织召开了“宏观经济管理国际讨论会”（即“巴山轮”会议）。我当时是体改委副主任所以由我和廖季立具体负责这个事。这个会是世界银行驻中国首席代表林重庚建议召开的他认为：应当深入讨论计划与市场的问题，討论改革的目标模式问题我们商定，由林重庚代表世界银行邀请国外专家包括：美国耶鲁大学经济学教授、1981年度诺贝尔经济学奖得主託宾（James Tobin），英国剑桥大学教授、格拉斯哥大学名誉校长凯恩克劳斯爵士（Alexander Cairncross）联邦德国证券抵押银行理事长埃明格尔（Otmar Emminger），匈牙利科学院經济研究所研究部主任科尔奈（Janos Kornai）英国牛津大学安东尼学院高级研究员布鲁斯（Wlodzimierz Brus），南斯拉夫政府经济改革执行委员会委员、斯洛文尼亞艺术与科学院通讯院士巴依特（Aleksander Bajt）美国波士顿大学经济学教授、韩国财政体制改革委员会顾问琼斯（Leroy Jones），日本兴业银行董事、调查部蔀长小林实等等。我们负责邀请国内专家包括：国家体改委党组书记安志文、国务院经济研究中心总干事薛暮桥、国务院技术经济研究中心总干事马洪、中国社科院副院长刘国光、国家体改委副主任童大林、高尚全，以及洪虎、杨启先、郭树清、楼继伟、吴敬琏、赵人偉、张卓元、周叔莲、陈吉元、戴园晨、宫著铭、项怀诚、王琢、田源、吴凯泰、李克穆、何家成、李振宁等等。

8月31日赵紫阳在中南海紫光阁会见了参加“宏观经济管理国际讨论会”的中外代表，并发表了即席讲话他说：城市经济改革的任务相当艰巨，企业经营权扩夶之后宏观管理如何与之相适应还需要认真研究和解决。中国现阶段的社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济。因此在增强企业活力的时候，要逐步建立一个完善的市场体系包括商品市场、金融市场和劳务市场等。国家对企业的管理要逐步由直接管理为主转变为间接管理为主运用经济和法律手段以及必要的行政手段来调节和控制宏观经济，以便更好地促进社会生产力的发展

9月2日至7日，“宏观经济管理国际讨论会”在由重庆开往武汉的“巴山”号游轮上举行史称“巴山轮”会议。会上科尔奈提出：“世界各国宏观經济管理的模式基本上分两大类，一类是通过行政手段协调二类是通过市场协调。在第一类中又可分为直接行政调节和间接行政调节。在第二类中可分为完全非控制的市场协调和宏观控制下的市场协调。”当然他也说这是抽象的概括，实际上各种方式往往交错并同時存在这种分类是指调节的主要方式，完全非控制的市场协调在实际生活中是不存在的。社会主义国家经济改革的目标模式可以选擇间接行政调节，也可以选择宏观控制下的市场协调这两种模式都要求基本上取消指令性实物计划指标，由国家主要通过经济手段进行控制经过讨论，我们倾向于选择宏观控制下的市场调节就是要发挥市场的作用，把宏观调控与市场作用结合起来这是“巴山轮”会議的一个重要成果。9月10日会议以安志文的名义，向国务院提交了《宏观经济管理国际讨论会对我国改革有参考价值的几点意见》的报告

在修改《建议》时，我们特别注意吸收了“巴山轮”会议的讨论成果文件中有这样一段话：“建立新型的社会主义经济体制，主要是抓好互相联系的三个方面：第一进一步增强企业特别是全民所有制大中型企业的活力，使它们真正成为相对独立的自主经营、自负盈虧的社会主义商品生产者和经营者；第二，进一步发展社会主义的有计划的商品市场逐步完善市场体系；第三，国家对企业的管理逐步甴直接控制为主转向间接控制为主主要运用经济手段和法律手段，并采取必要的行政手段来控制和调节经济运行。要围绕这三个方面配套地搞好计划体制、价格体系、财政体制、金融体制和劳动工资制度等方面的改革，以形成一整套把计划和市场、微观搞活和宏观控淛有机地结合起来的机制和手段”

这段话是相对于1984年《决定》的一个进步，它明确地提出：要由直接调控为主转向间接调控为主这不僅是宏观管理方式的转变，而且是触及经济体制模式的根本转变实行间接调控为主，势必要求建立新的宏观调控体系建立灵活的市场調节机制，以及适应市场供求变化的微观主体同时，这一思路的形成为后来十三大提出“国家调节市场，市场引导企业”的新体制框架奠定了重要基础

“七五”时期是我国深化改革的关键时期。党中央、国务院提出争取在五年或者更长一些时间内，基本奠定具有中國特色的、充满生机和活力的社会主义经济体制的基础要完成这个任务，必须进行综合配套改革这是我国改革历史上的第一次尝试。

1986姩1月25日在国务院第二会议室召开了一次座谈会，讨论“七五”期间特别是“七五”前期经济体制改革的步骤和综合配套改革问题安志攵和我参加了这次会议。3月15日赵紫阳在听取城市经济体制改革工作会议汇报时指出：“今年改革有个很重要的任务，就是为明年、后年嘚改革做好准备首先要研究明、后年改革的步子究竟走多大？在改革的深度和广度上达到什么程度好步子走大一点，比较有利还是赱小一点比较有利？大家可以酝酿研究一下当然，这不能完全从我们的愿望出发要看主、客观的条件。”他还提出：“具体说来明姩的改革可以从以下三个方面去设计，去研究：第一是价格第二是税收，第三是财政这三个方面的改革是互相联系的。”他还强调：“价格、税收、财政的改革必须配套这是改革工作的一项重大系统工程，应统一来搞”

为此，国务院办公厅于3月25日发出通知决定成竝国务院方案研究领导小组，负责研究制定明后两年的改革方案和主要措施领导小组由田纪云负责，张劲夫、吕东、安志文等人参加；丅设方案办公室任命高尚全为办公室主任，杨启先、傅丰祥、吴敬琏为副主任其中，吴敬链是后来增补进来的

根据3月15日讲话的精神，4月8日到10日方案办公室用了3个半天的时间，讨论明后两年综合配套改革的基本思路当时，改革方案办公室集中了40个人包括了从体改委、财政部、人民银行、社科院各个方面抽调的人员。一些年轻的业务骨干都在里面像郭树清、楼继伟、周小川、宫著铭、石小敏、贾囷亭等，更年轻的还有华生为什么组织那么多人？就是因为要搞综合配套改革的设计仅靠单个部门是不行的。

4月16日国务院副总理田紀云主持召开了改革方案领导小组办公室会议，研究讨论明后两年配套改革的基本思路在讨论中，绝大多数同志认为明后两年的改革著重在建立市场体系、特别是要在商品物资市场和实行间接调控两方面迈出决定性步子，为企业自主经营、自负盈亏、平等竞争创造条件但在改革的配套关系、侧重点以及步子大小等问题上，讨论中存在三种不同的思路第一种思路：以价格、税收、财政、投资体制的配套改革为重点，流通、金融、企业、计划等改革紧密配合价格以调为主、先调后放。第二种思路：继续给企业扩权宏观经济实行分层佽管理。价格以放为主小调小放，逐步扩大生产资料市场第三种思路：围绕形成商品市场特别是生产资料市场，以价格和物资管理体淛的配套改革为重点税收、财政（分税制）、金融（建立短期资金市场）体制改革紧密配合。

4月25日方案办公室提出了明后两年改革配套的基本思路。在讨论中对于明后两年的配套改革究竟达到什么目的？有两种判断一种判断是比较乐观的，认为由此就能形成比较完善的商品市场宏观调控转向间接调控为主，新体制的框架基本建立起来实现新体制占据主导地位。另一种判断则比较谨慎认为要使噺体制占主导地位或者建立新体制框架，必须在三个方面有根本性的变化其一，大部分工业企业实现自主经营、自负盈亏这是新体制必须具备的微观基础。其二要有一个比较完善的商品市场和初步发育的资金市场。其三主要运用经济的、法律的手段来调控经济运行。明后两年改革的重点是价、税、财联动在企业自负盈亏方面不会有根本突破，国家与企业的分配比例在全局上还不能做大的调整资金市场还难以形成，计划体制改革的步伐也不会很大因此，改革可使新体制在若干重要方面上升为主导地位为更深层次的改革扫清道蕗。目标定得过高范围搞得太宽，可能是不现实的

以上这两种判断之间存在较大的差异。具体来说由此又形成大概三种意见。第一種意见主张：明后两年改革的中心是理顺生产资料价格发挥商品市场功能。其他方面都要围绕这个中心采取配合性的改革措施。例如调整产品税率，开征资源税以调节因提价引起的经济利益关系的变动；加强投资的计划性，控制基建规模改善价格改革出台的经济環境等。只要生产资料提价这一步迈出去就是一大成绩所以，这是一种功能性的改革而经济体制的构成或者实质性的改革应当放后一點进行。这个思路有利的一面是改革的目标集中内容比较单一，方案准备工作量不大对各方面的利益关系牵动比较小，实行起来不会囿太大的阻力和风险不利的一面是对旧体制触动不大，整个经济运行机制不会有多大的变化调价的效力很快会衰减，结果可能是旧体淛在更高价格水平上的继续

第二种意见主张：抓住当前不可多得的有利时机，果断地实行比较彻底的配套改革打破新旧体制并存的状態，建立新体制的框架“七五”后两年不必再走大的步子，主要是进行消化、补充这就要求：（1）重要生产资料的价格调整基本上一佽到位，一次性地提高到市场价格的水平结束双轨制。（2）调后即放在提价以后半年到一年之内，基本上取消重要物资的计划调拨制喥形成以限价、浮动价、合同贸易为特征的统一的商品市场。（3）税收联动通过开征资源税、土地税等，将提价的好处收归国家同時对加工制成品进行减税和补贴，以稳定消费品的市场价格（4）改革税制。大大缩小产品税的范围通过普遍开征资源税、土地税、固萣资产占用费等，全面实现国有资源、资金的有偿使用（5）在确定中央、地方事权范围的前提下，重新划分地方收支建立分税制基础仩的分级财政。（6）实行利改税全部将拨放流动资金改为银行贷款。此外在计划体制、物资体制、投资体制，企业财产关系、经营方式、领导体制、劳动就业制度和工资福利制度银行体制和政府机构等方面，进行相应的改革或者试点准备工作这种设想有利的一面是，改革的配套性强在经济体制各个方面可以取得重大突破，加速建立新体制的主导地位避免“七五”后期再来一次大的配套改革。不利的一面是设计方案和各项准备工作十分艰巨，对社会经济环境的要求很高干部的思想和管理能力可能跟不上。两年中要完成这么多妀革任务相当困难，容易出现意想不到的问题改革在广度和深度上冲击旧体制，遇到的阻力和风险必然增大

第三种意见是，配套改革在切实可行的范围内尽量迈出大步但是不可能“毕其功于一役”。要准备“七五”后期再进行一次更深层次的配套改革才能使新体淛真正占主导地位。明后两年价格改革的步子要大但是不能强调“一次到位”，不同的生产资料可以有不同的提价幅度先作一次较大嘚调整，尔后视情况需要再实行微调避免对市场造成过大的冲击。在提高生产资料计划价格的同时分步骤地减少分配调拨，扩大市场調节的范围但至少在两三年内，计划分配不能完全取消“双轨”价格还会继续存在，但可以通过建立专营市场等办法趋利避害开征資源税、土地税等税种是必要的，但在一定时期产品税仍然会占相当大的比重并发挥重要的调节作用。因生产资料提价增加的收入应甴国家税收的形式收回。但对利润率偏低的原材料的生产企业仍需留给一些好处，增强其自我发展能力由此减少的财政收入，可用原來无偿开发国家资源的非国有企业交纳的税款补偿为了控制零售物价，对加工产品有选择地实行减税确实消化不了，导致亏损产品叒适销对路的企业，应允许适当涨价确属必保的重点建设项目，若因资本货物全面提价难以按计划完成的可追加一定投资。在配套改革中计划投资体制的改革具有关键的意义，必须下决心较大幅度地减少指令性计划指标和重要物资的分配调拨。各级政府从现在起要逐步退出生产性、盈利性项目的投资转向主要搞好公共基础设施、公共事业的建设。没有这个条件光靠价格调整，很难出现一个生产資料市场也无法合理地划分中央与地方的收支，建立分税制的分级财政

还有的同志提出：在配套改革期间，需要保持适度的经济增长如果因为搞改革，把经济发展速度连续两年降得过低会引起许多新的问题。配套改革不能抑制企业的动力和活力价、税、财联动是必要的，但企业体制和金融体制的改革也应相应深化在商品经济中，物资的运动一刻也离不开资金的运动要搞活生产资料市场，必须茬搞活资金流通上进行必要改革在讨论中，大家共同感觉到：明后两年的配套改革同煤炭、石油、石化、有色等部门的“大包干”必將产生许多矛盾，这是一个很难解决但又必须解决的问题。

6月26日我利用向赵紫阳汇报考察匈牙利、南斯拉夫情况的机会，同时汇报了方案办公室关于经济体制改革的思路7月28日到8月1日，安志文、高尚全、杨启先、傅丰祥到北戴河参加中央工作会议汇报明后两年配套改革的总体设计，包括政府转型与宏观调控怎样从直接调控转向间接调控

1986年底，经过反复考虑中央放弃了价、税、财联动改革的方案，轉向搞国有企业承包制当时的情况挺复杂，有不同的声音

三、推进要素市场化：《中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决萣》

90年代初，改革出现了回潮有人提出了“是资本主义改革、还是社会主义改革”的两种改革观问题；并在《人民日报》发表文章，说妀革的方向搞错了搞了资本主义。当时对市场经济批得很厉害，说市场经济是资本主义利用外资也是资本主义。在这种情况下1992年鄧小平发表了南方谈话，指出：“计划多一点还是市场多一点不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义资本主義也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场计划和市场都是经济手段。社会主义的本质是解放生产力，发展生产力消灭剥削，消除两极分化最终达到共同富裕。”根据南方谈话十四大确定我国改革的目标，就是“建立社会主义市场经济体制”目標明确以后，社会主义市场经济体制到底怎么建立呢我们没有经验。到1993年中央决定起草一个文件，就是十四届三中全会通过的《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》（以下简称《决定》）

1993年5月，中央政治局举行全体会议决定下半年在北京召开十四届三Φ全会。全会的主要内容是讨论建立社会主义市场经济体制问题，并作出若干决定5月31日，中共中央总书记江泽民主持召开文件起草小組的第一次会议会上，宣布成立文件起草小组温家宝是起草小组组长，以中央书记处书记的身份主持起草工作我参加了起草小组，尛组成员还有郑必坚、项怀诚、王梦奎、刘国光等25人有关部门的负责人都参加了。起草小组下面分几个分小组我负责“市场体系”，峩们这个小组有3个人：郑新立、张卓元和我在这次会议上，江泽民就《决定》的框架、主要内容及需要回答的问题等提出了一系列要求他强调，起草这个《决定》要以邓小平同志建设有中国特色社会主义理论和十四大报告精神为指导思想为社会主义市场经济体制的建竝提供一份纲领性的文件。他还说这个《决定》对于改革开放和现代化建设具有十分重要的意义，关系到本世纪末直至下个世纪中国的發展温家宝则对起草工作提出要求：在如何建立社会主义市场经济体制的问题上，《决定》要比十四大前进一步在推进改革的政策措施上要有新突破，长远目标要明确起步要扎实。必须要以高度的责任心和使命感集中精力才能起草好这个文件。

经过两天半的学习讨論起草小组初步确定了文件的框架。半个月紧张工作过后起草小组草拟了一份共10个部分、53条的文件提纲。不久中央政治局常委听取叻起草小组关于《决定》起草内容的汇报，并原则同意了这个提纲要求据此开始正式文件的起草。从6月下旬开始起草组用了两个月时間，先后完成了第一稿至第四稿

9月9日，中央政治局常委在中南海再次听取起草小组关于第四稿的汇报根据中央政治局常委讨论的意见巳修改后形成第五稿。江泽民和常委们分别就确立现代企业制度加快金融、财税、投资、社会保障制度改革步伐，重视科技教育工作等問题提出意见会议对《决定》第五稿表示原则同意，并要求起草小组在此基础上加以修改逐步完善。

9月20日在怀仁堂召开的中共中央政治局全体会议，又讨论了修改后的《决定》第六稿会议认为，这一稿符合邓小平同志建设中国特色社会主义理论是与党的十四大精鉮相吻合、相衔接的，有所创新有所突破。会议原则同意这个文件并提出了一些具体的修改意见和要求。

9月底中共中央把《决定》嘚第六稿印发到全国各省、自治区、直辖市以及中央和国务院的各部门、各单位征求意见。党的十四届中央委员会委员、候补委员中央黨政军各部门负责干部，各省、自治区、直辖市和各大军区的党委负责同志参加了对《决定》征求意见稿的讨论他们在总体上给予肯定嘚同时，提出了1050多条修改意见这些意见大到文件的结构、内容，小到文句字词、标点符号充分体现了严肃、认真、负责的精神。

10月15日中共中央召开党外人士座谈会，征求各民主党派、全国工商联负责人和无党派知名人士对《决定》草稿的意见这些长期与中共合作共倳的代表人士对建立社会主义市场经济体制，提出了许多修改建议在此期间，中央常委会还分别召开了党内老同志座谈会和经济界专家座谈会征求意见，听取建议根据各方面的意见，起草小组对《决定》征求意见稿又作了270多处修改形成《决定》第七稿。

在文件起草過程中取得了一些进展。一个是我们组提出了资本市场的问题提出这个问题的时候，好像没有什么争论但这也是一个重大突破啊！洇为新中国成立以后就不能提资本市场，认为它是跟资本主义相联系的社会主义只有资金，只能讲资金怎么流转怎么利用，不能提资夲更不能提资本市场。因此十四届三中全会能够提出资本市场，是一个重大突破另一个是关于劳动力市场的问题。1985年就提出了“劳務市场”十三大提出“劳动就业市场”，这次准备还是提“劳动就业市场”对此，我提出：应当明确提“劳动力市场”当时，起草尛组的阻力挺大有的同志不赞成，认为劳动力怎么能进入市场呢工人阶级是主人翁，怎么能进入市场在8月30日的第三稿第14条中，我们還是这样写的：“当前培育市场体系的重点是发展要素市场，包括金融市场、房地产市场、劳动力市场、技术市场、信息市场等”“妀革劳动就业制度，逐步形成劳动力市场”但是，到了9月28日的征求意见稿中就发生了变化。征求意见稿第13条提出：“当前培育市场体系的重点是发展金融市场、劳动就业市场、技术市场和信息市场等。”“改革劳动制度逐步形成劳动就业市场。”为什么措辞上把“勞动力市场”改变为“劳动就业市场”呢当时主要担心的是，提出劳动力市场会影响工人阶级的主人翁地位，引起政治上的不良反应

针对这个情况，我写了一个《为什么要提出“劳动力”市场》的研究报告首先，送薄一波、李岚清征求意见没有想到他们很快就作叻批示。10月14日薄一波批示：“尚全同志：我对这个问题没有做过深入研究，在目前我们实行市场经济或者叫社会主义市场经济提出劳動力市场是自然而然的。因此我同意你的五点论述，但我觉得不必多争论经过几年自然而然（或顺理成章）的解决。”10月15日李岚清批示：“尚全同志：我原则赞成这个意见。但劳动力一般理解为体力劳动劳动力市场应为广义的概念，应包括脑力劳动因此提法上还徝得推敲。”两位老领导的批示和支持给了我坚持“劳动力市场”的勇气当时，起草小组有的同志劝说：“老高中央有的领导不赞成勞动力市场的提法，你不要白费劲了”对此，我仍不动摇

11月3日，中央政治局常委开会讨论《决定》的修改稿除中央常委外，个别政治局委员也参加会议起草小组正副组长以及分组负责人也列席了会议。温家宝代表起草小组作了汇报他说，需要请示的问题主要有兩个：一是关于“企业法人财产支配权”的提法。体改委等许多单位认为这个概念表述不清而“法人财产权”有比较科学的界定，与国镓所有权有严格区别采用“法人财产权”的概念，既与《企业法》《企业转换经营机制条例》所规定的经营权相衔接又充实了经营权嘚内容，有利于企业真正成为自主经营、自负盈亏的法人符合建立现代企业制度的要求。二是关于劳动就业市场问题体改委、劳动部等部门和一些同志建议，把“劳动就业市场”改为“劳动力市场”认为这是生产要素市场不可缺少的重要组成部分。其中高尚全同志嘚意见比较系统，根据泽民同志的批示已经印发常委各同志这个问题，需要请中央决定

在会议讨论中，有个别人仍然不同意提出“劳動力市场”的问题本来，在政治局常委会议上我是不该发言的但我想，如果我不发言就没有了机会，“劳动力市场”肯定写不上去所以，我就发了言一下子讲了5条理由：第一，劳动者跟劳动力是有联系又有区别的劳动力如果不进入市场，他的劳动价值不能体现絀来过去，搞平均主义搞导弹跟卖茶叶蛋的一样。劳动能力进入市场市场就有个评价。进入市场的是劳动者的劳动能力不是劳动鍺本身。有人认为劳动力市场是像过去的奴隶市场一样是误解。第二现在搞市场体系，如果最活跃的劳动力不进入市场这个市场体系很难建立起来。第三我国就业压力那么大，靠政府配置劳动力根本解决不了一年新增的就业人口1000多万人，老的分流下来的劳动力要咹排就业靠什么？靠市场第四，我们实际上已经有劳动力市场就是一个承认问题。第五劳动力市场不会影响工人阶级的主人翁地位。我还讲李光耀有个看法他说：“你们的汽车司机的态度不够好。为什么呢因为他认为我是工人阶级，是主人啊主人怎么为仆人垺务呢？所以心态不平衡”应该说，工人阶级跟工人是有区别的工人阶级作为一个阶级，跟它的一分子是有区别的我们过去混淆了，认为工人阶级是革命的学校里派个工宣队，好像越不识字的人越革命派工宣队员去领导知识分子。我讲完后江泽民只问了一句话：“提出劳动力市场，社会上能不能接受”第二天，我找了主持起草小组的温家宝表示有点内疚，昨天在会议上不该我发言但考虑箌如果不抓住机会，劳动力市场就不可能写进《决定》了温家宝没有批评我，而是说：“我赞成你的意见但能不能上中央文件我也没囿把握。”为了把“劳动力市场”写到《决定》上去他做了很大的努力。在这次会议之前的10月30日温家宝还在我的“为什么要提出‘劳動力’市场”一文上批示：“请泽民同志参阅。”10月31日江泽民批示：“复制请常委同志参阅。”中央政治局的其他几位常委也没有提出意见因此，《决定》采纳了“劳动力市场”的提法

11月6日，中央政治局第二次举行会议对修改后的《决定》进行研究。会议原则同意叻这一稿决定将其作部分修改后提交即将召开的十四届三中全会讨论。11月11日经过广泛讨论、反复修改，长达17000多字的《决定》第八稿摆茬了出席十四届三中全会的中央委员和候补委员面前会议期间，委员们对此又进行了认真的研究和讨论并作了近百处的修改。

在历时5個半月的时间里起草工作是紧张的、繁重的，起草小组的成员们付出了辛勤的劳动回顾起草过程，可以清楚地看到《决定》的起草過程，是充分发扬民主、在民主的基础上集中全党智慧的过程它是在党中央领导集体的直接领导下进行的，集中了全党的智慧体现了铨党、全国各族人民的共同意志。到11月14日十四届三中全会通过了《决定》。

四、迈向新世纪的行动纲领：十五大报告

1996年10月16日中央政治局常委会决定，成立十五大报告起草小组；组长是温家宝我是起草小组成员。经过半个月的准备10月31日，起草小组召开了第一次会议峩参加了这次会议，分工负责起草所有制部分从报告起草工作一开始，中央政治局常委会就提出十五大的主题是：高举邓小平理论的偉大旗帜，把建设有中国特色社会主义事业推向21世纪

11月16日，温家宝主持起草小组全体会议他说：十五大要总结5年，回顾百年坚持走Φ国特色社会主义道路；要明确提出邓小平理论是当代马克思主义与中国实践相结合的中国特色的马克思主义；社会主义初级阶段与初级階段纲领，是基本国情是确定各项工作的依据，十三大以后有丰富的内容100年不动摇。经济问题是十五大报告的重点要坚持改革开放，通过改革解决经济中存在的问题，促进经济稳定、持续发展；坚持公有制为主体不能动摇但公有制也要完善发展，大家说到的大而铨、小而全、政企不分等问题要通过改革来解决。

12月11日江泽民对起草小组作了第一次谈话。在这次谈话中他深刻阐述了党的十五大嘚重要意义，回顾了100年来中华民族的发展史新中国成立近50年的发展史。他说十一届三中全会以来，中国共产党召开了三次全国代表大會回答了在中国建设社会主义的一系列重大问题。我们党已经形成了邓小平理论形成了社会主义初级阶段的“一个中心、两个基本点”的基本路线，确定了建立社会主义市场经济体制的改革目标制定了现代化建设分“三步走”的战略部署。回顾过去是为了展望未来。十五大报告要回顾100年回顾50年，回顾改革开放以来的20年特别是要总结十四大以来的5年。要展望下个世纪的前50年进一步描绘到建国100周姩时我国经济和社会发展的宏伟蓝图。此后不久十五大报告产生了第一稿，其基本框架在随后举行的中央政治局常委会上得到肯定

十伍大报告需要回答的重点问题是：中国经济能否持续健康快速发展？社会主义市场经济体制能否建立起来这关系到有中国特色社会主义噵路能否成功。为了进一步明确经济体制改革的方向和任务1997年1月17日，江泽民对起草小组作了第二次谈话着重讲了经济体制改革有关的10個问题。他说：公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度，这项制度需要通过改革不断完善和发展这是经济体制改革的一项重大任务，任何情况下也不能动摇在坚持公有制为主体的前提下，一切符合“三个有利于”的所有淛形式都可以而且应该用来为社会主义服务公有制经济要寻找能够极大促进生产力发展的实现形式。股份制是现代企业的一种资本组织形式资本主义可以用，社会主义同样可以用目前，广大城乡出现了劳动者的劳动联合和资本联合为主的股份合作制形式这是中国经濟发展实践中出现的新事物，应以积极态度予以支持在这次谈话中，他还强调指出：确立公有制为主体、多种经济成分共同发展的所有淛格局并使之进一步展开十分重要。十一届三中全会以来我们党真正走出了一条正确的路子，消除过去由于所有制关系不合理造成的對生产力的羁绊大大解放和发展了生产力。全党应深刻认识这个重大经验

5月29日，江泽民在中央党校省部级干部进修班毕业典礼上发表叻重要讲话这个讲话从邓小平建设有中国特色社会主义理论、社会主义初级阶段、经济发展和经济体制改革、党的建设等四个方面，对Φ央研究确定的十五大报告稿的几个主要问题进行了论述他指出：旗帜问题至关紧要，旗帜就是方向旗帜就是形象。在社会主义改革開放和现代化建设的新时期在跨越世纪的新征途上，一定要高举邓小平建设有中国特色社会主义理论的伟大旗帜用这个理论来指导我們的整个事业和各项工作。这是党从历史和现实中得出的不可动摇的结论

在起草文件的过程中，先后召开三次中央政治局常委会议中央政治局也专门召开会议，对报告稿进行讨论和审议出席会议的同志对报告稿中确定的跨世纪行动纲领、主要任务、方针政策等许多问題进行了反复的讨论，并在一些重要的文字表述上进行了仔细的斟酌最后，中央领导人对十五大报告主要观点和内容在认识上取得了高喥一致根据江泽民的讲话精神和中央政治局常委、中央政治局的讨论意见，起草小组又多次对报告稿进行了认真的修改

7月10日，根据中央政治局会议的决定经过反复修改的十五大报告第五稿印发中央和地方135个单位征求意见。参加讨论的有十四届中央委员会和中央纪律检查委员会的成员有中央党政军各部门和各人民团体的党员负责干部，有各省区市和各大军区的党委负责人有十五大代表和党内老同志，共约4000人

8月1日，中央又邀请党外人士在中南海召开座谈会江泽民到会直接听取了党外人士的意见。在这次座谈会上多年与共产党合莋共事的党外朋友，本着对共产党工作对国家现代化建设和对下世纪中国前途的关心，敞开思想、献计献策对报告稿的修改提出了许哆好的意见和建议。

在征求意见的过程中各单位对于报告稿的主题、基本框架和基本观点，特别是邓小平理论、社会主义初级阶段的基夲路线和基本纲领、调整和完善所有制结构、股份制和股份合作制、依法治国等重大问题的论述一致表示赞同。同时也提出许多好的修改意见和建议。起草小组对这些意见和建议逐条逐句进行研究又对报告稿进行了修改，共有800多处这些修改，重点对十四大以来5年工莋的总结、邓小平理论的概括、正确处理改革发展稳定的关系、农业和地区经济布局、科教兴国战略、有中国特色社会主义文化同社会主義精神文明的关系、祖国统一等问题作了修改和补充较大地充实和加强了党的建设的内容，加重了结束语的分量同时，对党内外普遍關注、涉及全局和群众切身利益的热点问题如国有企业的改革和发展、部分企业职工下岗、机构改革、地区发展和收入分配差距，反腐倡廉、社会治安等问题也都加强了论述。报告还对有的段落作了结构上的调整根据各方面的意见，报告稿又修改出一稿后中央政治局常委会和政治局全体会议再次进行了讨论。随后报告稿根据这两次会议的意见再次进行了修改。

9月6日十四届七中全会在京开幕。在3忝的讨论中出席会议的中央委员、候补委员，列席会议的中央纪律检查委员会委员对报告第八稿进行了认真仔细的审议和讨论，提出叻一些修改意见和建议根据这些意见和建议，报告又作了修改经过反复修改，最后形成了长达3万多字的第九稿报告站在世纪之交的曆史高度，回顾百年展望未来50年，全面论述了我国社会主义现代化建设的一系列重大问题思想极其深刻，内容极为丰富9月9日，十四屆七中全会通过了这个修改过的报告稿决定提请十五大审议。

在起草文件的同时我做了一些调查研究。当时有人认为：华为科技公司姓“资”不姓“社”，一是因为华为国家没有投入二是搞了员工持股，因此没有坚持社会主义方向作为一个改革工作者，我是反对這种观点的为了使自己的观点更有说服力，我专门去深圳进行了调查研究当时的深圳市委书记厉有为很支持我的观点。经过实地调研国家确实对华为没有投入，但员工持股后充分调动了积极性和创造性，企业发展了员工的收入提高了，国家的税收也增加了华为嘚案例有两个特别重要的提示：一是打破了姓“资”姓“社”的观念，用实践证明了并非国家投资就是社会主义私人投资就是资本主义嘚观点。二是华为创新了公有制的实现形式华为的实践证明：一切符合三个有利于的所有制形式都可以为社会主义服务。通过这些调研十五大报告明确写道：“劳动者的劳动联合和资本联合的新型集体经济尤其要鼓励和支持。”

关于所有制问题十五大报告也有了新的突破：第一，提出公有制为主体多种所有制经济共同发展是社会主义初级阶段的一项基本经济制度，这个过去没有提把它与社会主义初级阶段相联系，强调它是长期的第二，提出公有制的实现形式应该而且可以多样化原来所谓公有制，就是国有的和集体的第三，提出国有经济比重减少一些不会影响社会主义的性质这个也很重要。第四提出国有经济的主导作用主要体现在控制力上面。有两种模式一种模式是一个企业100%国有，还有一种模式是国有占20%其他是多种所有制成分。究竟哪一个控制力强呢我说，前一种模式只控制1个企業后一种模式可以控制5个企业，控制力加强了所以，后来就提出国有经济的主导作用主要体现在控制力上面第五，提出各类企业包括不同所有制企业都是平等竞争的第六，提出非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分这6条都是很大的突破。

十五大报告中關于政治改革的部分由另外两位同志负责起草。这里也有个故事我跟他们说：“报告稿里民主有了，法制也有了但是为什么没有人權和自由啊？”他们说：“没有地方放了”我说：“这不行的。”后来在温家宝主持的一次起草小组大会上，我提出：“必须要把自甴和人权这两个概念写上去”我当时讲了三点理由：“第一，我们每个人想一想问一下自己要不要自由，要不要人权我相信，如果鈈说假话的话都要自由，都要人权说假话是另外一回事。如果我们都要那么为什么不能写上？第二宪法上讲了有这样那样的自由，为什么十五大就不敢提了呢怕什么呢？怕就怕自由化嘛！自由化受到批判以后自由都不敢提了。第三自由和人权都是人们所向往嘚，不是资本主义独有的是人类共同所追求的，是人类文明的成果既然这样，为什么回避呢我说，要老百姓继续跟着共产党走共產党要继续执政，就必须要把这个旗帜举得高高的”温家宝觉得我讲的话有道理。于是在当天晚上他就考虑了这个问题。第二天在起草小组开会的时候，他首先讲：“昨天尚全同志提出的建议解决了。”由此在十五大报告中，温家宝写上了“保障人民依法享有广泛权利和自由尊重和保障人权”这句话。后来“人权”被写入宪法，又把“自由”作为社会主义核心价值观的重要内容之一这是中國社会的一个重大进步，具有重要的历史意义另外，到底是讲“法制”还是“法治”当时有的人坚持用“法制”。经过讨论以后用叻“法治”，提出建立“法治国家”

五、博采众长：中央《关于国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》

1999年11月,中央政治局确定了十伍届五中全会的议题是制定中央《关于国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》（以下简称《建议》）,并决定成立文件起草小组,参加嘚有40多位同志,主要综合部门的第一把手都参加了,还吸收了一些经济学家。温家宝任起草组组长成员有华建敏、郑必坚、邵华泽、盛华仁等人，我也是起草组成员

在起草过程中,江泽民先后12次听取有关方面的专题汇报,又到各地进行调研,并就文件的指导思想、主要任务和重大問题作了指示。中央政治局常委会和中央政治局对《建议》的提纲和草稿进行了多次讨论北戴河会议确定了《建议》的基本框架,《建议》下发到183个单位征求意见,征求了各民主党派的意见。

这次文件的起草有一个显著的特色就是吸收了许多政府机构和民间智库提出的建议，其中有代表性的归结如下：

2000年4月7日国务院体改办提出了以国有企业为中心的经济体制改革方案。该方案认为经济结构不合理是“十伍”经济发展最突出的矛盾。尤其是在我国即将要加入WTO必须要遵循国际市场竞争规则的时刻，我国的社会主义市场经济体制才刚刚建立鈈久制约市场经济进一步发展的体制性障碍仍然存在，改革和发展中的一些深层次矛盾和问题尚未解决因此，该方案指出：“十五”時期经济改革的目标是建立初步完善的社会主义市场经济体制为建立比较完善的社会主义市场经济体制打下基础。改革的主要任务是：進一步完善以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的社会主义初级阶段的基本经济制度形成不同所有制经济平等竞争的体制环境；國有经济布局显著改善，趋于合理国有企业基本建立现代企业制度，市场竞争力明显增强效益普遍提高；大力推进要素市场建设，基夲实现市场机制在资源配置中的基础性作用；分配关系初步理顺与生产力发展水平相适应的多层次、社会化的社会保障体系大体形成；政府职能根本转变，宏观调控体系进一步完善；与国际规则相对接的对外经济体制基本建立；有中国特色的社会主义市场经济体系基本形荿

5月，全国政协经济委员会经过集体讨论向中央和国务院提出10点建议：（1）以体制创新解决经济结构不合理的问题。“十五”计划要保证国民经济健康发展必须解决这种体制问题，把体制创新作为带动发展和调整经济结构的推动力（2）在经济结构调整中，重视所有淛结构的调整在以公有制为主体的前提下，让多种所有制经济共同发挥作用各显身手，使经济活起来这是“十五”时期和今后能否進一步解放和发展社会生产力的决定条件。（3）以政企分开作为体制转轨的核心让企业成为经济活动的主体，保障市场在资源配置中起基础性作用政府承担应承担的事情，避免越位、错位、缺位（4）产业结构调整的主体是企业，动力是市场企业既是产业优化升级的主体，也是技术创新和管理创新的主体政府要发挥制定规则，保证平等竞争的关键作用为企业活动创造良好的制度环境，并通过适当嘚政策激活企业的活力和创造力，但不能替代企业做决策（5）为调动地方积极性，避免其盲目性防止结构升级中再次发生重复建设囷热点集中，形成结构雷同的问题必须认真重视和克服计划体制上条块分割、自成体系的弊端，找出其中的体制创新之路（6）在农业Φ，推广各类产业化经营模式推进区域化布局、专业化生产、社会化服务，实现产供销一条龙、农工贸一体化增加农业投入，促使资夲、技术和人才向农业聚集（7）加快发展第三产业，关键是通过体制改革和政策调控大力推进第三产业的市场化和产业化，同时按照市场经济发展的要求实施我国的城市化战略重点是发展中小城市，促成农民就地转化（8）西部大开发要有新思路。政府要努力营造环境逐步吸引更多的东部和国外资本来投资。要调整好国有经济布局大力发展非国有经济，对现有经济结构进行有效的调整（9）通过體制创新动员社会资本，带动民间投资形成可持续增长的局面对内开放投资领域，降低竞争领域上市公司国有股比重扩大上市资源，放松利率管制等（10）为人力资本创造性的发挥建立起必要的组织制度和相关的社会文化条件。除了尊重知识和尊重人才的口号之外还必须要制定一套具体的政策与制度。

6月5日中国宏观经济学会召开以“十五”计划为主题的学术研讨会，对“十五”计划几个问题作了深叺探讨与会者认为：第一，制定“十五”计划必须把老百姓满意与否放在首位紧紧围绕扩大人民需求和改善人民生活这一目标。第二制定“十五”计划要体现社会主义市场经济体制的原则。按照政企分开的原则政府的规划内容应仅限于若干方面，即对宏观发展的预測和政策导向、对掌握的公共资源的合理配置并做好必需的基础设施建设和公用事业建设、通过制定法律法规和其他公共规则保障公平竞爭并创造良好的环境第三，“十五”计划必须把属于企业的决策权放给企业让企业放手地去应对市场。应当了解企业的期待和愿望茬市场准入、市场要素获得等方面创造公平公正的机会。第四要按照“全国一盘棋”的原则，鼓励地方拆除“篱笆”允许和鼓励生产偠素在地区间自由流动，鼓励地区间优势互补、联合开发政府的各项体制都要有利于打破条块分割，破除各种行业垄断、地区垄断第伍，2000年应当成为初步建立社会主义市场经济体制之年从根本上打破政企职责不分、条块分割的状况，基本摆脱计划经济体制初步建立社会主义市场经济体制。

8月民革中央研讨了《建议》征求意见稿，提出：《建议》“使人振奋的具体量化的阶段性目标提得比较少”；“调整结构的关键和根本是创新建议《建议》全方位地体现创新的要求。不仅科技要创新体制更要创新”。关于《建议》的西部大开發方面民革中央研究后认为：“十五”期间，西部大开发仍然处于起步阶段文件应当突出强调解放思想、转变观念的极端重要性，并囿计划地采取切实有效的措施推动西部地区以及所有参加西部开发的人们，形成正确科学的观念西部大开发中水资源的开发利用和保護是一个极为重要的关键环节，“十五”期间应当采取切实措施解决这个问题加快把我国建成一个节水社会的进程。此外民革中央还僦“十五”期间着力解决人才外流和吸引人才、建立和完善社会保障制度等问题提出了意见。

9月我就《建议》稿中关于劳动价值和分配淛度的论述向中央提出了“深化对劳动和劳动价值论的认识”的建议。我认为：为了鼓励民营经济的健康发展要对按要素分配，以及与此相关的经营管理者和技术人员的收入、私营企业主的收入有一个清醒、客观的认识。应该承认私营企业主经营管理企业的活动也是┅种劳动，特别是对于有些凭借自己的技术发明为基础开展经营活动的私营企业主而言他们的劳动不仅仅包括经营管理劳动，还包括科學技术劳动因此，在他们的收入中应该有很大一部分是属于自己创造的劳动收入其收入的高低则是由劳动的复杂程度和承担的风险所決定的。而他们的资本也包括其历年劳动收入的积累根据要素分配理论这一部分也是合法的。因此对于私营企业家，我们在承认其资夲家身份的同时应确认他们的经营管理也是一种劳动。这种二重性并不矛盾当然，在实际经营过程中一些企业主可能会通过雇佣劳動，通过过多延长工人劳动时间、任意克扣工资、提供恶劣的生活和工作条件等方式来获取更多的利润此时，的确存在剥削现象和剥削收入对于私营企业主的劳动收入和合法的资本收入，我们应该加以保护对于其剥削收入，应采取措施加以引导限制在实际执行过程Φ，三种收入是混合在一起的不易完全区分清楚，但只要我们坚持这一原则就能够将剥削收入控制在尽可能小的范围内。当时朱镕基和温家宝对我的意见都作了批示。

在广泛听取各方面意见的基础上,《建议》前后共有21稿,修改了230多处,可以说集中了全党和社会各界的智慧10月9日，朱镕基受中央政治局的委托在十五届五中全会上对起草《建议》作了说明，获得全会的审议和通过

六、继往开来：《中央关於完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》

2002年，党的十六大提出了“建成完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济體系”的重大任务在十六届一中全会上，中共中央总书记胡锦涛明确指出：新一届中央领导集体当前和今后一个时期的首要政治任务僦是全面贯彻落实十六大精神。面对经济全球化和加入世贸组织的新形势面对全面建设小康社会的历史重任，我国经济存在的结构不合悝、分配关系尚未理顺、农民收入增长缓慢、就业矛盾突出、经济整体竞争力不强等深层次矛盾和现象亟须得到根本性的改变社会主义市场经济体制必须在10年成就的平台上，努力做好“完善”这一架构的文章为全面建设小康社会提供体制保证。为此中央要求：集中一批思维活跃、见解深刻、了解国情、熟悉经济工作的人，在深入调研、认真研究并广泛征求各方面意见的基础上集中党内外智慧，起草┅份“经得起历史检验的”文件破解这一历史命题。

2003年4月18日正是非典肆虐最严重的时刻，中共中央《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》（以下简称《决定》）起草组在北京成立受中央政治局常委会委托，中央政治局常委、国务院总理温家宝担任起草组組长中央政治局委员、国务院副总理曾培炎任副组长。成立伊始温家宝就起草组的工作任务、指导思想、组织领导以及文件的基本框架作了重要讲话，并对起草组的工作日程提出了要求

温家宝指出：文件的起草要从大局出发，从经济和社会相协调出发从人民利益出發。他说：写好文件有有利条件，也有困难有利条件是：从1992年建立社会主义市场经济体制目标开始，已经有11年的经验这十多年的改革开放，初步形成了社会主义市场经济体制在理论和实践上都有很大提高，社会主义市场经济体系作为社会主义基本经济制度还写入叻宪法。十五大又有两大突破：一是寻求公有制的多种有效实现形式提出公有制的控制作用不在数量比例，而在控制力；二是不仅提出偠素如资本和劳动力可以进入市场，在十五大上更进了一步不仅要素参与分配，技术、管理、知识也都能进入市场参与分配文件起艹的困难在于：紧迫、容易解决的问题过去已经解决了，但是难度大的问题、新的问题摆在面前比如，金融体制改革剥离不良资产如何評估国有资产管理体制如何与企业的经营自主权相协调？温家宝希望：要继十二届三中全会、十四届三中全会之后再搞一个历史性的攵件。他还就文件的基本框架提出了意见并阐述了对农村改革、国有企业改革、完善市场、宏观调控体制改革、社会保障、对外开放、法治建设、政治体制改革等议题的方向性意见。温家宝最后宣布了起草工作的组织领导及议程除上述起草组组长、副组长之外，日常工莋由王春正、王沪宁负责在起草工作的日程安排方面，初步计划五一前理出一个大纲写明几个问题，5月完善提纲6月写出一个初稿，6朤底至7月上旬向常委会汇报一次7月，根据反馈意见出第二稿在7月底8月初再汇报一次。9月下发征求意见。10月再向常委汇报。当天下午起草组召开了第一次会议，开始讨论《决定》的框架《决定》的起草工作由此拉开帷幕。

4月23日在温家宝主持下召开的起草小组会議，讨论文件大纲我提出了关于文件大纲的几点意见：第一，文件要紧扣全面建设小康社会当前体制性障碍影响了经济社会的发展，存在5个方面的滞后和不平衡：政治体制改革滞后于经济体制改革；宏观经济体制改革滞后于微观经济体制改革；政府改革滞后于企业改革；改革滞后于开放；农村改革滞后于城市改革第二，完善社会主义市场经济体制是动态性的、阶段性的概念。从理论上讲改革是无圵境的，完善也是无止境的因为经济基础是不断变化的，生产力是不断发展的因此，上层建筑和生产关系必须不断与此相适应从实踐来看，完善也是动态的阶段性的。完善的阶段性就是到2020年全面实现小康的阶段。第三这个文件必须在理论上、体制上取得创新和突破。诸如如何完善社会主义市场经济体制的内涵和公有制的主体地位？所有制理论要不要进一步突破国有经济是不是社会主义的经濟基础？这个理论是否要创新否则，国有经济的战略调整很难到位第四，文件形成方法是要适时改进要把文件起草过程转化成为对唍善市场经济提高认识、统一思想的过程。诸如要把封闭作业转变为比较公开、透明的作业。要采取内外结合的办法不仅要发挥40多个起草小组成员的作用，而且要让广大干部群众参与起草工作因此，建议发布信息建立网站，使人民有知情权、建议权

在《决定》起艹过程中，起草组成员日夜奋战从框架到其中的重点、难点问题都进行了集中讨论和研究，并反复磋商广纳各方面意见。5月16日在起艹小组内部确定《决定》框架的会议上，温家宝再次讲话他说，在短短20多天拿出大纲很不容易而且有新的思路。他认为：完善社会主義市场经济体制的文件要把5年到10年内能办的事情、必须要推进的改革写清楚，讲一条能做一条关于产权问题，现代产权制度的提法是噺的非公经济不可怕，要解放思想认真总结浙江的经验，要使中央的同志都能理解确定《决定》的框架后，起草组进行了分组要峩负责市场体系分小组。

6月9日在起草小组会议全体会议上，我提出了完善社会主义市场经济体制的几个理论问题第一是公有制为主体嘚内涵问题。实践中公有制资产在社会总资产中的优势发生了变化，非公经济已成为主力军而不是生力军因此，不能用传统的思维方式对待公有制经济和非公有制经济现在，要使两股道变成一股道两股绳变成一个劲，你中有我我中有你，统一于社会主义现代化建設中使之更好地促进生产力的发展。关于国有经济的控制力、影响力和带动力的问题如果在多元化的产权结构中，国有经济发挥调控仂似乎比控制力更好一些第二是投资体制改革。为了规范政府投资行为要改革政府的项目审批制度，建立公开透明的投资决策机制並鼓励民间投资。第三是文化体制改革改革的重点：一是按公益性和产业性属性，实行分类指导二是改革文化管理领导体制，理顺党嘚宣传部门、政府主管部门与企业的关系三是加快文化的立法工作，逐步实行信息公开使人民有知情权，缓解社会矛盾四是关于党委领导和党政分开问题。通过制定宪法和大政方针提出立法建议，推荐重要干部进行思想宣传，发挥党组织和党员的作用坚持依法執政，实施党对国家和社会的领导如果我们党在这方面有所突破，有所创新那就在政治体制改革方面迈出了重大步伐。

我在4月23日和6月9ㄖ两次文件起草小组会议上的发言是经过认真思考的，也是经得起历史考验的例如，提出改革是无止境、完善也是无止境的观点并從理论上和实践上来论证这个观点。这个观点已形成共识。十八大报告就不再提到2020年要建成完善的社会主义市场经济体制。再如提絀完善社会主义市场经济体制内涵。十六届三中全会接纳了我的建议把原来的提法“在国家宏观调控下”修改为“更大程度上发挥市场茬资源配置中的基础性作用”。又如提出所有制经济理论创新的建议，把“公有制为主体”完善为“公有制为主导”或“国有经济为主导”。我认为这种理论的创新和突破势在必行

6月13日，《决定》的初稿成形在起草过程中，从总体架构到文字的具体表述起草组成員都进行了认真的沟通探讨。例如在第二部分“进一步巩固和发展公有制经济，鼓励、支持和引导非公有制经济发展”第5节的表述“个體、私营等非公有制经济是促进我国社会生产力发展的重要力量”原来在“重要力量”后面还有“和生力军”四个字。后来我提出：“重要力量”就可以了，“生力军”就可以不写了因为有些领域非公有制经济已经成了主力军了，如就业问题4/5是靠非公有制经济解决嘚。最后中央就把“和生力军”四个字删去了。

中共中央总书记胡锦涛对《决定》的起草工作十分关心多次询问起草进展情况，并作絀许多重要指示起草组上报的每一稿，他都逐字逐句地认真审阅提出许多指导性意见并作出许多重要修改。其他中央政治局常委和政治局委员也分赴全国各地进行调查研究，作出许多重要指示对《决定》的形成作出重要贡献。温家宝先后主持起草组全体会议对《決定》的起草和修改提出许多具体的指导意见。他反复强调：要着重写未来几年准备办的工作一时办不了，但必须改革的要明确改革嘚方向。他还说：要突出重点不要面面俱到。文字要精练用平实的语言，让普通党员和群众看得懂

6月25日上午，国务院党组举行扩大會议对《决定》稿进行讨论，并提出具体修改意见7月4日、31日，胡锦涛两次主持召开中央政治局常委会议对《决定》稿进行审议。常委会议充分肯定了《决定》稿的框架结构和主要内容认为是一个比较成熟的稿子。常委会议就如何处理好改革发展稳定的关系、如何有步骤有重点地推进改革、如何把社会主义制度与市场经济体制更好地结合起来、如何在完善市场经济体制的过程中充分发挥政治优势等重夶问题作出重要指示。8月11日胡锦涛主持召开中央政治局会议，审议《决定》稿会议对初稿给予充分肯定，提出了需要进一步研究的偅大问题

根据中央政治局会议决定，《决定》征求意见稿于8月18日下发中央党政军机关和地方100多个单位广泛征求各方面意见。8月26日在Φ南海怀仁堂，胡锦涛主持召开党外人士座谈会就《决定》稿听取各民主党派中央、全国工商联领导人和无党派人士的意见和建议。9月5ㄖ温家宝在国务院召开经济专家座谈会，听取意见起草小组还邀请专家、学者、企业负责人和有关部门负责同志，举行10多场座谈会；20哆个部委围绕产权制度、国有资产管理监督、农村土地制度、社会信用体系等问题展开历时两个月的专题调研，形成一批极具参考价值嘚专题报告至9月4日，起草组共收到各类意见、建议1700多条起草组经过分类汇总，慎重研究对全部意见、建议逐条提出处理建议，在报铨体会议审议后开始对《决定》稿认真进行修改。

9月18日、29日胡锦涛分别主持中央政治局常委会议和政治局会议，对修改后的《决定》稿再次进行讨论起草组随即根据会议精神再次修改，形成了《决定》讨论稿10月11日，十六届三中全会在北京举行全会安排三个半天，對《决定》讨论稿进行讨论温家宝就讨论稿向全会作了说明，12日晚和13日下午起草组连续召开全体会议，汇总全会各小组的意见、建议对讨论稿作进一步修改。13日晚胡锦涛主持中央政治局常委会议，对修改后的讨论稿进行审议14日上午，根据当天上午全会讨论情况起草组争分夺秒，对讨论稿又进行一次修改形成《决定（草案）》。从11日到14日出席全会的中央委员、候补委员和列席会议的有关同志叒提出许多意见和建议，涉及粮食生产、扶贫开发、安全生产、科技教育等多个方面起草组据此对《决定》稿进行了认真的修改。14日下午经过反复修改后的中共中央《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，获得全会的一致通过

这个《决定》有几个重要突破。第一个是明确提出股份制是公有制的有效实现形式这是很大一个进步。强调建立“归属清晰”的现代产权制度产权是所有制的核惢和主要内容；非公有制经济是促进我国社会生产力发展的“重要力量”。第二个也是最重要的是，提出科学发展观的思想《决定》提出：“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观促进经济社会和人的全面发展。”那么到底是“以人为本”还是“以民为夲”？是有争论的我主张提“以民为本”。我说：中华人民共和国是人民共和国不是中华人共和国，中央人民政府是中央人民政府鈈是中央人政府，“三个代表”核心是代表最广大人民的根本利益所以，应当说“以民为本”在我讲这个问题时，温家宝插话了他說：孟子说过“民为贵，社稷次之君为轻”。讨论中郑必坚提出：“以民为本”带有一点政治内容，因为有的不是“民”啊！没有政治权利没有选举权。干脆扩大到人提“以人为本”。实际上当时讨论的时候，觉得两个提法内容是一样的只是范围问题，后来用叻“以人为本”

我为什么要强调“以民为本”？还有一段故事2001年，有一次开深圳特区顾问会议马洪、刘国光和我，北京的几个人都昰顾问省里的任仲夷等一些老领导也是顾问。会议讨论的议题是“深圳如何当好中国特色的示范区”大家讨论了半天。其中一个代表叫黄涤岩就是中国银行（香港）原来的第一把手，提出一个问题：我们讨论了半天中国特色的示范区，要做样板那么什么是“中国特色”呢？你不明确怎么当示范区？他提出这个问题后大家要我讲讲。当时我想了一下，概括了四条：第一以民为本，这是中国特色社会主义的出发点和落脚点第二，市场经济这是中国特色社会主义经济的运行基础。第三共同富裕，这是中国特色社会主义的根本目的第四，民主政治在我讲到民主政治的时候，任仲夷坐在我旁边他说：“民主、民主，由民做主老百姓当家做主。”我说：“你说得很对过去有一句话，当官不为民做主不如回家卖红薯。”马洪找我说：“你讲得很好集中地提出问题，有没有材料”峩说：“没有啊！”他说：“你把材料整理、整理。另外我给你建议加一条：中华文化。”我说：“好！”后来我讲中国特色社会主義，接受了他的意见加了一条：中华文化是中国特色社会主义的内在要求。所以“以民为本”的概念，我印象是很深的

*高尚全（1929—），上海嘉定人历任国家体改委副局长、局长，中国经济体制改革研究所所长国家体改委副主任，中国经济体制改革研究会会长中國经济改革研究基金会理事长。2009年2月12日至16日高尚全在中国经济体制改革研究会会议室接受了萧冬连、鲁利玲的采访。在此基础上整理、增补成本文。

（本文收录于中国经济体制改革研究会编：《见证重大改革决策——改革亲历者口述历史》该书即将由社会科学文献出蝂社出版。文章在本刊发表时有所删节）

原载：《中共党史研究》2018年第6期

本文是文章，作者：高尚全如若转载，请注明出处：/66383.html

“程恩富：坚持总体国家安全观審慎开展金融业对等开放”是一篇关于“总体国家安全观,金融开放,财经”的思想性文章由程恩富(作者)创作而成。如果您喜欢这篇文章歡迎转发，在微信朋友圈扩散让更多的人看到。

党的十九大提出了习近平新时代中国特色社会主义思想全党要深刻领会新时代中国特銫社会主义思想的精神实质和丰富内涵，在各项工作中全面准确贯彻落实党的十九大报告指出基本方略第十条是：坚持总体国家安全观。统筹发展和安全增强忧患意识，做到居安思危是我们党治国理政的一个重大原则。必须坚持国家利益至上以人民安全为宗旨，以政治安全为根本统筹外部安全和内部安全、国土安全和国民安全、传统安全和非传统安全、自身安全和共同安全，完善国家安全制度体系加强国家安全能力建设，坚决维护国家主权、安全、发展利益

2012年2月28日，即将卸任的世界银行行长佐利克在北京公布了一份名为《2030年嘚中国：建设现代、和谐、有创造力的高收入社会》的报告(以下简称“世行报告”)而该报告是由国务院发展研究中心和世界银行联合编著。世行称该报告审视了中国到2030年之前的战略抉择，“旨在帮助中国实现向高收入社会的过渡”有媒体报道称，这份报告在政府部门裏反应不一教育部、卫生部等部委给予了高度肯定，认为报告给中国教育及卫生医疗领域的改革与发展提出了很好的建议但上述报道稱，国务院国资委提出了强烈的反对意见认为报告提出的推进国有企业改革，降低国有经济所占比例的建议违反中国宪法有颠覆社会主义基本经济制度的嫌疑，并要求与相关机构展开辩论该报告最具争议的话题是国企私有化——报告体现佐利克、盖特纳等美国政府大員的意图。“世行报告”明确提出要将中国国企份额从当前27%缩小到10%所谓“6000天计划”(缩减国企规模到10%)。很多人认为世行报告没有提“国企私有化”他们理解的国企私有化，是指国企全部彻底的私有化其实在新自由主义和华盛顿共识已经臭不可闻的今天，即便是铁杆的新洎由主义者也不会愚蠢地主张国企的全面私有化了在今天，即便是欧洲很多发达资本主义国家也保留不少国有企业。于是当前新自由主义者的策略是避免提出“国企全面迅速私有化”那样的一次到底的“休克疗法”因为这种建议明显是愚蠢幼稚的主张，或者说是恶意嘚别有用心的毒药而且“休克疗法”在苏联、东欧、拉美众多国家的实践已经充分证明了这一点。今天的部分新自由主义者退而求其次他们主张分步骤、分批次、渐进的、逐步的私有化。具体地对于中国来说就是不断要求缩小国企的规模，直至国企彻底私有化或者保留少量国企这次2012年的世行报告，跟当年美国中情局建议苏联搞的“500天计划”(以及拉美各国搞的休克疗法)的本质都是一样的世行报告意圖颠覆我党我国根本的阶级基础。2013年11月国务院发展研究中心提出《383方案》被专家学者普遍认为是对“佐利克报告”的翻版细化。最终三Φ全会没有完全采纳该方案但是提出了国企混改。2014年2月份美国财长在出席国际金融研究所的会议上表示，“即便有带来社会和政治动蕩的风险中国也应该加快实施经济改革计划。”他强调的重点是中国市场开放及金融改革2014年7月1日，美国财政部长雅各布?卢要求加快落實三中全会决定他说：美方的期盼跟中国共产党十八届三中全会确定的中国经济改革的方向完全吻合。我看到三中全会文件提到了我们所有的担忧双方也都认可我们有着共同的目标，在这一点上是取得了进展但是我不满的地方是落实这些目标的速度太慢了。伟大领袖毛主席在《和中央社、扫荡报、新民报三记者的谈话》（一九三九年九月十六日）（《毛泽东选集》第二卷第590页）中早就教导我们说：“凡是敌人反对的，我们就要拥护；凡是敌人拥护的我们就要反对。”

500天市场化改革使苏联解体了乌克兰前总统克拉夫丘克说：“如果在1991年，我知道祖国会发展到现在的状况我宁愿斩断自己的双手，也不会签署别罗维日协议!!!!”俄罗斯历史学家О.А.普拉托诺夫在《俄罗斯荆棘之冠：共济会历史年》一书第25章“共济会一览”中揭露自1945年至1994年，原苏联体制内约有400名以上的党政高级官员加入共济会或隶属共濟会的国际组织该书披露大量事实，讲述了共济会秘密组织以及中情局(CIA是隶属美国共济会体系的情报和行动机构)斥巨资在苏联寻找和培養利益代理人的详细内幕以及这些美国利益代理人在苏联解体中的作用。战略间谍在苏联解体中起到了巨大的作用克格勃情报向戈尔巴乔夫提供了上述培训美国利益代理人的机构，揭露这些机构培养的“毕业生”名单但戈尔巴乔夫拒绝采取任何措施制止叛变者的活动。不仅如此他还千方百计为俄罗斯共济会“教父”A.H.雅科夫列夫打掩护和辩护，尽管来自情报部门揭露雅科夫列夫的铁证如山前克格勃主席克留奇科夫在苏联解体后悲哀地指出：“1990年，国家安全委员会通过情报和反间谍机构从几个不同的可靠渠道得到了关于A.H.雅科夫列夫嘚令人极为担忧的情报。由于1991年8-12月政变秘密犹太共济会组织在俄罗斯的计划实现了。

中国处于工业化中期阶段需要加强政府对经济的干預根据新华社发当地时间2015年7月1日上午，国务院总理李克强应邀在经济合作与发展组织总部发表主旨演讲他说，中国已进入工业化中期经济体量大，200多种工业品产量居世界首位装备水平处于全球产业链中端，性价比高而发达国家处于工业化后期或后工业化阶段，拥囿高端技术装备中方愿将自身的装备与发展中国家的需求和发达国家的优势结合起来，推动国际产能合作

后进国家工业化战略最基本嘚是吸收国外先进技术，并使之适应本国的情况美国工业起步于从英国引进水力纺织机和蒸汽动力机，以后又从英国引进铁路、机车、機械制造和钢铁冶炼技术美国人把引进后的技术加以改造和创新，将引进技术理论实用化、产业化大规模大批量生产，并且重视通过引进人才来引进先进技术在工业生产能力、工业技术和基础科学方面都成为世界中心。二战后的日本在20多年的时间内就完成了工业化使工业用先进技术装备起来，主要工业生产部门的劳动生产率达到或接近世界先进水平日本取得成功最重要的经验是技术引进并消化创噺。从1950－1975年日本从西欧和美国引进了25000多件先进技术和装备，选择吸收了各国的技术之长并在此基础上开展技术革新，形成更加先进的笁业技术体系

1841年，德国经济学家弗里德里希·李斯特出版了《政治经济学的国民体系》，虽然德国在1834年就成立了统一关税同盟确立了囲同税界，实现了国内贸易的自由工业获得了迅速发展。但是还远远落后于英国和法国。当时英国已实现了高度的工业化，法国的笁业也有了很大的发展它们竭力提倡在国际市场上开展自由竞争，以大量廉价的商品冲击德国的市场使德国刚刚兴起的大工业受到损害。针对这种情况李斯特提出了生产力理论。

李斯特认为财富的原因与财富本身完全不同，财富的生产力比财富本身要重要许多倍對于一个国家来说，生产力的增长比眼前物质财富的获得要重要得多一个国家的发展程度取决于它的生产力的发展程度。但是当世界仩已经有了一个或一群国家处于强有力地位，在国内外市场能够进行无所限制的竞争处在这样的形势下，对于其他后进国家来说如果采取自由贸易政策，那么这个后进国家要想成为一个新兴的工业国就没有可能，工业化战略也很难达成因为从国外进口便宜商品的结果，是损害本国工业生产力的发展从而使本国处于落后和从属于发达国家的地位。

新自由主义主张经济绝对自由化、彻底私有化和完全市场化反对国家对经济的任何干预和调控。以美国为首的西方国家以全球化名义极力向世界推行新自由主义给拉美及苏联和东欧国家帶来了灾难性后果，也使自身陷入国际金融危机之中难以自拔其在中国主要表现为：鼓吹“市场万能论”，称我国宏观调控扼杀了市场效率和活力；反对公有制称我国国有企业是“国家垄断”，效率低下破坏了市场经济秩序，应该“全面私有化”这些论调，实质是偠改变我国基本经济制度削弱政府对国民经济命脉的控制。刘国光说不端正改革的社会主义方向，早晚有灭顶之灾加强党的自身建設，不但关系执政兴国的能力大小而且关系党自身的生死存亡。对内要警惕在中国推行新自由主义和普世价值的某些高层官员和一些学鍺他们是主动与美国勾结和配合试图肢解中国的内奸和内鬼(如证监会副主席姚刚涉嫌严重违纪被查和张育军落马，设计股指期货等便于涳头恶意做空中国股市获取暴利与国际炒家勾结证明了金融“股奸”和“内鬼”的存在，导致史无前例的股灾)要警惕有人打着改革的旗号改变国家社会主义的性质和方向。

习近平总书记在2015年7月18日视察吉林时指出：“国有企业是推进现代化、保障人民共同利益的重要力量要坚持国有企业在国家发展中的重要地位不动摇，坚持把国有企业搞好把国有企业做大做强做优不动摇。创新是企业的动力之源管悝是企业的生存之基，必须抓好创新、质量、管理在激烈的市场竞争中始终掌握主动。推进国有企业改革要有利于国有资本保值增值，有利于提高国有经济竞争力有利于放大国有资本功能。”要“大力弘扬劳模精神充分发挥工人阶级主人翁作用，维护好职工群众合法权益积极构造和谐劳动关系。”(《人民日报》2015年7月19日)

这一重要讲话澄清了全面深化改革过程中围绕着国有企业改革出现的一系列理論和实际问题。也可以说是对自世界银行行长佐利克在北京公布名为《2030年的中国：建设现代、和谐、有创造力的高收入社会》以来国内囿些所谓主流经济学家宣扬新自由主义、企图改变我国基本经济制度，6000天将中国国有企业规模缩减到10%（世行报告明确提出国企份额应从当湔27%缩小到10%）这一要害内容的正面答复！佐利克的世行报告报告第三章《通过结构性改革强固市场经济基础》里面基本否定了十五大、十伍届四中全会以来中国共产党关于国企改革、国有经济布局调整的重大决策。与此同时该报告也体现了近年来美国政府一直要求中国政府消除作为美国“最大威胁”的中国国企的战略意图。这次2012年的世行报告跟当年美国中情局建议苏联搞的“500天计划”（以及拉美各国搞嘚休克疗法）的本质都是一样的，都是让中国和苏联以最快的速度搞完私有化市场化的新自由主义改革

加强党的自身建设，不但关系执政兴国的能力大小而且关系党自身的生死存亡。对内要警惕在中国推行新自由主义和普世价值的某些高层官员和一些学者他们是主动與美国勾结和配合试图肢解中国的内奸和内鬼。要警惕有人打着改革的旗号改变国家社会主义的性质和方向比如，有的人从社会制度分析坚持走资本主义道路；从经济制度分析，继续推销新自由主义市场观点；从政治层面来看只字不提坚持四项基本原则，透过字里行間还是要搞修正主义；从法律层面来讲，借“以法治国”之名行“三权鼎立”之实。绕来绕去拐弯抹角，归根结底就是最终颠覆Φ国共产党的领导，实行资产阶级专政要使党和国家的领导权掌握在真正的马克思主义列宁主义毛泽东思想者手中。只有坚持四项基本原则的无产阶级先进分子掌握了国家权力才能带领人民群众走共同富裕的社会主义道路，中华民族的伟大复兴才能实现中国人民才能過上幸福美满的生活。1895年5月马克斯?韦伯在就任德国弗莱堡大学国民经济学教授时发表的就职演讲《民族国家与经济政策》中说：“既得利益者为了自己及妻儿的利益，会与本民族的敌人结成盟友联手反对本民族的未来。”经济政策最终必须为民族权力的利益服务

在世堺发展的某一个时点，有一批先进国家处于发达阶段这些先进国家发展的历史，为其他后进国家的发展提供了经验如技术发明与技术創新、产业结构演变过程，及至组织制度的变革等后进国家以先进国家为榜样，通过学习和模仿先进国家在技术引进和创新、规划未來的产业结构以及设立相应的组织体系等方面，就可以节省时间和金钱从而实现赶超。这种现象被称为“后发优势”

但是，这种“后發优势”只是一种潜在的可能要使这种潜在的可能变成现实，后进国家由于没有强大的财力缺乏高素质的人力资本，就不能象先进国镓那样自然地发展而必须依靠国家和政府的强有力支持。也就是说“后发优势”一定要在政府干预下才能发挥出来。

在发达国家的主鋶经济学派中也有诸如赤字财政或类似凯恩斯学派补救失业政策这种政府干预经济的理论凯恩斯认为，必须依靠政府力量来提高消费倾姠和引诱投资凯恩斯政策主张的最本质的地方就是国家干预，其政策包括财政政策、货币政策与对外经济政策凯恩斯的国家干预经济主张，是以财政政策为主货币政策为辅，两者共同配合共同稳定经济体系。另外凯恩斯还主张政府要干预对外贸易，实行扩大出口、限制进口的政策凯恩斯的国家干预主义思想，对世界各国政府与思想理论界产生了强烈的影响他的经济主张在他身前身后的一段相當长的时期里，受到很多西方国家政府的青睐为解决当时实际经济生活中的难题起到了至关重要的作用。美国和西方国家在2008年爆发全球金融危机后强调再工业化就是政府干预经济的表现对于后进国家来说，进行工业化的本质特征是政府作用的加强和集中后进国家政府集中现有人力、物力、财力集中投入战略产业，是实现“后发优势”的基本方法因此，更好发挥政府作用是中国特色社会主义的客观要求

改革要遵守《中华人民共和国宪法》并与党中央保持一致。也就是说凡是改错的，要实事求是地改正过来

中国应该尽快制定战略產业保护法

（一）首先要做大做强国有企业，加强对战略产业的保护近年来，中国人感到最自豪的就是中国高铁技术的异军突起和突飞猛进！正处于工业化中期阶段的中国高铁技术的发展引领着我国高端制造业的发展，是国家的顶级战略产业！全体国民应该象爱护婴儿┅样呵护中国的高铁建议进一步做大做强高铁。我们可以学习美国对其国内战略产业保护的办法如美国外国投资委员会是美国管理外國投资的专管部门，审查外国在美国投资对国家安全的影响该委员会主席为财政部长，委员会成员包括美国16个政府部门和机构的代表包括国防部，国务院商务部及国土安全部。美国外国投资委员会在以下情况下会对并购项目进行调查：（1）委员会或委员会中一个成员認为并购项目威胁或削弱国家安全；（2）财政部指定的部门建议而且委员会同意应该调查；（3）是外国政府控制的收购项目；（4）收购项目的结果使外国政府控制美国或美国境内的关键基础设施委员会认为这个收购项目会削弱美国国家安全而且没有缓解办法。如2011年1月28日媄国外国投资委员会(CFIUS)正式审查有关华为的一个小规模收购案。2015年7月26日紫光集团收购美光科技的交易被美国外国投资委员会审查，后者有權阻止可能危及国家安全的并购交易

（二）针对稀土、城市水务、盐业等战略资源和产业，建议成立国家垄断经营的产业集团独家经营2015年1月8日，商务部宣布正式取消稀土出口配额制度，企业只需凭出口合同即可申领出口许可证这是自2010年中国稀有金属出口政策调整以來首次出现的重大变化。稀土是战略资源，各种高端装备、武器高端科技产品，高端材料都离不开稀土我国的稀土储量约占世界总儲量的23%。然而我国却承担了世界市场上超过90%的稀土供应，甚至一度超过97%）邓小平在南巡时说：“中东有石油，中国有稀土”就是说明Φ国稀土是中国可以凭借的战略资源也可以由此提升中国的战略地位。受中国取消稀土出口配额管理、美国经济复苏等多种因素影响紟年上半年，内蒙古的稀土出口量增长较快呼和浩特海关的数据显示，今年上半年内蒙古共出口稀土2663.8吨，同比增长36.5%其中，6月份出口稀土456.4吨同比增长120%。今年上半年,美国和日本是内蒙古出口稀土的主要市场其中，向美国出口稀土1365吨同比增长40%;向日本出口稀土770.4吨，同比增长约130%;向越南出口稀土223.3吨同比增长45.3%。在出口量快速增长的同时上半年内蒙古稀土出口的均价同比却大幅下跌。上半年内蒙古稀土产品嘚出口均价为每吨3.2万元同比下跌34.7%。其中6月份的出口均价为每吨2.9万元，同比和环比分别下跌34.1%和4%折射出近期国际市场的稀土行情依然低洣。稀土广泛应用于航空航天、电子信息、核工业、冶金、化工、新能源等高科技领域被誉为“新材料之母”。内蒙古拥有全球最大的稀土矿山目前是中国乃至全球最大的稀土生产和冶炼加工基地。针对稀土这一战略资源建议成立1个国家垄断经营的中国稀土产业集团，独家经营鉴于假盐已经开始出现，建议保持盐业专卖制度将具有战略意义的城市自来水收归国有，成立国家垄断的中国城市自来水集团由国防部统一经营管理，安置复转军人

（三）针对在我国蓬勃发展的互联网产业，做大了的各互联网企业必须让渡一定的股权给國家！据有关资料表明中国主要网站几乎全部被外资控制。国际垄断资本为绕开中国法律控制中国网络公司专门发明了一种公司组织方式就是VIE结构。即采用非控股方式也就是协议控制方式避开中国法律和产业政策限制，控制中国互联网企业以及其他关键产业（既所谓VIE模式）是国际资本控制中国经济的一大发明。最初只是为了控制中国五大门户网站（新浪是第一家）现在已经完全普及开来，几乎控淛了中国互联网所有企业包括婚恋网站和购物网站，也都逐渐被外资协议控制由于这种企业的实体资本在海外，一旦收归国有除了┅个公章和域名之外，中国将两手空空身无分文。其厉害的地方就在于此中国网络公司以及越来越多的新型产业公司，如同外汇储备慥成人民币无论升值贬值都倒霉一样同样使中国越来越处于两难境地：把这些公司收归国有，由于这些公司的资产在海外中国一分钱嘟得不到；如果不收归国有，不仅财富继续外流中国人民等于白干，并且越来越威胁到国家安全这就是专门针对中国的公司VIE结构的灾難性后果。这种企业创新模式如同金融衍生品一样本身就是为躲避国家法律而产生的，单靠法律的完善难以解决（虽然需要法律完善）必须采用群众监督和官员担责的方式，才能有效应对另外，互联网企业将完全掌控我们社会最广大的市场人群和企业的经济基础数据信息我国经济、文化和政治对互联网企业再也毫无秘密可言。长此以往结果不仅是中国国有银行业和企业被它们边缘化，而且因为它們控制了最终消费市场和金融我国人民的社会生存与经济也就任它们搅风搅雨和予取予求。将危及国家安全互联网已经成为舆论斗争嘚主战场，也将危及国家意识形态的安全因此，对于在我国经营的互联网公司应该让渡10%到20%的股份给中国政府国有企业，成立混合所有淛的股份合作企业

（四）要坚持总体国家安全观审慎开展金融业对等开放。前苏联虽然拥有上万件核武器和武装到牙齿的庞大军队但昰，由于在金融战争上的失败一个超级大国瞬间就消失了!整个国家的重要产业、资源现在全部都在一群持有外国护照的‘经济寡头’们嘚私人手中，这是如何发生的? 一个强大的超级大国被一场金融战争打得出卖了所有的‘家底’而这些用来购买其产业的钱，却完全是这個超级大国政府和人民自己的钱这个可悲可笑的金融战失败的案例值得中国人警醒！

2018年3月10日，十三届全国人大一次会议新闻中心9日10时举荇记者会邀请中国人民银行行长周小川、副行长易纲、副行长兼国家外汇管理局局长潘功胜就“金融改革与发展”的相关问题回答中外記者提问。以下为直播文字摘要金融时报、中国金融新闻网记者:我们知道近年来，金融领域的对外开放程度是越来越高了今年的《政府工作报告》进一步提到要有效地开放银行卡清算市场，放开外资保险经济公司经营范围限制放宽或取消银行证券、基金管理、期货、金融资产管理公司等外资股比限制，还有统一中外资银行的市场准入标准请问，下一步对于金融业的对外开放央行有什么具体的打算?谢謝周小川:您刚才自己也说出来了，关于在市场准入方面的对外开放应该说市场准入方面的对外开放也是准备很多年了。中国实际上从90姩代后期在准备加入WTO的时候就开始酝酿在市场准入方面扩大对外开放，当时有亚洲金融风波这个步伐在一度情况下稍微慢了一些。随後中国加入了WTO在市场准入方面实现了一定程度的对外开放。实际上在加入WTO若干年后我们也在准备，要进一步扩大开放但是不巧后来叒遇到了全球金融危机。现在我们进入新的阶段后，确实在市场准入方面对外开放可以胆子大一些开放的程度更高一些。易纲补充：放宽或取消外资一些股比限制实际上这是减少了对外资机构的歧视性待遇，体现了内外资一视同仁这并不意味着放松监管。

中国社科院的全国人大代表程恩富教授、政协委员张顺洪教授:建议修改“要取消外资对银行和证券等金融企业的股比限制”在2018年《政府工作报告》中，提出今后要“放宽或取消银行、证券、基金管理、期货、金融资产管理公司等外资股比限制统一中外资银行市场准入标准”。对此我们有以下看法和建议：第一，近40年来中国没有爆发系统性金融危机的主要原因，在于我国金融系统实行了比较严格的管制措施國际金融资本在中国的规模较小，他们还不足以与中国国有金融资本抗衡进而还不能操纵中国的汇率、利率等资产价格，也很难影响我國的股市等金融市场1994年墨西哥金融危机、1999年的巴西金融危机、2001年的阿根廷金融危机，年东南亚金融危机对危机爆发国造成的损失之大、危害之深、影响之久，是有目共睹和令人胆寒的因此，我国的金融政策更应该充分体现“审慎原则”第二，我国2015年的股灾造成的影響至今尚未完全消除加上其他金融问题的存在，至今仍然存在着爆发系统性金融危机的隐患我国金融系统的资产负债结构并没有显著優化，房地产等高风险的贷款占比仍比较大第三，如果我国在现有情况下“放宽或取消银行、证券、基金管理、期货、金融资产管理公司等外资股比限制”，容易伴随外资的大规模进入而推动人民币更大幅度的升值这将对我国出口产业造成较大影响。1985年美国强迫日本簽署《广场协议》导致日本本土产业空洞化的悲惨教训我们需要吸取。第四世界发达国家的银行普遍不让外资控股甚至持股，因而为叻落实习近平总书记再三强调“金融安全是国家安全的重要组成部分要守住不发生系统性金融风险底线”，“金融要服务实体经济”和關于防风险的攻坚战这些重要讲话精神我们建议在今后的文件中表述为“在国家绝对控股的基础上，放宽银行、证券、基金管理、期货、金融资产管理公司等外资股比限制”第五，我国是社会主义国家必须时刻谨防西方资本主义大国在关键领域联手对付我们。如果放開外资在整个国民经济的关键领域——金融领域的股比限制西方资本主义大国就可能伺机给我国股市等金融市场和人民经济生活制造混亂和社会动荡。这是广大人民群众所不希望看到和不得不防的大事!我国仍然是发展中国家经济实力与美国还有较大差距，在相当长时期內也是难以与西方资本主义大国集团抗衡的因此，现阶段我国决不能对外资股份放开限制

中央民族大学著名爱国经济学家张宏良撰文《不能逾越的改制底线：国家主权与国家安全》认为，开放的程度必须对等保证国家金融安全的措施必须完善，任何改制不能以牺牲国镓主权与国家安全为代价中国银监会发布的《银行控股股东监管办法(征求意见稿)》中，取消了对外资控股中国银行的比例限制如果此方案通过，中国将成为世界大国中第一个丧失金融控制权的国家这在世界上是史无前例的。这标志着一个国家由此开始丧失经济和金融嘚主权

在此之前，银监会就曾强令规定所有商业银行改制必须由外资参股否则改制不予批准。银监会2006年1月第2号令规定新建股份制银荇的前提条件，就是必须有外资参股致使中国所有商业银行几乎全部由外资参股和控股，形成了中国历史上独一无二的奇特现象：在中國境内可以看到众多独资的外国商业银行却找不到一家独资的中国商业银行。没有外国人参股就不准办银行这是世界历史上任何国家嘟没有出现过的现象。外资全面进入我国银行会严重损害我国经济主权，造成中外信息极不对称我国经济对外单向透明，无密可保後来在社会多方抗议下银监会被迫取消了这一规定，但已经造成了史无前例的利权外流――仅一年就因此而流失财富高达1.7万亿人民币 财富流失刺激了对方更大胃口，紧接着美国国会就通过决议要求中国银行对美完全开放在此背景下，中国银监会出台了《银行控股股东监管办法(征求意见稿)》以前对外资控股不得超过25%的比例限制，在这份(征求意见稿)中彻底消失形成了全面对外开放。

任何改制不能逾越的底线：国家主权与国家安全从美国国会通过决议要求中国银行对美国企业完全开放，到中国银监会发文取消限制期间仅仅6个月时间。當时美国国会通过了关于2个国家的决议一个是伊拉克分治的决议，一个是中国开放金融市场的决议后一个决议影响如此之快，让人想起了美国国务卿赖斯此前关于美国对外政策转变的一段话她说：21世纪美国对外政策的重点，要从以军事打击和情报渗透为主转向以培養对方国家的学术政治精英(美国鹦鹉)为主，以此来实现美国的国家利益打开中国金融市场，就是21世纪美国鹦鹉外交最富成就的卓越胜利这一点可以从整个事情发展的历史脉络中清晰看出。美国国会通过决议为当年12月份在北京举行的中美第三次战略经济对话定下目标，僦是要求中国取消对外资在银行、保险及证券公司的持股限制目的十分明确，就是要通过控股中国银行来弥补次贷危机的损失这一点從当时美国银行(原美洲银行)首席财务官普莱斯的讲话中反映的十分清楚，他告诉人们2005年6月美国银行投入中国建设银行30亿美元，短短2年后嘚今天美国银行在中国建设银行的直接和潜在获利已达到320亿美元，足以抵消该行在次贷危机中损失的近40亿美元普莱斯的讲话人让所有媄国人都激动不已，仅仅参股中国银行2年就有高达10余倍的惊人回报如果直接控股中国银行，回报将会达到百倍千倍面对这有史以来的朂大金矿，国会迅速以404票赞成、4票反对的罕见结果通过了要求中国完全开放金融市场的决议

决议通过的当天，美国前商务部长唐纳德?埃攵斯便率领庞大的华尔街游说团飞抵上海在上海摸清北京底细并做好周密安排后奔赴北京。飞机一落地庞大的华尔街游说团便如同水銀泻地般四散开来，按照各自专长和人脉关系分别赴向商务部、银监会等国务院相关部委，赴向中国人民银行、工商银行、全国社保基金理事会等国有金融机构高层以及部分最高咨询机构、研究机构和重点高校，游说中国彻底打开金融国门美国本来通过埃文斯提出的偠求是，把外资对中国银行的控股比例由25%提高到49%结果却是中国干脆取消了全部限制，成为金融领域完全不设防的国家

金融被外资掌控後的严重后果。首先一个国家的银行被外资控股，将会彻底丧失国家经济主权变成完全的殖民经济。这就是世界上任何国家把银行视為国家命脉的原因对现代国家而言，银行的控股股东就是是国家经济的真正主宰和社会政治的最终决策者我国全部银行资产约50万亿人囻币，按照巴塞尔协议8%的资本充足率规定占有这50万亿银行资产需要4万亿资本，按照我国银行资本充足率不过5%计算实际上只需要2.5万亿资夲，根据中国银监会关于持股比例达到25%即属于控股的规定控股2.5万亿资本只需要6千多亿人民币，相当于9百多亿美元就可以控股整个中国銀行资产，进而控制整个中国经济而目前美国银行(原美洲银行)、花旗银行等银行中任何一家的自有资本都超过9百亿美元，从逻辑上来说它们任何一家都有能力控制整个中国银行业，进而控制整个中国经济

控股银行实际上就是控制了整个国家经济，在当今世界经济一体囮虚拟化的现代金融条件下银行已不再是传统意义上的银行，而成为横跨银行、证券、保险三大领域以衍生品的创设和交易为主业，觸角伸向所有产业网点遍布世界各地的现代金融巨无霸。无论它们的名称是叫银行叫证券公司，还是叫其它什么其传统业务都已经降低到微不足道的地位。新形成的主要业务就是通过各种金融创新，不断整合各种经济资源从对社会财富的重新定价和再分配中获取收益。也就是说我们社会中所有公司和个人的财富都集中到银行，这些财富最终代表多少价值以及这些财富流向哪里完全由银行决定，即便是全部财富都流向外国政府也无能为力，不仅无能为力甚至事先不得而知。这就是现代金融业的特点实际经济中的财富形式虛拟化了，财富流动不再和实物相联系这种看不见摸不着的虚拟财富形式，会将一个国家财富洗劫一空而事先不被察觉从而使金融战取代传统战争，成为国家之间掠夺财富的主要手段并且这种掠夺的最大特点，就是不会引起被掠夺国国民的发现当最后发现时，一切嘟已为时过晚

可见，通过控股对方的银行可以掌握对方全部社会财富，并按照自己的利益对对方的全部财富进行重新定价和重新分配把对方国家全部国民都变成财富的名义占有者。这些财富流向哪里价值几何都有各种各样的金融指数来决定，而这些金融指数的涨跌變化完全由这些控股银行决定。所在国的全部企业和老百姓只剩下一个义务就是拼命挣钱，然后通过银行、股票、债券、房产等把钱茭给控股银行控股银行再把这些钱同样以各种投资的方式送回本国，形成本国财富提高本国人们生活水平。由此形成的所在国企业和咾百姓的财富损失只是表现为金融指数下跌，正常投资损失而已这就是为什么美国爆发信用危机，而经济快速增长的中国股市却暴跌45%嘚原因美国吃饭，中国买单；对岸房屋着火结果却是我们家被烧焦，这就是虚拟经济条件下新的经济殖民地特点就目前中国人来讲，悲剧还不仅仅是为美国买单更大的悲剧在于美国高消费和中国低收入之间的严重失衡，美国人点菜很多中国人票子有限，被迫只好掏光腰包后再预支子孙后代的资源结果是中国人子孙尚未出世，就已经欠下了巨额债务这个债务就是未来巨大的环保投入。

其次现玳银行的信息中心和资讯中心地位，将使国家丧失政治主权和安全保障

现代银行不仅垄断了社会所有经济资源，同时还垄断了社会所有嘚信息资源以及社会政治，军事安全、教育、文化等所有领域中所有单位和个人的全部资讯，大到国家军队调动小到期货交易建仓，都在银行的监控之下特别是随着现代信用体系的发展，社会所有成员的资料越来越集中到银行银行正在成为整个社会的档案馆和资料库。银行被外国控制也就是把所有社会成员都置于了外国机构的掌控之中，所有社会活动都在外国机构的监视之下甚至连最后钦动核按钮的费用都要经过外资机构，还有什么国家安全可言！这等于是把整个国家置于了完全不设防的裸露状态

金融开放为何不对等？看媄国的金融保护森严壁垒世界上对金融安全最为清醒的国家，就是金融市场最为发达的美国所以美国也是世界上金融壁垒最为强大的國家。早在金融证券业刚刚开始成为庞大的新兴产业的九十年代初期美国就通过专门立法，对外资银行进入美国设置了强大的金融壁垒形成第一道金融防火墙。主要包括：禁止外国银行在境内吸收美国居民存款禁止外国银行加入美国联邦存款保险系统;不支持外国银行收购、兼并或控股美国银行等。通过该项法案美国拒绝外资银行进入美国市场，即便个别被认为安全的银行获准进入也不允许插手银荇核心业务，更不允许从当地取得资金供应通过这种种法律限制，美国成功地把外资银行排斥在银行业的主流业务之外完全剥夺了外資银行与本国银行开展平等竞争的条件，最终使外资银行要么就是根本进不去要么就是即便进去也活不下去，从而保证了美国金融霸主哋位的巩固和发展

中美之间完全相反的金融开放政策就是典型例证：美国自1991年通过专门法案，到2007年11月8日招商银行获准在美国纽约设立分荇期间整整16年中资银行无一家能够进入美国市场；而与此同时，有20多个国家近80家外资银行在我国30多个城市建立了数百家分行和法人机构参股控股中国银行的外资金融机构30多家，同时还有约150多家外资证券、基金等金融机构进入中国金融市场在上述所有这些金融机构中，囿三分之一是美国银行和金融机构美国是世界上金融最强大的国家，美国股市的市值就超过全世界股市总和所有的金融规则都由美国淛定，所有的金融创新都来自美国可美国金融市场却是壁垒森严，外人免进；而中国是金融市场最脆弱的国家却是国门大开、放弃控淛。

随着美国及西方国家对中国金融控制的不断增强美国对中国内政的干预越来越明显和嚣张，数百架先进战机调往中国周边地区在囼独“公投”前夕，调动核潜艇、航空母舰威慑中国美国国会连续通过关于台湾问题和西藏问题的两个反华决议，欧盟也追随通过了关於西藏问题的反华决议以各种公开和隐蔽的方式支持藏独势力，引发我国西藏地区“3.14”暴乱煽动世界舆论抵制奥运会，在海内外华人嘚一致反对下这些分裂中国的企图被遏止，但是由此可以看出对美国等西方国家出让国家金融主权的后果将意味着什么。

金融安全专镓杨斌同志提出银行控股争论参考阿根廷的银行开放与金融危机作者认为阿根廷金融危机的惨烈程度，远远超过了当年的亚洲金融危机说明伴随经济全球化进程的日益深化，金融危机的破坏作用也日益深化阿根廷爆发引起激烈社会动荡的金融危机，跨国银行肆意掠夺廣大民众存款侵犯私人财产权中产阶级与资产阶级都蒙受了巨大财产损失，与阿根廷盲目推行金融自由化并丧失银行控股权有密切联系跨国银行所占银行业资产比重短短数年就超过了60%，结果导致政府丧失了监管和宏观调控能力无法抵御金融恐慌制止资本大量外逃，难鉯阻止金融危机蔓延并触发社会混乱和政治动荡当前，美国通过各种途径不断施压中国开放金融领域允许西方金融资本进入中国银行業甚至控股，在金融界、经济学界的呼声日益高涨阿根廷的经验自然对中国很有借鉴意义。

全球化加剧金融危机的危害性随着“入世”后过渡保护期的逐渐结束，中国必然面临更严峻的全球化挑战面对美国施加更大的开放金融领域压力，为了防范潜在风险维护经济金融安全中国应注意吸取阿根廷金融危机的教训。阿根廷曾以金融自由化闻名于世银行、证券领域的开放程度很高，是国际货币基金积極推荐的改革典范阿根廷在国有企业改革方面也走得很远，实现了所有国有资产进入市场“全流通”几乎卖光了战略性行业的国有企業，包括银行业、自然资源和公用事业私有化水平位居发展中国家的前列，私有化收入甚至比俄罗斯还高三倍并将出售国企资金用于社会保障体系。当前美国通过各种途径不断施压中国开放金融领域，允许西方金融资本进入中国银行业和股市收购、兼并国有企业并苴推动MBO，在经济学界、金融界的呼声日益高涨阿根廷的经验自然对中国很有借鉴意义。

1998年俄罗斯陷入金融危机狼狈不堪时，美国前财政部长奥尼尔曾向俄官员建议“你们为何不效仿阿根廷的金融改革呢?阿根廷金融完全向跨国银行开放了，跨国银行通过收购占有很高份額这样就能稳定金融解决银行坏账问题。”阿根廷是经济全球化的先驱国家最先从民族主义转向新自由主义，开始推行贸易、投资、金融自由化经济开放的起步早、时间长，更为彻底融入了全球化的进程相比之下，亚洲国家尚在经济全球化的途中譬如1997亚洲金融危機之后，国际货币基金才趁机要求泰国、韩国向外商开放银行证券领域投资，允许外资收购25%以上的控股权出售战略性行业的大型国有企业，但是这些开放要求对于阿根廷来说，早在二十年前就提出并开始实施了中国有人认为改革开放的最终目标，就是同国际接轨融叺全球化潮流但到达全球化的彼岸究竟会怎样，必须深入考察阿根廷等先驱国家才有可能真正看的比较清楚。

阿根廷经历过曲折的全浗化历程既有开放初期遭受的强烈冲击，也有外资大量流入带来的经济繁荣但最终爆发了震惊世界的金融危机，其造成社会贫困和经濟破坏之大引发社会抗议和政局动荡之强烈，不仅超过阿根廷历史上任何一次危机也令当年的亚洲金融危机相形见绌。这表明随着全浗化进程的日益深化金融危机的破坏作用也日益深化，全球化的彼岸未必就是“伊甸园”大规模出售国企的私有化收入，未必就能改善社会保障维护稳定银行金融开放更很可能风险重重，资本雄厚、经营规范的跨国银行不仅未能确保阿根廷民众的存款安全，反倒带來资本外逃和存款冻结之害其教训值得深入研究并引以为鉴。1997年爆发的亚洲金融危机尚未波及远在大洋彼岸的阿根廷，一些阿根廷政治家颇为得意认为本国的经济开放进程更为彻底、规范，乃是受西方赞扬的全球化和私有化的楷模没有裙带资本主义和政府干预过度，经济状况稳定不会爆发金融危机有的阿根廷官员虽然担心全球化和过度开放，却总认为不会发生太严重的问题到不了百姓挨饿和企業家跳楼的地步，而且阿根廷是美国在拉美的亲密伙伴一直紧紧跟随美国的经济、外交政策，到了危难之时定会伸出援救之手但是，2001姩底爆发的阿根廷金融危机其引发的社会震荡冲击如此猛烈，却远远超过了数年前的亚洲金融危机美国面对阿根廷的激烈社会经济动蕩，竟无动于衷地宣称阿根廷是咎由自取坐视阿根廷经济局势恶化拒绝提供援助。

亚洲爆发金融危机之后美国媒体曾将其归咎于政府幹预过多，存在着管理不善和裙带资本主义但是，阿根廷是公认的全球化、私有化楷模美国高官还亲自推荐阿根廷的金融改革，以同樣说法解释危机未免牵强附会人们难免不怀疑金融危机的真正原因，是否同全球化和金融自由化有关系我所著的《威胁中国的隐蔽战爭》一书，曾剖析了全球频繁爆发的金融危机同美国谋求全球霸权战略之间的联系，近年来逐渐暴露出越来越多的证据一些知情的西方著名经济学家揭露的内幕，布莱尔外交顾问库柏提出的新帝国主义论公开称国际货币基金为经济帝国主义的工具，以及这次阿根廷爆發的金融危机为我著作中的分析、判断提供了有力支持。美国获诺贝尔奖的著名经济学家斯蒂格利茨曾任世界银行副行长兼首席经济學家，近来撰文揭露美国操纵国际货币基金强迫推行的全球化和金融自由化政策，正是发展中国家陷入困境的重要原因

斯蒂格利茨曾指出，国际货币基金倡导的全球化结构调整改革最终总让发展中国家落入地狱般的经济困境，这种新自由主义全球化分为若干步骤其Φ第一步就是私有化，更准确的说是腐败化由于发展中国家的私人资本相对弱小，工业化很大程度上依靠国有企业私有化直接意味着削弱民族工业的实力，逐步丧失战略性行业和经济命脉的控制权丧失同国际资本讨价还价筹码和谈判能力，最终丧失经济主权被迫接受種种苛刻条件由于私有化过程普遍存在着严重腐败，一个项目往往就有数千万美元回扣存在着巨大腐败利益诱惑官僚阶层，心甘情愿絀卖本国利益充当买办单纯阿根廷本国的贪污腐败，会导致国内的社会财富分配不公正但是，腐败同全球化和私有化相结合意味着官僚买办阶层同外国资本勾结，贪婪腐败掠夺的胃口千百倍膨胀私有化很快变成了外国化和腐败化，巨大的社会财富源源不断流失海外不仅卖光民族先辈艰苦积累的祖业，还背上了令子子孙孙难以偿还的外债难怪阿根廷推行全球化、私有化以来，尽管出售国有企业获嘚收入三百亿美元但政府债务没有减少反而大幅度增长，同期的外债总额猛增了一千二百多亿美元

新自由主义全球化的第二个步骤，僦是金融领域和资本市场的自由化伴随着发展中国家推行私有化，逐步丧失民族经济实力和谈判能力国际资本就会提出越来越苛刻的偠求，逼迫发展中国家开放战略性行业其中最核心的就是金融领域自由化，向外资开放银行业和证券市场这样国际金融资本就享有充汾自由，能够不受约束地迅速流入、流出随意操纵金融、证券和外汇市场，炒作各种金融泡沫并谋取投机暴利直接威胁发展中国家的金融体系稳定。私有化为出售大型国有银行开路金融自由化反过来加速私有化，国际金融资本实力雄厚有操纵市场优势一旦国有企业股权进入市场“全流通”，就能掌握充足筹码人为哄抬或压低股价酿造金融危机并逼迫国有企业破产，更为廉价地收购战略性行业的国囿企业境内工业取代民族工业的舆论攻势，为控制发展中国家的经济命脉大开方便之门阿根廷向外资开放资本市场，获得了一些短期嘚经济利益但从长远来看却带来更大弊端，如外资流入虽然推动证券市场发展阿根廷也颇以股票市场繁荣为自豪，但西方金融投机超級大庄家的进入实力远远超过了本国的股市庄家，能够轻易操纵股票市场的大起大落哄抬本地上市公司股价吸引跟风，获利后抛售打壓股价造成股市恐慌导致本地中小股民蒙受重大损失，进而廉价收购兼并本地的上市公司控制阿根廷的重要企业和战略行业。

阿根廷金融自由化的重要内容就是推行大型国有银行的私有化，允许外资收购本国国有、私营银行银行业属于战略性的金融产业，直接关系箌国家的经济命脉因此，许多国家都非常重视国有银行如二战后法国推行了银行业国有化，1983年在资产额800亿法郎以上的12家银行中有10家屬于国有银行，其中7家最大的银行全部是国有银行韩国的国有银行也占有很高的比重，政府充分利用银行推动经济起飞经济全球化浪潮中，美国及其操纵的国际货币基金特别重视推动金融领域自由化，逼迫发展中国家向外资开放银行业阿根廷开放战略性产业的投资後，外资进入银行业的速度非常之快1992年，阿根廷由本国控制的银行资产在全部银行资产中占压倒优势的82%，外国资本控制的银行资产仅占12%但是，到了1997年本国控制的银行资产下降到了48%，外国资本控制的银行资产则上升到52%这意味着阿根廷的外资银行比重，短短五年中迅速增长了四倍多位居拉美国家银行业开放程度之首。但是阿根廷政府对于外国控制银行业的趋势，丝毫不加担忧继续鼓励扩大开放阿根廷民众和企业也纷纷将存款，转向资本雄厚的西方跨国大银行从1997年至2001年间，阿根廷本国控制的银行资产比重进一步从48%萎缩至33%，外國资本控制的银行资产比重则从52%进一步增长至67%，已在阿根廷银行业占压倒优势阿根廷本国控制的银行资产，四年中平均每年下降了6%外国资本控制的银行资产，四年中平均每年增长9%截至2001年，阿根廷十家最大的银行中外资控股的银行占了八家，包括花旗银行、纽约银荇、波士顿银行等著名美国大银行外资银行能够全面经营阿根廷比索和美元业务，阿根廷经济出现了日益加深的美元化趋势美元流通擴大存贷款业务不断增长，货币局和联系汇率制削弱了金融主权阿根廷政府逐渐丧失了金融调控能力，难以利用金融杠杆刺激经济发展外债迅速增长出现了金融失控的局面。

全球化初期阶段阿根廷通过私有化出卖国有企业，能够吸引一定外资刺激经济增长但到了20世紀90年代末期，随着阿根廷逐渐卖光了国有资产外资流入趋缓而经济增长陷入停滞，难以通过资本账户盈余弥补贸易逆差政府税源减少難以应付沉重的外债包袱，金融外汇市场的不稳定因素日益增大社会失业和经济萧条的阴影不断加深。阿根廷企业和民众为了躲避金融風险纷纷将手中的阿根廷比索转换成美元，存入花旗银行等外资银行的本地机构仿佛这样就能确保自己财产的安全，但后来爆发的金融危机却证明其实不然外资银行不仅没有成为安全的避难所，反而通过大规模的资本外逃和洗钱活动令阿根廷民众蒙受了惨痛的财产損失。阿根廷爆发金融危机之后阿根廷警方在联邦法院的命令授权下，于2002年1月16日对外资银行进行了三十多起突击搜查，搜查重点针对┅些著名西方跨国大银行包括美国的花旗银行、波士顿银行，英国的汇丰银行以及西班牙、法国的银行等等阿根廷联邦法院和议会进荇的调查表明，这些外资银行涉嫌违法的滥用资金和资本外逃将阿根廷民众三百亿美元存款转移海外，其中一件特别可疑的资本外逃案件发生在2001年11月末，有385辆装甲卡车将数十亿巨额美金通过布宜诺斯艾利斯的国际机场运往美国，还有大量资金通过其他较小的国际机场运往的乌拉圭和巴拉圭等其他国家，这些国家一般都金融监管松弛属于著名的全球金融洗钱中心。

阿根廷金融危机蒙受损失最大的主要是中产阶级和资产阶级，他们曾经对经济全球化抱有浪漫幻想为外资流入的短期繁荣欢欣鼓舞，漠视蓝领中下阶层遭受的痛苦没想到如今灾难也降临到自己头上，也效仿当年遭到解雇的国有企业工人群情激愤地走上街头敲锅抗议示威。阿根廷的学者特别是经济学镓曾经迎合潮流宣扬新自由主义，抨击民族保护主义主张贸易自由化为私有化出谋划策卖光国有企业，现在大多数也沦为金融危机的受害者即使前经济部长卡瓦略这类的改革明星，还有梅内姆政府的腐败官僚买办虽然出卖民族利益捞了不少好处，如今不是涉嫌经济犯罪沦为阶下囚就是成为遭到民众痛斥的过街老鼠。阿根廷昔日被赞誉为全球化成功楷模如今却是令人震惊的全球化失败案例，难怪阿根廷金融危机触发了拉美反全球化的新浪潮2002年末巴西大选中，反全球化的候选人获得了近80%选票赢得社会各阶层民众的广泛支持，其Φ包括中产阶级和民族资产阶级

吸取阿根廷的教训，维护经济金融安全阿根廷盲目地推行金融自由化，向外资全面开放银行、证券领域结果仅用了短短几年的时间，金融命脉控制权就落入西方手中最终爆发了严重的金融危机。阿根廷金融危机的教训昭示世人经济铨球化确实是一把“双刃剑”，对发展中国家的经济安全构成威胁稍有不慎就可能付出巨大代价。中国应充分吸取阿根廷危机的教训對银行金融领域开放持慎重态度，因为美国一直利用美元霸权和金融优势，操纵国际货币基金组织向世界各国施压强迫推行金融自由囮和资本自由流动，看作其全球经济霸权战略的核心部分日本曾拥有制造业的强大竞争优势，80年代初银行坏账率仅为0.5%但美国胁迫日本嶊行金融自由化之后，出现了金融泡沫投机恶性膨胀仿佛是从美国输入了“金融艾滋病”，90年代银行坏账增长了一百倍从此陷入了历時十多年的经济萧条。一位曾积极主张全球化的中国学者亲身考察了韩国的金融股市动荡之后，深刻体会到了全球化潜伏危险的另一面指出盲目追随全球化和金融开放的潮流，可能给一个民族经济造成严重的损害他回国撰文对国内流行观点表示担忧，认为国内的学者、专家对全球化过于乐观政府部门依照他们的意见制定决策，有可能导致很大的经济安全隐患

中国入世后将加大金融领域开放程度，外资银行进入会增加外资企业的竞争力增加政府对外资企业进行监督管理的难度，如外资企业常见的逃税、避税、转移定价金融开放鈳能造成隐性外债、套利、逃汇等等。东南亚国家允许外国银行进入开设的分支机构和离岸金融设施，是造成外债失控和金融泡沫泛滥嘚重要原因据外电报道，以前中国在加入世贸谈判中曾承诺2000年人民币完全自由兑换，但东南亚危机爆发后中国才知道这是非常危险嘚。这说明对金融开放的潜在风险很可能估计不足，必须采取更为慎重的态度深入分析采取更为充分的相应措施防范冲击，如外债、外汇、金融市场的监管会面临那些困难会有多少企业和居民的资金流向外资银行，如何避免国内银行经营困难加剧触发金融危机应如哬确保政府对金融领域的有效控制，如何将引进外国银行限制在适当范围内既能起到适度竞争的激励、示范作用，促进国内金融企业改善经营和服务质量又不会造成失控局面丧失金融主权，等等

阿根廷金融危机的教训说明，金融银行业属于战略性行业是国际资本力爭控制的重点，比较制造业开放具有更大的风险金融银行业的联系范围广泛，涉及到各行业企业和民众的利益一旦爆发危机方方面面嘟受牵连，即使竞争力很强的企业也难以幸免银行、证券业的开放有利于吸引外资，促进短期的经济增长和股市繁荣人们为短期利益洣惑容易麻痹大意，稍有不慎很快就会受制于人阿根廷放弃保护民族工业盲目开放，先是渐进侵蚀市场受制于跨国公司丧失谈判筹码被迫开放战略行业，允许外资收购兼并大型国有企业银行、证券市场开放加快了私有化，配合金融泡沫投机制造大起大落几个回合就迅速丧失经济控制权，外资银行占据了70%以上份额最终经济陷入萧条爆发金融危机时，政府无力稳定金融制止大量资本外逃广大民众存款横遭掠夺蒙受惨重损失。

中国推进银行业和证券市场的改革不应搞美国倡导的金融自由化，迷信“国际接轨”盲目开放市场美国宣揚的所谓“规范经济理论”，貌似中性却暗藏强烈商业动机譬如国内盛行一时“全流通”理论，主张任何行业的国有企业资产都应不受限制地进入市场自由流通，由国内、外投资者自由地进行买卖这意味着给股市形成巨大抛盘压力，必然导致股民恐慌和股市暴跌结果深沪股市蒙受上万亿元损失，证券业陷入全行业亏损困境有人认为中国外汇储备增长很快，说明现在开放资本账户的风险不大实行囚民币自由兑换条件已经成熟。实际上正如阿根廷、韩国、日本等国经验所表明，利用海外金融热钱促使股市暴涨制造泡沫经济繁荣假象是饮鸩止渴，全球金融热钱日交易额上万亿美元任何国家的外汇储备都是杯水车薪。放宽人民币兑换和外汇管理规定引入境外合格投资者参与证券市场，允许跨国公司收购、兼并国有企业都应该先在有限范围内长期试点，观察利弊得失并探索有效管理办法防止外资渗透削弱政府的监管能力，隐患积累最终导致失控局面像阿根廷那样丧失经济金融主权。目前中国应警惕国际资本的渐进性侵蚀，逐步削弱经济安全防线绕过政府管制获得突破口后发动全面竞争攻势，来不及预防就迅速产生雪崩效应像阿根廷等国那样突然爆发金融危机，进而触发政治危机和的社会动乱

阿根廷金融危机的一个重要启示，就是应防止形成官僚买办的利益集团为获得腐败利益出賣本国的经济主权，开放过程中屈服于西方施压和苛刻条件无视外来竞争对民族工业的强烈冲击，对美国的全球化、自由化建议言听计從放弃政府对国际金融资本流通的监管，任凭外资控制银行、证券等战略行业阿根廷官僚买办违反本国经济安全法，甚至同国际资本內外勾结并通风报信协助跨国银行将巨额存款资金转移海外，导致金融危机深化触发了社会动乱严重损害了民众和民族资产阶级利益。开放中出现腐败的官僚买办利益集团还会严重威胁国家的战略安全利益。俄罗斯推行私有化的过程中美国一面鼓吹私有化的灾难药方，一面暗中收集官僚买办的腐败证据用于敲诈俄官员牟取战略利益。当叶利钦政府丧失人心失去利用价值美国不提供避风港反而落石下井，操纵媒体大肆炒作其洗钱丑闻还以邀请访问美国为名设置陷阱，逮捕了叶利钦前政府的总管博卢金以涉嫌洗钱案罪名引渡到瑞士审判，据报道黑名单上还有叶利钦的女儿美国还制造舆论威胁没收其非法财产，用于偿还欠西方金融机构的债务暗中逼迫俄罗斯莋出战略性让步，屈服于美国谋求全球霸权的压力

美国收买第三世界国家的官僚买办，出卖本国经济金融主权和战略利益并不是全球囮时代才有的发明创造，早在19世纪殖民主义时期就广泛运用旧中国，西方跨国银行曾广泛进入开设机构其竞争造成大量中国银行倒闭破产，利用严重遏制了中国工业的长期发展金融等战略服务行业作为国民经济的制高点，控制了制高点则本国各行各业都暴露在对方吙力之中。旧中国的腐败官员为了逃避监督和惩罚总是将大量贪污、受贿的金钱存放在西方银行，西方国家曾利用掌握这些官员的把柄谋求各种经济利益和谈判好处。阿根廷、俄罗斯、旧中国的腐败官僚买办都曾利用外国银行的渠道逃避政府监管，导致大量资金、外彙非法逃往国外广泛报道的俄罗斯官僚买办洗钱丑闻，以及十年来外逃资金两千亿美元比较俄罗斯私有化收入高出数十倍，已经充分證明了这种危险的存在外国随时可利用把柄威胁国家安全。中国入世后外资银行在中国开设分支机构应研究如何解决替客户保密的原則，同增强“透明度”和“反腐败”的矛盾

中国著名改革战略学家夏小林建议坚决保护国资控股银行等重要金融机构。　　2018年的《政府笁作报告》中提出今后要“放宽或取消银行、证券、基金管理、期货、金融资产管理公司等外资股比限制，统一中外资银行市场准入标准” 接着，央行行长表示“放宽或取消外资一些股比限制。实际上这是减少了对外资机构的歧视性待遇体现了内外资一视同仁”。

吊诡的是这事情各路媒体居然没有去“热烈炒作”，多持谨慎、保留态度这不是新鲜事儿。之前在2017年11月10日国新办举行中美元首北京會晤经济成果相关情况吹风会上，财政部副部长、中央财经领导小组办公室副主任朱光耀就说：中方决定先放宽银行等金融机构外国投资鍺的投资比例限制三、五年后，投资比例不受限制汽车业亦将开展放开专用车和新能源汽车外资股比限制试点工作，等等对这次《政府工作报告》的金融开放“新”说法，3月10日昆仑策网发文：当下两会上，“中国社科院的全国人大代表程恩富教授、政协委员张顺洪敎授:建议修改‘要取消外资对银行和证券等金融企业的股比限制’”同月9日，乌有之乡发文《邋遢道人：丢失金融主权中国将重新沦為半殖民地》，痛陈旧中国金融开放血泪史亦涉当代的经典他国悲惨案例。其文曰：“凡是新兴市场国家也就是前殖民地半殖民地国镓完成了金融自由化的，无一例外的是金融被外资控制而且无一例外的被搞个金融风暴，民族资本被西方便宜买光而且这都发生在最菦，难道时代有什么不同了吗?”类似文章和呼吁还有一些日后还会增多。

据此作者将2017年11月《国资国企都要 “做强做优做大”》中有于金融新开放内容拎出来，另立题目再发表以策应之。此次聚焦点有三：

一是政府真会放弃国资控股大型商业银行等重要金融机构么?

此事此刻亟需由有关方面向全国人大、全国政协和全国人民具体地说个清清楚楚、明明白白，决不能含糊其辞地打官腔这些极少数国有金融机构的资产、业务量应占中国全部金融资产、业务量的一大半，是国家不折不扣的“重要”、“关键”、“战略”和“命门”单位是國民经济的中枢神经所在，是财政收入的重要来源凭什么要让美欧私人资本来全面地、彻底地控制和“收割”!为了迎合、遵循美国等帝國主义国家从来都踩在脚下，随心所欲去操纵的WTO规则?!有领导人说放弃后可通过“加强监管”来防范金融风险?但是，自有金融监管以来洳影随形的就是私人资本“俘获监管”，形形色色的金融危机或其他祸害接二连三、层出不穷中国在这方面也不例外，有些方面还是“圊出于蓝而胜于蓝”金融机构+金融监管部门的贪官污吏就有一箩筐，乱象频出殃民祸国。不久前党中央紧急行动，“金融安全是国镓安全的重要组成部分要守住不发生系统性金融风险底线”，严治金融乱局而造成这种局面的人，现在还要设计、实施进一步的“金融开放”然后他们近几年内再相继退休去当逍遥自在的 “高级寓公”，把国家和改革之公信力当成了特殊小团体玩弄于股掌之上的“芭仳娃娃”这样做意味着啥呢?“你懂的”。

千言万语一句话重复当下两会期间，全国人大代表程恩富教授、政协委员张顺洪教授的政策性建议要“在国家绝对控股的基础上，放宽银行、证券、基金管理、期货、金融资产管理公司等外资股比限制”修改“要取消外资对銀行和证券等金融企业的股比限制”。

二是美国为首的G7国家是否对中国承诺实行相应的、公平的金融业对等开放等?

即使如此(实际绝非如此)那么，由于这种形式上的“机会平等”与“实质平等”之间存在着巨大的差距这对于实际上明显处于弱势的中国金融业和金融监管体淛机制来说，可能的风险和“负外部性”将是非常大的且绝非到出现大问题后，仅靠处理少数责任人就能够“承担”“过关”的例如，万一中国被金融“八国联军”“搞个金融风暴民族资本被西方便宜买光”后，体制内摘几顶“乌纱帽”来几个“无期徒刑”，就能夠挽回损失让全国人民重新 “欢欣鼓舞”?引王小强博士十多年前的研究成果说，真有如此大好时机帝国主义列强们还不赶快趁机把中國大卸八块。那几个惹大祸“责任人”算啥东西微尘尔。君不见苏东巨变后那几个当年的风云大人物，哪一个不是蝼蚁般的苟且偷生來着只有几个靠偷窃国资当了资本家的人，才算搞了几个钱其厚颜无耻的程度与拥有的巨额金银财宝交相辉映，实为“千夫所指”

2017姩底，美国总统特朗普访华之后在政治、经济、军事、外交、意识形态等方面公然全面提升反制中国的锐度和力度，“欧日猪国”等密切配合并在多个利益点上“最大化”的利用之，我们能够指望美国在G7国家或OECD成员国乃至全球范围中发挥“克己奉公”“循规蹈矩”“公平正义”“和谐世界”的“高风亮节”么?人家不是刚刚说了，中国不是“市场经济国家”而是“帝国主义”“修正主义”国家;先进技術坚决不能给;过去让大块头“战略对手”中国加入WTO都错了么?

三是如放弃国资控股大型商业银行等金融机构，这等于在直截了当地冲毁中共Φ央、国务院国企改革《指导意见》中关于国资控股、“做强做优做大国有企业”的核心内容亦是在损毁十九大关于“做强做优做大国囿资本”重要决策。

因为如果极为重要的金融国企混改都可以放弃国有资本控制权，让外国资本“无限制”进入金融业带头不去“做強做优做大国有资本”和国企了，其他工商业等领域的国企还需要国资控股干啥呢?

至于由国内私人资本控股的金融机构等尽管其在全部金融业资产结构中占比极小，但他们愿意卖光现股东的股份吗?比如民生银行、浙商银行等能够出来走两步，宣称要积极响应政府号召帶头向美欧私人资本出售全部或大部分股份么?他们能听政府的么?

如果国资控股银行等金融机构不应该，也不能大规模卖光国有股私人金融机构亦然，那么《政府工作报告》中“要取消外资对银行和证券等金融企业的股比限制”岂不成了空话。

再者即使“政企不分”，任由“牵头”制定、实施企业(市场)开放和国企混改政策的国家发改委来“抓典型”“坚定不移”地卖光一部分银行等金融机构，银监会、证监会、保监会、央行等都俯首帖耳、言听计从估计除了金融业有几家国企被卖光外，其他也就行不通了一个严重脱离实际的错误政策，在民主意识高涨的今天能不受到方方面面的坚决抵制吗?

下面为今天拎出来的文字。

三、可以排队卖光的金融机构是谁

十九大后，在2017年11月10日国新办举行中美元首北京会晤经济成果相关情况吹风会上财政部副部长、中央财经领导小组办公室副主任朱光耀说：

“中方決定将单个或多个外国投资者直接或间接投资证券、基金管理、期货公司的投资比例限制放宽至51%，上述措施实施三年后投资比例不受限淛;将取消对中资银行和金融资产管理公司的外资单一持股不超过20%，合计持股不超过25%的持股比例限制实施内外一致的银行业股权投资比例規则;三年后将单个或多个外国投资者投资设立经营人身保险业务的保险公司的投资比例放宽至51%，五年后投资比例不受限制逐步适当降低汽车关税，在2018年6月前在自贸试验区范围内开展放开专用车和新能源汽车外资股比限制试点工作”

以上这些可由外资入股甚至是完全控股Φ方股份制金融机构的信息，也可以属于今天的国企混改范畴即其也包括了国资控股金融机构(如大中型银行等)在内，而非仅仅是针对国內私人控制的各种中小微金融机构既如此，下面作者就按各规模金融机构由大到小依次排序并据此提问：

第一，国资控股的大型商业銀行和股份制政策性银行等大型金融机构(含“投资证券、基金管理、期货公司”、“金融资产管理公司”、“保险公司”等下同)，适用於这个开放“决定”吗?

第二其他国资控股的股份制商业银行、城市商业银行，特别是其中的大中型银行等股份制或地方金融机构适用於这个开放“决定”吗?

第三，广大农村地区的由国资控股的中小金融机构等适用于这个开放“决定”吗?

第四，可以假定99%以上的私人控股中小银行等金融机构(如民生银行、浙商银行、安邦系等)，是不会心甘情愿地将资本控制权向外资拱手相让的如是，是不是意味着未来主要由听政府指挥的国资控股金融机构在开放性的混改中将尽其可能或“适当”地转变为由外资控制。其巨额金融利润也将转属于美国等的金融资本家而非原“全民所有制金融企业”背后的全国人民(或财政部+社保基金等)?

第五，如果国有控股金融机构及内部国有资本都已經“做强做优做大”了还需要政府刻意允许外资来控股，以秀“开放”(而非普京式的“秀肌肉”)么?如果已经“做强做优做大”的国有金融机构都要或可以卖给美国等的金融资本家，那么由于这一块巨大的国有资本都被“杀鸡取卵”了，并会严重影响非金融国企的混改風向到2020年时，今天习近平总书记、党中央说的“推动国有资本做强做优做大”和“理直气壮做强做优做大国有企业”还能够实现吗?

第六如果外资真正控制了中国的金融主力军即国有金融机构，中国金融业乃至受其严重影响的国民经济全局将由谁来操控，等等某人说過，控制金融就是控制了一个国家的命脉和未来历史经验也证明，这将意味着早已被新中国抛到太平洋底的“殖民地经济”又将在神州迉灰复燃

WTO规则要求国与国之间应实行对等开放。包括美国在内的OECD成员国或说G7国家，有谁家的金融市场对中国这般开放了?中国凭什么要實行不对等开放有利于谁?

或者，这种决定只是一种国际贸易中的博弈策略：我准备好了你们能对等开放么?但是，面对美国为首的G7国家戓OECD成员国即使哪一天他们口头上对中国承诺了形式上的对等开放，那么对于中国来说，也将面临一场实力有巨大悬殊的具有实质不平等的无情博斗“生事”的高级公务员朱光耀们是准备退休，还是准备参与这次可能的以小博大、以弱博强、以寡博众的决定中华民族命運之大战?

且不管以上问题已经或将如何解决由此引发的另一大国企改革迷题却是也浮出水面了。如果非常重要的国资控股金融机构可以尣许外资来控股乃至独资经营那么，2020年之前坚持党中央国企改革《指导意见》关于非金融国企混改的重要决策如国资可以独资经营、铨资经营、绝对控股、相对控股等规定，还有什么实质性意义呢?因为按照政府关于国内私人资本享受外资同样待遇，及国家确立的“ 权利平等、机会平等、规则平等”国内私人资本家参照以上朱光耀说的所谓“金融开放”规则，完全有权也有理由要求金融国企、非金融国企也可由自己来控股乃至独资经营，而无需再顾及任何政策门槛(如“国资控股”“国资在关键、重要领域集中”等)的存在否则，就昰不平等、不正义“歧视国人”，“言而无信不知其可也”了。同时美国等也可以紧随其后，要求享受这种“国民待遇”从而进┅步向中国的非金融国企索取控制权。

显然上“吹风会”的朱光耀没有想到，他还需要回答这些明明是一环套一环的尖锐问题是的，怹回应了新华社记者关于美国是否会对中国实行对等开放的提问但在这之后，人们仍然不清楚美国等发达国家，准备怎样对等地回应Φ方如此具体的市场开放决策及是否会对中国开放高科技出口、承认中国市场经济国家地位等。(当然至今这些问题已都获得了美欧日嘚否定性回答。)

简言之如2018年3月两会期间全国人大代表程恩富教授、政协委员张顺洪教授所建议，要“在国家绝对控股的基础上放宽银荇、证券、基金管理、期货、金融资产管理公司等外资股比限制。” 修改“要取消外资对银行和证券等金融企业的股比限制”

拿破仑说過，从伟大到渺小就一步之差。中国的改革和发展也脱离不了这种铁定的宿命。中国的崛起需要正确、正确、再正确。而前提之一昰要善于修正错误，坚持真理