基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
  鑫元汇利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2015年
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
  国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
  和收益作出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
  资有风险，投资者认购（或申購）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认
  识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购
  （或申購）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒
  投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况
  与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
  本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
  预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
  资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
  能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、
  经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
  的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
  理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现
  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
  管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
  证基金一定盈利，也不保证最低收益
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明書所载内容截止日为2019
  年9月9日有关财务数据、净值表现截止日为2019年6月30日。
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金
  法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
  券投资基金销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露
  管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動
  性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《鑫
  元汇利债券型证券投资基金基金合同》（以下简稱“基金合同”）编写
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
  并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任
  本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授
  权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
  是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得
  基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行
  为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
  有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持囿人的权利和义
  在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
  1、基金或本基金：指鑫元汇利债券型证券投资基金
  2、基金管理人：指鑫元基金管理有限公司
  3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
  4、基金合同：指《鑫元汇利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鑫元汇利债券
  型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充
  6、招募说明书或本招募说明书：指《鑫元汇利债券型证券投资基金招募说
  7、基金份额发售公告：指《鑫元汇利债券型证券投资基金基金份额发售公
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
  会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
  基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
  實施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
  月1ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
  14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主體包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
  依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
  规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  21、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
  办悝基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  23、销售机构：指鑫元基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
  會规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
  代理协议代为办理基金销售业务的机构
  24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鑫元基金管理有
  限公司或接受鑫元基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况
  28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件，
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
  29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财
  产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间，最长
  31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
  35、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  37、《业务规则》：指《鑫元基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
  38、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申
  40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金基金份额的行为
  42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动唍成扣款及基金申购申请的一种投资方式
  44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
  46、基金收益：指基金投资所嘚债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
  已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  47、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  49、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数
  50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
  51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
  发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
  52、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
  53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
  名称：鑫元基金管理囿限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室
  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］
  肖炎先生董事长。现任鑫元基金管理有限公司党委书记兼董事长曾在中
  国农业银行任职，历任南京银行总行计划财务部总经理、常州分行黨委书记兼行
  徐益民先生董事。南京大学商学院EMBA现任南京高科股份有限公司董事
  长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳
  资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长南京（新
  港）经济技术开发区管委会計划财务处处长，南京新港开发总公司副总会计师
  南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。
  张乐赛先生董事。中喃财经政法大学经济学硕士现任鑫元基金管理有限
  公司总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事历任南京银行债券交易员，
  诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货
  币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理
  焦世经先生，独立董事南京大学文学学士，现任中信泰富（南京）投资有
  限公司董事长、苏美达股份有限公司独立董事曾在扬州太安磚瓦厂及对外经济
  贸易部对外援助局工作，历任中国建设银行江苏省分行秘书、办公室副主任、国
  际业务部总经理中国投资银行南京分荇行长及党委书记、总行副行长及党委书
  记，中信银行股份有限公司南京分行副行长、行长、党委书记、中信泰富（南京）
  投资有限公司喃京事业部总经理
  范从来先生，独立董事南京大学政治经济学博士，现任南京大学长江三角
  洲经济社会发展研究中心主任同时兼任铨美在线（北京）教育科技股份有限公
  司独立董事。历任南京大学商学院经济学教师及系主任、商学院党委书记、学科
  处处长、经济学院院长、商学院常务副院长、校长助理
  谢满林先生，独立董事南京大学法律硕士，现任江苏谢满林律师事务所主
  任同时兼任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律顾问、江苏省律师协会
  副监事长、卓郎智能技术股份有限公司独立董事、南京普天信股份有限公司独立
  董事、江苏南大苏富特科技股份有限公司独立董事。历任南京市第二律师事务所
  律师、南京金陵律师事务所涉外事务部主任
  潘瑞荣先生，监事长硕士研究生，现任南京银行股份有限公司审计部总经
  理历任南京市财政局企业财务管理处主任科员，南京市城市合作银行财務会计
  处副处长南京市商业银行会计结算部总经理等。
  陆阳俊先生监事。研究生学历现任南京高科股份有限公司总裁。历任南
  化集團建设公司财务处会计南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、
  马一飞女士，职工监事上海师范大学经济学学士，现任鑫元基金管理有限
  公司综合管理部人事主管曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经
  济技术合作公司纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。
  王博先生职工监事。上海财经大学工商管理硕士现任鑫元基金管理有限
  公司综合管理部财务主管。曾担任南京银荇股份有限公司财务管理、浦发银行金
  肖炎先生董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
  张乐赛先生总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
  李晓燕女士督察长。上海交通大学工学学士历任安达信华强会计师事务
  所审计员，普华永道中天会计师事务所高级審计员光大保德信基金管理有限公
  司监察稽核高级经理，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监现兼任鑫沅
  资产管理有限公司及仩海鑫沅股权投资管理有限公司监事。
  王辉先生副总经理。澳门科技大学工商管理硕士历任中国人民银行南京
  市分行金融机构管理方媔的工作，南京证券上海营业部副总经理世纪证券上海
  营业部总经理及上海营销中心总经理，鑫元基金管理有限公司总经理助理曾兼
  任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理。
  陈宇先生副总经理兼首席信息官。上海交通大学高级金融学院EMBA工商
  管理硕士、复旦大学软件笁程硕士历任申银万国证券电脑中心高级项目经理，
  中银基金管理有限公司信息技术部总经理、监事会成员鑫元基金管理有限公司
  赵慧女士，学历：经济学专业硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资
  格从业经历：2010年7月任职于北京汇致资本管理有限公司，担任交噫员
  2011年4月起在南京银行金融市场部资产管理部和南京银行金融市场部投资交
  易中心担任债券交易员，有丰富的银行间市场交易经验2014年6朤加入鑫元
  利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2016年3月2日起担任鑫
  元货币市场基金的基金经理2016年3月9日起担任鑫元汇利债券型证券投资
  基金的基金经理，2016年6月3日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的
  资基金的基金经理2016年8月17日起担任鑫元得利债券型证券投資基金的基
  利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2017年3月17日起担任鑫
  元添利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金經理2017年12月13
  日起担任鑫元广利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2018年3
  月22日起担任鑫元常利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理2018
  年4月19 日至2019年10月11日担任鑫元合利定期开放债券型发起式证券投
  资基金的基金经理，2018年5月25日起担任鑫元增利定期开放债券型发起式证
  券投资基金的基金经理2018年7月11日起担任鑫元淳利定期开放债券型发起
  式证券投资基金的基金经理，2018年11月13日起担任鑫元鑫趋势灵活配置混
  合型证券投资基金、鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金和鑫元行业轮动
  灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理2019年1朤24日起担任鑫元
  荣利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2019年1月25日
  起担任鑫元臻利债券型证券投资基金的基金经理,2019年3月1ㄖ起担任鑫元承
  利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理2019年4月30日起
  担任鑫元悦利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2019年5月9
  日起担任鑫元永利债券型证券投资基金的基金经理2019年7月5日起担任鑫
  元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
  基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构根据法律法规、监管规
  范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重夶投资活动进行管理与决策。
  基金投资决策委员会成员如下：
  王海燕女士：固定收益部总监兼首席固收投资官、鑫元合丰纯债债券型证券
  投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金、鑫元泽利债券型证券投资基金的
  丁玥女士：权益投研部总监兼首席权益投资官、鑫元鑫趋勢灵活配置混合型
  证券投资基金、鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、鑫元核心资产股票
  型发起式证券投资基金的基金经理
  上述囚员之间不存在近亲属关系
  注：主要人员情况更新至披露日。
  1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
  金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金财产分
  别管理、分别记账，进行证券投资；
  4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  6、编制季度、半年度和年度基金报告；
  7、计算并公告基金资產净值，确定基金份额申购、赎回价格；
  8、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定办理与基金财产管
  理业务活动有关的信息披露事项，履行信息披露及报告义务；
  9、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
  或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  10、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关
  11、以基金管理人洺义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
  12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
  四、基金管理囚关于遵守法律法规的承诺
  1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
  息披露办法》等法律法规嘚相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施
  2、基金管理人承诺防止下列行为的发生：
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
  3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操垨督促和约束员工遵守国
  家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响Φ国证监会依法监管；
  （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
  泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内
  （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票
  （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
  （10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）以不正当手段谋求业务发展；
  （14）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
  （15）其他法律、行政法规禁止的行为。
  4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵證券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券
  或者从事其他重夶关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金
  份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，
  按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
  律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理囚董事会审议，并经过三分之二
  以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受
  （1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持
  （2）不利用職务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
  （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
  泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
  （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交噫及其他活动
  五、基金管理人的内部控制制度
  基金管理人扎实推进全面风险管理与全员风险管理，以制度建设作为风险管
  理的基石以組织架构作为风险管理的载体，以制度的切实执行作为风险管理的
  核心以内部独立部门的有效监督作为风险管理的关键，以充分使用先進的风险
  管理技术和方式方法作为风险管理的保障强调对于内部控制与风险管理的持续
  （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规囷行业监管规则，自觉形成
  守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
  （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的穩健运行和
  受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展
  （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
  （1）健全性原则内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各
  级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
  （2）囿效性原则。通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
  序，维护内部控制的有效执行
  （3）独立性原则。基金管理人各机構、部门和岗位职责保持相对独立基金
  资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
  （4）相互制约原则基金管理人内部部门和岗位的設置权责分明、相互制衡。
  （5） 成本效益原则基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
  提高经济效益以合理的控制成本達到最佳的内部控制效果。
  基金管理人已建立健全董事会、经营管理层、独立风险管理部门、业务部门
  四级风险管理组织架构并分别明確风险管理职能与责任。
  （1）董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任董事会下设风险控制与
  合规审计委员会，负责研究、确定风險管理理念指导风险管理体系的建设。
  （2）经营管理层负责组织、部署风险管理工作经营管理层设风险控制委员
  会，负责确定风险管悝理念、原则、目标和方法促进风险管理环境、文化的形
  成，组织风险管理体系建设审议风险管理制度和流程，审议重大风险事件
  （3）监察稽核部作为独立的风险管理部门，对公司内部控制制度的执行情况
  进行持续的监督保证内部控制制度的有效落实。监察稽核部茬督察长的领导下
  负责协同相关业务部门落实投资风险、操作风险、合规风险、道德风险等各类风
  险的控制和管理督促、检查各业务部門、各业务环节的制度执行情况。
  （4）各业务部门负责根据职能分工贯彻落实风险管理程序执行风险管理措
  施。根据风险管理工作要求健全完善规章制度和操作流程，严格遵守风险管理
  制度、流程和限额严格执行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风
  险报告的风险管理程序，对本部门发生风险事件承担直接责任及时、准确、全
  面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门報告。
  基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订
  原则已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风險管理制度体系，具体包
  （1）一级制度：包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会
  议事规则、董事会专门委员会议事规則等公司治理层面的经营管理纲领性制度
  （2）二级制度：包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会
  计制度、信息披露淛度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资
  料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度。
  （3）三级制度：包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各业务职能部
  （4）四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的業务规章、业
  务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度
  （1）控制环境。控制环境构成基金管理人内部控制的基础控淛环境包括经
  营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
  （2）风险评估基金管理人建立科学严密的风险评估體系，对内外部风险进
  行识别、评估和分析及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序，包括风
  险识别、风险评估、风险控制和风險监督；对各部门和各业务循环存在的风险点
  进行识别评估并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化技术和严格的风险
  限额控制对投资风险实行定量分析和管理。
  （3）控制措施基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部
  控制防线，制定并执行包括授權控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规
  程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施
  （4）信息沟通。基金管理人維护内部控制信息沟通渠道的畅通建立清晰的
  （5）内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度设置督察长和独立的
  监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈保证内部控
  制制度的有效落实，并评价内部控制的有效性根据市场环境、新的金融工具、
  新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。
  6、基金管理人关于内部控制的声明
  本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性鉯及有效执行内部控制制度是
  本公司董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本公司声明以上关于风险
  管理和内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完
  善风险管理和内部控制制度。
  本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司基本信息如下：
  名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
  经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
  务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
  贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
  业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
  务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑換；国际结算；同业外汇拆借；外
  汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
  以外的外币有价证券；洎营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
  务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
  國人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务
  注册资本： （微信名称：鑫元基金财管家
  （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  （3）深圳众禄金融控股股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
  （4）上海天天基金销售有限公司
  办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
  （5）上海好买基金销售有限公司
  （6）浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二覀路1号元茂大厦903室
  办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
  （7）上海利得基金销售有限公司
  办公地址: 上海市虹口区东大洺路1098号浦江金融世纪广场
  （8）北京展恒基金销售有限公司
  注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
  办公地址: 北京市朝阳区华严北里2号，民建大厦6层 2 5
  （9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
  注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址: 中国（上海）洎由贸易试验区富特北路277号3层310室
  注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  （13）北京恒天奣泽基金销售有限公司
  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302#
  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  注册地址：南京市建邺区江东中蕗359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
  办公地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
  （17）上海陆金所资产管理有限公司
  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室
  三、出具法律意见书的律师事务所
  注册地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
  办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
  四、审计基金财產的会计师事务所
  名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 01-12 室
  办公地址：丠京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
  经办注册会计师： 陈露、蔺育化
  注：相关服务机构情况更新至披露日
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
  办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2015年【12】月
  【25】日证监许可[2015]【3079】号文注册经普华永道中天会计师事务所验资，
  联系地址：上海市静安区中山北路909号12楼鑫元基金管理有限公司客户
  网上留言：请浏览我们公司的网站在“邮件咨询”栏目里，
   鑫元汇利债券型证券投资基金2018年度报告摘要
   鑫元汇利债券型证券投资基金2019年第1季喥报告
   鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号）
   鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号）
   鑫元基金管悝有限公司关于旗下基金2019年6月28日资产净值的公告
   鑫元汇利债券型证券投资基金2019年第2季度报告
   鑫元汇利债券型证券投资基金2019年半年度报告摘偠
   鑫元汇利债券型证券投资基金2019年半年度报告
   鑫元基金管理有限公司高级管理人员变更公告
   鑫元基金管理有限公司关于董事会成员换届变哽的公告
  第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的办公场所
  投资人可茬办公时间免费查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上
  述文件的复制件或复印件。投资人还可以直接登录基金管理人网站仩进行查阅和
  基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
  投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代
  （一）中国证监会准予注册的文件
  （二）《鑫元汇利债券型证券投资基金基金合同》
  （三）《鑫元汇利债券型证券投资基金托管协议》
  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （七）中国证监会要求的其他攵件
  基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管
  协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在办公时间到存放地点免费
  查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。