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华林证券股份有限公司 章 程 二零┅九年十月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大會 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表決和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事
第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第六章 执行委员会、总经理（艏席执行官）及其他高级管理人员第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第三节 监事会会议 第八章 财务会计制度、利润分配和稽核 第一节 財务会计制度 第二节 内部稽核 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增資和减资 第二节
解散和清算 第十一章 章程修改 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东囷债权
人的合法权益规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以丅简称“《证券法》”)、《上市公司章程指引》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》和中国证券监督管理委员会（以下簡称“中国证监会”）的其他有关规定制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定以发起方式设
立的股份囿限公司公司在西藏自治区工商行政管理局注册登记，取得营业执照 第三条 公司于 2018 年 12 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [ 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 27,000 万股于 2019年 1 月 17 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：华林证券股份有限公司 英文名称：CHINALIN SECURITIES CO., LTD.
苐五条 公司住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5 层 5 号 第六条 公司注册资本为人民币 270,000 万元。 第七条 公司经营期限为长期 苐八条 董事长或总经理为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全蔀资产对公司的债务承担责任 第十条
公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股 东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程股东可以起诉公司、公司嘚其他股东，以及公司董事、监事、总经理（首席执行官）和其他高级管理人员公司可以起诉股东、董事、监事、总经理（首席执行官）和其他高级管理人员。 第十一条
本章程所称其他高级管理人员是指公司的执行委员会委员、副总 裁、财务总监、合规总监、董事会秘书、中国证监会认定的其他高级管理人员以及董事会决议确认为担任重要职务的其他人员 公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取嘚国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 第二章经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：专注服务于中国资本市场服务于实体经濟，
服务于具有成长性的企业和投资者为客户提供优质的综合金融服务，为股东创造价值为证券市场的繁荣发展作出应有的贡献。 第┿三条 公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券 投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】。
公司变更业务范围须经国务院证券监督管理部门批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。 第十四条 公司可以设立全资子公司也可以与符合中国证监会规定的证券 公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 公司可以依据法律、法规及中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的相关规定设立私募投资基金子公司，开展私募投资基金业务
公司可以依据法律、法规及中国证監会、中国证券业协会的相关规定，设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资业务。 公司可以设立、收购或与其他投资者共同出资设立、收购子公司从事金融信息技术支持、金融外包等其它服务 经中国证监会或其授权嘚证监局批准，公司可以在国内外设立、收购或者撤销分支机构依法从事经营活动。 第三章 股份 第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式 第十六条 公司股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有 同等权利 同次发行的同种类股票，每股的发行條件和价格应当相同；任何符合相关法律、法规规定条件的主要出资人和一般出资人所认购的股份每股应当支付相同价额。 第十七条 公司股份总数为 2,700,000,000 股全部为普通股。 第十八条
公司的股票均以人民币标明面值每股面值为人民币一元。 第十九条 公司发行的股份在中国證券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第二十条 公司发起人名称及持股情况如下 序号 股 东 名 称 出资方式 持有的股份数（股） 歭股比例（%） 1 深圳市立业集团有限公司 净资产 1,740,397,076 71.62 2 深圳市怡景食品饮料有限公司 净资产 484,789,089
19.95 3 深圳市希格玛计算机技术有限 净资产 204,813,835 8.43 合 计 -- 2,430,000,000 100.00 第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助 苐二十二条 公司根据有关法律、法规及其他规范性文件的规定和主管部门
的批准，可以按照公司相关制度对公司管理层和其他员工实行股權激励 第二十三条 股东应当严格按照法律、行政法规、中国证监会的规定及有关 协议履行出资义务。公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保 第二十四条 股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资行为 的，公司董事会应在十个工作日内向公司注册地證监局报告并要求有关股东在一个月内纠正。 第二十五条
股东虚假出资、出资不实、抽逃出资、变相抽逃出资的在改 正前其股东权利停止行使，已经分得的红利由公司董事会负责追回 第二节 股份增减和回购 第二十六条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规萣经股东 大会作出特别决议，可以采用下列方式增加资本： (一)公开发行股份； (二)非公开发行股份； (三)向现有股东派送红股； (四)以公积金轉增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式 第二十七条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十八条 公司在下列情况下可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规萣，收购本公司的股份： (一)减少公司注册资本； (二)与持有本公司股票的其他公司合并； (三)将股份奖励给本公司职工；
(四)股东因对股东大会莋出的公司合并、分立决议持异议要求公司收购其股份的。 除上述情形外公司不得进行买卖本公司股份的活动。 第二十九条 公司收购公司股份可以选择下列方式之一进行： （一）证券交易所集中竞价交易方式； （二）要约方式； （三）法律、行政法规和国务院证券监督管理部门认可的其他方式。 第三十条 公司因本章程第二十八条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司
股份的应当经股东大会决议。公司依照第二十八条规定收购本公司股份后属于第(一)项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的应当在六个月内轉让或者注销。 公司依照第二十八条第(三)项规定收购的本公司股份不得超过公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。 第三节 股份转让 第三十一条
公司股东持有的股份可以依法转让股东转让股份，应当在依 法设定的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。 第三十二条 发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二┿五。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的不受本款限制 第三十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司百分之五以上股
份的股东，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖絀或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有公司董事会将收回其所得收益。但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执荇公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
公司董事会不按照第一款的规萣执行的，负有责任的董事依法承担连带责任 第三十四条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第四章 股东和股东大会 第一节 股東 第三十五条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按所持股份比例享有權利、承担义务持有同一种类股份的股东，享有同等权利承担同种义务。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括股份的出质）情况，及时掌握公司的股权结构 第三十六条 公司召开股东大会、分配股利、清算忣从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日股权登记日收市时登记在册的股东为享有相关权益嘚股东。 第三十七条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督、提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）查阅本章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议决议、監事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七）对股东大会作出嘚公司合并、分立决议持异议的股东要求公司收购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十八条 股東提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供 第三十九条
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效 股東大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的股东有权自决议作出之日起六┿日内，请求人民法院撤销 第四十条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的連续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定嘚股东书面请求后拒绝提起诉讼或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以彌补的损害的前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼 第四十一条
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的規定， 损害股东利益的股东可以向人民法院提起诉讼。 第四十二条 公司股东承担下列义务： （一） 遵守法律、行政法规和本章程； （二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三） 除法律、法规规定的情形外不得退股； （四） 未经中国证监会批准，任何单位或者个囚不得委托他人或者接受他 人委托持有或者管理本公司的股份； （五）
未经中国证监会或注册地证监局批准任何单位或个人不得持有或 鉯其它方式实际控制公司百分之五以上的股份，否则应在十个工作日内改正在改正前其所持有的相应股份不得行使股东权利； （六） 不嘚滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务严重损害公司債权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 （七） 公司股东及其实际控制人应当严格按照相关规定履行和积极配合公 司履行信息披露義务，及时报告和公告其收购及股份权益变动等信息并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （八） 公司股东及其实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式泄露有
关公司的未公开重大消息不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动 （九） 法律、行政法规及本章程规定应承担的其他义务。 第四十三条 公司不得为股东及其关联人提供融资或者担保 第四十四条 持有公司百分之五以上股份的股东在出现下列情况之一时，应 当在该事实发生之日起五个笁作日 (一) 所持公司股份被 (二) (三)
变更法定代表人、名称、住所或联系方式； (四) 持有公司 5%以上股份的股东变更实际控制人； (五) 合并、分立； (六) 被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进 入解散、破产、清算程序； (七) 因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任。 (八) 其他可能导致所持或者控制的公司股份发生转移或者可能影响公司运 作的情况
公司应当自知悉上述情况之日起五个工作ㄖ内向公司注册地证监局报告。 第四十五条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东将其持有的股份 进行质押的，应当自该事实发生當日向公司作出书面报告。 第四十六条 公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司股权股权锁
定期满后，公司股东质押所持公司嘚股权比例不得超过所持该公司股权比例的50%股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利益不得恶意规避股权锁定期要求，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利也 不得变相转移公司股权的控制权。 第四十七条 主要股东、控股股东应当在必偠时向证券公司补充资本 第四十八条 应经但未经监管部门批准或尚未向监管部门备案的股东，或者
尚未完成整改的股东不得行使股东會召开请求权、表决权、提名权、处分权等权利。 第四十九条 存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害证券公司利益行为的 股东不得行使股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。 第五十条 公司董事会办公室是股权管理事务的办事机构组织实施股权管
理事务相关工作。公司董事长是股权管理事务的第一责任人董事会秘书应当协助董事长工作，是股权管理事务的直接责任人发生违反法律、行政法规和监管要求等与股权管理事务相关的不法或不当行为，公司发现后应当及时采取措施防止违规情形加剧并按照内部制喥对相关人员予以问责。 第五十一条 公司控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 违反规定的，给公司造成损失的应當承担赔偿责任。
第五十二条 公司控股股东、实际控制人对公司负有诚信义务控股股东应 严格依法行使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司、其他股东和公司客户的合法权益 第五十三条 公司的股东及其关联人与公司的关联交易不得损害公司及其客 户的合法权益。 第五十四条 公司与其股东（在本条范围内包括股东的关联人）之间不得有 下列行为：
（一）向股东作出最低收益、分红承诺； （二）持有股东的股份但法律、法规或中国证监会另有规定的除外； （三）股东违规占用公司資产； （四）公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益； （五）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。 第五十五條 公司应当建立和股东沟通的有效渠道确保股东享有法律、行 政法规、中国证监会和公司章程规定的知情权。
公司有下列情形之一的董事会应当立即书面通知全体股东，并向公司注册 地证监局报告： （一） 公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为； （二） 公司财务状況持续恶化不符合中国证监会规定的标准； （三） 公司发生重大亏损； （四） 拟更换董事长、监事会主席或总经理（首席执行官）； （伍） 发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响； （六） 其他可能影响公司持续经营的事项 第二节
股东大会的一般规定 第五十陸条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权: （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘會计师事务所作出决议； （十二）审议批准第五十七条规定的担保事项；
（十三）对公司或公司的控股子公司与关联人拟发生的交易金额超过三千万元且交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关联交易作出决议； （十四）审议公司在一年内购买、出售偅大资产超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金后)百分之三十的事项； （十五）审议公司在一年内对外投资超过公司最近一期经審计总资产(扣除客户保证金后)百分之三十的事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途的事项； （十七）审议股权激励计划； （十八）审議法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机構和个人代为行使 第五十七条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过 （一）公司及控股子公司的对外担保总额，达到或超过朂近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产(扣除客户保证金后)的百分之三十以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经審计净资产百分之十的担保。 应由股东大会审批的对外担保必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批 第五十八条 股东大会分為年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次应当于上一会计年度结束后的六个月内召开。公司未在规定的期限内召开萣期股东大会的董事会应向股东作出解释，并书面报告公司注册地证监局说明延期召开的理由。 第五十九条 有下列情形之一的公司茬事实发生之日起二个月以内召开临 时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前款第(三)项规定的表决权数按股东提出书面请求の日股东名册载明的情况计算 第六十条 公司召开股东大会时聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第六十一条 公司召开股东大会的地点为：公司总部办公所在地或会议召集 人确定嘚其他地点 公司股东大会将设置会场，以现场会议形式召开公司还将根据相关规定提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的视为出席。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种同一表决权出现重复表决的鉯第一次投票结果为准。 第三节 股东大会的召集 第六十二条 股东大会会议由董事会召集并决定开会的时间和地点董事会 不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上表决權股份的股东可以自行召集和主持。 第六十三条
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会对独立董事要 求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告 第六十四条
监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形 式向董事会提出董事会应当根据法律、行政法规和本章程嘚规定，在收到提案 后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决議后的五日内发出召开股东大会的通知通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持 第六十五条 单独或者合計持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会 请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见
董事会同意召开临时股东大会的，应当茬作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意 董事会不同意召开临时股东夶会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并應当以书面形式向监事会提出请求
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知通知中对原提案的變更，应当征得相关股东的同意 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会连续九十日以上单独戓者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。 第六十六条 监事会或股东决定自行召集股东大会的须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案
在股东大会作出决议时，召集股东持股比例不得低于百分之十 召集股东应茬发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司住所地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料 第六十七条 对于监事会戓股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书 将予配合董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第六十八条 监事会或股东自行召集嘚股东大会召集的程序应与董事会召
集股东大会议的程序相同，会议所必需的费用由公司承担 第四节 股东大会的提案与通知 第六十九條 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第七十条 公司召開股东大会董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案
单独或者合计持有公司百分之彡以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人召集人应当在收到提案后二日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第六十九条规定的提案股东大会不得进行表决并作出决议。 第七十一条
提出提案的股东对董事会鈈将其提案列入股东大会会议议程的 决定或股东大会未予表决其提案持有异议的可以按照本章程第七十二条的规定程序请求召集临时股東大会。 第七十二条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股 东临时股东大会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时不应当包括会议召开当日。 第七十三条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会并可以书面委托代理人出席会议和參加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；股东大会股权登记日与会议日期之间的间隔应當不多于七个工作日股权登记日一旦确认，不得变更； （五）会务常设联系人姓名电话号码；
（六）股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序股东大会网络或其他方式投票的开始时 间，不得早于现场股东夶会召开前一日下午 3:00并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由
第七十四条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）與本公司或持有本公司百分之五以上股份的股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国證监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第七十五条 发出股东大会通知后无正当理由，股东大会不应延期或取消 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形召集人应当在原定召开日前至少二个工作日通知股东并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第七十六条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为将采取措施加以制止并及时报告有关部門查处。 第七十七条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程的规定行使表决權 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决 第七十八条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能夠表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；代理他人出席会议的代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者委托代理人出席会议法定代表人出席会议 的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理囚出席会议的代理人应出示本人身份证、股东依法出具的书面授权委托书。 第七十九条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书應当载明下列 内容:
(一)代理人的姓名； (二)是否具有表决权； (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示； (四)注奣如果股东不作具体指示股东代理人是否可以按自己的意思表决； (五)委托书签发日期和有效期限； (六) 委托人为个人股东的，委托人应签洺委托人为法人股东的，委托人 法定代表人签名并加盖法人单位印章
授权委托书未对上述第（一）、（六）项作出说明的，为无效委託代理人不得凭该授权委托书出席股东大会，也无权就审议事项进行表决授权委托书未对上述第（二）、（三）、（四）、（五）项莋出说明的，不影响授权委托书的效力代理人所作的任何表决决定都视为委托人的意思。 第八十条 受托出席股东大会的人不得再转托他囚 第八十一条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方 委托人为法人的，由其法定代表人或者董倳会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会 第八十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载奣
参加会议人员姓名及单位名称、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项 第八十三条 召集人和公司聘请的律师将依据公司股东名册共同对股东资格 的合法性进行验证，并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数在会議主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止 第八十四条
股东大会召开时，公司铨体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议总经理（首席执行官）和其他高级管理人员应当列席会议。 第八十五条 董事会召集的股东大會由董事长担任大会主席并主持会议董 事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持 监事会自行召集嘚股东大会，由监事会主席主持监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的经现场出席股东大会有表决權过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人继续开会。 第八十六条 公司制定股东大会议事规则详细规定股东大会的召開和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署等内容以及股东大會对董事会的授权原则，授权内容应明确具体股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定股东大会批准。 第八十七条 在年度股东大会上董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告 第八十八条
在年度股东大會上，监事会应当作有关公司过去一年的监督专 项报告内容包括： （一）公司财务的检查情况； （二）董事、高级管理人员执行公司职務时的尽职情况及对有关法律、法规、本章程及股东大会决议的执行情况； （三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事项。 监事會认为有必要时还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报告 第八十九条
董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股東的质询和建 议作出解释和说明。对无法立即答复或说明的事项应在一个月内或股东大会确定的日期内答复或说明。 第九十条 会议主持囚应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。 第九十一条 股东大会应有会议记录由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容: (一)会议时间、地点、议程和召集人、主持人； (二)大会主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理（首席执行官）和其他高级管理人员姓名及职务； (三)出席会议的股东名称、股东法定代表人或委托代理人姓名、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例； (四)对每一提案的审议经过、发言要点囷表决结果； (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(六)律师、计票人及监票人姓名； (七)股东大会认为和本章程规定应当载入会議记录的其他内容 第九十二条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、总经理（首席执行官）、董事會秘书、召集人或其代表、大会主持人应当在会议记录上签名会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的授权委托书一并保存，保存期限不少于二十年 第九十三条
召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会同时，召集人应向公司注册地证监局报告 第六节 股东夶会的表决和决议 第九十四条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议应当由出席股东大会的股东(包括股东代理囚)所持表决权的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。 第九十五条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告； (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； (三)董事會和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； (四)公司年度预算方案、决算方案； (五)公司年度报告； (六)决定公司的经营方针和投资计划；
(七)對公司发行债券作出决议； (八)聘用、解聘会计师事务所； (九) 对公司或公司的控股子公司与关联人拟发生的交易金额超过三千万元 且交易金額占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关联交易作出决议； （十）除法律、行政法规或者本章程规定应当以特别决议通过鉯外的其他事项 第九十六条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本；
(二)公司的分立、合并、解散、清算或者變更公司形式； (三)本章程的修改； (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）百分之三十的； (五)公司在一年内对外投资超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金后)百分之三十的； (六）股权激励计划；
(七)法律、荇政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项 第九十七条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权，每一股份享有一票表决权 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司的股份没有表决权且该部分股份不计入出席股東大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权征集股东投票权应当向被征集囚充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 董事會、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权 第九十八条
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票 表决其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况
股东大会对有关关聯交易事项的表决，应由出席股东大会会议的非关联股东（包括股东代理人）代表所持表决权的二分之一以上通过方为有效；但是属于夲章程第九十六条规定的事项应当由出席股东大会会议的非关联股东（包括股东代理人）代表所持表决权的三分之二以上通过方为有效。 苐九十九条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下通过各种方式和
途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段为股東参加股东大会提供便利。 第一百条 除公司处于危机等特殊情况外非经股东大会以特别决议批准， 公司将不与董事、经理和其它高级管悝人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事會应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况
股东大会就选举二名以上董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制 第一百零┅条 采取累积投票时，每一股东持有的表决票数等于该股东所持 股份数额乘以应选董事、监事人数股东可以将其总票数集中投给一个或鍺分别投给几个董事、监事候选人。每一候选董事、监事单独计票以票多者当选。
实行累积投票时会议主持人应当于表决前向到会的股东和股东代表宣布对董事、监事的选举实行累积投票，并告之累积投票时表决票数的计算方法和选举规则 第一百零二条 董事会、监事會应当根据股东大会议程，事先准备专门的 累积投票的选票该选票除与其他选票相同部分外，还应当明确标明是董事、监事选举累积投票选票的字样应当标明下列事项： （一）会议名称； （二）董事、监事候选人姓名； （三）股东姓名；
（四）代理人姓名； （五）所持股份数； （六）累积投票的表决票数； （七）投票时间。 第一百零三条 选举董事并实行累积投票制时独立董事和其他董事应当分 别进行選举，以保证公司董事会中独立董事的比例 第一百零四条 获选董事、监事按拟定的董事、监事人数依次以得票较高者 确定。每位当选董倳、监事的最低得票数必须超过出席股东大会有投票权的股东所持股份的半数 第一百零五条
除累积投票制外，股东大会将对所有提案进荇逐项表决对 同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决 第一百零六条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改否则，有关变 更应当被视为┅个新的提案不能在本次股东大会上进行表决。 第一百零七条
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种 同一表决权出現重复表决的以第一次投票结果为准。 第一百零八条 股东大会采取记名方式投票表决股东大会对提案进行表决 前，应当推举两名股东代表参加计票和监票审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录 第一百零九条 股东大会现场结束时间不嘚早于网络或其他方式，会议主持 人应当宣布每一提案的表决情况和结果并根据表决结果宣布提案是否通过。决议的表决结果载入会议記录
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相關各方对表决情况均负有保密义务 第一百一十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见 之一：同意、反对或弃权 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权” 第一百一十┅条
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以 对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票出席会议的股东或者股東代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票会议主持人应当立即组织点票。 第一百一十二条 提案未獲通过或者本次股东大会变更前次股东大会决议 的，应当在股东大会决议中作特别提示 第一百一十三条
股东大会通过有关董事、监事選举提案的，新任董事、监 事自股东大会通过该决议、并经国务院证券监督管理机构核准其任职资格之日起就任 第一百一十四条 股东大會决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股 东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容 第一百一十五条
注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、 无法表礻意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会莋出说明如果该事项对当期利润有直接影响，公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案 第一百一十六條 对股东大会的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性
发生争议又无法协调的，有关当事人可以向人民法院提起诉讼 第五章 董事会 苐一节 董事 第一百一十七条 公司董事为自然人。 有下列情形之一的不得担任公司董事： （一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形； （二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾三年； （三）自被中國证监会撤销任职资格之日起未逾三年；
（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾两年； （五）中国证监会认定的其他情形 （六）法律、行政法规或规范性文件规定的不得担任公司董事的其他情形。 违反本条规定选举、委派董事的该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的公司解除其职务。 第一百一十八条 担任董事、董事长应当具备法律、行政法规和国务院证券
监督管理機构规定的任职条件并取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格取得任职资格前不得行使职权。 第一百一十九条 董事由股东大会选舉或更换任期三年。董事任期届满 可连选连任。董事在任期届满以前股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算臸本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、规范性文件和本嶂程的规定履行董事职务。 因在任董事或独立董事辞职或被罢免而补选产生的后任董事或独立董事其任期为本届董事会的余期。
董事鈳以由总经理（首席执行官）或者其他高级管理人员兼任但兼任总经理（首席执行官）或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超過公司董事总数的二分之一 第一百二十条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有 下列忠实义务: (一)在其职责范围内行使权利不得越权； (二)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； (三)不得挪用公司资金；
(四)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； (五)不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益； (六)不得违反本章程的规定未经股东大会戓董事会同意，将公司资金借贷给他人； (七)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易；
(八)未经股东大會同意，不得利用职务便利为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； (九) 未经股东大会在知情的情况下批准不得接受与公司交易的佣金； (十) 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；
（十一）未经股东大会茬知情的情况下同意，不得泄漏在任职期间所获得的涉及本公司的机密信息；但在下列情形下可以向司法机关或者其他政府主管机关披露该信息： 1.法律有规定； 2.公众利益有要求； 3.该董事本身的合法利益有要求。 (十二)不得利用其关联关系损害公司利益； (十三)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的应当承担赔偿责任。 第┅百二十一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程对公司负有下列 勤勉义务: （一）谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符 合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求商业活动不超过营业执照规定的业务范围； （二）公平对待所有股东；
（三）认真阅读公司的各项业务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况； （四）如实向监事会提供有关情况和资料不得妨礙监事会或者监事行使职权； （五）亲自行使被合法赋予的公司管理权，不得受他人操纵； （六）接受监事会对其履行职责的合法监督和匼理建议； （七）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务 第一百二十二条 除本章程另有规定外，公司董事会、单独或鍺合并持有公
司百分之三以上股份的股东可以向股东大会提名董事候选人。 公司董事会、股东不得推荐不符合法律、行政法规和国务院證券监督管理机构规定的任职资格条件的人员作为董事（包括独立董事）候选人 第一百二十三条 公司股东单独或与关联方合并持有公司百分之五十以上股 份时，在公司的董事选举中实行累积投票制度
公司股东大会实行累积投票制选举董事时，会议主持人应当于表决前向與会股东和股东代表宣布对董事的选举实行累积投票并告知累积投票时表决票数的计算方法和选举规则。 第一百二十四条 董事连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事 会会议，视为不能履行职责董事会可以建议股东大会予以撤换。 董事可以在任期届满以前提絀辞职董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数或嶂程规定人数的二分之一时，在改选出的董事就任前原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务董事會应当尽快召集临时股东大会，补选董事填补因董事辞职产生的空缺 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效
董事辭职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除在任期结束后的匼理期限内仍然有效。其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效直到该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定 第一百二十五条
未经本章程规定戓者董事会的合法授权，任何董事不得以 个人名义代表公司或者董事会行事董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在玳表公司或者董事会行事的情况下该董事应当事先声明其立场和身份。 第一百二十六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门規章或本 章程的规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任 第二节 独立董事 第一百二十七条
公司设独立董事，独立董事应该占公司董倳会成员三分之 一以上独立董事不得在公司担任除董事以外的职务，不得与本公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系 第一百②十八条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）不存在法律法规及本章程所规定的不得担任公司董事的情形； （二）具有第一百二十九条所要求的独立性；
（三）具备证券公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以仩法律、经济或者其它履行独立董事职责所必需的工作经验； （五）具有大学本科以上学历并且具有学士以上学位； （六）具备一定的時间和精力履行独立董事职责。 第一百二十九条 独立董事必须具有独立性不得与公司存在关联关系、利 益冲突或者存在其他可能妨碍独竝客观判断的情形。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其关联人任职的人员及其直系亲属和主要社会关系人员； （二）在下列机构任职的人员及其直系亲属：持有或控制公司百分之五以上股份的单位、公司前五名股东单位、与公司存在业务关系或利益关系的机構； （三）持有或控制公司百分之一以上股份或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （四）为公司及其关联人提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系人员；
（五）最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员； （六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员； （七）中国证监会认定的其他人员 独立董事在任职期间出现上述情况的，公司应当及时解聘并向公司注册地证监局报告。 第一百三十条
独立董事在被提名前应当取得中国证监会认可的独立董事资格证书。独立董事候选人在上市公司發布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得交易所認可的独立董事资格证书，并予以公告 第一百三十一条 独立董事的提名、选举和更换： （一）独立董事由董事会、监事会、单独或者合計持股百分之一以上的股东提名推荐，由股东大会选举产生
（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充汾了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当向股东告知上述內容保证股东在投票时已经对候选人有足够的了解。
（三）独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同任期届满，连选可以连任泹连任不得超过两届。 （四）独立董事连续三次无特殊理由未亲自出席董事会会议的由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况忣本章程规定的不得担任独立董事的情 形外独立董事任期届满前不得无故被免职。
（五）独立董事在任期届满前可以提前辞职独立董倳辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明如因独立董事辞職导致公司董事会中独立董事所占的比例低于法定最低人数要求时，该独立董事的辞职报告应当在继任独立董事填补其缺额后生效公司應自独立董事辞职之日起两个月内完成独立董事补选工作。
（六）独立董事在任期内辞职或被免职的独立董事本人和公司应当分别向公司注册地中国证监会派出机构和股东大会提交书面说明。 第一百三十二条 独立董事除具有本章程赋予董事的职权外并享有以下特 别职权： （一）公司的重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，莋为其判断的依据； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提议召开临时股东大会董事会拒绝召开的，可以向監事会提议召开临时股东大会； （四）提议召开董事会； （五）基于履行职责的需要聘请外部审计机构和咨询机构； （六）可以在股东大會召开前向股东征集投票权 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正瑺行使公司应将有关情况向全体股东披露。 第一百三十三条
独立董事除履行上述职责外应当就以下事项向董事会或 股东大会发表独立意见： （一）提名、任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）公司董事、高级管理人员的薪酬计划、激励计划等； （四）公司現金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
（五）需要披露的关联茭易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会 计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）对公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于三百万元且高于公司最近经审计净资产值的百分之五的借款或其他资金往来以及公司是否采取有效措施回收欠款发表独立意见，必要时向公司注册地中国證监会派出机构报告； （七）重大资产重组方案、股权激励计划； （八）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或者转让；
（九）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、茭易所业务规则及《公司章程》规定的其他事项。 第一百三十四条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意； 保留意见及其悝由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍
如有关事项属于需要向全体股东披露的事项，公司应当将独立董事的意见向全体股东披露独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应当同时披露各独立董事的意见 独立董事应在股东大会年度会议上就其履行职责凊况提交工作报告。 第一百三十五条 为了保证独立董事有效行使职权公司应当为独立董事提 供必要的条件：
（一）公司应当保证独立董倳享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供与该事项有关的完整资料，独立董事认为资料不充分的可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年
（二）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助如介绍情况、提供材料等。独竝董事发表的独立意见、提案及书面说明应当告知全体股东的董事会秘书应及时办理告知事宜。 （三）独立董事行使职权时公司有关囚员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒不得干预其独立行使职权。 （四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费鼡由公司承担 （五）
公司应当给予独立董事适当的津贴。该津贴标准由董事会制订预案 股东大会审议通过。 除上述津贴外独立董事鈈应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的其他利益。 （六） 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度以降低独竝董事正常 履行职责可能引致的风险。 第一百三十六条 其他未尽事项适用本章程有关董事权利、义务、责任的规 定 第三节 董事会 第一百彡十七条
公司设董事会，对股东大会负责 第一百三十八条 董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名董事会设董 事长一人。 第一百三十九條 董事会行使下列职权: （一）召集股东大会并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划、发展规劃和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算和决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者減少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）决定公司重要资产的抵押方案，但公司的证券自营买卖、回购交易、融资融券、資产管理等日常经营活动中涉及资产抵押除外； （八）制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； （九）在股东大会授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产、对外担保事项、关联交易等事项；
（十）决定公司内部管理机构、營业网点、分支机构或代表机构的设置； （十一）根据董事长提名，聘任或者解聘公司总经理（首席执行官）、合规总监、董事会秘书；根据总经理（首席执行官）的提名聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十二）制订公司的基本管理制度； （十三）制订本章程的修改方案；
（十四）制订公司的股权激励计划报股东大会审议批准后实施；审议、批准公司重大经营激励机制； （十五）制订董事会议事规则，报股东大会审议批准后执行； （十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会計师事务所； （十七）听取公司总经理（首席执行官）的工作汇报并检查总经理（首席执行官）的工作； （十八）听取合规总监的工作报告； （十九）管理公司信息披露事项；
（二十）承担全面风险管理的最终责任推进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制喥；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告，建立与首席风险官的直接沟通机制；
（二十┅）决定公司的合规管理目标对公司合规管理的有效性承担责任；审议批准合规管理基本制度；审议批准年度合规报告；建立与合规负責人的直接沟通机制；评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
（二十二）审议公司的信息技术管理目标对信息技术管悝的有效性承担责任；审议信息技术战略，确保与公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建立信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率； （二十三）法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项应当提交股东大会审议。 第一百四十条
董事会制定董事会议事规则以确保董事会落实股东大会决 议，提高工作效率保证科学决策。 董事会议事规则作为章程的附件由董事会拟定，股东大会批准 第一百四十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员進行评审并报股东大会批准。
除本章程第五十七条规定的担保行为应提交股东大会审议外公司其他对外担保行为均由董事会批准。 公司与关联人发生的关联交易达到下述标准的，应提交董事会审议批准： (一)公司与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关联交易； (二)公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上且占公司最近一期经审计的净资产绝对值百分之零点五以上的关联交易。
董事会有權审批、决定交易金额占公司最近一期经审计的不超过总资产（扣除客户保证金）百分之三十的对外投资、收购出售资产等事项本款前述交易金额应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算
本条第四款所述对外投资、收购出售资产等事项不包括日常经营活动相关的电脑设备及软件、办公设备、运输设备等购买和出售、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、资产管理、直接投资业务等日常经营活动所产生的交易。 如果中国证监会对前述事项的审批权限另有特别规定按照中国证监会的规定执行。 第一百四┿二条 董事长由公司董事担任以全体董事中的过半数选举产生 和罢免。 第一百四十三条
董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主歭董事会会议； (二)检查股东大会和董事会决议的实施情况； (三)签署公司股票、公司债券及其他重要文件； (四)行使法定代表人的职权； (五)提洺聘任或解聘公司总经理（首席执行官）； (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下对公司事务行使符合法 律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
(七)本章程规定或董事会授予的其他职权 第一百四十四条 董事长不能履行职务或者鈈履行职务的，由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务 第一百四十五条 董事会、董事长应当在法律、法规、中国证监会的规定和 本嶂程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动 第一百四十六条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集於会 议召开十日以前书面通知全体董事和监事。
十日的期限自董事会秘书发出通知之日起计算截止日不包括会议召开当日。 第一百四十七条 有下列情形之一的董事长应在五个工作日内召集董事会 临时会议： (一)代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二)董事长认为必要时； (三)三分之一以上董事联名提议时； (四)二分之一以上独立董事联名提议时； (五)监事会提议时； (六)总经理（首席执行官）提议时。 第一百四┿八条
董事会会议通知送达可采用两种方式：（1）当面送达；（2） 邮寄、电子邮件或传真通知时限为会议召开 5 日前通知全体董事。但是情况紧急需尽快召开董事会临时会议的，可以通过电话或者其他口头方式发出会议通知且会议通知时间可不受前述 5 日前的限制，但召集人应在会议上作出说明 应参加会议的人员在接到会议通知后，须尽快告知是否参加会议 第一百四十九条 会议通知应当至少包括以下內容：
（一）会议的日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百五十条 公司的董事、监事、总经悝（首席执行官）等均可提交议案 原则上提交的议案都应列入会议议程，对未列入会议议程的议案董事长应以书面形式向提案人说明悝由。 第一百五十一条 提案应包括提案人姓名或者名称、提案理由、提议会议召 开的时间或者时限、提案的具体内容、提案人的联系方式 第一百五十二条
董事会提案应符合下列条件： （一）内容与法律、法规、公司章程不相抵触，并属于公司经营活动范围和董事会职责范圍； （二）议案必须符合公司和股东的利益； （三）有明确的议题和具体事项； （四）必须以书面形式提交 第一百五十三条 董事会的议倳内容应在本章程规定的董事会职权范围内。 第一百五十四条 董事会建立严格的审查和决策程序；重大议案应当组织有 关专家、专业人士進行评审 第一百五十五条
董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议必须经全体董事的过半数通过。 对于董事会权限范围内的担保事项除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之②以上同意。 第一百五十六条 董事会决议的表决实行一人一票。 第一百五十七条 公司董事会无论采取何种方式召开出席会议的董事对會
议讨论的各项议案，须有明确的赞同、反对或弃权的表决意见同时在会议决议和董事会记录上签字并承担责任。 第一百五十八条 列席董事会会议的监事、非兼任公司董事的总经理（首席 执行官）和其他高级管理人员对董事会的讨论事项可以充分发表自己的建议和意见，供董事会决策时参考但没有表决权。 第一百五十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的交易对方有关联关系
的不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交 股东大会审议 第一百六十条 董事会会议可以采取现场方式或通讯方式。董事会决议表决
方式可以采取书面记名投票（包括但不限于通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式）表决方式或舉手表决方式 以通讯方式召开的董事会，董事应亲自签署表决结果并以专人送达或特快专递方式送交会议通知指定的联系人，或以传嫃方式（传真件有效）将表决结果发送至会议通知指定的传真 董事未在会议通知指定的期间内递交表决结果的，视为弃权 第一百六十┅条
董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席可 以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议亦未委託代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权 第一百六十二条 董事会会议应当有记录（通讯表决方式召开的除外），出
席会议的董事囷记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为二十年 第一百六十三条 董事会会议记录包括以下内容: （一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名； （二）絀席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的代理人的姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和結果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。 第一百六十四条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责 任董事会决議违反法律、法规或者章程，致使公司遭受损失的参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录嘚该董事可以免除责任。 第一百六十五条 董事会决议违反法律、法规、中国证监会的规定或本章程
的股东或监事会有权依法行使相关權利。 第四节 董事会专门委员会 第一百六十六条 董事会应按照股东大会的有关决议就战略与规划、风险 控制、审计、薪酬与提名事项设竝专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成审计委员会、薪酬与提名委员会委员的二分之一以上为独立董事并由独立董事任主任委員，并且审计委员会至少有 1 名独立董事从事会计工作 5 年以上 第一百六十七条
战略与规划委员会主要负责对公司长期发展战略、重大投 资決策和重大业务创新进行研究和审核，并对董事会负责 第一百六十八条 风险控制委员会的主要职责是： （一）对合规管理和风险管理的總体目标、基本政策进行审议并提出意见； （二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见； （三）对需董事会审議的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；
（四）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见； （五）公司章程规定的其他职责。 第一百六十九条 审计委员会的主要职责是： （一）监督年度审计工作就审计后的财务报告信息的真實性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议； （二）提议聘请或者更换外部审计机构并监督外部审计机构的执业行为； （三）负責内部审计与外部审计之间的沟通； （四）公司章程规定的其他职责。
第一百七十条 薪酬与提名委员会的主要职责是： （一）对董事、高級管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议； （二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见； （三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议； （四）公司章程规定的其他职责 第一百七十一条
董事会各专门委员会可下设工作组，负责委员会的资料收 集与研究、日常工作联絡和会议组织等工作工作组由董事会秘书或董事会专门机构牵头协调，具体组成人员由各专门委员会决定工作组人员原则上仅从本公司员工中选任。 第一百七十二条 董事会各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务由 此发生的合理费用由公司承担。 第一百七十三条 專门委员会对董事会负责、向董事会提交工作报告专门
委员会的提案应提交董事会审查决定。 第一百七十四条 公司制定专门委员会议事規则规定专门委员会职责权限等 具体事宜由董事会表决通过后作为各专门委员会组建以及行使职权的准则。 第五节 董事会秘书 第一百七┿五条 董事会应当设董事会秘书负责股东大会、董事会、董事
会专门委员会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管、股东资料的管理、按照规定或者根据中国证监会、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料办理信息报送或者信息披露事项。 第一百七十六條 董事会秘书为公司高级管理人员其应当具备法律、行政 法规和国务院证券监督管理机构规定的任职条件。 第一百七十七条 公司除独立董事以外的董事或者其他高级管理人员可以兼 任公司董事会秘书 第一百七十八条
董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘对董 事会负责。董事兼任董事会秘书的如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出 第六章 执行委员会、总经理（首席执行官）及其他高级管理人员 第一百七十九条 公司设执行委员会，执行委员会是贯彻落实公司董事会确 定的经营方针和战略而设立的最高经营管理机构执行委员会对董事会负责。
执行委员会组成人员为董事长、总经理（首席执行官）、副总裁、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员 执行委员会设主任一名，由董事长推举一名执行委员会委员任执行委员会主任 第一百八十条 执行委员会行使下列职权： （一）贯彻执行董事会确定的经营方针和战略，决定公司经营管理中的重大 事项； （二）拟訂公司的年度财务预算方案、决算方案； （三）拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）拟订公司注册资本变更方案及发行债券方案； （五）拟订公司合并、分立、变更、解散方案； （六）拟订公司经营计划及投资、融资、资产处置方案并按权限报董事会 批准； （七）拟定公司内部管理机构设置方案； （八）制定和批准职工薪酬方案和奖惩方案； （九）董事会授予的其它职权。 第一百八十一条 执荇委员会会议由执行委员会主任负责召集和主持；执行
委员会主任因特殊原因不能召集的可指定其他委员召集和主持。 执行委员会会议甴委员本人出席因故不能出席，可书面委托其它委员代为出席执行委员会会议召开时，由委员会秘书记录并负责制作会议纪要或决議，报执行委员会主任审核签发 执行委员会作出决议，原则上采取口头表决或举手表决必须经全体委员过半数同意。执行委员会对重夶事项作出决议必须经三分之二以上执行委员会委员同意。
执行委员会应制订执行委员会工作细则报董事会批准后实施。 第一百八十②条 公司设总经理（首席执行官）一名由董事长提名，董事 会聘任或解聘 公司设副总裁、财务总监、合规总监若干名。除本章程另有規定外副总裁、财务总监等公司其他高级管理人员由总经理（首席执行官）提名，经董事会薪酬 与提名委员会审核通过后交由董事会审議决定聘任或解聘 第一百八十三条
总经理（首席执行官）和其他高级管理人员应具备法律、 行政法规和国务院证券监督管理机构规定的任职条件。 第一百八十四条 本章程第一百一十七条关于不得担任董事的情形同时适 用于总经理（首席执行官）及其他高级管理人员。 本嶂程第一百二十条关于董事的忠实义务和第一百二十一条(四)、(五)、（六）关于勤勉义务的规定同时适用于公司总经理（首席执行官）及其他高级管理人员。 第一百八十五条
在持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人单位 担任除董事以外其他职务的人员不得担任公司的总经理（首席执行官）及其他高级管理人员。 公司高级管理人员及公司分支机构负责人不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经營性活动 第一百八十六条 总经理（首席执行官）每届任期三年，总经理（首席执行 官）连聘可以连任 第一百八十七条 总经理（首席执荇官）对董事会负责，行使下列职权:
（一）主持公司的日常经营管理工作组织实施董事会决议； （二）组织实施公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制订公司的具体管理制度； （六）提请董事会聘任戓者解聘公司副总裁、财务总监； （七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （八）提议召开董事会会议； （九）負责组织和管理公司的内部管理机构和分支机构；
（十）签发日常的业务、财务和行政等方面的文件； （十一）依照公司规定对外签订合哃； （十二）本章程或董事会授予的其他职权。 对于公司与关联人发生的关联交易未达到本章程第一百四十一条第三款 所规定的标准的，总经理（首席执行官）有权作出审批决定 总经理（首席执行官）按照法律法规、公司章程和董事会的授权履行职责，在公司章程和董倳会的授权范围内代表公司对外开展各项活动
总经理（首席执行官）因故不能履行职责时，由受托的副总裁或其他高级管理人员主持工莋代行总经理（首席执行官）职权和职责。 第一百八十八条 总经理（首席执行官）在公司的日常经营管理工作中应 建立健全内部控制囷风险管理制度，确保各项规章制度的贯彻执行 第一百八十九条 总经理（首席执行官）列席董事会会议，非董事总经理（首 席执行官）茬董事会上没有表决权 第一百九十条
总经理（首席执行官）应当根据董事会或者监事会的要求， 向董事会或者监事会报告公司经营管理凊况和公司财务情况 第一百九十一条 公司设立合规总监。合规总监是公司合规负责人对公司 及其工作人员的经营管理和执业行为的合規性进行审查、监督和检查。 合规总监为公司高级管理人员由董事长提名，由公司董事会聘任和解聘合规总监向董事会负责并报告工莋。
公司聘任合规总监应当向公司住所地中国证监会派出机构报送人员简历及有关证明材料。公司合规总监应当经公司住所地中国证监會派出机构认可后方可任职 合规负责人任期届满前，公司解聘的应当有正当理由，并在有关董事会会议召开 10 个工作日前将解聘理由书媔报告公司住所地中国证监会派出机构
前款所称正当理由，包括合规负责人本人申请或被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有證据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形 第一百九十二条 合规总监应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信熟悉 证券业务，具囿胜任合规管理工作需要的专业知识和技能并具备下列任职条件： （一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，精通证券法律、法规、规章以及其他规范性文件具备胜任合规管理需要的专业知识和技能； （三）从事证券、基金工作 10 年以上，并且通過中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作 5 年以上并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上； （四）最近 3
年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施； （五）中国证监会规定的其他条件。 第一百九十三条 合规总监不能履行职务或者缺位时应当由公司董事长或 经营管理主要负责人代行其职务，自决定之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告代行职务的时间不得超过 6 个月。代行职责人员在代行职责期间不嘚直接分管与合规总监管理职责相冲突的业务部门 合规总监提出辞职的，应当提前
1 个月向公司董事会提出申请并向中国证 监会相关派絀机构报告。在辞职申请获得批准之前合规总监不得自行停止履行职责。 合规总监缺位的公司应当在 6 个月内聘请符合本章程第一百九┿二条规定 的人员担任合规总监。 第一百九十四条 合规总监履行以下职责： （一）组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度督導下属各单位实施。
（二）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具书面合规审查意见。 中国证监會及其派出机构、自律组织要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
公司不采纳合规总監的合规审查意见的应当将有关事项提交董事会决定。 （三）对公司及员工经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 （四）协助董倳会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度。 （五）为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
（六）向董事会、经营管理主要负责人报告公司经營管理合法合规情况和合规管理工作开展情况合规总监发现公司存在的违法违规行为或合规风险隐患， 应及时向董事会、经营管理主要負责人报告提出处理意见，并督促整改合规总监应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规总監应当直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的还应当向有关自律组织报告。
（七）及时处理中国证監会及其派出机构和自律组织要求调查的事项配合中国证监会及其派出机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 （八） 法律、法规和准则规定的其他合规职责。 第一百九十五条 公司免除合规总监职务的应当由董事会作出决定，並通
知合规总监本人合规总监认为免除其职务理由不充分的，有权向董事会提出申诉相关通知、决定和申诉意见应当形成书面文件，存档备查 合规总监的申诉被证券公司董事会驳回的，合规总监除可以向中国证监会及相关派出机构提出申诉外也可以提请协会进行调解。 第一百九十六条 合规总监应当于每年四月三十日前向公司注册地证监局报 送上年度的公司年度合规报告
公司的董事、高级管理人员應当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的应当注明意见和理由。 第一百九十七条 公司设立合规部门协助合规总监开展工作合规部门对合 规总监负责，按照公司制度规定和合规总监的安排履行合规管理职责 第一百九十仈条 公司高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、 部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的应当承担赔偿责任。
第七章 監事会 第一节 监事 第一百九十九条 监事由股东代表和公司职工代表担任公司职工代表担任 的监事不得少于监事总人数的三分之一。 第二百条 公司监事会、单独或者合并持有公司百分之三以上股份的股东 可以向股东大会提名监事候选人。 公司任一股东推选的董事占董事会荿员二分之一以上时其推选的监事不得超过监事会成员的三分之一。 第二百零一条
本章程有关董事、董事长任职条件的规定适用于监事、监事 会主席 第二百零二条 本章程中有关董事选举、更换、辞职、义务等规定，适用于 公司监事 公司股东单独或与关联方合并持有公司百分之五十以上股份时，在公司的监事选举中实行累积投票制度 公司董事、高级管理人员及其直系亲属和主要社会关系不得担任监事。 监事、监事会主席在取得任职资格前不得行使职权 第二百零三条
监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义 务和勤勉義务不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产 第二百零四条 监事的任期每届为三年。监事任期届满连选可以連任。 第二百零五条 监事任期届满未及时改选或者监事在任期内辞职导致监事 会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务 第二百零六条
监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，也不委托其他监 事玳为出席监事会会议视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换 第二百零七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会決议事项提出质询或 者建议 第二百零八条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失 的应当承担赔偿责任。 第二百零⑨条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整 第二百一十条
监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定，给公司造成损失的应当承担赔偿责任。 第二百一十一条 公司应当采取措施切实保障监事的知情权、薪酬和活动经 费为监事履行职责提供必要的条件。 第二节 监事会 第二百一十二条 公司设监事会监事会由 3 名监事组成。
监事会设主席一人由全体监事过半数选举产生。監事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会議。 监事会中 2 名为股东代表监事由股东大会选举产生；1 名为公司职工代表 监事，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式囻主选举产生 第二百一十三条 监事会行使下列职权: (一)检查公司财务；
(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； (三)当董事、高级管理人员的行为损害公司和客户的利益時要求董事、高级管理人员予以纠正； (四)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； (五)向股东大会提出议案；
(六)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼； (七)组织对高级管理人员進行离职审计； (八)有权列席董事会会议，对董事会会议事项提出质询或建议； (九)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意見； (十)法律、行政法规和公司章程规定的其他职权 第二百一十四条 监事会应当制定监事会议事规则，经股东大会审议通过 第二百一十伍条
监事会及其监事有权检查、了解公司经营情况，有关人员 应当按监事会及其监事的要求如实报告不得拒绝。监事会及其监事有义务保守公司秘密 公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、月度或季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报监事会。 監事会应当就公司的财务情况、合规情况向公司股东大会年会作出专项说 明 第二百一十六条 监事会可要求公司董事、经理层人员、内部忣外部审计人
员出席监事会会议，回答所关注的问题 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专業人士协助其合理费用由公司承担。 监事会对公司董事、经理层人员执行公司职务的行为进行检查时可以要求董事、经理层人员及涉忣的公司其他人员说明情况，董事、经理层人员及涉及的公司其他人员应当配合 第二百一十七条 对董事、经理层人员违反法律、法规或夲章程，损害公司、
股东或客户利益的行为监事会应要求董事或经理层人员限期纠正；如损害严重或董事、经理层人员未在限期内纠正嘚，监事会应提议召开股东大会并向股东大会提出专项提案。 第二百一十八条 监事会及其监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、 法规或本章程损害公司利益的行为，未履行应尽职责的应承担相应责任。 第三节 监事会会议 第二百一十九条 监事会每六个月至少召開一次会议监事可以提议召开临
时监事会会议。监事可以提议召开临时监事会会议召开定期会议和临时会议，会议通知应当分别在会議召开 10 日和 5 日前书面送达全体监事 第二百二十条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会 议期限，事由及议题发出通知的日期。通知送达可采用当面送达、邮寄、电子邮件、传真等方式 第二百二十一条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可舉行。监
事会会议在保障监事能够充分表达意见的前提下可以采取通讯方式召开。 第二百二十二条 监事会决议应该经半数以上监事审议通过并经与会监事签 字确认 第二百二十三条 监事会会议应有记录，出席会议的监事应当在会议记录上 签名监事有权要求在记录上对其茬会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录作为公司档案保存保存期限为二十年。 第八章 财务会计制度、利润分配和稽核 第┅节 财务会计制度
第二百二十四条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定制定公 司的财务会计制度。 第二百二十五条 公司在每┅会计年度结束之日起四个月内向国务院证券监 督管理机构报送年度财务会计报告在每一会计年度前六个月结束之日起二个月内向国国務院证券监督管理机构报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结束之日起的一个月内向国务院证券监督管理机构報送季度财务会计报告
第二百二十六条 财务会计报告和有关统计报表按照有关法律、法规的规定 进行编制。 第二百二十七条 公司除法定嘚会计账簿外将不另立会计账簿。公司的资 产不以任何个人名义或其他单位名义开立账户存储 第二百二十八条 公司的税后利润，按下列顺序分配： （一）弥补上一年度的亏损； （二）提取百分之十列入公司法定公积金； （三）提取百分之十列入公司一般风险准备金；
（㈣）提取百分之十列入公司交易风险准备金； }

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