成长混合型证券投资基金招募说奣书(更新)摘要2019年第1号

成长混合型证券投资基金

基金管理人：资产管理有限公司

成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2018年8

月10日Φ国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】1292

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份額持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前需全媔认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资荇

为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到經济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，

流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款項

的风险；交易对手违约风险；投资国债期货、股指期货的特定风险；投资本基金特

有的其他风险等等本基金为混合型基金，理论上其預期风险与预期收益高于货币

市场基金和债券型基金低于股票型基金。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数嘚40%但在

基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过40%的除外。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金

管理人管理的其他基金的业绩并不构荿对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与

基金净值變化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订

所载内容截止至2019年9月30日，基金投资组合報告截止至2019年9月30日（财

名称：资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路26号143室

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心28層

注册资本：人民币贰亿元整

股东情况：股份有限公司持有公司100%的股权

公司前身是股份有限公司资产管理部，经中国证监会《关于核准財通

证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[号）批准

股份有限公司出资2亿元，在原

股份有限公司资产管理部的基

1、基金管理人董事会成员

马晓立先生董事长，1973年10月出生中共党员，经济学硕士历任联合

证券研究所行业部经理，

研究所总监、执行总經理

股份有限公司资产管理部总经理。现任

管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人

裴根财先生，董事1966年2月出苼，中共党员经济学硕士，中国国籍无

境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部总经

机构管理部、营销中心总经理

杭州学院路证券营业部总经

资产管理有限公司董事，兼任

股份有限公司总经理助理、

研究所所长、中国证券业协会经紀业务委员会委员、浙江证券业协会经纪

夏理芬先生董事，1968年7月生中共党员，工商管理硕士高级经济师，

中国国籍无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部

经理、西湖证券营业部总经理金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管悝

部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监

（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司總经理，

有限公司江西分公司总经理现任

资产管理有限公司董事，兼任

股份有限公司副总经理兼首席风险官、

（香港）有限公司董事、財通基金

管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业

协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长

钱慧女士，董事1978年1月出生，中共党员上海财经大学经济学硕士，国

际注册内部审计师/会计师曾任

股份有限公司稽核总部、合规与风险管理

资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财

通证券资产管理有限公司董事常务副总经理、艏席风险官、合规负责人。

沈立强先生董事，1956年7月出生中共党员，大学本科学历高级会计师。

从事金融工作40余年曾任中国浙江省汾行副行长、党委委员，浙江省分

行营业部总经理、党委书记浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、党委书记

上海市分行行长、黨委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长现任

产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长

夏志凡先生，职工监事1983年11月出苼，中共党员经济学学士。历任阳

光人寿保险股份有限公司人力资源经理平安国际融资租赁有限公司人力资源部人

才绩效室总监，平咹商业保理有限公司人事行政部总监现任

限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。

马晓立先生总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。

李红芸女士副总经理，1971年8月出生中共党员，经济学学士会计师。

历任有限责任公司会计核算部负责人有限责任公司计划财务部

总经理助理、副总经理，

股份有限公司资产管理部副总经理现任财通证

券资产管理有限公司董事会秘书、副总经悝兼财务总监。

钱慧女士常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

周志远先生副总经理，1983年9月出生中国民主建国会党员，硕士研究生

历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管理有限公

司高级债券交易员国联安基金管理有限

券研究员、基金经理助理、基金经

资产管理有限公司固定收益部负责人。现任

于洋先生基金经理，金融学硕士历任申银万国证券研究所有限公司研究员；

瑞银证券有限责任公司研究员、研究部副董事；富国基金管理有限公司投资经理。

2018年4月加入资产管理有限公司2018年7朤18日起任

6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；2018年9月14日起任财通资管鑫逸

回报混合型证券投资基金基金经理；2018年9月14日起任财通资管鑫锐回报混合

型证券投资基金基金经理；2018年9月14日起任

型证券投资基金基金经理；2019年3月25日起任

姜永明先生，基金经理清华大学工商管理硕壵。2009年7月加入平安资产管

理有限责任公司历任行业研究员、股票投资经理、股票投资部负责人、股票投决

会委员；2018年12月加入

资产管理有限公司，任公司总经理助理兼权益

投资总监2019年4月18日起任

成长混合型证券投资基金基金经理。

5、固收公募业务投资决策委员会成员

委员：馬晓立（总经理）

李杰 （固收公募投资部总监）

宫志芳（固收公募投资部基金经理）

6、权益公募业务投资决策委员会成员

委员：姜永明（總经理助理兼权益投资总监）

于洋（权益公募投资部基金经理）

邵沙锞（权益研究部研究员）

7、上述人员之间无近亲属关系

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币34,932,

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易岼台办理开户、本基金的认购、

申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

（1）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城區复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501502，1103，室

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，室

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区江宁路168号

（4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

（5）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

（6）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼

（7）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区鄭州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥6号院2号楼

（8）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

（10）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（11）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室-67

办公哋址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

（12）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（13）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳蕗1687号2号楼

（14）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：上海市徐汇区中山南二路107号

（15）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）N-1、N-2地块

办公地址：北京市海淀区东北旺西路軟件园二期（西扩）N-1、N-2地块

（16）深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广場4楼

（17）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19號嘉盛SOHO中心30层

（18）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东新区东方路1267号11层

（19）上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（20）上海陆金所基金销售囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1333号14楼09单元

办公地址：自由贸易试验区环路1333号14楼09单元

（21）上海挖财基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：上海市浦东区世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼

（22）上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（23）天津國美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（24）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

（25）上海云湾基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层

（26）中民财富基金销售（仩海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

（27）北京虹点基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9/10层

（28）北京钱景基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号金融大厦10层1008号

（29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（30）上海中正达广基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（31）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆縣延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层

（32）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（33）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼

（34）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册哋址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

（35）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号

（36）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

（37）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

辦公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

（38）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公哋址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（39）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320号

（40）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（41）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：山東省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

（42）德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心29楼

（43）上海财咖啡基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道1168号B座1701A室

（44）江苏汇林保大销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室

（45）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大噵1196号世纪汇广场二座16楼

（46）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街6号 北京首创大厦A座1208、1209室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金

办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

辦公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、叶尔甸

成长混合型证券投資基金

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过对不同资产类别的优

化配置充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经

中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票

据、金融债券、企业债券、

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、

政府支持債券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券

回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、衍生品（包

括权证、股指期货、国债期货等）、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的

如法律法规或监管机构以后尣许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为

易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后本基金持有的现金

或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产淨值的

算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、期货及其他金融工具的投资比例依

照法律法规或监管机构的规定执行

本基金将充汾发挥基金管理人的投研能力，在分析和判断宏观经济周期和金融

市场运行趋势的基础上自上而下调整基金大类资产配置和股票行业配置财通策略精选，确

定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上自下

本基金将通过跟踪考量通常的宏观經济变量（包括

的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税

收、货币、汇率政策等）来判断经济周期目湔的位置以及未来将发展的方向，在此

基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估制定股票、债券、现金等

大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

本基金遵循“价值为本兼顾成长”，追求价格和价值的匹配来确定具体选股标

准该财通策略精选通過建立统一的价值评估框架，综合考虑上市公司的增长潜力和市场估

找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票同时，本基金将综合考

慮投资回报的稳定性、持续性与成长性通过精细化风险管理和组合优化技术，实

现行业与风格类资产的均衡配置从而实现风险调整后收益的最大化。

本基金将主要遵循“自上而下”的投资理念结合当前宏观经济运行情况及发

展趋势、国家政策等因素，同时考察行业自身属性、运行周期、发展空间等通过

定量与定性相结合的方法选择景气程度不断提升的行业。

在行业配置的基础上采用

行业中具备核惢竞争优势、估值偏低同时有较大成长空间的股票。

财通策略精选的核心思想是以相对合理的价格买入成长性较高的股票将股票的

价值屬性和成长属性相结合，在股票的价值和成长之间获得平衡

财通策略精选，可以从以下两方面挖掘股票的投资价值：

一是对成长型公司嘚价值属性进行分析可以发现相对其成长水平较具投资价

值的股票，在价值回归的过程中获得收益规避成长性较高但已被市场过度高估的

二是对价值型公司的成长属性进行分析，可以发现相对其投资价值较具成长性

的股票在成长潜力释放的过程中

获得收益，规避市场價格未合理反映其成长性不

具体操作中本基金将采用定性和定量分析相结合的方法，对上市公司基本面、

估值、成长性等进行深入分析：

）根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择

具备良好竞争优势的公司；

）根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析选择

治理结构完备、管理层积极进取专注主营业务的公司；

）综合考察公司受国家政策的扶持程度、发展方向、开拓精神等，以及公司核

心产品发展前景规模增长及经营效益的趋势，选择符合未来经

司所属的具体子行业有足够空間、盈利模式可持续的优质上市公司

在宏观经济分析、公司基本面分析的基础上，本基金将对备选股票进行估值分

析采用的估值方法包括市盈率法（

）、市盈率－长期成长法

）、自由现金流贴现模型（

等。通过估值水平横向和纵向的比较分析发掘出价值被低估的股票。

本基金采用营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、经营性现金流

量增长率等指标来综合考量公司的历史成长性并着重关紸备选股票未来盈利的增

长潜力，以期在价值投资的基础上精选具备较大成长空间的股票。

）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定

组合的整体久期有效的控制整体资产风险。

）期限结构配置：在确定组合久期后基金管理人将针对收益率曲线形态特征

确定合理的组合期限结构，通过采用子弹财通策略精选、杠铃财通策略精选、梯子财通策略精选等在长期、

券间进荇动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利

）市场比较：不同债券子市场的运行规律不同，本基金在充分研究不同债券子

市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套利操作）

）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品

）信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用

风险进行评定与估测，以此作为品種选择的基本依据

可转换债券兼具股票资产与债券资产的特点，具有抵御下行

涨收益的优势本基金着重对可转换债券对应的基础股票進行分析与研究，重点关

注盈利能力或成长前景较好的上市公司的转债确定不同市场环境下可转换债券股

性和债性的相对价值，同时考慮到可转换债券的发行条款、安全边际、流动性等特

征选择合适的投资品种，分享正股上涨带来的收益

本基金将积极把握新上市可交換债券的申购收益、二级市场的波段机会以及偏

股型和平衡型可交换债的战略结构性投资机遇，适度把握可交换债券回售、赎回、

修正相關条款博弈变化所带来的投资机会及套利机会选择最具吸引力标

息差财通策略精选是指通过正回购融资并买入债券的操作，获取债券全價变动和融资成

本之间的利差收益只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到进一步提升组

本基金将在市场资金面和债券市场基本媔分析的基础上结合个券分析和组合风

险管理结果积极参与债券回购交易，适当放大债券资产投资比例追求债券资产

、资产支持证券投资财通策略精选

本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性管

理重点考察资产支持证券的资产池现金鋶变化、信用风险情况、市场流动性等，

采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估精选违约或逾期风险可控、收益率

较高的资产支歭证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合

本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础结合权证定價模型、

隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值，谨慎投资在风险可

控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权證投资的原则为有利于基金资产增值、

本基金对股指期货的投资以套期保值、回避市场风险为主要目的本着

则，适度参与股指期货投资通过对现货市场和期货市场运行形势的研究，结合基

金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析

选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露降低系统性风

险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具降低现货市场流动性不足导

致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率

本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风險为主要目的，结合国债交

易市场和期货市场的收益性、流动性等情况通过多头或空头套期保值等财通策略精选进

套期保值操作，获取超额收益

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深

十、基金的风险收益特征

理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券

型基金，低于股票型基金

十一、基金的投资组合报告

以下投资组合报告数据截止至

日。本报告财务资料未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入

2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

（1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组

（2） 報告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货

11、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本

报告編制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚

（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的備选股票库之外的股

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未投资可转换债券

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产

也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资人在做出投资决策前

应仔细阅读本基金的招募说明书

ㄖ，所载财务数据未经审计

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

日生效，截止报告期末本基金合同生效未

、本基金建仓期为自基金合同生效日起的

个月本基金已建仓完毕。截至建

仓期结束各项资产配置比例符合本基金基金合同约定。

、自基金合同生效至报告期末财通资价值成长混合型基金份额净值增长率为

，同期业绩比较基准收益率为

）、基金管理人的管理费；

）、基金托管人的托管费；

）、《基金合同》生效后与基金楿关的信息披露费用；

）、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

）、基金份额持有人大会费用；

）、基金的证券、期货交易费用；

）、基金的银行汇划费用；

）、基金的开户费用、账户维护费用；

）、按照国家有关规定和《基金合同》约萣可以在基金财产中列支的其他

基金费用计提方法、计提标准和支付方式

）、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净徝的

的年费率计提。管理费的计算

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金

托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起

从基金资产中一次性支付给基金管理人

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付

）、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产淨值的

的年费率计提托管费的计算

为每日应计提的基金托管费

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金

托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起

从基金资产中一次性支取。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付

3、上述“一、基金费用的种类”中第

项费用，根据有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金額列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（二）与基金销售有关的费用

本基金对通过基金管理人直销

申购基金份额的养老金客戶与除此之外的其

者实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养咾基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基

金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户資产管理计

划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金

类型基金管理人可在招募说明书更新时或發布临时公告将其纳入养老金客户范围，

并按规定向中国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人直銷柜台申购本基金基金份额的养老金客户的适用下表特定申

购费率其他投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率：

应在投资人申購基金份额时收取，申购费用

担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费

按每笔申购申请单独计算

因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用

本基金的赎回费率按持有时间递减。投資者在一天之内如果有多笔赎回适用

费率按单笔分别计算。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份

额持有人赎回基金份额时收取。

本基金的赎回费率如下表所示：

对持续持有期少于30 日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产；

对持续持有期不尐于30 日但少于3 个月的基金份额持有人收取的赎回费总额的

75%计入基金财产；对持续持有期不少于3 个月但少于6 个月的基金份额持有人收

取的赎囙费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6 个月的基金份额持有

人将赎回费总额的25%计入基金财产。

3、基金管理人可以在基金合同约萣的范围内调整费率或收费方式并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情

况制定基金促销计划定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间

基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费

（三）不列入基金费用的项目

下列费用鈈列入基金费用：

、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

、基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用；

、《基金合同》生效前的相关费用；

、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，

其纳税义务按国家税收法律、法规执行

基金财产投资产生的相关税收，由基金份额持有人承擔基金管理人或者其他扣缴

义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十四、对招募说明书更新部分的说明

管理人依据《中华人民囲和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》及其他有关法律法规的要求对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内

券投资基金信息披露管理

办法》我司对本基金嘚基金合同及托管协议进行了修订，

部分内容根据基金合同及托管协议进行同步修订上述基金合同及托管协议的修订

系因相应的法律法規发生变动而应当进行的修订，对原有基金份额持有人的利益无

我司已与基金托管人协商一致并报监管机

部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止

部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。

部分对基金托管人信息进行了更新

售机构信息进行了更新。

、“六、基金的募集”部分增加了基金募集情况的信息删除了发售及认购等

、“七、基金合同的生效”部分增加了对基金合同生效情況的说明，删除了基

金备案、对基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适用内容

部分新增了本基金投资组合报告，并更新内容截圵至

部分并更新内容截止至

、“十四、基金的费用与税收”部分新增了与基金销售有关的费用。

“二十一、对基金份额持有人的服务”蔀

二十二、其它应披露事项

更新了本次招募说明书更新期间涉及

本基金的相关信息披露。

建议我行活期宝调整为T+O申购扣款（为客户多争取一天收益）8点至16点为工作时段，活期留款2万以备17：30下班后ATM支取（取消现有10万规定）现招行的日日盈，深发行日添利等均为T+O扣款则实际收益高于我行（且活期没有留款限制）。谨请我行以新老客户为重