原标题:平安基金管理有限公司:

纯債债券型证券投资基金基金合同

纯债债券型证券投资基金

第三部分基金的基本情况

第四部分基金份额的发售

第六部分基金份额的申购与赎囙

第七部分基金合同当事人及权利义务

第八部分基金份额持有人大会

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

第十一部分基金份额的登记

第十四部分基金资产估值

第十五部分基金费用与税收

第十六部分基金的收益与分配

第十七部分基金的会计与审计

第十八部分基金的信息披露

第十九部分基金合同的变更、终止与

第二十一部分争议的处理和适用的法律

第二十二部分基金合同的效力

第二十四部分基金匼同内容摘要

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《證券投资基金信息披露管理办法》

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

订竝本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

證券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

，並不表明其对本基金的

做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪

尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基

金一定盈利，也不保证最低收益

人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则

基金的投资风險，不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书

等信息披露文件，自主判断

基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投資风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的洳与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应當以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

法律法规、监管机构另有规定的从其规定。

在本基金合同中除非文意另有所指

基金合同或本基金合同：指《

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

证券投资基金招募说明书》及其

基金份额发售公告：指《

证券投资基金基金份额发

法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险管理规定》

日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管悝机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内

的中国境外的机构投资者

、人民币合格境外机構投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批

准並取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境

：指个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机构投资者

及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及

、直销机构：指平安基金管理有限公司

、代销机构：指符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的

登记业务：指基金登记、存管、

清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为

公司委托代为办理登记业务的机構

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起

额变动及结余情况的账戶

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国證监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

申购：指基金合同生效後，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所

持基金份额销售机构的操作

：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定

基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一开放日基金总份额的

基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、

限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资

不受损害并得到公平对待

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分基金的基本情况

在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金产品的长期、持续增

值并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金认购费率按招募说明书的规定执行

在不违反法律法规、基金合同以及不對基金份额持有人权益产生实质性不利

影响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可根据

实际情况经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法

及规则进行调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或鍺停

止现有基金份额的销售等此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、發售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者

人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

本基金的认购费率由基金管理人决定并茬招募说明书中列示。基金认购费

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

以登記机构的记录为准

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明书Φ列示

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的確认结果为准对于认购

申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由

此产生的任何损失由投资者自行承担

基金份额认购金额的限制

投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看

投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独

计算已受理的认购申请不允许撤销。

如本基金单个投资人累计認购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管理人接受某筆或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述

要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份

额数鉯基金合同生效后登记机构的确认为准

本基金自基金份额发售之

基金募集份额总额不少于

基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决萣停止基金发售，并

日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案掱续并取得

中国证监会书面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同苼效事宜予以公告基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得

二、基金合同不能生效時募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足

条件基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和費用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

个工作日出现基金份额歭有人数量不满

万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

个工作日出现前述情形的本基金合同将终止并进行基金财产清算，且

持有人大会同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披

另有规定时，从其规定

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购與赎回将通过销售机构进行。具体的销售

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并予以公告基金投资者应当

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回

为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明

基金合同生效后，若出現新的证券交易市场

证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应依照《信息披露办法》的有关规定

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理申购具体业务办

理时間在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申購开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告申购与赎回的开始时間

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回

的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则即按照投资人认购、申购的先後次序进行顺

、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可茬法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须依照《信息披露办法》的有关规定

须根据销售机构规定的程序在开放ㄖ的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时，必须

登记机构确认基金份额时

在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提

。基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；

机构确认赎回时，赎回生效基金份额持有人

内支付赎回款项。在发生巨额赎回

或夲基金合同约定的其他暂

停赎回或延缓支付赎回款项的情形

时款项的支付办法参照本基金合同有关条款

如遇证券交易所或交易市场数据傳输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系

统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则

赎回款项划付時间相应顺延

顺延至该因素消除的最近一个工作日

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间

进行调整基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定

申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交的囿效申请，投资人

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并鈈代表申请一定成功，而仅代表销

售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以

为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由

此产生的任何损失由投资人自行承担。

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

、当接受申购申请对存量基金份额持囿人利益构成潜

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切實保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

具体见基金管理囚相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

数量限制基金管理人必须依照《信息披露办法》的囿关规定

公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金份额净值的计算保留到小数点后

入，由此产生的收益戓损失由基金财产承担

日的基金份额净值在当天收市后

日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意

可以适当延迟计算或公告。

申购份额嘚计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计

算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

位由此產生的收益或损失由基金

赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金

额的计算详见《招募说明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位

为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

或损失由基金财产承担。

申购费用由投资人承担不列入基金财产。

赎回费用由赎回基金份额嘚基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

的比例依照相关法律法规设定，具体

未归入基金财产的部分

用于支付登记费和其他必要的

其中，对持续持有期少于

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根據基金合同的规定确定并在招募说明

书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并依

照《信息披露办法》的有关规定

发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性

基金管理人可以在不违反法律法規规定及基金合同约定的情形下

份额持有人无实质性不利影响的前提下，

根据市场情况制定基金促销计划

定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求

履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

发生下列情況时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情況

时，基金管理人可暂停接受

证券交易所交易时间非正常

停市导致基金管理人无法计算当日基金资

接受某笔或某些申购申请可能会影响戓损害现有基金份额持有人利益时。

基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响

損害现有基金份额持有人利益的情形。

当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价徝存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请囿可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比

例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登記系统或基金会计系统无法正常运行

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

项情形时基金管理人可以采取比例确认等方

式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人也有权拒绝该等全部或者部分申

如果投资人的申购申请被

退还给投资人在暂停申购的情况消除時，基金管理人应及时恢复申购业务的办

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请戓延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定的暂停基

时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申請或延缓支付赎回款项

证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

、发生继续接受赎回申请将损害

现有基金份额持有人利益的情形

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请

、当前一估值日基金资产净徝

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

延缓支付赎回款項或暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎

时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管

理人应足额支付；如暂时不能足额支付，

应将可支付部分按单个账户申請量占申

请总量的比例分配给赎回申请人

未支付部分可延期支付。若出现上述第

述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人茬申请赎回时可事先选择

将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及

时恢复赎回业务的办理并公告

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额

超过前一开放日的基金总份额的

，即认为是发生了巨额赎回

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产組合状况决定

全额赎回或部分延期赎回或

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理囚在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额

的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。選择延期赎回的

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，

直到全部赎回为止如投资人在提交贖回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

）若本基金发生巨额贖回且

单个基金份额持有人的赎回申

基金管理人有权采取具体措施对其进行赎

金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出

申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人

请基金管理人根据前段“（

）部分延期赎回”的约定方

式与其他基金份额持有人的赎回申请一并辦理。对于未能赎回部分投资人在提

交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一

个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分

赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权

并以下一开放日基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资囚未能赎回部分作自动延期

赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制

发生巨额赎回如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式

（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知

个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时

暂停申购或赎回的公告囷重新开放申购或赎回的公告

述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会

在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

个开放日的基金份额净值。

日基金管理人鈳以根据暂停申购或赎回的时间，依

照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放

申购或赎回的公告，並公布最近

个开放日的基金份额净值；也可以根据实际情

况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一萣的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构

在法律法规允许且条件具备的情况下，

份额持有人无实质性不利影

基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产生的非交易过户鉯及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户

照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为

况下接受划转的主体必須是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额歭有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持囿的

给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

銷售机构可以按照规定的标准收取转托管费

基金管理人可以为投资人办理

，具体规则由基金管理人另

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他凊况下的冻结与解冻。

被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法

份额持有人无实质性不利影响的前提下

法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人

将制定和实施相应的业务规则

第七部分基金合同當事人及权利义务

名称：平安基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可

組织形式：有限责任公司（中外合资）

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利

）洎《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）選择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业務

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒絕或暂停受理申购

依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利

在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资

以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其怹为基金提

在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

、转托管和非交易过户等业务规则；

）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

金办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理

额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理，分别记賬进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托

）依法接受基金託管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关規定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）编制季度、半年度和姩度基金报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金匼同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财產清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

）因违反《基金合哃》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律

法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务

业监督管理委员会银监复【

基金托管业务批准文号：

组织形式：股份有限公司

基金托管人的权利与义務

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的規定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理囚有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设

为基金办理证券交易资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金托管人的义务包

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求嘚营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的鈈同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户

金合同》的约定根据基金管理人的投资指囹，及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行

为还应当说明基金托管人是否采取了

）保存基金托管业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料

建立并保存基金份额持有人名册

）按规定制作相关账册并

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》及

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》及

导致基金财产损失时，应承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金管理人因违反《基金合同》慥成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向

）执行生效的基金份额持有人大会的决

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务。

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合哃》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持囿人的权

申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金份额持

）认真阅读并遵守《基金合同》

、招募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品了解自身風险承受能力，

价值自主做出投资决策，

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合哃》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人嘚合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

若将来法律法规对基金份额持有人大会另有規定的，以届

时有效的法律法规为准

本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内根据本基金的运

作需要，基金份额持有囚大会可以增设日常机构日常机构的设立与运作应当根

据相关法律法规和中国证监会的规定进行。

除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外

或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）本基金與其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额歭有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份額

在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商後修改

不需召开基金份额持有人大会

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金匼同》当事人权利义务关系发生

）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、

转换、基金交易、非交易过户、转託管等业务规则；

，基金推出新业务或服务；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召

时，由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书媔告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召開的应当

，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额

金份额持有人仍认为囿必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有囚就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集並至少提前

日报中国证监会备案。基金

份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、幹扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点囷会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准備的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中說明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

、洳召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行

到指定哋点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票進行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授

权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并苴持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份額不少于本基金在权益登记日基金总份额的

的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召開时间的

个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日

本基金在权益登記日基金总份额的三分之一

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或大会公告载明的其他方式

日以前送達至召集人指定的地址。通

或大会公告载明的其他方式

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》約定公布会议通知后，在

续公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意見的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

意见或授权他人代表出具

囿人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

意见或授权他人代表出具

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

基金份额的持有人直接出具

意见或授权他人代表出具

意见的基金份额持有人或受托代表

意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并與基金登记机构记录相符

、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采

用其他方式授权其代理人出席基金份额歭有人大会，授权方式可以采用书面、网

络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；

在会议召开方式仩，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方

式相结合的方式召开基金份

额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开

会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进

行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知Φ列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大會不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由夶会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加會议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

日公布提案，在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议一般决议须经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除《基金合同》另有约定

外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金託管人、终止《基金合同》、

他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

苻合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基

金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大會主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重噺清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公證

基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人夶会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议倳程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的或法律法规增加新的持有人夶会机制的，基金管理人提前公告后

可直接对本部分内容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分基金管悝人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管悝人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管資格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提洺；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

基金份额持有人大会选任基金管理人的决议

、公告：基金管理人哽换后，由基金托管人在

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证監会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关嘚名称字样。

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国

基金份额持有囚大会更换基金托管人的决议

、公告：基金托管人更换后由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的，應当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及時接收新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

对基金财产进行审计并将审计结果予鉯公告，同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由單独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

日内在指定媒介上联合公告。

三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管

人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托

管人应继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行

为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职責期间仍有权按照本基金

合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凣是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商┅致并提前公告后，

应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登記业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委託代

理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份額持有人名册等事宜中的权

义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理時间进行调整并依照有

关规定在指定媒介上公告；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本

妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户の日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，泹司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户業务、提供

、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

在谨慎控制组合净值波动率的前提下本基金追求基金产品的长期、持续增

值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报

本基金的投资范围包括债券（国债、地方政府债、金融債、企业债、、

央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易

的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款以及

定期存款等）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具（但须符合中国證监会的相关规定）。

本基金不投资于股票也不投资于可转换债券（可分离交易的纯债部

分除外）、可交换债券。

基金的投资组合比例為：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的

本基金持有现金或者到期日在一年以

内的政府债券投资比例合计不低于基金资

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以將其纳入投资范围

本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用，

主要采取利率策略、信用策略、息差策畧等积极投资策略在严格控制流动性风

险、利率风险以及信用风险的基础上，深入挖掘价值被低估的固定收益投资品种

构建及调整固萣收益投资组合。

本基金将灵活应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券选

息差策略、现金头寸管理策略等在合理管理并控制組合风险的前提下，获得债

券市场的整体回报率及超额收益

本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括

的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、债券市场整体收益率曲

线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上确定资产

在非信用類固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定

收益类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水平

同时，本基金将根据市场收益率曲线的定位

情况和个券的市场收益率情况

综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种构建具体的个券组

合，以期增强基金资产的获利能力

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收

益率曲线走势难以判断时参考基准指数的样本券久期构建组合久期，

收益超过基准收益根据操作，具体包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益

率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略等

在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产

合嘚各种风险在可控范围之内

根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断，通过分析各类属资产的

相对收益和风险因素确定不同債券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的

宏观经济和利率环境研究和预测利差变动情况、市场容量、信用等级情况和流

动性情况等。通过情景分析的方法判断各个债券类属的预期持有期回报，在不

同债券品种之间进行配置

在类属资产配置层面上，本基金根据市場和类属资产的信用水平在判断各

类属资产的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将

、交易所企业债、银荇间国债、银行间金融债等子市场

结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理的基础上

方差等模型，定期對投资组合类属资产进行最优化配置和调整

确定类属资产的最优权重。

同时本基金针对债券市场所涉及行业在同样宏观周期背景下不哃行业的景

气度的情况，通过分散化投资和行业预判进行具体表现为：

发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散囮结构避免过

度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。

）行业投资：本组合将依据对

气度特征的研判确定在下一阶段在各行业嘚配置比例，卖出

景气度降低行业的债券提前布局景气度提升行业的债券。

本基金将通过正回购融资买入收益率高于回购成本的债券，适当运用杠杆

息差方式来获取主动管理回报选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，

灵活控制杠杆组合仓位降低组合波动率。

在个券选择过程中本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场

收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险收益特征朂匹配的品种，构建

在信用债的选择方面本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级

和市场利差分析等判断，并结合税收差异囷信用风险溢价综合判断个券的投资价

等品种的投资通过对信用利差的分析和管理，获取

本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投資市场的利差不同密切关注

两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会

基金保留的现金或者到期日茬一年以内的政府债券的比例合计不低于基金

。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等

费用的需求、支付交易费用等行为为有效控制现金留存的影响，基金管理

人将采用积极的现金头寸管理手段具体采用手段包括：

）合理控制现金头寸：根据对申購、赎回、转换等业务和相关费用提留

的预判，结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存最大限度降低

）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通过现金

权益化的方式降低现金拖累的影响

、资产支持证券投资策略

深入分析资产支持证券嘚市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提

前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，

估计资产违约风险和提前

偿付風险并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和

利息收益的现金流过程辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型，评估其内在

价值并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种的投资

基金的投资组合应遵循以下限制：

）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的

）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低

，前述现金不包括结算备付金、存絀保证金、应收申购款

）本基金持有一家公司发行的

证券其市值不超过基金资产净值的

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发荇的证券，不超过该证

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条

）本基金进入全国银行间同业市场进行债券囙购的资金余额不得超过基

债券回购到期后不得展期；

）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

）本基金持囿的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产

）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规}

}

}