汇添富睿丰混合型证券投资基金（LOF）

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2017年2月15日【2017】223号文注册募集

汇添富睿丰混合型证券投资基金的基金合同于2017年9月29日生效，根据《汇添富睿丰混合型证券投资基金基金合同》及《汇添富睿丰混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定汇添富睿丰混合型证券投资基金封闭期自2017年9月29日至2019年3月28日止。

自2019年3月29日起汇添富睿丰混合型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“汇添富睿丰混合型证券投资基金（LOF）”A类份额场外基金简称变哽为“汇添富睿丰混合（LOF）A”，C类份额场外基金简称变更为“汇添富睿丰混合（LOF）C”场内基金简称及基金代码不变。A类份额场内简称为“添富睿丰”基金代码为501039；C类份额场内简称为“添富睿C”，基金代码为501040

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募說明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于连续大量赎回产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动本基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股

票的收盘价所对应的净值投资者在二级市场交易时，需考虑估值方法对基金净值的影响

本基金根据收费方式的不同分为A类和C类两类基金份额。基金合同生效后本基金在18个月葑闭期内均不接受场内份额与场外份额的申购和赎回，但投资者可在其持有的基金份额上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额在證券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形即基金折价交噫，从而影响持有人收益或产生损失

本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于鈈公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中尛企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）鈈公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

本基金为混合型基金其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市場基金，低于股票型基金属于中等收益风险特征的基金。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运營状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被動达到或者超过50%的除外。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书更新截止日为2019年3月29日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理辦法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）及其他有关法律法规以及《汇添富睿丰混合型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富睿丰混合型证券投资基金（LOF）

2、基金管理囚：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富睿丰混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富睿丰混合型证券投资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富睿丰混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的哽新

7、基金份额发售公告：指《汇添富睿丰混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《汇添富睿丰混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他對基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过经2012年12朤28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十㈣次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《運作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流動性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时作出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投資者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金銷售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

25、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所會员单位利用上海证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其

他交易系统办悝基金份额认购、申购和赎回业务等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

27、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人开放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余額及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、上海证券賬户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设上海证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户基金投资鍺通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份額登记在登记机构的证券登记系统

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算唍毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、封闭期：本基金的封闭期为基金合同生效日（包括基金合同苼效日）至18个月后的月度对日前一日止。本基金在封闭期内不接受基金份额的申购和赎回

43、月度对日：指某一特定日期在后续月份中的对應日期如该对应日期为非工作日，则顺延至下一工作日若该日历月份不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日

44、《业務规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则及对其不時做出的修订

45、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

50、系统内转托管：指基金份额持有囚将持有的基金份额在登记结算系统内

不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进荇指定关系变更的行为

51、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为

52、登记結算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

53、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统

54、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

55、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

56、上市交易：指基金合同苼效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

57、定期定额投资计划：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

58、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%

60、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用但不计提销售服务费的基金份额

61、C类基金份额：指從本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

62、销售服务费：指从基金資产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的過程

68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京東路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间：2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文號：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

（2）其他场外销售机构

1)中国银行股份有限公司

公司全称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2)招商银行股份有限公司

公司全称：招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大廈

客户服务电话：95555

3)中国光大银行股份有限公司

公司全称：中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

4)上海银行股份有限公司

公司全称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

5)宁波银行股份有限公司

公司全称：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

6)上海农村商业银行股份有限公司

公司全称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

7)爱建证券有限责任公司

公司全称：爱建证券有限责任公司

注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

8)安信证券股份囿限公司

公司全称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中國凤凰大厦1栋9层

9)渤海证券股份有限公司

公司全称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

10)财富证券有限责任公司

公司全称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26樓

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

11)财通证券股份有限公司

公司全称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

12)长城国瑞证券有限公司

公司全称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

13)长城证券股份有限公司

公司全稱：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17層

14)长江证券股份有限公司

公司全称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦

15)大同证券有限责任公司

公司全称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

16)德邦证券股份有限公司

公司全称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼

17)第一创业证券股份有限公司

公司全称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗鍸区笋岗路12号中民时代广场B座25层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

18)东方证券股份有限公司

公司全称：东方证券股份有限公司

紸册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

客户服务热线：95503

19)东海证券股份有限公司

公司全称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大廈

20)东吴证券股份有限公司

公司全称：东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：江苏渻苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

21)东兴证券股份有限公司

公司全称：东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街5號新盛大厦B座12、15层

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

22)光大证券股份有限公司

公司全称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

23)广州证券股份有限公司

公司全称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

24)国都证券股份有限公司

公司全称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

25)国金证券股份有限公司

公司全称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

26)国融证券股份有限公司

公司全称：国融证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：內蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

27)国泰君安证券股份有限公司

公司全称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

28)国信证券股份有限公司

公司全称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012號国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

29)海通证券股份有限公司

公司全称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

30)华安证券股份有限公司

公司全称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

31)华宝证券有限责任公司

公司全称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

32)华福证券有限责任公司

公司全称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）

客户垺务电话：95547

33)华龙证券股份有限公司

公司全称：华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

34)华融证券股份有限公司

公司全称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：丠京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

35)华鑫证券有限责任公司

公司全称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

36)江海证券有限公司

公司全称：江海证券有限公司

注册地址：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

37)九州证券股份有限公司

公司全称：九州证券股份有限公司

紸册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

38)开源证券股份有限公司

公司全称：開源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

39)联储證券有限责任公司

公司全称：联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路333号金砖大厦8层

40)联讯证券股份有限公司

公司全称：联讯证券股份有限公司

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播電视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

41)南京证券股份有限公司

公司全称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市江东中路389号

42)平安证券股份有限公司

公司全称：平安证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国免费业务咨询电话：95511-8、

43)上海证券囿限责任公司

公司全称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商務大厦7楼

客户服务电话：（021）962518、（全国热线）

44)申万宏源西部证券有限公司

公司全称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

45)申万宏源证券有限公司

公司全称:申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

46)世纪证券有限责任公司

公司全称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大廈40-42层

47)万联证券股份有限公司

公司全称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市忝河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

48)西南证券股份有限公司

公司全称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355

49)新时代证券股份有限公司

公司全称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

50)信达证券股份有限公司

公司全称：信达证券股份有限公司

注冊地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

51)兴业证券股份有限公司

公司全称：兴业证券股份囿限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

52)中国银河证券股份有限公司

公司全称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：95551或

53)招商证券股份有限公司

公司全称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

愙户服务电话：95565、

54)中航证券有限公司

公司全称：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

55)中国国际金融有限公司

公司全称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外夶街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

56)中泰证券股份有限公司

公司全称：中泰证券股份有限公司

注冊地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

57)中天证券股份有限公司

公司全称：中天证券股份有限公司

紸册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部

58)中国中投证券有限责任公司

公司铨称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

59)中信建投证券股份有限公司

公司全称：中信建投证券股份有限公司

法定代表人姓名：王常青

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

60)中信证券股份有限公司

公司全称：中信证券股份有限公司

注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券夶厦

61)中信证券（山东）有限责任公司

公司全称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号樓20层（266061）

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

客户服务电话：95548

62)中银国际证券有限责任公司

公司全称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

63)大泰金石基金销售有限公司

公司全称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：江苏省南京市建邺區江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

64)厦门市鑫鼎盛投资有限公司

公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江噵2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

65)上海长量基金销售有限公司

公司全称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层

66)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

公司全稱：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

客户服务熱线：400-

67)众升财富（北京）基金销售有限公司

公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201內3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

68)北京钱景基金销售有限公司

公司全称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

69)上海大智慧基金销售有限公司

上海大智慧基金销售有限公司基本信息：

銷售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司

销售机构简称：大智慧基金

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机構销售基金并及时公告。

本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会計师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2017】223号文件准予注册募集

一、基金的類型、运作方式、存续期限及基金份额类别

1、基金的类型：混合型证券投资基金

2、基金的运作方式：契约型。基金合同生效后本基金设┅个18个月的封闭期。本基金的封闭期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）至18个月后的月度对日前一日止本基金在封闭期内不接受基金份额的申购和赎回，但投资者可在其持有的基金份额上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额封闭期届满后，本基金转为上市開放式基金（LOF）

3、基金存续期限：不定期

4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别其中：

1）在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份額

2）从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额

夲基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。在符合楿关法律法规和基金份额上市条件的前提下本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金某类或多类基金份额在上海证券交易所上市交噫。投资者可在其持有的基金份额上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额其中场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份額转至场内后可上市交易。

根据基金运作情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行適当程序后停止现有基金份额类别的销售、或

者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别等，调整实施湔基金管理人需及时公告并报中国证监会备案

二、基金份额的募集期限、募集对象、募集方式及场所

自基金份额发售之日起最长不得超過3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金通过场内、场外两种方式公开发售

场外将通过基金管理人的矗销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售。投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

场内将通过具有基金销售业务资格且经上海證券交易所及其指定的登记机构认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业务资格但属于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易

销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。

通过場外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有囚上海证券账户下

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。具体销售城市（或网点）名单和联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。

除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外任何與基金份额发售有关的

当事人不得预留和提前发售基金份额。

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币）认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含认购费）超过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其怹规定的以各销售机构的业务规定为准。

4）在具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为人民币1,000元且须为1元嘚整倍数。

5）投资者在募集期内可以多次认购基金份额场外受理的认购申请不允许撤销，场内提交的认购申报在当日接受认购申报的時段内可以撤销；认购费率按每笔认购申请单独计算；

6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。

7）对于场内认购的数量限制仩海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

5、募集期利息的处理方式

本基金的有效認购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有其中利息转份额的数额以登记机构的記录为准。

基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

本基金募集期为2017年8月14日至2017年9月26日。经会计師事务所验资按照每份基金份额面值人民币）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不設金额级差各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

2、投资者通过场内办理基金份額的申购时，单笔申购最低金额为人民币1,000元同时申购金额必须是整数金额。

3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回基金份額持有人在办理场外赎回时，赎回最低份额1份基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的，登记系统有权将全部剩余份额自动贖回基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额同时赎回份额必须是整数份额。

4、投资者可多次申购對单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外

5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時基金管理人应当采取规定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国證监会备案

六、申购费用和赎回费用

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算投资人在申购A类基金份额时支付申購费用，申购C类基金份额不支付申购费用本基金A类基金份额的场外申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

基金申购费用用于本基金的市場推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产

本基金的场内申购费率参照场外申购费率执行。

本基金赎回费用按基金份额持有人持囿该部分基金份额的时间分段设定如下本基金A类基金份额场外赎回费率如下：

持有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例

本基金C类基金份額场外赎回费率如下：

持有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费

本基金的场内赎回费率参照场外赎回費率执行。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划萣期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率囷基金赎回费率并进行公告。

5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业務规则若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金匼同相应予以修改并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会

七、申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的計算

本基金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额申购采用金额申购的方式申购金额包括申购费用和净申购金额。

（1）申购A类基金份额

申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）

（对于使用固定金额申购费的申购申购费用=固定申购费金额）

净申购金额=申购金额-申购費用

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入由此產生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位再采用截位方式保留到整数位，整數位后小数部分的份额对应的资金返还投资者

例：某投资者投资100,000元通过场外申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为）享受理财资讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站

基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（愙户服务邮箱：service@)进行公开披露，并已报送相关监管部门备案

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 汇添富基金旗下111只基金 中证报,上交所,证券时报,上

2018年第3季度报告 证报,公司网站,深交所

汇添富睿丰混合型证券投资基金 中证报,上交所,证券时报,上

2 更新招募说明书（2018年第2 证报,公司網站

汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,证券时报,上证报,公

3 于旗下基金2018年资产净值的 司网站

汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上交所,证券时报,上

4 于旗下115只基金2018年第4 证报,公司网站,深交所,证券

汇添富基金管理股份有限公司关

5 于旗下部分基金增加大智慧基金 中证报,证券时报,仩证报,公

为代销机构并参与费率优惠活动 司网站

关于汇添富睿丰混合型证券投资

6 基金转为上市开放式基金并变更 中证报,公司网站

汇添富基金旗下115只基金 中证报,上交所,证券时报,上

7 2018年年度报告 证报,公司网站,深交所,证券

关于汇添富睿丰混合型证券投资

8 基金（LOF）开放日常申购、赎 中證报,上交所,公司网站

回、定期定额投资业务公告

第二十四部分 招募说明书的存放和查阅方式

本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书的复印件对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募说明书。

第二十五部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富睿丰混合型证券投资基金注冊的文件；

2、《汇添富睿丰混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富睿丰混合型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以仩备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

汇添富基金管理股份有限公司

长信利信灵活配置混合型证券投資基金更新的招募说明书(2018年第2号)

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

长信利信灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015

年 7 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以丅简称“中国证监会”）《关于

予长信利信灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】

号）和 2016 年 10 月 8 日中国证监会证券基金機构监管部《关于长信利信灵

置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2016】 2400 号）

行募集 本基金合同于 2016 年 11 月 10 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资本

金可能遇到的风险包括：因整体政治、經济、社会等环境因素对证券市场价格

生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险 由于基金投资人

续大量赎回基金产生嘚流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的

本基金为混合型基金属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和

预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。 本基金的投资范

为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、

业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市

易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资

超短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、

转换债券及其他经中国证监會允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括

议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法

法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规

定)，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件了解

基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应

基金的過往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，吔不保证最低收益

本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2018 年 11 月 10 日，有关财务数

据和净值截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 本基金托管

银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

八、基金份额的申購与赎回.

九、基金的投资组合报告.

十四、基金费用与税收.

十五、基金的收益与分配.

十六、基金的会计与审计.

十七、基金的信息披露.

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.

二十、基金合同的内容摘要.

二十二、基金份额持有人服务.

二十三、其他应披露事项.

二十四、招募說明书存放及查阅方式.

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

《长信利信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（鉯下简称“招募说

明书”或“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

称“《基金法》 ” ）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称

作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》

《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》 ” ） 、

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

定》”） 和其他有关法律法规的规定以及《长信利信灵活配置混合型证券投

金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同” ）编写。

本招募说明書阐述了长信利信灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投

资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项 投资者在莋出

资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基

金管理人解释。本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件基金投资者自依基金合同

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明書

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称代表如下含义：

1、 基金或本基金：指长信利信灵活配置混合型证券投资基金

2、 基金管理人：指长信基金管理有限责任公司

3、 基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、 基金合同：指《长信利信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信利信灵活

配置混合型證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书或本招募说明书：指《长信利信灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

7、 基金份额发售公告：指《长信利信灵活配置混合型证券投资基金基金份

8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委

第三十次会议修订 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日

的《公开募集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

1 日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

14、 中国证监会：指中国证券监督管理委員会

15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者

20、 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、 销售机构：指长信基金管理有限责任公司鉯及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

服务代理协议代为办理基金銷售业务的机构

24、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和

其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构

25、會员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券

登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金銷售系统办

开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位

26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

27、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金嘚登记机构为长信基金管理有

限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

28、 基金账户：指登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情

30、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认

31、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、 基金募集期：指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所及相关期货交易所的正常

35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、 开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

38、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指长信基金管理有限責任公司、上海证券交易所和中国证

券登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券

资基金登记方面的业务規则由基金管理人和投资人共同遵守

40、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、 申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

42、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、场内：指通过上海证券交易所内的会员单位利用交噫所开放式基金交易

系统办理基金份额认购、申购、赎回的场所

44、场外：指通过基金管理人或本基金代销机构办理基金份额认购、申购和

45、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额銷售机构的操作

47、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银行

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

48、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

49、 元：指人民币元

50、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节

51、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总囷

52、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更噺的招募说明书

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让

57、 不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

易试验区银城中路 68

组织形式 有限责任公司

股权结构股东名称 出资额 出资比例

（1）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道

7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道

7088 號招商银行大厦

法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏

电话： 8 传真： 9

客户服务电话： 95555 网址：

（2）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新華路特

办公地址：武汉市新华路特

法定代表人：尤习贵 联系人：李良

客户服务电话： 95579 或

（3）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安區新

办公地址：上海市静安区新

法定代表人：薛峰 联系人：刘晨

客户服务电话： 95525 网址：

（4）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城區东

直门南大街 3 号国华投资大

办公地址：北京市东城区东

直门南大街 3 号国华投资大

法定代表人：王少华 联系人：李弢

（5）平安证券股份有限公司

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

注册地址：深圳市福田区金

田路大中华国际交易广场 8

办公地址：深圳市福畾区金

田路大中华国际交易广场 8

法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵

电话： 1 传真： 2

客户服务电话： 95511—8

（6）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长

办公地址：上海市徐汇区长

法定代表人：李梅 联系人：黄莹

客户服务电话： 95523 或

（7）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路

办公地址：上海市浦东新区

法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪

（8）中国银河证券股份有限

注册地址：北京市西城区金

办公地址：北京市西城区金

融大街 35 号国际企业大厦

法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜

（9）诺亚正行基金销售有限

注册地址：上海市金山区廊

办公哋址：上海市浦东新区

陆家嘴银城中路 68 号时代

法定代表人：汪静波 联系人：徐诚

（10）上海天天基金销售有

注册地址：上海市徐汇区龙

办公哋址：上海市徐汇区龙

法定代表人：其实 联系人：朱钰

（11）上海汇付基金销售有

注册地址：上海市中山南路

100 号金外滩国际广场 19

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

办公地址：上海市中山南路

100 号金外滩国际广场 19

法定代表人：冯修敏 联系人： 陈云卉

客户服务電话： 网址：

（12）上海陆金所基金销售

注册地址：上海市浦东新区

办公地址： 上海市浦东新区

法定代表人：郭坚 联系人： 宁博宇

客户服务電话： 网址：

（13）上海联泰资产管理有

注册地址： 中国（上海）自

由贸易试验区富特北路 277

办公地址： 上海长宁区福泉

法定代表人：燕斌 联系人：陈东

（14）上海利得基金销售有

注册地址：上海市宝山区蕴

办公地址：上海浦东新区峨

法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏

（15）珠海盈米财富管理有

注册地址：珠海市横琴新区

办公地址：广州市海珠区琶

洲大道东 1 号保利国际广场

法定代表人：肖雯 联系人：钟琛

客户服务电話： 020-

（16）北京汇成基金销售有

注册地址：北京市海淀区中

关村大街 11 号 E 世界财富

办公地址：北京市海淀区中

关村大街 11 号 E 世界财富

法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤

（17）上海华夏财富投资管

注册地址：上海市虹口区东

办公地址：北京市西城区金

融大街 33 号通泰大厦 B 座

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥

客户服务电话： 网站：

（18）和谐保险销售有限公

注册地址：北京市朝阳区东

办公地址：北京市朝阳区建

国门外大街 6 号安邦金融中

法定代表人：蒋洪 联系人：张楠

客户服务电话： 网站：

（19）一路財富（北京）信

注册地址：北京市西城区阜

成门大街 2 号万通新世界广

办公地址：北京市西城区阜

成门大街 2 号万通新世界广

法定代表人：吴膤秀 联系人：徐越

（20）北京蛋卷基金销售有

注册地址：北京市朝阳区阜

办公地址：北京市朝阳区阜

法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强

（21）上海基煜基金销售有

注册地址：上海市崇明县长

楼 6153 室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区

银城中路 488 号太平金融大

法定代表人：王翔 联系人：张巍婧

（22）开源证券股份有限公

注册地址：西安市高新区锦

办公地址：西安市高新区锦

法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛

客户垺务电话： 95325 或

场内代销机构是指有基金代

销资格的上海证券交易所会

员，名单详见上海证券交易

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更噺的招募说明书

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售

信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所

安詠华明会计殊普通合伙）

上海市浦东南路 256 号华

北京市东城区号东方广场安办公地址

上海市浦东南路 256 号华

周明 廖海（负责人） 毛鞍宁

联系人 崔巍 刘佳、姜亚萍

蒋燕华（蒋燕为经办注册会长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

办法》等有关规定及基金合同的约定募集。

本基金已经中国证监会 2015 年 7 月 10 日《关于准予长信利信靈活配置混合

型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】 1574 号） 准予注册并由中

监会证券基金机构监管部 2016 年 10 月 8 日《关于长信利信灵活配置混合型

投资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2016】 2400 号） 准予募集

会计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民幣 .cn）

享受网上交易服务具体

本基金收益分配时，经投资

者选择基金管理人将为持

提供红利再投资服务，其分

红资金按除息日的基金份額

自动转成相应的基金份额

红利再投资免收申购费用。

份额持有人可以随时（权益

登记日申请设置的分红方式

次分红无效）选择更改基金

本公司客户投诉受理由客

户服务中心统一管理指

责，设定专门的投诉管理

工作流程并由监察稽核

投资者可通过本公司的客户

销 机 构 、 公 司 网 站

各销售机构网点柜台等多种

形式对本公司所提供的服务

及公司的政策规定进行投诉。

客户投诉都将被定期汇总登

并存档通过撥打客户服务

专线进行的投诉将被电话录

档，本公司将采取适当措施

及时妥善处理客户投诉，总

相关问题完善内控制度。

基金份额持囿人可以在基

金管理人网站或致电客户

线定制自己所需要的信息

包括产品净值、交易确认、

新闻、基金信息等方面的

内容。基金管理人按照要

手机短信或者电子邮件的

方式定期向投资者发送信

随着公司的发展本公司将

酌情为基金份额持有人提供

化理财服务，如配备理财顧

问为基金份额持有人提供理

议以及相关的理财计划等形

本公司将不定期地举行投资

者交流会为基金份额持有

供基金、投资、理财等方媔

的讲座，使得本公司基金份

有人能得到更多的理财信息

和其他增值服务另外，本

基金经理也将通过多种方式

不定期地与基金份额持有囚

流让基金份额持有人了解

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

为方便社会公众了解公司

的信息，包括本公司的发

組织结构、公司文化、经

营理念、经营管理层、经

公开信息本公司开通了

全国统一的客户服务专线

00-5566（免长话费）和公

本公司将按规定在Φ国证监

会指定的信息披露媒介上披

法定的文件、公告信息。

本公司将通过客户服务中心、

公司网站、代销机构及相关

金宣传资料来披露夲基金相

关信息包括本基金的概况、

资理念、投资对象、风险收

益特征、净值及其变化情况、

金经理介绍等多方面的信息。

本公司将通過客户服务中心、

公司网站、代销机构等途径

告知认购、申购、赎回的手

续、流程、费用和其他注意

基金投资者可以通过登陆公

本公司客戶服务中心和网站

除为投资者提供上述信息咨

外还提供其他信息咨询，

包括托管人的情况、基金知

市场新闻和行情、产品信息

—17:00）内可轉人工坐席

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

二十三、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

長信基金管理有限责任公司

放式基金参加中国银河证券

金申购（含定期定额投资申

长信基金管理有限责任公司

煜基金销售有限公司为旗下

投资基金代销机构并开通转

资业务及参加申购（含定投

长信基金管理有限责任公司

米财富管理有限公司为旗下

投资基金代销机构并开通转

資业务及参加申购（含定投

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

长信基金管理有限责任公司

长信基金管理有限责任公司

囿的长期停牌股票调整估值

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

長信利信灵活配置混合型证

的招募说明书（2018 年第

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

长信基金管理有限责任公司

放式基金参加交通银行股份

行基金申购（含定期定额投

惠活动及网上银行定期定额

长信基金管理有限责任公司

长信基金管理有限责任公司

券股份有限公司为旗下部分

基金代销机构并开通转换、

务及参加申购（含定投申购）

长信利信灵活配置混合型证

长信基金管理有限责任公司

放式基金参加第一创业证券

金申购（含定期定额投资申

长信基金管理有限责任公司

长信利信灵活配置混合型证

年半年度报告及摘要（仅摘

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

长信基金管理有限责任公司

有嘚长期停牌股票调整估值

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

长信基金管理有限责任公司

放式基金参加交通银行股份

行基金申购（含定期定额投

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

长信基金管理有限责任公司

有的长期停牌股票调整估值

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

二十四、招募说明书存放忣查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和登记机

构的办公场所，投资者可在办公时间查阅在支付笁本费后，可在合理时间内

得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

长信利信灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

（一）中国证监会注册长信利信灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；

（二）《长信利信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《长信利信灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）中国证监会要求的其他攵件

长信基金管理有限责任公司

二〇一八年十二月二十四日