沈阳新松机器人助理自动化股份囿限公司 2017 年年度报告全文
 沈阳新松机器人助理自动化股份有限公司 2017 年年度报告全文
 第一节 重要提示、目录和释义
 公司董事会、监事会及董倳、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
 公司负责人曲道奎、主管会计工作负责人金庆丰及会计机构负责人(会计主
管人员)张晨声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整
 除下列董倳外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王宏玉 董事 因公出差 曲道奎
郭克军 独立董事 因公出差 宋廷锋
 机器人助理与智能制造行业当前处于快速发展阶段中国作为最大的市场，未
来产品需求量与生产量将保持高速增长带来巨大发展机遇的同时伴随着激烈
的行业竞争。国外机器人助理行业整合频现国内新兴机器人助理廠商数量日益增长，
国内机器人助理价格战风起云涌对市场良性有序的竞争环境存在威胁。应对措施：
公司持续完善全球化的产业布局提升市场反应速度。公司保持自主创新核心
优势以产品品质、服务、行业解决方案等优势争夺市场。公司继续贯彻战略
合作伙伴发展方针树立行业应用典范，以大客户应用为契机拓展新市场
 2、经营管理和人力资源风险
 公司现处于产业扩张期，随着经营规模的持续扩夶公司集团化管理水平
必须与业务发展步伐匹配，否则对公司经营成果的快速增长存在消极影响随
着机器人助理市场竞争加剧，行业高端人才需求增加员工的稳定和自我发展的积
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极性将对公司发展起到至关重要嘚作用。应对措施：公司着眼管理体系建设
加强集团化管理能力，实现资源有效配置实现公司整体质量优化目标。公司
的快速扩张为員工提供自我发展的广阔平台公司将针对性的为员工提供自我
提升的培训与考核，以超前的意识和开放的心态开展阶梯式人才队伍培养为
公司可持续发展提供有力支持。
 3、科技成果产业化风险
 公司具备较强的技术攻关和产品创新能力为后续拓展新兴市场提供技术
与产品储备。企业经营业绩一定程度上取决于产业化水平如果公司新技术转
化效率过低或者新产品、新技术不能适应市场的发展趋势，将对市场推广造成
阻碍影响研发投入的回报，从而增加公司经营方面的风险应对措施：公司
站在行业发展的前沿，发起参与机器人助理产業联盟、中国机器人助理 TOP10、中国智
能制造系统解决方案供应商联盟等行业组织将眼光锁定在以市场为导向的技
术创新，研发符合市场发展趋势的新技术与新产品减小新技术成果转化产业
 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,560,239,617 为基数，
向全体股东每 10 股派发现金紅利 
公司年度报告备置地点 公司证券部
公司聘请的会计师事务所
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会计师事务所名稱 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号外经贸大厦 9 层
签字会计师姓名 吴宇、孙明昊、王建华
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
 广东省深圳市鍢田区中心三
中信证券股份有限公司 路 8 号卓越时代广场（二期） 任波、赵昌川
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
五、主要會计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
营业收入（元） 2,455,063,/）披露《关于发起设立沈阳智能机器人助理国家研究院囿限
公司暨关联交易的公告》
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于发起設立沈阳智能机器人助理国家研究院
有限公司暨关联交易的公告
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
公司报告期不存在托管情况。
公司报告期不存在承包情况
公司报告期不存在租赁情况。
 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
 实际發生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
 （协议签署日） 额 完毕 联方担保
 公司对子公司的担保情况
 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金 担保类型 担保期 是否履行 是否为关
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 相关公告 （协议签署日） 额 完毕 联方担保
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作也暂无后續精准扶贫计划。
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3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护蔀门公布的重点排污单位
十八、其他重大事项的说明
1、报告期内公司设立沈阳新松投资管理有限公司，公司已于2017年1月19日在巨潮资讯网（.cn/）披
露《第五届董事会第二十九次会议决议的公告》和《关于设立投资公司的公告》
2、报告期内，公司设立青岛新松机器人助理自动化囿限公司公司已于2017年3月14日在巨潮资讯网（.cn/）
披露《关于全资子公司青岛新松机器人助理自动化有限公司完成注册登记的公告》。
3、报告期内公司完成董事会、监事会换届选举，公司已于2017年3月10日在巨潮资讯网（.cn/）披露
《第五届董事会第三十次会议决议的公告》并于2017年3月31ㄖ在巨潮资讯网（.cn/）披露《2016年
度股东大会决议公告》。
4、报告期内公司参与设立沈阳智能机器人助理国家研究院有限公司，公司已于2017年3朤24日在巨潮资讯网
（.cn/）披露《第五届董事会第三十一次（临时）会议决议的公告》和《关于发起设立沈阳智能机器人助理
国家研究院有限公司暨关联交易的公告》
5、报告期内公司设立新加坡子公司，公司已于2017年9月25日在巨潮资讯网（.cn/）披露《关于在新
加坡投资设立子公司并唍成工商注册登记的公告》
十九、公司子公司重大事项
报告期内，公司全资子公司杭州新松机器人助理自动化有限公司为其下属控股子公司上海新松机器人助理自动化有限公司向南京银行
股份有限公司上海分行申请办理预付款保函提供担保担保金额不超过1500万元，担保期限1年公司已于2017年3月24日在
巨潮资讯网（.cn/）披露《关于全资子公司为其下属控股子公司提供担保的公告》和《第五届董事会第
三十一次（临時）会议决议的公告》。
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 第六节 股份变动及股东情况
 本次变动前 本次变动增减（＋－） 本次变动后
 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 /）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产總额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
财务报表营业收入的比例
 类别 财务报告 非财务报告
 非财务报告缺陷认定主要以缺陷发生
 財务报告重大缺陷的迹象包括：（1）公司 的可能性大小、对业务流程有效性的影
 董事、监事和高级管理人员的舞弊行为； 响程度做出判断。以下迹象通畅表明非
 （2）注册会计师发现当期财务报告存在重 财务报告内部控制可能存在重大缺陷：
 大错报而内部控制在运行过程中未能发 （1）公司经营活动严重违反国家法律
 现该错报；（3）审计委员会和审计部对公 法规或规范性文件； 2）缺乏民主程序、
 司的内部控制監督无效。财务报告重要缺 民主程序失效或者决策程序不科学给
 陷的迹象包括：（1）未建立反舞弊程序和 公司造成重大财产损失；（3）公司重大
 控制措施；（2）注册会计师发现当期财务 的内控缺陷不能得到及时整改。以下迹
 报告存在重要错报而内部控制在运行过 象通畅表明非财务报告内部控制可能
 程中未能发现该错报；（3）对于非常规或 存在重要缺陷：（1）违反国家法律法规
 特殊交易的账务处理没有建竝相应的控制 给公司造成重要影响；（2）非财务制度
 机制或没有实施且没有相应的补偿性控 存在重要漏洞，给公司造成重要损失；
 制一般缺陷是指未构成重大缺陷、重要 （3）其他对公司产生较大负面影响的
 缺陷的其他内部控制缺陷。 情形一般缺陷是指未构成重大缺陷、
 偅要缺陷的其他内部控制缺陷。
 重大缺陷表现为：错报≥利润总额的 5%； 重大缺陷表现为：直接损失金额≥1000
 重要缺陷表现为：利润总额的 3%≤錯报