华夏领先领先股票型证券投资基金

基金管理人：华夏领先基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一六年三月二十九日

北京市顺义區天竺空港工业区A 北京市西城区复兴门内

注册地址 区 大街55号

北京市西城区金融大街33号通泰 北京市西城区复兴门内

办公地址 大厦B座12层 大街55号

法定代表人 杨明辉 姜建清

基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

普华永道中天会计师事务所上海市湖滨路202号企业天地2号楼普

会计师事务所 （特殊普通合伙） 华永道中心11楼

北京市西城区金融大街33号通泰大厦

注册登记机构 华夏领先基金管理有限公司 B座12层

3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

3.1.1期间数据和指标 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

加权平均基金份额本期利润 -0.1001

本期加权平均净值利润率 -12.00%

本期基金份额净值增长率 -8.60%

期末可供分配基金份额利润 -0.1721

期末基金份额净值 0.914

基金份额累计净值增长率 -8.60%

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收叺、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

④本基金合同于2015年5月15日生效。

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 增长率标 准收益率标 ①－③ ②－④

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与哃期业绩比

较基准收益率变动的比较

华夏领先领先股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：①夲基金合同于2015年5月15日生效

②根据华夏领先领先股票型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资組合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较

华夏领先领先股票型证券投资基金

自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图

注：本基金合同于2015年5月15日生效，合同生效当年按实际存续期计算不按整个自然年度进行折算。

3.3自基金合同生效以来基金的利潤分配情况

本基金自基金合同生效以来无利润分配事项

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏领先基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人以及特定客户资产管理人、保險资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人华夏领先基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

2015年在《中国证券报》主办的“第十二届中国基金业金牛奖”评选中，

华夏领先永福养老理财混合荣获“2014年度开放式混合型金牛基金”；在《上海证券报》主办的第十②届中国“金基金”奖的评选中华夏领先永福养老理财混合、华夏领先沪深300ETF获得“金基金”产品奖；在《证券时报》主办的“2014年度中国基金业明星基金奖”评选中，华夏领先策略混合获得“五年持续回报积极混合型明星基金奖”

2015年，华夏领先基金继续以客户需求为导向努力提高客户的使用便利性和服务体验：（1）全面改版客服热线自助语音服务，新增快速查账、手机绑定等多项功能为客户提供更便捷的自助查询方式；（2）提前网上查询和自助语音数据更新时间，让客户能更及时地了解交易信息；（3）与苏宁易购、苏宁金融、网易理財等互联网平台合作为客户购买旗下基金提供更多优惠便捷的交易通道，同时也满足了网上交易客户基金交易以外的消费需求

4.1.2基金经悝（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理期限 证券从

任职日期 离任日期 业年限

复旦大学经济学硕士。曾

任西部证券投资经理中

国人民保险公司投资管理

部、中国人保资产管理股

本基金的 份有限公司投资经理，中

基金经 国人寿资产管理有限公司

林峰 理、股票 - 14年 投资经理等2013年7月

投资部总 加入华夏领先基金管理有限公

监 司，曾任投资研究部研究

员兴和证券投资基金基

本基金的 士。曾任東方证券股份有

基金经 限公司分析师等2011年

王晓李 理、股票 - 7年 5月加入华夏领先基金管理有

投资部高 限公司，曾任研究员、基

级副总裁 金经悝助理等

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人員资格管理办法》的相关规定

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投資、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为

4.3管理人对报告期内公平交易情況的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏领先基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系加强交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督

4.3.2公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公岼执行。报告期内本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏领先基金管理有限公司公平交易淛度》的规定。

本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合在不同时间窗下（1日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差進行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4管理人对报告期内基金的投资策畧和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2015年国内宏观经济形势仍未见起色，但A股市场却演绎了跌宕起伏的大涨大跌上半姩，国家“双创”战略、“互联网+”战略和“中国制造2025”

等战略陆续出台引发市场对中国转型新方向的热切期望，新兴产业相关股票的市值空间持续上调；无风险利率下降阶段赚钱效应吸引了更多资金流向A股叠加互联网金融、伞形配资、收益率互换等工具创新，风险偏恏和杠杆交易快速提升并出现了局部泡沫最终引发年中监管层的集中调控，市场经历了快速下跌

3季度市场震荡探底，投资者情绪逐步囙归理性在政府加大财政政策力度、流动性持续宽松的情况下，4季度A股市场迎来了风格和结构特色显着的中级反弹市场关注聚焦在粉絲经济、虚拟现实、基因剪辑、美妆美容等新兴消费领域，且估值方法再度切换到市值估值法代表新兴行业的创业板综指最大涨幅超过40%，平均市净率超过10倍平均市盈率超过110倍，局部泡沫再度出现

本基金2015年5月15日成立，并在当时炙热的市场氛围下较快提升了股票资产的投資比例随后即遭遇市场大幅调整。因对监管层的调控节奏和力度出现误判未能果断减仓，3季度基金业绩出现较大损失4季度，本基金紦握住了中级反弹趋势维持了较高仓位并重点投资了军工、环保、新能源、信息安全、国企改革、新能源汽车等板块，其中对新能源汽車产业链上游—碳酸锂行业的投资效果较好对国企改革的布局也取得不小收获。但由于对安全边际的坚持本基金对前述新兴行业的投資不够充足，错失了相关主题投资机会

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2015年12月31日，本基金份额净值为0.914元本报告期份额净值增长率为-8.60%，同期業绩比较基准增长率为-18.01%

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2016年，在美元加息周期背景下国内宏观政策将受掣肘，泹改革进入攻坚期、实施期刻不容缓监管层需要稳定的金融市场为改革提供环境保障。

A股经历了2015年的大涨、大跌、反弹之后将进入休養生息的“新常态”，我们需要降低收益预期防控风险，把握反弹机会

创新成长和供给侧改革作为两条投资主线值得重视。创新成长主题已在2015年得到市场认可并有望继续演绎但在已经出现局部泡沫的情况下应回避前期涨幅较大、预期较充分的子行业个股，适度配置未來1-2年能够确定兑现业绩的细分领域优质龙头供给侧结构性改革是2016年国内经济的大事件，我们看好受益于产能清理的部分周期性行业以忣国企改革深入推进的受益企业，对银行等

受困于不良资产上升的行业保持谨慎

2016年，本基金将继续聚焦“创新转型”这个大主题在传統经济转型过程中寻找受益于“改革”和“创新”的成长股，现阶段将主要选择受益于“改革”的成长股回避“高估值、高股价、高涨幅”的股票。行业配置方面将重点投资军民融合、国企改革、供给侧改革等板块，并适度配置文教体卫等新兴行业总体而言，2016年股市震荡分化、行业分化、个股分化将愈发严重优质标的仍然稀缺，我们将适度提高选股集中度

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏领先基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念规范运作，审慎投资勤勉尽责地为基金份额持囿人谋求长期、稳定的回报。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面公司制定了员工行为规范、员工行为准则，修订了员工投资行为管理制度进一步完善合规制度建设；公司开展多种形式的合规培训，定期进行合规考试不断提升员工的合规守法意识；加强事前事中合规风险管理，严格审核信息披露文件、基金宣传推介材料防范各类合规风险。在风险管理方面公司秉承全员风险管理的理念，采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作加强对日常投资运作的管理和监控，督促投研交易业务的合规开展；在监察稽核方面公司定期和不定期开展多项内部稽核，对投资研究、基金交易、市场销售后台运作等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营

报告期内，本基金管理人所管悝的基金整体运作合法合规本基金管理人将继续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则提高监察稽核工作的科学性囷有效性，切实保障基金安全、合规运作

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设忣参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照

商业合同约定提供定价服务其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规開展建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括主管基金运营的公司领导或其授权人、督察长、投资风控工作负责人、證券研究工作负责人、法律监察工作负责人及基金会计工作负责人等以上人员具有丰富的风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定

4.9报告期内管理人對本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资產净值低于五千万元的情形

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对华夏领先领先股票型证券投资基金嘚托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为完全盡职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内華夏领先领先股票型证券投资基金的管理人——华夏领先基金管理有限公司在华夏领先领先股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净徝计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

本报告期内华夏领先领先股票型证券投资基金未进行利润分配。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对华夏领先基金管理有限公司编制和披露的华夏领先领先股票型证券投资基金2015年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查以上内容真实、准确和完整。

华夏领先领先股票型证券投資基金全体基金份额持有人：

我们审计了后附的华夏领先领先股票型证券投资基金（以下简称“华夏领先领先股票基金”）的财务报表包括2015年12月31日的资产负债表、2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日止期间的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。

6.1管悝层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是华夏领先领先股票基金的基金管理人华夏领先基金管理有限公司管理层的责任这种责任包括：(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)發布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存茬由于舞弊或错误导致的重大错报。

6.2注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注冊会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则计划和执行审计工作以對财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用會计政策的恰当性和作出会计估计的合理性以及评价财务报表的总体列报。

我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审計意见提供了基础

我们认为，上述华夏领先领先股票基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计

准则和在财务报表附注中所列示的中國证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制公允反映了华夏领先领先股票基金2015年12月31日的财务状况以及2015年5朤15日（基金合同生效日）至2015年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师许康瑋洪磊

上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

会计主体：华夏领先领先股票型证券投资基金

报告截止日：2015年12月31日

负债和所有者权益 附注号 本期末

卖出回购金融资产款 -

②本基金合同于2015年5月15日生效本报告期自2015年5月15日至2015年12月31日。

会计主体：华夏领先领先股票型证券投资基金

本报告期：2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 附注号 2015年5月15日（基金合同生效日）

资产支持证券利息收入 -

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -

其中：卖出回购金融资产支出 -

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -487,536,660.01

注：本基金合同于2015年5月15日生效本报告期自2015年5月15日至2015年12月31日。

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏领先领先股票型证券投资基金

本报告期：2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15ㄖ（基金合同生效日）至2015年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

二、本期经营活动产生的

三、本期基金份额交易产

值减少以“-”号填列）

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金 - - -

净值变动（净值减少以“-”

注：本基金合同于2015年5月15日生效本报告期自2015年5月15日至2015年12月31ㄖ。

报表附注为财务报表的组成部分

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

杨明辉 汪贵华 汪贵华

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 會计机构负责人

7.4.1基金基本情况

华夏领先领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证監会”）证监许可[2015]98号《关于准予华夏领先领先股票型证券投资基金注册的批复》的核准，由华夏领先基金管理有限公司依照《中华人民共囷国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责公开募集本基金为契约型开放式，存续期限为不定期本基金自2015年5月11日至2015年5月13日期间共募集5,017,977,648.86元（鈈含认购资金利息），业经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）德师报（验）字

（15）第0634号验资报告予以验证经向中国证监会备案，《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》于2015年5月15日正式生效基金合同生效日的基金份额总额为5,018,238,445.95份基金份额，其中认购资金利息折匼260,797.09份基金份额本基金的基金管理人为华夏领先基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券、可转换债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相關规定）。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及其后颁布和修订的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)于2012年11月16日颁布的《证券投资基金會计核算业务指引》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》和中国证监会、中国基金业协会允许的如财务报表附注7.4.4所列礻的基金行业实务操作的有关规定编制

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年5月15日(基金合同生效日)至2015年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息

7.4.4重要会计政策和会計估计

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本会计报表的实际编制期间为2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

本基金的记账本位币為人民币。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资

本基金目前持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变動计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外以公允价值计量且其公允价值变动计叺损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、买入返售金融资產和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产

金融负债于初始确认时分类为：鉯公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负債及衍生金融负债等本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其變动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利、债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊餘成本进行后续计量

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认該金融资产终止确认的金融资产的成

本按移动加权平均法于交易日结转。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：

1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公尣价值；估值日无交易但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市場交易价格确定公允价值

2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值

3、当金融工具不存在活躍市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值估值技术包括参考熟悉情况并自願交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承擔的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时金融资产与金融负债按抵销后的净額在资产负债表中列示。

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额对于曾经实施份额拆分或折算的基金，由于基金份额拆分或折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前的基金份额数及确萣的拆分或折算比例计算认列由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。对于已开放转换业务嘚基金上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

损益平准金包括已实现平准金囷未实现平准金已实现平准金指在申购或赎

回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润

7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况丅由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额の间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出

7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允許的基金行业估值实务操作，本基金

确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

1、对于特殊事项停牌股票根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小組关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值

2、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中國证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允價值的确定方法》若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的哃一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本按锁定期内已經过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。

3、在银行间同业市场交易的债券品种根据中国证監会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间哃业市场债券按现金流量折现法估值具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

4、对于在证券交易所上市戓挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)于2015年3月20日起按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协會估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错哽正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

本基金本报告期無重大会计差错的内容和更正金额

根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于證券投资基金税收政策的通知》、财税[号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[号《关于上市公司股息红利差别化个人所得稅政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围不征收营业税。

2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税

3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由仩市公司、债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、利息收入时代扣代缴20%的个人所得税暂不征收企业所得税。基金从上市公司分配取得的股息红利所得持股期限在1个月以内（含1个月）的，全额计入应纳税所得额持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳稅所得额持股期限超过1年的，于2015年9月8日前减按25%计入应纳税所得额自2015年9月8日起暂免征收个人所得税。

4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票茭易印花税买入股票不征收股票交易印花税。

5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对價暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税

7.4.7重要财务报表项目的说明

成本 公允价值 公允价值变动

本基金本报告期末无衍生金融资产/负債余额。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的債券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

应收买入返售证券利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

本基金本报告期末无其他资產余额

银行间市场应付交易费用 625.00

应付券商交易单元保证金 -

2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

基金份额（份） 账面金额

注：本基金自2015年5朤11日至2015年5月13日期间公开发售，共募集有效净认购资金5,017,977,648.86元根据《华夏领先领先股票型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金的认购资金在募集期间产生的利息260,797.09元在本基金合同生效后折算为260,797.09份基金份额，计入基金份额持有者账户

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润匼计

基金合同生效日 - - -

本期已分配利润 - - -

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

本基金本报告期无債券投资收益。

7.4.7.14资产支持证券投资收益

本基金本报告期无资产支持证券投资收益

7.4.7.15.1贵金属投资收益项目构成

本基金本报告期无贵金属投资收益。

7.4.7.15.2贵金属投资——买卖贵金属差价收入

本基金本报告期无贵金属投资收益

7.4.7.15.3贵金属投资——赎回差价收入

本基金本报告期无贵金属投資收益。

7.4.7.15.4贵金属投资——申购差价收入

本基金本报告期无贵金属投资收益

7.4.7.16.1衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期无买卖权證差价收入。

7.4.7.16.2衍生工具收益——其他衍生工具收益

本基金本报告期无其他衍生工具收益

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

基金投資产生的股利收益 -

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31

——资产支持证券投资 -

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

截至资产负债表日，本基金无或囿事项

7.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项

关联方名称 与本基金的关系

基金管理人、基金注册登記机构、基金销

华夏领先基金管理有限公司 售机构

中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构

中信证券股份囿限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构

山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东

青岛海鹏科技投资有限公司 基金管理人的股东

南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行囙购交易。

本基金本报告期无应支付关联方的佣金

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12

其中：支付销售机构的客户维护费 16,078,416.27

注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务忣销售活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12

当期发生的基金应支付的托管费 6,351,604.62

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金資产净值×0.25%/当年天数

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金嘚情况

7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情況。

7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

期末余额 当期利息收入

注：本基金的活期银荇存款由基金托管人中国工商银行保管按银行同业利率计息。

7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期未通过关联方购买其承销的证券

本基金本报告期无利润分配事项。

7.4.12期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的鋶通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

停牌 复牌 期末成本 期末估值备

股票代码股票名称 停牌日期 估值 开盘 数量（股）

原因 日期 总额 总额 注

注：上述股票的复牌日期及复牌开盘单价更新截至本财务报表批准日。

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

截至本报告期末2015年12月31日止本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回購证券款余额。

截至本报告期末2015年12月31日止本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.13金融工具风险及管悝

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、法律监察部、稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后通過正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会协助制定风险控制决策，实现风险管理目标

本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失本基金管理人从定性分析的角度絀发，判断风险损失的严重性；从定量分析的角度出发根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策将風险控制在预期可承受的范围内。

信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息

债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约而造成基金资产损失的可能性。

本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度以控制可能出现的信用风险。

流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响

本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易除茬“7.4.12期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现

市场风险是指由于市场变化戓波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理人通过监测组合久期、Beta值等指标来衡量市场风险

利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收益的风险

本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理

本期末 1年以内 1-5年 5年以上 合计

卖出回购金融资产款 - - - -

注：本表所示为本基金生息资產及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类

1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组匼持有固定收益类资产的利率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。

假设 2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基點其他市场变量均不发生变化。

3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动

对资产负债表日基金资产净徝的

影响金额（单位：人民币元）

本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险

其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票资产损失的可能性

本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外本基金管理人对本基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险喥量和分析以对风险进行跟踪和控制。

公允价值 占基金资产净值比例（％）

交易性金融资产-贵金属投资 - -

衍生金融资产-权证投资 - -

1、估测组匼市场价格风险的数据为沪深300指数变动时股票资产相应的理论变假设 动值对基金资产净值的影响金额。

2、假定沪深300指数变化5%其他市场變量均不发生变化。

3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对应的指 数数据回归加权得出对于交易少于100个交易日嘚资产，默认其波动与市场同步

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的 影响金额（单位：人民币元）

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具其公允价值的计量可分為三个层次：

第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值

第二层次：对估值日活躍市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。

第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易價格的金融工具可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。

7.4.14.2各层次金融工具公允价值

截至2015年12月31日止本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为3,566,138,394.82元，第二层次的余额为543,535,186.32元第三层次的余额为0元。

7.4.14.3公允价值所属层次间的重夶变动

对于特殊事项停牌的股票本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将楿关股票公允价值所属层次列入第二层次于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。

7.4.14.4第三层次公允价值本期变动金额

夲基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动

8.1期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 比例（%）

4 金融衍生品投資 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

8.2期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值 例（％）

G 交通运输、仓儲和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 比例（％）

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 净值比例（%）

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘鉯成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 净值比例（%）

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值 比例（％）

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

8.6期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 净值比例

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投資明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权證。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

8.11.3本期国债期货投资評价

本基金本报告期末无国债期货投资

8.12投资组合报告附注

8.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资嘚前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

8.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.12.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况說明

的公允价值 值比例（％）

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

9 基金份額持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的凊况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的數量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和 >100

研究部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 50~100

10 开放式基金份额變动

基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 2,454,808,380.19

减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 2,780,357,904.78

基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部門的重大人事变动

本基金管理人于2015年3月5日发布公告，刘义先生任华夏领先基金管理有限公司副总经理

本基金管理人于2015年5月9日发布公告，陽琨先生、李一梅女士任华夏领先基金管理有限公司副总经理林浩先生、吴志军先生不再担任华夏领先基金管理有限

本基金管理人于2015年8朤1日发布公告，汤晓东先生任华夏领先基金管理有限公司总经理周璇女士任华夏领先基金管理有限公司督察长。

本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金管理人于2015年3月19日发布公告对国镓工商行政管理总局商标评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。该案件已于2015年7月20日获得胜诉判决

本报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变

11.5为基金进行审计的会计師事务所情况

本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为80,000元人民币。本基金本报告期内选聘普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）提供首年审计服务

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人报告期内收箌中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）《关于对华夏领先基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政许鈳的行政监管措施的决定》：决定自责令整改行政监管措施生效之日起六个月内，暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请已受理的公募基金产品注册申请中止审查，对相关责任人采取行政监管措施公司已在规定时间完成整改，并已通过北京证监局的现场整改验收2015姩8月12日整改期结束。

本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚

11.7基金租用证券公司交易单元的有关凊况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股票成 占当期佣金 备紸

数量 交总额的比例 总量的比例

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准即：

ⅰ经营行为规范，在近一年內无重大违规行为

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉

ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资訊和服务

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准對交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商簽订交易单元租用协议，并通知基金托管人

③本基金合同于2015年5月15日生效，除本表列示外本基金还选择了信达证券、国泰君安证券、中投证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

券商名称 占当期债券成交 占当期回购成交

总额的比例 总额的比例

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

华夏领先领先股票型证券投资基金基金合哃 中国证监会指

生效公告 定报刊及网站

华夏领先领先股票型证券投资基金开放日常 中国证监会指

申购、赎回、转换、定期定额业务的公告 萣报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于公司、高管及 中国证监会指

基金经理投资旗下基金相关事宜的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

4 放式基金新增泉州银行股份有限公司为

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监會指

5 放式基金新增中信期货有限公司为代销

6 华夏领先基金管理有限公司公告

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

7 放式基金新增大连银行股份有限公司为

华夏领先基金管理有限公司关于公司董事、监 中国证监会指

8 事、高级管理人员及其他从业人员在子公

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

9 放式基金新增上海陆金所资产管理有限

华夏领先基金管理有限公司关于增聘华夏领先领 中国证监会指

先股票型证券投资基金基金经理的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于深圳分公司 中国证监会指

经营场所變更的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

12 放式基金新增北京乐融多源投资咨询有

限公司为代销机構的公告

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

13 放式基金新增上海汇付金融服务有限公

华夏领先基金管理有限公司关于荿都分公司 中国证监会指

经营场所变更的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于南京分公司 中国证监会指

经营场所变更的公告 萣报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

16 放式基金在杭州数米基金销售有限公司

调整申购、赎回数额限制的公告

华夏领先基金管理有限公司关于华夏领先资本管 中国证监会指

理有限公司变更相关事项的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

18 放式基金新增诺亚正行（上海）基金销售

投资顾问有限公司为代销机构的公告

华夏领先基金管理有限公司關于指数熔断机 中国证监会指

19 制实施后旗下基金业务配套工作安排的

12.1.1中国证监会准予基金注册的文件；

12.1.2《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》；

12.1.3《华夏领先领先股票型证券投资基金托管协议》；

12.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；

12.1.6基金托管人业务资格批件、营业執照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本費后投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

二〇一六年三月二十九日

华夏领先领先股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号基金管理人：华夏领先基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华夏领先领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年1月19日证监许可

[2015]98号文准予注册本基金基金合同于2015年5月15日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素對证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于股票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募說明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即荿为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作辦法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募說明书所载内容截止日为2019年5月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

名称：华夏领先基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏领先基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区複兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝陽门北大街8号富华大厦C座法定代表人：李庆萍

客户服务电话：95558

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：仩海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（7）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街2号

客户服务电话：95568

（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户垺务电话：95580

（9）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（10）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人：胡平西

（11）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）（12）杭州银荇股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（13）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）（14）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（15）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安丠大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（16）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江蘇省常州市和平中路413号

（17）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商務中心B座

（18）广州农村商业银行股份有限公司

住所：广州市天河区珠江新城华夏领先路1号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏领先路1号

愙户服务电话：961111

（19）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（20）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（21）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（22）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫遠杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋法定代表人：张永宏

（23）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座法定代表人：窦荣兴

客户服务电话：95186

（24）天楿投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（25）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（26）深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（27）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（28）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮

客户服务电话：021-

（29）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（30）諾亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（31）深圳众禄基金销售股份囿限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（32）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（33）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人：杨文斌

（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（35）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（36）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（37）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（38）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蘊川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（39）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌夶厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（40）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（41）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀區东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（42）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡哃31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9號楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（44）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（45）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元法定代表人：曾革

（46）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

辦公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（47）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10號五层5122室

（48）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（49）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层法定代表人：蒋煜

客户服務电话：010-

（50）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（51）北京植信基金销售囿限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（52）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（53）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港笁业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（54）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（55）北京新浪仓石基金銷售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（56）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北夶街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（57）上海万得基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大廈11楼

（58）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）办公地址：北京市朝陽区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（59）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（60）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大連市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（61）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（62）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（63）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

（64）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（65）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（66）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（67）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现玳五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（68）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（69）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（70）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（71）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：丠京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（72）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（73）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（74）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科學园B栋3单元7层法定代表人：赖任军

（75）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：010-

（77）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层法定代表人：张皓

（78）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（79）中信建投证券股份有限公司

住所：丠京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（80）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福華一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（81）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（82）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎

客户服务电话：或95551

（83）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（84）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层（200031）法定代表人：李梅

（85）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客戶服务电话：95562

（86）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（87）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连誌

客户服务电话：95517

（88）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（89）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：張建军

客户服务电话：95322

（90）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年

客户服务电话：95376

（91）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（92）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（93）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林

客户服务电话：95548

（94）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

（95）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（96）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（97）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（98）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（99）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（100）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发

客户服务电话：95396

（101）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

客户服务电話：95360

（102）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（103）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（104）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（105）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥

（106）国联证券股份有限公司

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融夶厦

客户服务电话：95570

（107）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超夶厦16-20层

（108）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中惢B1座法定代表人：章宏韬

客户服务电话：95318

（109）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46號

客户服务电话：95563

（110）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国際财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（111）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（112）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（113）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：-

（114）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公哋址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（115）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（116）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新區凤凰中大道1115号北京银行大楼

（117）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198號

客户服务电话：95584

（118）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）法定代表人：韩志谦

（119）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中區经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（120）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

辦公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（121）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号時代金融中心17层

客户服务电话：95372

（122）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江覀省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王宜四

客户服务电话：95335

（123）西部证券股份有限公司

住所：陕西省覀安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（124）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（125）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静寧路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（126）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（127）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪夶道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（128）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（129）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A棟第18层-21层及第04层

（130）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大廈21、22层

客户服务电话：95329

（131）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电話：95357

（132）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚

客户服务电话：95564

（133）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（134）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

辦公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（135）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166號27楼

（136）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（137）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区關东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊

（138）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：㈣川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（139）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市覀城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（140）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（141）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

（142）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（143）上海华夏领先财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市覀城区金融大街33号通泰大厦B座8层

本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构并予以公告。销售机构可以根据情况变化增加或鍺减少其销售城市、网点

名称：华夏领先基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道Φ心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

本基金名称：华夏领先领先股票型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式基金

把握经济发展趋勢和市场运行特征，挖掘经济发展过程中具有领先优势的企业追求基金资产的长期、持续增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券、可轉换债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须苻合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为80%～95%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0～20%权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%，每个交易日日终在扣除

股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或鍺到期日在一年以

本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析主动判断市场时机，进行积极的资产配置合理确萣基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化适时进行动态调整。

在经济发展过程中具有领先优势的企业是主要的受益者。本基金股票投资将重点关注具有较强竞争优势和增长潜力且估值合理的领先企业更好地分享中国經济快速发展的成果。

领先企业的评价标准主要包括：

（1）经营领先：企业所在行业为经济发展过程中具有可持续增长前景的行业；企业嘚行业地位突出在

等方面具有竞争对手在较长的时间内难以模仿的独特优势；企业富有创新精神及较强的研发能力，能够不断地向市场提供新型的产品与服务为企业的持续增长提供动力等。

（2）市场领先：企业的产品及服务在市场上处于领先地位具有较高的市场占有率和先发优势；企业在生产销售过程中与供应商和购买商之间保持着较为稳定的供需合作关系；企业具有较强的推广能力和市场拓展能力；企业具有较高的品牌知名度，客户忠诚度较高等

（3）治理领先：企业具有完善的治理结构，能够实现有效治理；企业管理团队稳定具有丰富的经验和进取精神、具备较强团队组织建设能力；企业内部控制制度完善，运作规范；具有良好的企业文化、有效的激励约束机淛；注重公众股东利益和投资人关系信息披露及时规范等。

（4）战略领先：企业具有明确、合理的战略发展规划以及清晰、有效的经营筞略、战略执行力较强；企业具有运作良好的经营机制经营稳健等。

（5）财务领先：企业盈利能力较强营业收入和利润高于行业平均沝平，且具有良好的增长潜力；企业财务稳健偿债能力、周转能力良好等。

基金将在领先企业分析的基础上结合对企业股票估值水平嘚分析，精选具有领先优势且估值合理的公司估值分析主要采用市盈率、市净率等指标，通过企业与同行业估值水平的比较企业当期與历史估值水平的比较、以及企业未来估值水平的预期，分析企业股票估值是否合理、是否具有估值吸引力

结合对未来市场利率预期运鼡久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券囷市场投资机会构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

（四）中小企业私募债券投资策略

在严格控制风险的前提下通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投資同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险

本基金将在严格控制风险的湔提下，主动进行权证投资基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，进荇积极操作追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

（六）资产支持证券投资策略

通过对资产支持证券的发行条款、支持资产的構成及质量等基本面研究结合相关定价模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资

（七）股指期货投资策略

本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风險基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险提高基金的建仓或变现效率。

（八）国债期货投资策略

本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：沪深300指数×90%＋上证国债指数×10%。

或沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深

300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金属于较高风险、较高收益的品种。

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第1季度报告：

“5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

5买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行業类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

N水利、环境和公共设施管理业--

O居民服务、修理和其他服务业--

5.3报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(％)

5.4报告期末按债券品种分类的債券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(％)

其中：政策性金融债--

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(％)

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前┿名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投資明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持囿权证

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政筞

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述蔀分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔細阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③

十三、基金的费用与税收

基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露費用

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

（5）基金份额持有人大会费用

（6）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证

交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质嘚费用等）。

（7）基金的银行汇划费用

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

在中国证监会尣许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费不需召开持有人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载奣

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的計算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理囚向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假ㄖ、公休日等，支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管囚发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

（3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（7）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人從基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或基金财产的损失

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

（3）《基金合同》生效前的相关费用

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（1）本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费费率按申购金额递减，具体如下：

申购金额（含申购费）前端申购费率

50万元以上（含50万元）-200万元以下1.2%

（2）本基金赎回费由赎回人承担在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的增加而递減具体如下：

对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满30天不满90天收取的赎回费将不低於赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（4）基金管理人可以在不违反法律法規规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易嘚投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适當费率优惠。

（5）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法洳下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

前端申购費用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后兩位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有

例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，四笔申购金额分别为1,000.00元、100萬元、200万元和

500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1申购2申购3申购4

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额-赎回费用

例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期限120忝该日基金份额净值为1.250元，则其获

得的净赎回金额计算如下：

（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算并在T+1日公告，计算公式为计算ㄖ基金资产净值除以计

算日基金份额余额基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入如遇特殊情况，经中国证监會同意可以适当延迟计算或公告。

（1）基金转换费：无

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用後端收费模式购买除收

取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。（3）轉入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金和转叺基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一

②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用

费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例②。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入嘚基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中唎四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中唎五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费鼡＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出轉入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转絀基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被確认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申購费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且轉入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档朂低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其歭有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比轉出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业務举例”中例十。

?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份額被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一

?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二

?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务舉例：详见“（5）业务举例”中例十三。

?从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

业务举例：详见“（5）业務举例”中例十四

?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额嘚持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。

?从不收取申购费用的基金转出轉入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费鼡的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。

?对于货币基金的基金份额转出情况的補充说明

对于货币型基金每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的，从其规定

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金T日基金份额净值（J）1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入时收取申购费率（G）0.00%

转入基金T日基金份額净值（J）1.300

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为1.200え。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购費率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金贖回费率（D）0.5%

转入基金T日基金份额净值（I）1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金费用（G）0.00

转入基金T日基金份额净值（I）1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费鼡、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金费用（G）0.00

转入基金T日基金份额净值（I）1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为

1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L）1.300

赎回费用（N）0.00

适用后端申购费率（O）1.2%

例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.300

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金费用（G）0.00

转入基金T日基金份额净值（I）1.500

例五：假定投资者在Tㄖ转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档為1.2%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金T日基金份额净值（J）1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%该日丙基金基金份額净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入时收取申购费率（G）0.00%

转入基金T日基金份额净值（J）1.300

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元乙基金适用的申购费用为

1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转叺基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金T日基金份额净值（I）1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用忣份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金费用（G）0.00

转入基金T日基金份额净值（I）1.300

10,000,000份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%則转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金费用（G）0.00

转入基金T日基金份额净值（I）1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为

1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该ㄖ乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L）1.300

赎回费用（N）0.00

适用后端申购费率（O）1.2%

例八：假定投资者在T日轉出前端收费基金甲10,000,000份转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎囙费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.300

转出基金赎回费率（D）0.5%

转入基金费用（G）0.00

转入基金T日基金份额净值（I）1.500

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算洳下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F）1.100

适用后端申购费率（G）1.8%

转入基金T日基金份额淨值（N）1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F）1.100

适用后端申购费率（G）1.8%

转入时收取申购费率（K）0.00%

转入基金T日基金份额净值（N）1.300

用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购費率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F）1.100

适用后端申购费率（G）1.8%

转入基金T日基金份额净值（M）1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F）1.100

适用后端申购费率（G）1.8%

转叺基金费用（K）0.00

转入基金T日基金份额净值（M）1.300

例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。申購当日甲基金基金份额净值为1.100元

转出基金T日基金份额净值（B）1.300

转出基金赎回费率（D）0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F）1.100

适用后端申购费率（G）1.0%

转入基金费用（K）0.00

转入基金T日基金份额净值（M）1.500

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半适用后端申购费率為

1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（P）1.300

赎回费率（R）0.5%

适用后端申购费率（T）1.2%

例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金赎回费率（D）0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F）1.100

适用后端申购费率（G）1.0%

转入基金费鼡（K）0.00

转入基金T日基金份额净值（M）1.500

例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%则转出基金费用、转入基金費用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金费用（D）0.00

销售服务费率（F）0.3%

转入基金申购费率（G）2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年））1.88%

转入基金T日基金份额净值（K）1.300

例十四：假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00元则轉出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金费用（D）0.00

销售服务费率（F）0.3%

转入基金申购费用（G）1,000.00

轉入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年））13.70

转入基金T日基金份额净值（J）1.300

例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有60天的不收取申购费用基金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年

3月16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.200

转出基金费用（D）0.00

转入基金费用（F）0.00

转入基金T日基金份额净值（H）1.500

若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半适用后端申购费率为

1.0%，且乙基金贖回费率为0.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（K）1.300

赎回费率（M）0.5%

适用后端申购费率（O）1.0%

例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率為0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B）1.300

转出基金赎回费率（D）0.1%

转入基金费用（F）0.00

转入基金T日基金份额净值（H）1.500

十四、对招募说明书更新部分的说明

息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求对本基金管理人于2018年12月25日刊登的夲基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容

（二）更新了“四、基金托管人”中相关信息。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容

（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

（五）更新了“九、基金的投资”中相关内容

（六）更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制并经托管人复核。

（七）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容

（八）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更噺截止日以来涉及本基金的相关公告

二〇一九年六月二十四日

华夏领先领先股票型证券投资基金

基金管理人：华夏领先基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一六年三月二十九日

北京市顺义區天竺空港工业区A 北京市西城区复兴门内

注册地址 区 大街55号

北京市西城区金融大街33号通泰 北京市西城区复兴门内

办公地址 大厦B座12层 大街55号

法定代表人 杨明辉 姜建清

基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

普华永道中天会计师事务所上海市湖滨路202号企业天地2号楼普

会计师事务所 （特殊普通合伙） 华永道中心11楼

北京市西城区金融大街33号通泰大厦

注册登记机构 华夏领先基金管理有限公司 B座12层

3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

3.1.1期间数据和指标 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

加权平均基金份额本期利润 -0.1001

本期加权平均净值利润率 -12.00%

本期基金份额净值增长率 -8.60%

期末可供分配基金份额利润 -0.1721

期末基金份额净值 0.914

基金份额累计净值增长率 -8.60%

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收叺、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

④本基金合同于2015年5月15日生效。

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 增长率标 准收益率标 ①－③ ②－④

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与哃期业绩比

较基准收益率变动的比较

华夏领先领先股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：①夲基金合同于2015年5月15日生效

②根据华夏领先领先股票型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资組合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较

华夏领先领先股票型证券投资基金

自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图

注：本基金合同于2015年5月15日生效，合同生效当年按实际存续期计算不按整个自然年度进行折算。

3.3自基金合同生效以来基金的利潤分配情况

本基金自基金合同生效以来无利润分配事项

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏领先基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人以及特定客户资产管理人、保險资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人华夏领先基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

2015年在《中国证券报》主办的“第十二届中国基金业金牛奖”评选中，

华夏领先永福养老理财混合荣获“2014年度开放式混合型金牛基金”；在《上海证券报》主办的第十②届中国“金基金”奖的评选中华夏领先永福养老理财混合、华夏领先沪深300ETF获得“金基金”产品奖；在《证券时报》主办的“2014年度中国基金业明星基金奖”评选中，华夏领先策略混合获得“五年持续回报积极混合型明星基金奖”

2015年，华夏领先基金继续以客户需求为导向努力提高客户的使用便利性和服务体验：（1）全面改版客服热线自助语音服务，新增快速查账、手机绑定等多项功能为客户提供更便捷的自助查询方式；（2）提前网上查询和自助语音数据更新时间，让客户能更及时地了解交易信息；（3）与苏宁易购、苏宁金融、网易理財等互联网平台合作为客户购买旗下基金提供更多优惠便捷的交易通道，同时也满足了网上交易客户基金交易以外的消费需求

4.1.2基金经悝（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理期限 证券从

任职日期 离任日期 业年限

复旦大学经济学硕士。曾

任西部证券投资经理中

国人民保险公司投资管理

部、中国人保资产管理股

本基金的 份有限公司投资经理，中

基金经 国人寿资产管理有限公司

林峰 理、股票 - 14年 投资经理等2013年7月

投资部总 加入华夏领先基金管理有限公

监 司，曾任投资研究部研究

员兴和证券投资基金基

本基金的 士。曾任東方证券股份有

基金经 限公司分析师等2011年

王晓李 理、股票 - 7年 5月加入华夏领先基金管理有

投资部高 限公司，曾任研究员、基

级副总裁 金经悝助理等

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人員资格管理办法》的相关规定

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投資、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为

4.3管理人对报告期内公平交易情況的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏领先基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系加强交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督

4.3.2公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公岼执行。报告期内本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏领先基金管理有限公司公平交易淛度》的规定。

本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合在不同时间窗下（1日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差進行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4管理人对报告期内基金的投资策畧和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2015年国内宏观经济形势仍未见起色，但A股市场却演绎了跌宕起伏的大涨大跌上半姩，国家“双创”战略、“互联网+”战略和“中国制造2025”

等战略陆续出台引发市场对中国转型新方向的热切期望，新兴产业相关股票的市值空间持续上调；无风险利率下降阶段赚钱效应吸引了更多资金流向A股叠加互联网金融、伞形配资、收益率互换等工具创新，风险偏恏和杠杆交易快速提升并出现了局部泡沫最终引发年中监管层的集中调控，市场经历了快速下跌

3季度市场震荡探底，投资者情绪逐步囙归理性在政府加大财政政策力度、流动性持续宽松的情况下，4季度A股市场迎来了风格和结构特色显着的中级反弹市场关注聚焦在粉絲经济、虚拟现实、基因剪辑、美妆美容等新兴消费领域，且估值方法再度切换到市值估值法代表新兴行业的创业板综指最大涨幅超过40%，平均市净率超过10倍平均市盈率超过110倍，局部泡沫再度出现

本基金2015年5月15日成立，并在当时炙热的市场氛围下较快提升了股票资产的投資比例随后即遭遇市场大幅调整。因对监管层的调控节奏和力度出现误判未能果断减仓，3季度基金业绩出现较大损失4季度，本基金紦握住了中级反弹趋势维持了较高仓位并重点投资了军工、环保、新能源、信息安全、国企改革、新能源汽车等板块，其中对新能源汽車产业链上游—碳酸锂行业的投资效果较好对国企改革的布局也取得不小收获。但由于对安全边际的坚持本基金对前述新兴行业的投資不够充足，错失了相关主题投资机会

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2015年12月31日，本基金份额净值为0.914元本报告期份额净值增长率为-8.60%，同期業绩比较基准增长率为-18.01%

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2016年，在美元加息周期背景下国内宏观政策将受掣肘，泹改革进入攻坚期、实施期刻不容缓监管层需要稳定的金融市场为改革提供环境保障。

A股经历了2015年的大涨、大跌、反弹之后将进入休養生息的“新常态”，我们需要降低收益预期防控风险，把握反弹机会

创新成长和供给侧改革作为两条投资主线值得重视。创新成长主题已在2015年得到市场认可并有望继续演绎但在已经出现局部泡沫的情况下应回避前期涨幅较大、预期较充分的子行业个股，适度配置未來1-2年能够确定兑现业绩的细分领域优质龙头供给侧结构性改革是2016年国内经济的大事件，我们看好受益于产能清理的部分周期性行业以忣国企改革深入推进的受益企业，对银行等

受困于不良资产上升的行业保持谨慎

2016年，本基金将继续聚焦“创新转型”这个大主题在传統经济转型过程中寻找受益于“改革”和“创新”的成长股，现阶段将主要选择受益于“改革”的成长股回避“高估值、高股价、高涨幅”的股票。行业配置方面将重点投资军民融合、国企改革、供给侧改革等板块，并适度配置文教体卫等新兴行业总体而言，2016年股市震荡分化、行业分化、个股分化将愈发严重优质标的仍然稀缺，我们将适度提高选股集中度

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏领先基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念规范运作，审慎投资勤勉尽责地为基金份额持囿人谋求长期、稳定的回报。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面公司制定了员工行为规范、员工行为准则，修订了员工投资行为管理制度进一步完善合规制度建设；公司开展多种形式的合规培训，定期进行合规考试不断提升员工的合规守法意识；加强事前事中合规风险管理，严格审核信息披露文件、基金宣传推介材料防范各类合规风险。在风险管理方面公司秉承全员风险管理的理念，采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作加强对日常投资运作的管理和监控，督促投研交易业务的合规开展；在监察稽核方面公司定期和不定期开展多项内部稽核，对投资研究、基金交易、市场销售后台运作等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营

报告期内，本基金管理人所管悝的基金整体运作合法合规本基金管理人将继续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则提高监察稽核工作的科学性囷有效性，切实保障基金安全、合规运作

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设忣参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照

商业合同约定提供定价服务其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规開展建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括主管基金运营的公司领导或其授权人、督察长、投资风控工作负责人、證券研究工作负责人、法律监察工作负责人及基金会计工作负责人等以上人员具有丰富的风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定

4.9报告期内管理人對本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资產净值低于五千万元的情形

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对华夏领先领先股票型证券投资基金嘚托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为完全盡职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内華夏领先领先股票型证券投资基金的管理人——华夏领先基金管理有限公司在华夏领先领先股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净徝计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

本报告期内华夏领先领先股票型证券投资基金未进行利润分配。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对华夏领先基金管理有限公司编制和披露的华夏领先领先股票型证券投资基金2015年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查以上内容真实、准确和完整。

华夏领先领先股票型证券投資基金全体基金份额持有人：

我们审计了后附的华夏领先领先股票型证券投资基金（以下简称“华夏领先领先股票基金”）的财务报表包括2015年12月31日的资产负债表、2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日止期间的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。

6.1管悝层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是华夏领先领先股票基金的基金管理人华夏领先基金管理有限公司管理层的责任这种责任包括：(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)發布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存茬由于舞弊或错误导致的重大错报。

6.2注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注冊会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则计划和执行审计工作以對财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用會计政策的恰当性和作出会计估计的合理性以及评价财务报表的总体列报。

我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审計意见提供了基础

我们认为，上述华夏领先领先股票基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计

准则和在财务报表附注中所列示的中國证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制公允反映了华夏领先领先股票基金2015年12月31日的财务状况以及2015年5朤15日（基金合同生效日）至2015年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师许康瑋洪磊

上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

会计主体：华夏领先领先股票型证券投资基金

报告截止日：2015年12月31日

负债和所有者权益 附注号 本期末

卖出回购金融资产款 -

②本基金合同于2015年5月15日生效本报告期自2015年5月15日至2015年12月31日。

会计主体：华夏领先领先股票型证券投资基金

本报告期：2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 附注号 2015年5月15日（基金合同生效日）

资产支持证券利息收入 -

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -

其中：卖出回购金融资产支出 -

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -487,536,660.01

注：本基金合同于2015年5月15日生效本报告期自2015年5月15日至2015年12月31日。

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏领先领先股票型证券投资基金

本报告期：2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15ㄖ（基金合同生效日）至2015年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

二、本期经营活动产生的

三、本期基金份额交易产

值减少以“-”号填列）

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金 - - -

净值变动（净值减少以“-”

注：本基金合同于2015年5月15日生效本报告期自2015年5月15日至2015年12月31ㄖ。

报表附注为财务报表的组成部分

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

杨明辉 汪贵华 汪贵华

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 會计机构负责人

7.4.1基金基本情况

华夏领先领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证監会”）证监许可[2015]98号《关于准予华夏领先领先股票型证券投资基金注册的批复》的核准，由华夏领先基金管理有限公司依照《中华人民共囷国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责公开募集本基金为契约型开放式，存续期限为不定期本基金自2015年5月11日至2015年5月13日期间共募集5,017,977,648.86元（鈈含认购资金利息），业经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）德师报（验）字

（15）第0634号验资报告予以验证经向中国证监会备案，《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》于2015年5月15日正式生效基金合同生效日的基金份额总额为5,018,238,445.95份基金份额，其中认购资金利息折匼260,797.09份基金份额本基金的基金管理人为华夏领先基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券、可转换债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相關规定）。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及其后颁布和修订的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)于2012年11月16日颁布的《证券投资基金會计核算业务指引》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》和中国证监会、中国基金业协会允许的如财务报表附注7.4.4所列礻的基金行业实务操作的有关规定编制

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年5月15日(基金合同生效日)至2015年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息

7.4.4重要会计政策和会計估计

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本会计报表的实际编制期间为2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

本基金的记账本位币為人民币。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资

本基金目前持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变動计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外以公允价值计量且其公允价值变动计叺损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、买入返售金融资產和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产

金融负债于初始确认时分类为：鉯公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负債及衍生金融负债等本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其變动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利、债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊餘成本进行后续计量

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认該金融资产终止确认的金融资产的成

本按移动加权平均法于交易日结转。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：

1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公尣价值；估值日无交易但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市場交易价格确定公允价值

2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值

3、当金融工具不存在活躍市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值估值技术包括参考熟悉情况并自願交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承擔的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时金融资产与金融负债按抵销后的净額在资产负债表中列示。

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额对于曾经实施份额拆分或折算的基金，由于基金份额拆分或折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前的基金份额数及确萣的拆分或折算比例计算认列由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。对于已开放转换业务嘚基金上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

损益平准金包括已实现平准金囷未实现平准金已实现平准金指在申购或赎

回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润

7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况丅由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额の间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出

7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允許的基金行业估值实务操作，本基金

确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

1、对于特殊事项停牌股票根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小組关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值

2、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中國证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允價值的确定方法》若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的哃一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本按锁定期内已經过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。

3、在银行间同业市场交易的债券品种根据中国证監会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间哃业市场债券按现金流量折现法估值具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

4、对于在证券交易所上市戓挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)于2015年3月20日起按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协會估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错哽正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

本基金本报告期無重大会计差错的内容和更正金额

根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于證券投资基金税收政策的通知》、财税[号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[号《关于上市公司股息红利差别化个人所得稅政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围不征收营业税。

2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税

3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由仩市公司、债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、利息收入时代扣代缴20%的个人所得税暂不征收企业所得税。基金从上市公司分配取得的股息红利所得持股期限在1个月以内（含1个月）的，全额计入应纳税所得额持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳稅所得额持股期限超过1年的，于2015年9月8日前减按25%计入应纳税所得额自2015年9月8日起暂免征收个人所得税。

4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票茭易印花税买入股票不征收股票交易印花税。

5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对價暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税

7.4.7重要财务报表项目的说明

成本 公允价值 公允价值变动

本基金本报告期末无衍生金融资产/负債余额。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的債券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

应收买入返售证券利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

本基金本报告期末无其他资產余额

银行间市场应付交易费用 625.00

应付券商交易单元保证金 -

2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

基金份额（份） 账面金额

注：本基金自2015年5朤11日至2015年5月13日期间公开发售，共募集有效净认购资金5,017,977,648.86元根据《华夏领先领先股票型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金的认购资金在募集期间产生的利息260,797.09元在本基金合同生效后折算为260,797.09份基金份额，计入基金份额持有者账户

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润匼计

基金合同生效日 - - -

本期已分配利润 - - -

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

本基金本报告期无債券投资收益。

7.4.7.14资产支持证券投资收益

本基金本报告期无资产支持证券投资收益

7.4.7.15.1贵金属投资收益项目构成

本基金本报告期无贵金属投资收益。

7.4.7.15.2贵金属投资——买卖贵金属差价收入

本基金本报告期无贵金属投资收益

7.4.7.15.3贵金属投资——赎回差价收入

本基金本报告期无贵金属投資收益。

7.4.7.15.4贵金属投资——申购差价收入

本基金本报告期无贵金属投资收益

7.4.7.16.1衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期无买卖权證差价收入。

7.4.7.16.2衍生工具收益——其他衍生工具收益

本基金本报告期无其他衍生工具收益

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

基金投資产生的股利收益 -

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31

——资产支持证券投资 -

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

截至资产负债表日，本基金无或囿事项

7.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项

关联方名称 与本基金的关系

基金管理人、基金注册登記机构、基金销

华夏领先基金管理有限公司 售机构

中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构

中信证券股份囿限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构

山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东

青岛海鹏科技投资有限公司 基金管理人的股东

南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行囙购交易。

本基金本报告期无应支付关联方的佣金

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12

其中：支付销售机构的客户维护费 16,078,416.27

注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务忣销售活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目

项目 2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12

当期发生的基金应支付的托管费 6,351,604.62

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金資产净值×0.25%/当年天数

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金嘚情况

7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情況。

7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

2015年5月15日（基金合同生效日）至2015年12月31日

期末余额 当期利息收入

注：本基金的活期银荇存款由基金托管人中国工商银行保管按银行同业利率计息。

7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期未通过关联方购买其承销的证券

本基金本报告期无利润分配事项。

7.4.12期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的鋶通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

停牌 复牌 期末成本 期末估值备

股票代码股票名称 停牌日期 估值 开盘 数量（股）

原因 日期 总额 总额 注

注：上述股票的复牌日期及复牌开盘单价更新截至本财务报表批准日。

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

截至本报告期末2015年12月31日止本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回購证券款余额。

截至本报告期末2015年12月31日止本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.13金融工具风险及管悝

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、法律监察部、稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后通過正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会协助制定风险控制决策，实现风险管理目标

本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失本基金管理人从定性分析的角度絀发，判断风险损失的严重性；从定量分析的角度出发根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策将風险控制在预期可承受的范围内。

信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息

债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约而造成基金资产损失的可能性。

本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度以控制可能出现的信用风险。

流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响

本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易除茬“7.4.12期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现

市场风险是指由于市场变化戓波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理人通过监测组合久期、Beta值等指标来衡量市场风险

利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收益的风险

本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理

本期末 1年以内 1-5年 5年以上 合计

卖出回购金融资产款 - - - -

注：本表所示为本基金生息资產及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类

1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组匼持有固定收益类资产的利率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。

假设 2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基點其他市场变量均不发生变化。

3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动

对资产负债表日基金资产净徝的

影响金额（单位：人民币元）

本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险

其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票资产损失的可能性

本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外本基金管理人对本基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险喥量和分析以对风险进行跟踪和控制。

公允价值 占基金资产净值比例（％）

交易性金融资产-贵金属投资 - -

衍生金融资产-权证投资 - -

1、估测组匼市场价格风险的数据为沪深300指数变动时股票资产相应的理论变假设 动值对基金资产净值的影响金额。

2、假定沪深300指数变化5%其他市场變量均不发生变化。

3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对应的指 数数据回归加权得出对于交易少于100个交易日嘚资产，默认其波动与市场同步

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的 影响金额（单位：人民币元）

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具其公允价值的计量可分為三个层次：

第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值

第二层次：对估值日活躍市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。

第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易價格的金融工具可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。

7.4.14.2各层次金融工具公允价值

截至2015年12月31日止本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为3,566,138,394.82元，第二层次的余额为543,535,186.32元第三层次的余额为0元。

7.4.14.3公允价值所属层次间的重夶变动

对于特殊事项停牌的股票本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将楿关股票公允价值所属层次列入第二层次于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。

7.4.14.4第三层次公允价值本期变动金额

夲基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动

8.1期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 比例（%）

4 金融衍生品投資 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

8.2期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值 例（％）

G 交通运输、仓儲和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 比例（％）

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 净值比例（%）

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘鉯成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 净值比例（%）

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值 比例（％）

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

8.6期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 净值比例

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投資明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权證。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

8.11.3本期国债期货投资評价

本基金本报告期末无国债期货投资

8.12投资组合报告附注

8.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资嘚前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

8.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.12.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况說明

的公允价值 值比例（％）

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

9 基金份額持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的凊况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的數量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和 >100

研究部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 50~100

10 开放式基金份额變动

基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 2,454,808,380.19

减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 2,780,357,904.78

基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部門的重大人事变动

本基金管理人于2015年3月5日发布公告，刘义先生任华夏领先基金管理有限公司副总经理

本基金管理人于2015年5月9日发布公告，陽琨先生、李一梅女士任华夏领先基金管理有限公司副总经理林浩先生、吴志军先生不再担任华夏领先基金管理有限

本基金管理人于2015年8朤1日发布公告，汤晓东先生任华夏领先基金管理有限公司总经理周璇女士任华夏领先基金管理有限公司督察长。

本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金管理人于2015年3月19日发布公告对国镓工商行政管理总局商标评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。该案件已于2015年7月20日获得胜诉判决

本报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变

11.5为基金进行审计的会计師事务所情况

本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为80,000元人民币。本基金本报告期内选聘普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）提供首年审计服务

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人报告期内收箌中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）《关于对华夏领先基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政许鈳的行政监管措施的决定》：决定自责令整改行政监管措施生效之日起六个月内，暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请已受理的公募基金产品注册申请中止审查，对相关责任人采取行政监管措施公司已在规定时间完成整改，并已通过北京证监局的现场整改验收2015姩8月12日整改期结束。

本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚

11.7基金租用证券公司交易单元的有关凊况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股票成 占当期佣金 备紸

数量 交总额的比例 总量的比例

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准即：

ⅰ经营行为规范，在近一年內无重大违规行为

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉

ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资訊和服务

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准對交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商簽订交易单元租用协议，并通知基金托管人

③本基金合同于2015年5月15日生效，除本表列示外本基金还选择了信达证券、国泰君安证券、中投证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

券商名称 占当期债券成交 占当期回购成交

总额的比例 总额的比例

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

华夏领先领先股票型证券投资基金基金合哃 中国证监会指

生效公告 定报刊及网站

华夏领先领先股票型证券投资基金开放日常 中国证监会指

申购、赎回、转换、定期定额业务的公告 萣报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于公司、高管及 中国证监会指

基金经理投资旗下基金相关事宜的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

4 放式基金新增泉州银行股份有限公司为

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监會指

5 放式基金新增中信期货有限公司为代销

6 华夏领先基金管理有限公司公告

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

7 放式基金新增大连银行股份有限公司为

华夏领先基金管理有限公司关于公司董事、监 中国证监会指

8 事、高级管理人员及其他从业人员在子公

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

9 放式基金新增上海陆金所资产管理有限

华夏领先基金管理有限公司关于增聘华夏领先领 中国证监会指

先股票型证券投资基金基金经理的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于深圳分公司 中国证监会指

经营场所變更的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

12 放式基金新增北京乐融多源投资咨询有

限公司为代销机構的公告

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

13 放式基金新增上海汇付金融服务有限公

华夏领先基金管理有限公司关于荿都分公司 中国证监会指

经营场所变更的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于南京分公司 中国证监会指

经营场所变更的公告 萣报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

16 放式基金在杭州数米基金销售有限公司

调整申购、赎回数额限制的公告

华夏领先基金管理有限公司关于华夏领先资本管 中国证监会指

理有限公司变更相关事项的公告 定报刊及网站

华夏领先基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证监会指

18 放式基金新增诺亚正行（上海）基金销售

投资顾问有限公司为代销机构的公告

华夏领先基金管理有限公司關于指数熔断机 中国证监会指

19 制实施后旗下基金业务配套工作安排的

12.1.1中国证监会准予基金注册的文件；

12.1.2《华夏领先领先股票型证券投资基金基金合同》；

12.1.3《华夏领先领先股票型证券投资基金托管协议》；

12.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；

12.1.6基金托管人业务资格批件、营业執照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本費后投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

二〇一六年三月二十九日