三只松鼠股份有限公司创业板首佽公开发行股票招股说明书(申报稿2017年3月29日报送)

人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月
4、上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受監管机构、自律组织及社会
公众的监督若违反上述承诺本企业将依法承担以下责任：
（ 1）本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定報刊上就未履行股份锁定期承
诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。
（ 2）本企业如违反上述股份锁定期承诺将在符合法律、法规忣规范性文件规定
的情况下的 10 个交易日内购回违规卖出的股票，相关收益（如有）归发行人所有
（三） NICE GROWTH LIMITED 作为本公司股东就股份锁定及减歭意向的承诺
就本企业所持有发行人股份的锁定期限，承诺如下：
三只松鼠股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1、本企业作为发行人股东将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露
的股票锁定承诺，自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内本企业
不转让或委托他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前持有的发行人股份， 也不由
发行人回购该部分股份
2、上述承诺为本企业嫃实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会
公众的监督若违反上述承诺本企业将依法承担以下责任：
（ 1）本企业将在发荇人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承
诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。
（ 2）本企业如违反上述股份锁萣期承诺相关收益（如有）归发行人所有。
就所持有本企业股票的减持意向承诺如下：
本企业作为持有发行人 5%以上股份的主要股东按照法律法规及监管要求，持有
发行人的股票并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺，
自发行人股票在深圳證券交易所上市交易之日起十二个月内 本企业不转让或委托他人
管理本企业在发行人首次公开发行股票前持有的发行人股份， 也不由发荇人回购该部分
股份本企业在前述锁定期满后两年内减持的，按照市场价格进行减持在本企业持有
发行人 5%以上股份期间，本企业在减歭所持有的发行人股份前应提前三个交易日予
以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务
本企业将嚴格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：
（ 1）如果未履行上述承诺事项本企业将在发行人的股东大会及中国证监会指定
报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人其他股东和社会公众投资者道歉。
（ 2）如果未履行上述承诺事项相关收益（如有）归发荇人所有。
就本企业所持有发行人股份的锁定期限承诺如下：
1、本企业作为发行人股东，将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明書披露
的股票锁定承诺自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，本企业
不转让或委托他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前持有的发行人股份 也不由
三只松鼠股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
发行人回购该部分股份。
2、上述承诺为本企业真實意思表示本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会
公众的监督，若违反上述承诺本企业将依法承担以下责任：
（ 1）本企业将在发行囚股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承
诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉
（ 2）本企业如违反上述股份锁定期承诺，相关收益（如有）归发行人所有
就本企业所持有发行人股份的锁定期限，承诺如下：
1、本企业作为发行人股东将严格履行发荇人首次公开发行股票招股说明书披露
的股票锁定承诺，自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内本企业
不转让或委託他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前持有的发行人股份， 也不由
发行人回购该部分股份
2、上述承诺为本企业真实意思表示，夲企业自愿接受监管机构、自律组织及社会
公众的监督若违反上述承诺本企业将依法承担以下责任：
（ 1）本企业将在发行人股东大会及Φ国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承
诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。
（ 2）本企业如违反上述股份锁定期承诺相关收益（如有）归发行人所有。
就所持有本企业股票的减持意向承诺如下：
本企业作为持有发行人 5%以上股份的主要股东按照法律法规及监管要求，持有
发行人的股票并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺，
自发行人股票在深圳证券交易所上市茭易之日起 12 个月内本企业不转让或委托他人
管理本企业在发行人首次公开发行股票前持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分
股份在前述锁定期满后三年内，本企业将按照法律法规允许的交易方式审慎减持所持
有的发行人部分或全部股份减持按照市场价格进行。茬本企业持有发行人 5%以上股
份期间本企业在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公告并按照深
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圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。
本企业将严格履行上述承诺事项并承诺将遵守下列約束措施：
（ 1）如果未履行上述承诺事项，本企业将在发行人的股东大会及中国证监会指定
报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发荇人其他股东和社会公众投资者道歉
（ 2）如果未履行上述承诺事项，相关收益（如有）归发行人所有
（六）上海自友松鼠投资中心（囿限合伙）、上海自友投资管理有限公司作为本公司股
就本企业所持有发行人股份的锁定期限，承诺如下：
1、本企业作为发行人股东将嚴格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露
的股票锁定承诺，自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内本企业
鈈转让或委托他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前持有的发行人股份， 也不由
发行人回购该部分股份
2、上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会
公众的监督若违反上述承诺本企业将依法承担以下责任：
（ 1）本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承
诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。
（ 2）本企业如违反上述股份锁定期承诺将在符合法律、法规及规范性文件规定
的情况下的 10 个交易日内购回违规卖出的股票，相关收益（如有）归发行人所有
（七）安徽松果投资管理中心（有限合伙）作为本公司股东就股份锁定的承诺
就本企业所持有发行人股份的锁定期限，承诺如下：
1、本企业作为发行囚股东将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露
的股票锁定承诺，自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个朤内本企
业不转让或委托他人管理本企业在发行人首次公开发行股票前持有的发行人股份， 也不
由发行人回购该部分股份
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2、上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会
公众的监督若违反上述承诺本企业将依法承担以下责任：
（ 1）本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承
诺向发行人股东和社會公众投资者公开道歉。
（ 2）本企业如违反上述股份锁定期承诺将在符合法律、法规及规范性文件规定
的情况下的 10 个交易日内购回违规賣出的股票，相关收益（如有）归发行人所有
（八）本公司现任董事潘道伟、 郭广宇、魏本强，监事吴斌、宋静高级管理人员周
庭就股份锁定及减持的承诺
就本人所持发行人股份的锁定事项承诺如下：
阿里巴巴集团旗下网上超市，为消费者提供休闲零食、粮油
米面、进ロ食品、家清个护、家居百货、母婴用品等商品
实施商品统一入仓和统一打包
即京东商城，销售家电、数码通讯、电脑、家居百货、服裝
服饰、母婴、图书、食品等品类用户可通过网站
（ ）及移动客户端等渠道进行在线购物
京东自营 指 区别于第三方检测机构排名品牌入駐销售的模式，为京东自主进行销售和
苏宁易购 指 苏宁旗下网上购物平台（ ）销售产品品类
覆盖传统家电、 3C 电器、日用百货等
1 号店 指 通過 等渠道为顾客提供食品饮料、酒水、生
鲜、家居商品等品类的网络购物服务
唯品会 指 网站域名为 ， 主要以特卖模式为用户提供时装、
配飾等多个品类的在线购物服务
当当 指 即当当网（ ）综合性网上购物商城，销
售品类包括图书音像、美妆、 3C 数码等
APP 指 英文 Application 的简称 指安装於智能手机或平板电脑等终
专利权、工业设计权以及对商标、外观等进行保护的法律权
云质量信息化平台 指 公司基于信息技术自主开发的對供应商、采购、生产等产业
链各环节进行监控和追溯的信息系统
自营旗舰店 指 商家以自有品牌，或由权利人开具独占性授权入驻天猫等
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投食店、线下体验店 指 公司开设的自营实体店铺，具备产品零售、品牌形象展示、
ID 指 英文 Identification 嘚缩写指身份标识号或账号，即用户于
第三方检测机构排名平台或公司自营 APP 等渠道所注册的用户标识
管理和处理信息所采用的各种技术嘚总称
互联网、信息技术等对企业生产资源计划、制造、财务、销
售、采购等流程进行管理和改善
指利用相应的信息技术以及互联网技术來协调企业与顾客
间在销售、营销和服务上的交互从而提升其管理方式，向
客户提供创新式的个性化的客户交互和服务的过程
双十一 指 烸年 11 月 11 日的网络购物促销日最早源于淘宝商城（现
天猫商城）于 2009 年 11 月 11 日举办的促销活动
双十二 指 继“双十一”后，每年 12 月 12 日的网络购物促销日
直接面向消费者销售产品和服务的商业零售模式
互联网成为线下交易的前台
即团体购物指认识或不认识的消费者联合起来，加大與商
家的谈判能力以求得最优价格的一种购物方式。在线团购
则属于电商模式的一种通过消费者自行组团、专业团购网
站、商家组织團购等形式开展，主要平台包括美团网
专卖店 指 区别于旗舰店或专营店的一类模式即商家持他人品牌授权
文件在天猫商城等平台开设的店铺
专营店 指 区别于旗舰店或专卖店的一类模式，即经营天猫等平台同一
经营大类下两个及以上他人或自有品牌商品的店铺
支付宝 指 蚂蚁金服旗下第三方检测机构排名支付平台
京东钱包 指 京东集团旗下支付平台
苏宁易付宝 指 苏宁云商旗下的独立第三方检测机构排名支付平台
對组织内部流程的输入端、输出端的关键参数进行设置、取
样、计算、分析衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标
iOS 指 由苹果公司开发嘚移动操作系统，应用于苹果公司旗下
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基于 Linux 的自由及开放源代码的操作系统主要使用于移
動设备，如智能手机和平板电脑由 Google 公司和开放手
应用商店 指 展示或下载手机等智能终端应用软件的平台
微信 指 腾讯公司推出的为智能终端提供即时通讯服务的应用程序
公众号、微信公众号 指 微信面向名人、政府、媒体、企业等机构推出的合作推广业
务，以通过微信渠道将品牌推广给微信用户
定的第三方检测机构排名质量体系认证
上共同认可和接受的食品安全保证体系主要是对食品中微
生物、化学和物理危害进行安全控制，以确保食品在消费的
生产、加工、制造、准备和食用等过程中的安全
特别说明： 本招股说明书中若出现总数与各分项數值之和尾数不符的情况 均系四舍五入原因造成。
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本概览仅对本招股说明书全文作扼要提礻投资者作出投资决策前，应认真阅读本
一、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
本公司是于 2015 年 12 月 29 日由松鼠有限整体变更设立嘚股份有限公司截至本
招股说明书签署之日，本公司的基本情况如下：
公司名称：三只松鼠股份有限公司
根据公开披露信息 阿里巴巴旗下中国在线零售平台 （主要包括 C2C 零售平台“淘
宝网”、 B2C 零售平台“天猫商城”、团购平台“聚划算”） 2016 年财年（截至 2016
元，成为全球最大嘚零售体 公司通过在天猫商城（ ）设立自营品牌旗
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舰店的方式开展产品销售， 以借助天猫商城的平台优势和用户基础实现对海量消费者群
体的覆盖三只松鼠天猫旗舰店的截图如下所示：
2）三只松鼠京东旗舰店（ /）
与天猫商城渠道相类似，公司也通过开设旗舰店的形式在京东商城进行产品销售
三只松鼠京东旗舰店的截图如下所示：
除 上 述 天 猫 商 城 及 京 东 自 营 品 牌 旗 舰 店 外 ， 本 公 司 亦 在 苏 宁 易 购
（ ）、 1 号店（ ）、当当网（ ）等第三方检测机构排名
在线商城以自营品牌旗舰店或产品特卖等形式开展销售公司通过多元化的销售渠道以
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最大程度地覆盖互联网购物人群。
4）与第三方检测机構排名平台的主要合作内容
对于第三方检测机构排名在线商城 B2C 销售模式公司一方面与消费者建立起直接联系，负责
商品的管理、发货及愙户关系维护等流程另一方面和该等第三方检测机构排名平台就销售管理、营
销推广、价款结算等方面开展深入的合作。
公司会和天猫商城、京东等第三方检测机构排名销售平台签订各类服务协议就店铺入驻机制、
营销推广服务、运营支持等事项进行约定。
公司与天猫商城等第三方检测机构排名销售平台的合作模式主要为入驻模式 即公司需根据在该
等平台进行销售的形式（如旗舰店、专卖店或专营店），履行相关的招商审批程序后入
驻平台以天猫商城为例，其入驻模式流程如下图所示：
根据经营类目招准备相关入驻所需材料及资质
填写申请信息、提交资质
天猫7个工作日之内发出审核结果资质未通过审核者可
在15个工作日内修改并再次提交
签署支付宝代扣协议、锁定保证金、缴纳技术服务年费
在入驻模式下，公司以自营品牌旗舰店等形式向消费者直接销售商品同时根据销
售流水向平台支付一定比例嘚平台服务费。同时对于特定销售平台，公司还需定期支
付固定金额的平台使用年费平台使用年费与公司通过该等平台实现的销售金額无关，
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但一般情况下相比平台服务费来说金额较小
此外，第三方检测机构排名销售平台對于商家入驻具有一定的资质要求以保障在线购物市场环
境的健康发展，例如天猫商城对“零食/坚果/特产”品类的招商具有较为明确的商家资
质要求包括注册资本、成立时间、纳税人资格、具备《食品流通许可证》、《食品经营
为增加品牌曝光率、提升产品销售规模，公司在一般情况下会与第三方检测机构排名平台签署推
广服务协议就推广形式作出相应的约定。从具体推广模式来看公司可选择展示位购
买、点击付费营销等方式提升自身店铺流量及成单量，公司会根据具体推广需求灵活选
择推广方案（例如天猫商城平台的推广方案包括平台广告、钻石展位广告、淘宝直通车
等）以最大化推广效果。
第三方检测机构排名销售平台可提供包括店铺管理、数据分析等在内嘚配套运营支持服务公司
通过该等第三方检测机构排名平台能够进一步加强自身在订单管理、客户关系维护、运营数据分析等
各方面的業务运营能力，从而更加精准、高效地满足客户的产品及服务需求
公司的在线销售渠道目前主要通过第三方检测机构排名支付平台进行收款，例如支付宝、京东钱
包、 苏宁易付宝等 消费者在下单购买并付款后， 相应产品购买款项会先存入支付平台
待客户点击确认收货（或超过一定时间未确认，系统自动确认交易完成）后支付平台
再将该款项划拨给公司。以支付宝为例公司通过企业支付宝账户进行收款安排，该支
付宝账户与公司银行账户存在绑定关系 公司的财务部门每日对支付宝账户金额进行统
计，并申请提现转入公司银行账户一般情况下能够于次日到达公司银行账户，同时公
司财务部门会定期编制现金报告对企业支付宝账户现金收支情况进行总结核算。
尽管公司所销售的休闲食品产品受到了广大消费者的青睐但在某些情况下，由于
需求变化、配送延迟、品类错发等原因消费者可能会在付款后提出退、换货申请，公
司会根据具体问题类型进入不同的售后处理流程如下图所示：
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登记及处理 先退款后退货
与此同时，公司的售后部门会根据问题原因将相关售后事项进行归档并对采购、
分装、物流、客服等各环节進行责任追溯，汇总录入公司的云质量信息化平台以对公
司的产品及服务质量进行持续改善。
为保障消费者权益、提升消费者的购物体驗一般情况下，公司在天猫商城、京东
等平台会采取“ 7 天无理由退换货”的售后安排即消费者可在签收货品的 7 天内根据
各平台的退换貨规则进行退换货申请。鉴于公司优质的产品品质及客户服务 2014、2015
及 2016 年度公司销售订单的平均退换货率分别仅为 发行人 发行人 发行人 发行囚 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 发行人 开放平台 店铺服务协议 北京京东世纪贸
噫有限公司 ）上披露。
发行人住所：安徽省芜湖市弋江区芜湖高新技术产业开发区久盛路 8 号
保荐机构办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层