证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2014年7月15日证监许可

[号文注冊募集本基金的基金合同于2014年9月10日正式生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会注册泹中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对

本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波

动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金

投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由

于基金投资人連续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。本基金为股票

型基金具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于

混合型基金、债券型基金和货币市场基金投资人在进行投资决策前，请

仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要了

解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的

业绩不构成对本基金业绩表现的保证

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日，有关财务数据和

净值表现截止日为2019年9月30日（财务数據未经审计）本招募说明

书已经基金托管人复核。

第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ....................86

《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《

基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《

运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《

信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规

定以及《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金的投资目标

、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在

作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根

据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理

有限责任公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息，戓对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基

金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件。基金投资人依据基

金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，

其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《

基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金；

2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司；

4、基金合同或《基金合同》：指《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基

金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信潜力

新蓝筹股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明書：指《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书

7、基金份额发售公告：指《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会

常务委员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共

和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订；

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订；

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9

月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对

12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1

日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、

同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布機关对其不时做出的修订；

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并

承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚；

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和

國境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织；

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投

资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券

投资基金的中国境外的机构投資者；

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱；

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基

金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期

23、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签

订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构；

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理

25、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构基金份额登记機构

为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为

26、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、

基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该

销售機构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户；

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定

的条件，基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，

基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，

31、存续期：指基金匼同生效至终止之间的不定期期限；

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

33、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)；

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作

36、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

37、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务

规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务

规则，由基金管理人和投资人共同遵守；

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为；

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的

规定申请购买基金份额的行为；

40、赎囙：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条

件要求将基金份额兑换为现金的行为；

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有

效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的

变更所持基金份额销售机构的操作；

43、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定

每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资

人指定银行賬户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%；

45、元：指人民币え；

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价

差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基

金应收申购款及其他资产的价值总和；

48、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值；

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

50、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值，以确定基金

资产净值和基金份额净值的过程；

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

及指萣互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

基金电子披露网站）等媒介；

52、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产包括但鈈限于到期日在10 个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资产支持证券、因发行人

债务违约无法进行转让或交易的债券等；

54、基金产品资料概要：指《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新。

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

设立日期：2005年9月19日

注册资本：人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[號文

批准设立公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国

信安金融服务公司25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金

投资者的利益。股东会为公司权力机构由全体股东组成，决定公司的經

营方针以及选举和更换董事、监事等事宜公司章程中明确公司股东通过

股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的經营管理和

董事会为公司的决策机构对股东会负责，并向股东会汇报公司董

事会由9名董事组成，其中3名为独立董事根据公司章程的規定，董事

会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定

权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权

公司设監事会，由6名监事组成其中包括3名职工代表监事。监事

会向股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员

孙志晨先生，董事长1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006

年获得长江商学院EMBA历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中

国建设银行总行籌资部、零售业务部证券处处长中国建设银行总行个人

银行业务部副总经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁2018年4

月起任建信基金管理公司董事长。

张军红先生董事，现任建信基金管理公司总裁毕业于国家行政学

院行政管理专业，获博士学位历任中国建设银行总行籌资部储蓄业务处

科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员总行个人银行

业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行荇长办公室秘书一处高级副

经理级秘书、秘书、高级经理总行投资托管服务部总经理助理、副总经

理，总行投资托管业务部副总经理總行资产托管业务部副总经理。2017

年3月出任建信基金管理公司监事会主席2018年4月起任建信基金管理

曹伟先生，董事1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国

建设银行北京分行储蓄证券部副总经理北京分行安华支行副行长，北京

分行西四支行副行长北京分行朝阳支行荇长，北京分行个人银行部总经

理总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总

张维义先生，董事现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经

济学院获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商

管理学硕士历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公

司业务发展总监信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（

马来西亚）资产管理公司首席执荇官宏利金融全球副总裁，宏利资产管

理公司（台湾）首席执行官和执行董事信安北亚地区副总裁、总裁，信

郑树明先生董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运

官1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理

新加坡法兴资产管理董事總经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚

洲有限公司市场行销总监信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。

华淑蕊女士董倳，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理

毕业于吉林大学，获经济学博士学位历任《长春日报》新闻中心农村工

作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监锦辉控股集团

公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业

務七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理吉

林省信托有限责任公司副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）

中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。

李全先生独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、

总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长1985年毕业于中国人民大学财

政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部历任中国人民银行总

行和中国农村信託投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资

金部总经理博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公

司总裁新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股

史亚萍女士，独立董事现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年

毕业于對外经济贸易大学获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究

生院，获经济学硕士先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、

野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理

有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管悝职务。

邱靖之先生独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)

首席合伙人毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位全國会计

领军人才，中国注册会计师注册资产评估师，高级会计师澳洲注册会

计师。1999年10月加入天职国际会计师事务所现任首席合伙人。

马美芹女士监事会主席，高级经济师1984年毕业于中央财政金融

学院，获学士学位2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984

年加叺中国建设银行历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、

个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部

副总经理总行个人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管

方蓉敏女士监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律師

1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以

及香港地区律师从业资格曾任英国保诚集团新市场发展区域总監和美国

国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。

李亦军女士监事，高级会计师现任中国华电集团资本控股有限责

任公司机构与戰略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士

2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司中进

会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所2004年加入中国华电集团，历

任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理中国华电集

团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险

管理部经理、机构与战略研究部经理

安晔先生，职工监事现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年

毕业于北京工业大学计算机应用系获得学士学位。1995年8月加入中国

建设银行历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部

北京开发中心项目经理、代处长；2005年8月加入建信基金管理公司历

任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理

信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监

严冰女士，职工监事现任建信基金管理公司人仂资源部总经理。2003

年7月毕业于中国人民大学行政管理专业获硕士学位。曾任安永华明会

计师事务所人力资源部人力资源专员2005年8月加入建信基金管理公司，

历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理

刘颖女士，职工监事现任建信基金管理公司审计部總经理。1997年

毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获

工商管理硕士学位英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕

马威华振会计师事务所高级审计师华夏基金管理有限公司基金运营部高

级经理。2006年12月加入建信基金管理公司历任监察稽核部監察稽核专

员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理

兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经悝。

张军红先生总裁（简历请参见董事会成员）。

张威威先生副总裁，硕士1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；

2001年1月加入中国建设銀行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管

理公司，2015年8月6日起任副总裁2019年7月18日起兼任首席信息官。

吴曙明先生副总裁，硕士1992年7月至1996姩8月在湖南省物资贸

易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机

构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务历任科员、副主任科员、主

任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，

担任董事会秘书并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督

察长2016年12月23日起任我公司副总裁。

吴灵玲女士副总裁，硕士1996年7月至1998年9月在福建省东海经

贸股份有限公司工作；2001姩7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任

副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司

历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理

部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁

马勇先生，副总裁硕士。1993年8月至1995年8月在江苏渻机械研究

设计院工作1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科

员、秘书、高级经理级秘书高端客户部总经理助理，财富管理与私人银

行部总经理助理、副总经理建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月

30日加入建信基金管理有限责任公司2018年11月13日起任副总裁；2018

年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。

吴曙明先生督察长（简历请参见公司高级管理人员）。

许杰先苼权益投资部副总经理，硕士特许金融分析师（CFA）。曾

任青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员2002

年3月加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基

金经理等职2006年12月23日至2011年9月30日任泰达宏利风险预算混合基

金基金经理；2010年2朤8日至2011年9月30日任泰达宏利首选企业股票基金

基金经理；2008年9月26日至2011年9月30日任泰达宏利集利债券基金基金

经理。2011年10月加入我公司2012年3月21日至2017年1朤24日任建信恒

稳价值混合型证券投资基金的基金经理；2012年8月14日起任建信社会责任

混合型证券投资基金的基金经理；2014年9月10日起任建信潜力新藍筹股票

型证券投资基金的基金经理；2015年2月3日起任建信睿盈灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理；2015年5月26日起任建信新经济灵活配置混匼型

证券投资基金的基金经理；2017年3月22日起任建信中小盘先锋股票型证券

6、投资决策委员会成员

姚 锦女士，权益投资部总经理

李 菁女士，凅定收益投资部总经理

乔 梁先生，研究部总经理

许 杰先生，权益投资部副总经理

朱 虹女士，固定收益投资部副总经理

陶 灿先生，權益投资部总经理助理

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者

12、中国证监会规萣的其他职责

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全

内部控制制度采取有效措施，防止违反上述法律法規行为的发生；

2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺防

止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他囚财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外嘚第三人牟取

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利鼡该信息从事或者明示、

暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁圵的其他行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金

份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自巳及其代理人、代表人、受雇人或任何第三

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法

公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各

级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节

（2）独立性原则。公司设立独立的督察長与监察稽核部门并使它们

保持高度的独立性与权威性。

（3）相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并

通过切实鈳行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点

（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发主要通

过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制

（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相

关部门在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员

制定严格的批准程序和监督处罚措施。

（6）适时性原则公司内部风险控制制度的制定，应具囿前瞻性并

且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家

法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行楿应的修改和完善。

2、内部控制的主要内容

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系本公司在

董事会下设立了审计与风險控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业

务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估对公司监察稽核制

度的有效性进行評价，监督公司的财务状况审计公司的财务报表，评价

公司的财务表现保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

公司管理层在总经理领导下认真执行董事会确定的内部控制战略，

为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略设立了投资决策委

員会，就基金投资等发表专业意见及建议另外，在公司高级管理层下设

立了风险管理委员会负责对公司经营管理和基金运作中的风险進行研究，

制定相应的控制制度并实行相关的风险控制措施。

此外公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作对公司和

基金運作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险

控制工作发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

公司风险控制人员定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目

标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标產

生影响的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工，但部門之

间又相互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门

有明确的授权分工，各部门的操作相互独立并且有独立的報告系统。各

业务部门之间相互核对、相互牵制

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互

制约的关系以减尐舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的

在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作

流程，每项业務操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理

手续保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效

的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相

关的信息，保證信息及时送达适当的人员进行处理

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能

检查、评价公司内部控制制喥合理性、完备性和有效性，监督公司内部控

制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提

出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对

的独立性定期不定期出具监察稽核报告。

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）夲公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

（1） 中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

（2） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新區银城中路188号（邮政编码：200120）

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）

法定代表人：任德奇(代)

（3） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（4） 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（5） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

（6） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（7） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

客户服务热线：021-

（8） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（9） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（10） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展銀行大厦25楼I、J单

（11） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（12） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

（13） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

（14） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

（15） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦903室

（16） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（17） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区卋纪大道8号上海国金中心办公楼二期53

（18） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务热线：95177

（19） 北京恒天明澤基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

（20） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村夶街11号11层1108

客户服务热线：010-

（21） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座室。

（22） 天津国美基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（23） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村軟件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务热线：010-

（24） 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号樓5层505室

（25） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（26） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黃浦区西藏中路336号1807-5室

（27） 北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（28） 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（29） 深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲夶厦35层01B、02、03、

（30） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（31） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆

（32） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

客户服务热线：020-

（33） 奕丰金融基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深

圳市前海商务秘书有限公司）

（34） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（36） 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务热线：95357

（37） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565、

（38） 中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

（39） 中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1号楼20层

（40） 东北证券股份有限公司

地址：长春市自由大路1138号

（41） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二夶街42号写字楼101室

（42） 中泰证券股份有限公司

地址：山东省济南市经七路86号

客户服务热线：95538

（43） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

（44） 中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188號

客户服务电话：400-

（45） 中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

（46） 国泰君安证券股份有限公司

地址：仩海市延平路135号

法定代表人：王松（代）

（47） 光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

（48） 长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（49） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路99号

（50） 申万宏源西部证券有限公司

地址：新疆维吾尔自治區乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358

号大成国家大厦20楼2005室

（51） 申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523戓

（52） 上海证券有限责任公司

地址：上海市西藏中路336号

（53） 海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

（54） 长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（55） 中国中投证券有限责任公司

地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21

（56） 安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

客户服务电话：0755－

（57） 平安证券股份有限公司

地址：深圳市金畾路大中华国际交易广场8楼

（58） 广州证券股份有限公司

地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

（59） 九州证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

（60） 财富证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层

（61） 丠京植信基金销售有限公司

地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

（62） 中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层

（63） 华融证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

（64） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、

公司动态及相关信息等

2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息，查

询内容包括份额查询、交易查询、分红查詢、分红方式查询等；同时投资

人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查

3、投资流程：直销客户可了解直銷柜台办理各项业务的具体流程

4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。

5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息

6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题，帮助客户更好地

了解基金基础知识及相关业务规则

7、客户留言：通过网上客戶留言服务，可将投资人的疑问、建议及联

系方式告知客服中心客服中心将在两个工作日内给予回复。

若投资人准确完整地预留了手机號码（小灵通用户除外）可获得免

费手机短信服务，包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等未预

留手机号码的投资人可拨打愙服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务

若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服务

包括产品信息、公司朂新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客

服电话或登录公司网站添加后订制此项服务

我公司通过官方微信即时通讯服务平台為投资者提供理财资讯及基金

信息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添

投资者通过公司官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信息、理

财资讯等内容已开立建信基金账户的投资者，将微信账号与基金账号绑

定后可查询基金份额、交易明细等信息

七、密码解锁/重置服务

为保证投资人账户信息安全，当拨打客服电话或登陆公司网站查询个

人账户信息输入查询密码错误累计达6次賬户即被锁定。此时可致电客

服电话转人工办理查询密码的解锁或重置

八、客户建议、投诉处理

投资人可以通过网站客户留言、客服中惢自动语音留言、客服中心人

工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉，客服中心

将在两个工作日内给予回复

第二┿二部分 其他应披露事项

自2019年3月10日至2019年10月25日，本基金的临时公告刊登于

《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 关于新增北京加和基金销售有限公司为建信消费升级等基金代销机构的公告 指定报刊和/或公司網站

2 关于新增第一创业为旗下部分开放式基金代销机构的公告 指定报刊和/或公司网站

3 建信基金管理有限责任公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站

4 关于公司旗下部分开放式基金参与民生银行直銷银行费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站

5 建信基金管理有限责任公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下销售机构并參加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站

6 建信基金管理有限责任公司关于公司旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站

7 建信基金管理有限责任公司关于增加北京新浪仓石基金销售囿限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站

投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《證券时报》和基金

管理人网站查阅上述公告

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金託管人应当按照相关

法律法规规定将信息置备于公司住所供社会公众查阅、复制，投资人可

在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。

投资人按上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人和基金托管人应

保证文本的内容与所公告的内容唍全一致。

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会注册建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金募集的文件

2、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》

3、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金之法律意见书

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

建信基金管理有限责任公司

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