第 1 页 共 30 页供应商管理工作指引XXXX 集團股份有限公司二○○七年十月目 录一、主题内容和适用范围 .3二、供应商管理基本原则 .3第 2 页 共 30 页三、供应商选择和准入准则 .4四、对合格供方的要求供方评定 .4五、供应商评价并分级管理 .5六、供应商的控制 .6七、实现内库零库存管理设立“寄售库” 7八、战略供应商和主力供应商嘚培育 .8九、XXXX 工作人员与供方业务往来的行 为准则 9附件 1:供应 商调查评鉴表（参考） .10附件 2:供应 商表现考核评分表（参考） .12附件 3:对合格供方的要求供 应商名录（参考） .13附件 5: 对合格供方的要求供 应商半年度考核（参考） .14附件 6：各类采购相关的合同或协议模板（可单独或合并后签订） 15采购合同模板（参考）15供方安全环境协议（参考）20供货价格协议书（参考）22确保供货协议书（参考）24“寄售库”使用协议（参考）27一、主題内容和适用范围1、供应商管理就是对供应商的了解、 选择、开发、培育、使用和控制等 综合性的管理工作的总称。目的是要建立起一个穩定可靠的供应商队伍与供应商建立起良好的合作伙伴关系和稳定合作的关系，降低采购风险使供需双方达到双赢， 为企业生产提供鈳靠的物资供应现公司为进一步加强供应商管理，确保供应商提供的产品及服务符合第 3 页 共 30 页本公司品质和交货要求满足企业快速发展步伐，特制定本《供应商培育和管理工作指引》供各子公司参照执行，并根据本单位的实际情况制定并执行相关管理规定2、本管理指引适用于电气集团所属直属企业、控股企业和托管企业。二、供应商管理基本原则1、供应链管理原则供应商为本公司供应物资应保证產品质量，遵守准时交货的要求保 证对我公司提供及时的售后服务，并保持互利的供方关系任何有 实力的供应商均可直接或通过任何方式/人员向采购部门推荐申请成为 XXXX 供 应商。2、对合格供方的要求供方评定原则经评定为对合格供方的要求供方的供应商方可进行批量供货嘚权利并有资格参加公司组织的招投标工作。评定参加人员由采购、技 术及质量等相关负责人员参加3、供方控制原则采购部门或技术質量部门牵头与供应商签订相关合同和协议，并按签订的合同或协议进行相应的管理、控制及考核4、区别对待的原则子公司实行等级供應商区别对待的原则。采购部门结合供应商实力、绩效及所供物料的重要度对供应商进行等级划分， 拥有高等级资格的供应商在供货选擇、付款方式、供货量、招标评分上拥有较多的优势对计划确 认为公司或子公司潜在主力供方关系的，但尚未正常供货的供应商子公司 应组织技术、 质量等相关人员进行重点培育扶持。5、追溯供货责任原则采购部门根据各种事实依据向导致供货有问题或质量有问题的供应商直接提出索赔要求或执行相应处罚，由供应商自行决定向上游供应链追溯相关责任第 4 页 共 30 页三、供应商选择和准入准则供应商选擇要从公司自身的实际情况出发，并制定相应的供应商准入准则制定时可以参考以下几点：1、供应商所提供的产品要与公司的需求相适應；2、供应商的资质条件、研发能力、质量保证能力、生产能力和成本控制能力等基本上能够满足公司的要求；3、供应商与公司长期合作嘚愿望和能否按照公司的要求进行持续改进；4、公司对供应商的吸引力足够强大，有可能 对其进行长期有效的管控四、对合格供方的要求供方评定子公司应均制定相应对合格供方的要求供应商评定程序，确定 XXXX 供应商的准入制度评定对合格供方的要求的供应商方可批量供貨。评定工作由采购部门、技术部门、 质量部门等相关负责人参加成立评定小组，最终由子公司分管副总批准对合格供方的要求供应商的评定分为：新供方和原有供方的评定。1、新供方评定流程（1）采购部门依据有关标准和采购资料选择能满足要求的供方。在选择供方时要尽可能多了解信息，包括供方的广告、样本、企业概况、企业法规达标情况、企业管理体系状况、产品标准、权威部门产品检测報告及其它同 类厂家的使用情况和有关证书等（2）当供方的产品质量、交货能力、 质保体系、环保体系等能基本符合公司标准时，采购蔀门要求供方提供样品和相关资料并填写《样品物料申检单》,交质量部门检验。（3）新供方产品确认：产品应经过送样、小批供货等过程,质量部门负责对初选供应商提供的样品进行检验出具检测报告；对初选供应商的质量要素进行评分，并对评分的准确性和真实性负责（4）供应商考察确认：在关键或重要类物料中，除提供供方的质量体系认证证书或当样品送检符合规定要求时需进行综合评分的供方，由评价小组或采购部门组织有关部门人员对供方的质量保证体系、环境保护体系、生产工艺流程、生 产检测设备、生产能力等进行实地栲察对供方 进行评定，并形成 书面 《供应商调查评鉴表》 评定对合格供方的要求后经批准列入对合格供方的要求供方一览表。第 5 页 共 30 頁2、原有供方评定：一般情况子公司每年应制定供方评定计划， 对关键件和重要物料还应编制《供方年度现场考察计划》对已 认可供應商进行复核、 评审 ，形成 书面《供应商调查评鉴表》认定小组依据收集的资料及《供应商调查评鉴表》等对供应商进行评估、审核，偅新发布对合格供方的要求供方名录责 任 岗 位质 量 部 门采 购 部 门供 应 商 技 术 部 门收 集 资 料检 验主 管 副 总 经 理初 选 供 应 商填 写 供 应 商调 查 表技 术 质 量 部 门 参 与 进 行 供 方 质 量 体 系 现 场 考 察 通 过送 样一 般 物 料 合 格小 批 试 样 通 知 关 键 和 重 要 物 料 合 格小 批 供 货 检 验连 续 二 个 或 三 个 小 批 合 格提 出 评 定 申 请三 部 门 联 合 进 行 合 格 供 方 评 定 ， 主 管 副 总 批 准纳 入 合 格 供 方名 录签 订 协 议 （ 招 标物 料 纳 入 招 标 资格 单 位 ）第 6 页 共 30 页五、供应商评价并分级管理1、为进一步加强供应商的管理 实行分级管理，各子公司应将纳入对合格供方的要求供应商名录的供应商（可包括准对合格供方的要求供应商）进行综合评价评价一般应包括：技术研发能力、产品质量控制能力、交货能力、成本控制能力、 发展潜仂等。（1）技术研发能力评价主要包括：辅助设备或软件、生产经验、技 术人员构成、技术合作情况、批量试用情况。（2）产品质量的控制能力主要包括：质量体系、 产品样件质量、 质量资料和记录、检验试验设备、产品制造质 量保证以及检验人员的素质等方面。（3）茭货能力评价主要包括：供应商公司地理位置是否符合公司要求、最大产能能否满足公司要求、制造工艺 等。（4）成本控制能力评价主要包括：所供产品价格竞争性评估，降价目标满足率 货款支付要求，一般可采用招标、 议标或谈判的方式进行（5）发展潜力评价，主要包括：供应商决策层的思路；供应商的发展方向；供应商的质量目标；供应商现有员工的素质；供应商中长期人力资源发展计划；供應商的社会信誉及其关联供应商的信心；供应商企业管理的基础性工作等2、各子公司根据上述评价内容，对对合格供方的要求供应商进荇分级一般一年次，可分 为战略供应商、主力供应商、一般供应商、警示供 应商及淘汰供 应商对战略供应商和主力供应商，各子公司應进行重点扶持和培育并给予相应 的政策倾斜。六、供应商的控制1、对关键或重要类物料的供应商各子公司必须与供方签订“ 质保协議”和“供货协议”，协议中应包括符合环境保护要求的条款2、临时供方：当生产急需或出现对合格供方的要求供方不能正常供货时的特殊情况，各子公司应有相应审批流程进行批准方可向临时供方实行紧急采购。3、对送检不对合格供方的要求的物料对一些不影响最終产品质量的物料，可按相 应技术鉴定程序进行回用审批办理入库 手续。 仓库应将不对合格供方的要求品退 库情况 报质量部门和供应蔀门，并由供应部门按期做好退货或调换工作4、子公司应建立供方质量档案，保存 质量检验记录 检验员每月统计供货批次对合格供方嘚要求率，对出现不对合格供方的要求的供方质量部门应向供方反馈产品质量信息， 责令限期整改,并按《质保协议》等规定作出相应的處理第 7 页 共 30 页5、确认后的对合格供方的要求供方，在稳定供货期内应确定相关部 门组织按对合格供方的要求供方考核办法进行定期质量考核，以保持 质量体系对供方的有效控制当供货产品出现质量问题时，质量部门有权对其警告、暂 停供货直至取消对合格供方的要求供方资格。七、实现内库零库存管理设立“寄售库”基于价值共享与战略合作的经营理念，为减少供应商送货的频次及防止不按时供貨现象的发生适应供应链 水平的提升及更好的满足两地工厂柔性生产的需要，要求各子公司逐步实现内库零库存大幅度降低物料采购荿本，加快资金周转速度1、“寄售库”所储存的物料为供应商资产，物料的呆滞风险由供应商承担要求采购部门下达的“ 寄售库” 物料采 购计划单应准确、及时并具有前瞻性。2、“寄售库”的具体库位进行合理规划保证定置清晰、分布合理、收点清点安全便捷。3、“寄售库”的设立必须保证“寄售库” 物料的安全杜绝因保管不善导致供应商物料损失的事件发生。4、严格按照先进先出的原则发货5、“寄售库”管理基本操作流程：责 任 岗 位 质 量 部 门采 购 部 门供 应 商 “外 库 ”确 定 纳 入“外 库 ”的物 料检 验 总 经 理 室合 格 或 回 用批 准 入 库下 達 “外 库 ”《 物 料 采 购 计划 单 》。。。。。 。。 建 立 “外库 ”帐 目 ，每 月 盘 点不 合 格 及 时 退 回生 产 并 送货 开 具 《 申 检单 》車 间车 间 领 用 凭 《 配 送 指 示单 》 发 料第 8 页 共 30 页八、战略供应商和主力供应商的培育1、战略供应商和主力供应商是企业的合作伙伴只有 XXXX 的發展才能使供应商得到发展，同样供应商的发展也促进 XXXX 发展。因此大力培育战略和主力供应商，优化供应商,成为供应管理的重要内容并确保大量物资采购越来越向战略供应商和主力供应商群体集中。2、在科学评价与选择基础上 寻求和培育基于合作伙伴关系的战略型供应商，以提升自身的核心能力赢得竞争优势， 组织相关技术、 质量等相关人员进行重点培育扶持在供应商的能力提升扶持方面，各孓公司 应做好以下几方面：（1）扶持供应商提升设计和制造过程的质量保证能力：主动与供应商沟通让供应商精确掌握我们的要求；对供应商的 APQP（先期产品品质规划和管理计划）和 PPAP（生产零部件批准程序）过程进行监督和指导，给予供应商需要的技术支持；与供应商共同妀进零部件的质量问题；与供应商共同完善其采购过程、制造过程的质量控制手段和方法；帮助供应商完善物流过程中的标识管理和不对匼格供方的要求品（特别是让步接收件和返工件）控制等（2）扶持提升供应商成本控制能力：与供应商进行采购资源共享，帮助供应商開发更廉价的采购渠道；给予供应商尽可能充足的生产周期采购量尽可能稳定；与供应商共同改善其物流和制造过程，减少无效劳动 縮短生产周期；与供应商共同探讨改善库存管理的办法，帮助供应商降低其原材料、在制品、成品的库存量；帮助供应商改善其生产工艺减少生产过程中能源、辅料、耗材的消耗等（3）完善供应商计划管理：督促、帮助供应商建立、完善相应的计划管理手段，确保供应商收到订单并能够将订单转化为各部门的工作任务；跟踪供应商的订单执行情况（如物料采购进度、生产进度、交付 进度）进行即时监控；为供应商提供员工培训，使供 应商能持续的提高3、提高物料采购人员的专业化管理水平，重点培养采购工程师（必要时聘请专家采购）合理编制采购计划，在确保正常生产的情况下严格控制采购数量，降低库存量；4、对历史采购合同数据定期进行系统分析合理确萣供应商数量(削减和开发)，提高主力供应商网络成员的比例跟踪供应商供货情况，考核供应商绩效 编制月报，发第 9 页 共 30 页布供应商使鼡情况并打破独家采购现象， 寻求新货源5、加强供需双方中高层互访沟通，建立信息互信共享方法 坚持互助互信、互惠互利，与供方签订供货协议（付款条件的确定应充分考 虑自身的承付能力）， 严格按协议执行特 别情况发生时，应主动与供应商沟通协商取得供应商的支持。6、根据物料的重要度对部分物料招标实行综合打分制，内容包括该供应商的经营理念、经营规模、质量保证能力、交 货忣时性、价格水平及历史供货情况等方面对优质供应商进行政策倾斜。7、经电气集团审批主力供应商可发展更高层次的战略伙伴关系，物料价格可招 标豁免通过谈判等方式实施战略采购， 签订长期协议 建立起双方稳定的战略合作关系。九、XXXX 工作人员与供方业务往来嘚行为准则1、应严格自律以公司利益为重，本着 “公正、公平、真 诚、尊重、互 动”的原则与供方开展正常的业务交往活动；2、积极為供方排忧解难，主动、耐心地帮助、指导供方禁止故意刁难供方；3、与供方人员交谈时必须言语和气，使用文明用 语不得当面指 责、辱骂供方人员。不得与供方人员争吵、对骂 等；4、严禁在任何与公司发生业务往来的供方兼职；严禁向供方索取钱财、物品；5、禁止接受供方赠送的贵重物品、礼金；禁止参加由供方提供的各种高销售宴请和娱乐活动6、发往供应商的书面资料应统一格式， 计划、来往传嫃、图样及更改发放等应规范化管理第 10 页 共 30 页本管理指引经总经理办公会议讨论通过，自发布之日起实施附件 1:供应商调查评鉴表（参栲）编号： 日期： 调查者： 供应商名称 法人代表供应商地址 联系人注册资本 电话/传真企业性质 税率主要产品主 要 产 品：1. 品名 月产能 主要工藝2. 品名 月产能 主要工艺3. 品名 月产能 主要工艺供应商提供资料 供应商代表（签章）：1. 公司简介 □有 □无 3. 品管组织架构图 □有 □无2. 公司组织架構图 □有 □无 4. 出货检验报告 □有 □无最高管理者经营、品质理念：企业管理层人员素质：（人才/资历/能力/生产管理/仓储料帐管理等）技术專业能力：（图面管理流程图、作业标准等）