易见供应链管理股份有限公司
2018年姩度股东大会
议案六 关于2019年度预计与云南工投君阳投资有限公司及其下属子公司日常关联
议案七 关于公司向银行、非银金融机构申请2019年度綜合授信额度的议案 ....... 24
议案九 关于公司拟公开发行
议案十二 关于控股子公司深圳滇中商业保理有限公司开展购房尾款资产证券化（ABS）
易见供應链管理股份有限公司
2018年年度股东大会议案一
审议《公司2018年度董事会工作报告》
尊敬的各位股东及股东代表：
2018年易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按
照《公司法》、《修改公司章程需要多少股东同意》等法律法规相关规定，认真履行股东大会賦予的职责
积极开展工作，保障公司科学决策推进业务开展。报告期内全体董事勤勉尽
职，公司规范运作水平持续提升现将董事會2018年的工作情况报告如下：
一、报告期内公司经营情况回顾
2018年，全球市场贸易保护主义升温国内经济增速放缓，企业融资环境
紧缩金融行业严监管、去杠杆等给公司经营造成了很大挑战。公司在董事会的
转型对内细化管理、强化研发，对外整合资源
形成合力。公司主营业务稳步推进与公司合作的优质核心企业及金融机构数量
增多，服务产业覆盖领域拓宽；同时公司强化内部8S管理，构建学习型组織
为员工提供深造学习机会，不断吸纳优秀人才为公司的全面可持续发展提供人
才资源保障。报告期内公司系统开发和产品创新推廣在以下方面取得了重要突
（一）构建“可信数据池”，在数据所有权和数据安全方面精准发力升级后
的“易见区块”2.0 拓展了平台功能，系统推广顺利客户满意度提升；
（二）开发“供应链金融资产证券化动态资产管理产品”，贯穿资产证券化发
行全周期把控资产真實性，管控风险；
（三）建设“可信仓库”多元布局供应链体系，将物联网与区块链技术相结
合实现仓库作业的实时、
2018年，是公司坚萣向供应链转型的一年目前，发展现代供应
链逐渐成为国家重要战略之一并作为解决
融资难融资贵的重点实现路
径，因传统供应链金融存在资金成本、规模等制约公司为打破行业发展的天花
方面寻求突破，发挥以区块链为底层技术平台的“信用创造”优势
连接核心企业、金融机构与
，构筑具有可溯源贸易背景真实刻画、信息
对称的平台打开供应链行业的新局面。
万元净利润85,136.71万元，归属于母公司所有者净利润81,395.88万元截止
本报告期末，公司总资产1,516,528.65万元净资产771,753.02万元，归属于母
二、2018年董事会重点工作完成情况
（一）董事会人员调整变動
因公司实际控制人发生变化2018年10月12日，公司发布公告王跃华
先生向公司董事会申请辞去公司董事、战略委员会委员及提名委员会委员職务；
徐蓬先生向公司董事会申请辞去公司董事及战略委员会委员职务。公司召开第七
届董事会第七次会议补选任子翔先生、徐加利先苼为公司第七届董事会非独立
董事候选人，并经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过2018年10月30
日，公司发布公告冷天晴先生申请辞去公司董事会董事长职务。公司召开第七
届董事会第八次会议选举任子翔先生为公司第七届董事会董事长。公司平稳完
成了过渡期经营公司控股股东云南省滇中产业发展集团有限责任公司将发挥国
有企业资源整合和政策支持的优势，全力支持上市公司的发展
（二）公司规范囮治理运作
根据《公司法》、《证券法》等法律法规和部委规章及上海证券交易所相关文
件规定，结合公司发展现状和管理需要公司进┅步完善了治理制度和内部控制
管理体系。2018年1月9日公司第七届董事会第四次会议审议修订了包括《公
司章程》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》等在内的26个规章制度，
进一步完善了公司治理层面制度建设规范运作水平得到持续提升。2018年10
月12日公司召开第七屆董事会第七次会议，将党建工作写进修改公司章程需要多少股东同意新修
订的修改公司章程需要多少股东同意增加“党组织及党的工莋机构”一章，公司党组织发挥政治核心作用
确保公司坚持改革发展正确方向，重大经营管理事项必须经党委研究讨论后再
由董事会、经理层作出决定。此次修改公司章程需要多少股东同意修订已经公司 2018 年第二次临时股
（三）“动态资产ABS+”：动态资产管理业务创新
2018年公司不断巩固供应链管理和商业保理业务发展，逐步将供应链管
理和商业保理业务从线下向线上迁移帮助供应链参与者实现降本增效、優化管
理，有效防范风险同时重视把控资产质量，选择优质核心企业作为合作方根
据外部环境的变化，灵活调整、拓展业务模式创新积极开展商业保理资产证券
化业务，并成功发行了购房尾款保理应收账款资产支持专项计划2018年9月，
公司推出应收账款资产证券化管理產品有效解决资产证券化过程中存在的环节
多、流程复杂、底层资产透明度差等问题。公司对业务模式的创新拓展提高了
资金使用效率，优化资产结构
（四）“易见区块”稳步推广成效显著
经过不断探索，结合前期经验积累2018年9月，在公司技术研发团队易
见天树科技（北京）有限公司（以下简称“易见天树”）的努力下公司“易见区
块”2.0顺利完成了升级。升级后的“易见区块”拓展了平台功能增強了连接模式
的灵活性，保证了企业数据的安全隔离和加密保护2018年，公司积极参加工
信部标准启动大会LC3大会、华为HC大会、云栖大会等技術峰会推广分享“易
见区块”落地实践的可追溯的供应链金融服务，取得了良好的宣传效果截止2018
年末，“易见区块”稳步推广成效显著企业、金融机构注册用户数量、融资金额
等均有增长，平台累计刻画可信交易量74,187条可信交易额632,802万元，累
计完成平台上融资合同签订401份融资金额432,906万元，较2017年末“易见
区块”平台融资金额增长146.25%
（五）科研实力增强参与行业标准制定
报告期内，公司继续加大对科技研发嘚投入公司科研实力显著增强，积极
与 IBM、Linux 基金会、清华大学经管学院、中国人民大学商学院、云南大学、
西南林业大学等科研机构开展匼作：
1、在行业认可方面：“易见区块”作为代表性案例被工信部信息中心《2018
中国区块链产业白皮书》、工信部信通院《区块链与供应鏈金融白皮书》、工信部
标准化院《中国区块链技术和应用发展研究报告（2018）》收录，并通过了中国
电子技术标准化研究院的《区块链 参栲架构》功能测试
2、在技术实力方面：“易见区块”入选“Linux基金会超级账本全球六大区块
链应用经典案例”、“2018创新中国-供应链管理行業十大创新产品”、“2018创新
中国-区块链技术与应用优秀示范基地”、“2018金融区块链创新应用优秀案例”
等。易见天树入选“2018中国竞争力100强榜单”
目前公司担任中国区块链技术与产业发展论坛副理事长单位，易见天树担
任可信区块链推进计划理事会员以及IEEE SA（电气和电子工程师协会）高级
会员单位，公司的核心技术研发人员担任清华大学经管学院区块链应用研究中心
理事以及计算机学会区块链专委会专家委员。
3、在行业标准制定方面：随着科研实力的增强公司参与了三项区块链团
体标准（区块链隐私保护规范/智能合约实施规范/存证应用指南），并积极参与《信
息技术 区块链与分布式账本技术 参考架构》国家标准、IEEE P2418.2《区块链
系统数据格式规范》/2418.7《基于区块链的供应链金融》的制定公司将继续强
化研发，提升科技创新能力打好公司战略转型基础。
（六）可信仓库：“区块链+物联网”管控实物资产
仓储监控是动产融资的重要风控环节2018 年，公司积极拓展供应链业务
布局加大对于基于区块链+物联网技术的可信仓库项目投入。公司全资子公司
有限责任公司投资建设可信试验仓库利用物联网技术实时动
态对库存货物实施监控。金融机构可实时查阅货品状态及相关信息资产歭有方
可在平台上发起融资需求。可信仓库一旦建成可较好解决传统库存融资中出现
的重复质押现象，以及金融机构在对实物进行风险管控失真的挑战
可信仓库 1.0 预计 2019 年投入试商用。仓储采用物联网+区块链技术相结
合在仓库交互层、管理层、作业层与可信数据池集成，絀入库、库存状态等全
、合规化可信化等仓库管理功能。
1、供应链行业发展市场广阔
2018年1月31日世界银行、
金融论坛、国际金融公司联合發布
了《中小微企业融资缺口报告》：中国的中小微企业群体规模庞大，企业融资缺
口达1.9万亿美元有4成中小微企业受信贷约束。近年来金融行业已成为供
给侧改革的重要领域，其中供应链金融以其对实体经济天然的刺激及赋能作用，
成为促进产融结合推动实体经济發展，解决
融资困难以及产业升级
继2017年国务院办公厅发布《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》
后，与供应链相关的政策接连絀台：
（1）2018年4月商务部等八部门联合发布《关于开展供应链创新与应用
试点的通知》，文件要求落实国务院关于推进供应链创新与应用嘚决策部署完
善产业供应链体系，在现代供应链领域培育新增长点、形成新动能；
（2）2018年5月财政部、商务部联合发布《关于开展2018年流通领域
现代供应链体系建设的通知》，整合供应链、发展产业链、提升价值链促进经
随着政府不断推动供应链发展与创新应用，行业迎來加速发展机遇市场广
阔，前景可期在国家推动经济持续转型升级，着力解决中小微企业融资难融资
贵等突出问题的背景下公司紧哏国家政策导向，积极贯彻服务实体经济、中小
企业的号召服务供应链上下游
并解决其融资需求，以加速
金周转和降低融资成本为服务宗旨以供应链金融底层资产管理者为企业定位，
紧抓国家大力支持供应链发展及创新应用的历史机遇继续发挥主营业务优势，
把握技術主导不断进行业务模式创新探索，提供优质的供应链管理与供应链金
2、技术平台促使供应链金融服务彰显价值
线上供应链金融平台是信用创造传统的供应链金融行业存在着参与主体之
间信息不对称、贸易背景真实性无法确定等问题，一定程度上制约了供应链管理
的运鼡迅速崛起人工智能、区块链等线上技术
的快速发展，正改变着金融业态促使着金融服务的效率和质量逐渐提升，以及
对风险管理的偅新定义即对“四流”（商流、资金流、物流、信息流）的溯源及
验证，供应链金融的平台发展是市场的必然需求目前，技术平台赋能的革命正
对供应链行业产生重要影响
（1）2018年11月，中国信通院《区块链与供应链金融白皮书（2018年）》
探讨了区块链在供应链金融领域的應用价值以及应用方向积极推动区块链在供
应链金融领域的发展，助力
（2）2018年11月《中国应用与发展研究报告2018》探讨了区块
链技术在金融领域的应用，区块链技术在供应链金融、跨境支付、资产证券化等
业务场景已开始从概念验证逐步迈向生产实践
技术与供应链金融行業的结合，对推进供应链交易真实性、贸易可溯源、防
篡改等均有积极作用以技术为支撑的供应链平台服务也逐渐走向成熟，并发挥
出供应链金融在当前时代背景下的核心价值：连接以银行为代表的主流金融机构
2018年“易见区块”作为国内供应链金融行业的代表性区块链應用案例写
入产业发展白皮书，获得了权威机构的认可公司向供应链
迈出了重要一步。“易见区块”通过对底层资产进行穿透式管理發挥区块链技术
的“信用创造”优势，连接起
与金融之间的桥梁为公司供应链业务发展
提供了强大助力。未来公司将继续发挥自身的垺务优势以及技术优势，提高技
术研发水平积累业务经验，联手合作伙伴共同探索更多区块链技术和供应链金
融场景的应用利用“区塊链+物联网”技术对传统供应链管理进行模式创新、提
赋能实体经济，为促进我国实体经济的发展做出贡献
3、供应链资产证券化带来业務发展新突破
目前我国商业保理行业挑战和机遇并存：
（1）2018年5月，保险监督管理委员会正式开展对商业保理等金
融行业的监管工作商业保理行业整体面临更加严格的监管，这对公司的风险控
制能力和资产质量提出了更高要求
（2）2018年7月，随着《关于规范金融机构资产管理業务的指导意见》的
正式实施资产管理行业正式开启监管新时代。2018年以来供应链金融资产
证券化发展迅速，成为非标转标、打破非标限制的重要途径
（3）根据国家统计局数据，截止2018年末我国规模以上工业企业应收账
款为14.3万亿元，比上年增长8.6%不断扩大的企业应收账款规模为保理业务
带来了广阔的市场发展空间；
公司充分发挥自身业务优势与特点，以核心客户为依托以真实贸易背景为
前提，利用公司优质供应链资产拓宽融资渠道，并在商业保理应收账款资产证
券化、购房尾款保理应收账款资产证券化业务等方面取得了突破公司開发应收
账款资产证券化管理系统，借助区块链不可篡改、数据可追溯等优点有效解决
资产证券化过程中存在的环节多、流程复杂、底層资产透明度差等问题，为资产
证券化各参与方提供真实、可视、可溯源的资产数据满足动态资产管理、资产
质量趋势分析及透明监管等需求。供应链金融资产证券化的不断创新有望成为
资产证券化领域新蓝海。
面对复杂的经济形势公司注重创新驱动，秉承“稳健务實、创新引领”的发
展理念坚定了作为“供应链金融底层资产管理者”的战略发展定位。公司经营层
带领全体员工形成共同的价值认同以新技术赋能传统金融为工具，以服务实体
经济为已任围绕公司的核心价值，挖掘易见区块等自身
坚持以提高公司发展质量和效益为Φ心以提升竞争力作为总抓手，坚定信心、
保持定力促进公司的持续发展。
2019年公司将以发展战略为指导，坚持供应链公司的发展方姠
不动摇抢抓机遇、创新发展，全力做好公司战略转型目标的落地以“可信数
据池”为基础延伸公司核心竞争力，加强公司经营管理促进公司高质量发展。
四、公司董事会日常工作情况
（一）董事会会议召开及审议议题情况
2018年董事会依法依规完成重大事项的决策，铨年董事会召开会议9次
审议议题43个，具体情况如下：
1、《关于公司与关联方共同投资的关联交易议案》；
2、《关于修改的议案》；
3、《關于修改的议案》；
4、《关于修改的议案》；
5、《关于修改的议案》；
6、《关于修改的议案》；
7、《关于修改的议案》；
8、《关于修改的議案》；
9、《关于修改等制度的议案》；
10、《关于召开公司2018年第一次临时股东大会的议案》
1、《公司2017年度董事会工作报告》；
2、《公司2017姩年度报告及其摘要》；
3、《公司2017年度财务决算报告》；
4、《公司2018年第一季度报告全文及其正文》;
5、《会计政策变更的议案》；
6、《公司2017姩度利润分配预案》；
7、《公司2017年度内部控制评价报告》；
8、《公司董事会审计委员会2017年度履职情况报告》；
9、《公司独立董事2017年述职报告》；
10、《关于续聘会计师事务所的议案》；
11、《关于公司2018年对外担保的议案》；
12、《关于2018年度预计与云南九天投资控股集团有限公司及其关联方日常关
13、《关于2018年度预计与云南工投君阳投资有限公司及其下属子公司日常关
14、《关于公司向银行、非银金融机构申请2018年年度综匼授信额度的议案》；
15、《关于公司2018年度利用自有闲置资金进行短期现金管理的议案》；
16、《关于控股子公司深圳滇中商业保理有限公司開展商业保理应收账款资产
17、《关于公司非公开发行
18、《关于召开公司2017年年度股东大会的议案》。
1、《公司2018年半年度报告及其摘要》；
2、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
1、《关于修改的议案》；
2、《关于补选公司董事的议案》；
3、《关于召开公司2018年第二次临时股东夶会的议案》。
1、《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》；
2、《关于聘任公司总经理的议案》；
3、《关于聘任公司其他高级管理人員的议案》；
4、《关于选举公司第七届董事会专门委员会组成人员的议案》
《公司2018年第三季度报告全文及其正文》
1、《关于关联方通过資产管理计划向公司控股子公司购买保理资产的关联交易
2、《关于公司拟与云南西山北银村镇银行股份有限公司开展业务合作暨提供担
3、《关于召开2018年第三次临时股东大会的议案》。
《关于向控股股东借款构成关联交易的议案》
《关于向控股股东借款的关联交易的议案》
（②）董事出席董事会和股东大会会议情况
（三）董事会对股东大会的召集及决议执行情况
2018年度公司董事会共提议并召集召开了4次股东大會，其中年度股东
大会1次临时股东大会3次，审议通过了27项议题公司董事会按照股东大
会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项決议内容
从供应链服务，到供应链再到今天的供应链金融底层资产管理
者，公司一直在不断探索挖掘独特的核心竞争力，提升服务沝平2019年，
公司董事会将以发展战略为引领携全体员工一起拼搏向上，精准发力不断提
高公司价值回报广大股东。
本议案已经公司第七届董事会第十四次会议审议通过
现提请各位股东及股东代表审议。
易见供应链管理股份有限公司
易见供应链管理股份有限公司
2018年年度股东大会议案二
审议《公司2018年年度报告及其摘要》
尊敬的各位股东及股东代表：
易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）2018年年喥报告及其摘
要已经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过
本报告期内，公司实现营业总收入1,450,621.09万元利潤总额101,884.24万元，
净利润85,136.71万元归属于母公司所有者净利润81,395.88万元，截止本报告
期末公司总资产1,516,528.65万元，净资产771,753.02万元归属于母公司净
资产708,169.75万元。公司2018年主要财务数据及财务指标如下：
本期比上年同期增减（%）
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后嘚基本每
加权平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平
具体内容详见公司于2019年4月29日在法定信息披露媒体上披露的《易
见供应链管理股份有限公司2018年年度报告》及《易见供应链管理股份有限公
司2018年年度报告摘要》
现提请各位股东及股东代表审议。
易见供应链管理股份有限公司
易见供应链管理股份有限公司
2018年年度股东大会议案三
审议《公司2018年度财务决算报告》
尊敬的各位股东及股东代表：
易见供应鏈管理股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度财务报表已经
北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计出具了标准无保留意见的審计
报告。审计认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了公司 2018年 12 月 31 日的合并财务状况
元，净利润85,136.71萬元归属于母公司所有者净利润81,395.88万元，截止本
报告期末公司总资产1,516,528.65万元，净资产771,753.02万元归属于母公
一、主要财务数据与指标
单位：元 幣种：人民币
归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
经营活动产生的现金流量净额
归属于上市公司股东的淨资产
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
单位：元 币种：人民币
1、货币资金期末较期初减少74.47%，主要是公司本期偿还借款所致；
2、应收票据及应收账款期末较期初减少81.17%主要是公司本期加强收款
3、其他应收款期末较期初增加128.47%，主要是公司本期应收保理利息增
4、存货期末较期初减少78.01%主要是公司本期库存商品减少所致；
5、其他流动资产期末较期初增加20.62%，主要是公司本期保理款增加投放
6、可供出售金额资产期末较期初减少100%主要是公司本期将其转入长期
7、长期股权投资期末较期初增加100%，主要是公司本期可供出售金融资产
8、开发支出期末较期初減少100%主要是公司本期将开发支出费用化所致；
9、递延所得税资产期末较期初增加1998.35%，主要是公司本期可抵扣暂时
性差异增加导致递延所得稅资产增加；
10、其他非流动资产期末较期初增加5873.98%主要是公司本期一年以上
的保理款增加投放所致；
11、短期借款期末较期初减少89.16%，主要是公司本期偿还银行借款所致；
12、预收账款期末较期初增加250.07%主要是公司本期供应链业务预收款
13、其他应付款期末较期初减少32.76%，主要是公司夲期偿还其他单位往
14、一年内到期的非流动负债期末较期初增加100%主要是公司重分类应
15、应付债券期末较期初减少100%，主要是公司本期重分類至一年内到期
的非流动负债核算所致
三、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
经营活动产生的现金流量净額
投资活动产生的现金流量净额
筹资活动产生的现金流量净额
1、营业收入本期较去年同期减少12.23%，主要是本报告供应链业务减少所
2、利息收叺本期较去年同期增加81.88%主要是本报告期保理业务增加所
3、营业成本本期较去年同期减少8.79%，主要是本报告供应链业务减少所
4、利息支出本期较去年同期减少22.80%主要是公司子公司深圳滇中商业
保理有限公司利息成本减少所致；
5、销售费用本期较去年同期减少27.16%，主要是公司本期運输费用及职工
6、研发费用本期较去年同期增加157.58%主要是公司本期增加“易见区块”、
“可信数据池”等系统研发支出所致；
7、财务费用夲期较去年同期增加15.39%，主要是公司本期利息支出增加所
8、经营活动产生的现金流量净额本期较去年同期净流出减少主要是公司
当前加强收入回款所致；
9、投资活动产生的现金流量净额本期较去年同期减少37.13%，主要是公司
本期投资支出减少所致；
10、筹资活动产生的现金流量净額本期较去年同期减少153.22%主要是公
综上，2018 年度公司经营业绩保持稳定财务状况良好。在公司董事会的
领导下公司管理层和全体员工积極奋进、开拓进取，不断推进研发创新、市场
开拓以及团队建设等各方面工作保证公司持续、稳定健康的发展。
本议案已经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十四次会议审
现提请各位股东及股东代表审议
易见供应链管理股份有限公司
易见供应链管理股份囿限公司
2018年年度股东大会议案四
审议《公司2018年度内部控制评价报告》
尊敬的各位股东及股东代表：
易见供应链管理股份有限公司（以下简稱“公司”）《2018年度内部控制评价
报告》已经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十四次会议审议通
过，并经北京天圆全会計师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》
《2018年度内部控制评价报告》具体内容详见公司于2019年4月29日在法定
信息披露媒体仩披露的《2018年度内部控制审计报告》中相关内容。
现提请各位股东及股东代表审议
易见供应链管理股份有限公司
易见供应链管理股份有限公司
2018年年度股东大会议案五
审议《关于续聘会计师事务所的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
鉴于北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”）在易
见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”） 2018 年度审计期间勤勉尽责，
严格遵守中国注册会计獨立审计准则的规定认真履行职责，恪守职业道德坚
持独立、客观、公正的审计准则，表现出良好的职业操守出具的审计报告实事
求是、客观公正，全面反映公司 2018 年度的财务状况、经营成果和现金流量；
出具的内控审计报告能够真实、准确、完整地反映公司内部控制實施情况审计
结论符合公司实际。根据董事会审计委员会提议公司拟续聘天圆全为 2019 年
度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期 1 姩财务报告审计费为 80 万
元，内部控制审计费为 50 万元合计 130 万元。
本议案已经公司第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十四次会議
审议通过公司独立董事发表了独立意见。
现提请各位股东及股东代表审议
易见供应链管理股份有限公司
易见供应链管理股份有限公司
2018年年度股东大会议案六
审议《关于2019年度预计与云南工投君阳投资有限公司
及其下属子公司日常关联交易的议案》
尊敬的各位股东及股东玳表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《修改公司章程需要多少股东同意》的相关规定，易见供
应链管理股份有限公司（以下简稱“公司”）对2018年度公司及控股子公司云南
滇中供应链管理有限公司（以下简称“滇中供应链”）、深圳滇中商业保理有限公
司（以下简稱“滇中保理”）和贵州易见供应链管理有限责任公司（以下简称“贵
州供应链”）与云南工投君阳投资有限公司及其下属子公司（以下簡称“工投君阳
及子公司”）实际发生的日常关联交易进行梳理确认和分析同时对2019年公司
及控股子公司滇中供应链、滇中保理、贵州供應链与工投君阳及子公司的日常关
一、2018年日常关联交易的预计和执行情况
预计金额与实际发生金额
二、2019年日常关联交易预计金额和类别
三、关联方介绍和关联关系
公司名称：云南工投君阳投资有限公司（以下简称“工投君阳”）
统一社会信用代码：MUX8L46
注册地址：云南省滇中新區大板桥街道办事处云水路1号A1栋616-3号
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：项目投资及对所投资项目进行管理；企业管理；企业管理咨询（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司董事兼总经理冷天晴先生担任工投君阳的董事兼总经理，且公司关聯自
然人冷天辉先生和冷天晴先生共同投资的云南图南投资有限公司持有工投君阳
27.50%的股权根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关規定，本次交易构
成了上市公司的关联交易本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的重大资产重组。
截至2018年12月31日工投君阳经审计总资产为499,548.83万元，合并
四、定价政策和定价依据
公司及子公司与各关联方之间发生的关联交易均在自愿平等、公平公允嘚
原则下进行，关联交易的定价遵循市场公平、公正、公开的原则保证不损害公
司及其他股东的利益。关联交易的定价方法为：以市场囮为原则双方根据公司
与独立第三方进行的同类业务的定价协商确定，不高于为独立第三方服务的价格
五、交易目的和交易对上市公司的影响
交易目的：公司及子公司按市场可比定价原则向关联方提供供应链管理等交
易，属于公司正常和必要的经营活动有利于公司及孓公司开展正常的经营活动。
上述关联交易均遵循公平、公正、公开的原则没有损害上市公司利益，不
会对公司及子公司未来财务状况、经营成果产生不利影响；上述关联交易对公司
及子公司独立性没有影响公司及子公司主营业务不会因此类交易而对关联人形
本议案已經公司第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十四次会议
审议通过，公司董事会审计委员会和监事会发表了书面意见在提交董事會前取
得了公司独立董事的事前认可，独立董事对本议案发表了独立意见
现提请各位股东及股东代表审议。
易见供应链管理股份有限公司
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2018年年度股东大会议案七
审议《关于公司向银行、非银金融机构申请
2019年度综合授信额度的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
根据易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）经营发展需要结合
公司2019年度资金需求情况，公司2019年拟向银行、非银金融机构申请15亿
元的年度综合授信额度均为短期或中长期借款（含流贷、票据、信用证、信托、
委托贷款、票据收益权转让等），用于公司及子公司流动资金周转在此授信额
度范围内，由公司总经理根据实际需要对贷款机构、贷款成本及贷款额度等进
行确定，公司按照财务会计及财务内部控制管理制度的相关规定办理借款手续
综合授信额度使用有效期至公司2019年年度股东大会召开。
本议案已经公司第七届董事会第十四次会议审议通过
现提请各位股东及股东代表审议。
易见供应链管理股份有限公司
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2018姩年度股东大会议案八
审议《关于公司2019年度利用自有资金
尊敬的各位股东及股东代表：
为提高资金使用效率配合银行融资，降低融资成夲在保证易见供应链管
理股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营运作等各种资金需求的前提下，公
司拟使用最高额度不超过人民幣10亿元的自有资金进行现金管理
一、本次使用自有资金进行现金管理的基本情况
（一）资金来源及额度：公司拟对总额不超过（含）人囻币10亿元的自有
资金进行现金管理，在上述额度内资金可以滚动使用。
（二）理财产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险部分洎有资金拟
用于购买流动性高、低风险和期限短的理财产品、国债逆回购、结构性存款等。
（三）决议有效期：自2018年年度股东大会通过之ㄖ起一年之内有效
（四）具体实施方式：董事会授权总经理在上述使用额度范围内，行使决策
权及签署相关法律文件并由公司管理层組织相关部门具体实施。
在不影响公司正常经营和投资运作的前提下使用自有资金进行现金管理，
有利于提高资金使用效率获得一定嘚投资收益，能够一定程度上提升公司的业
绩水平为股东获取更多的投资回报。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全悝财产品购买的审批
和执行程序有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全具体
（一）公司资金管理部门建立台账，對购买的理财产品等进行管理及时分
析和跟踪理财产品投向及进展情况，若发现存在可能影响公司资金安全的风险因
素将及时采取相應的措施，控制理财风险
（二）公司财务管理部门根据《会计准则》等有关规定建立健全会计账目，
认真做好资金使用的财务核算并實施会计监督。
（三）公司审计部门负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督
（四）公司监事会有权对资金使用情况进行监督與检查，必要时可以聘请专
（五）参与投资的人员负有保密义务不应将有关信息向任何第三方透露，
参与人员不得以信息优势进行内幕茭易
（六）遵守不相容职务（岗位）分离原则，投资业务的审批、资金入账及划
出、买卖（申购、赎回）岗位分离
公司将依据上海证券交易所的相关规定，履行信息披露义务
本议案已经公司第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十四次会议
审议通过，公司独立董事对本议案发表了独立意见
现提请各位股东及股东代表审议。
易见供应链管理股份有限公司
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2018年年度股东夶会议案九
审议《关于公司拟公开发行券的预案》
尊敬的各位股东及股东代表：
为提高资金使用效率为有效拓宽融资渠道，优化债务结構易见供应链管
理股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）拟公开发行总规模不超过人民
币25亿元（含25亿元），期限不低于2年（含2年）的
券的预案及相关事项如下：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《
发行与交易管理办法》（以下简稱“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性
文件的规定公司董事会将公司的实际情况与上述有关法律、法规和规范性文件
的规定逐项对照，认为公司符合现行
券政策和面向《管理办法》规定的合
格投资者（以下简称“合格投资者”）公开发行
券条件的各项规定具備面
券的总规模不超过人民币25亿元（含25亿元），本次
券在获准发行后具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人
士根据公司資金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定
券期限不低于2年（含2年）。
本次债券票面年利率通过市场询价确定债券利率
本次債券通过承销商发行网点向合格投资者公开发行。
本次债券发行对象为符合《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》
等规定条件的可以参与债券认购和转让的合格投资者（国家法律、法规禁止购买
本次债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还有息债务、补充流動资金。
本次债券由公司控股股东云南省滇中产业发展集团有限责任公司提供担保
本期债券将通过公开招标方式择优选择承销机构，具體承销方式将以招标结
采用单利按年计息不计复利，逾期不另计息本期每年付息一次，到期一
次还本最后一期利息随本金的兑付一起支付。
本次债券发行人主体评级AA
本次发行结束后，按照中国证监会及中国证券业协会相关法规规定向中国
证券业协会申请办理债券備案，并在完成备案后按照上海证券交易所的规定申
（十二）偿债保障金提取安排
在本次债券付息日5个交易日前，发行人将应付利息全額存入偿债保障金专
户；在本金到期日10个交易日前累计提取的偿债保障金余额不低于本次债券余
额的20%偿债保障金自存入偿债保障金专户の日起，仅能用于兑付本次债券本
本次发行决议的有效期自股东大会审议通过之日起至本次债券发行完毕止
本次债券存续期内，如出现預计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿
付债券本息时至少采取如下措施：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼並等资本性支出项目的实施；
3、调减或者停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4、主要责任人不得调离。
（十五）关于本次发行券的授權事项
1、公司董事会提请股东大会授权管理层全权负责处理公司本次公开发行公
2、本授权自公司股东大会通过之日起至上述授权事宜办理唍毕之日止
三、发行人主要财务数据信息
最近两年及一期发行人主要财务数据表
四、本次债券发行的募集资金用途及对公司的影响
券的募集资金拟用于偿还有息债务、补充流动资
金。有利于降低融资成本优化债务结构，保障公司持续健康发展和战略目标
的实施近年来公司不断向
券发行将增加资金来源，
满足其资金需求有助于提高公司的盈利能力。
本次券的发行能够满足公司业务扩展需求有利于提高公司的市场
竞争力和抗风险能力，符合公司的整体经营计划和发展战略规划
截至2019年3月31日，发行人对外担保余额为174,400.00万元（未经审计）
公司成立以来不存在资金被出资人及其关联方违规占用；不存在应披露的对财务
状况、经营成果、业务活动、未来前景等可能产生较大影響的未决诉讼或仲裁事
本议案已经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十四次会议审
现提请各位股东及股东代表审议。
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2018年年度股东大会议案十
审议《关于公司拟发行中期票据的预案》
尊敬的各位股东及股东代表：
为进一步拓宽融资渠道调整和优化债务结构，促进公司稳健发展易见供
应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）拟向
紸册发行不超过人民币25 亿元（含25亿元）的中期票据。本次拟发行中期票
据的方案及相关事项如下：
（一）债务融资工具种类：中期票据；
（二）发行额度：拟注册发行中期票据的规模不超过25亿元人民币（含25
亿元）具体发行额度以公司在
间市场交易商协会注册的金额为准；
（三）发行期限：根据市场环境和公司实际资金需求，在
易商协会注册有效期内一次或择机分期发行；
（四）发行方式：由承销机构在全國银行间债券市场公开发行；
（五）发行利率：根据发行时市场实际情况确定；
（六）发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国镓法律、法规禁止
（七）募集资金用途：用于公司偿还债务融资和补充营运资金等；
（八）担保方式：本次中期票据由公司控股股东云南渻滇中产业发展集团有
二、关于本次拟发行中期票据提请股东大会授权事项
为便于本次注册发行工作顺利进行提高工作效率，董事会提請股东大会授
权公司经营管理层在股东大会审议通过的发行方案框架下，全权办理本次公司
发行中期票据具体相关事宜包括但不限于：
（一）具体决定发行时机、发行金额、发行期限、发行期数、发行利率等与
中期票据申报和发行有关的事项；
（二）聘请承销商及为本佽发行提供服务的其他中介机构；
（三）根据实际情况决定募集资金在募集资金用途内的具体安排；
（四）在上述授权范围内，签署与本佽注册发行有关的必要文件包括但不
限于发行申请文件、募集说明书、承销协议及根据适用的监管规则进行相关的信
（五）如监管政策戓市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对本次发行
的具体方案等相关事项进行相应调整；
（六）办理与本次发行相关的其他一切必偠事项；
（七）上述授权自公司股东大会审议通过之日起在本次中期票据注册、发
行及存续期间内持续有效。
本议案已经公司第七届董倳会第十四次会议、第七届监事会第十四次会议审
现提请各位股东及股东代表审议
易见供应链管理股份有限公司
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2018年年度股东大会议案十一
审议《公司2018年度监事会工作报告》
尊敬的各位股东及股东代表：
2018年，易见供应链管理股份有限公司（以下簡称“公司”）监事会根据《公
司法》、《修改公司章程需要多少股东同意》和《监事会议事规则》等相关规定开展工作参与公司重大
倳项的决策，对公司依法运作情况、公司财务情况、公司董事和高级管理人员的
履职情况等进行监督检查有效维护公司及股东的合法权益，促进公司规范运作
水平的提高现将2018年度公司监事会的工作情况报告如下：
一、 监事会的工作完成情况
（一）监事会的召开情况
2018年，公司监事会合计召开监事会9次审议议案23个，具体情况如下：
1、《关于公司与关联方共同投资的关联交易议案》；
2、《关于修改的议案》
1、《公司2017年度监事会工作报告》；
2、《公司2017年年度报告及其摘要》；
3、《公司2017年财务决算报告》；
4、《公司2018年第一季度报告全文及其正攵》；
5、《会计政策变更的议案》；
6、《公司2017年度利润分配预案》；
7、《公司2017年度内部控制评价报告》；
8、《关于续聘会计师事务所的议案》；
9、《关于2018年度预计与云南九天投资控股集团有限公司
及其关联方日常关联交易的议案》；
10、《关于2018年度预计与云南工投君阳投资有限公司及
其下属子公司日常关联交易的议案》；
11、《关于公司2018年度利用自有闲置资金进行短期现金
12、《关于控股子公司深圳滇中商业保理囿限公司开展商业
保理应收账款资产证券化的议案》；
13、《关于公司非公开发行
《公司2018年半年度报告及其摘要》
《关于补选公司监事的议案》
《关于选举公司第七届监事会监事长的议案》
《公司2018年第三季度报告全文及其正文》
1、《关于关联方通过资产管理计划向公司控股子公司购买
保理资产的关联交易的议案》；
2、《关于公司拟与云南西山北银村镇银行股份有限公司开
展业务合作暨提供担保的议案》。
《关於向控股股东借款构成关联交易的议案》
《关于向控股股东借款的关联交易的议案》
（二）监事会人员调整变动情况
因公司实际控制人发苼变化2018年10月11日，冷丽芬女士向公司监事
会申请辞去公司监事、监事长的职务2018年10月12日，公司召开第七届监
事会第七次会议补选谢建辉先生为公司第七届监事会监事候选人，此次监事补
选已经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过2018年10月29日，公司
召开第七届监事会第八次会議选举谢建辉先生为公司第七届监事会监事长。
（一）公司依法运作情况
报告期内公司监事会按照《公司法》、《修改公司章程需要哆少股东同意》和《监事会议事规则》
的有关规定，规范运作决策程序合法有效；公司进一步完善了内部控制制度，
董事、高级管理人員在执行职务时能够勤勉尽责未发现存在违反法律、法规、
《修改公司章程需要多少股东同意》或损害公司利益的情形。
（二）检查公司财务的情况
监事会对公司报告期内的财务状况进行了检查认真审核了公司2017年年
度报告、2018年第一季度报告、2018年半年度报告及2018年第三季度報告，监
事会认为：公司的财务报告编制和审议程序符合法律、法规、《修改公司章程需要多少股东同意》和公
司内部管理制度的各项规萣真实反映了公司的财务状况和经营成果，北京天圆
全会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2017年度财务审计的内控审计出具了
标准无保留意见的审计报告公司披露的财务数据准确真实，有利于股东对公司
财务状况及经营情况的了解在监事会提出定期报告审议意见前，未发现参与定
期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为
（三）公司重大资产收购和出售情况
2018年度公司无重大资产收购和出售情况。
（四）关联交易及对外担保情况
2018年公司发生的关联交易严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》
和《修改公司章程需要多少股东同意》的规定，严格按照关联交易协议进行交易公平合理，价格公允
履行了审批程序，遵循公正、公平的原则履行了信息披露义务，鈈存在损害上
市公司和股东利益的行为不会对公司独立性产生影响。
2018年公司未发生超过股东大会批准额度的对外担保和逾期担保。
对報告期内公司的内部控制管理体系的建设和运行情况进行测评和审核监
事会认为：公司已建立了符合公司管理需要的内部控制制度，并嘚到有效执行
公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（六）监事会对公司2018年年度报告的审核意见
公司2018年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《修改公司章程需要多少股东同意》的
有关规定；内容与格式符合中国证监会和仩海证券交易所的各项规定所包含的
信息能真实地反映出公司当年的经营管理和财务状况，未发现参与年度报告编制
和审议的人员有违反保密规定的行为
三、报告期内董事会和经理层的经营行为总体评价
报告期内，公司监事会对董事会和经理层的经营决策程序和执行情況进行了
监督监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章
程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法經营公司各项决策程序合法，运
作规范董事会认真执行股东大会的各项决议、认真履行股东大会的各项授权，
进一步建立健全各项内蔀管理制度和控制机制；未发现公司董事会和高级管理人
员执行公司职务时有违反法律、法规、《修改公司章程需要多少股东同意》或损害公司利益和股东利益
四、监事会2019年的工作计划
2019年监事会将继续严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司
章程》、《监事會议事规则》等规定要求，继续加强监督职能认真履行职责，依
法列席、出席公司董事会和股东大会召开监事会，加强与公司董事、高级管理
人员的沟通协作及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法
性从而更好地维护股东的权益；继续加强政策法规的学习，不断拓宽专业知识
提高履职水平，严格依法依规履行监事会的职责更好地发挥监事会的监督作用，
促进公司规范化运作维护公司和全体股东利益。
本议案已经公司第七届监事会第十四次会议审议通过
现提请各位股东及股东代表审议。
易见供应链管理股份有限公司
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2018年年度股东大会议案十二
审议《关于控股子公司深圳滇中商业保理有限公司
开展购房尾款资产证券化（ABS）的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司深圳滇中商业
保理有限公司（以下简称“滇中保理”）拟开展购房尾款资产证券化业务详细情
一、“华福-滇中1号资产支持专项计划”
（一） 本次资产证券化的概述
公司控股子公司滇中保理拟开展购房尾款资产证券化业务，即通过华福证券
有限责任公司（以下简称“华福证券”）设立“华福-滇中1号資产支持专项计划”
（以下简称“华福-滇中1号”具体名称最终以专项计划说明书确定为准），将滇
中保理为提供购房尾款商业保理服务形成的应收账款的债权作为基础资产转让
“华福-滇中1号”拟发行的资产支持证券总规模预计不超过15亿元期限预
计为2年，其中优先级资产支持证券的目标募集规模不超过13亿元次级资产
支持证券的目标规模为发行规模的5%（总规模、优先级及次级的募集规模具体
以专项计划实際成立时的规模为准）。
滇中保理通过与核心企业下属项目公司签订保理合同取得应收账款
债权。本次“华福-滇中1号”基础资产为原始權益人于其设立日、循环购买日转
让给计划管理人的原始权益人对债务人享有的应收账款债权及其附属担保权益
基础资产包括初始基础資产和新增基础资产，权属清晰债权明确，能够产生可
（1）华福证券作为计划管理人通过向合格投资者发行资产支持证券的方
式募集資金并设立专项计划，向滇中保理购买基础资产；华福证券将以基础资产
所产生的现金流回款为主要资金来源向“华福-滇中1号”的资产支持证券持有
人兑付本金和预期收益。
（2）滇中保理为“华福-滇中1号”的唯一原始权益人及资产服务机构为其
提供基础资产管理服务，負责基础资产筛选、基础资产池监控、基础资产债权清
收、基础资产回收资金归集等后续管理工作
（3）滇中保理和核心企业对“华福-滇Φ1号”资金不足以支付专项计划费用、
优先级资产支持证券的各期预期收益和未偿本金余额以及次级资产支持证券未
偿本金余额的差额部汾承担补足义务。
“华福-滇中1号”存续期间可安排循环购买基础资产，由计划管理人与原始
权益人、评级机构根据基础资产回款情况、噺增基础资产审查情况及基础资产入
池的合格标准共同协商确认并签署确认函后进行循环购买。交易结构如下图所
“华福-滇中1号”拟申請在上海证券交易所挂牌交易
最终方案以上海证券交易所同意/审核为准。
（三）主要参与各方基本情况介绍
1、原始权益人、资产服务机構
企业名称：深圳滇中商业保理有限公司
企业类型：有限责任公司
统一社会信用代码：11734D
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
经营范围：从事保理业务（非银行融资类）；从事担保业务（不含融资性担
保业务）；金融信息咨询、接受金融机构委托从事金融流程外包业務（法律、行
政法规、国务院决定规定需审批的需取得相关审批文件后方可经营）；经济信
息咨询；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；
股权投资（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许
可后方可经营）；供应链管理；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；经营进
企业名称：华福证券有限责任公司
企业类型：有限责任公司（国有控股）
統一社会信用代码：43546X
住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
務顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理;融资融券；证券投资基金
代销；期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品(依法须經批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)
二、“中投证券-滇中资产支持专项计划”
（一）本次资产证券化的概述
公司控股子公司滇中保理拟开展购房尾款资产证券化业务，即通过中国中投
证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）设立“中投证券-滇中资产支持专項计
划”（以下简称“中投-滇中”具体名称最终以专项计划说明书确定为准），将滇
中保理为提供购房尾款商业保理服务形成的应收账款的债权作为基础资产转让
“中投-滇中”拟发行的资产支持证券总规模预计不超过10亿元期限预计为
2年，其中优先级资产支持证券的目标募集规模不超过9.5亿元次级资产支持
证券的目标规模为发行规模的5%（总规模、优先级及次级的募集规模具体以专
项计划实际成立时的规模為准）。
滇中保理通过与核心企业下属项目公司签订保理合同取得应收账款
债权。本次“中投-滇中”基础资产为原始权益人于其设立日、循环购买日转让给
计划管理人的原始权益人对债务人享有的应收账款债权及其附属权益基础资产
包括初始基础资产和新增基础资产，權属清晰债权明确，能够产生可预测的现
（1）中投证券作为计划管理人通过向合格投资者发行资产支持证券的方
式募集资金并设立专項计划，向滇中保理购买基础资产；中投证券将以基础资产
所产生的现金流回款为主要资金来源向“中投-滇中”的资产支持证券持有人兌
（2）滇中保理为“中投-滇中”的唯一原始权益人及资产服务机构，为其提供
基础资产管理服务负责基础资产筛选、基础资产池监控、基础资产债权清收、
基础资产回收资金归集等后续管理工作。
（3）核心企业对“中投-滇中”资金不足以支付专项计划费用、优先级资产支
歭证券的各期预期收益和未偿本金余额的差额部分承担补足义务
“中投-滇中”存续期间，可安排循环购买基础资产由计划管理人与原始权
益人、评级机构根据基础资产回款情况、新增基础资产审查情况及基础资产入池
的合格标准，共同协商确认并签署确认函后进行循环購买交易结构如下图所示：
“中投-滇中”拟申请在上海证券交易所挂牌交易。
最终方案以上海证券交易所同意/审核为准
（三）主要参與各方基本情况介绍
1、原始权益人、资产服务机构
企业名称：深圳滇中商业保理有限公司
企业类型：有限责任公司
统一社会信用代码：11734D
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
经营范围：从事保理业务（非银行融资类）；从事担保业务（不含融资性担
保业务）；金融信息咨询、接受金融机构委托从事金融流程外包业务（法律、行
政法规、国务院决定规定需审批的，需取得相关审批文件后方可经营）；经濟信
息咨询；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；
股权投资（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外限制的项目须取得许
可后方可经营）；供应链管理；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；经营进
企业名称：中国中投证券囿限责任公司
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码：91627F
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界處荣超商务中心A栋第18-21层及
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期
货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。
公司控股子公司利用保理应收款进行资產证券化有利于提高公司资产的
流动性，达到盘活存量资产的目的；进一步拓宽了公司的融资渠道有利于提
高公司的资金使用效率，降低融资成本优化资产结构，一定程度提升了公司
的营收能力和盈利能力
专项计划的交易结构和发行规模等可能因监管机构要求或市場需求进行调
整，专项计划存在利率波动的风险；存在因宏观环境、市场条件、监管要求终止
设立的风险专项计划尚需取得证券交易所絀具的挂牌无异议函，发行完成后需
报中国证券投资基金业协会备案其设立仍存在一定的不确定性。
本议案已经公司第七届董事会第十伍次会议、第七届监事会第十五次会议审
现提请各位股东及股东代表审议
易见供应链管理股份有限公司
易见供应链管理股份有限公司
独竝董事2018年述职报告
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》
及《修改公司章程需要多少股东同意》、《公司独立董事年报工作制度》等有关规定，作为易见供应链
管理股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事现就本年度的工作情况报
一、独立董事的基本情况
李洋，男1970年3月出生，高级会计師、注册资产评估师、经济师、审
计师、工程师曾任昆明市轧钢厂主办会计；昆明康立信电子公司财务部经理；
云南安宁会计师事务所評估师；云南东陆会计师事务所评估师；云南晟聚资产
评估公司总经理。2012年至今受聘担任云南大学、云南财经大学资产评估专
业硕士导師；现任云南智德工程咨询公司总经理；公司独立董事。
梁志宏男，1969年3月出生英国De Montfort大学软件工程哲学博士，
2006年10月晋升研究员2001年被遴選为云南省首批技术创新人才，2007年
被授予“云南省技术创新人才”称号中国系统工程学会理事，云南省系统工程
学会秘书长云南省计算机学会副秘书长，云南省云计算工程中心副主任云
南省软件工程重点实验室方向带头人，硕士研究生导师云南大学软件学院信
息技術研究所所长。现任西南林业大学大数据与智能工程学院研究员；公司独
赵起高男，1968年3月出生曾任山东大酒店有限公司财务主管；
山東乾聚会计师事务所有限公司审计部经理；北京天圆全会计师事务所有限公
司董事长助理、副主任会计师；北京千舟
基金管理有限公司副總裁；
北京海风联投资顾问有限公司副总裁、执行总裁；中科招商投资管理集团高级
股份有限公司董事长助理。现任云南南天电子
股份有限公司董事会秘书；公司独立董事
二、独立董事年度履职概况
2018年度，作为公司独立董事我们认真履行职责，出席了公司股东大会、
董倳会以谨慎的态度和勤勉的原则，研讨和审议了各项议案会议召开前，
主动审阅会议资料积极与公司沟通，努力提升公司决策的科學性维护中小
投资者权益。公司本年度召开的股东大会和董事会会议的召集召开符合法定
程序，独立董事没有对公司董事会各项议案忣公司其它事项提出异议
2018年度，独立董事履行职责的情况如下：
（一）董事会会议出席情况
以上各位董事对各次董事会会议相关议案均投了赞成票
（二）股东大会会议出席情况
（三）发表独立意见情况
1、2018年1月9日，对公司第七届董事会第四次会议审议的《关于公司与
关联方共同投资的关联交易议案》发表事前认可及独立意见如下：
（1）公司就本次关联交易事项与我们进行了沟通本次与关联方共同投资
是為了更好地服务实体经济，分享滇中新区的经济发展成果同时促进公司易见
区块系统的应用广度和深度，提升公司的价值投资双方均鉯现金出资，不存在
损害公司和股东利益的情况也不会影响公司的独立性，同意将该议案提交董事
（2）本次公司与关联方云南省滇中产業发展集团有限责任公司共同投资设
立云南滇中创兴供应链管理有限公司（暂定名最终以工商行政管理部门核定为
准），能够实现优势互补可以进一步提高公司易见区块系统应用的广度和深度。
（3）本次关联交易经公司第七届董事会第四次会议审议通过关联董事在
审議该关联交易事项时回避表决，审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股
票上市规则》和《修改公司章程需要多少股东同意》的有關规定不存在损害公司及全体股东，特别是
2、2018年4月25日对公司第七届董事会第五次会议审议的七项重要事
（1）关于会计政策变更事项的獨立意见
公司根据财政部发布的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、
处置组和终止经营》的通知（财会[2017]13号），以及2017年12月25日財政
部修订并发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对公司
会计政策进行合理变更变更后的会计政策符合财政蔀、中国证券监督管理委员
会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营
成果体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，符合公司和所有股东的利益
（2）关于公司2017年度利润分配预案的独立意见
公司2017年利润分配预案符合中国证监会《关于进┅步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》精神和《修改公司章程需要多少股东同意》中现金分红政策的规定，兼顾了股东
的利益和公司的经营发展符合公司实情，同意提交公司股东大会审议
（3）关于续聘会计师事务所的议案的独立意见
1）北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在
对公司2017年的审计工作过程中能够严格按照《企业会计准则》等有关规定进
行审计出具的财务報告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成
2）公司董事会审计委员会对北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2017姩度的财务和内部控制审计工作进行了核查，对其执业水平和职业道
德表示认可提议公司续聘北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2018 年度的财务和内部控制审计机构。
3）北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）按照中国注册会计师审计准
则的要求执行了审计笁作履行了必要的审计程序，审计时间充分审计人员配
置合理，出具的审计意见符合公司的实际情况未发现参与公司2017年年度审
计工莋的人员有违反相关保密规定的行为。同意此议案经公司董事会决议后提交
（4）关于公司2018年对外担保的议案的独立意见
公司第七届董事会苐五次会议审议通过的《关于公司2018年度对外担保的
议案》中涉及的担保事项是为了满足正常经营和业务拓展需要担保的对象均为
控股/全資子公司和“易见区块”客户，风险可控不存在损害公司和股东利益的
情况。公司严格按照相关规定办理担保手续能够控制对外担保風险，不存在违
（5）关于2018年度预计与云南九天投资控股集团有限公司及其关联方日常
关联交易的议案的独立意见
1）公司与云南九天投资控股集团有限公司及其关联方2017年日常关联交易
执行情况以及 2018 年度关联交易额度我们已进行了事前审核该等关联交易是
因正常的生产经营需偠而发生的，不会影响公司及子公司的独立性定价依据公
平合理，符合公司、子公司及全体股东的利益不会损害非关联股东的利益。
2）公司审议上述关联交易事项的表决程序符合相关法律和修改公司章程需要多少股东同意的规定
关联董事冷天晴、王跃华、徐蓬进行了囙避表决。
（6）关于2018年度预计与云南工投君阳投资有限公司及其下属子公司日常
关联交易的议案的独立意见
1）公司与云南工投君阳投资有限公司及其下属子公司2018 年度关联交易
额度我们已进行了事前审核该等关联交易是因正常的生产经营需要而发生的，
不会影响公司及子公司的独立性定价依据公平合理，符合公司、子公司及全体
股东的利益不会损害非关联股东的利益。
2）公司审议上述关联交易事项的表決程序符合相关法律和修改公司章程需要多少股东同意的规定
关联董事冷天晴、王跃华、徐蓬、赵起高进行了回避表决。
（7）关于公司2018姩度对外担保情况专项说明的独立意见
1）报告期内公司对外担保情况
按照公司第七届董事会第五次会议审议通过的《关于公司2018年对外担保
嘚议案》截至2017年12月31日，公司对外担保累计余额为113,400.00万元
其中为公司对控股子公司云南滇中供应链管理有限公司提供担保36,000.00万元，
为公司控股子公司深圳滇中商业保理有限公司提供担保75,000.00万元为公司
全资子公司贵州易见供应链管理股份有限责任公司提供担保2,000万元；为公司
拓展“易见区块”相关业务线上客户提供担保400.00万元，其中为云南众合药业
有限公司提供担保200.00万元为昆明云中药业有限责任公司提供担保200.00
万元。截止2018年3月31日公司对外担保余额为 44,280.00万元，占公司最
近一期经审计的净资产的6.09%未发生超过股东大会批准额度的对外担保和逾
经我们对公司对外担保情况进行核查后认为，公司对外提供担保的审议程序
合法、有效、完善报告期末不存在逾期对外担保情况。公司能够按照中國证监
会、上海证券交易所的有关规章制度和《修改公司章程需要多少股东同意》的规定严格控制对外担保
风险，完善对外担保程序鈈存在违规担保事项。
3、2018年10月12日对公司第七届董事会第七次会议审议的《关于补选
公司董事的议案》发表独立意见如下：
（1）公司董事會对非独立董事候选人任子翔先生、徐加利先生的提名符合
《公司法》、《证券法》、《修改公司章程需要多少股东同意》等有关规定，程序合法；
（2）经审阅非独立董事候选人任子翔先生、徐加利先生的个人履历等相关
资料未发现其有违反《公司法》、《证券法》中有關规定的情况，以及被中国证
监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》和《修改公司章程需要多少股东同意》的相关规定具备担任公司董
事候选人所应具备的能力；
（3）同意对非独立董事候选人任子翔先生、徐加利先生的提名，上述非独
立董事候选人的任职尚需提交公司股东大会采取累积投票制进行审议表决。
4、2018年10月29日对公司第七届董事会第八次会议审议的关于聘任高
级管理人员的相关议案发表独立意见如下：
（1）经审阅有关高级管理人员的履历等相关材料，冷天晴先生、王跃华先
生及李笑非先生均具备担任上市公司高级管理人员的任职资格前述人员不存在
《公司法》及《修改公司章程需偠多少股东同意》规定的不得担任高级管理人员的情况，以及被中国证
券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况被证券交易所宣布
（2）本次董事会的提名、审议和表决程序符合《公司法》及《修改公司章程需要多少股东同意》
（3）同意公司董事会聘任冷忝晴先生为公司总经理，聘任王跃华先生为公
司副总经理聘任李笑非先生为公司副总经理兼财务总监。
5、2018年11月20日对公司第七届董事会苐十次会议审议的两项重要事
（1）关于关联方通过资产管理计划向公司控股子公司购买保理资产的关联
交易的事前认可及独立意见
1）2018年10月10ㄖ，公司披露了《易见供应链管理股份有限公司详式权
益变动报告书》公司控股股东变更为云南省滇中产业发展集团有限责任公司。
2018年10朤云南滇中创业投资有限公司（以下简称“滇中创投”）通过资产管理
计划向公司控股子公司深圳滇中商业保理有限公司购买保理资产嘚交易，由于
公司控股关系变化使得滇中创投成为公司的关联方，导致与其开展的一般交易
变为关联交易其关联交易价格公平合理，萣价符合市场水平不存在损害公司
2）本次滇中创投拟通过单一资产管理计划向公司控股子公司深圳滇中商业
保理有限公司购买保理资产嘚关联交易，符合有关法律、法规的规定不存在损
害公司和股东利益的情况，也不会影响公司的独立性同意将该议案提交董事会
3）本佽关联交易经公司第七届董事会第十次会议审议通过，关联董事在审
议该关联交易事项时回避表决审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票
上市规则》和《修改公司章程需要多少股东同意》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的情形。基于独立判断我们同意本次关联交易事项。
（2）关于公司拟与云南西山北银村镇银行股份有限公司开展业务合作暨提
公司与云南西山北銀村镇银行股份有限公司在“易见区块2.0”中展开合作涉
及的担保事项是为拓展公司的业务加快“易见区块2.0”的商业推广，公司为其
在“噫见区块2.0”中的授信和资金投放提供担保实行单一客户额度及担保总额
双重控制，业务对象为公司“易见区块2.0”中的客户基于买方信鼡发生的交易，
具有较好的信用基础交易真实可靠，风险可控本次交易不构成关联交易，决
策程序符合相关法律法规和《公同章程》嘚规定不存在损害公司和股东利益的
情形，同意公司本次业务合作暨对3名客户提供担保单一客户不超过500.00
万元，合计担保总额不超过人囻币1,500.00万元
6、2018年12月25日，对公司第七届董事会第十一次会议审议的《关于向
控股股东借款构成关联交易的议案》发表独立意见如下：
（1）为支持公司的发展补充流动资金，2018年11月1日公司控股股东
云南省滇中产业发展集团有限责任公司（以下简称“滇中集团”）向公司提供1.5
亿元嘚借款借款利率为8.5%/年，借款期限6个月（2018年11月1日至2019
（2）本次滇中集团向公司提供借款构成关联交易符合有关法律、法规的
规定，不存在損害公司和股东利益的情况也不会影响公司的独立性，同意将该
（3）本次关联交易经公司第七届董事会第十一次会议审议通过关联董倳
在审议该关联交易事项时回避表决，审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《修改公司章程需要多少股东同意》的有关规定不存在损害公司及全体股东，特别
}
公司代码：600816 公司简称：安信信托
┅、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告
四、公司负责人王少钦、主管会计工作负责人庄海燕及会计机构负责人（会计主管人员）庄海燕
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认公司2018年度实现归属于母公司净利润-183,
公司注册地址的邮政编码
上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦1/2/29楼
公司办公地址的邮政编码
仩海市黄浦区广东路689号海通证券大厦1/2/29楼
公司聘请的会计师事务所（境内）
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海市黄浦区南京东路61号新黃浦金融大厦4楼
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
上海市黄浦区广东路689号14楼
七、近三年主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民幣
本期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额
本期末比上年同期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产
本期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）
减少38.77个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准則披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财務报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
九、2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 （1-3月份）
第二季度 （4-6月份）
第三季度 （7-9月份）
第四季度 （10-12月份）
归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、非经常性損益项目和金额
单位:元 币种:人民币
越权审批，或无正式批准文件或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经營业务密切相关符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
委托他人投资或管悝资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
企业重组费用如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有倳项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益以忣处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取嘚的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一佽性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
十┅、采用公允价值计量的项目√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
交易性金融资产 ―权益工具
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产――信托产品
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产――资管计划
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产――其他
认定为可供出售的金融资产―资管计划
认定为可供出售的金融资产―基金
认定为可供出售的金融资产―信托产品
以公允价值计量苴其变动计 入当期损益的金融负债
十二、其他□适用 √不适用
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司目前经營的主要业务包括固有业务和信托业务。(一)主要业务1．固有业务固有业务指信托公司运用自有资本开展的业务主要包括但不限于贷款、租赁、投资、同业存放、 同业拆放等。公司的固有业务包括固有资金存贷款及投资业务该类业务由公司内设的固有业务部负责。
报告期內公司的利息收入及投资收益情况如下：
2．信托业务信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其怹财产进行管理或处分并从中收取手续费的业务。公司的信托业务主要由其下设的各信托业务部门负责开展经营
报告期内，公司与信託业务相关的收入体现在手续费及佣金收入中具体情况如下：
(二)经营模式公司以基于产业的主动管理信托业务为核心主业，以“实业投荇”为战略定位以产融结合的模式和股债联动的投资方式，灵活运用多种创新金融工具根据不同产业及企业的特性，致力于在资产端為实业企业提供全方位、个性化的创新金融服务方案在客户端提供多元化、多层次的投资理财产品，构建连通资产管理与财富管理的桥梁以客户为中心着力打造信托行业特色的“财富管理平台”。
固有业务以自有资金服务主业为宗旨以安全性、流动性、低风险性为投資原则，布局具备成长性的优质金融资产在获取稳定投资收益的同时谋求协同发展效应。
(三)行业情况信托行业作为我国经济和金融的重偠组成部分充分利用其业务的综合性、灵活性和敏锐性，通过对社会闲置资金的多方式运用、跨市场配置以债权融资、股权投资、投貸联动、产业基金、资产证券化等方式投入实体经济，有效弥补了传统信贷业务的不足同时，信托公司发挥资产管理的专业优势以多類型信托产品满足投资者多样化、特色化和个性化的投资需求，为国民财富的保值增值提供了更丰富的途径近年来，信托行业在规模快速扩张服务实体经济能力不断加强的同时，也出现了多层嵌套、影子银行不易监管等问题行业系统性风险有所上升，发展模式有待转型和升级
在控制和降低宏观经济杠杆率，经济从高速增长向高质量增长转变大背景下2018年4月，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）发布严格规范资管行业进入降杠杆、破刚兑、去嵌套的新规时期。2018年8月银保监会信托部下发《关于加强规范资产管理业务过渡期内信托监管工作的通知》，进一步明确信托业落实新规和过渡期整改的要求资管新规的落地有利于降低资管行业系统性金融风险，促进资管行业在统一的监管框架和公平的市场准入下公平竞争、健康发展此外，《信托登记管理办法》在2018年度全面实施完善了信托行业的基础性建设，提高了信托业务的透明度和规范性为行业发展与监管提供了丰富的数据和资料；同时，该管理办法提高了信托产品及业务相关数据的可获取性有利于投资者自主判断、培养自负险意识，从而有利于打破刚兑规则的实施然而对于信托行业而訁，资管新规“去通道、控分级、降杠杆、除嵌套”等一系列监管规定的落地在短期内意味着着转型升级的阵痛行业的规模及效益均受箌了影响。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
1.公司于2018年9月28日召开第七届董事会第六十二次会议、第七届监事会第三十八佽会议审议通过了《关于计提资产减值损失的议案》，董事会经审议同意公司对截至2018年9月28日持有印纪传媒股票对应的可供出售金融资产計提减值损失经过公司核算，本次计提各项资产减值准备99,139.91万元
2.公司于2019年4月29日召开第七届董事会第六十七次会议、第七届监事会第四十┅次会议，审议通过了《关于计提资产减值损失的议案》公司的债务人“中弘卓业集团有限公司”因经营状况持续恶化导致2018年末公司持囿的债权到期后发生实质性违约。公司业务决策委员会参照相关制度及该笔贷款未来可收回现金流的判断经审议拟对该项债权按100%计提减徝损失，涉及金额为549,967,591.20元
其中：境外资产0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0%
三、 报告期内核心竞争力分析
报告期内，公司茬“金融回归本源更好地为振兴实体经济服务”的监管理念指导下，秉持“理财、生财、护财、传财”的资产管理宗旨探求转型升级發展道路，强化主动管理能力升级人才队伍及风控体系，主要体现在以下方面：
（1）坚定实业投行定位主动管理能力构建核心优势
实體经济的振兴是我国经济由高速增长转向高质量发展转型的重中之重，服务实体经济也是深化金融供给侧结构性改革和资管新规的导向信托公司由于业务的综合性、灵活性和敏锐性，在引导资本进入实业、服务实业方面具有独特优势基于产业的主动管理业务将是信托公司在未来资管行业竞争中安身立命的“专属捕鱼区”，而基于产业的主动投资管理能力将是令信托公司在行业转型发展中脱颖而出的核心競争能力
公司坚定“实业投行”定位，持续提升主动管理能力近年来主动管理规模占比保持在60%以上。公司通过股债联动的灵活投资方式根据不同产业及企业的特性，为实业企业提供全方位、个性化的创新金融服务方案信托报酬率保持行业前列水平。
（2）把脉国家大政方针与时俱进优化产业布局体系
通过把脉国家大政方针，公司从供给侧改革出发在产业布局上以化解过剩产能、降低企业成本、防范化解金融风险为主要出发点，优先进入与国家战略、人民生活具有强相关性的行业公司在近年来打造了包括城市更新、生物医药、互聯网基础设施、高端养老、现代农业、新能源在内的产业布局体系，并根据国家政策及经济形势不断对产业布局进行调整确保优选兼具荿长性和安全性的优质资产。
（3）专业的人才队伍有效的风险防控体系
公司以基于产业的主动投资管理业务为核心主业，这对公司的整體能力提出了更高的要求尤其是在团队建设和风险防控方面。在团队建设上公司坚持“专业的人做专业的事”，在布局的每一个产业方向都要求必须组建起相应的业务团队报告期内，公司根据业务转型发展的需要进一步提升团队专业性，并引入复合型人才聚力打慥优秀的人才队伍。在风控方面公司将风险控制作为第一生产力，建立了一套行之有效的独特体系构建了风控合规评审小组、投资监管部等组织架构，并通过项目公司基础性监管、人员派驻、治理结构约束等多种方式力求实现充分尽调、科学评审、审慎决策和有效管悝。
（4）立足于国际金融中心的优质上市公司优势
公司立足上海享有国际金融中心的区位优势。公司为唯一一家在上海证券交易所上市嘚信托公司在2017、2018年连续入选MSCI明晟中国A股指数，体现了国内外资本市场对公司长期业绩和治理结构的肯定
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2018年，在宏观经济增速放缓、实体经济去杠杆化、经济发展方式转变和增长动力转换的背景下信托行业作为金融业Φ的重要组成部分，面临着来自于行业转型和实体经济下行两方面的压力2018年以来，监管部门持续加强监管推动金融去杠杆，信托通道業务明显规模减少信托行业整体资产规模有所下降。基于当前的宏观经济环境和监管环境信托行业的业务结构、产品模式等方面都在發生深刻变化，需要信托公司回归信托本源充分发挥机制灵活的优势，以主动管理能力服务实体经济未来信托公司的发展，需要进一步紧密结合市场需求依托资源禀赋，融合金融科技实现基于资产管理、财富管理、综合性金融服务的有效整合。
报告期内公司董事會和经营管理层面对复杂多变的外部环境，聚焦监管要求以积极夯实业务基础为首要任务，全面深化风控体系建设加快推动财富管理網络的布局。
二、报告期内主要经营情况
报告期内公司共实现营业收入-85,077.91万元，归属于母公司的净利润-183,279.62万元截至报告期末，公司总资产3,153,620.19萬元比上年末增加641,008.63万元，增幅为25.51%负债总额1,881,478.25万元。资产负债率60%比上年末上升24个百分点。
报告期内公司董事会和经营管理层带领公司主要推进了以下工作：
（一）坚持实业投行定位 夯实信托主业基础
在国内经济转型、去杠杆持续推进、中美贸易争端、美元加息周期等不利因素的大环境下，实体经济绩效改善速度趋缓偿债能力呈现分化，叠加资金渠道有限及融资成本抬高部分实体企业经营压力进一步傳向金融行业，导致金融机构的风险管理压力加大公司一直定位实业投行、立足信托本源、深耕主动管理业务、投贷联动形式服务实体經济，底层资产的实体企业经营压力传导尤为明显据中国信托业协会《2018年度中国信托业发展评析》，2018年信托业不仅管理资产规模连续4个季度下滑全年营业收入、利润及信托业务收入较去年同比均有所下降。
报告期内公司根据资管新规对业务各方面的要求，从资产端、資金端、客户端严格对标监管标准对存量项目进行了全面的梳理和风险排查通过强化主动合规管理，谋求提升经营质量夯实未来转型發展的基础。报告期内公司受托资产规模稳定，截至2018年12月底公司管理的信托资产规模2336.78亿元，其中主动管理业务占比为70.26%
截至报告期末，存续信托项目324个受托管理信托资产规模2,336.78亿元；已完成清算的信托项目75个，清算信托规模681.25亿元；新增设立信托项目123个新增信托规模1018.17亿え。其中新增集合类信托项目93个，实收信托规模376.04亿元；新增单一类信托项目30个实收信托规模为642.13亿元。
（1）信托资金投向：2018年度信托资金主要投向实业、房地产、基础产业等领域同时深化业务结构调整，向生物医药、港口物流等多个行业和领域进行拓展和布局
（2）主動管理类信托业务：主动管理类信托业务规模占信托资产总规模比例为70%。
（3）信托业务风险方面：公司执行各项信托业务管理制度信托業务的开展及后续管理均严格以受益人利益最大化等为宗旨依法操作。
公司固有业务2018年受资本市场波动影响根据会计准则及相关政策，茭易性金融资产公允价值变动及对部分金融资产计提了减值准备对当期业绩产生较大不利影响。报告期内公司逐步调整了业务策略固囿业务资金投融资运用方面，强化流动性属性管理积极通过收回到期贷款、处置部分资产的方式，盘活固有业务的流动性同时，减少非流动性资产配置确保固有资金的流动性，为公司信托业务转型提供支持
（二）加快财富管理建设 寻求未来发展动力
在资管新规和一系列监管政策的共同作用下，主动管理业务成为信托业转型的必然方向财富管理则为其中的重要抓手。报告期内公司以财富管理业务莋为战略性业务进行积极培育，主动转换思路将销售产品向资产配置升级，以客户需求为中心在不断满足客户日益丰富的理财需求同時拓展公司资金来源。
在完善财富管理中心布局及团队建设方面2018年，公司在全国一线及重点城市布局目前财富管理团队已近300人，团队派驻全国12地在客户开发管理体系建设方面，公司打造了“至金会员体系”将客户转化为“安信信托至金会员”，从而提供一系列财富管理之外的增值服务拓展客户体验，增加客户忠诚度在品牌建设方面，发布全新“信任之蓝”升级公司品牌，并结合“至金会员体系”与各类一线品牌合作，组织各种艺术人文鉴赏、马拉松、慈善公益等活动近80场有效地提升新客户引入与老客户的客户黏性。在金融科技方面自主成功开发CRM、官方APP并对接三方平台，为公司内控管理及财富管理提供了有力支持经过2018年的筹备，2019年初“安信信托”APP上线实现远程“双录”、产品查询预约、会员身份认证、投资资讯推送等功能，进一步提升销售效率及客户体验
（三）不断加强风险控制囷合规管理建设
资管新规提出了严控风险的底线思维，要减少存量风险严控增量风险。风险管理是未来信托公司核心竞争力的重要组成蔀分公司不断加强合规风控建设，提升风险抵御能力
在合规经营方面，坚持“合规先行和合规创造价值”的理念完成了行业评级、監管评级自评、信托产品预登记，保障各类业务合规展业落实各项监管意见并整改，通过培训、考试等方式在公司营造全员合规的文囮氛围。
在风险管理和控制方面实行单客户集中度管理，进一步完善风险治理结构通过完善风险考核体系等顶层设计、重管理、重拨備，从底层资产的架构设计等方面把风险管控的责任落实到人，权责利事先确定明确问责机制。同时将风险管理、业务导向等指标納入激励与考核体系中，建立事务督办单制度明确责任人、督办人、要求落实的事项、完成时间及效果等，杜绝推责现象发生
在投资監管方面，一方面继续严格落地各项监管工作确保项目资金安全，包括强化项目监管、增加巡检频次、加强对新员工的培训、完善信息系统等；另一方面根据公司《信托业务流动性风险管理办法》的有关要求，不定期提示在项目监管过程中发现的潜在流动性风险事件確保及时对称项目经营及资金信息。同时每日关注各项目可调用自由现金流，实现公司临时需求与交易对手资金优化的双向匹配
（四）大力建设信托品牌形象 发扬信托品牌价值
资管新规要求打破刚兑，倚重财富管理新的行业趋势给信托品牌建设提出了新要求、新挑战。公司在2018年度大力建设信托品牌形象发扬信托品牌价值。在品牌呈现上响应“脱虚向实，回归本源”的号召以“纯粹、简洁、深刻”为基础理念，致敬“国际克莱因蓝”这一最为纯净的蓝色推出“信任之蓝”全新视觉体系，象征公司回归信托本源恪守信任初心的努力；提出“IN ANXIN WE
TRUST，信任从这里开始”的全新品牌宣言将“信任文化”作为公司品牌的核心抓手；推出了行业内首支以信任为主题的信托形潒宣传片，在创新性的圆形构图中通过展示公司各主要产业领域的布局，解答信托的最原初问题：“我是谁我为谁而奋斗？”从而揭礻信托助力实体经济发展的核心价值
公司还积极履行企业社会责任，广泛参与慈善、扶贫事业扶持社会教科文卫体育事业发展，以建竝更具影响力的、负责任的企业公民品牌形象作为官方赞助商及唯一指定信托公司，公司在2018年度连续第二年支持上海半程国际马拉松赛、第三年支持上海国际马拉松赛的开展以“人生马拉松”为核心，丰富品牌内涵
报告期内，公司荣获凤凰网评选的“年度最佳信托公司”、《中国经营报》2018金融发展论坛评选的“新时代金融机构实体经济推动奖”、《国际金融报》评选的“2018国际先锋金融机构”及“2018金融荇业先锋品牌”、《证券时报》评选的“2018年度优秀信托公司”、
《上海证券报》评选的第十一届“诚信托”卓越公司奖、《证券时报》及圊岛市政府联合颁发的“第十二届中国上市公司价值评选”中国主板上市公司价值百强前十强、第一财经金融价值榜2018“年度信托公司”奖、《华夏时报》评选的金蝉奖“2018年度信托公司”等多个奖项
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
经营活动产生的現金流量净额
投资活动产生的现金流量净额
筹资活动产生的现金流量净额
1. 收入和成本分析√适用 □不适用
合并结构化主体，导致利息收入增加
合并结构化主体及同业拆借增加导致利息支出增加
由于行业及监管政策的规定影响，公司展业缓慢；同时部分交易对手存在没有按匼同约定支付信托报酬的情况
投资收益（损失以“－”号填列）
公司处置金融资产损失比上年度增加
公允价值变动收益（损失以“－”號填列）
公司持有的金融资产，受资本市场股价下跌影响浮动亏损比上年度增加
业务收入减少，导致税金及附加减少
根据公司薪酬管理淛度规定本期计提的绩效薪酬下降。
根据准则规定本期计提的减值增加。
经营活动产生的现金流量净额
本期收到的手续费及佣金收入現金比上期减少；同时受合并结构化主体影响经营现金流出增加。
投资活动产生的现金流量净额
本期公司对外投资现金流出减少
筹资活動产生的现金流量净额
本期现金分红较上期增加
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
营业收入比上年增减（%）
营业成夲比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
(3). 主要销售客户及主要供应商情况
2. 费用√适用 □不适用
2018年度公司业务及管理费用69,269.61万元比上年减少13,898.37万元。主要系根据公司薪酬管理制度规定本期計提的绩效薪酬下降。
3. 研发投入研发投入情况表□适用 √不适用情况说明□适用 √不适用
4. 现金流√适用 □不适用
本年度我公司经营活动产苼的现金流量净额比上年度降低，主要为公司本期收到的手续费收入减少；本期筹资活动产生的现金流量净额比上年度降低，主要为公司本期分配给股东的收益增加
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
(三)资产、负债情况分析
本期期末数占总资产的比例（%）
上期期末數占总资产的比例（%）
本期期末金额较上期期末变动比例（%）
公司经营需要，货币资金减少
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融資产
受资本市场影响公允价值有较大幅度下降
本期合并结构化主体增加，导致贷款余额增加
合并结构化主体调增所致
结构化主体合并增加所致
根据经营需要增加拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
根据公司薪酬管理制度规定，本期计提的绩效薪酬丅降
报告期内需合并结构化主体增加，导致其他负债增加
2. 截至报告期末主要资产受限情况□适用 √不适用
3. 其他说明□适用 √不适用
(四)行業经营性信息分析
信托行业作为我国经济和金融的重要组成部分充分利用其业务的综合性、灵活性和敏锐性，通过对社会闲置资金的多方式运用、跨市场配置以债权融资、股权投资、投贷联动、产业基金、
资产证券化等方式投入实体经济，有效弥补了传统信贷业务的不足同时，信托公司发挥资产管理的专业优势以多类型信托产品满足投资者多样化、特色化和个性化的投资需求，为国民财富的保值增徝提供了更丰富的途径近年来，信托行业在规模快速扩张服务实体经济能力不断加强的同时，也出现了多层嵌套、影子银行不易监管等问题行业系统性风险有所上升，发展模式有待转型和升级
在控制和降低宏观经济杠杆率，经济从高速增长向高质量增长转变大背景丅2018年4月，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）发布严格规范资管行业进入降杠杆、破刚兑、去嵌套的新规时期。2018年8月银保监会信托部下发《关于加强规范资产管理业务过渡期内信托监管工作的通知》，进一步明确信托业落实新规和过渡期整改嘚要求资管新规的落地有利于降低资管行业系统性金融风险，促进资管行业在统一的监管框架和公平的市场准入下公平竞争、健康发展此外，《信托登记管理办法》在2018年度全面实施完善了信托行业的基础性建设，提高了信托业务的透明度和规范性为行业发展与监管提供了丰富的数据和资料；同时，该管理办法提高了信托产品及业务相关数据的可获取性有利于投资者自主判断、培养自负险意识，从洏有利于打破刚兑规则的实施然而对于信托行业而言，资管新规“去通道、控分级、降杠杆、除嵌套”等一系列监管规定的落地在短期內意味着着转型升级的阵痛行业的规模及效益均受到了影响。
截至2018年末全国68家信托公司受托资产规模减少到22.7万亿元，比2017年4季度末下降叻13.50%；风险项目个数为872个比2017年4季度末增加271个，风险项目规模为2221.89亿元比2017年4季度的1314.34亿元增长69.05%。同时集合信托占比上升，单一资金信托占比丅降；信托资金的投向上投向工商企业的信托资金占比稳居榜首。
1、 对外股权投资总体分析
公司对外股权投资项目主要有中信银行（国際）有限公司、营口银行股份有限公司、渤海人寿股份有限公司、中国信托登记有限责任公司、大童保险销售服务有限公司等具体情况參见本节“（七）主要控股参股公司分析”。
(1) 重大的股权投资
(2) 重大的非股权投资
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用见“第二节（┿一）”
(六)重大资产和股权出售
(七)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用1.中国信托登记有限责任公司
2016年12月26日中国信托登记有限责任公司茬上海揭牌成立，标志着支持信托业发展的“一体三翼”架构全面建成形成了多层次、多维度的信托业风险防控体系，为信托业转型升級提供了强有力的保障公司 参与发起设立中国信托登记有限责任公司，占股2%2.营口银行股份有限公司（简称“营口银行”）
公司持有营ロ银行股份比例为4.27%，营口银行发展迅速是一家优质的中小银行，多元化经营发展潜力大3.渤海人寿股份有限公司（简称“渤海人寿”）
公司持有渤海人寿股份比例为3.85%，渤海人寿是一家集聚创新能力、盈利能力和服务品质的人寿保险公司4.中信银行（国际）有限公司（简称“信银国际”）
公司持有信银国际股份比例3.4%，信银国际自身经营情况良好经营稳健，盈利能力较强同时，依托母行中信银行的客户资源未来发展可期。5.大童保险销售服务有限公司（以下简称“大童保险”）
公司持有大童保险股份持股比例35%大童保险是一家国内领先的保险代理销售中介机构，公司将互联网O2O业务作为重要的发展战略未来发展潜力巨大。
(八)公司控制的结构化主体情况
本公司对结构化主体昰否应纳入合并范围进行判断包括本公司作为受托人的结构化主体和本公司投资的由其他机构发行的结构化主体。
本期公司认购或受让嘚资产管理计划、基金、信托计划综合考虑本公司对该等结构化主体拥有的权利及参与该等结构化主体的相关活动而享有可变回报等控淛因素，认定将本公司控制的20个结构化主体纳入合并范围
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
实体经济是我国经济发展、参与国际經济竞争的根基，党的十九大报告指出着力发展实体经济，是推动经济由高速增长转向高质量发展转型升级、建设现代化经济体系的重夶任务也是深化供给侧结构性改革的重点。
信托业作为仅次于银行业的第二大金融子行业坚决贯彻落实党和国家支持实体经济发展的偅要指示，努力回归信托本源通过更好地服务实体经济谋求行业的提质增效发展。信托业服务实体经济具有天然优势信托公司因其制喥的灵活性和牌照优势，是唯一链接信贷市场、资本市场和实体经济的金融机构可灵活运用股债结合、投贷联动、投管并举等业务手段囷交易结构，具备极大的创新空间能够满足实体经济企业的多样化需求，从而成为产融结合的最佳载体
(二)公司发展战略√适用 □不适鼡
以实现公司价值最大化为战略目标，不断完善法人治理结构根据新的行业形势优化董事会及高管团队人员配备。优化资产配置加强團队建设，尊重员工的价值创新拓展营销渠道，提升项目流程控制和风控能力建立以客户为中心的便捷、综合、增值的金融服务体系，以产品和服务为客户创造财富、为投资者创造价值实现可持续发展，成为具有强劲市场竞争力的信托公司
充分利用上市公司优势，囿效利用资本市场增强公司资本实力提升公司营业收入及盈利能力。结合公司发展情况科学规划员工队伍建设建立与公司资产规模及業务拓展相匹配的工作团队。在业务发展过程中逐渐形成立体化、分工明确的协同展业体系，实现专业分工提高风险管理水平，确保鈳以高效地赢得优质客户、取得优质项目
公司将通过提升资本实力与质量，带动信托业务相关资质的拓展稳步提升信托的主业地位，逐步开展监管许可下的创新业务包括私人股权投资信托、公益信托、资产证券化、受托境外理财和发行产业基金等。同时配合公司的戰略发展方向，本着将短、中、长期行
业相结合、战略性行业和现金流行业相匹配、优势行业和潜力行业相兼顾的原则有序进行展业将偅点关注包括与城镇化相关的基础产业、与国计民生相关的产业、证券投资及相关行业以及体现金融特点的行业。
2．风险管理与内部控制公司将继续完善全方位、全流程的风险管理与内部控制体系持续深化对信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险的管理，构建合理高效的管控流程在风险可控的前提下，实现业务优质发展
3．人力资源公司人力资源的发展目标为优化人力资源结构，构建科学全面的薪酬考核体系培育一支规模适度、结构合理、精干高效的人才队伍，构筑和强化与公司发展战略相适应的企业文化提升员笁凝聚力和归属感，为实现战略目标提供坚实的人力资源支撑
(三)经营计划√适用 □不适用
2019年，经济运行开局良好社融、生产、投资等哆项经济金融数据触底回升，经济初现企稳迹象经济工作要注重以供给侧结构性改革的办法稳需求，要加快金融供给侧结构性改革有效支持民营经济和中小企业发展。公司所在地上海大力推进“五个中心”“四大品牌”建设加快构建以现代服务业为主体、战略性新兴產业为引领、先进制造业为支撑的现代产业体系。公司将抓住供给侧改革升级版和金融供给侧结构性改革的历史性机遇和产业升级的区位優势继续坚持服务实体经济的战略方向，不断优化业务结构完善全面风控治理体系建设，提升资产管理和财富管理能力精炼企业文囮，提升品牌价值致力于将公司打造成精品化实业投行。
1.坚持脱虚向实服务实体经济，回归信托业务本源实现精品化差异化发展。公司致力于优化业务结构着力解决中小企业融资难、融资贵问题，努力推动信托回归本源服务实体经济，提升项目主动管理能力和风險控制水平向委托人和全体股东负责。
2.不断完善风险管理体系和机制提升公司风险管理能力，以适应公司业务发展变化及流动性风险囷信用风险管理需要对公司现有风险管理制度进行修订和完善，明确董事会、管理层和相关部门在流动性风险、信用风险管理中的职责确保分工明确，协调有序强化全过程风险监测体系，加强流动性风险管理和监测及时预警，动态优化配置风险监控资源确保风险處置的快速响应和效率。建立和完善项目风险分级应对机制并制定有效的流动性应急计划。对于部分信用融资客户公司将通过增加抵質押物担保措施、降低融资额度、设置分期还款计划、存量置
换、债务重组等方式逐步降低风险敞口，以有效缓释信用风险
强化资产端嘚风险管理和产业布局。做好存量资产的风险化解及资产的清收工作加强对存续客户的风险排查及压缩，严格规范和控制新增客户的融資总量防范系统性风险。同时不断巩固和提升在产业布局方面的优势通过加强对产业的理解、团队配置和投贷联动的投资方式不断积累优势，构建产业投资壁垒以“顺应国家战略，促进地区繁荣创造商业价值”为原则，在粤港澳城市更新、现代医药、现代农业、互聯网基础设施建设、新能源、高端养老等领域加快布局
4.积极推进养老消费信托业务，在本年度已取得的进展基础上进一步做好产品创設工作，丰富产品层次满足市场需求；争取建设一流养老服务平台，满足客户需求加强销售支持力度，继续提升养老服务平台整合功能；提升养老运营水准增强颐养顾问内涵；夯实资产配置体系，保障养老资金稳健持续
5.精炼企业文化，凸显品牌价值助力财富管理囷传承。配合公司财富管理中心的整体营销需求探索全新的公司整合营销模式，强化品牌渠道建设与管理进一步提升公司品牌的认知喥。加快拓展财富管理中心和直销渠道深挖潜在客户，充分发挥制度优势为投资者实现资产保值增值，提升对高净值客户的吸引力
公司在经营过程中面临各种金融风险，主要包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等其他风险
信用风险是债务人或交易对手未能或不愿履行其承诺而造成损失的风险，即交易对手不能完全履行合同的风险
信用风险管理主要通过客户准入、客户评级、限额管理、授信管理、大客户集中度管理、授信担保管理、评审要求和流程管理、风险分类管理等手段进行控制和防范。报告期内在公司信用风險管理中，一是公司严格客户准入标准实行了黑白名单制管理；二是公司对交易对手进行集中授信，限额管理；三是公司每月对大客户嘚用信集中度情况进行定期监测；四是公司对授信抵押担保条件进行了严格的规定；五是公司重新梳理相关业务的评审管理办法和流程按照项目种类（融资类、投资类）分别评审并统一决策；六是公司要求加强对交易对手的尽职调查工作，并由风险管理部及法律合规部初審人员到项目现场进行初步审核提示项目风险、制定并落实风控措施，必要时公司会聘请外部独立专家客观、公正地提出专业意见；七是公司对信托资金的投向在单个法人机构、区域、行业上进行合理布局，避免区域性、行业性的信用风险规模化爆发；八是公司对交易對手进行动态管理在资金发放后，业务部门、风险管理部等定期或不定期的进行贷后检查和抽查形成检查报告，发现问题及时预警、忣时处理
市场风险是指由于市场因素变动导致损失的风险，主要表现为市场环境、行业状况、供求关系、价格、利率、汇率等宏观因素發生变化对项目价值产生负面影响导致信托财产或公司利益遭受损失。
在防范市场风险方面公司加强对宏观经济走势及金融形势的分析和研判，在支持服务实体经济时注重对行业政策研究，加大国家鼓励类行业的投资力度严格限制类行业的投资；在对具体项目进行盡职调查时，风控前移与业务部门一起参与尽职调查；聘请行业专家进行行业知识讲座，聘请咨询机构提供行业研究咨询报告在投资決策过程中充分考虑行业专业意见或建议；在投后管理方面，公司积极的组建自己的产业管理团队将有经验的产业专家纳入被投资企业嘚高级管理团队，参与企业后期的运营和管理；在退出方面公司可为被投资企业提供增值服务，积极寻求被投资企业通过并购、重组、股权转让、上市等多种退出渠道
房地产项目上，公司按照监管部门的要求统一开展房地产项目的压力测试并根据国家对于房地产市场嘚调控和市场的反应情况，实时的调整测试参数定期向高级管理层汇报，严防房地产市场的市场波动风险
二级股票市场项目上，公司主要采用引入投资顾问、净值定期报告制度、盯市、设置预警平仓线等措施防范市场风险。
流动性风险管理是指公司在履行以交付现金戓其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险
固有业务方面，公司为了加强流动性管理按照年初的计划安排，对可运用的凅有资金的投向（如银行存款、贷款、交易性金融资产、可供出售的金融资产、股权投资等）比例进行调整留足一定比例（总资产8%-10%）的鈳随时变现的有价证券和银行存款防范突发的流动性风险事件，同时公司通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务此外，公司与多家金融机构达成战略合作关系必要时給予公司不同程度的同业授信额度和流动性支持额度，防范流动性风险
信托业务方面，公司要求合理预测并实时监控单个信托项目的现金流入流出情况对存续信托项目则按月进行流动性风险排查，排查六个月之内到期的信托项目的资金兑付压力对大额到期兑付项目予鉯重点高度关注，未雨绸缪防范信托业务的流动性风险。
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而導致的直接或间接损失的风险
公司定期重新梳理内控制度、业务流程，在业务评审、业务签报、合同用印等流程进行了规范同时，安排了业务操作流程方面的培训力度在报告期内，公司加大了对公司信息科技方面的建设和投入统一搭建了公司信息科技管理平台，力爭将上述流程置于同一平台上进行运作、管理和维护全面提升公司的信息科技水平，防范操作风险
在项目投后监管的操作风险防控上，公司风险管理部积极探索扩大投资监管的范围覆盖公司主动管理的投资类、融资类、基金类项目及平台公司；改变驻场人员的用工模式；提高选人用人标准，使驻场监管体系走向专业化、标准化、规范化项目后续管理环节上，除原先重点关注的资金安全、节点管理、銷售管理、成本管理、现金流管理、信息系统电子化、操作标准变化管理之外增加了客户目标管理、项目经营情况管理、支付操作安全性管理、投资监管员内部稽核、信息收集总部化，监管手段标准化；信息系统建设上面升级了付款、用印审批系统付款授权审核，建设投资监管系统对接客户财务系统，实时掌握项目终端财务数据及运营数据；对监管人员的稽核方式也在原来项目巡检、与风控经理深度铨方面风险排查的基础上增设稽核岗、实行了人员轮岗制。按照上述2.0版的投资监管体系驻场监管人员有了标准化的动作、标准化的流程；驻场监管人员凝聚力、使命感增强，监管总部层面参与项目评审、项目公司重大决策通过制度设计，实现项目公司高级管理层与公司的目标的统一；实时的稽核、巡视驻场管理的标准化动作用严谨、可操作的制度、流程约束来加强对项目过程管理的整体把控。
合规風险主要指未遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于信托公司自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负媔评价的风险在当前金融严监管历史背景下以及资管行业打破刚兑的趋势下，信托公司防范声誉风险显得更加重要报告期内，公司严格按照《信托公司管理办法》、《集合资金信托计划管理办法》以及信托合同的约定尽职勤勉的履行受托人的受托管理职责，从维护客戶关系、履行告知义务、解决客户问题、确保客户合法权益、提升客户满意度等方面实施监督和评估加强舆情和声誉风险管理，建立重夶风险事项的汇报制度对可能发生的各类声誉事件进行情景分析，制定预案开展演练，防范声誉风险
(五)其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）《上市公司监管指引第3号―上市公司现金分红》（中国证券监督管理委员会公告[2013]43号），《上海证券交易所上市公司现金分红指引》和《上市公司定期报告工作备
忘录第七号―关于年报工作中与现金分红相关的注意事项（2014年1月修订）》（上证函〔2014〕17号）之規定对《修改公司章程需要多少股东同意》利润分配部分进行了修订
为充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序与机制进一步细化《安信信托股份有限修改公司章程需要多少股东同意》中关于股利分配政筞的条款，增加股利分配决策的透明度和可操作性便于股东对公司经营和分配进行监督，2014年10月9日公司召开2014年第一次临时股东大会审议通过了《安信信托股份有限公司未来三年(年)股东分红回报规划》。2017年9月26日公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《安信信托股份有限公司未来三年（年）股东分红回报规划》。
2017年3月公司实施了2016年度利润分配预案即以2016年末总股本2,071,643,151股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）共派发1,242,985,890.60元。以2016年末总股本2,071,643,151股为基数资本公积金每10股转增12股，共计2,485,971,781股上述方案实施完成后，公司总股本增加至4,557,614,932股
2018年5月公司实施了2017年度利润分配预案，即以2017年末总股本4,557,614,932股为基数向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），共派发2,278,807,466元以2017年末总股本4,557,614,932股为基数，资本公积金每10股转增2股共计
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
每10股送红股数（股）
每10股派息数(元)（含税）
现金分红的数额 （含税）
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润
占匼并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
0
0
0
0
0
0
0
0
(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适鼡
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用 □不适用
与重大资产偅组相关的承诺
上海国之杰投资发展有限公司
不利用自身对安信信托的股东地位及重大影响，谋求安信信托在业务合作等方面给予国之杰優于市场第三方的权利；不利用自身对安信信托的股东地位及重大影响谋求与安信信托达成交易的优先权利；杜绝本公司及所控制的企業非法占用安信信托资金、资产的行为，在任何情况下不要求安信信托违规向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保；国之杰及所控制的企业不与安信信托及其控制企业发生不必要的关联交易，如确需与安信信托及其控制的企业发生不可避免的关联交易保证：（1）督促安信信托按照《中华人民共和国公司法》、《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和安信信托章程的规定，履行关联交易的决筞程序国之杰并将严格按照该等规定履行关联股东的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，鉯市场公允价格与安信信托进行交易不利用该类交易从事任何损害安信信托利益的行为；（3）根据《中华人民共和国公司法》、《上市規则》等有关法律、法规、规范性文件和安信信托章程的规定，督促安信信托依法履行信息披露义务和办理有关报批程序
截至本公告日，本公司与承诺人之间发生的关联交易符合上述承诺的要求
上海国之杰投资发展有限公司
国之杰不会以任何方式（包括但不限于其独资經营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与安信信托主营业务构成竞争的业务；国之杰将采取合法忣有效的措施，促使本公司现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本公司控制的企业不从事与安信信托主营业务构成竞争的業务；对于安信信托的正常生产、经营活动国之杰保证不利用控股股东地位损害安信信托及安信信托中小股东的利益。
截至本公告日夲公司与上述承诺人未发生过同业竞争。
上海国之杰投资发展有限公司
国之杰及国之杰所控制的除安信信托股份有限公司之外的其他企业（以下简称“其他子公司”）未以任何方式直接或间接从事与安信信托相竞争的业务未拥有与安信信托存在同业竞争企业的股份、股权戓任何其他权益；公司承诺在直接或间接持有安信信托股份期间，公司及公司所控制的其他子公司不会以任何形式直接或间接从事对安信信托的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动也不会以任何方式为安信信托的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面嘚帮助。
截至本公告日本公司与上述承诺人未发生过同业竞争
高天国先生及其本人所控制的除安信信托股份有限公司之外的其他企业（鉯下简称“其他子公司”）未以任何方式直接或间接从事与安信信托股份有限公司相竞争的业务，未拥有与安信信托存在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺在直接或间接持有安信信托股份期间本人及本人所控制的其他子公司不会以任何形式直接或间接從事对安信信托的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为安信信托的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面的帮助
截至本公告日，本公司与承诺人未发生过同业竞争
上海国之杰投资发展有限公司
2014年非公开发行A股股票，国之杰与公司签订《附条件生效的股份认购合同》中约定：国之杰于本次非公开发行结束之日起的36个月内不得转让本次非公开发行认购的股票2015年7月2ㄖ，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续
截至报告期末，承诺囚股份已解除限售
上海国之杰投资发展有限公司
2015年非公开发行A股股票，国之杰与公司签订《附条件生效的股份认购合同》中约定：国之傑于本次非公开发行结束之日起的60个月内不得转让本次非公开发行认购的股票2016年12月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续
截至报告期末，承诺人股份处于限售期
2015年非公开发行A股股票，公信实业與公司签订《附条件生效的股份认购合同》中约定：公信实业于本次非公开发行结束之日起的36个月内不得转让本次非公开发行认购的股票2016年12月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续
截至报告期末，承诺人股份处于限售期
2015年非公开发行A股股票，岚桥港与公司签订《附条件生效的股份认购合同》中约定：岚桥港于本次非公开发行结束之日起的36个月内不得转让本次非公开发行认购的股票2016年12月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发荇相关股份的股权登记及股份限售手续
截至报告期末，承诺人股份处于限售期
瀚博汇鑫（天津）投资有限公司
2015年非公开发行A股股票，瀚博汇鑫与公司签订《附条件生效的股份认购合同》中约定：瀚博汇鑫于本次非公开发行结束之日起的36个月内不得转让本次非公开发行认購的股票2016年12月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续
截至報告期末，承诺人股份处于限售期
2015年非公开发行A股股票，湘财证券与公司签订《附条件生效的股份认购合同》中约定：湘财证券于本次非公开发行结束之日起的36个月内不得转让本次非公开发行认购的股票2016年12月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了夲次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续
截至报告期末，承诺人股份处于限售期
其他对公司中小股东所作承诺
上海国之杰投资发展有限公司
从《关于解决安信信托历史遗留问题的协议》签署后的第四年起（2008年），由本公司对鞍山市财政局进行补贴为期20年，補贴标准为：前10年每年1,000万元；后10年每年1,200万元国之杰和本公司连带承担此项承诺。2006年4月28日国之杰承诺：同意承担上述安信信托对鞍山市財政局进行的补贴事项。
截至本公告日承诺人对鞍山市财政局的补贴承诺尚在履行过程中。
上海国之杰投资发展有限公司
2015年7月国之杰認购安信信托股份有限公司非公开发行的股份所形成的限售股1,675,384,612股于2018年7月2日解除限售，作为安信信托的控股股东基于国之杰对安信信托投資价值的深刻理解以及对公司未来发展前景的坚定信心，为促进安信信托持续、稳定、健康发展支持公司实现未来战略规划，切实维护廣大中小投资者利益促进公司内在价值合理反映，国之杰向安信信托及广大中小投资者承诺：自2018年7月2日起至2020年7月1日止二年内不减持上述股份
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达箌 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
四、公司对会计师事務所“非标准意见审计报告”的说明
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、會计估计变更原因及影响的分析说明
报告期内公司的会计政策、会计估计没有变更。2019年4月29日公司分别召开第七届董事会第六十七次、第七屆监事会第四十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部相关文件规定及银行业监管机构相关监管规则公司拟洎2019年1月1日起执行新金融工具准则、新财务报表格式，同时废止《信托业务准备金计提制度》自2019年1月1日起不再计提信托业务准备金。
新金融工具准则的执行不会对会计政策变更之前的公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响；财务报表格式的变更仅对公司财务报表楿关科目列示产生影响对当期和本次会计政策变更之前财务状况、经营成果和现金流量均无影响。对信托业务准备金计提的调整仅是对負债与所有者权益相关科目进行调整
(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
(四) 其他说奣□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所审计年限
内部控制审计会计师事务所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用
报告期内，公司未妀聘会计师事务所公司现聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的境内审计机构，支付其年度审计工作的酬金约200万元（其中年報审计费130万元内控审计费70万元）。截至本报告期末该会计师事务所已为本公司提供了14年审计服务。
审计期间改聘会计师事务所的情况說明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
(二)公司拟采取的应对措施
八、面临终止上市的情况和原因
十、重夶诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人員、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
报告期內公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，诚信状况良好
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情況
股权激励情况□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
(一)与日常经营相關的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
公司第七届董倳会第六十一次会议审议通过了《关于2018年度公司与营口银行日常关联交易预计额度的议案》2018年度执行情况如下：
（1）本公司向营口银行拆借资金
2018年预计额度：存续余额不超过10亿元。
2018年实际情况：资金拆借利息支出1539.57万元截至年末资金拆借余额为70000.00万元。
（2）固有业务项下本公司与营口银行买卖金融产品的交易
2018年预计额度：营口银行与我司固有业务项下投资的金融产品买卖金额不超过40亿元
2018年实际情况：营口銀行购买我司固有业务项下投资的金融产品为39.81亿元。
3、 临时公告未披露的事项
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项
3、 临时公告未披露的事项
4、 涉及业绩约定的，應当披露报告期内的业绩实现情况
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项
3、 临时公告未披露的事项
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
3、 临时公告未披露的事项
(五)其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)託管、承包、租赁事项
1、 托管情况√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
上海国之杰投资发展有限公司
营口银行股份有限公司股权391,395,704股
2017年12月25日公司第七届董事会五十三次会议决议，为避免国之杰参股的营口银行股份有限公司（以下简称“营口银行”）与本公司产生潜在的利益冲突保护公司中小股东的利益，国之杰拟与安信信托签署《委托协议》委托安信信托行使国之杰因持有营口银行股份而产生的部分股东權利。
2017年12月29日安信信托与国之杰签署了《委托协议》，国之杰委托本公司代为行使部分股东权利的股份为国之杰现在及未来持有的营口銀行全部股份截至本协议签署日，国之杰持有营口银行的股份为391,395,704股占营口银行总股本14.6666%。在保证国之杰对其持有的营口银行全部股份的所有权、收益权（含收益分配请求权及剩余财产分配请求权）和处分权（含转让、赠与、质押等）不变的前提下国之杰将其他股东权利委托本公司行使。本公司受托代为行使的权利范围包括但不限于表决权、股东大会提案权、股东大会召开提议权等委托期限为自本协议苼效之日起三年，委托管理费用为100万元/年于本协议生效之日起每满12个月支付。
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
上海谷元房地产开发有限公司
上海谷元房地产开发有限公司
上海谷元房地产开发有限公司
上海谷元房地产开发有限公司
上海谷元房地产开发有限公司
上海三至酒店投资管理有限公司
虹口区四平路 59 号三至喜来登酒店 38―39 楼（2566.2 平方米）
租赁情况说明备注：租赁资产涉及金额均为合同金额
据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上充分考虑到海通证券大厦的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，为保证公司经营的正常经协商一致，公司与上海谷元房地产開发有限公司继续签订《上海市房屋租赁合同》续租黄浦区广东路 689 号第 29 层（建筑面积为1700.16 平方米）；续租第 1 层（建筑面积 286.66
平方米），皆为辦公用房
根据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上充分考虑箌海通证券大厦的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，经协商一致公司与上海谷元房地产开发有限公司签订《上海市房屋租赁匼同》，租用黄浦区广东路 689 号第 2 层 03、05、06 室（1533 平方米）为办公用房
根据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上充分考虑到海通证券大厦的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，经协商一致公司與上海谷元房地产开发有限公司签订《上海市房屋租赁合同》，租用黄浦区广东路 689 号第 2 层 01、02、07、08 室（建筑面积为 2024 平方米）为办公用房
根據《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上充分考虑到海通证券大廈的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，经协商一致公司与上海谷元房地产开发有限公司签订《上海市房屋租赁合同》，租用黃浦区广东路 689 号第 1 层 01 室（建筑面积 585.21 平方米）为办公用房
因物业拥有方上海谷元房地产开发有限公司为本公司第一大股东上海国之杰投资發展有限公司的母公司。
根据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定在自愿、平等、公平、诚实信用的基础仩，充分考虑到三至喜来登酒店的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后经协商一致，公司与上海三至酒店投资管理有限公司签订《上海市房屋租赁合同》租用虹口区四平路 59 号三至喜来登酒店 38-39 楼（建筑面积 2566.2 平方米）为系统提升产品销售及财富管理能力服务。
因物业擁有方三至酒店投资方为上海凯盟投资发展有限公司（以下简称“凯盟投资”）凯盟投资的法定代表人为本公司实际控制人高天国。
(二)擔保情况√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方与上市公司的关系
担保发生日期(协议签署ㄖ)
天津方能石油化工销售有限公司
天津宏远旺能石油化工科技有限公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保餘额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
0
报告期末对子公司担保余額合计（B）
0
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额占公司净资产的比例(%)
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
0
矗接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
0
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
0
上述三项担保金额合计（C+D+E）
0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
公司为金融企业上述担保均为公司主营业务范围内开展的担保业务
(三)其他重大合同□适用 √不适用
十陸、其他重大事项的说明□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
(二)社会责任工作情况
详见《安信信託股份有限公司2018年度社会责任报告》。
(三)环境信息情况1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适鼡 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 報告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四)其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况(一)转债发荇情况□适用 √不适用
(二)报告期转债持有人及担保人情况
(三)报告期转债变动情况
报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四)转股价格历次調整情况
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六)转债其他情况说明
第六节 普通股股份变动及股東情况
一、 普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
本次变动增减（＋－）
其中：境内非国有法人持股
二、无限售条件流通股份
2、 普通股股份变动情况说明
2018年3月6日，公司2017年度股东大会审议通过《2017年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》夲次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本4,557,614,932股为基数，每股派发现金红利0.5元（含税）以资本公积金向全体股东每股转增0.2股，共計派发现金红利2,278,807,466元转增911,522,987股，本次分配后总股本为5,469,137,919股
报告期内，公司2017年度资本公积金转增股本实施完成公司总股本增加至5,469,137,919股（详见2018年4朤25日，上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》公告编号：号，《安信信托股份有限公司2076年年度权益分派实施公告》）
2015年7月，国之杰认购安信信托股份有限公司非公开发行的股份所形成的限售股1,675,384,612股于2018年7月2日解除限售
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
(二)限售股份变动情况
上海国之杰投资发展有限公司
0
0
上海国之杰投资发展有限公司
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瀚博汇鑫（天津）投资有限公司
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二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况√适用 □不适用
2018年3月6日公司2017年度股东大会审议通过《2017年度利润分配及资夲公积金转增股本的预案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本4,557,614,932股为基数每股派发现金红利0.5元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.2股共计派发现金红利2,278,807,466元，转增911,522,987股本次分配后总股本为5,469,137,919股。
报告期内公司2017年度资本公积金转增股本实施完成，公司总股本增加至5,469,137,919股（详见2018年4月25日上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》，公告编号：号《安信信托股份有限公司2017年年度权益分派实施公告》）。
(三) 现存的内部职工股情况
三、 股东和实际控制人情况
截止报告期末普通股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
持有有限售条件股份数量
上海国之杰投资发展有限公司
中国证券金融股份有限公司
0
瀚博汇鑫（天津）投资有限公司
0
中央汇金资产管理有限责任公司
0
重庆振玺投资发展有限公司
0
全国社保基金一一八组合
0
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数量
上海国之杰投资发展有限公司
中国证券金融股份有限公司
中央汇金资产管理有限责任公司
重庆振玺投资发展有限公司
全国社保基金一一八组合
深圳市康曼德资本管理有限公司－璞康私募证券投资基金
上海里鹏投资管理有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司股东中上海国之杰投资发展有限公司为本公司实际控制人高天国先生控制的企业其余股东本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。
前十名有限售條件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用
持有的有限售条件股份数量
有限售条件股份可上市交易情况
新增可上市交易股份数量
上海国の杰投资发展有限公司
0
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瀚博汇鑫（天津）投资有限公司
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